证券代码：601236证券简称：红塔证券公告编号：2023-007

红塔证券股份有限公司

第七届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第十二次会议通知和议案于2023年3月15日以电子邮件方式发出。会议于2023年3月29日以现场方式召开，现场会议地点为昆明。本次会议应出席监事4名，实际出席监事

4名。公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集召开符合有关法律、行政法

规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议：

一、监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议

（一）《关于审议公司2022年度财务决算报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（二）《关于审议公司2022年度利润分配方案的议案》

监事会发表如下意见：

本次利润分配方案遵守了有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，有利于公司长远发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（三）《关于审议公司2022年年度报告的议案》

监事会发表如下意见：

公司2022年年度报告的编制工作程序符合有关法律、行政法规、部门规章、

规范性文件、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；公司2022年年度报告的

内容和格式符合证监会的各项规定，其所包含的信息能够真实地反映公司的经营管理情况和财务状况；公司严格遵守相关制度，未曾发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（四）《关于实施公司2023年度债务融资工具可能涉及关联交易的议案》

监事会发表如下意见：

公司实施债务融资是出于自身利益考虑，且为公司经营发展所必要，不存在向关联方或其他第三方输送不恰当利益的情形；可能涉及的关联交易定价公允合理，符合市场规律和公司实际，不存在损害公司及公司股东利益的情形。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（五）《关于预计公司2023年度日常关联交易的议案》

监事会发表如下意见：预计公司2023年度日常关联交易系公司正常经营所需，该关联交易定价参考市场价格进行，不影响公司的独立性，公司主要业务没有因此交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形。

监事会对预计2023年度公司日常关联交易的议案无异议。本议案分项表决结果如下：

1.在审议与云南合和（集团）股份有限公司及其相关法人或其他组织、红塔烟草（集团）有限责任公司及其相关法人或其他组织、云南中烟工业有限责任公

司及其相关法人或其他组织的关联交易时，关联监事李石山回避表决。

表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

2.在审议与其他持有公司5%以上股份的法人或其他组织的关联交易时，关

联监事刘昕回避表决。

表决结果：赞成票3票，反对票0票，弃权票0票。

3.在审议与其他关联法人、与关联自然人、与其他关联人的关联交易时，关

联监事李石山、刘昕、刘功武、江涛回避表决，因非关联监事人数不足三人，本议项直接提交股东大会审议。

（六）《关于审议公司未来三年（2023-2025年）股东回报规划的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（七）《关于提名公司第七届监事会非职工代表监事候选人的议案》会议同意提名魏兰娟女士为公司非职工代表监事候选人并提交股东大会选举。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（八）《关于审议公司2022年度监事会工作报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

二、监事会审议通过以下事项

（一）《关于审议公司2022年度经营工作报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（二）《关于审议公司2022年度合规报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（三）《关于审议公司2022年度合规管理有效性评估报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（四）《关于审议公司2022年度风险管理报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（五）《关于审议公司2022年度风险控制指标情况报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（六）《关于审议公司2022年度内部稽核审计工作报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（七）《关于审议公司2022年度内部控制评价报告的议案》

监事会发表如下意见：

截至2022年12月31日内部控制评价报告基准日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发生非财务报告内部控制重大缺陷。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（八）《关于审议公司2022年度重大关联交易专项稽核审计报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（九）《关于审议公司2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》

监事会发表如下意见：公司按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时进行披露，不存在募集资金使用及管理的违规情况。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十）《关于审议公司 2022 年度社会责任暨 ESG 报告的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十一）《关于审议公司2022年度计提资产减值准备的议案》

监事会发表如下意见：

公司本次计提及冲回资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的

相关规定，依据充分，程序合法，审慎客观，计提及冲回减值准备后，能够更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十二）《关于审议公司2023年度自有资金业务规模的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十三）《关于审议公司2023年度风险偏好的议案》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十四）《2022年度高级管理人员履职情况专项说明》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十五）《2022年度董事履职情况专项说明》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

（十六）《2022年度监事履职情况专项说明》

表决结果：赞成票4票，反对票0票，弃权票0票。

会议还审阅了《红塔证券股份有限公司2023年度财务预算报告》、《红塔证券股份有限公司2022年度反洗钱工作报告》、《红塔证券股份有限公司2022年度洗钱风险管理工作专项稽核审计报告》，全体监事对上述报告无异议。

特此公告。

附件：魏兰娟女士简历红塔证券股份有限公司监事会

2023年3月30日附件：

魏兰娟女士简历魏兰娟，女，1974年2月出生，本科学历，助理工程师、经济师。

1993年7月参加工作，1993年7月至2006年4月，在昆明市邮政局工作；2006年4月至2015年11月，在昆明市土地开发投资经营有限责任公司工作，其中2013年12月至2015年11月任财务部副主任（主持财务部工作）；2015年11月至今，历任昆明产业开发投资有限责任公司审计法务部副经理、资本运营部副经理。

除上文所述外，魏兰娟女士与红塔证券董事、监事、高级管理人员、控股股东、持股5%以上股东不存在其他关联关系，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任监事的情形。