证券代码:601375证券简称:中原证券公告编号:2023-012
中原证券股份有限公司第七届监事会
第十一次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
中原证券股份有限公司(以下简称“公司”)第七届监事会第十一次会议通
知于2023年3月15日以电子邮件方式发出,并于2023年3月29日在河南省郑州市迎宾路1号黄河迎宾馆会议中心以现场结合通讯表决方式召开。会议应出席监事9人,实际出席监事9人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议由监事会主席鲁智礼先生主持,审议并通过了以下议案:
一、审议通过了《2022年度监事会工作报告》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过了《监事会财务监督检查委员会2022年度工作报告》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
三、审议通过了《监事会履职监督评价委员会2022年度工作报告》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
四、审议通过了《2022年度利润分配方案》表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。监事会认为:公司2022年度利润分配方案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定,符合公司实际经营发展情况,不存在损害公司和广大投资者利益的情形。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2022年度利润分配方案的公告》(公告编号:2023-013)。
本议案需提交股东大会审议。
五、审议通过了《2022年度财务决算报告》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过了《2022 年年度报告(A 股)》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
监事会认为:公司年报编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定;年报的内容和格式符合中国证监会、上海证券交易所规定,所包含的信息能够真实反映公司2022年度的经营管理和财务状况等事项。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2022年年度报告》。
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过了《2022 年年度报告(H 股)及截至 2022年 12 月 31 日止年度之业绩公告》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
监事会同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及中国企业会
计准则等要求编制的公司 2022年年度报告(H股)。
本议案需提交股东大会审议。
八、审议通过了《2022 年度社会责任报告暨 ESG(环境、社会及管治)报告》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2022年度社会责任报告》。
九、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》。
本议案需提交股东大会审议。
十、审议通过了《关于2023年预计日常关联/持续关连交易的议案》
表决结果:关联/连监事魏志浩回避表决,同意8票,反对0票,弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司关于2023年预计日常关联/持续关连交易的公告》(公告编号:2023-015)
十一、审议通过了《2022年度合规工作报告》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
十二、审议通过了《2022年度合规管理有效性评估报告》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
十三、审议通过了《2022年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
十四、审议通过了《2022年度内部控制评价报告》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《中原证券股份有限公司2022年度内部控制评价报告》。
十五、审议通过了《2022年度监事考核及薪酬情况专项说明》
表决结果:同意9票,反对0票,弃权0票。
本议案需提交股东大会审议。会议还听取了《2022年度稽核报告书》《2022年风险管理年度报告》《2022年度信息技术工作专项报告》《2022年度反洗钱业务内部审计报告》《2022年度反洗钱工作报告》及《洗钱风险自评估报告》。
特此公告。
中原证券股份有限公司监事会
2023年3月30日