中国平安:中国平安2023年度独立董事述职报告（金李）

中国平安保险（集团）股份有限公司

独立董事2023年度述职报告（金李）

根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局《保险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作指引》等有关法律、法规

和制度的规定，本人作为公司独立董事，现将本人2023年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、基本情况

本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：

金李先生其他主要任职

金先生现任南方科技大学副校长、讲席教授，全国政协第十四届独立董事委员会经济委员会委员，九三学社中央常委，以及全球公司治理论坛理事会理事和学术委员会委员，中国管理科学学会副理事长。

53岁金先生亦为国信证券股份有限公司的独立非执行董事。

自2021年8月出任董前期工作经历

事金先生曾任北京大学光华管理学院副院长，牛津大学赛德商学院金融系终身教授、博士生导师，哈佛大学商学院金融系副教授，并曾出任英大国际信托有限责任公司、北京金融控股集团有限公

司、大成基金管理有限公司和中信百信银行股份有限公司的独立

非执行董事，顺丰控股股份有限公司的独立董事。

教育背景及资格美国麻省理工学院金融学博士学位

作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

本人已对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独

立性要求进行了逐项自查，并已向公司董事会提交了有关本人

1/4独立性的年度确认书。

二、年度履职概况

（一）出席股东大会和董事会会议的情况

2023年，本人投入足够的时间履行职责，亲身出席股东大

会和董事会历次会议，包括公司2022年年度股东大会和8次董事会会议。在深入了解情况的基础上，本人对各会议审议事项，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投弃权或者反对票情形。

（二）参与董事会专业委员会情况

根据公司所适用的监管规定，公司董事会下设提名薪酬委员会、审计与风险管理委员会、关联交易控制与消费者权益保

护委员会、战略与投资决策委员会共四个专业委员会。其中，本人出任提名薪酬委员会主任委员、关联交易控制与消费者权

益保护委员会委员、战略与投资决策委员会委员。

2023年，本人亲身出席前述董事会专业委员会的历次会议，包括7次董事会提名薪酬委员会、4次董事会关联交易控制与消费者权益保护委员会和1次董事会战略与投资决策委员会。在参加专业委员会期间，本人重点关注了金融主业发展、养老产业布局、管理层变动等重大事项。本人充分运用专业优势和实务经验，以谨慎态度作出独立客观判断，保证了对公司的持续有效监督。

公司董事会通过多项举措保证了“议事充分、应审尽审”。

如有需要，在董事会或专业委员会正式会议召开前，公司均会与董事进行预沟通，针对董事在预沟通过程中提出关切的问题，

2/4公司管理层充分准备并在正式会议上进行详细汇报，这一举措

极大的提高了董事会的议事效率及顺畅程度。

（三）与内部审计机构及审计师沟通情况本人切实履行定期报告工作职责。在年审注册会计师进场前，本人与董事会审计与风险管理委员会全体委员一起，听取了关于本年度审计工作的安排以及年审会计师事务所关于年度

财务报告的审计计划。此外，本人亦积极参与内部审计机构及注册会计师事务所就公司财务、业务状况的沟通过程。

（四）与中小股东的沟通交流情况

2023年，本人恪尽职守、积极参加股东大会，确保与中小

股东沟通交流的渠道畅通。日常工作中，本人通过多种渠道了解中小股东关心和关注的消保投诉、对外投资、管理层变动等事项，并将意见和建议通过电话或拜访会议等形式及时反馈给公司管理层，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利益，尤其关注中小股东的合法权益。本人提出的所有意见和建议，公司均积极予以采纳。

（五）在公司现场工作和公司配合情况

2023年，本人在公司的现场办公时长超过15日，工作方

式及内容除前述亲身出席会议外，亦包括审阅机构现场考察报告等方式。公司亦积极配合本人的各项工作，通过多种渠道帮助本人了解和掌握公司的主要经营管理信息及外部资讯，包括但不限于定期发送的月度通讯、监管新规及履职注意事项、监