证券代码：601375证券简称：中原证券公告编号：2026-017

中原证券股份有限公司

关于召开2025年年度股东会的通知

中原证券股份有限公司（以下简称“公司”董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*股东会召开日期：2026年6月30日

*本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东会类型和届次

2025年年度股东会

(二)股东会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2026年6月30日9点0分

召开地点：郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17楼大会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年6月30日至2026年6月30日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权无

二、会议审议事项本次股东会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称

A 股股东 H 股股东非累积投票议案

12025年度董事会工作报告√√

22025年度独立董事述职报告√√

32025年年度报告√√

关于2025年度利润分配预案暨2026年中期利润

4√√

分配授权的议案

52025年度财务决算报告√√

6关于续聘2026年度审计机构的议案√√

72025年度董事考核及薪酬情况专项说明√√

82025年度监事考核及薪酬情况专项说明√√

关于确定2026年度证券自营业务规模及风险限

9√√

额的议案

10关于修订《公司章程》的议案√√

关于调整与河南投资集团日常关联/持续关连交

11.00易额度并新增与中原银行开展日常关联交易的议√√

案

11.01与河南投资集团的日常关联/持续关连交易议案√√11.02与中原银行的日常关联交易议案√√

12关于提名第七届董事会董事候选人的议案√√

13关于制定《工资总额管理办法（修订）》的议案√√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案分别于2026年3月27日和2026年6月9日经公司第七届董事会

第四十四次会议和第七届董事会第四十六次会议审议通过。

相关会议决议公告已刊登在本公司指定披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》及上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司披露易网站。

2、特别决议议案：议案10

3、对中小投资者单独计票的议案：议案4、议案6、议案7、议案11、议案12

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案11

应回避表决的关联股东名称：河南投资集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票。公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称上证信息）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提

示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

(二)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(三)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股

票的第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公

司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别股票代码股票简称股权登记日

Ａ股601375中原证券2026/6/23

H 股股东参会事项请参见公司 2026 年 6 月 9 日于香港联合交易所有限公司披露易网站发布的2025年年度股东会通告。

(二)公司董事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）A股股东

1、法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东单位营业执照、股票

账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。

2、个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有

效证件、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。

（二）H股股东

拟出席会议的 H股股东，详见公司 2026 年 6 月 9 日于香港联合交易所有限公司披露易网站披露的2025年年度股东会通告。

（三）现场会议出席登记拟出席公司2025年年度股东会的股东或股东授权

代表应于2026年6月29日17:00前至河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼进行登记。

六、其他事项

（一）本公司联系方式

联系地址：郑州市商务外环路10号中原广发金融大厦19楼（邮编：450000）中原证券股份有限公司

联系电话：（0371）69177590

邮箱：investor@ccnew.com

（二）本次现场会议预计会期半天，出席会议的股东及股东代表交通及食宿自理。

特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2026年6月10日

附件1：授权委托书附件1：授权委托书授权委托书

中原证券股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年6月30日召开的贵公司2025年年度股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

序号非累积投票议案名称同意反对弃权

12025年度董事会工作报告

22025年度独立董事述职报告

32025年年度报告

关于2025年度利润分配预案暨2026年中

4

期利润分配授权的议案

52025年度财务决算报告

6关于续聘2026年度审计机构的议案

72025年度董事考核及薪酬情况专项说明

82025年度监事考核及薪酬情况专项说明

关于确定2026年度证券自营业务规模及

9

风险限额的议案

10关于修订《公司章程》的议案关于调整与河南投资集团日常关联/持续

11.00关连交易额度并新增与中原银行开展日常

关联交易的议案

与河南投资集团的日常关联/持续关连交

11.01

易议案

11.02与中原银行的日常关联交易议案

12关于提名第七届董事会董事候选人的议案

关于制定《工资总额管理办法（修订）》

13

的议案

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。