红塔证券股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：红塔证券股份有限公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：红塔证券

股票代码：601236

信息披露义务人：云南省投资控股集团有限公司

住所及通讯地址：云南省昆明市人民西路285号

股份变动性质：协议转让（减少）

签署日期：二〇二三年八月九日

1信息披露义务人声明

本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司国有股权监督管理办法》《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》等相关法律、法规及部门规章的有关规定编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披

露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在红塔证券股份有限公司（以下简称“红塔证券”或“上市公司”）中拥有权益的股份变动情况。

截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在红塔证券中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其

真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

2目录

第一节释义.................................................4

第二节信息披露义务人介绍..........................................5

第三节权益变动目的及持股计划.......................................11

第四节权益变动的方式...........................................12

第五节前六个月内买卖上市公司股票的情况..................................16

第六节其他重要事项............................................17

第七节备查文件..............................................18

第八节信息披露义务人声明.........................................19

简式权益变动报告书附表..........................................20

3第一节释义

除非上下文义另有所指，本报告书中下列用语具有如下含义：

红塔证券、上市公司指红塔证券股份有限公司

信息披露义务人、云投集团、指云南省投资控股集团有限公司本公司云投资本指云南云投资本运营有限公司云投集团将所持有的红塔证券817238839股股份以

本次权益变动指非公开协议转让方式转让给云投资本，变动后云投资本持有红塔证券817238839股股份（17.33%）中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所

本报告书指《红塔证券股份有限公司简式权益变动报告书》

元、万元指人民币元、人民币万元

注：除特别说明外，本报告书所有数值均保留两位小数，若出现总数与各分项数值之和的尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

4第二节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人的基本信息

截至本报告书签署日，云投集团的基本情况如下：

公司名称云南省投资控股集团有限公司法定代表人邱录军注册地址云南省昆明市人民西路285号注册资本2417030万人民币统一社会信用代码915300002919962735

公司类型有限责任公司（国有控股）

经营和管理省级基本建设资金和省级专项建设基金，对省安排的基础产业、基础设施、优势产业项目以及国务院各部门在我经营范围

省的重要投资项目，采取参股和根据国家批准的融资业务等方式进行投资和经营管理。

经营期限长期

云南省人民政府国有资产监督管理委员会（持股90%），云南省股东名称

财政厅（持股10%）。

通讯地址云南省昆明市人民西路285号

二、信息披露义务人的董事及主要负责人情况

截至本报告书签署日，云投集团的董事及主要负责人相关情况如下：

姓名职务性别国籍长期居住地是否取得境外居留权

党委书记、董事邱录军男中国云南省昆明市否长

党委副书记、总柳明林男中国云南省昆明市否

裁、副董事长李文斌专职外部董事男中国云南省昆明市否刘文章专职外部董事男中国云南省昆明市否

5张羽董事女中国云南省昆明市否

职工董事、党委副黄晓宇男中国云南省昆明市否

书记、工会主席

铁瑞林董事、副总裁女中国云南省昆明市否陈欣兼职外部董事男中国上海市否戢晓峰兼职外部董事男中国云南省昆明市否王东副总裁男中国云南省昆明市否

党委委员、副总张郁女中国云南省昆明市否裁

党委委员、副总罗玉斌男中国云南省昆明市否裁

纪委书记、党委李云虎男中国云南省昆明市否委员李琼杰监事会主席男中国云南省昆明市否谢安荣职工监事男中国云南省昆明市否兰晓青监事男中国云南省昆明市否

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已

发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

序号上市公司上市地股票简称股票代码持股比例经营范围/主营业务

6经营旅游索道及其他相关配

套服务；对旅游、房地产、

酒店、交通、餐饮等行业投

丽江玉龙旅资、建设；代理机动车辆

1 游股份有限 深圳 丽江股份 002033.SZ 9.20% 险、企业财产险、货运险、公司建安工险、健康险、人身意外险、责任险。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）国内外电力等能源资源的开

发、建设、生产、经营和产品销售；电力等能源工程的华能澜沧江

28.26%投资、咨询、检修、维护及

2 水电股份有 上海 华能水电 600025.SH（间接）管理服务；对相关延伸产业限公司

的投资、开发、建设、生

产、经营和产品销售；物资

采购、销售及进出口业务。

盐及其系列产品的开发、加工和销售；化工盐及其系列产品的开发加工销售；日用

化工产品，化妆品，盐包装材料、防伪＂碘盐标志＂，云南能源投无水硫酸钠的生产、加工和

53.12%

3 资股份有限 深圳 云南能投 002053.SZ 销售、盐业技术的开发、咨（间接）公司询服务；仓储（不含危化品）；原辅料、仪器仪表、

机械设备、零配件的经营业务；经营本企业自产产品及技术的出口业务。燃气（不含危化品）、水、热力的生

7产和供应。经营生产性原辅

材料、仪器仪表、机械设

备、零配件及技术的进口业

务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）钻井，机电机械产品制造、修理、安装；氯化钠、硫酸

钠采矿（凭许可证经营）；

铁路专用线共用业务；现代

物流配送，代理经营配套设施建设及连锁经营；一、二

类压力容器设计、制造、安装，水力发电投资，锅炉安

装（B级）压力管道安装（ＣC2级）；硫磺、氟硅酸钠、

磷酸、腐蚀品的批发。酒类经营、日用百货、预包装食

品、散装食品及粮油制品的批发零售。饲料、硅锰合金、硫酸的销售；农产品及农副产品的销售。房屋租赁。

化工及化纤材料、水泥、氧

气产品的销售，机械，机电，五金，金属材料的批云南云维股28.99%发、零售、代购代销；汽车

4 上海 云维股份 600725.SH

份有限公司（间接）货运运输、汽车维修经营；

经营企业自产产品及技术的

出口业务，进口本企业所需的原辅材料、仪器仪表、机

8械设备及技术，纯碱、氯化铵销售，化肥销售，煤炭销售；焦炭销售；石油焦销售；豆粕销售；铁矿石销售

（涉及行业审批的凭许可证经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）分销应用于广泛化学分析及

云能国际股73.05%生命科学用途的分析仪器、

5 香港 云能国际 1298.HK

份有限公司（间接）生命科学设备及实验室仪器。

昆明滇池水核心业务涵盖市政污水处

6 务股份有限 香港 滇池水务 3768.HK 6.29% 理、再生水和自来水供应服公司务。

贵金属（含金）信息功能材

料、环保材料、高纯材料、

电气功能材料及相关合金、

化合物的研究、开发、生产、销售；含贵金属（含金）物料综合回收利用。工程科学技术研究及技术服贵研铂业股

7 上海 贵研铂业 600459.SH 38.53% 务，分析仪器，金属材料实

份有限公司

验机及实验用品，贵金属冶金技术设备，有色金属及制品；仓储及租赁服务。经营本单位研制开发的技术和技术产品的出口业务以及本单

位自用的技术、设备和原辅材料的进口业务；进行国

9内、外科技交流和科技合作。

化学原料药、化学药制剂、

中成药、中药材、生物制

品、医疗器械、保健食品、

食品、饮料、特种劳保防护

用品、非家用纺织成品、日

化用品、化妆品、户外用品

云南白药集的研制、生产及销售;橡胶膏

25.02%

8 团股份有限 深圳 云南白药 000538.SZ 剂、贴膏剂、消毒产品、电（间接）

公司子和数码产品的销售;信息技

术、科技及经济技术咨询服

务;货物进出口;物业经营管

理(凭资质证开展经营活动)。(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展

经营活动)

10第三节权益变动目的及持股计划

一、本次权益变动的目的

本公司于2020年6月设立全资子公司云南云投资运营有限公司，为深化云南省属国资国企改革及国有资本布局优化调整，完成本公司对子公司云投资本的相关增资工作，通过非公开协议转让的方式，将本公司直接持有的红塔证券股份有限公司17.33%股权转让予云投资本。

二、未来十二个月股份变动计划

截至本报告书签署日，信息披露义务人无在未来12个月内增持或减少其在上市公司中拥有权益的计划。

若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。

11第四节权益变动的方式

一、本次权益变动持股情况

本次权益变动前，云投集团持有红塔证券817238839股股份，占红塔证券总股本的

17.33%。本次权益变动完成后，云投集团不再直接持有红塔证券股份，云投集团子公司云

南云投资本运营有限公司持有红塔证券817238839股股份。

二、本次权益变动方式

权益变动方式：非公开协议转让

转让方：云南省投资控股集团有限公司

受让方：云南云投资本运营有限公司

转让的目标公司：红塔证券股份有限公司

转让股份数量：817238839股股份

转让股份比例：占上市公司总股本的17.33%

转让股份性质：A 股普通股股票

三、本次权益变动实施的授权和批准情况

截至本报告书签署日，相关各方就本次权益变动已履行的法定程序如下:

1.2023年7月17日，云投集团董事会作出决议，同意云投集团以所持有的红塔证券

817238839股股份调整至云投资本。

2.2023年8月8日，云投集团董事会作出决议，同意云投集团以所持有的红塔证券

817238839股股份对云投资本以非公开协议方式增资，同意签署相关协议。

123.2023年8月7日，云南省人民政府国有资产监督管理委员会作出《关于云南省投资控股集团有限公司下属云南云投资本运营有限公司非公开协议增资的批复》（云国资产权【2023】104号），同意云投集团将所持红塔证券817238839股股份，以非公开协议方式增资至云投资本。

4.2023年8月9日云投集团与云投资本签署了《关于红塔证券股份有限公司之股份转让协议》。

本次股份转让尚待中国证监会核准云投资本的股东资格并完成中国证券登记结算有限责任公司的登记过户程序。

截至本报告书签署日，本次权益变动已履行了现阶段所需履行的批准和决策等法定程序。

四、本次非公开协议转让涉及的主要内容云投集团与云投资本于2023年8月9日签署了《关于红塔证券股份有限公司之股份转让协议》，协议主要内容如下：

（一）签署主体

甲方：云南省投资控股集团有限公司（下称“云投集团”）

乙方：云南云投资本运营有限公司（以下简称“云投资本”）

（二）非公开协议转让的标的股份本次甲乙双方非公开协议转让的标的股份为甲方云投集团所持有的红塔证券

817238839股股票，作为对乙方的增资。标的股份在上海证券交易所及中国证券登记结

算有限公司（以下简称“交易所及中登公司”）完成变更登记至乙方名下之日起，甲方即完成对乙方的标的股份交割及增资工作。

（三）增资转让标的股份价格

13本次转让标的股份的价格为：沃克森国际评报字(2023)第1409号《评估报告》确定的

股份评估价值6341773390.64元。

本次标的股份转让完成后，甲乙双方根据该股份价格对应调整甲方在乙方所持的股权比例。即标的股份转让价款支付方式为甲方取得相应乙方股权。

（四）职工分流安置安排本次标的股份转让不涉及职工分流安置。

（五）债权债务处理方案

本次标的股份转让不涉及红塔证券的债权、债务以及或有负债的处理，本次标的股份转让完成后，红塔证券的债权、债务及或有负债仍然由红塔证券享有和承担。

（六）股票质押解除

本次甲乙双方非公开协议转让的标的股份中，甲方将其中合计240508651股红塔证券股票（以下简称“质押股票”）质押给第三方提供质押担保。甲方承诺将于本次变更登记前解除前述质押股票。

（七）协议生效

本协议经甲乙双方签字盖章后成立，并经有权国有资产监督管理机构审核批准及乙方股东资格获得中国证券监督管理委员会核准后生效。

五、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况

截至本报告签署之日，信息披露义务人所持上市公司股份总数为817238839股，占上市公司总股本的17.33%；信息披露义务人所持公司股份中处于质押状态的股份数为

240508651股，占上市公司总股本的5.10%。

除此之外，信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份不存在任何权利限制。

14六、本次权益变动对上市公司的影响

本次权益变动不会导致上市公司的实际控制人发生变化，也不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。

15第五节前六个月内买卖上市公司股票的情况

信息披露义务人在本报告书签署前6个月内，除本报告书披露的拟通过非公开协议转让方式转让的标的股份外，没有通过证券交易所的集中交易买卖上市公司的股票。

16第六节其他重要事项

截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息，以及中国证监会或者上交所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。

17第七节备查文件

一、备查文件

（一）信息披露义务人的营业执照；

（二）信息披露义务人的主要负责人员的名单及其身份证明；

（三）与本次权益变动相关的转让协议；

（四）信息披露义务人签署的简式权益变动报告书原件；

（五）中国证监会或深交所要求报送的其他备查文件。

二、备查地点

本报告书和上述备查文件已备置于上市公司住所处，供投资者查阅。

18第八节信息披露义务人声明

本人及本人所代表的公司承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人：云南省投资控股集团有限公司（盖章）

法定代表人（或授权代表）：

2023年8月9日

19简式权益变动报告书附表

基本情况上市公司名称红塔证券股份有限公司上市公司所在地云南省昆明市股票简称红塔证券股票代码601236信息披露义务人名信息披露义务人云南省投资控股集团有限云南省昆明市人民西称公司注册地路285号

拥有权益的股份数增加□减少√有□

量变化不变，但持股人发生变化□有无一致行动人无√信息披露义务人是信息披露义务人是

是□是□否为上市公司第一否为上市公司实际

否√否√大股东控制人

通过证券交易所的集中交易□协议转让√权益变动方式（可国有股行政划转或变更□间接方式转让□取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□

多选）

继承□赠与□

其他□（请注明）信息披露义务人

披露前拥有权益 股票种类： A股普通股

的股份数量及占上持股数量：817238839股

市公司已发行股份持股比例：17.33%比例

股票种类：A股普通股

本次权益变动后，变动数量：817238839股信息披露义务人拥

变动后持股数量：0股有权益的股份数量

变动比例：减少17.33%及变动比例

变动后持股比例:0%

在上市公司中拥有时间：协议生效并办理完毕协议转让过户相关手续权益的股份变动的

方式：非公开协议转让时间及方式

是否已充分披露资是□否□

金来源本次对价为云投集团对应取得云投资本的股权，不涉及资金支付信息披露义务人

是否拟于未来12个是□否√月内继续增持信息披露义务人在此前6个月是否在二

级市场买卖该上市是□否√公司股票

20（本页无正文，为《红塔证券股份有限公司简式权益变动报告书附表》之签字盖章页）

信息披露义务人：云南省投资控股集团有限公司（盖章）

法定代表人（或授权代表）：

2023年8月9日

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