东吴证券2022年第一季度报告
证券代码：601555证券简称：东吴证券
东吴证券股份有限公司
2022年第一季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表
的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是√否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增项目本报告期
减变动幅度(%)
营业收入1338442373.66-22.88
归属于上市公司股东的净利润113704685.36-73.17归属于上市公司股东的扣除非经常
89217616.47-78.50
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额21849308103.78353.02
基本每股收益（元/股）0.02-81.82
稀释每股收益（元/股）0.02-81.82
加权平均净资产收益率（%）0.31减少1.20个百分点
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本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减
变动幅度(%)
总资产150307790845.45124318246308.1520.91归属于上市公司股东的
37264013629.2237125623796.600.37
所有者权益
(二)非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期金额
非流动资产处置损益9650.31
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密20830777.08切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-823940.55
其他符合非经常性损益定义的损益项目13110556.85
减：所得税影响额8281760.92
少数股东权益影响额（税后）358213.88
合计24487068.89
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用□不适用
项目名称变动比例（%）主要原因主要原因是本报告期公允价值变动
归属于上市公司股东的收益、投资收益、利息净收入较去年
-73.17
净利润同期减少，营业收入减少导致净利润下降。
主要原因是本报告期公允价值变动归属于上市公司股东的
收益、投资收益、利息净收入较去年
扣除非经常性损益的净-78.50
同期减少，营业收入减少导致净利润利润下降。
主要原因是本报告期回购业务资金经营活动产生的现金流
353.02净增加额、融出资金净减少额较去年
量净额同期增加。
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主要原因是本报告期归属于上市公
基本每股收益（元/股）-81.82司股东的净利润较去年同期减少。
主要原因是本报告期归属于上市公
稀释每股收益（元/股）-81.82司股东的净利润较去年同期减少。
二、股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股报告期末表决权恢复的优报告期末普通股股东总数1299070
先股股东总数（如有）前10名股东持股情况持有
有限质押、标记或冻结情况持股比售条股东名称股东性质持股数量
例(%)件股股份状份数数量态量
苏州国际发展集团有限公司国有法人119238706523.810质押260000000张家港市直属公有资产经营有
国有法人1505270393.010无0限公司
中国证券金融股份有限公司未知1384317882.760无0中新苏州工业园区投资管理有
国有法人1300000002.600无0限公司
苏州营财投资集团有限公司国有法人1091377562.180无0苏州工业园区国有资本投资运
国有法人1044973812.090无0营控股有限公司
苏州物资控股（集团）有限责
国有法人926911601.850无0任公司苏州高新国有资产经营管理集
国有法人910000001.820无0团有限公司
苏州信托有限公司国有法人897728001.790无0
中国建设银行股份有限公司－
国泰中证全指证券公司交易型未知839345361.680无0开放式指数证券投资基金前10名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量苏州国际发展集团有限公司1192387065人民币普通股1192387065张家港市直属公有资产经营有
150527039人民币普通股150527039
限公司
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中国证券金融股份有限公司138431788人民币普通股138431788中新苏州工业园区投资管理有
130000000人民币普通股130000000
限公司苏州营财投资集团有限公司109137756人民币普通股109137756苏州工业园区国有资本投资运
104497381人民币普通股104497381
营控股有限公司
苏州物资控股（集团）有限责
92691160人民币普通股92691160
任公司苏州高新国有资产经营管理集
91000000人民币普通股91000000
团有限公司苏州信托有限公司89772800人民币普通股89772800
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型83934536人民币普通股83934536开放式指数证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动苏州国际发展集团有限公司和苏州营财投资集团有限公司、苏州信托有的说明限公司之间为存在控制关系的关联方。苏州国际发展集团有限公司持有苏州营财投资集团有限公司100%的股权，同时持有苏州信托有限公司
70.01%的股权，因此，苏州国际发展集团有限公司、苏州营财投资集团
有限公司和苏州信托有限公司为一致行动人。未发现上述其他股东之间存在关联关系，也未发现上述其他股东属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业无
务情况说明（如有）
三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用√不适用
四、季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用√不适用
(二)财务报表合并资产负债表
2022年3月31日
编制单位:东吴证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
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项目2022年3月31日2021年12月31日
资产：
货币资金32848540045.7037089559665.52
其中：客户资金存款25101972159.0125876721932.20
结算备付金4820132109.095297848007.70
其中：客户备付金4147275153.404552204749.39
融出资金18538636909.5220216385782.69
衍生金融资产59805570.175389944.44
存出保证金5282653073.234568234689.70
应收票据5890000.008390000.00
应收款项130428625.82109291387.68
买入返售金融资产3365642709.403114864065.36
金融投资：
交易性金融资产42922004069.8740475707509.86
债权投资21459021.3185924113.82
其他债权投资33172118290.585507234844.48
其他权益工具投资3643385683.422352507729.76
长期股权投资2004868877.322003276356.83
固定资产1547909923.391566708706.63
在建工程13456801.0013612907.19
使用权资产281768581.56284107089.02
无形资产231195543.90240726980.17
商誉306408513.00307711150.89
递延所得税资产658897145.55574915647.37
其他资产452589351.62495849729.04
资产总计150307790845.45124318246308.15
负债：
短期借款462642189.42609369760.79
应付短期融资款8385054447.516434124861.86
拆入资金1003811111.111001208333.34
交易性金融负债414450916.44421965670.38
衍生金融负债165292268.5560309429.30
卖出回购金融资产款39516882785.8315696710379.52
代理买卖证券款32224039339.1632693421851.96
代理承销证券款3775400.0081073778.31
应付职工薪酬1466503106.581561699742.05
应交税费177302527.05186948267.67
应付票据584590000.00479570000.00
应付款项463235778.66611633133.43
合同负债71494684.4386415845.70
租赁负债282245051.70281070290.59
应付债券26689861529.6725875227220.52
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递延所得税负债32130961.7950556394.65
其他负债756364156.19718525190.28
负债合计112699676254.0986849830150.35
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）5007502651.005007502651.00
资本公积23613908937.1323609205900.16
减：库存股344467516.85370229016.47
其他综合收益-81024276.75-88028074.74
盈余公积1204439240.241204439240.24
一般风险准备2926500677.152919583106.75
未分配利润4937153917.304843149989.66归属于母公司所有者权益（或股东37264013629.2237125623796.60权益）合计
少数股东权益344100962.14342792361.20
所有者权益（或股东权益）合计37608114591.3637468416157.80
负债和所有者权益（或股东权益）150307790845.45124318246308.15总计
公司负责人：范力主管会计工作负责人：姚眺会计机构负责人：王菁合并利润表
2022年1—3月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入1338442373.661735553294.38
利息净收入159920242.15213737138.91
其中：利息收入658657072.45664012172.48
利息支出498736830.30450275033.57
手续费及佣金净收入781082569.46688786803.98
其中：经纪业务手续费净收入497980300.11428203302.04
投资银行业务手续费净收215125910.88168122937.32入
资产管理业务手续费净收28055388.4745162881.92入
投资收益（损失以“-”号填列）350031588.14537278661.66
其中：对联营企业和合营企业的投-5086539.7621561176.94资收益
其他收益33941333.9310261240.36公允价值变动收益（损失以“-”-537352781.96-127444407.69号填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列）2588587.251556771.14
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其他业务收入548144465.30410837415.07资产处置收益（损失以“－”号填86369.39539670.95列）
二、营业总支出1211523343.501169288953.01
税金及附加8865723.647419814.70
业务及管理费664854727.59677109698.71
信用减值损失-11547907.1777649436.12
其他业务成本549350799.44407110003.48
三、营业利润（亏损以“-”号填列）126919030.16566264341.37
加：营业外收入550172.671626694.20
减：营业外支出1450832.30458640.06四、利润总额（亏损总额以“-”号126018370.53567432395.51填列）
减：所得税费用10654269.02140283363.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列）115364101.51427149032.35
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以115364101.51427149032.35“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润113704685.36423846208.63（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”1659416.153302823.72号填列）
六、其他综合收益的税后净额-6130204.54-44239415.75
归属母公司所有者的其他综合收-5779389.33-43453481.86益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综-17751854.29-42752249.54合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他-2551872.61
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值-17751854.29-40200376.93
变动
（二）将重分类进损益的其他综合11972464.96-701232.32收益
1.权益法下可转损益的其他综-509013.48-54152.56
合收益
2.其他债权投资公允价值变动11490845.98-10247906.74
3.金融资产重分类计入其他综
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合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备10309555.848139738.42
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额-9318923.381461088.56
归属于少数股东的其他综合收益-350815.21-785933.89的税后净额
七、综合收益总额109233896.97382909616.60
归属于母公司所有者的综合收益107925296.03380392726.77总额
归属于少数股东的综合收益总额1308600.942516889.83
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)0.020.11
（二）稀释每股收益(元/股)0.020.11
公司负责人：范力主管会计工作负责人：姚眺会计机构负责人：王菁合并现金流量表
2022年1—3月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净677819365.74减少额
为交易目的而持有的金融负债净32865505.63增加额
收取利息、手续费及佣金的现金1626629268.081600315254.87
拆入资金净增加额2000000000.00
回购业务资金净增加额23609760717.821926678583.09
融出资金净减少额1622871879.07
代理买卖证券收到的现金净额1816476877.41
收到其他与经营活动有关的现金856923696.27529038142.16
经营活动现金流入小计27749051066.878550328223.27
为交易目的而持有的金融资产净2640481332.74增加额
为交易目的而持有的金融负债净24368738.40减少额
融出资金净增加额432386844.21
代理买卖证券付的现金净额479855495.56
支付利息、手续费及佣金的现金414303199.87370197006.34
支付给职工及为职工支付的现金493709397.41713147531.03
支付的各项税费233993195.6860295736.40
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支付其他与经营活动有关的现金1637400341.832126946235.41
经营活动现金流出小计5899742963.093727342091.79
经营活动产生的现金流量净21849308103.784822986131.48额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金3943670187.433003557369.61
取得投资收益收到的现金119677847.60220045269.34
处置固定资产、无形资产和其他长
154949.456162002.39
期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计4063502984.483229764641.34
投资支付的现金32811198623.451699577076.09
购建固定资产、无形资产和其他长
18754290.2729616383.59
期资产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付
372000000.00
的现金净额
投资活动现金流出小计32829952913.722101193459.68投资活动产生的现金流量净
-28766449929.241128571181.66额
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金4440724949.946646031397.75
发行债券收到的现金3982000000.002000000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金23114461.57
筹资活动现金流入小计8445839411.518646031397.75
偿还债务支付的现金5878336624.0011057678000.00
支付租赁有关的现金23560668.3612788393.98
分配股利、利润或偿付利息支付的346807917.49565668339.37现金
支付其他与筹资活动有关的现金2198113.24351008476.16
筹资活动现金流出小计6250903323.0911987143209.51
筹资活动产生的现金流量净2194936088.42-3341111811.76额
四、汇率变动对现金及现金等价物的-12961088.507891227.07影响
五、现金及现金等价物净增加额-4735166825.542618336728.45
加：期初现金及现金等价物余额41956271494.2527247045647.76
六、期末现金及现金等价物余额37221104668.7129865382376.21
公司负责人：范力主管会计工作负责人：姚眺会计机构负责人：王菁母公司资产负债表
2022年3月31日
编制单位:东吴证券股份有限公司
9/14东吴证券2022年第一季度报告
单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2022年3月31日2021年12月31日
资产：
货币资金23072989265.8128061936282.93
其中：客户资金存款18043189361.5518888535280.14
结算备付金5284677574.375598423761.56
其中：客户备付金4147275153.404552204749.39
融出资金18258512113.1019997542120.55
衍生金融资产51288190.051253946.61
存出保证金455116624.78492198129.80
应收款项63866060.1438775221.45
买入返售金融资产2686254346.832626859149.51
金融投资：
交易性金融资产37888301011.6734815896167.97
其他债权投资33362936673.885665754474.59
其他权益工具投资3452643671.372161765717.71
长期股权投资9309699072.089015708381.65
固定资产1497995349.091513899059.01
在建工程13456801.0013612907.19
使用权资产168531781.38164891978.05
无形资产197135020.50206476730.08
商誉11749999.8011749999.80
递延所得税资产579198092.78506538068.65
其他资产161106801.00161822775.78
资产总计136515458449.63111055104872.89
负债：
应付短期融资款8385054447.516434124861.86
拆入资金1003811111.111001208333.34
衍生金融负债152248576.3054959999.23
卖出回购金融资产款39516882785.8315696710379.52
代理买卖证券款22017684762.4223264827046.73
代理承销证券款3775400.0081073778.31
应付职工薪酬1241640067.501261110188.69
应交税费126993619.15134687449.34
应付款项365860464.14492280998.09
合同负债24364150.9429741509.42
租赁负债162872334.08157374120.62
应付债券26680469803.6525865927220.52
其他负债248456131.50209812929.19
负债合计99930113654.1374683838814.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）5007502651.005007502651.00
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资本公积23496175459.7223491472422.75
减：库存股344467516.85370229016.47
其他综合收益99615686.1785530472.77
盈余公积1204439240.241204439240.24
一般风险准备2695973381.432693584710.14
未分配利润4426105893.794258965577.60
所有者权益（或股东权益）合计36585344795.5036371266058.03
负债和所有者权益（或股东权益）总136515458449.63111055104872.89计
公司负责人：范力主管会计工作负责人：姚眺会计机构负责人：王菁母公司利润表
2022年1—3月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、营业总收入709663570.401084521260.64
利息净收入134087582.78171402990.35
其中：利息收入605202668.90605571945.37
利息支出471115086.12434168955.02
手续费及佣金净收入672549751.35581880955.42
其中：经纪业务手续费净收入439563988.69390372896.34
投资银行业务手续费净收212089601.57157993790.68入
资产管理业务手续费净收23885645.5029264655.94入
投资收益（损失以“－”号填列）201815963.71355535699.29
其中：对联营企业和合营企业的投4832002.3216424023.20资收益
其他收益28523009.8110010299.14公允价值变动收益（损失以“－”-327222477.98-35401855.34号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列）-196013.41214478.74
其他业务收入82954.34312385.34资产处置收益（损失以“－”号填22799.80566307.70列）
二、营业总支出499830716.74646740831.00
税金及附加7684268.046534293.08
业务及管理费495418790.48554989185.45
信用减值损失-3272341.7885217352.47
三、营业利润（亏损以“－”号填列）209832853.66437780429.64
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加：营业外收入14628.63274993.92
减：营业外支出97915.89362394.71四、利润总额（亏损总额以“－”号209749566.40437693028.85填列）
减：所得税费用27437391.60109423257.21
五、净利润（净亏损以“－”号填列）182312174.80328269771.64
（一）持续经营净利润（净亏损以182312174.80328269771.64“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额1302026.08-33359501.39
（一）不能重分类进损益的其他综-17751854.29-40200376.93合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值-17751854.29-40200376.93
变动
（二）将重分类进损益的其他综合19053880.376840875.54收益
1.权益法下可转损益的其他综-509013.48-91037.83
合收益
2.其他债权投资公允价值变动9096889.117365614.76
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用损失准备10466004.74-433701.39
七、综合收益总额183614200.88294910270.25
公司负责人：范力主管会计工作负责人：姚眺会计机构负责人：王菁母公司现金流量表
2022年1—3月
编制单位：东吴证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2022年第一季度2021年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
收取利息、手续费及佣金的现金1357863655.391305601061.45
拆入资金净增加额2000000000.00
回购业务资金净增加额23780167250.002136586985.65
融出资金净减少额1684036564.19
代理买卖证券收到的现金净额1153117232.31
收到其他与经营活动有关的现金225770902.3643481965.82
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经营活动现金流入小计27047838371.946638787245.23
为交易目的而持有的金融资产净增3298075637.9527321534.82加额
为交易目的而持有的金融负债净减24368738.40少额
融出资金净增加额417942219.87
代理买卖证券支付的现金净额1240021245.08
支付利息、手续费及佣金的现金293420806.35222884761.45
支付给职工及为职工支付的现金338561359.95593691005.51
支付的各项税费181819346.6312691025.16
支付其他与经营活动有关的现金218100450.12545077510.93
经营活动现金流出小计5569998846.081843976796.14
经营活动产生的现金流量净额21477839525.864794810449.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金3851822732.483003557369.61
取得投资收益收到的现金111814901.60209983284.03
处置固定资产、无形资产和其他长
256409.525798201.83
期资产收回的现金净额
投资活动现金流入小计3963894043.603219338855.47
投资支付的现金32811215059.371634484527.98
购建固定资产、无形资产和其他长
18137855.4926288145.67
期资产支付的现金取得子公司及其他营业单位支付的
282317626.57
现金净额
投资活动现金流出小计33111670541.431660772673.65
投资活动产生的现金流量净额-29147776497.831558566181.82
三、筹资活动产生的现金流量：
取得借款收到的现金4440724949.946453502640.00
发行债券收到的现金3982000000.002000000000.00
收到其他与筹资活动有关的现金23114461.57
筹资活动现金流入小计8445839411.518453502640.00
偿还债务支付的现金5697774000.0011057678000.00
支付租赁有关的现金15115745.607288617.78
分配股利、利润或偿付利息支付的
345464219.60557017002.96
现金
支付其他与筹资活动有关的现金2198113.24351008476.16
筹资活动现金流出小计6060552078.4411972992096.90
筹资活动产生的现金流量净额2385287333.07-3519489456.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-996305.74897037.00影响
五、现金及现金等价物净增加额-5285645944.642834784211.01
加：期初现金及现金等价物余额33619271538.7820753602813.88
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六、期末现金及现金等价物余额28333625594.1423588387024.89
公司负责人：范力主管会计工作负责人：姚眺会计机构负责人：王菁
2022年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用√不适用特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2022年4月30日
