中原证券股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

王辉

作为中原证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独

立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》

以及《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉的履行职责，充分发挥独立董事作用，积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益，推动公司的持续健康发展。现将2025年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）基本情况

本人王辉，1979年1月出生，上海财经大学会计学专业博士研究生。历任河南合协创业投资管理有限公司投资经理、南阳普康药业有限公司财务总监、深圳华信股权投资基金管

理有限公司财务总监、深圳华信柏年股权投资基金管理有限公司总经理。现任中国首控集团有限公司财务总监、升辉清洁集团控股有限公司独立非执行董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明报告期内，本人作为公司独立董事任职期间，符合《上

1市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存

在影响独立性的情况。

二、年度履职情况

（一）出席会议情况

报告期内，本人均亲自出席会议，勤勉履行职责。在公司董事会及股东会召开前及会议期间，与公司积极沟通，及时获取会议资料等相关信息，认真审议相关议案，审慎决策并发表意见。具体会议出席情况如下：

1.出席股东会及董事会会议情况

2025年度，本人出席董事会1次会议。本人以谨慎的态

度行使表决权，对任职期间董事会各项议案及公司其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

参加股东参加董事会情况会情况董事本年应是否连续亲自以通讯委托姓名参加董缺席两次未亲出席方式参出席出席次数事会次次数自参加会次数加次数次数数议王辉11100否0

2.出席董事会专门委员会会议情况

本人于2025年12月31日被选举为公司审计委员会召

集人、风险控制委员会委员，报告期内，本人出席审计委员会1次，风险控制委员会1次。

2风险控制委员会

姓名应出席次数实际出席次数缺席次数王辉110审计委员会姓名应出席次数实际出席次数缺席次数王辉110

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2025年度本人任职期间，公司未发生需独立董事重点关注的事项。

四、总体评价和建议

2026年，本人作为新任独立董事，将持续深化对相关法

律法规和监管文件精神的学习研究，积极参加独董履职相关培训，通过现场调研、独立董事专门会议等履职形式，充分发挥独立董事作用，推动公司健康、持续发展。

特此报告。

中原证券股份有限公司

独立董事：王辉

2026年3月27日

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