中国人保:中国国际金融股份有限公司和安信证券股份有限公司关于中国人民保险集团股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司

安信证券股份有限公司

关于中国人民保险集团股份有限公司

首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司和安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）

作为中国人民保险集团股份有限公司（以下简称“中国人保”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，对中国人保本次部分限售股解禁上市流通的事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、中国人保首次公开发行股票和股本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准中国人民保险集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可﹝2018﹞997号）核准，中国人保首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1800000000 股，并于 2018 年 11 月

16日起在上海证券交易所上市交易。中国人保首次公开发行前总股本为

42423990583股，首次公开发行后总股本为44223990583股，其中有限售条

件 A 股流通股为 34486516583 股，无限售条件 A 股流通股为 1011240000 股，无限售条件 H 股流通股为 8726234000 股。

截至本核查意见出具之日，公司未发生配股、公积金转增股本等事项。公司总股本为 44223990583 股，其中有限售条件 A 股流通股为 2989618956 股，无限售条件 A 股流通股为 32508137627 股，无限售条件 H 股流通股为

8726234000股。

本次解除限售并上市流通的限售股共涉及1名股东，为全国社会保障基金理事会（以下简称“社保基金会”）。截至本核查意见出具之日，该部分限售股共

1计2989618956股，占公司股本总数的6.7602%。

二、本次申请解除股份限售股东的相关限售承诺或安排及履行情况为贯彻落实《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》（国发〔2017〕49号）有关部署，积极稳妥做好划转工作，经财政部、人力资源社会保障部研究，决定将财政部持有中国人保股权的10%一次性划转给社保基金会持有。社保基金会对本次划转股份，自股份划转到账之日起，履行不少于

3年的禁售期义务。

根据中国人保于2019年9月30日披露的《中国人保关于股东股权过户完成的公告》，财政部将中国人保2989618956股有限售条件A股流通股无偿划转给社保基金会的过户登记手续已于2019年9月26日办理完毕。

截至本核查意见出具之日，该等股份尚未解除锁定，同时只有本次申请办理解禁后上述股份才可以转让。

基于上述情况，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股上市流通数量为2989618956股；

2、本次限售股上市流通日期为2022年9月26日；

3、本次首发限售股上市流通明细清单：

持有限售本次上市流序持有限售股数股占公司本次上市流通通数量占公剩余限售股东名称号量（股）总股本比数量（股）司总股本比股数量例例

1社保基金会29896189566.7602%29896189566.7602%0

四、股份变动情况

本次限售股份上市流通前后，中国人保股本结构变动情况如下表所示：