北京市金杜律师事务所上海分所关于

上海银行股份有限公司2024年度股东大会的

法律意见书

致：上海银行股份有限公司

北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受上海银行股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则（2025修订）》（以下简称《股东会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于2025年5月16日召开的2024年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

1.经公司2024年第一次临时股东大会审议通过的《上海银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；

2.公司分别于2025年1月25日及2025年4月25日刊登于上海证券交易所（以下简称上交所）网站的《上海银行股份有限公司监事会2025年第一次会议决议公告》

及《上海银行股份有限公司董事会2025年第四次会议决议公告》《上海银行股份有限公司监事会2025年第二次会议决议公告》；

3.公司于2025年4月25日刊登于上交所网站的《上海银行股份有限公司关于召开

2024年度股东大会的通知》；

4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

5.出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

6.上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果；7.公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

8.其他会议文件。

公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。

在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。

本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法

律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集2025年4月24日，公司董事会2025年第四次会议审议通过《关于提请召开2024年度股东大会的议案》，决定于2025年5月16日召开2024年度股东大会。

2024年4月25日，公司以公告形式在上交所网站刊登了《上海银行股份有限公司关于召开2024年度股东大会的通知》。

（二）本次股东大会的召开

1.本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。

22.本次股东大会的现场会议于2025年5月16日14点00分在上海市浦东新区东园路

18号中国金融信息中心3楼上海厅召开，会议由副董事长施红敏主持。

3.本次股东大会网络投票的时间为：通过上交所交易系统进行网络投票的具体时间为

2025年5月16日上午9:15至9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过互联网投票

平台进行投票的具体时间为2025年5月16日9:15至15:00。

经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《上海银行股份有限公司关于召开2024年度股东大会的通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。

二、出席本次股东大会人员、召集人资格

（一）出席本次股东大会的人员资格

本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人股东的持股

证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然人股东的持股证明文件、

个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料及本次股东大会网络投票结

果进行了核查，确认现场及网络出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共1091人，代表有表决权股份9110098432股，占公司有表决权股份总数的64.1253%。

除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会的人员还包括公司部分董事、全体监事、董事会秘书以及本所律师，部分董事因其他公务等原因未能出席本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。

前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，本所律师无法对该等股东的资格进行核查。在该等参与本次股东大会网络投票的股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东大会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

（二）召集人资格本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序、表决结果

（一）本次股东大会的表决程序1.本次股东大会审议的议案与《上海银行股份有限公司关于召开2024年度股东大会的

3通知》相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。

2.本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股

东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场会议的表决由股东代表、监事代表及本所律师共同进行了计票、监票。

3.参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上交所网络投票系统行使了表决权。

4.会议主持人宣布现场会议投票统计结果。本次股东大会现场投票和网络投票结束后，

公司根据现场会议投票统计结果和网络投票情况，合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

（二）本次股东大会的表决结果

经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案：

1.《上海银行股份有限公司2024年度董事会工作报告》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类

型比例比例票数票数票数比例（%）

（%）（%）

A股 9108263826 99.9799 760068 0.0083 1074538 0.0118

2.《上海银行股份有限公司2024年度监事会工作报告》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类

型比例比例票数票数票数比例（%）

（%）（%）

A股 9108201050 99.9792 755368 0.0083 1142014 0.0125

3.《关于上海银行股份有限公司2024年度财务决算暨2025年度财务预算的提案》之

表决结果如下：

同意反对弃权股东类

型比例比例票数票数票数比例（%）

（%）（%）

A股 9108176137 99.9789 858351 0.0094 1063944 0.0117

44.00《关于上海银行股份有限公司2024年度利润分配方案的提案》；

4.01《2024年度利润分配方案》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类型比例

票数票数比例（%）票数比例（%）

（%）

A股 9109066881 99.9887 594001 0.0065 437550 0.0048其中，中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

407075742799.97475940010.01464375500.0107

4.02《2025年中期利润分配事宜》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类型比例

票数票数比例（%）票数比例（%）

（%）

A股 9109319685 99.9915 393897 0.0043 384850 0.0042其中，中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

407101023199.98093938970.00973848500.0094

5.《关于聘请2025年度外部审计机构的提案》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类

型比例比例票数票数票数比例（%）

（%）（%）

A股 9079298667 99.6619 4256152 0.0467 26543613 0.2914其中，中小投资者表决情况为：

5同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

404098921399.243642561520.1045265436130.6519

6.《关于选举执行董事的提案》之表决结果如下：

同意反对弃权股东类

型比例比例票数票数票数比例（%）

（%）（%）

A股 9063355784 99.4869 46033145 0.5053 709503 0.0078其中，中小投资者表决情况为：

同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

402504633098.8520460331451.13057095030.0175

根据表决结果，顾建忠先生当选为公司执行董事。

相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

（以下无正文，为签章页）

6