怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

2025年年度独立董事述职报告

(张深根)

各位股东：

作为怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2025年年度工作中，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》的有关规定，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。

本人因个人原因，于2025年5月公司第五届董事会换届后离任公司独立董事，现将本人2025年年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

1970年出生，中国国籍，博士，教授，博士生导师，国务院政府特殊津贴专家，在电子废弃物(WEEE)、再生金属、危险固废处置与资源化等领域取得了多项原创性研究成果，拥有百余项发明专利，并在 J.Hazard. Mater. J.Clean.Prod.Resour.Conserv.&Recy.Waste Manage.等发表论文 184 篇，现任北京科技大学新材料技术研究院副院长、中国再生资源产业技术创新战略联盟副理事长、

中国材料研究学会理事等，2022年5月至2025年5月任公司第五届董事会独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，未曾从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）2025年出席会议的情况

2025年度在本人任期内，公司共召开董事会3次，本人作为独立董事出席

会议并参加表决。为充分履行独立董事职责，本人认真审议相关议案，主动了解有关情况，并利用自身专业知识和能力作出独立判断，严谨、客观、公正地对相关重大事项提出合理意见和建议，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。同时，公司对本人的工作给予大力支持，没有妨碍本人工作独立性的情况发生。本人没有对董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。本人出席情况如下：

姓名本年度应参加亲自出委托出缺席本年度参加股董事会次数席次数席次数次数东大会次数张深根33001

2025年度在本人任期内，公司共计召开两次董事会审计委员会会议、一次

提名委员会会议、一次薪酬委员会会议、一次独立董事专门会议。作为独立董事，本人积极参加公司召开的各次董事会、董事会专门委员会会议，履行相关职责，在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，为公司的规范发展提供合理化建议，保证董事会在审议重大事项时程序合法合规、决策科学合理，切实维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。本人对公司2025年的董事会、专门委员会相关议案均投了赞成票，公司董事会的相关决议均得以通过。

（二）发表独立意见情况

报告期内，本人勤勉尽责，详细了解公司的运营情况，作为独立董事，根据《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定。在会议召开前，本人对相关议案和材料进行认真审核，基于客观、独立的立场，对公司各项事项进行认真研究，发挥专业优势，努力提高公司重大事项的科学性、合理性，并对会议审议事项发表独立意见。本人认为，公司2025年审议的重大事项均符合《公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定，体现了公开、公平、公正的原则，审议及表决程序合法有效，不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情形。

（三）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过参加公司召开的股东会等方式，充分与中小股东保持沟通，会中针对2024年年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通。同时，本人认真学习中国证监会、上交所下发的相关文件，不断学习并加深对相关法律法规的认识和理解，切实维护投资者的合法权益。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行多次沟通，了解公司定期报告财务数据方面的情况，并与会计师事务所对审计工作的审计范围、重要时间节点、人员安排、审计重点等相关事项进行了沟通，促进了年度审计工作的顺利完成。

（五）现场工作及公司配合情况

报告期内，本人通过参加股东大会、董事会、董事会专门委员会会议及现场调研等形式，对公司进行了走访及现场实地考察，同时通过视频的方式了解公司境外实际生产情况、听取相关人员汇报、了解经营情况和财务状况。同时，本人通过电话、视频会议等方式与公司其他董事及内部审计部门、财务部门、董秘等

管理层人员进行沟通，关注企业外部环境、关注公司舆情、及时了解公司生产经营及重大事项进展情况并提出专业意见。

三、独立董事重点关注事项的情况

2025年，本人对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的

相关决策、执行及披露情况的合法合规性作出了独立明确的判断，并发表了独立意见，具体情况如下：

（一）关联交易情况报告期内，本人严格按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等要求，对公司日常生产经营过程中所发生的关联交易根据客观标准对其是否必要、客观、定价公允合理，是否对损害公司及公司股东特别是中小股东利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。本人认为：2025年度公司关联交易事项均为公司正常经营所需，属于正常的商业行为，交易价格遵循公平合理的原则，有利于公司业务的拓展和持续稳定的发展，不存在损害公司及股东利益的情形。

（二）定期报告及内部控制评价报告相关事项

报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2024年年度报告》《2024年度内部控制评价报告》《2025年第一季度报告》等，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况和内控情况。上述报告均经公司董事会审议通过，公司董事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。

（三）聘任或者更换会计师事务所情况

鉴于容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在2024年年度审计及内部控制审

计工作期间，遵守中国注册会计师审计准则和其他法律法规的规定，认真执行审计准则，独立开展审计工作，客观、公正地发表审计意见，会计数据能公允地反映公司经营成果。经公司第五次董事会第十八次会议以及2024年年度股东大会审议通过，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年年度审计机构，为公司提供会计报表审计、内部控制审计及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，本人认为公司续聘任会计师事务所的程序符合《公司章程》和其他相关的监管规定。

（四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内，因公司第五届董事会届满，公司审议通过了董事会换届选举相关议案，同意选举黄崇胜、林胜枝、黄馨仪、LEW KAE MING（中文译名：刘凯珉）、WONG KENG LEE（中文译名：黄勤利）为公司第六届董事会非独立董事，选举本人、潘军青先生、李士龙先生为公司第六届董事会独立董事。同时公司召开了职工代表大会，同意选举黄意颖女士为公司第六届董事会职工代表董事。

本人认为公司股东会选举的独立董事和非独立董事的任职资格均符合相关

法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，选举的审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（五）董事、监事、高级管理人员薪酬情况以及高级管理人员聘任情况

报告期内，本人对公司2024年度董事、监事、高级管理人员薪酬进行了审查，本人认为：董事、监事、高级管理人员的薪酬符合公司薪酬政策及绩效考核标准，薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

四、总体评价和建议

2025年，本人秉承诚信与勤勉的工作准则，按照各项法律法规及规范的要求，积极对公司进行考察调研，关注公司发展战略和经营运作模式，充分发挥专业知识为公司发展建言献策。本人作为独立董事，始终保持客观、审慎、勤勉的工作态度，在公司信息披露、财务报告、关联交易、重大资产重组等与投资者密切相关的事项上积极履行监督职责，确保公司股东尤其是中小投资者的合法权益能够得到有效维护。

特此汇报。

独立董事：张深根

二〇二六年四月二十四日