证券代码：601375 证券简称：中原证券

中原证券股份有限公司

2026 年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张秋云女士、主管会计工作负责人郭良勇先生及会计机构负责人韩喜华女士保证季度

报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

（一） 主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期

项目 本报告期 期增减变 年初至报告期末增减变动幅度动幅度

(%)

(%)

营业收入 382330217.20 -26.20 1644189447.94 14.23

利润总额 166579288.38 6.56 713619364.55 58.91归属于上市公司股东的

139936046.56 8.36 559225424.82 43.59

净利润归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净 136483675.73 5.21 533870049.96 39.41利润

经营活动产生的现金流

不适用 不适用 -3675887145.74 -166.87量净额

基本每股收益（元/股） 0.0301 8.27 0.1204 43.50

稀释每股收益（元/股） 0.0301 8.27 0.1204 43.50

加权平均净资产收益率 增加 0.05 增加 1.08个

0.95 3.82

（%） 个百分点 百分点本报告期末比上

本报告期末 上年度末 年度末增减变动

幅度(%)

总资产 56430059828.67 58427316073.62 -3.42归属于上市公司股东的

14786291397.11 14384324225.18 2.79

所有者权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标

单位：元 币种：人民币

项目 本报告期末 上年度末

净资本 9891342469.70 10320320633.28

净资产 14775530409.12 14450489306.44

各项风险资本准备之和 2948399371.08 2644075137.49

表内外资产总额 37204698022.09 37650744439.64

风险覆盖率（%） 335.48 390.32

资本杠杆率（%） 25.97 25.15

流动性覆盖率（%） 287.64 201.57

净稳定资金率（%） 211.11 226.41

净资本/净资产（%） 66.94 71.42

净资本/负债（%） 47.49 48.00

净资产/负债（%） 70.95 67.21

自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 2.29 4.86

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 188.17 185.66融资（含融券）的金额/净资本（%） 106.42 107.01

注：报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求。

（三） 非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币年初至报告期末

非经常性损益项目 本期金额 说明金额

非流动性资产处置损益，包括已计提-316869.03 558826.75资产减值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司

951.99 7127950.60

正常经营业务密切相关、符合国家政

策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外主要为收回抵债股单独进行减值测试的应收款项减值准

5193423.22 26411649.22 权和款项，转回部

备转回分应收款项减值除上述各项之外的其他营业外收入和

-173329.92 -28873.18支出

减：所得税影响额 1176044.06 8517388.33

少数股东权益影响额（税后） 75761.37 196790.20

合计 3452370.83 25355374.86

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

项目名称 变动比例（%） 主要原因

利润总额_年初至报告期

58.91

末归属于上市公司股东的

43.59 主要为本年前三季度财富管理、投资业务等收

净利润_年初至报告期末入增加归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净 39.41

利润_年初至报告期末

经营活动产生的现金流 主要为本年前三季度代理买卖证券款净减少，-166.87

量净额_年初至报告期末 导致现金流入减少

基本每股收益（元/股）

43.50

_年初至报告期末

稀释每股收益（元/股） 主要为本年前三季度营业收入增加，致归属于

43.50

_年初至报告期末 上市公司股东的净利润增加加权平均净资产收益率

增加 1.08个百分点

（%）_年初至报告期末

二、股东信息

（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

报告期末普通股股 100311 报告期末表决权恢复的优

0

东总数 其中 A股 100275，H股登记股东数量：36 先股股东总数（如有）

前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持股比 持有有 质押、标记或冻结情

股东名称 股东性质 持股数量

例(%) 限售条 况

件股份 股份数量

数量 状态香港中央结算（代境外法人 1195111550 25.74 0 无 0

理人）有限公司河南投资集团有限

国有法人 822983847 17.73 0 无 0公司江苏省苏豪控股集

国有法人 152731572 3.29 0 无 0团有限公司安阳钢铁集团有限

国有法人 131085215 2.82 0 质押 65000000责任公司中国建设银行股份

有限公司－国泰中

证全指证券公司交 其他 91622994 1.97 0 无 0易型开放式指数证券投资基金中国平煤神马控股

国有法人 63694267 1.37 0 无 0集团有限公司中国建设银行股份

有限公司－华宝中

证全指证券公司交 其他 54818342 1.18 0 无 0易型开放式指数证券投资基金安阳产业投资集团

国有法人 48824693 1.05 0 质押 24412346有限公司河南省铁路建设投

国有法人 46219915 1.00 0 无 0资集团有限公司

郑宇 境内自然人 33521790 0.72 0 无 0

前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有无限售条件流通 股份种类及数量股东名称

股的数量 股份种类 数量

香港中央结算（代理人）

1195111550 境外上市外资股 1195111550

有限公司

河南投资集团有限公司 822983847 人民币普通股 822983847江苏省苏豪控股集团有

152731572 人民币普通股 152731572

限公司安阳钢铁集团有限责任

131085215 人民币普通股 131085215

公司中国建设银行股份有限

公司－国泰中证全指证

91622994 人民币普通股 91622994

券公司交易型开放式指数证券投资基金中国平煤神马控股集团

63694267 人民币普通股 63694267

有限公司

中国建设银行股份有限

公司－华宝中证全指证

54818342 人民币普通股 54818342

券公司交易型开放式指数证券投资基金安阳产业投资集团有限

48824693 人民币普通股 48824693

公司河南省铁路建设投资集

46219915 人民币普通股 46219915

团有限公司

郑宇 33521790 人民币普通股 33521790

上述股东关联关系或一 未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定

致行动的说明 的一致行动人情形

前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融无券及转融通业务情况说明（如有）

注：据公司所知，截至报告期末，河南投资集团有限公司除直接持有公司 822983847 股 A股外，亦通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司持有公司 46733000 股 H股，通过港股通持有公司

153840000股 H股，合计持有公司股份 1023556847股，占公司已发行总股数的 22.05%。

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10 名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用 √不适用

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用 √不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用 √不适用

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用 √不适用

（二）财务报表合并资产负债表

2026年 9月 30 日

编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目 2026 年 9 月 30 日 2025 年 12 月 31 日

资产：

货币资金 18308980437.73 19288837976.68

其中：客户资金存款 16971568042.71 17730124369.85

结算备付金 2910540870.59 3401684665.84

其中：客户备付金 2735646374.45 3275047374.99

融出资金 10453571248.93 10937435576.51

存出保证金 1285263553.43 1132108669.16

应收款项 92068392.30 126783514.23

买入返售金融资产 839152174.98 709036883.79

金融投资：

交易性金融资产 18448140221.60 17117977734.01

债权投资 68491793.50 73734853.74

其他债权投资 1356312907.41 3145918204.30

其他权益工具投资 1400000.00 1400000.00

长期股权投资 929663716.20 902008479.83

投资性房地产 17472460.20 17271373.08

固定资产 189533853.77 179746590.48

在建工程 371669370.77 288399541.44

使用权资产 82362246.94 101380676.21

无形资产 234593224.81 261150571.38

商誉 7268756.37 7268756.37

递延所得税资产 579499058.02 547214455.05

其他资产 254075541.12 187957551.52

资产总计 56430059828.67 58427316073.62

负债：

应付短期融资款 5390789265.82 2798087200.02

拆入资金 3485715245.69 3030308361.12

交易性金融负债 264206009.76 950463348.74

卖出回购金融资产款 5263718123.66 7017190370.59

代理买卖证券款 20218873584.80 21702396171.66

应付职工薪酬 689742824.04 564881872.79

应交税费 96121324.82 97272732.09

应付款项 310815176.61 133056959.21

合同负债 3238824.11 904428.60

预计负债 53190874.76 46454062.70

应付债券 5295962843.21 7121278049.37

租赁负债 78916066.84 89602782.05

递延所得税负债 21798073.74 6830718.03

其他负债 265072152.38 280626971.32

负债合计 41438160390.24 43839354028.29

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本） 4642884700.00 4642884700.00

资本公积 6260352691.65 6260352113.85

其他综合收益 62761388.41 62162139.30

盈余公积 1019512413.04 1019512413.04

一般风险准备 1694829362.39 1694824060.82

未分配利润 1105950841.62 704588798.17

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 14786291397.11 14384324225.18

少数股东权益 205608041.32 203637820.15

所有者权益（或股东权益）合计 14991899438.43 14587962045.33

负债和所有者权益（或股东权益）总计 56430059828.67 58427316073.62

公司负责人：张秋云 主管会计工作负责人：郭良勇 会计机构负责人：韩喜华合并利润表

2026年 1—9月

编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026 年前三季度 2025 年前三季度

项目

（1-9 月） （1-9 月）一、营业总收入 1644189447.94 1439429860.52

利息净收入 427652809.63 281662486.92

其中：利息收入 716921498.45 620123061.85

利息支出 289268688.82 338460574.93

手续费及佣金净收入 752979552.05 740872934.93

其中：经纪业务手续费净收入 648071287.79 624696624.57

投资银行业务手续费净收入 24745274.89 12642097.31

资产管理业务手续费净收入 1282580.14 23350114.27

投资收益（损失以“-”号填列） 390768091.88 434151052.73

其中：对联营企业和合营企业的投资收益 69074053.73 74224768.11

其他收益 7126387.90 9065964.31

公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 60605307.14 -31071802.98

汇兑收益（损失以“-”号填列） 1707916.17 157292.93

其他业务收入 2657100.14 3447246.71

资产处置收益（损失以“-”号填列） 692283.03 1144684.97

二、营业总支出 930409316.63 988838377.87

税金及附加 11374396.28 10528723.51

业务及管理费 931798900.09 955391195.36

信用减值损失 -25881476.06 17432218.33

其他资产减值损失 12361500.00 4752513.00

其他业务成本 755996.32 733727.67

三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 713780131.31 450591482.65

加：营业外收入 1129883.65 885492.75

减：营业外支出 1290650.41 2391859.98

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 713619364.55 449085115.42

减：所得税费用 146423718.56 58508637.60

五、净利润（净亏损以“-”号填列） 567195645.99 390576477.82

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填

567195645.99 390576477.82

列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以

559225424.82 389453655.29“-”号填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 7970221.17 1122822.53

六、其他综合收益的税后净额 599249.11 -10038746.23

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的

599249.11 -10038746.23

税后净额

1.不能重分类进损益的其他综合收益

2.将重分类进损益的其他综合收益 599249.11 -10038746.23 0.00

（1）权益法下可转损益的其他综合收益 -324557.10 1562293.82 0.00

（2）其他债权投资公允价值变动 19596606.15 -5266840.13 0.00

（3）金融资产重分类计入其他综合收益 0.00的金额

（4）其他债权投资信用损失准备 -1166317.45 -46792.66

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额 -17506482.49 -6287407.26

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额 567794895.10 380537731.59

归属于母公司所有者的综合收益总额 559824673.93 379414909.06

归属于少数股东的综合收益总额 7970221.17 1122822.53

八、每股收益：

（一）基本每股收益（元/股） 0.1204 0.0839

（二）稀释每股收益（元/股） 0.1204 0.0839

公司负责人：张秋云 主管会计工作负责人：郭良勇 会计机构负责人：韩喜华合并现金流量表

2026年 1—9月

编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

2026年前三季度 2025年前三季度

项目

（1-9月） （1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

收取利息、手续费及佣金的现金 1921980928.86 1728198371.79

拆入资金净增加额 455000000.00

回购业务资金净增加额 1216404320.89

返售业务资金净减少额 995932277.77

融出资金净减少额 489245328.15

代理买卖证券收到的现金净额 5471166590.52

收到其他与经营活动有关的现金 241961074.83 234375345.91

经营活动现金流入小计 3108187331.84 9646076906.88

交易性金融工具净增加额 1683443692.17 831037247.94

回购业务资金净减少额 1753042957.22

返售业务资金净增加额 130374442.44

融出资金净增加额 1082329401.07

拆入资金净减少额 1010000000.00

代理买卖证券支付的现金净额 1483522586.86

支付利息、手续费及佣金的现金 491526302.05 440938709.57

支付给职工及为职工支付的现金 534707660.25 514479374.33

支付的各项税费 271485181.70 75310441.02

支付其他与经营活动有关的现金 435971654.89 194826311.31

经营活动现金流出小计 6784074477.58 4148921485.24

经营活动产生的现金流量净额 -3675887145.74 5497155421.64

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金 1813264568.35 151658775.48

取得投资收益收到的现金 98494660.17 3541388.22

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回

2271307.75 1984188.08

的现金净额

投资活动现金流入小计 1914030536.27 157184351.78

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付

168729615.18 90013890.83

的现金

投资活动现金流出小计 168729615.18 90013890.83

投资活动产生的现金流量净额 1745300921.09 67170460.95

三、筹资活动产生的现金流量：

发行债券收到的现金 3876112000.00 2462054000.00

筹资活动现金流入小计 3876112000.00 2462054000.00

偿还债务支付的现金 3058800000.00 3174041806.27

分配股利、利润或偿付利息支付的现金 348669833.64 314786841.13

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 18000000.00 1551620.40

支付其他与筹资活动有关的现金 27925987.31 43033764.13

筹资活动现金流出小计 3435395820.95 3531862411.53

筹资活动产生的现金流量净额 440716179.05 -1069808411.53

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1707916.17 157292.93

五、现金及现金等价物净增加额 -1488162129.43 4494674763.99

加：期初现金及现金等价物余额 22676464051.14 18885077274.92

六、期末现金及现金等价物余额 21188301921.71 23379752038.91

公司负责人：张秋云 主管会计工作负责人：郭良勇 会计机构负责人：韩喜华

（三）2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用 √不适用特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2026年 10月 30日