红塔证券股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：红塔证券股份有限公司

股票上市地：上海证券交易所

股票简称：红塔证券

股票代码：601236.SH

信息披露义务人：昆明产业开发投资有限责任公司

住所：云南省昆明市五华区青年路448号华尔顿大厦5-6层

通讯地址：云南省昆明市五华区青年路448号华尔顿大厦5-6层

权益变动性质：股份减少（5%以上降为5%以下）

签署日期：2023年7月11日

1信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书（2020年修订）》

等法律、法规及规范性文件编制。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。

三、依据《证券法》《上市公司收购管理办法》，本报告书已全面披露了昆明产业开发投资有限责任公司在红塔证券股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。

四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在红塔证券股份有限公司中拥有的权益。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

2目录

第一节释义.................................................4

第二节信息披露义务人介绍..........................................5

第三节本次权益变动的目的..........................................7

第四节权益变动方式.............................................8

第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况...................................9

第六节其他重要事项............................................10

第七节备查文件..............................................11

信息披露义务人声明............................................12

附表：简式权益变动报告书.........................................13

3第一节释义

本报告书中，除非另有所指，下列词语之特定含义如下：

上市公司、本公司、公指红塔证券股份有限公司

司、红塔证券

信息披露义务人、昆明指昆明产业开发投资有限责任公司产投

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《收购管理办法》指《上市公司收购管理办法》中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所

《准则第15号》指《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准

则第15号——权益变动报告书》

万元/元指人民币万元/元本报告书的部分合计数与各分项数值直接相加之和在尾数上可能因四舍五入存在差异；本报告书披露的部分交易金额及股权比例与实际交易金额及实际股权比例可能因四舍五入存在差异。

4第二节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

1、基本信息

企业名称昆明产业开发投资有限责任公司

企业类型有限责任公司(国有控股)

企业住所昆明市青年路448号华尔顿大厦5-6层法定代表人苗献军

注册资本520000.0000万人民币成立时间2005年11月30日经营期限2005年11月30日至无固定期限统一社会信用代

91530100781674381U

码

受政府委托进行项目投资及经营管理;接受委托进行资产

经营范围经营管理;产业开发;土地开发;经济信息咨询(依法须经

批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)

通讯地址昆明市青年路448号华尔顿大厦5-6层

2、主要股东情况序认缴金额（万持股比股东名称

号元）例

1昆明市人民政府国有资产监督管理委员会474034.0091.16%

2云南省财政厅45966.008.84%

合计520000.00100.00%

3、信息披露义务人董事及主要负责人情况

截至本报告书签署日，昆明产投董事及主要负责人情况如下：

长期居是否取得其他国姓名性别职务国籍住地家或地区居留权

苗献军男党委书记、董事长中国昆明否

张岩男董事会董事、总经理中国昆明否

连照菊女职工董事、财务总监中国昆明否

马俊青男党委副书记、纪委书记中国昆明否

孙源男党委委员、副总经理中国昆明否匡良女副总经理中国昆明否李雪琴女外部董事中国昆明否李春光男外部董事中国昆明否王东方女外部董事中国昆明否徐慧女外部董事中国昆明否

二、持有或控制其他上市公司5%以上的已发行股份的情况

5截至本报告书签署日，信息披露义务人持有其他上市公司拥有权益的股份达

到或超过该公司已发行股份5%以上的情况如下：

上市公司名称证券简称证券代码持股比例

上海宽频科技股份有限公司 ST 沪科 600608 6.32%

除上述持股情况外，截至本权益变动书签署之日，信息披露义务人没有持有、控制其他任何上市公司5%以上的发行在外的股份。

6第三节本次权益变动的目的

一、权益变动的目的

信息披露义务人因经营发展需要而减持所持的公司股份，本次权益变动昆明产投累计减持红塔证券股份60036529股，占公司股份的1.2728%。权益变动后，昆明产投持有红塔证券235839297股股份，占红塔证券现总股本的

4.9999981%。

二、信息披露义务人未来12个月增加或减少上市公司股份的计划红塔证券于2023年4月17日披露了公告《红塔证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（2023-018），根据该集中竞价减持股份计划，昆明产投拟自2023年5月11日至2023年8月9日通过集中竞价方式减持股份总数不超

过47167877股，占公司股份总数不超过1.00%。截至本报告书签署日，上述减持计划尚在履行中。

除上述情况外，截至本报告书签署日，在未来12个月内，信息披露义务人暂无继续增持红塔证券股份的计划，亦不排除有继续减少在红塔证券中拥有权益的行为。若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律、法规、规章制度的规定及时履行信息披露义务。

7第四节权益变动方式

一、本次权益变动情况

本次权益变动前，信息披露义务人持有红塔证券295875826股无限售条件流通股，占公司总股本的6.27%。2023年5月11日至2023年7月10日，昆明产投通过集中竞价的方式减持红塔证券股份26399929股，占红塔证券总股本的0.56%，成交价格区间7.37—8.02元/股，成交金额203297916.26元；

2023年6月8日至2023年7月7日，昆明产投通过大宗交易方式减持红塔

证券股份33636600股，占红塔证券总股本的0.71%，成交价格区间6.72-7.13元/股，成交金额237229307元。

价格股东变动变动数量变动后持股变动后持股区间变动时间

名称方式（股）数量（股）比例（股）（元/股）集中

2023/5/11-7.37-

竞价26399929

昆明2023/7/108.02

交易2358392974.9999981%产投

2023/6/8-大宗6.72-

33636600

2023/7/7交易7.13

二、本次权益变动信息披露义务人持股情况股东名称权益变动前权益变动后

持股数量（股）持股比例持股数量（股）持股比例昆明产投

2958758266.27%2358392974.9999981%

三、信息披露义务人所持相关股份的权利限制情况累计司法冻股

无限售条件结、标记、东持股总数质押数量流通股持股比例轮候冻结股名（股）（股）

（股）份数量称

（股）昆明

2358392972358392974.9999981%14506540091616363

产投

8第五节前六个月内买卖上市公司股份的情况

信息披露义务人在签署本报告书之日前六个月内买卖红塔证券股份情况如

下：

价格区股东变动变动后持股变动后持股变动时间变动数量间（元名称方式数量比例

/股）集中

2023/5/11-7.37-

竞价26399929

昆明2023/7/108.02

交易2358392974.9999981%产投

2023/6/8-大宗6.72-

33636600

2023/7/7交易7.13

9第六节其他重要事项

截至本报告书签署之日，本报告书已经按照有关规定对本次权益变动的有关信息进行了如实披露，不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，也不存在中国证监会和上交所规定的应披露而未披露的其他信息。

10第七节备查文件

一、备查文件

（一）昆明产业开发投资有限责任公司的营业执照复印件；

（二）昆明产业开发投资有限责任公司董事及主要负责人的名单及其身份证明文件；

（三）昆明产业开发投资有限责任公司签署的本报告书。

二、备置地点本报告书全文及上述备查文件备置于红塔证券住所所在地供投资者查阅。

11信息披露义务人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人（签章）：昆明产业开发投资有限责任公司

法定代表人（签章）：___________________

签署日期：2023年7月11日

12附表：简式权益变动报告书

简式权益变动报告书基本情况上市公司名上市公司所云南省昆明市北京路155号红塔证券股份有限公司称在地附1号

股票简称 红塔证券 股票代码 601236.SH信息披露义昆明产业开发投资有限责信息披露义云南省昆明市五华区青年

务人名称任公司务人注册地路448号华尔顿大厦5-6层

拥有权益的增加□减少?有无一致行

有□无?

股份数量变不变，但持股人发生变化动人化□信息披露义信息披露义务人是否为务人是否为

是□否?是□否?上市公司第上市公司实一大股东际控制人

通过证券交易所的集中交易?协议转让□

国有股行政划转或变更□间接方式转让□取得上权益变动方

市公司发行的新股□执行法院裁定□继承□式（可多选）

赠与□

其他?:大宗交易

13信息披露义

务人披露前 股票种类：人民币普通股（A股）拥有权益的

股份数量及持股数量：295875826股占上市公司

已发行股份持股比例：6.27%比例

股票种类：人民币普通股（A股）本次权益变动后，信息披变动数量：60036529股露义务人拥

变动比例：1.27%有权益的股

份数量及变变动后持股数量：235839297股动比例

变动后持股比例：4.9999981%在上市公司

中拥有权益时间：2023年5月11日至2023年7月10日的股份变动

的时间及方方式：上交所集中竞价、大宗交易。

式是否已充分披露资金来不适用源

14信息披露义

是□否?务人是否拟

信息披露义务人暂无明确的增持计划。若发生相关权益变动事项，信于未来12个

息披露义务人将会严格按照相关法律法规的要求，及时履行信息披露月内继续增义务。

持信息披露义务人在此前

6个月是否是?否□

在二级市场(详见第五节“前6个月内买卖上市交易股份的情况”)买卖该上市公司股票

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：

控股股东或实际控制人减持时是否

是□否□存在侵害上

不适用?市公司和股东权益的问题

15控股股东或

实际控制人减持时是否存在未清偿

是□否□其对公司的负债，未解除（如是，请注明具体情况）公司为其负

不适用?债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形

本次权益变是□否□动是否需取

得批准不适用?

是□否□是否已得到批准

不适用?

16（本页无正文，为《红塔证券股份有限公司简式权益变动报告书附表》签字盖章页）

信息披露义务人（如为法人或其他组织）名称（签章）：

昆明产业开发投资有限责任公司

法定代表人（签章）：______________

日期：2023年7月11日

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