证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2026-060

东吴证券股份有限公司

2026年第三次临时股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

● 东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第三次临时股东会（以下简称“本次会议”）是否有否决议案：无

一、本次会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026 年 10 月 15 日

（二）股东会召开的地点：江苏省苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦

（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数 567

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 997514872

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数

20.0759

的比例（%）

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等

本次会议由公司董事会召集，董事长范力先生主持，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况

1、公司在任董事11人，列席11人，独立董事均已列席本次会议。

2、公司董事会秘书列席本次会议，相关高级管理人员列席本次会议。

本次会议由公司股东代表、法律顾问国浩律师（上海）事务所的见证律师共同参与计票和监票。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于延长公司向特定对象发行 A股股票股东会决议及相关授

权有效期的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意 反对 弃权

股东类型 比例 比例 比例

票数 票数 票数

（%） （%） （%）

A股 977152153 97.9586 19892815 1.9942 469904 0.0472

（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

1、非累积投票议案

议 同意 反对 弃权案议案名称

序 比例 比例 比例票数 票数 票数号 （%） （%） （%）关于延长公司向特定对

象发行 A 股

1 股票股东会 977152153 97.9586 19892815 1.9942 469904 0.0472

决议及相关授权有效期的议案

（三）关于议案表决的有关情况说明

1、本次会议议案为特别决议议案，获得出席本次会议的股东和股东代理人

所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

2、本次会议议案回避表决的关联股东为：苏州国际发展集团有限公司、苏

州信托有限公司、苏州营财投资集团有限公司等关联方。

三、律师见证情况

（一）本次股东会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：何佳玥、洪赵骏

（二）律师见证结论意见：

本次会议召集和召开程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东或

股东代理人资格、表决程序符合有关法律和《公司章程》的有关规定，本次会议形成的决议合法有效。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2026 年 10 月 16 日