证券代码：601555股票简称：东吴证券公告编号：2025-010

东吴证券股份有限公司

第四届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东吴证券”）第四届监事会

第十八次会议通知于2025年4月14日以电子邮件方式发出，会议于2025年4月24日在辽宁大连以现场结合线上会议的方式召开。本次会议应出席监事6人，实际出席监事6人，占监事总数的100%（其中杨琳监事以线上方式参会）。本次会议由监事会主席王晋康先生主持，公司高管列席了会议。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和和《东吴证券股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议并以书面表决方式形成以下决议：

（一）审议通过《关于2024年年度报告及其摘要的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

监事会发表如下意见：

1.公司2024年年度报告及摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》等内部管理制度的各项规定。

2.公司2024年年度报告及摘要的内容和格式符合中国证监会和证券交易所

的各项规定，所包含的信息能够真实反映公司2024年度的经营管理和财务状况

1等事项。

3.未发现参与公司2024年年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于2024年度监事会工作报告的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于2024年度监事薪酬及考核情况的议案》本议案为分项表决。

1.王晋康

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。王晋康监事回避表决。

2.黄艳

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。黄艳监事回避表决。

3.关恩超

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。关恩超监事回避表决。

4.唐烨

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。唐烨监事回避表决。

5.杨琳

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。杨琳监事回避表决。

6.陈建国

表决结果：5票同意、0票反对、0票弃权。陈建国监事回避表决。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

2（四）审议通过《关于2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

监事会认为，本次利润分配预案及中期利润分配授权遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长期利益，符合公司持续健康发展的需要。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过《关于2024年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

监事会认为，公司法人治理结构、内部控制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展各项业务，能够有效防范各项风险，保证客户及公司资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，公司内部控制在整体上是有效的。

（六）审议通过《关于2024年度反洗钱工作报告的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

（七）审议通过《关于2024年度反洗钱专项审计报告的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

（八）审议通过《关于2024年合规管理有效性评估报告的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

（九）审议通过《关于2024年度全面风险管理有效性评估报告的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

（十）审议通过《关于2024年度稽核审计工作报告的议案》

表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

（十一）审议通过《关于2025年第一季度报告的议案》

3表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权。

监事会发表如下意见：

1.公司2025年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》等内部管理制度的各项规定。

2.公司2025年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的

各项规定，所包含的信息能够真实反映公司2025年第一季度的经营管理和财务状况等事项。

3.未发现参与公司2025年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

特此公告。

东吴证券股份有限公司监事会

2025年4月26日

*报备文件东吴证券股份有限公司第四届监事会第十八次会议决议。

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