中原证券股份有限公司中原证券股份有限公司
内部控制审计报告
大华内字[2024]0011000044号
大华会计师事务所(特殊普通合伙)
DaHuaCertifiedPublicAccountants(SpecialGeneralPartnership)
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此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出
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报告编码:京24BGM8UR6P
中原证券股份有限公司中原证券股份有限公司
内部控制审计报告
(截止2023年12月31日)
目录页次
一、内部控制审计报告1-2
□公
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MOOREMOORE大华国际大華舍计師享務匠
大华会计师事务所(特殊普通合伙)
北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层[100039]
电话:86(10)58350011传真:86(10)58350006
www.dahua-cpa.com
内部控制审计报告
大华内字[2024]0011000044号
中原证券股份有限公司全体股东:
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相
关要求,我们审计了中原证券股份有限公司(以下简称“中原证券”)
2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性.
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企
业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评
价其有效性是企业董事会的责任.
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的
有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷
进行披露.
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性.
此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策
和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的
有效性具有一定风险.
第1页
5编
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大华内字[2024]0011000044号内部控制审计报告大华内字[2024]0011000044号内部控制审计报告
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为,中原证券于2023年12月31日按照《企业内部控制
基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控
制.
中国
注册会计师
大华会计师珠普通合伙)中国注册会计师:熬都吉雅
敖都吉雅中国
个人注册会计师
中国·北京中国注册会计师:李甜甜
李甜甜
二〇二四年三月二十八日
第2页
2
营业执照
统一社会信用代码扫提市场主体身份码了解更多登
记、备案.许可、
91110108590676050Q监管信区.体验
更多控用服务.
(副本)(7-1)
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名称会计业所(街殊普通合伙)出资额2670万元
类型珠资通合伙企业成立日期2012年02月09日
执行事务合伙人梁容主要经营场所北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101
经营范围审查企业会计出具审计报告,验证企业资本,出具
验资报告:办理企业合并清算事宜中的审计业
务,出具有关报告:基本建设年度财务决算审计；代理记
账会计咨询税务咨询管理咨会计培训法律
法规规定的其他业务；无(市场主体依法自主选择经T
目,开展经营活动；依法须经
准后依批准的内容开展经营活市
业政策禁止和限制类项目的经
告专用,复印无效登记机关
2024年02月01日
国家企业信用信息公示系统网址:htt://ww.gsxt.gov.cn由蒙基业宿于复年累提集公年资报告.国家市场监督管理总局监制
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证书序号:0000093证书序号:0000093
说明
1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政
会计师事务所部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的
凭证.
2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的
应当向财政部门申请换发.
名称:大计师事务所殊普通合伙)3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出
租、出借、转让.
首席合伙人:梁春4、会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财
主任会计师:政部门交回《会计师事务所执业证书》.
经营场所:北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层
组织形式:特殊普通合伙此件仪用于业务报发证机关:京市政局
.11010148
执业证书编号:告专用,复印无效二O一七年十七日
批准执业文号:京财会许可[2011付0101号
批准执业日期:2011年11月03日中华人民共和国财政部制
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注册会计师工作单位变更事项登记注册会计师工作单位变更事项登记注册会计师工作单位交受事项登记
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本证将经检垫合格,继培有效一年本证格经检会合格,旅综有纹一年
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