2022年第三季度报告
证券代码：601456证券简称：国联证券
国联证券股份有限公司
2022年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人葛小波、主管会计工作负责人尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）陈兴君保证季
度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期年初至报告比上年同期末比上年项目本报告期年初至报告期末期增减变同期增减变
动幅度(%)动幅度(%)
营业收入781017552.50-15.452054741067.400.04归属于上市公司股东
206298283.75-25.77643534947.46-2.03
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益205357446.83-26.24636501902.71-2.16的净利润
1/162022年第三季度报告
经营活动产生的现金
不适用不适用-1687632397.02不适用流量净额基本每股收益（元/
0.07-41.670.23-17.86
股）稀释每股收益（元/
0.07-41.670.23-17.86
股）
加权平均净资产收益减少1.32减少2.17
1.243.88率（%）个百分点个百分点本报告期末比上年度末本报告期末上年度末增减变动幅
度(%)
总资产68806722430.9465939237816.694.35归属于上市公司股东
16681816832.0316381068287.901.84
的所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元币种：人民币项目本报告期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益25116.26323409.10
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国
906510.237932104.92
家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入
322822.731121878.98
和支出
减：所得税影响额313612.302344348.25
合计940836.927033044.75
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
本集团结合自身正常经营业务的性质和特点，将持有的交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具产生的公允价值变动损益，持有交易性金融资产、交易性金融负债及其他债权投资期间取得的投资收益/利息收入，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融工具和其他债权投资取得的投资收益认定为经常性损益项目。
2/162022年第三季度报告
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因
经营活动产生的现金流量净额-不适用融出资金规模下降年初至报告期末
基本每股收益/稀释每股收益
-41.67股本数增加，净利润减少（元/股）-本报告期
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优先股股报告期末普通股股东总数1002260
东总数（如有）前10名股东持股情况
质押、标记或持股持有有限售冻结情况股东名称股东性质持股数量比例条件股份数
(%)量股份数量状态
无锡市国联发展（集团）有限
国有法人54390132919.21543901329无0公司
香港中央结算（代理人）有限
境外法人44249079015.630未知0公司
国联信托股份有限公司国有法人39013755213.78390137552无0
无锡市国联地方电力有限公司国有法人2668994459.43266899445无0
无锡民生投资有限公司国有法人735000002.6073500000无0
无锡一棉纺织集团有限公司国有法人727841412.5772784141无0无锡华光环保能源集团股份有
国有法人291136561.0329113656无0限公司
香港中央结算有限公司境外法人281815631.000无0境内非国有
江苏新纺实业股份有限公司225000000.790无0法人无锡锡山金融投资集团有限公
国有法人222816390.790无0司前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量
香港中央结算（代理人）有限境外上市外资
442490790442490790
公司股香港中央结算有限公司28181563人民币普通股28181563
3/162022年第三季度报告
江苏新纺实业股份有限公司22500000人民币普通股22500000无锡锡山金融投资集团有限公
22281639人民币普通股22281639
司无锡金鸿通信集团有限公司21000000人民币普通股21000000
兴业银行股份有限公司－南方金融主题灵活配置混合型证券16807654人民币普通股16807654投资基金
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型15135209人民币普通股15135209开放式指数证券投资基金全国社保基金一一八组合14149307人民币普通股14149307无锡市新发集团有限公司11645463人民币普通股11645463中海信托股份有限公司11136611人民币普通股11136611
上述股东关联关系或一致行动截至报告期末，公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司直的说明接持有本公司19.21%股份，并通过其控制的国联信托股份有限公司、无锡市国联地方电力有限公司、无锡民生投资有限公司、无锡
一棉纺织集团有限公司、无锡华光环保能源集团股份有限公司间接
持有本公司29.40%股份，合计持有本公司48.60%股份。除上述外，公司未知其他关联关系或者一致行动安排。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业不适用
务情况说明（如有）
注 1：截至 2022 年 9 月 30 日公司股东共 100226 户，其中 A 股股东 100123 户，H 股登记股东 103 户。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司所持股份为公司 H 股非登记股东所有。
注 3：香港中央结算有限公司所持股份为公司沪股通投资者持有的公司 A 股。
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用□不适用
1、员工持股计划
公司于2022年4月29日、6月10日分别召开了第四届董事会第二十五次会议、2021年度股东大会，同意公司实施2022年度员工持股计划。截至2022年9月30日，因公司筹划非公开发行A 股股票事项，属于员工持股计划的交易限制期间，不得买卖公司股票，公司员工持股计划尚未在二级市场购买公司 H 股股票。具体进展情况详见公司关于 2022 年度员工持股计划的进展公告。
2、非公开发行
公司于2022年9月28日、10月20日分别召开了第四届董事会第二十八次会议、2022年第
一次临时股东大会及类别股东大会，审议通过了《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》等与非公开发行相关的议案。截至目前，公司非公开发行事宜正在积极推进。
4/162022年第三季度报告
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年9月30日
编制单位:国联证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：
货币资金10591411687.4210573545683.78
其中：客户资金存款7442648282.838572113184.27
结算备付金3052688380.593268117652.94
其中：客户备付金1902325656.482358282114.37
融出资金8683061618.4310791338961.33
衍生金融资产1144463804.10485040643.78
存出保证金374217204.07327299091.60
应收款项865593269.8392023767.72
买入返售金融资产2379713519.412958133791.10
金融投资：
交易性金融资产30379410503.6627710091437.19
其他债权投资6512749258.686240445043.09
其他权益工具投资2922979799.752579202535.52
长期股权投资109416213.65102921196.05
固定资产87865541.0195843101.50
使用权资产162109960.57165629439.23
无形资产60713246.3257761962.66
商誉--
递延所得税资产1382337.6124550698.11
其他资产1478946085.84467292811.09
资产总计68806722430.9465939237816.69
负债：
短期借款-38268095.04
应付短期融资款131202737.082125115342.48
拆入资金450140000.00850314873.13
交易性金融负债1417744850.951429705934.26
衍生金融负债591415211.20430771643.91
卖出回购金融资产款12430438680.3412796010185.02
5/162022年第三季度报告
代理买卖证券款9780488514.0711182579145.67
应付职工薪酬442617268.60584243823.19
应交税费68350696.85116593745.26
应付款项454395865.75474256396.47
合同负债10233997.5711866669.61
预计负债1868504.151868504.15
应付债券20457015135.4616107301891.74
其中：优先股--
永续债--
租赁负债162477121.61166794269.84
递延所得税负债162433054.5590876068.44
其他负债5564083960.733151602940.58
负债合计52124905598.9149558169528.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2831773168.002831773168.00
资本公积8174228056.618174228056.61
其他综合收益17826095.17182664775.22
盈余公积676925174.98676925174.98
一般风险准备1719069282.161713896257.21
未分配利润3261995055.112801580855.88归属于母公司所有者权益（或股东
16681816832.0316381068287.90
权益）合计
所有者权益（或股东权益）合计16681816832.0316381068287.90负债和所有者权益（或股东权
68806722430.9465939237816.69
益）总计
公司负责人：葛小波主管会计工作负责人：尹磊会计机构负责人：陈兴君
6/162022年第三季度报告
合并利润表
2022年1—9月
编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
项目2022年前三季度（1-9月）2021年前三季度（1-9月）
一、营业总收入2054741067.402053834496.06
利息净收入89015782.42161625347.88
其中：利息收入907685116.09849526539.49
利息支出818669333.67687901191.61
手续费及佣金净收入1017996771.56894072759.77
其中：经纪业务手续费净收入414117818.02452462398.30投资银行业务手续费净收
423674640.40312562237.00
入资产管理业务手续费净收
132715605.3081435027.29
入
投资收益（损失以“-”号填列）484994316.82923487119.69
其中：对联营企业和合营企业的
6495017.603184347.41
投资收益
其他收益6254957.845264486.01公允价值变动收益（损失以“-”
452208547.6463904037.63号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）2021413.76-132262.34
其他业务收入2214772.502766964.96资产处置收益（损失以“－”号填
34504.862846042.46
列）
二、营业总支出1253294276.821180770155.95
税金及附加13976237.5314760562.35
业务及管理费1231594677.871134343791.39
信用减值损失7723361.4231665802.21三、营业利润（亏损以“-”号填
801446790.58873064340.11
列）
加：营业外收入3125099.044064490.57
减：营业外支出37168.743717699.77四、利润总额（亏损总额以“-”号
804534720.88873411130.91
填列）
减：所得税费用160999773.42216509517.79五、净利润（净亏损以“－”号填
643534947.46656901613.12
列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
643534947.46656901613.12“－”号填列）
7/162022年第三季度报告
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
643534947.46656901613.12（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-59609086.53107474458.68归属母公司所有者的其他综合收
-59609086.53107474458.68益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
-69468930.3795385038.09综合收益
1.其他权益工具投资公允价值
-69468930.3795385038.09变动
（二）将重分类进损益的其他综
9859843.8412089420.59
合收益
1.其他债权投资公允价值变动-16145956.11-4800458.64
2.其他债权投资信用损失准备3094001.0419698134.72
3.外币财务报表折算差额22911798.91-2808255.49
七、综合收益总额583925860.93764376071.80归属于母公司所有者的综合收益
583925860.93764376071.80
总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.230.28
（二）稀释每股收益(元/股)0.230.28
公司负责人：葛小波主管会计工作负责人：尹磊会计机构负责人：陈兴君
8/162022年第三季度报告
合并现金流量表
2022年1—9月
编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
2022年前三季度2021年前三季度
项目
（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金2087404706.172061152519.83
拆入资金净增加额-735000000.00
融出资金净减少额2094056661.24-
回购业务资金净增加额-528261693.73
代理买卖证券收到的现金净额-1817502413.49
收到其他与经营活动有关的现金3133097807.611962737220.04
经营活动现金流入小计7314559175.027104653847.09
为交易目的而持有的金融资产净增加额3414818252.256899942677.01
拆入资金净减少额400000000.00-
代理买卖证券支付的现金净额1402090631.60-
融出资金净增加额-2358770460.10
回购业务资金净减少额80279607.98-
支付利息、手续费及佣金的现金541154989.34452711115.23
支付给职工及为职工支付的现金1024340936.73736654127.87
支付的各项税费248218058.89292145734.44
支付其他与经营活动有关的现金1891289095.251001473337.82
经营活动现金流出小计9002191572.0411741697452.47
经营活动产生的现金流量净额-1687632397.02-4637043605.38
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金5998901961.283128001624.85
取得投资收益收到的现金388526802.54268820418.91
处置固定资产、无形资产和其他长期资
1180276.443989976.82
产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金
-4250473.11净额
投资活动现金流入小计6388609040.263405062493.69
投资支付的现金6370763005.398513771204.92
购建固定资产、无形资产和其他长期资
61138090.0173462236.83
产支付的现金
投资活动现金流出小计6431901095.408587233441.75
投资活动产生的现金流量净额-43292055.14-5182170948.06
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金-4982988193.57
取得借款收到的现金2143237.19-
9/162022年第三季度报告
发行债券收到的现金14815363595.5313551147058.35
筹资活动现金流入小计14817506832.7218534135251.92
偿还债务支付的现金11972241327.767910714058.35
分配股利、利润或偿付利息支付的现金798540396.87611769131.57
支付其他与筹资活动有关的现金68067170.2777878021.14
筹资活动现金流出小计12838848894.908600361211.06
筹资活动产生的现金流量净额1978657937.829933774040.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响4099649.50-495372.17
五、现金及现金等价物净增加额251833135.16114064115.25
加：期初现金及现金等价物余额13325484599.5115660902860.72
六、期末现金及现金等价物余额13577317734.6715774966975.97
公司负责人：葛小波主管会计工作负责人：尹磊会计机构负责人：陈兴君
10/162022年第三季度报告
母公司资产负债表
2022年9月30日
编制单位:国联证券股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年9月30日2021年12月31日
资产：
货币资金9984720784.559625145162.33
其中：客户资金存款7442641241.008572085707.18
结算备付金3042433698.313246141165.98
其中：客户备付金1902325656.482358282114.37
融出资金8683061618.4310791338961.33
衍生金融资产1144463804.10485040643.78
存出保证金373318593.00325690703.28
应收款项818503532.7987117529.08
买入返售金融资产2379713519.412764522344.66
金融投资：
交易性金融资产26826162110.1324449786995.59
其他债权投资6512749258.686240445043.09
其他权益工具投资2922979799.752579202535.52
长期股权投资3631847204.203300675560.89
固定资产86444874.4394638658.58
使用权资产132658020.27134613928.47
无形资产60713246.3257761962.66
其他资产1450047505.97441003468.59
资产总计68049817570.3464623124663.83
负债：
应付短期融资款131202737.082125115342.48
拆入资金450140000.00850237777.78
交易性金融负债1367756744.36971560844.74
衍生金融负债591415211.20430771643.91
卖出回购金融资产款12359130394.0312655064766.88
代理买卖证券款9780457809.8911182575214.99
应付职工薪酬230179247.33377143303.55
应交税费56335691.4172874764.18
应付款项415900243.83466323496.88
合同负债4426520.076929133.51
预计负债1868504.151868504.15
应付债券20433564751.9916081675210.98
其中：优先股--
永续债--
租赁负债132026826.29135761804.32
11/162022年第三季度报告
递延所得税负债127410857.6155728051.49
其他负债5553006113.173140663879.15
负债合计51634821652.4148554293738.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）2831773168.002831773168.00
资本公积8169041204.718169041204.71
其他综合收益23167832.62210918311.58
盈余公积676925174.98676925174.98
一般风险准备1637119272.421631946247.47
未分配利润3076969265.202548226818.10
所有者权益（或股东权益）合计16414995917.9316068830924.84
负债和所有者权益（或股东权益）
68049817570.3464623124663.83
总计
公司负责人：葛小波主管会计工作负责人：尹磊会计机构负责人：陈兴君
12/162022年第三季度报告
母公司利润表
2022年1—9月
编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
一、营业总收入1710793028.391591987563.05
利息净收入61017608.12128560948.03
其中：利息收入890425685.90814784359.38
利息支出829408077.78686223411.35
手续费及佣金净收入589403536.48601073042.87
其中：经纪业务手续费净收入414117818.02449659153.51投资银行业务手续费净收
1921619.281978822.63
入资产管理业务手续费净收
128597242.46101821969.28
入
投资收益（损失以“－”号填列）547808969.64800241683.47
其中：对联营企业和合营企业的
6495017.603184347.41
投资收益
其他收益5328867.494778257.41公允价值变动收益（损失以“－”
502625715.1851682967.39号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）2338434.44-63918.68
其他业务收入2238573.712869302.09资产处置收益（损失以“－”号填
31323.332845280.47
列）
二、营业总支出880295876.40879988783.06
税金及附加10790937.7012522738.98
业务及管理费861831571.86834364583.33
信用减值损失7673366.8433101460.75三、营业利润（亏损以“－”号填
830497151.99711998779.99
列）
加：营业外收入2467806.964061611.57
减：营业外支出32105.633715529.28四、利润总额（亏损总额以“－”号
832932853.32712344862.28
填列）
减：所得税费用121069657.99175694941.87五、净利润（净亏损以“－”号填
711863195.33536649920.41
列）
（一）持续经营净利润（净亏损
711863195.33536649920.41以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额-82520885.44110282714.17
13/162022年第三季度报告
（一）不能重分类进损益的其他
-69468930.3795385038.09综合收益
1.其他权益工具投资公允价值
-69468930.3795385038.09变动
（二）将重分类进损益的其他综
-13051955.0714897676.08合收益
1.其他债权投资公允价值变动-16145956.11-4800458.64
2.其他债权投资信用损失准备3094001.0419698134.72
七、综合收益总额629342309.89646932634.58
公司负责人：葛小波主管会计工作负责人：尹磊会计机构负责人：陈兴君
14/162022年第三季度报告
母公司现金流量表
2022年1—9月
编制单位：国联证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年前三季度2021年前三季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金1623052921.631693553316.23
拆入资金净增加额-735000000.00
融出资金净减少额2094056661.24-
回购业务资金净增加额-1171427538.88
代理买卖证券收到的现金净额-1752970362.28
收到其他与经营活动有关的现金3065227637.871811469382.18
经营活动现金流入小计6782337220.747164420599.57为交易目的而持有的金融资产净增
2681816522.317290150883.60
加额
拆入资金净减少额400000000.00-
代理买卖证券支付的现金净额1402117405.10-
融出资金净增加额-2358770460.10
回购业务资金净减少额85965846.84-
支付利息、手续费及佣金的现金524504592.90491349544.29
支付给职工及为职工支付的现金705011196.23516423673.55
支付的各项税费160711357.22212161123.38
支付其他与经营活动有关的现金1887731172.86491974856.74
经营活动现金流出小计7847858093.4611360830541.66
经营活动产生的现金流量净额-1065520872.72-4196409942.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金5927797079.652983700683.12
取得投资收益收到的现金556615994.20104210915.65
处置固定资产、无形资产和其他长
1179021.123629320.79
期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计6485592094.973091540919.56
投资支付的现金6711099002.158435771204.92
购建固定资产、无形资产和其他长
60316412.5565407725.43
期资产支付的现金
投资活动现金流出小计6771415414.708501178930.35
投资活动产生的现金流量净额-285823319.73-5409638010.79
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金-4982988193.57
发行债券收到的现金14815363595.5313551147058.35
筹资活动现金流入小计14815363595.5318534135251.92
偿还债务支付的现金11931829995.537910714058.35
15/162022年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的
798540396.87611769131.57
现金
支付其他与筹资活动有关的现金53703175.2745632035.96
筹资活动现金流出小计12784073567.678568115225.88
筹资活动产生的现金流量净额2031290027.869966020026.04
四、汇率变动对现金及现金等价物
2338434.44-63918.68
的影响
五、现金及现金等价物净增加额682284269.85359908154.48
加：期初现金及现金等价物余额12639840213.0114767092029.50
六、期末现金及现金等价物余额13322124482.8615127000183.98
公司负责人：葛小波主管会计工作负责人：尹磊会计机构负责人：陈兴君
2022年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
□适用√不适用特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2022年10月27日
