国联民生证券股份有限公司

2025年度募集资金年度存放、管理与实际使用情况

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募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告1-7募集资金年度存放、管理与实际使用情况鉴证报告

XYZH/2026BJAB1B0058国联民生证券股份有限公司

国联民生证券股份有限公司全体股东：

我们对后附的国联民生证券股份有限公司(以下简称国联民生证券)关于募集资金2025年度存放、管理与实际使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告）执行了鉴证工作。

国联民生证券管理层的责任是按照上海证券交易所相关规定编制募集资金年度存

放、管理与使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告的真实、准确和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作的基础上，对募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告发表鉴证意见。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，以对募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了询问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序，选择的程序取决于我们的职业判断。

我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。我们认为，国联民生证券上述募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大方面如实反映了国联民生证券2025年度募集资金的实际存放、管理与使用情况。

本鉴证报告仅供国联民生证券2025年度报告披露之目的使用，未经本事务所书面同意，不得用于其他任何目的。

1鉴证报告（续） XYZH/2026BJAB1B0058

国联民生证券股份有限公司（本页无正文）

信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：

中国注册会计师：

中国北京二○二六年三月二十七日

2国联民生证券股份有限公司

关于募集资金2025年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份有限公司和民生证

券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911号），国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行每股面值为人民币 1元的人民币普通股（A股）208550573股，发行价格为每股9.59元，募集资金总额为人民币1999999995.07元，扣除各项发行费用人民币29104687.17元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币

1970895307.90元。募集资金已于2025年2月26日划入公司指定账户，信永中

和会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到账情况进行了审验，于2025年2月26日出具了《国联民生证券股份有限公司截至2025年2月26日止向特定对象发行股票募集资金验资报告》（XYZH/2025NJAA2B0013）。

（二）2025年度募集资金使用情况及结余情况

截至2025年12月31日止，前述向特定对象发行募集资金尚未使用。募集资金专户余额合计人民币1995445053.17元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的利益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、变更、管理和监督进行了规定，对募集资金实行专户管理。

2025年2月，本公司、华泰联合证券有限责任公司与中国建设银行股份有限公司

无锡太湖新城支行、中国工商银行股份有限公司无锡梁溪支行、中国银行股份有限公司无锡分行、招商银行股份有限公司无锡分行分别签订了《募集资金专户储存三方监管协议》。本公司、控股子公司民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）、华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司无锡分行、

兴业银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司上海分行分别签订了

3国联民生证券股份有限公司

关于募集资金2025年度存放、管理与实际使用情况的专项报告

《募集资金专户存储四方监管协议》。前述协议与《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2025年12月31日，募集资金专用账户的存储情况列示如下：

单位：元开户主体开户银行银行账号余额中国建设银行股份有限公司无锡太

32050161410100002899578505797.61

湖新城支行国联民生中国工商银行股份有限公司无锡梁

1103020129200039992505979372.07

证券股份溪支行有限公司

中国银行股份有限公司无锡分行509281900533405038304.25

招商银行股份有限公司无锡分行510902020510050505921579.24

招商银行股份有限公司上海分行1109021615100110.00

招商银行股份有限公司无锡分行1109021615100060.00民生证券股份有限

兴业银行股份有限公司上海分行2162001001052933780.00公司上海浦东发展银行股份有限公司上

970200788017000086120.00

海分行

注：截至2025年12月31日，国联民生证券股份有限公司上述账户资金余额合计

1995445053.17元，其中募集资金本金1970895307.90元，利息收入及其他净额

24549745.27元。

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金的实际使用情况截至2025年12月31日，募集资金尚未使用。具体情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。

2026年2月7日，公司召开第六届董事会第三次会议审议通过《关于民生证券股

4国联民生证券股份有限公司

关于募集资金2025年度存放、管理与实际使用情况的专项报告份有限公司非公开协议增资的议案》，同意使用募集资金向民生证券增资人民币2亿元。

2026年2月9日，公司向民生证券进行增资。资金到账后，民生证券开始使用募集资金，用于民生证券财富管理业务发展和信息技术投入。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2025年12月31日，本公司不存在以募集资金置换先期投入募投项目自筹资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

截至2025年12月31日，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况

截至2025年12月31日，本公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品的情况。

（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2025年12月31日，本公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（六）节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，本公司不存在将节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

（七）募集资金使用的其他情况本公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，本公司不存在募集资金投资项目变更情况。不存在募投项目已对外转让或置换情况。

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