公司代码：601375公司简称：中原证券中原证券股份有限公司

2023年年度报告摘要第一节重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到 http://www.sse.com.cn 网站仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，

不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4本公司按照中国企业会计准则编制的2023年度财务报告，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

本公司经第七届董事会第二十四次会议审议2023年度利润分配预案为：每10股派发现金红

利人民币0.14元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本4642884700股，以此计算合计拟派发现金红利人民币65000385.80元（含税）。公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

此预案尚需本公司股东大会批准。第二节公司基本情况

1公司简介

公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称

A股 上交所 中原证券 601375 不适用

H股 香港联交所 中州证券 01375 不适用联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名朱启本赵锦琦中国河南省郑州市金水区如意西中国河南省郑州市金水区如意路和如意河西四街交叉口平煤神西路和如意河西四街交叉口平办公地址马金融资本运营中心9楼（邮编：煤神马金融资本运营中心9楼（

450018）邮编：450018）

0371-691775900371-69177590电话（受理时间：交易日9：00-11：30（受理时间：交易日9：00-11：13：00-17：00）3013：00-17：00）

电子信箱 zyzqdm@ccnew.com zyzqzd@ccnew.com

2报告期公司主要业务简介

2023年，全球百年未有之大变局加速演进，地缘政治冲突持续，美联储维持加息，国际经济

复苏乏力，不稳定、不确定因素仍在持续累积，全球政治经济呈现动荡局面。国内方面，在疫情冲击逐渐消退、政策支持力度加大、技术进步持续推进等多重因素影响下，国民经济回升向好；

与此同时，也有国内需求不足和外部环境复杂严峻等方面的问题。在二级市场交易方面，受多重因素的影响，A 股走势先扬后抑，主要股指多数下跌，上证综指收于 2974.93 点，较上年末下跌

3.70%；深证成指收于9524.69点，较上年末下跌13.54%；创业板指数收于1891.37点，较上年

末下跌19.41%；两市股基交易额239.95万亿元，同比减少3.09%，其中电信服务，能源、技术硬件与设备、媒体行业涨幅居前，消费者服务、房地产、家庭与个人用品、食品与主要用品零售行业表现落后。在市场融资方面，IPO 数量和募资金额同比下降，A 股上市公司 313 家，通过 IPO 合计募资 3565.39 亿元，分别同比下降 26%和 39%，IPO 企业主要以制造业为主，排名前三的行业分别是机械设备（59 家）、电子（43 家）、基础化工（30 家）。【数据来源：Wind 资讯】根据中国证券业协会公布的数据，全行业141家证券公司2023年上半年实现营业收入

2245.07亿元，同比增长9.03%。其中，证券经纪业务相关的代理买卖证券业务净收入（含交易单元席位租赁）523.03亿元、投资咨询业务净收入24.69亿元，二者合计的营收占比为24.40%；投

行业务相关的证券承销与保荐业务净收入255.37亿元、财务顾问业务净收入27.05亿元，二者合计的营收占比为12.58%；证券投资收益（含公允价值变动）748.17亿元，占营业收入的比重为

33.33%；利息净收入280.87亿元，占营业收入的比重为12.51%；资产管理业务净收入109.63亿元，占营业收入的比重为4.88%。而上市证券公司披露的三季度财报数据显示，前三季度43家上市证券公司实现营业总收入同比增长1.87%、归母净利润总额同比增长6.46%，增幅较之上半年进一步收窄。进一步的分析表明，前三季度大部分证券公司的经营业绩均优于去年同期，业绩回暖主要是受益于自营业务的大幅回升，但经纪、投行、资管、信用四项业务受到市场波动的影响行业整体盈利能力下滑。上述几组数据显示，行业收入来源仍主要依赖于与市场行情高度相关的证券投资业务、证券经纪业务。【数据来源：中国证券业协会网站，Wind 资讯】报告期内，深化资本市场改革持续推进。2023年2月17日，股票发行全面注册制正式实施以及相关配套制度的推出，一方面，推动了多层次资本市场错位、互补发展，从而更精准服务好实体经济的高质量发展；另一方面，也对市场各方主体的归位尽责提出了更高要求，加大了证券公司作为“守门人”的履职尽责压力。7月24日的中共中央政治局会议提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”，随后中国证监会围绕中央大政方针在资本市场领域不折不扣的落实到位，推出了从投资端、融资端、交易端等方面综合施策的一系列政策组合拳。10月30日召开的中央金融工作会议强调，金融是国民经济的血脉，要深刻把握金融工作的政治性、人民性，并明确提出要“更好发挥资本市场枢纽功能”。中国证监会也在11月初提出将围绕“促进长期资本形成”，出台《资本市场投资端改革行动方案》，推动中长期资金与资本市场整体保持良性互动，其意图在于持续活跃资本市场、提振投资者信心，努力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的中国特色现代资本市场。整体来看，2023年全面深化资本市场改革的重心逐步从融资端转向投资端、交易端。也即，提振投资者信心，以投资者为本，已成为当下和今后一段时期内资本市场发展的重中之重。

公司主要业务有证券经纪业务、信用业务、期货业务、投资银行业务、投资管理业务、自营交易业务和境外业务。

公司证券经纪业务指公司接受客户委托，代理客户买卖股票、基金、债券等业务，并提供投资顾问服务、理财策划服务。公司通过收取佣金及其他服务费用等获得收入。

公司信用业务指公司向客户提供融资融券、约定购回及股票质押等融资类业务服务。公司通过收取利息获得收入。

公司期货业务涵盖了期货经纪业务、期货交易咨询业务及风险管理业务。公司通过期货经纪业务收取交易手续费、交割手续费等获得收入，通过期货交易咨询业务收取交易咨询服务费，并通过设立风险管理子公司开展基差贸易、场外衍生品等风险管理服务业务获取收入。

公司投资银行业务主要包括股权类承销与保荐业务、债券类产品承销业务、并购重组等财务

顾问业务及新三板业务，通过向客户提供以上类型的金融服务取得对应的承销费、保荐费、财务顾问费等收入。

公司投资管理业务包括资产管理业务、私募基金管理业务以及另类投资业务。公司通过资产管理业务、私募基金管理业务收取管理费用及超额收益分配，并从自有资金投资中获得投资收益。

公司自营交易业务投资范围包括依法公开发行的股票、债券、基金、衍生工具及中国证监会

认可的其他金融产品，通过投资上述产品获得投资收益。

公司境外业务范围涵盖了证券经纪、孖展融资、投资银行、证券研究、自营投资等资本市场服务。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本年比上年

2023年2022年2021年

增减(%)

总资产51701683772.4650182639547.463.0353748323524.71归属于上市公

司股东的净资13902762596.0813757829045.041.0513681883165.28产

营业收入1968016572.871881047259.124.624420848497.96归属于上市公

司股东的净利211601553.51106577985.9298.54513210337.25润归属于上市公司股东的扣除

195874295.1890234423.35117.07490355011.21

非经常性损益的净利润经营活动产生

的现金流量净-467298168.052002498853.10-123.34-956413909.29额加权平均净资

增加0.75个百产收益率（%1.530.783.78分点

）基本每股收益

0.050.02150.000.11（元／股）稀释每股收益

0.050.02150.000.11（元／股）3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

第一季度第二季度第三季度第四季度

（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业收入463516307.36582248501.38431334445.05490917319.08归属于上市公司股东的

70497329.8996784878.0940542007.953777337.58

净利润归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益后的63800558.7792240753.3238599834.141233148.95净利润经营活动产生的现金流

-1887075641.201322954342.33-627422319.51724245450.33量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

4股东情况

4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特

别表决权股份的股东总数及前10名股东情况

单位:股

127202

截至报告期末普通股股东总数（户）

其中 A股 127167；H股登记股东 35

124740年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数（户）

其中 A股 124704；H股登记股东 36前10名股东持股情况

持有有限质押、标记或冻结情况股东名称报告期内增股东

期末持股数量比例(%)售条件的（全称）减股份股份数量数量性质状态香港中央结算境外（代理人）有限13000119515685025.740无法人公司河南投资集团有国有

082298384717.730无

限公司法人安阳钢铁集团有国有

01775140153.820质押65000000

限责任公司法人江苏省苏豪控股国有

-150618001308859072.820无集团有限公司法人中国平煤神马控国有

0636942671.370无

股集团有限公司法人中国建设银行股

份有限公司－国泰中证全指证券

10849198590267321.270无其他

公司交易型开放式指数证券投资基金境内

郑宇0510031901.100无自然人安阳经济开发集国有

0488246931.050质押24412346

团有限公司法人河南省铁路建设国有

投资集团有限公0472399151.020无法人司中国建设银行股

份有限公司－华宝中证全指证券

-2740593389721710.840无其他公司交易型开放式指数证券投资基金

上述股东关联关系或一致行动的未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动说明人情形

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用√不适用5公司债券情况

√适用□不适用

5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

单位:亿元币种:人民币

债券名称简称代码到期日债券余额利率（%）中原证券股份有限公司2021年面向专

21中原011757362024-03-05104.03

业投资者公开发行公司债券（第一期）中原证券股份有限公司2021年非公开

21 中原 C1 197241 2024-10-02 11 4.70

发行次级债券（第一期）中原证券股份有限公司2022年面向专

22中原011853212025-02-24203.20

业投资者公开发行公司债券（第一期）中原证券股份有限公司2022年面向专业机构投资者公开发行次级债券（第一 22 中原 C1 137909 2025-10-17 5 3.30期）中原证券股份有限公司2023年面向专

23中原011150162026-03-13103.68

业投资者公开发行公司债券(第一期)中原证券股份有限公司2023年面向专

23中原021155062024-06-14102.61

业投资者公开发行公司债券(第二期)中原证券股份有限公司2023年面向专业机构投资者公开发行次级债券（第一 23 中原 C1 115809 2026-08-18 5 3.70期）

5.2报告期内债券的付息兑付情况

债券名称付息兑付情况的说明中原证券股份有限公司2022年面向专业已足额按时付息

投资者公开发行公司债券（第一期）中原证券股份有限公司2021年面向专业已足额按时付息

投资者公开发行公司债券（第一期）中原证券股份有限公司2020年非公开发已足额按时兑付

行次级债券(第一期)中原证券股份有限公司面向专业投资者已足额按时兑付

公开发行2022年短期公司债券（第一期）中原证券股份有限公司2022年面向专业已足额按时付息

机构投资者公开发行次级债券（第一期）中原证券股份有限公司2021年非公开发已足额按时付息

行次级债券（第一期）

5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

□适用√不适用5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用□不适用

单位：元币种：人民币

主要指标2023年2022年本期比上年同期增减（%）

资产负债率（%）64.7762.942.91

扣除非经常性损益后净利润195874295.1890234423.35117.07

EBITDA全部债务比 4.06 3.96 2.53

利息保障倍数1.321.1712.82第三节重要事项

1公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对

公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

详见本节“一、经营情况讨论与分析”。

2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终

止上市情形的原因。

□适用√不适用