证券代码：601456证券简称：国联民生公告编号：2025-079号

国联民生证券股份有限公司

发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之

发行股份购买资产部分限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为

1770705604股。

本次股票上市流通总数为1770705604股。

*本次股票上市流通日期为2026年1月5日。

一、本次限售股上市类型

国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国联民生”）本次限售股上市流通类型为发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行股份购买资

产部分限售股，具体如下：

（一）发行股份购买资产股份注册情况2024年12月27日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册、核准国联证券股份

有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911号），同意公司向无锡市国联发展（集团）有限公司等45名交易对方发行股份购买相关资产，详见公司于2024年12月28日披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易等事项获得中国证券监督管理委员会同意注册及核准批复的公告》（公告编号：2024-062号）。

（二）限售股登记情况

1公司发行股份购买资产新增股份共计2640269065股，已于2025年1月3日

在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

（三）限售股锁定期安排公司发行股份购买资产新增2640269065股股份的锁定期详见公司于2025年1月7日披露的《关于发行股份购买资产之发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2025-004号）及2025年4月17日披露的《关于控股股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2025-027号）。其中，本次限售股上市流通的股份总数为1770705604股，具体数量及限售期情况如下：

本次限售股数

序号股东名称锁定期（月）

（股）

1上海沣泉峪企业管理有限公司36143121312

2西藏腾云投资管理有限公司13060253412

3杭州东恒石油有限公司12029180712

4山东省高新技术创业投资有限公司10201967012

5上海张江（集团）有限公司8592271912

6山东省鲁信投资控股集团有限公司7956162312

7广州索菲亚投资有限公司6873817512

8台州市国有资本运营集团有限公司5155363212

9大众交通（集团）股份有限公司5155363112

10青岛金源民福股权投资合伙企业（有限合伙）4914779512

11新乡白鹭投资集团有限公司3929211612

12申能（集团）有限公司3436908812

13上海华谊集团投资有限公司3436908812

14洛阳利尔耐火材料有限公司3436908712

15上海雄筑投资管理合伙企业（有限合伙）3402539712

16山东省国际信托股份有限公司3103960612

17东方国际创业股份有限公司3093217912

18山东鲁信实业集团有限公司2605619412

19华峰集团有限公司257768161220海南水遥企业管理咨询服务有限责任公司（曾用2577681512

2名：上海水遥企业管理咨询服务有限责任公司）

21兖矿资本管理有限公司1632531612

22嘉兴德宁生晖股权投资合伙企业（有限合伙）2457389712

23绍兴越旺企业管理咨询合伙企业（有限合伙）2455757212

24共青城人和智胜股权投资合伙企业（有限合伙）2165252512

25东方国际（集团）有限公司2062145212

26嘉兴德宁正鑫股权投资合伙企业（有限合伙）1941853612

27上海张江高科技园区开发股份有限公司1718454412

28上海浦东创新投资发展（集团）有限公司1718454412

29上海国际港务（集团）股份有限公司1718454412

30上海韵筑投资有限公司1718454412

31上海久事投资管理有限公司1718454412

32时代出版传媒股份有限公司1718454312

33地素时尚股份有限公司1718454312

34青岛海洋发展集团有限公司1718454312

35杭州崇福众财投资合伙企业（有限合伙）1718454312

36湖北华仓宏嘉股权投资基金合伙企业（有限合伙）1460686212

37共青城民信投资合伙企业（有限合伙）1080220512

38共青城民新投资合伙企业（有限合伙）775724412

39共青城民隆投资合伙企业（有限合伙）796774212

40四川鼎祥股权投资基金有限公司859227112

41橙叶志远（东营）股权投资基金中心（有限合伙）859227112

42杭州普华晖阳投资合伙企业（有限合伙）859227112

43嘉兴德宁宏阳一期股权投资合伙企业（有限合伙）515536312

合计1770705604/

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2025年3月10日，公司因募集配套资金向特定对象发行股票新增的

208550573股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手

3续，公司股份总数由5472042233股增加至5680592806股，详见公司于2025年3月12日披露的《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金向特定对象发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2025-019号）。

三、本次限售股上市流通的有关承诺公司发行股份购买资产新增2640269065股股份的全部锁定期安排及有关承诺详见公司于2025年1月7日披露的《关于发行股份购买资产之发行结果暨股本变动公告》（公告编号：2025-004号）及2025年4月17日披露的《关于控股股东延长股份锁定期的公告》（公告编号：2025-027号）。

其中，本次申请解除股份限售的股东在公司发行股份购买资产时就其所持的本次限售股承诺：在本次发行股份购买资产中以相关标的资产认购的上市公司股份，自本次发行股份购买资产涉及的新增股份发行结束之日起12个月内不得转让。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了对所持本次限售股的股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见经核查，公司独立财务顾问华泰联合证券有限责任公司认为：本次限售股份上市流通事项符合《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定。本次解除限售的股东所解除限售的股份数量和上市流通时间符合相关法律法规及前述股东对所持本次限售股份作出的承诺。截至本核查意见出具日，公司对本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。独立财务顾问对本次限售股份上市流通事项无异议。

五、本次限售股上市流通情况

（一）本次上市流通的限售股总数为1770705604股。

（二）本次上市流通日期为2026年1月5日。

（三）限售股上市流通明细清单：

持有限售剩余限售序持有限售股数本次上市流通股东名称股占公司股数量号量（股）数量（股）

总股本比（股）

4例（%）

1上海沣泉峪企业管理有限公司3614312136.363614312130

2西藏腾云投资管理有限公司1306025342.301306025340

3杭州东恒石油有限公司1202918072.121202918070

4山东省高新技术创业投资有限公司1020196701.801020196700

5上海张江（集团）有限公司859227191.51859227190

6山东省鲁信投资控股集团有限公司795616231.40795616230

7广州索菲亚投资有限公司687381751.21687381750

8台州市国有资本运营集团有限公司515536320.91515536320

9大众交通（集团）股份有限公司515536310.91515536310

青岛金源民福股权投资合伙企业

10491477950.87491477950（有限合伙）

11新乡白鹭投资集团有限公司392921160.69392921160

12申能（集团）有限公司343690880.61343690880

13上海华谊集团投资有限公司343690880.61343690880

14洛阳利尔耐火材料有限公司343690870.61343690870上海雄筑投资管理合伙企业（有限

15340253970.60340253970

合伙）

16山东省国际信托股份有限公司310396060.55310396060

17东方国际创业股份有限公司309321790.54309321790

18山东鲁信实业集团有限公司260561940.46260561940

19华峰集团有限公司257768160.45257768160

海南水遥企业管理咨询服务有限责20任公司（曾用名：上海水遥企业管257768150.45257768150理咨询服务有限责任公司）

21兖矿资本管理有限公司249175880.44163253168592272

嘉兴德宁生晖股权投资合伙企业

22245738970.43245738970（有限合伙）

23绍兴越旺企业管理咨询合伙企业245575720.43245575720

5（有限合伙）

共青城人和智胜股权投资合伙企业

24216525250.38216525250（有限合伙）

25东方国际（集团）有限公司206214520.36206214520

嘉兴德宁正鑫股权投资合伙企业

26194185360.34194185360（有限合伙）上海张江高科技园区开发股份有限

27171845440.30171845440

公司

上海浦东创新投资发展（集团）有

28171845440.30171845440

限公司

上海国际港务（集团）股份有限公

29171845440.30171845440

司

30上海韵筑投资有限公司171845440.30171845440

31上海久事投资管理有限公司171845440.30171845440

32时代出版传媒股份有限公司171845430.30171845430

33地素时尚股份有限公司171845430.30171845430

34青岛海洋发展集团有限公司171845430.30171845430杭州崇福众财投资合伙企业（有限

35171845430.30171845430

合伙）湖北华仓宏嘉股权投资基金合伙企

36146068620.26146068620业（有限合伙）共青城民信投资合伙企业（有限合

37132634070.23108022052461202

伙）共青城民新投资合伙企业（有限合

3896767340.1777572441919490

伙）共青城民隆投资合伙企业（有限合

3998716490.1779677421903907

伙）

40四川鼎祥股权投资基金有限公司85922710.1585922710

41橙叶志远（东营）股权投资基金中85922710.1585922710

6心（有限合伙）杭州普华晖阳投资合伙企业（有限

4285922710.1585922710

合伙）嘉兴德宁宏阳一期股权投资合伙企

4351553630.0951553630业（有限合伙）

合计178558247531.43177070560414876871

（四）限售股上市流通情况表：

序号限售股类型本次上市流通数量（股）

1发行股份购买资产1770705604

合计-1770705604

六、股本变动结构表

单位：股变动前变动数变动后

有限售条件的流通股2640269065-1770705604869563461无限售条件的流通股304032374117707056044811029345股份合计568059280605680592806特此公告。

国联民生证券股份有限公司董事会

2025年12月26日

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