证券代码：601236证券简称：红塔证券公告编号：2025-069

红塔证券股份有限公司

2025年第五次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2025年12月5日

(二)股东大会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦19楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数550

其中：A股股东人数 550

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）3786938892

其中：A股股东持有股份总数（股） 3786938892

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

80.5193

份总数的比例（%）

1其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 80.5193

注：公司有表决权股份总数为4703144442股，即总股本4716787742股扣除截至股权登记日公司回购专户回购的股份数13643300股。

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

2025年第五次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长景峰先生主持会议，符合《公司法》等法律法规、《公司章程》及《股东大会议事规则》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事9人，出席9人；

2、公司在任监事5人，出席5人；

3、公司财务总监、董事会秘书翟栩女士出席本次股东大会，公司高级管理人员列席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司章程》及其附件的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

A股 3772195963 99.6106 14518679 0.3833 224250 0.0061

22、议案名称：关于不再设置监事会的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

A股 3782514742 99.8831 4253900 0.1123 170250 0.0046

3、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司关联交易管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

A股 3782478612 99.8822 3890130 0.1027 570150 0.0151

4、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司对外担保管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

A股 3782084052 99.8718 4278490 0.1129 576350 0.0153

35、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司对外投资管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

A股 3782431182 99.8809 3939460 0.1040 568250 0.0151

6、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

A股 3782369672 99.8793 3980870 0.1051 588350 0.0156

7、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司独立董事制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

A股 3782444812 99.8813 3914930 0.1033 579150 0.0154

48、议案名称：关于修订《红塔证券股份有限公司董事履职考核与薪酬管理办法》

的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

A股 3782109712 99.8724 4583830 0.1210 245350 0.0066

9、议案名称：关于调整公司董事津贴的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）

A股 3782053772 99.8710 4628830 0.1222 256290 0.0068

(二)累积投票议案表决情况

10、关于选举公司非独立董事的议案

得票数占出席议案序号议案名称得票数会议有效表决是否当选

权的比例（%）

10.01王斌362546671795.7360是

10.02刘昕362533793595.7326是

511、关于选举公司独立董事的议案

得票数占出席议案序号议案名称得票数会议有效表决是否当选

权的比例（%）

11.01王伊琳362558878295.7392是

11.02廖珂362540275195.7343是

(三)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况议案同意反对弃权序号议案名称比例比例

票数比例（%）票数票数

（%）（%）关于修订《红塔证券股份有限公

114892626390.9922145186798.87072242500.1371司章程》及其附件的议案关于不再设置监

215924504297.296842539002.59901702500.1042

事会的议案关于修订《红塔证券股份有限公

315920891297.274838901302.37685701500.3484

司关联交易管理制度》的议案关于修订《红塔证券股份有限公

415881435297.033742784902.61415763500.3522

司对外担保管理办法》的议案关于修订《红塔证券股份有限公

515916148297.245839394602.40695682500.3473

司对外投资管理办法》的议案关于修订《红塔证券股份有限公

615909997297.208239808702.43225883500.3596

司募集资金管理办法》的议案关于修订《红塔证券股份有限公

715917511297.254139149302.39195791500.3540

司独立董事制度》的议案8关于修订《红塔15884001297.049445838302.80062453500.1500

6证券股份有限公

司董事履职考核与薪酬管理办法》的议案关于调整公司董

915878407297.015246288302.82812562900.1567

事津贴的议案关于选举公司非

10------

独立董事的议案

10.01王斌21970171.3423----

10.02刘昕20682351.2636----

关于选举公司独

11------

立董事的议案

11.01王伊琳23190821.4169----

11.02廖珂21330511.3032----

(四)关于议案表决的有关情况说明1.议案1为特别决议议案，已获得了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的三分之二以上通过。

2.议案2至议案11为普通决议议案，已获得了出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权股份总数的二分之一以上通过。

3.本次股东大会不涉及关联股东回避表决的情形。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所

律师：冯楠、班燊

2、律师见证结论意见：

公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；

本次股东会召集人资格合法、有效；出席、列席本次股东会人员的资格合法、有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。

7特此公告。

红塔证券股份有限公司董事会

2025年12月5日

*上网公告文件

北京德恒（昆明）律师事务所关于红塔证券股份有限公司2025年第五次临时股东会的法律意见

*报备文件红塔证券股份有限公司2025年第五次临时股东大会决议

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