2023年第一季度报告

证券代码：601236证券简称：红塔证券

红塔证券股份有限公司

2023年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩保证季

度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增项目本报告期

减变动幅度(%)

营业收入490156104.45不适用

归属于上市公司股东的净利润225388350.45不适用归属于上市公司股东的扣除非经常不适用

221490648.26

性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额-4344124876.14不适用

基本每股收益（元/股）0.05不适用

稀释每股收益（元/股）0.05不适用

加权平均净资产收益率（%）0.96增加4.10个百分点本报告期末上年度末本报告期末比上

1/132023年第一季度报告

年度末增减变动

幅度(%)

总资产45376059302.3046144136738.79-1.66归属于上市公司股东的

23145315300.6522872662943.561.19

所有者权益

本报告期实现盈利，上年同期亏损，营业收入与净利润分别同比增加11.64亿元和9.44亿元。

(二)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币项目本期金额说明

非流动资产处置损益-10774.05

越权审批，或无正式批准文件，或

6695.09

偶发性的税收返还、减免

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国

5061500.00

家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入

-537733.74和支出其他符合非经常性损益定义的损益

2015614.00

项目

减：所得税影响额849478.30

少数股东权益影响额（税后）1788120.81

合计3897702.19

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

√适用□不适用

公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、其他债权投资和其他权益工具投资取得的投资收益不作为非经常性损益

披露的原因：公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司主营业务损益。

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

报告期内，公司交易性金融资产公允价值变动收益较去年同期大幅营业收入不适用增加，其他债权投资规模增加导致利息净收入增加。

2/132023年第一季度报告

本报告期，公司营业收入较去年同归属于上市公司股东的净利润不适用

期大幅增加，公司实现盈利归属于上市公司股东的扣除非不适用同上经常性损益的净利润

基本每股收益（元/股）不适用同上

稀释每股收益（元/股）不适用同上

加权平均净资产收益率（%）不适用同上

报告期内，公司回购业务资金净流经营活动产生的现金流量净额不适用入同比减少，以及公司金融资产投资现金流出同比减少。

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末普通股报告期末表决权恢复的

992730

股东总数优先股股东总数（如有）前10名股东持股情况

持有有限售质押、标记或冻结情况股东持股比股东名称持股数量条件股份数

性质例(%)量股份状数量态

云南合和(集团)国有

142311005530.170无

股份有限公司法人云南省投资控股国有

81723883917.330质押338508651

集团有限公司法人中国双维投资有国有

69333333314.700无

限公司法人云南华叶投资有国有

3466666677.350无

限责任公司法人中国烟草总公司国有

3120000006.610无

浙江省公司法人质押145065400昆明产业开发投国有

2958758266.270冻结17991070

资有限责任公司法人标记63523146云南省工业投资国有

控股集团有限责1300154002.760质押65000000法人任公司昆明万兴房地产国有

309208060.660无

开发有限公司法人

3/132023年第一季度报告

中国建设银行股

份有限公司－国泰中证全指证券

其他188171970.400无公司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股

份有限公司－华宝中证全指证券

其他142988840.300无公司交易型开放式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量

云南合和(集团)

1423110055人民币普通股1423110055

股份有限公司云南省投资控股

817238839人民币普通股817238839

集团有限公司中国双维投资有

693333333人民币普通股693333333

限公司云南华叶投资有

346666667人民币普通股346666667

限责任公司中国烟草总公司

312000000人民币普通股312000000

浙江省公司昆明产业开发投

295875826人民币普通股295875826

资有限责任公司云南省工业投资控股集团有限责130015400人民币普通股130015400任公司昆明万兴房地产

30920806人民币普通股30920806

开发有限公司中国建设银行股

份有限公司－国泰中证全指证券

18817197人民币普通股18817197

公司交易型开放式指数证券投资基金

4/132023年第一季度报告

中国建设银行股

份有限公司－华宝中证全指证券

14298884人民币普通股14298884

公司交易型开放式指数证券投资基金

上述股东关联关截至报告期末，云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公司、云系或一致行动的南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地产开

说明发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计持有红塔证券59.49%的股份。除前述情况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。

前10名股东及前报告期末，公司前10名普通股股东中：

10名无限售股东1.云南省投资控股集团有限公司通过普通证券账户持股392110920股，通

参与融资融券及过信用证券账户持股425127919股，合计持有公司股份817238839股；

转融通业务情况2.昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股147000000股，说明（如有）通过信用证券账户持股148875826股，合计持有公司股份295875826股。

注：昆明产业开发投资有限责任公司冻结股份含司法冻结1934600股及轮候冻结股份

16056470股。

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

(一)公司诉讼、仲裁事项相关进展

1.“华兴昌隆1号”委托人诉讼

此案件前序事项已在2023年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年年度报告》中进行了披露，后续进展如下：2023年3月24日，深圳市红塔资产管理有限公司（以下简称“资产公司”）收到广东省深圳市罗湖区人民法院出具一审民事判决书（(2002)粤0303民初19249号）及（(2002)粤0303民初19248号），民事判决书（(2002)粤0303民初19249号）判决结果支持原告除逾期违约金外的其他诉讼请求，民事判决书（(2002)粤0303民初19248号）判决结果支持原告的诉讼请求，资产公司作为本次诉讼案件的第三人参加诉讼，相关诉讼请求与资产公司无关。

2.公司与云南艾维投资集团有限公司房屋租赁合同纠纷案

此案件前序事项已在2023年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年年度报告》

中进行了披露，后续进展如下：2023年2月7日，公司收到昆明市五华区人民法院（2022）云0102

5/132023年第一季度报告

民初21010号《民事判决书》。因不服法院作出的一审判决，公司向昆明市中级人民法院提起上诉，云南艾维投资集团有限公司也提起了上诉。截至报告期末，此案二审尚未开庭审理。

3.公司与陈伟雄、陈娜娜股票质押合同纠纷

此案件前序事项已在2023年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年年度报告》

中进行了披露，后续进展如下：2023年 3月 28日，昆明市中级人民法院对陈伟雄持有的 ST柏龙股票及陈娜娜持有的杰美特股票进行司法拍卖，司法拍卖一拍结束，根据拍卖结果，ST柏龙无人报名竞拍，杰美特最后拍卖价格为17837200元（扣税前）。

报告期内，公司与原游族网络股份有限公司实际控制人林奇诉讼事项、“风帆1号”案无进展，前序事项已在2023年3月31日公开披露的《红塔证券股份有限公司2022年年度报告》中进行了披露。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2023年3月31日

编制单位:红塔证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年3月31日2022年12月31日

资产：

货币资金5253894186.779685692004.97

其中：客户资金存款2605037612.232486633432.86

结算备付金961366849.691235678612.90

其中：客户备付金705693306.64871306861.84贵金属拆出资金

融出资金1413977090.411289840001.06

衍生金融资产5652761.75253260.00

存出保证金1489485647.511342880940.18

应收款项21213539.1524446788.22应收款项融资合同资产

买入返售金融资产3951418786.064198447483.04持有待售资产

6/132023年第一季度报告

金融投资：

交易性金融资产15159684626.9918290840618.74债权投资

其他债权投资14346641359.009313519624.00

其他权益工具投资2026811270.4641212187.62长期股权投资

投资性房地产23192449.5023871404.64

固定资产72990678.2076894586.22

在建工程20896100.6419429419.49

使用权资产74260086.8186568088.12

无形资产120963245.34122789614.49商誉

递延所得税资产296553387.00315713370.18

其他资产137057237.0276058734.92

资产总计45376059302.3046144136738.79

负债：

短期借款

应付短期融资款1480368302.031465404189.00

拆入资金299722.22112222.22

交易性金融负债559062934.22804903568.59

衍生金融负债12001808.78

卖出回购金融资产款8337485402.048737246793.11

代理买卖证券款3812082369.153818417471.45代理承销证券款

应付职工薪酬457820623.26463790177.71

应交税费14375691.0415084221.32

应付款项17839382.9310921911.03

合同负债21941355.1120239423.94持有待售负债预计负债长期借款

应付债券4925785124.982251553187.11

其中：优先股永续债

租赁负债68462998.0983042501.79

递延收益4306474.824306474.82

递延所得税负债112811685.3073405028.83

其他负债2152006258.815244145989.87

负债合计21964648324.0023004574969.57

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）4716787742.004716787742.00其他权益工具

7/132023年第一季度报告

其中：优先股永续债

资本公积12302644803.3912302644803.39

减：库存股

其他综合收益62856963.7215592957.08

盈余公积966976016.61966976016.61

一般风险准备1885514777.821884582632.07

未分配利润3210534997.112986078792.41归属于母公司所有者权益（或股东

23145315300.6522872662943.56

权益）合计

少数股东权益266095677.65266898825.66

所有者权益（或股东权益）合计23411410978.3023139561769.22

负债和所有者权益（或股东权益）

45376059302.3046144136738.79

总计

公司负责人：沈春晖主管会计工作负责人：龚香林会计机构负责人：翟栩合并利润表

2023年1—3月

编制单位：红塔证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度

一、营业总收入490156104.45-673495950.57

利息净收入83373278.493842197.60

其中：利息收入215950346.05149248877.02

利息支出132577067.56145406679.42

手续费及佣金净收入62393054.6978752963.70

其中：经纪业务手续费净收入43824554.8255274830.01

投资银行业务手续费净收入3607547.162003773.57

资产管理业务手续费净收入11298657.3013929293.45

投资收益（损失以“-”号填列）46469308.01292318234.59

其中：对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确

认产生的收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）

其他收益7023809.093086666.51

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）269779373.18-1203222377.95

汇兑收益（损失以“-”号填列）-98219.83-29555.87

其他业务收入21226274.87151675793.99

资产处置收益（损失以“－”号填列）-10774.0580126.86

二、营业总支出218397626.55332903547.71

税金及附加1940922.223076493.63

8/132023年第一季度报告

业务及管理费207496715.79200652659.44

信用减值损失-4735495.09-10917240.07其他资产减值损失

其他业务成本13695483.63140091634.71

三、营业利润（亏损以“-”号填列）271758477.90-1006399498.28

加：营业外收入60000.53

减：营业外支出537734.27-2024.45

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）271280744.16-1006397473.83

减：所得税费用46695541.72-279033306.31

五、净利润（净亏损以“－”号填列）224585202.44-727364167.52

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“－”号

224585202.44-727364167.52

填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损

225388350.45-718403924.45以“-”号填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）-803148.01-8960243.07

六、其他综合收益的税后净额47264006.64-15021623.14归属母公司所有者的其他综合收益的税后

47264006.64-15021623.14

净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益-6901365.18

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动-6901365.18

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益54165371.82-15021623.14

1.权益法下可转损益的其他综合收益

2.其他债权投资公允价值变动46256021.22-15479482.02

3.金融资产重分类计入其他综合收益的

金额

4.其他债权投资信用损失准备7909350.60457858.88

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额271849209.08-742385790.66

归属于母公司所有者的综合收益总额272652357.09-733425547.59

归属于少数股东的综合收益总额-803148.01-8960243.07

八、每股收益：

9/132023年第一季度报告

（一）基本每股收益(元/股)0.05-0.15

（二）稀释每股收益(元/股)0.05-0.15

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：沈春晖主管会计工作负责人：龚香林会计机构负责人：翟栩合并现金流量表

2023年1—3月

编制单位：红塔证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2023年第一季度2022年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资产净减少额3285799447.30向其他金融机构拆入资金净增加额

收取利息、手续费及佣金的现金246549765.11264971157.62拆入资金净增加额

回购业务资金净增加额4655131876.55

返售业务资金净减少额267524012.98762571207.16

代理买卖证券收到的现金净额138515243.46-

收到其他与经营活动有关的现金286439720.05609704796.02

经营活动现金流入小计4224828188.906292379037.35

为交易目的而持有的金融资产净增加额4186372082.78拆出资金净增加额

回购业务资金净减少额396997545.00返售业务资金净增加额

代理买卖证券支付的现金净额339980935.96

支付利息、手续费及佣金的现金69847957.7465894567.39

支付给职工及为职工支付的现金150439585.08207918667.04

支付的各项税费11170072.8763635219.11

支付其他与经营活动有关的现金7940497904.354330676794.40

经营活动现金流出小计8568953065.049194478266.68

经营活动产生的现金流量净额-4344124876.14-2902099229.33

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收

5200.00

回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计5200.00投资支付的现金

10/132023年第一季度报告

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

13848922.635401133.96

付的现金取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计13848922.635401133.96

投资活动产生的现金流量净额-13843722.63-5401133.96

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金

发行债券收到的现金3552126000.002035680000.00收到其他与筹资活动有关的现金

筹资活动现金流入小计3552126000.002035680000.00

偿还债务支付的现金3847810000.00430230000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金232904627.24181993207.10

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润

支付其他与筹资活动有关的现金17373403.3910797885.72

筹资活动现金流出小计4098088030.63623021092.82

筹资活动产生的现金流量净额-545962030.631412658907.18

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-422671.75-114757.26

五、现金及现金等价物净增加额-4904353301.15-1494956213.37

加：期初现金及现金等价物余额10514328211.387916113194.79

六、期末现金及现金等价物余额5609974910.236421156981.42

公司负责人：沈春晖主管会计工作负责人：龚香林会计机构负责人：翟栩

(三)2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

√适用□不适用调整当年年初财务报表的原因说明

公司2023年起执行《企业会计准则解释第16号》，公司按照准则解释规定调整了资产负债期初余额。

合并资产负债表

单位:元币种:人民币项目2022年12月31日2023年1月1日调整数

资产：

货币资金9685692004.979685692004.97

其中：客户资金存款2486633432.862486633432.86

结算备付金1235678612.901235678612.90

其中：客户备付金871306861.84871306861.84贵金属拆出资金

11/132023年第一季度报告

融出资金1289840001.061289840001.06

衍生金融资产253260.00253260.00

存出保证金1342880940.181342880940.18

应收款项24446788.2224446788.22应收款项融资合同资产

买入返售金融资产4198447483.044198447483.04持有待售资产

金融投资：

交易性金融资产18290840618.7418290840618.74债权投资

其他债权投资9313519624.009313519624.00

其他权益工具投资41212187.6241212187.62长期股权投资

投资性房地产23871404.6423871404.64

固定资产76894586.2276894586.22

在建工程19429419.4919429419.49

使用权资产86568088.1286568088.12

无形资产122789614.49122789614.49商誉

递延所得税资产315713370.18337712407.7921999037.61

其他资产76058734.9276058734.92

资产总计46144136738.7946166135776.4021999037.61

负债：

短期借款

应付短期融资款1465404189.001465404189.00

拆入资金112222.22112222.22

交易性金融负债804903568.59804903568.59

衍生金融负债12001808.7812001808.78

卖出回购金融资产款8737246793.118737246793.11

代理买卖证券款3818417471.453818417471.45代理承销证券款

应付职工薪酬463790177.71463790177.71

应交税费15084221.3215084221.32

应付款项10921911.0310921911.03

合同负债20239423.9420239423.94持有待售负债预计负债长期借款

应付债券2251553187.112251553187.11

其中：优先股永续债

12/132023年第一季度报告

租赁负债83042501.7983042501.79

递延收益4306474.824306474.82

递延所得税负债73405028.8395404066.4421999037.61

其他负债5244145989.875244145989.87

负债合计23004574969.5723026574007.1821999037.61

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）4716787742.004716787742.00其他权益工具

其中：优先股永续债

资本公积12302644803.3912302644803.39

减：库存股

其他综合收益15592957.0815592957.08

盈余公积966976016.61966976016.61

一般风险准备1884582632.071884582632.07

未分配利润2986078792.412986078792.41归属于母公司所有者权益

22872662943.5622872662943.56（或股东权益）合计

少数股东权益266898825.66266898825.66所有者权益（或股东权

23139561769.2223139561769.22

益）合计负债和所有者权益（或

46144136738.7946166135776.4021999037.61股东权益）总计特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2023年4月28日