证券代码：601555证券简称：东吴证券公告编号：2026-034

东吴证券股份有限公司

2026年第一次临时股东会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第一次临时股东会（以下简称“本次会议”）是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东会召开的时间：2026年6月18日

（二）股东会召开的地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号

（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数2199

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）3045144486

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的

61.2865比例（%）

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，董事长范力先生主持，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定。

（五）公司董事和董事会秘书的列席情况

11、公司在任董事11人，列席11人，独立董事均已列席本次会议。

2、公司董事会秘书列席本次会议，相关高级管理人员列席本次会议。

3、公司聘请的律师列席了本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于公司符合发行股份及支付现金购买资产条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713429996 89.1067 330614523 10.8571 1099967 0.03622.00、议案名称：关于发行股份及支付现金购买资产暨关联交易方案（调整后）的议案

2.01、议案名称：标的资产

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）

A股 2713530424 89.1100 330642923 10.8580 971139 0.0320

2.02、议案名称：交易对方

审议结果：通过

表决情况：

2股同意反对弃权

东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713433224 89.1068 329387523 10.8168 2323739 0.0764

2.03、议案名称：标的资产定价依据及交易价格

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713274171 89.1016 330245876 10.8449 1624439 0.0535

2.04、议案名称：对价支付方式

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713689324 89.1152 329750323 10.8287 1704839 0.0561

2.05、议案名称：发行股份的种类、面值及上市地点

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713805866 89.1191 329549481 10.8221 1789139 0.0588

2.06、议案名称：发行对象

3审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713593883 89.1121 329660764 10.8257 1889839 0.0622

2.07、议案名称：发行股份的定价基准日和发行价格

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713608966 89.1126 329822981 10.8311 1712539 0.0563

2.08、议案名称：发行数量及现金支付

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713423366 89.1065 329809181 10.8306 1911939 0.0629

2.09、议案名称：锁定期安排

审议结果：通过

表决情况：

4股同意反对弃权

东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713672666 89.1147 329080081 10.8067 2391739 0.0786

2.10、议案名称：过渡期损益安排

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713871454 89.1212 329175493 10.8098 2097539 0.0690

2.11、议案名称：滚存未分配利润安排

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2714183154 89.1315 328435993 10.7855 2525339 0.0830

2.12、议案名称：债权债务处理及人员安置

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713850571 89.1205 329025166 10.8049 2268749 0.0746

2.13、议案名称：标的资产的交割

5审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713736854 89.1168 329342683 10.8153 2064949 0.0679

2.14、议案名称：决议有效期

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713600654 89.1123 329312883 10.8143 2230949 0.07343、议案名称：关于《东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草案）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2714028523 89.1264 328882876 10.8002 2233087 0.0734

4、议案名称：关于签署附生效条件的交易协议的议案

审议结果：通过

表决情况：

6股同意反对弃权

东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2714190406 89.1317 328853847 10.7992 2100233 0.0691

5、议案名称：关于本次交易是否构成重大资产重组、关联交易及重组上市

的议案

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2714593706 89.1449 328230447 10.7788 2320333 0.0763

6、议案名称：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十

一条、第四十三条和第四十四条规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2714536806 89.1431 328233847 10.7789 2373833 0.07807、议案名称：关于本次交易符合《上市公司监管指引第9号—上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案

审议结果：通过

表决情况：

7股同意反对弃权

东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2714589006 89.1448 328201847 10.7778 2353633 0.0774

8、议案名称：关于本次交易不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第

十一条规定的不得向特定对象发行股票的情形的议案

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713928491 89.1231 327711647 10.7617 3504348 0.1152

9、议案名称：关于本次交易前十二个月内购买、出售资产的议案

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713426091 89.1066 327837347 10.7659 3881048 0.1275

10、议案名称：关于本次交易摊薄即期回报的填补措施及承诺事项的议案

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713531191 89.1100 328680747 10.7936 2932548 0.0964

811、议案名称：关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法

与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713369508 89.1047 328342830 10.7825 3432148 0.1128

12、议案名称：关于批准本次交易相关备考审阅报告、审计报告及评估报告

的议案

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713604908 89.1125 327870030 10.7669 3669548 0.1206

13、议案名称：关于提请股东会授权董事会及其授权人士办理本次交易相关

事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

股同意反对弃权东类比例比例比例票数票数票数型（%）（%）（%）

A股 2713556091 89.1109 328052347 10.7729 3536048 0.1162

（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

91、非累积投票议案

同意反对弃权议案议案名称序号比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）关于公司符合发行股份及支付现

1130581737579.743033061452320.189810999670.0672

金购买资产条件的议案关于发行股份及支付现金购买资

2.00产暨关联交易方------案（调整后）的议案

2.01标的资产130591780379.749133064292320.19159711390.0594

2.02交易对方130582060379.743232938752320.114823237390.1420

标的资产定价依

2.03130566155079.733533024587620.167216244390.0993

据及交易价格

2.04对价支付方式130607670379.758832975032320.137017048390.1042

发行股份的种类、

2.05130619324579.765932954948120.124717891390.1094

面值及上市地点

2.06发行对象130598126279.753032966076420.131518898390.1155

发行股份的定价

2.07基准日和发行价130599634579.753932982298120.141417125390.1047

格发行数量及现金

2.08130581074579.742632980918120.140619119390.1168

支付

2.09锁定期安排130606004579.757832908008120.096123917390.1461

2.10过渡期损益安排130625883379.769932917549320.101920975390.1282

滚存未分配利润

2.11130657053379.789032843599320.056725253390.1543

安排债权债务处理及

2.12130623795079.768732902516620.092722687490.1386

人员安置

2.13标的资产的交割130612423379.761732934268320.112120649490.1262

2.14决议有效期130598803379.753432931288320.110322309490.1363关于《东吴证券股份有限公司发行股份及支付现金

3购买资产暨关联130641590279.779532888287620.084022330870.1365交易报告书（草案）》及其摘要的议案关于签署附生效

4条件的交易协议130657778579.789432885384720.082221002330.1284

的议案

5关于本次交易是130698108579.814032823044720.044223203330.1418

10同意反对弃权

议案议案名称序号比例比例比例票数票数票数

（%）（%）（%）否构成重大资产

重组、关联交易及重组上市的议案关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办

6法》第十一条、第130692418579.810632823384720.044423738330.1450

四十三条和第四十四条规定的议案关于本次交易符合《上市公司监管

指引第9号—上

7市公司筹划和实130697638579.813732820184720.042423536330.1439

施重大资产重组的监管要求》第四条规定的议案关于本次交易不存在《上市公司证券发行注册管理

8办法》第十一条规130631587079.773432771164720.012535043480.2141

定的不得向特定对象发行股票的情形的议案关于本次交易前

9十二个月内购买、130581347079.742732783734720.020238810480.2371

出售资产的议案关于本次交易摊薄即期回报的填

10130591857079.749232868074720.071729325480.1791

补措施及承诺事项的议案关于评估机构的

独立性、评估假设

前提的合理性、评

11估方法与评估目130575688779.739332834283020.051034321480.2097

的的相关性以及评估定价的公允性的议案关于批准本次交易相关备考审阅

12130599228779.753732787003020.022236695480.2241

报告、审计报告及评估报告的议案关于提请股东会授权董事会及其

13授权人士办理本130594347079.750732805234720.033335360480.2160

次交易相关事宜的议案

11（三）关于议案表决的有关情况说明

本次会议议案为特别决议议案，获得出席本次会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

涉及关联股东回避表决的议案：无。

三、律师见证情况

（一）本次股东会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：赵丽琛何佳玥

（二）律师见证结论意见：

本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》以及《公司章程》等相关规定，出席本次会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、有效，本次会议形成的决议合法有效。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2026年6月19日

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