中原证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：601375证券简称：中原证券

中原证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人张秋云女士、主管会计工作负责人郭良勇先生及会计机构负责人韩喜华女士保证

季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同项目本报告期上年同期

期增减变动幅度(%)

营业收入537554606.13401029592.0434.04

利润总额208188159.98112678908.8784.76

归属于上市公司股东的净利润168651261.50102963370.0163.80归属于上市公司股东的扣除非

165145829.6898629837.5267.44

经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额887581623.281130811300.22-21.51

基本每股收益（元/股）0.03630.022263.51

稀释每股收益（元/股）0.03630.022263.51

加权平均净资产收益率（%）1.170.73增加0.44个百分点

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本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度

(%)

总资产59129492928.5058427316073.621.20归属于上市公司股东的所有者

14552013341.0314384324225.181.17

权益

(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本10332204401.9010320320633.28

净资产14592919140.7314450489306.44

各项风险资本准备之和2961328869.722644075137.49

表内外资产总额36760013634.0337650744439.64

风险覆盖率（%）348.90390.32

资本杠杆率（%）26.1225.15

流动性覆盖率（%）233.75201.57

净稳定资金率（%）225.22226.41

净资本/净资产（%）70.8071.42

净资本/负债（%）50.4048.00

净资产/负债（%）71.1867.21

自营权益类证券及其衍生品/净资本（%）1.864.86

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）171.99185.66融资（含融券）的金额/净资本（%）108.93107.01

注：报告期内，公司净资本等各项风险控制指标均符合监管要求。

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减

813017.65

值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照

3888576.35

确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-25018.66

减：所得税影响额1169143.83

少数股东权益影响额（税后）1999.69

合计3505431.82

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常

性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

2/11中原证券股份有限公司2026年第一季度报告

□适用√不适用

(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

主要为本报告期财富管理、投资

营业收入34.04业务收入增加

利润总额84.76

归属于上市公司股东的净利润63.80主要为本报告期营业收入增加归属于上市公司股东的扣除非

67.44

经常性损益的净利润

基本每股收益（元/股）63.51主要为本报告期营业收入增加，稀释每股收益（元/股）63.51致归属于上市公司股东的净利润

加权平均净资产收益率（%）增加0.44个百分点增加

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

106474报告期末表

决权恢复的报告期末普通股股东优先股股东0

总数 其中 A 股：106438，H 股登记股东数量：36

总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有质押、标记或冻结情有限况持股比售条股东名称股东性质持股数量

例(%)件股股份状份数数量态量香港中央结算（代理境外法人119511155025.74%0无0

人）有限公司河南投资集团有限公

国有法人82298384717.73%0无0司江苏省苏豪控股集团

国有法人1490709073.21%0无0有限公司安阳钢铁集团有限责

国有法人1310852152.82%0质押65000000任公司

3/11中原证券股份有限公司2026年第一季度报告

中国建设银行股份有

限公司－国泰中证全

指证券公司交易型开其他808755861.74%0无0放式指数证券投资基金中国平煤神马控股集

国有法人636942671.37%0无0团有限公司中国建设银行股份有

限公司－华宝中证全

指证券公司交易型开其他549392331.18%0无0放式指数证券投资基金

郑宇境内自然人500000901.08%0无0安阳产业投资集团有

国有法人488246931.05%0无0限公司河南省铁路建设投资

国有法人462199151.00%0无0集团有限公司

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件流通股的数股份种类及数量股东名称量股份种类数量香港中央结算（代理

1195111550境外上市外资股1195111550

人）有限公司河南投资集团有限公

822983847人民币普通股822983847

司江苏省苏豪控股集团

149070907人民币普通股149070907

有限公司安阳钢铁集团有限责

131085215人民币普通股131085215

任公司中国建设银行股份有

限公司－国泰中证全指证券公司交易型开80875586人民币普通股80875586放式指数证券投资基金中国平煤神马控股集

63694267人民币普通股63694267

团有限公司中国建设银行股份有

限公司－华宝中证全指证券公司交易型开54939233人民币普通股54939233放式指数证券投资基金郑宇50000090人民币普通股50000090安阳产业投资集团有

48824693人民币普通股48824693

限公司

4/11中原证券股份有限公司2026年第一季度报告

河南省铁路建设投资

46219915人民币普通股46219915

集团有限公司

上述股东关联关系或未知上述股东存在关联关系或存在《上市公司收购管理办法》规定一致行动的说明的一致行动人情形。

前10名股东及前10截至2026年3月31日，安阳钢铁集团有限责任公司通过信名无限售股东参与融用账户持有46428800股，较报告期初无变化；郑宇通过信用资融券及转融通业务账户持有50000090股，较报告期初无变化；除此之外，公司情况说明（如有）未知上述股东其他参与融资融券及转融通业务情况。

注：据公司所知，截至报告期末，河南投资集团有限公司除直接持有公司 822983847 股 A 股外，亦通过其全资附属公司大河纸业（香港）有限公司持有公司 46733000 股 H 股，通过港股通持有公司 153840000 股 H股，合计持有公司股份1023556847股，占公司已发行总股数的22.05%。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

□适用√不适用

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金19994828417.0619288837976.68

其中：客户资金存款18276428079.1817730124369.85

结算备付金4157331289.783401684665.84

其中：客户备付金4074982015.953275047374.99

融出资金11150122304.3910937435576.51

存出保证金1336950512.961132108669.16

应收款项158495889.56126783514.23

买入返售金融资产1063940690.51709036883.79

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金融投资：

交易性金融资产16628756172.2217117977734.01

债权投资72224912.8273734853.74

其他债权投资2053167004.253145918204.30

其他权益工具投资1400000.001400000.00

长期股权投资904827626.74902008479.83

投资性房地产17040948.1317271373.08

固定资产174550617.20179746590.48

在建工程321757271.49288399541.44

使用权资产94425265.62101380676.21

无形资产247532495.17261150571.38

商誉7268756.377268756.37

递延所得税资产541986282.58547214455.05

其他资产202886471.65187957551.52

资产总计59129492928.5058427316073.62

负债：

应付短期融资款2190342732.752798087200.02

拆入资金3151139788.383030308361.12

交易性金融负债818064318.57950463348.74

卖出回购金融资产款6517182264.697017190370.59

代理买卖证券款23297387077.1521702396171.66

应付职工薪酬571700949.68564881872.79

应交税费86426828.9797272732.09

应付款项85415634.69133056959.21

合同负债1274722.67904428.60

预计负债53190874.7646454062.70

应付债券7279274723.897121278049.37

租赁负债85075769.4789602782.05

递延所得税负债7233543.036830718.03

其他负债225779903.67280626971.32

负债合计44369489132.3743839354028.29

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）4642884700.004642884700.00

资本公积6260352691.656260352113.85

其他综合收益61199415.8562162139.30

盈余公积1019512413.041019512413.04

一般风险准备1694824060.821694824060.82

未分配利润873240059.67704588798.17归属于母公司所有者权益（或股

14552013341.0314384324225.18东权益）合计

少数股东权益207990455.10203637820.15

6/11中原证券股份有限公司2026年第一季度报告

所有者权益（或股东权益）合

14760003796.1314587962045.33

计负债和所有者权益（或股东权

59129492928.5058427316073.62

益）总计

公司负责人：张秋云主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华合并利润表

2026年1—3月

编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入537554606.13401029592.04

利息净收入138860141.6094990373.65

其中：利息收入243592690.75214060180.18

利息支出104732549.15119069806.53

手续费及佣金净收入263093693.96225295645.08

其中：经纪业务手续费净收入231580199.90191740704.82投资银行业务手续费净收

2359729.033700657.53

入资产管理业务手续费净收

259902.857974214.77

入投资收益（损失以“-”号填

116036878.2698949700.21

列）

其中：对联营企业和合营企业的

22238560.8135252564.07

投资收益

其他收益3887076.354625774.67公允价值变动收益（损失以

13333095.15-25517695.25“-”号填列）汇兑收益（损失以“-”号填

1465960.79408461.42

列）

其他业务收入628515.491011972.97资产处置收益（损失以“-”号

249244.531265359.29

填列）

二、营业总支出329906700.61288245556.64

税金及附加3588382.853283956.86

业务及管理费327493806.13286090419.51

信用减值损失-1462517.10-1401697.51

其他业务成本287028.73272877.78三、营业利润（亏损以“-”号填

207647905.52112784035.40

列）

加：营业外收入623685.2126071.42

减：营业外支出83430.75131197.95

7/11中原证券股份有限公司2026年第一季度报告四、利润总额（亏损总额以“-”

208188159.98112678908.87号填列）

减：所得税费用35184263.5311248937.39五、净利润（净亏损以“-”号填

173003896.45101429971.48

列）

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

173003896.45101429971.48“-”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

168651261.50102963370.01（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以

4352634.95-1533398.53“-”号填列）

六、其他综合收益的税后净额-962723.45-6724124.38归属母公司所有者的其他综合收

-962723.45-6724124.38益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益

（二）将重分类进损益的其他综

-962723.45-6724124.38合收益

1.权益法下可转损益的其他综

-1804035.07合收益

2.其他债权投资公允价值变动10058904.29-5119469.98

3.其他债权投资信用损失准备-955589.33-46792.66

4.外币财务报表折算差额-8262003.34-1557861.74

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额172041173.0094705847.10归属于母公司所有者的综合收益

167688538.0596239245.63

总额

归属于少数股东的综合收益总额4352634.95-1533398.53

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.03630.0222

（二）稀释每股收益(元/股)0.03630.0222

公司负责人：张秋云主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：中原证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

8/11中原证券股份有限公司2026年第一季度报告

一、经营活动产生的现金流量：

交易性金融工具净减少额463569282.54

收取利息、手续费及佣金的现金675716217.61515363365.76

拆入资金净增加额120000000.00110000000.00

回购业务资金净增加额1551898219.17

返售业务资金净减少额268081062.40

融出资金净减少额79487974.19

代理买卖证券收到的现金净额1594990905.49

收到其他与经营活动有关的现金5404948.7890822821.50

经营活动现金流入小计2859681354.422615653443.02

交易性金融工具净增加额439444208.55

回购业务资金净减少额499509417.68

返售业务资金净增加额354479440.05

融出资金净增加额223348468.00

代理买卖证券支付的现金净额363939885.83

支付利息、手续费及佣金的现金166912282.76133642065.84

支付给职工及为职工支付的现金230865871.49161095943.52

支付的各项税费60189796.6721810957.25

支付其他与经营活动有关的现金436794454.49364909081.81

经营活动现金流出小计1972099731.141484842142.80经营活动产生的现金流量净

887581623.281130811300.22

额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金1092320889.4176387289.78

取得投资收益收到的现金41799859.771597276.81

处置固定资产、无形资产和其他

1112533.961446933.80

长期资产收回的现金净额

投资活动现金流入小计1135233283.1479431500.39

购建固定资产、无形资产和其他

42658082.9834654564.18

长期资产支付的现金

投资活动现金流出小计42658082.9834654564.18投资活动产生的现金流量净

1092575200.1644776936.21

额

三、筹资活动产生的现金流量：

发行债券收到的现金1324512000.00184337878.10

筹资活动现金流入小计1324512000.00184337878.10

偿还债务支付的现金1755208000.003049326373.91

分配股利、利润或偿付利息支付

79367011.23129989866.27

的现金

支付其他与筹资活动有关的现金9025168.8225238947.03

筹资活动现金流出小计1843600180.053204555187.21

9/11中原证券股份有限公司2026年第一季度报告

筹资活动产生的现金流量净

-519088180.05-3020217309.11额

四、汇率变动对现金及现金等价物

1465960.79408461.42

的影响

五、现金及现金等价物净增加额1462534604.18-1844220611.26

加：期初现金及现金等价物余额22676464051.1418885077274.92

六、期末现金及现金等价物余额24138998655.3217040856663.66

公司负责人：张秋云主管会计工作负责人：郭良勇会计机构负责人：韩喜华

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用

10/11中原证券股份有限公司2026年第一季度报告特此公告。

中原证券股份有限公司董事会

2026年4月29日