中原证券股份有限公司2025年第三季度报告

证券代码：601375证券简称：中原证券

中原证券股份有限公司

2025年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张秋云女士、主管会计工作负责人郭良勇先生及会计机构负责人韩喜华女士保证季度

报告中财务信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比年初至报告期末上年同期增项目本报告期年初至报告期末比上年同期增减减变动幅度

变动幅度(%)

(%)

营业收入518075114.31452.901439429860.5211.38

利润总额156319661.28不适用449085115.42213.02归属于上市公司股东的净利

129145289.62不适用389453655.29138.68

润归属于上市公司股东的扣除

129721026.97不适用382943013.60168.08

非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净

不适用不适用5497155421.645.32额

基本每股收益（元/股）0.0278不适用0.0839139.03

稀释每股收益（元/股）0.0278不适用0.0839139.03

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增加1.17个增加1.57个百分

加权平均净资产收益率（%）0.902.74百分点点本报告期末比上本报告期末上年度末年度末增减变动

幅度(%)

总资产57377497851.7451614348080.0711.17归属于上市公司股东的所有

14323825260.9714060235023.571.87

者权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本9879467057.629468635644.80

净资产14882822668.1714537389844.78

各项风险资本准备之和2632473502.783294549720.25

表内外资产总额37101179343.5038153266797.66

风险覆盖率（%）375.29287.40

资本杠杆率（%）25.2822.66

流动性覆盖率（%）210.11286.47

净稳定资金率（%）216.11204.62

净资本/净资产（%）66.3865.13

净资本/负债（%）48.6047.93

净资产/负债（%）73.2173.59

自营权益类证券及证券衍生品/净资本

5.164.57

（%）

自营非权益类证券及其衍生品/净资本

185.96197.73

（%）融资（含融券）的金额/净资本（%）106.14100.79

（三）非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减-27681.41941868.10值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照

434365.299565964.31

确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1171989.76-1803550.36

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减：所得税影响额-189628.512177217.41

少数股东权益影响额（税后）59.9816422.95

合计-575737.356510641.69

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

营业收入_本报告期452.90主要为本报告期财富管理、投资业务等收入增加

利润总额_本报告期不适用归属于上市公司股东的净利不适用

润_本报告期主要为本报告期营业收入增加归属于上市公司股东的扣除

非经常性损益的净利润_本报不适用告期

基本每股收益（元/股）_本报不适用告期

稀释每股收益（元/股）_本报主要为本报告期营业收入增加，致归属于上市公司股东的净不适用告期利润增加

加权平均净资产收益率(%)_增加1.17个百分本报告期点

利润总额_年初至报告期末213.02归属于上市公司股东的净利

138.68

润_年初至报告期末

主要为本年前三季度财富管理、投资业务等收入增加归属于上市公司股东的扣除

非经常性损益的净利润_年初168.08至报告期末

基本每股收益（元/股）_年初

139.03

至报告期末

稀释每股收益（元/股）_年初主要为本年前三季度营业收入增加，致归属于上市公司股东

139.03

至报告期末的净利润增加

加权平均净资产收益率(%)_增加1.57个百分年初至报告期末点

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二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末普通股股东119250报告期末表决权恢复的

0

总数 其中 A股：119215；H 股登记股东：35 优先股股东总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有

质押、标记或冻结情况有限持股比例售条股东名称股东性质持股数量

(%)件股股份数量份数状态量

香港中央结算（代理人）有限

境外法人119515155025.74%0无0公司

河南投资集团有限公司国有法人82298384717.73%0无0江苏省苏豪控股集团有限公

国有法人1490709073.21%0无0司

安阳钢铁集团有限责任公司国有法人1310852152.82%0质押65000000中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

其他712405321.53%0无0易型开放式指数证券投资基金中国平煤神马控股集团有限

国有法人636942671.37%0无0公司

郑宇境内自然人500000901.08%0无0

安阳产业投资集团有限公司国有法人488246931.05%0无0中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

其他469325281.01%0无0易型开放式指数证券投资基金河南省铁路建设投资集团有

国有法人462199151.00%0无0限公司

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件流通股股份种类及数量股东名称的数量股份种类数量

香港中央结算（代理人）有限

1195151550境外上市外资股1195151550

公司河南投资集团有限公司822983847人民币普通股822983847江苏省苏豪控股集团有限公

149070907人民币普通股149070907

司安阳钢铁集团有限责任公司131085215人民币普通股131085215

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中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

71240532人民币普通股71240532

易型开放式指数证券投资基金中国平煤神马控股集团有限

63694267人民币普通股63694267

公司郑宇50000090人民币普通股50000090安阳产业投资集团有限公司48824693人民币普通股48824693中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

46932528人民币普通股46932528

易型开放式指数证券投资基金河南省铁路建设投资集团有

46219915人民币普通股46219915

限公司

上述股东关联关系或一致行未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定的一致行动动的说明人情形。

前10名股东及前10名无限售截至2025年9月30日，安阳钢铁集团有限责任公司通过信用账户持有股东参与融资融券及转融通46428800股，较报告期初无变化；郑宇通过信用账户持有50000090股，较报业务情况说明（如有）告期初无变化；除此之外，公司未知上述股东其他参与融资融券及转融通业务情况。

注 1：据公司所知，截至报告期末，河南投资集团有限公司除直接持有公司 822983847股 A股外，亦通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司持有公司 46733000股 H股，通过港股通持有公司 153840000 股 H 股，合计持有公司股份 1023556847 股，占公司已发行总股数的

22.05%。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用2024年10月17日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》（〔2024〕34号），指出公司个别投行类业务存在违规行为，决定对公司在2024年10月17日至2025年4月16日期间，暂停债券承销业务。

2025年9月19日，公司收到中国证监会《关于解除中原证券股份有限公司相关业务限制的通知》（证监函〔2025〕360号），同意解除对公司债券承销业务活动的限制。公司将持续加强合规与风控管理，提升规范运作水平，不断提高投行执业质量。

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四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用√不适用

（二）财务报表合并资产负债表

2025年9月30日

编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2025年9月30日2024年12月31日

资产：

货币资金19907524457.2614400984039.97

其中：客户资金存款18573960724.9012005245325.90

结算备付金3484737818.984531325343.18

其中：客户备付金3328926664.654280886570.91

融出资金10397225243.699326761787.66

衍生金融资产16126760.68

存出保证金1125515040.861216799648.55

应收款项174018432.90331013831.49

买入返售金融资产450101586.311445001679.44

金融投资：

交易性金融资产19176699637.7817629247370.42

债权投资102531308.6649846701.66

其他债权投资51271239.73114330970.55

其他权益工具投资1400000.001400000.00

长期股权投资944066273.30905250626.42

投资性房地产17501798.0318193072.87

固定资产184562619.94184631837.37

在建工程244339402.34225069712.95

使用权资产97114783.25122494321.95

无形资产240223051.87264549238.93

商誉7268756.377268756.37

递延所得税资产541958421.95586488128.84

其他资产229437978.52237564250.77

资产总计57377497851.7451614348080.07

负债：

短期借款7008341.66

应付短期融资款3315732101.823896489565.69

拆入资金2950594978.233962603712.35

交易性金融负债955395879.36578887667.66

衍生金融负债1996580.00

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卖出回购金融资产款6505113481.045289084372.35

代理买卖证券款21947176966.0616476010375.54

应付职工薪酬589399424.95433567876.54

应交税费81175208.3041403810.37

应付款项185349164.93205338964.19

合同负债2980119.142400665.20

应付债券5938100421.406112729880.19

租赁负债90765904.97114709864.43

递延所得税负债19139972.296619866.41

其他负债250594436.42202678184.19

负债合计42831518058.9137331529726.77

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）4642884700.004642884700.00

资本公积6260369552.176260122106.33

其他综合收益68010764.8878049511.11

盈余公积1013452026.421013452026.42

一般风险准备1709202648.941707222955.93

未分配利润629905568.56358503723.78

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计14323825260.9714060235023.57

少数股东权益222154531.86222583329.73

所有者权益（或股东权益）合计14545979792.8314282818353.30

负债和所有者权益（或股东权益）总计57377497851.7451614348080.07

公司负责人：张秋云主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华合并利润表

2025年1—9月

编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入1439429860.521292372031.84

利息净收入281662486.92122982456.75

其中：利息收入620123061.85582776141.38

利息支出338460574.93459793684.63

手续费及佣金净收入740872934.93465801539.05

其中：经纪业务手续费净收入624696624.57363291225.27

投资银行业务手续费净收入12642097.3135203642.86

资产管理业务手续费净收入23350114.2721389418.50

投资收益（损失以“-”号填列）434151052.73899787556.26

其中：对联营企业和合营企业的投资收益74224768.11-10302145.74

其他收益9065964.3111354672.61

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公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-31071802.98-507180139.15

汇兑收益（损失以“-”号填列）157292.93-1098983.22

其他业务收入3447246.71297895601.19

资产处置收益（损失以“-”号填列）1144684.972829328.35

二、营业总支出988838377.871161740977.69

税金及附加10528723.519717164.11

业务及管理费955391195.36827811494.61

信用减值损失17432218.3325881408.55

其他资产减值损失4752513.005609511.54

其他业务成本733727.67292721398.88

三、营业利润（亏损以“-”号填列）450591482.65130631054.15

加：营业外收入885492.7515237992.98

减：营业外支出2391859.982400257.37

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）449085115.42143468789.76

减：所得税费用58508637.602170543.29

五、净利润（净亏损以“-”号填列）390576477.82141298246.47

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）390576477.82141298246.47

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”389453655.29163169587.25号填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）1122822.53-21871340.78

六、其他综合收益的税后净额-10038746.231035402.36

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-10038746.231035402.36

（一）不能重分类进损益的其他综合收益

1.重新计量设定受益计划变动额

2.权益法下不能转损益的其他综合收益

3.其他权益工具投资公允价值变动

4.企业自身信用风险公允价值变动

（二）将重分类进损益的其他综合收益-10038746.231035402.36

1.权益法下可转损益的其他综合收益1562293.82-327564.88

2.其他债权投资公允价值变动-5266840.133502654.29

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备-46792.66-38854.74

5.现金流量套期储备

6.外币财务报表折算差额-6287407.26-2100832.31

7.其他

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额380537731.59142333648.83

归属于母公司所有者的综合收益总额379414909.06164204989.61

归属于少数股东的综合收益总额1122822.53-21871340.78

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八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.08390.0351

（二）稀释每股收益(元/股)0.08390.0351

公司负责人：张秋云主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华合并现金流量表

2025年1—9月

编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

交易性金融工具净减少额6027281544.65

收取利息、手续费及佣金的现金1728198371.791432721220.75

回购业务资金净增加额1216404320.89

返售业务资金净减少额995932277.77

融出资金净减少额771338436.22

代理买卖证券收到的现金净额5471166590.525041285296.58

收到其他与经营活动有关的现金234375345.91800388182.97

经营活动现金流入小计9646076906.8814073014681.17

交易性金融工具净增加额831037247.94

拆入资金净减少额1010000000.00115000000.00

回购业务资金净减少额6068225443.14

返售业务资金净增加额771442454.27

融出资金净增加额1082329401.07

支付利息、手续费及佣金的现金440938709.57468103655.39

支付给职工及为职工支付的现金514479374.33594267238.24

支付的各项税费75310441.02131285377.54

支付其他与经营活动有关的现金194826311.31704980866.18

经营活动现金流出小计4148921485.248853305034.76

经营活动产生的现金流量净额5497155421.645219709646.41

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金151658775.48220548811.85

取得投资收益收到的现金3541388.2234213488.01

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的1984188.084599928.21现金净额

投资活动现金流入小计157184351.78259362228.07

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的90013890.8377042535.18现金

投资活动现金流出小计90013890.8377042535.18

投资活动产生的现金流量净额67170460.95182319692.89

三、筹资活动产生的现金流量：

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取得借款收到的现金7000000.00

发行债券收到的现金2462054000.005996701096.89

筹资活动现金流入小计2462054000.006003701096.89

偿还债务支付的现金3174041806.274238438121.04

分配股利、利润或偿付利息支付的现金314786841.13300562961.55

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润1551620.401200000.00

支付其他与筹资活动有关的现金43033764.1365282860.67

筹资活动现金流出小计3531862411.534604283943.26

筹资活动产生的现金流量净额-1069808411.531399417153.63

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响157292.93-1098983.22

五、现金及现金等价物净增加额4494674763.996800347509.71

加：期初现金及现金等价物余额18885077274.9213393530130.84

六、期末现金及现金等价物余额23379752038.9120193877640.55

公司负责人：张秋云主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华

2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2025年10月30日