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借内幕信息交易精达股份 蔷薇资本等被处罚超400万元

上海证券报 2022-11-29 00:00

又见内幕交易。近日,深圳证监局一纸行政处罚将蔷薇资本内幕交易精达股份的细节曝光:精达股份实控人的两通微信语音电话成为泄露内幕信息的关键。蔷薇资本及其控股股东蔷薇控股法人、执行董事林治洪因此自食苦果,合计被罚没金额超400万元。

该起内幕交易源于2021年4月精达股份所筹划的定增事宜。回溯来看,因生产原材料价格上涨和新生产线建设等原因需补充流动资金,精达股份董事长李某在2021年4月向实控人李某荣提出通过非公开发行股票募集资金的建议,获得李某荣支持。

4月7日,李某荣和李某等筹划精达股份非公开发行股票项目。同日,李某、董事长特别助理徐某芳和中原证券股份有限公司赵某征及其团队成员通过微信讨论,拟以向李某荣或其关联方锁价定增的方式募集资金。

精达股份为前述定增事宜展开具体工作。5月17日下午公司董事会、监事会议审议通过定增议案,并于5月18日对外披露预案。

那么蔷薇资本是如何获取上述内幕信息并形成内幕交易呢?

行政处罚决定书显示,2021年5月17日,蔷薇资本控股股东蔷薇控股的法人、执行董事林治洪与精达股份实控人李某荣在12:33和12:43进行了两次微信语音通话,时长分别为1分31秒和51秒。

林治洪在与李某荣通话后,要求蔷薇资本总经理张某联系精达股份董事长李某,了解精达股份是否存在异常,在李某回复张某精达股份一切正常后,林治洪要求张某赶紧买入精达股份股票。

在得到林治洪指示后,蔷薇资本证券账户在5月17日下午,分28笔买入精达股份股票345.67万股,买入金额1430.05万元;5月18日早盘,该账户分6笔卖出精达股份股票345.67万股,卖出金额1559.31万元。经计算,该账户交易精达股份股票盈利127.26万元。

深圳证监局调查发现,蔷薇资本证券账户自2018年3月9日开户至2021年5月16日,从未交易过精达股份股票,但于2021年5月17日转入资金后即几乎全仓买入该股票,次日以略低于涨停价的价格卖出。

对此,深圳证监局认为,蔷薇资本交易精达股份股票的活动与内幕信息高度吻合,不能排除其利用内幕信息从事该交易活动。对于蔷薇资本的违法认定,深圳证监局认为有相关公告、询问笔录、涉案证券账户资料、银行账户资料、证券交易记录、资金划转记录等证据证明,足以认定。

根据蔷薇资本违法行为,深圳证监局决定,没收蔷薇资本内幕交易违法所得127.26万元,并处以254.51万元的罚款;对林治洪给予警告,并处以50万元的罚款。

值得一提的是,这已不是蔷薇资本首次卷入内幕交易案件。回查公告,田中精机曾在2021年12月披露称,公司持股5%以上股东蔷薇资本因涉嫌内幕交易被证监会立案调查。彼时,蔷薇资本曾回应媒体称,该事宜系2021年5月在毫不知情的情况下交易精达股份的股票而被动卷入,涉及投资金额约为1400万元,盈利约为140万元。

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