2024

可持续发展暨ESG报告

东吴证券股份有限公司CONTENTS

目录01环境篇02社会篇03治理篇

报告编制说明01绿色韧性：激活金融势能，迈向低碳未来功能驱动：赋能实体经济，推动高质量发展稳健发展：筑牢治理根基，提升运作效能董事会可持续发展管理声明03应对气候变化17服务实体经济27企业文化建设81

2024年度 ESG绩效总览 05 绿色金融 20 负责任投资 35 优化公司治理 84

关于东吴证券06绿色运营22全面风险管理89

ESG管理体系 09 智慧创新：守护客户权益，建设数字生态 强化合规管理 96议题重要性评估09保障客户权益39规范商业行为99

ESG治理安排 14 投资者教育 44金融科技46数据安全与隐私保护52供应商管理59

人本力量：释放成长活力，共建价值生态员工平等与权益61员工健康与关怀64员工培训与发展66

责任担当：推动乡村振兴，创造社会贡献ESG数据表和附注 104 热心公益慈善 72报告标准索引表112推进乡村振兴75

02 0301 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 02

报告编制说明报告编制原则

本报告是东吴证券股份有限公司第一份《可持续发展暨 ESG报告》，同时也是第十四份 ESG相关信息报告，旨在 重要性 量化性向各利益相关方披露公司在经营中对于 ESG议题所秉持的理念、建立的管理办法、推行的工作与达到的成效。 公司识别出各利益相关方关注的与经营相关的重要性议题， 本报告披露关键定量披露项，并尽可能披露历史数据。

作为本报告汇报重点。本报告中对重要性议题汇报的同时，编制依据关注公司所处行业和经营业务的特点。议题重要性分析过可比性程及结果详见本报告“议题重要性评估”章节。

本报告依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号――可持续发展报告（试行）》（以下简称《指引》）本报告对同一定量披露项在不同报告期内的统计及披露方

和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号――规范运作》（2023年12月修订）进行编制，并参照中国证监式保持一致；若数据的采集、测量与计算方法有更改，对准确性会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式（2021年修订）》、全球可持续发相关数据进行追溯调整，并在报告附注中说明调整的情况本报告尽可能确保信息准确。其中，定量信息的测算已说展标准委员会《GRI可持续发展报告标准》(2021版）（简称《GRI标准》）相关要求与规范。 和原因，以便利益相关方进行有意义的分析，评估公司明数据口径、计算依据与假定条件，以保证计算误差范围 ESG数据水平发展趋势。

不会对信息使用者造成误导性影响。定量信息及附注信息报告范围

详见本报告“ESG数据表和附注”章节。 完整性本报告范围涵盖东吴证券股份有限公司上市主体及附属公司。除非特别说明，本报告范围与东吴证券（股票代码：601555.SH）同期合并财务报表范围一致。 本报告披露对象范围与公司合并财务报表范围保持一致。平衡性

本报告涉及的公司名称及简称本报告内容反映客观、真实的事实，对涉及公司正面、负时效性面的信息均予以不偏不倚的披露。在报告期间内未发现应企业全称企业简称当披露而未披露的负面事件。本报告为年度报告，覆盖时间范围为2024年1月1日至东吴证券股份有限公司东吴证券、公司2024年12月31日。

东吴创业投资有限公司东吴创投清晰性

东吴创新资本管理有限责任公司东吴创新资本本报告以简体中文发布。本报告中包含表格、模型图、公可验证性东吴期货有限公司东吴期货司名称表等信息，作为本报告中文字内容的辅助，便于利本报告中案例和数据来自公司实际运行的原始记录或财务东吴基金管理有限公司东吴基金益相关方更好地理解报告中文字内容。为便于利益相关方报告。公司所披露数据来源及计算过程均可追溯，可用于更快获取信息，本报告提供目录及 ESG标准的对标索引表。 支持外部鉴证工作检查。

东吴证券（新加坡）金融控股有限公司东吴新加坡

（原东吴证券中新（新加坡）有限公司）

东吴证券（香港）金融控股有限公司东吴香港报告获取方式

上海东吴玖盈投资管理有限公司东吴玖盈本报告提供简体中文版本。电子版报告可于本公司官方网站、上海证券交易所及巨潮资讯网获取。

报告期间联系我们

本报告期间为2024年1月1日至2024年12月31日。本报告中的数据如无特别说明，均为此期间内数据。

如对报告有建议，可通过以下方式与我们联系：

联系地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号

数据说明 联系邮箱：dwzqdb@dwzq.com.cn

本报告中的财务数据来源于2024年度财务报告，其它数据和案例来自公司实际运行的正式记录。

报告中的财务数据均以人民币为单位。财务数据与公司年度财务报告不符的，以年度财务报告为准。03 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 04董事会可持续发展管理声明

2024年是中国资本市场深化改革、推动高质量发展

的重要一年，也是东吴证券服务国家战略与实体经济、加快自身可持续发展的关键之年。在全球经济格局深刻调整、可持续发展议题备受关注的背景下，东吴证券积极贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议、中央经济工

作会议精神，强化自身功能性定位，体系化推进 ESG与可持续发展工作，将可持续发展理念深度融入公司治理与业务发展，经营业绩和经营质效明显提升。

守正创新，服务实体展现新作为以人为本，团队成长增添新活力东吴证券主动践行金融服务国家战略的使命担当，聚焦科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五东吴证券深化人才发展战略，持续完善包含职业成长通道、健康关怀机制在内的多维度员工支持体系，通过优化篇大文章”，持续强化投行、投资、研究等业务的协同联动，构建全方位的综合服务体系。在支持创新型中小企业资本组织文化建设、推动管理层结构多元化，营造积极向上、开放包容的工作氛围，不断提升团队凝聚力与创新活力，进市场融资方面取得显著成效，持续推出科创金融特色产品，构建覆盖企业全生命周期的服务链条。深度聚焦长三角一体一步稳固人才竞争优势，为公司发展提供坚实的人才保障。

化发展战略，以“股权+债券”双轮驱动模式为区域经济高质量发展注入金融活水。

责任担当，乡村振兴谱写新篇章绿色引领，低碳转型迈出新步伐东吴证券切实履行国有企业社会责任，创新“金融+公益”服务模式，设立专项基金打造乡村振兴示范项目。聚东吴证券积极响应“双碳”目标，通过构建绿色融资、绿色投资和绿色研究三大业务板块，持续完善绿色金融发展焦产业帮扶与民生改善，构建起涵盖就业支持、教育援助的多层次公益体系，形成具有区域特色的可持续帮扶机制，体系，在绿色债券承销领域形成特色优势，通过创新绿色金融工具引导社会资本投向低碳产业。在自身运营中，推动数多措并举助力乡村振兴。

字化升级与能效管理，以实际行动践行绿色承诺。

展望未来，在全球可持续发展持续深入、我国金融供给侧结构性改革不断深化的时代背景下，东吴证券将全面贯数字赋能，客户服务实现新突破 彻新发展理念，持续完善 ESG管理，构建环境友好型金融生态；增强创新驱动力，聚焦新质生产力培育，打造科技 -产业-资本高水平循环体系；强化数字支撑力，深化金融科技赋能与数据要素应用，构建全链条智能风控体系。

东吴证券加速推进金融科技战略布局，率先在行业内落地人工智能创新应用，打造智能化客户服务体系。构建数字化投顾平台，完善投资者教育体系，持续提升服务精准度，优化客户体验，实现金融科技与财富管理的深度融合，为东吴证券将深刻把握金融工作的政治性和人民性，平衡好功能性与营利性的关系，持续巩固特色化竞争优势，以客户提供更优质、高效的金融服务。更前瞻的视野、更系统的布局、更稳健的步伐，在服务国家战略和实体经济的征程中，谱写高质量可持续发展新篇章，为推进中国式现代化贡献东吴力量。05 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 06

2024年度 ESG绩效总览 关于东吴证券

经济绩效公司概况

资产总额营业收入纳税总额东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”“公司”）成立于1993年，前身为苏州证券，2010年整体变更

1778.05115.3416.61为东吴证券股份有限公司，是拥有全部证券类业务牌照的综合券商。公司于2011年12月在上海证券交易所挂牌上市，亿元亿元亿元

股票代码为 601555.SH。

基本每股收益每股社会贡献值

东吴证券深刻把握金融工作的政治性、人民性，持续以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，

0.48元/股1.68元/股积极融入新发展格局，强化功能性定位，紧扣服务实体经济和国家战略目标，坚持特色化发展方向，提升金融产品和

服务供给能力，以优质金融服务助力经济社会发展。

环境绩效公司名称英文名称

东吴证券股份有限公司 Soochow Securities Company Limited单位面积耗电量单位面积耗水量单位面积温室气体排放量

0.49兆瓦时/平方米4.47立方米/平方米0.29吨二氧化碳当量/平方米股票代码注册资本

601555.SH 49.69亿元

社会绩效资产总额营业收入

11

员工总数员工培训覆盖率员工人均培训时长1778.05亿元115.34亿元

4963人100%41.46小时员工总数主要业务

客户满意度投诉处理率对外捐赠、公益项目总投入4963人1财富管理业务、投资银行业务、

99.17%100%1904.81万元投资交易业务、资产管理业务等。

注1：截至2024年底或2024年度数据。

治理绩效业务布局独立董事占比女性董事占比

自成立以来，东吴证券坚守服务实体经济初心，坚持稳健经营，综合实力持续壮大，形成了以财富管理业务、投

36.36%18.18%资银行业务、资产管理业务、投资交易业务为基本架构的业务体系，以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的

业务支持体系，为境内外客户打造协同发展、合作共赢的财富家园。截至报告期末，公司总资产达1778.05亿元，所有者权益为422.59亿元，在全国设有29家分公司、135家营业网点。旗下拥有全资子公司东吴创投、东吴创新资本、东吴香港、东吴新加坡，并控股东吴基金、东吴期货。07 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 08组织架构企业文化

东吴证券组织架构经过三十余年的发展实践，东吴证券在改革中突破、在创新中发展，形成了独具特色的企业文化和发展道路。

文化理念体系股东大会

为实体经济增添活力，规范化、市场化、科技化、监事会 战略与 ESG委员会 使命为美好生活创造价值 愿景 国际化的现代证券控股集团风险控制委员会董事会办公室董事会审计委员会

监事会办公室共享共赢，敢创未来文化品牌核心

价值观待人忠、办事诚、共享共赢

薪酬、考核与提名委员会经营管理层公司发展理念紧扣“拉长长板、做强底板、补齐短依循“做强合规风控、紧握“科技赋能、投资银行固定收益板”业务方向，坚财富管理做大资本实力、做文化聚力、协同提业务管理业务管理持分类施策、统筹委员会委员会委员会优人才队伍”发展效”工作抓手，注秉持“坚持根据地、推进，将各业务条路径，在借鉴自身重前瞻性视野和内融入长三角、服务线置于公司整体发依托“党建引领发和行业三十多年发生性动能，提高价中小微”战略导向，展目标中明确发展展、公司治理规范、展实践基础上总结值创造能力，提升社会责任彰显”事投投投固固固东私机运投企研债投资资机党纪总人财风合稽规信运资行扎根核心区域，拓方向，全面提升综发展规律，夯实高公司核心竞争力。

行行行收收收吴人构营资业究券资产金构委检裁力务险规核划息营产政合实力。业布局，塑造优秀委委委委委委秀财业管银金所投总管运客办监办资部管法审创技中托事

展市场版图，赋予质量发展基础。

业质营业营管财富务理行融资部理营户公察公源理务计新术心管务根据地战略时代新社会形象、提升品务控运务运理事部部部內部总总部部室室部部部部总部部

核部部︵室部︵部内涵，打造服务中牌美誉度、客户认总中中中中中业部心心心心心部管群党理团委小微企业时代新可度。

部工组实践。

作织部部

︶︶

分公司、营业部 东吴创投 东吴创新资本 东吴期货 东吴基金 东吴新加坡 东吴香港（100%） （100%） （80.66%） （70%） （100%） （100%）09 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 10

ESG管理体系 尽职调查、利益相关方沟通

根据业务和行业特点，公司识别重要利益相关方及其关注议题，主动与股东及投资者、客户、员工、政府及监管机议题重要性评估构、供应商及合作伙伴、社区及公众等利益相关方建立常态化沟通机制，通过网站、媒体、电话、电子邮箱、会议、报告、活动等渠道，开展访谈、调研、走访、互动交流等，以保持及时持续的沟通。

双重重要性分析东吴证券利益相关方关注议题及沟通渠道

2024年，公司依据上海证券交易所《指引》对于影响重要性和财务重要性的判断方式，参考《GRI标准》等国际

可持续信息披露标准及《上市公司可持续发展报告工作指南》中的相关方法和流程，对公司的议题重要性进行分析。主要利益相关方关注的议题沟通渠道及频率*强化合规管理*应对气候变化

*工作汇报与沟通（不定期）

东吴证券 2024年度议题双重重要性分析流程 * 规范商业行为 * ESG风险管理 * 监管现场检查（不定期）

政府及监管机构*企业文化建设*全面风险管理*座谈、研讨会、论坛（不定期）

*服务实体经济*优化公司治理

*公司网站、公众号新闻动态、东吴秀财

步骤一 * 了解公司战略规划、五大治企方略及六大图景。 APP（实时）*优化公司治理*规范商业行为

了解公司活动和*了解公司所处的外部市场环境和行业趋势。*上交所互动平台（实时）*强化合规管理

业务关系背景 * ESG风险管理* 了解各议题产生影响的价值链环节及受影响的主要利益相关方。 股东及投资者 * 股东沟通活动（不定期）* 全面风险管理*现场走访、调研活动（不定期）

*股东大会和业绩说明会（定期或不定期）

*结合标准对标、政策分析及同业对标，对与公司相关的可持续发展议题进行初步识步骤二*服务实体经济*金融科技*投融资活动（实时）

别和筛选，在《指引》21个议题的基础上增补行业特色议题、剔除行业相关性较建立议题清单*负责任投资*投资者教育*12386、95330热线（实时）低议题。

客户（包括证券投资者、*绿色金融*应对气候变化*现场走访、调研活动（不定期）证券发行人等） * 保障客户权益 * ESG风险管理 * 东吴秀财 APP（实时）

*数据安全与隐私保护*投资者教育活动（不定期）

*面向公司股东及投资者、员工、供应商及客户等利益相关方开展尽职调查工作，分*职工代表大会（定期）

步骤三析议题相关影响、风险和机遇。

*员工平等与权益*员工座谈会、茶话会（不定期）

议题重要性评估*设定合理适用的评估方法，影响重要性从影响的规模、范围及不可补救性三个维度*员工健康与关怀*问卷调研（不定期）与确认 考量；财务重要性从影响发生的可能性、财务影响的程度两个维度考量。 员工 * 员工培训与发展 * 东吴“秀财学苑”公众号及知鸟APP（实时）*结合尽职调查结果，评估议题的双重重要性，确定议题重要性排序。

*文体活动（不定期）

*供应商走访交流（不定期）

*供应商管理

*供应商考察（不定期）

步骤四*规范商业行为

*经公司董事会审核确认，就2024年度重要性较高的议题在报告中进行重点披露。供应商及合作伙伴*招投标活动（不定期）议题报告

*热心公益慈善*公益慈善活动（不定期）

*推动乡村振兴*灾害救助（不定期）

社区及公众*绿色运营*乡村振兴项目（不定期）

* 应对气候变化 * 绿色金融、负责任投资项目行动（不定期）11 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 12

通过尽职调查工作，公司识别、分析和梳理各 ESG议题在短期（0-1年 [含 ]）、中期（1年至 5年 [含 ]）和长期（5影响的环节年以上）对经济、环境和社会的影响，以及对公司业务运营和商业模式产生的风险和机遇，并针对性开展管理工作。序号议题价值链自身价值链时间范围主要风险与机遇类型重要性类别对应章节上游运营下游

东吴证券2024年度议题影响、风险和机遇分析供应商

10供应商管理中长期*市场风险影响重要性

管理影响的环节序号议题价值链自身价值链时间范围主要风险与机遇类型重要性类别对应章节上游运营下游员工平等与员工平等11中长期影响重要性权益与权益

*政策与法规风险、物

理风险、市场风险应对气候

1应对气候变化中长期影响重要性员工健康与*声誉风险员工健康

*市场机遇、产品和服变化12中长期影响重要性关怀*市场机遇与关怀务机遇

*政策与法规机遇员工培训与员工培训

13中长期双重重要性

2绿色金融短中长期*市场机遇影响重要性绿色金融发展与发展

*市场风险热心公益

3绿色运营中长期*声誉机遇影响重要性绿色运营14热心公益慈善短中长期*声誉机遇影响重要性慈善

*信用风险

*市场风险*政策与法规机遇服务实体推进乡村

4服务实体经济短中长期双重重要性15推进乡村振兴短中长期影响重要性

*政策与法规机遇经济*市场机遇振兴

*市场机遇企业文化

16企业文化建设中长期*声誉机遇影响重要性

*合规风险建设负责任

5负责任投资中长期*市场风险双重重要性

投资

*市场机遇*治理失效风险优化公司17优化公司治理中长期财务重要性

*声誉风险治理

*监管与声誉风险保障客户

6保障客户权益中长期财务重要性

*市场机遇权益*政策与法规风险全面风险

18全面风险管理中长期双重重要性

*政策与法规风险*市场机遇管理投资者

7投资者教育中长期*市场机遇影响重要性

教育

*声誉机遇*政策与法规风险全面风险

19 ESG风险管理 中长期 * 声誉机遇 财务重要性

*技术风险管理

*市场机遇

8金融科技短中长期*适当性风险双重重要性金融科技

*市场机遇*政策与法规风险强化合规

20强化合规管理中长期双重重要性

*技术风险*操作风险管理

数据安全与合规风险数据安全*

9短中长期双重重要性与隐私

隐私保护*市场机遇*合规风险规范商业保护21规范商业行为中长期双重重要性

* 产品和服务机遇 * 声誉与市场机遇 行为13 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 14

双重重要性分析结论 ESG治理安排

东吴证券 2024年度议题重要性矩阵 公司全面践行新发展理念，将 ESG理念融入企业发展目标，提升 ESG治理水平，在保障股东及投资者权益、服务影响重要性实体经济、发展绿色金融、强化合规风控、规范商业行为、践行负责任投资、促进乡村振兴、关爱弱势群体等多个方面

10扎实开展工作，筑牢可持续发展根基。

同时具有财务重要性

9 绿色金融 服务实体经济 与影响重要性 东吴证券 ESG治理架构

应对气候变化

8 热心公益慈善 金融科技 决策层：董事会、战略与 ESG委员会

员工平等及权益负责任投资具有财务重要性

7员工健康与关怀

数据安全与隐私保护但不具有影响重要性

推进乡村振兴规范商业行为管理层：高级管理人员

6供应商管理投资者教育

员工培训与发展

推进企业文化建设执行层：各相关部门强化合规管理绿色运营全面风险管理具有影响重要性

5但不具有财务重要性

ESG风险管理 保障客户权益

东吴证券 ESG治理架构及职责分工

4优化公司治理

既不具有财务重要性层级职责分工也不具有影响重要性

3

董事会职责：

2 审定公司中长期发展规划、公司发展战略以及环境、社会及公司治理（ESG）的愿景、目标等，包括但不限于制定、监督及审查公司的 ESG战略、审议公司 ESG/可持续发展决策层 报告及重大 ESG事项，评估和监测 ESG相关影响、风险和机遇，并分析其对公司长期财务重要性

012345678910董事会、可持续发展的影响等，并对其有效性负责。

战略与 ESG委员会 战略与 ESG委员会职责：

对公司ESG治理进行研究并提供决策咨询建议，包括但不限于ESG治理愿景、目标、政策、东吴证券 2024年度议题主要变动情况 ESG相关风险及重大事宜、监测 ESG战略及目标的执行情况、监督 ESG管理体系的有效运作等。

2024年重要性议题2023年重要性议题变动情况变动原因

管理层 负责落实公司 ESG整体战略，制定应对策略和行动计划，包括但不限于确定及管理基于《指引》调整 高级管理人员 ESG相关影响、风险和机遇所需分配的成本及资源等。

应对气候变化 ―― 新增 根据《指引》所列议题表，新增议题。 执行层 负责具体 ESG治理工作的执行，包括但不限于制定并组织利益相关方参与计划、沟通根据《指引》所列议题表，修订议题名称，规 各相关部门 活动；协调编制 ESG/可持续发展报告等。

规范商业行为恪守商业道德修改表述范议题内容。

为确保董事及管理层的个人利益与公司长远发展目标保持一致，公司薪酬政策与可持续发展及 ESG目标紧密关联。

其他调整

在薪酬管理方面，公司内部董事的薪酬由基本薪酬和绩效组成，可变薪酬包括短期和长期激励，含有年度奖金、薪酬递ESG风险管理 ―― 新增 结合公司经营实际，新增议题以聚焦 ESG风险。 延、企业年金等相关要素。公司明确相关工作中的 ESG治理具体目标及重点任务，并将其纳入各部门、各单位及各级管理层和相关员工的绩效考核体系，确保薪酬激励与 ESG目标有效联动。

金融科技加快数字化转型修改表述结合公司经营实际和行业特色修改表述。

2024年，公司优化治理架构，持续深化 ESG管理，提升信息披露质量，并积极响应参与国内外 ESG评级管理工作，

公司董事会战略与 ESG委员会对公司《2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》及公司未来三年股

东回报规划进行了审议。15 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 16环0境1篇

绿色韧性：激活金融势能，迈向低碳未来17 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 18战略

绿色韧性气候变化对全球经济及金融体系具有深远影响，公司结合自身运营特点与金融业务开展情况，系统性开展气候变化相关风险和机遇的识别、评估和分析工作，明确其对公司运营及业务的潜在财务影响，并制定及逐步完善对应的管激活金融势能，迈向低碳未来理策略。

为提升董事会在可持续发展领域的专业洞察力与决策能力，公司适时计划优先考虑聘用具备气候变化背景的专家作为董事会成员，旨在强化董事会对气候相关风险和机遇的识别、评估及管理能力，确保公司在全球低碳转型趋势中应对气候变化保持战略前瞻性和竞争优势。

东吴证券响应国家“双碳”战略以及应对气候变化相关战略部署，依据《国际财务报告可持续披露准则第2号――东吴证券气候相关风险和机遇气候相关披露》（IFRS S2）以及上海证券交易所《指引》的披露框架与建议，建立“治理，战略，影响、风险和机遇管理，

1指标与目标”的气候变化管理框架。公司紧密围绕自身运营的各个环节以及各业务条线，积极主动地识别与评估气候风险/机遇类型具体描述潜在财务影响影响范围应对策略变化带来的风险和机遇，制定应对策略和措施，为推动经济社会的绿色低碳转型贡献坚实力量。*跟踪气候变化相关政国家及监管部门逐步加强对金融机构

策制定及变化趋势，治理环保相关法律法规及管理规范，以及适时调整业务策略。

对金融产品提出更加严格的要求；可

公司持续健全应对气候变化治理体系，组建由“决策层、管理层、执行层”的治理架构，审议并执行气候变化在政策与营业收入降低短、中、能会影响客户及投资标的结构和业务*关注自身、客户及内的 ESG相关事宜。 法规风险 投资组合价值降低 长期模式，如限制高碳业务的开展，导致 投资标的面临的风企业偿债能力下降，对公司金融业务险，及时采取风险东吴证券气候变化治理架构及职责分工产生影响。管理措施并完善风层级职责分工险管理体系。

随着全球范围内对气候变化的关注日

*加强市场及行业趋益增强，低碳、环保的产品和服务逐势研究，逐步减少董事会职责：渐成为主流。传统高碳排放行业可能营业收入降低短、中、市场风险高碳业务，加大对制定、监督及审查公司的应对气候变化战略，包括战略方向、目标设定及核心政策。因需求萎缩而面临市场份额下降的风投资组合价值降低长期绿色金融产品及服评估和监测应对气候变化相关影响、风险和机遇，并分析其对公司长期可持续发展的影响。险，从而对公司的客户结构和投资组决策层务的投入。

战略与 ESG委员会职责： 合可能产生负面影响。

董事会及

战略与 ESG委员会 对公司应对气候变化议题进行研究并提供决策咨询建议，包括应对气候变化愿景、目标、政策、极端天气事件（如台风、洪水）可能

ESG相关风险及重大事宜等。 对公司的正常业务开展产生影响，对 运营成本增加监测应对气候变化战略及目标的执行情况，监督应对气候变化管理体系的有效运作，并向公司资产造成直接破坏；同时客户及短、中、急性物理风险营业收入降低*制定应急预案，加董事会提出建议。投资标的也可能受极端天气影响，经长期投资组合价值降低强设施抗灾能力。

营受限，导致偿债能力或是市场估值*开展气候情景分析，下降。

管理层负责落实公司应对气候变化相关战略，制定应对策略和行动计划。调整投资组合策略。海平面上升、气温升高、水资源短缺高级管理人员确定及管理为应对气候变化相关影响、风险和机遇工作所分配的成本及资源。等现象可能导致办公地点或数据中心*优化业务结构和投运营成本增加

慢性物理风险所在区域的环境条件恶化，增加公司中、长期资布局。

投资组合价值降低执行层运营成本；可能影响部分客户及投资

负责公司应对气候变化相关工作的执行、管理、数据统计与分析；定期向管理层汇报工作成果。

各相关部门标的市场估值。

1影响范围：短期为 0-3年，中期为 3-5年，长期为 5-10年。19 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 20

风险/机遇类型具体描述潜在财务影响影响范围1应对策略绿色金融

气候变化投融资、发展绿色金融等相*制定绿色金融发展

关政策的出台带来大量市场机遇，为战略，加强团队建设，东吴证券坚定不移地贯彻绿色发展理念，通过构营业收入增加短、中、

市场机遇公司布局相关产业链提供增长空间。提升绿色金融的研建绿色融资、绿色投资和绿色研究三大业务板块，持投资组合价值增加长期

公司客户及投资标的市场估值也可能究能力，拓展绿色续完善绿色金融发展体系，充分发挥金融中介的枢纽提升。投融资等业务。功能，引导社会资本流向绿色低碳产业，为经济绿色随着国家气候变化投融资政策、绿色*加强绿色金融产品创可持续发展注入动力。

金融战略的推进，地方政府和企业对新及服务能力提升。2024年，公司加强绿色债券创新与研究，发行绿产品和绿色项目的需求持续扩大。公司通过营业收入增加短、中、通过发行绿色债券，色金融产品，开展绿色教育，持续推进绿色金融发展。

服务机遇创新绿色债券产品、提升绿色股权融投资组合价值增加长期投资绿色环保债券等

资服务能力，不断巩固自身竞争力，措施，持续提升公司促进绿色产业发展。的竞争力。东吴证券2024年度绿色金融主要绩效

1影响范围：短期为0-3年，中期为3-5年，长期为5-10年。

*承销绿色债券和低碳转型债券8只，合计承销规模约60亿元。

影响、风险和机遇管理*截至2024年12月31日，公司可持续债券持仓规模为10.43亿元；公司绿色债券持仓规模为亿元；碳中和债券的持仓规模为亿元；公司绿色行业股票持仓规模为亿元。

公司基于绿色金融业务发展战略与自身运营情况，结合风险及机遇的发生概率和影响程度，识别出气候相关风险16.550.28.56与机遇的重要性，积极制定并实施相应行动措施，应对气候变化带来的潜在风险，把握潜在的发展机遇。

在绿色金融业务方面，公司积极开展绿色融资、绿色投资、绿色研究等业务，具体内容详见本报告之“环境篇”之“绿色金融”小节内容。

在推进绿色低碳运营方面，公司属于金融企业，营业办公消耗的天然气，以及自有交通工具消耗的汽油等能源的东吴证券2024年度绿色金融主要项目成果使用是公司温室气体直接排放的主要来源。外购电力、外购蒸汽的使用是公司温室气体间接排放的主要来源。公司制定实施一系列节能减排举措，降低能源消耗和碳排放，具体内容详见本报告之“环境篇”之“绿色运营”小节内容。

*保荐承销无锡鼎邦换热设备股份有限公司（简称“无锡鼎邦”）成功登陆北交所。

指标与目标无锡鼎邦专注于换热设备的研发、设计、制造和销售，为客户提供稳定、节能的专股权融资

公司设定“温室气体排放总量（范围1+范围2）”“人均温室气体排放量（范围1+范围2）”“单位面积温室气业化换热解决方案，有效助力下游行业节能降碳、提高能源利用率。体排放量（范围1+范围2）”作为监测指标，动态跟踪目标进展情况，保障应对气候变化的各项策略切实执行，助力公司在低碳转型中稳健前行。

* 牵头主承销全国首单“碳中和 +乡村振兴 +高成长产业债”—GC东机 V1成功发行，东吴证券气候变化相关指标与目标发行规模8亿，期限10年（5+5）。

指标2024年进展*主承销江苏永钢集团低碳转型公司债券在上交所成功发行，助力创设全国首单民企温室气体排放总量（范围1+范围2）13016.67吨二氧化碳当量债券融资低碳转型债券信用保护工具。该债券发行规模1亿元，期限2年。由苏州市融资再担保有限公司联合中国证券金融股份有限公司共同创设全国首单民营钢铁企业低碳

人均温室气体排放量（范围1+范围2）8.04吨二氧化碳当量/人转型信用保护合约。

单位面积温室气体排放量（范围 1+范围 2） 0.29吨二氧化碳当量 /平方米21 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 22

*东吴创投与国家绿色发展基金股份有限公司合作设立梁东空天数科绿色（无锡）股绿色运营

权投资基金合伙企业（有限合伙），基金规模2.09亿元，主要投资于无锡市科创企业。

东吴证券严格遵守《中华人民共和国环境保护法》等法律法规及相关要求，全面践行绿色运营理念，致力于减少*东吴创投与新建元合作设立产业园专项基金，由苏州新建元产业发展公司认缴100%，对自然资源的消耗和对环境的影响。2024年，公司未发生突发重大环境违规事件，且未有因环境事件受到生态环境等东吴创投为基金管理人，基金规模19.645亿元，投资于符合绿色标准的苏州工业园有关部门重大行政处罚或被追究刑事责任的情况。

股权投资区周边的产业园，且出具相关的建筑节能减排的绿色金融报告。

*东吴基金发行“东吴新能源汽车股票型证券投资基金”，截至2024年底该基金规能源管理模约1.78亿元，基金主要投向新能源汽车电池产业链、汽车配件行业、新能源汽车东吴证券在经营过程中的能源消耗和碳排放主要来自办公用电、数据中心用电、餐厅用天然气以及自有车辆消耗

下游行业、车联网及智能驾驶等新能源汽车行业。

的汽油等。公司遵守《中华人民共和国节约能源法》等法律法规及相关要求，持续完善能源管理机制，以具体的节能行动驱动低碳运营。

* 投资 24连瑞租赁 ABN001优先 A1(绿色 )、24连瑞租赁 ABN001优先 A2(绿色 )；

投资绿色定向资产支持票据，该产品募集资金将全部用于投放绿色交通类、可再生*推行科学节能的温控管东吴证券节能管理主要举措*鼓励线上会议，大力倡债券投资能源发电（光伏）类、资源综合利用类、自然景区可持续经营类和绿色种植类共计理制度，设置合理的室导以视频会议替代非必

10个绿色项目。内温度区间，空调温度要商务差旅，从源头上

夏天不低于26℃，冬天减少碳排放。

不高于20℃。*严格规范公务车使用管*全面采用低功耗办公设理，对用车人员及使用* 撰写 ESG相关研究报告 140篇，长期跟踪双碳相关政策和执行情况以及绿色债券周备和 LED节能灯具，并度数据。报告包括《绿色债券专题报告之十三：“绿”与“非绿”，如何选择？—推进节能倡导绿色场景等作出明确规定，根据自然采光情况智能降耗出行坚决杜绝公车私用现象。绿色研究多维度研判绿色金融债价值》等。

调节或关闭照明系统。*积极推行绿色通勤理念，*积极宣传环保理念，公鼓励员工在市区及周边共区域张贴节能标语，地区的出行中优先选择定期发送节电提示，鼓公共交通工具。

励员工随手关灯、节约加快绿色用电。数据中心建设东吴证券绿色债券课题获得中国人民银行苏州分行低碳实验室三等奖

*实施精细化能耗管理，结合季节气温变化，动态调节空调温度设定值和变频风机风量，最大限度节约耗电量。自2024年10月起，优化冷机与空调参数以满足机房环控需求，降低设备能耗、提升能源使用效率，降低 PUE值。

东吴期货获2024年度财联社绿水金山奖*加强智能监控，保持功率因数≥0.9，降低无功功率，进而减少电能的无功损耗。依托带外管理平台，对“ESG金融年度大奖”。 冷热通道、单机柜、单设备的能耗进行实时监控、历史回溯，在系统分配、能耗管理上做到精准布局。

东吴期货荣获“ESG金融年度大奖” * 探索创新节能技术与管理模式，采用高密刀片设备，单机柜容积率提升 3-4倍；通过机箱集中式供电，实现单设备能耗显著降低 40%；大规模投产云计算，单个计算单元的能耗降低超 90%，大幅提升能效。23 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 24水资源管理废弃物管理公司水资源消耗主要产生于日常运营的办公环节，以市政用水为主要来源，在求取水源方面无任何问题。东吴证公司产生的废弃物主要为办公垃圾、厨余垃圾等无害废弃物，以及废弃电子产品等有害废弃物。东吴证券遵守《中券积极响应国家节约用水号召，严格遵守《中华人民共和国水法》等法律法规及相关要求，全面规范企业水资源管理，华人民共和国固体废物污染环境防治法》等法律法规，同时依据《实物资产管理办法》等公司内部管理制度，持续完提高水资源利用效率。善废弃物管理制度，规范不同种类废弃物的处理方式，减少废弃物对环境造成的污染。

东吴证券水资源管理主要举措东吴证券废弃物管理主要举措加强用水设备管理做好节水宣传教育严格执行垃圾分类推进电子化办公

*采用节水型设施，减少水资源消耗。*张贴节约用水画报标语，宣传节水理*在各楼层设置分类垃圾桶并由物业公司统一*加强会议文件系统建设，把控会议资料的制*加强设备定期检修，防止出现滴水、漏水等浪费现象。念，增强全员节水意识。清运，对达到报废标准的电子设备进行合规处作与分发，有效降低纸张和硒鼓等耗材的使*控制单次采购桶装饮用水数量，避免饮用水过期浪费。置，确保有害废物得到专业处理。用量，从源头减少废弃物的产生。

* 加强饮水机设备的日常管理，放置盛水器具收集剩水。25 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 26社0会2篇

功能驱动：赋能实体经济，推动高质量发展智慧创新：守护客户权益，建设数字生态人本力量：释放成长活力，共建价值生态责任担当：推动乡村振兴，创造社会贡献27 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 28战略

功能驱动公司全面贯彻新发展理念，积极把握“五篇大文章”带来的机遇，以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，扎根核心区域，发挥综合金融服务优势，重点聚焦科技金融和普惠金融，持续提升服务国家战略和实体赋能实体经济，推动高质量发展经济质效，支持现代化产业体系建设和区域经济发展。

东吴证券服务实体经济风险与机遇分析

服务实体经济风险/机遇类型具体描述潜在财务影响影响范围应对策略

东吴证券深入贯彻党的二十届三中全会、中央金融工作会议和中央经济工作会议精神，全面落实党中央关于金融若发行人、融资人、交易对手加强风险识别与管控，服务实体经济的部署，充分发挥证券公司功能，引导要素资源向科技创新、先进制造、绿色低碳、普惠民生等重大战未能履行合同规定的义务或信运营成本增加推动金融资源合理配信用风险短、中、长期略、重点领域、薄弱环节集聚，打造精品化一流投资银行，为服务实体经济高质量发展贡献力量。用等级下降、履约能力下降，投资组合价值降低置，平衡业务发展与可能给公司带来损失。合规风控。

治理国家持续深化资本市场改革，公司在董事会领导下，明确各相关业务条线工作重点，合力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数支持北交所建设，推动中小企积极支持创新型企业政策机遇营业收入增加

字金融“五篇大文章”，共同推动服务实体经济投融资等各项工作。业直接融资渠道拓宽，为公司和中小微企业融资，提供更广阔的业务空间。提升综合金融服务能短、中、长期东吴证券服务实体经济业务布局力；加快形成特色化

公司在服务实体经济过程中，发展优势，构筑协同管理委员会/部门业务类型具体内容产品与服务机遇积极探索创新，有利于提升业营业收入增加化支撑保障。

务多元化，为公司发展带来机遇。

*为企业客户提供资本市场融资服务，包括股票承销与保荐、投资银行业务管理委员会/

投资银行业务债券融资、资产证券化融资、新三板挂牌等。

固定收益业务管理委员会

*为企业客户的兼并收购、资产重组等提供财务顾问服务。

投资总部/债券投资总部投资交易业务*从事权益性证券投资及交易、固定收益投资及交易等。

东吴创投/东吴创新资本投资业务*私募股权投资、另类投资等。

*为客户提供多元化的资产管理，包括券商资产管理服务、资产管理总部资产管理业务基金资产管理服务等。

规划创新部/研究所研究业务*为地方经济和产业发展提供研究服务。

*经营范围包括商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资东吴期货期货经纪业务

咨询、资产管理。

东吴香港投资银行业务*发挥跨境金融平台优势，助力地方政府及企业融资。

*为企业提供一站式投资银行服务，助力企业成长与国际东吴新加坡投资银行业务化发展。29 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 30影响、风险和机遇管理构建现代化产业体系

公司密切关注国家政策，综合自身特色化优势，明确公司在服务实体经济方面重点关注的区域、行业、服务类型公司通过股权、债券、并购重组、新三板挂牌等多种方式，助力实体企业进行融资。

等，针对性制定业务策略，并定期跟踪和评估业务开展的成效，及时进行业务布局调整。公司建立全流程、系统化的业务管理体系，涵盖项目早期接触、正式立项、项目质量控制、流程跟踪及持续督导管理，全面识别并监测项目推进助力华阳智能成功登陆深交所创业板情况，确保服务实体经济各项工作稳健推进。

江苏华阳智能装备股份有限公司（简称“华阳智能”）

东吴证券服务实体经济相关风险和机遇管理流程是一家专注于微特电机及应用产品研发、生产和销

售的企业，主要为家电行业龙头企业提供核心部件。

近年来，华阳智能依托在精密微特电机及传动领域*深入研究实体经济企业的发展需求，识别潜在的投资与合作机会，初步评估市场项目早期接触的技术积累，拓展至医疗行业，开发了基于电机驱环境、行业前景及企业竞争力，筛选符合资本市场标准的优质项目。动的电子式注射笔等精密给药装置。

公司在华阳智能 IPO过程中，重点支持其科技创新能力的完善，并协助其优化发展战略，包括技术创*对经过初步筛选的项目进行尽职调查，重点关注企业所处行业、经营模式、财务状况、新驱动业务发展、产业升级、精密给药装置领域的正式立项市场竞争力及合规性，并制定详细的投资或服务方案，确保项目符合监管要求和巩固。

公司战略目标。

助力林泰新材成功登陆北交所

*建立严格的项目评审机制，对核心数据、市场预测、财务分析、法律合规等内容项目质量控制

进行深度审核，确保项目方案的专业性、可行性及稳健性。江苏林泰新材科技股份有限公司（简称“林泰新材”）专注于湿式纸基摩擦片的研发、生产及应用，是国内唯一一家批量为乘用车配套提供该类产品的国产品牌企业，成功打破国外企业在乘用车自动变速器摩擦片领域的长期垄断，实现了关键零部件的国产替代，并推动国内原创技术的产业化。

*在项目推进过程中，实时监测市场环境变化、政策调整及企业经营情况，识别潜作为保荐机构和主承销商，公司为林泰新材提供全方位服务，充分发挥投行与投资联动的协同优势，精准流程跟踪

在风险和机遇，并适时调整策略，确保项目顺利实施。 传递企业价值，高效推进 IPO进程。该项目成为 2024年全市场新增申报 IPO项目中最快过会、最快发行上市的项目。

*持续跟踪企业经营状况，提供资本市场服务及管理咨询，帮助企业优化资源配置，持续督导期增强市场竞争力，并有效控制可能出现的后续风险。

管理/存续期*在债券存续期内持续关注发行人资信状况、增信措施及偿债保障措施的有效性和

管理实施情况，监督发行人募集资金的使用情况，持续督导发行人履行信息披露义务，做好风险管理工作。

公司提升全生命周期综合金融服务能力，深化“投行+投资+研究”联动，用好各类金融工具，加速产业链整合，提升服务实体经济的能力，助力区域产业转型升级。东吴香港、东吴新加坡已拥有所在地资本市场的主要业务牌照，境外市场的业务版图和布局持续完善，通过建设境内外一体化的金融服务平台，为企业“走出去”提供更多助力。31 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 32助力虎丘影像挂牌新三板助力金雨茂物发行科技创新公司债券

虎丘影像（苏州）股份有限公司（简称“虎丘影像”）专注于医学影像输出设备、耗材以及信息化产品的研发、2024年，由公司主承销金雨茂物投资管理股份有限公司（简称“金雨茂物”）2024年科技创新公司债券（第生产与销售，是国内医学影像输出领域中少数能够同时研发生产“耗材+设备+信息化”全方位系统服务一期）在上海证券交易所成功发行，为长三角地区首单民营创投公司科创债。募集资金将用于通过直接投体系的综合厂商，是国内医学影像输出行业细分领域的头部企业。资或基金投资等方式支持科技创新企业。金雨茂物表示，所有募集资金将投向优质科创项目，在“新质投资年”充分发挥创新投资工具的作用，助力新质生产力发展。

2024年，公司助力虎丘影像新三板挂牌，为其定制全套综合金融服务方案，科学规划挂牌上市路径，促进

企业后续可持续发展及产业升级。

推动佳合科技完成跨境并购科技金融公司聚焦科技型、创新型企业成长需求，抢抓北交所市场发展机遇，发挥特色化优势，积极为优质科技企业提供全昆山佳合纸制品科技股份有限公司（简称“佳合科链条、全生命周期金融服务，畅通金融、科技与产业的循环，助力培育新质生产力。技”）主营纸质包装与展示产品的研发、设计、生产和销售，为国家高新技术企业，获评省级企业技

2024年，公司在北交所和新三板领域保持行业领先，保荐北交所上市项目2单，位居行业第二位，截至2024年底，术中心。公司保荐佳合科技于2022年在北交所成

合计保荐15家企业在北交所上市，行业排名第三位。新三板累计挂牌企业485家，稳居行业第四位。2024年完成挂功上市。上市后，公司持续为佳合科技提供资本市牌企业向特定对象发行11次，融资次数位列行业第四位，募集资金总额3.41亿元。同时公司积极开展做市业务，持仓场服务，并结合企业发展需求，助力其实施“走出去”企业48家（其中38家为新三板挂牌公司），持仓金额约2.68亿元，为市场流动性提供重要支撑。战略，通过规划发展路径、设计并购重组方案。公公司持续拓展科创债及 ABS（资产证券化）等创新债务融资工具，有效引导资金流向科技创新企业。 年以来， 司于 2024年推动佳合科技成功跨境并购越南同行2016公司累计成功发行首批创新创业可转债、首批科技创新债等30余单创新品种。2024年公司成功发行科技创新债券只，业包装企业，进一步拓展国际市场。24合计承销规模超50亿元。公司大力发展并购重组业务，协助企业通过并购重组积极拓展国际市场，实现跨境升级与竞本次并购为北交所首单境外重大资产重组项目，也是江苏省首单北交所重大资产重组案例。公司在本项目争力提升。中积极发挥独立财务顾问作用，助力佳合科技成功拓展海外市场，实现资源优化配置，提高企业竞争力。

助力益兴福完成中际旭创股票质押融资2024年，公司接受苏州益兴福企业管理中心（有限绿色金融合伙）（简称“益兴福”）所持部分中际旭创股份详见本报告之“环境篇”之“绿色金融”小节内容。

有限公司（简称“中际旭创”）股票质押，并提供8000万元融资支持。本次融资资金将用于苏州本地高端普惠金融制造企业的生产经营，聚焦高端光通信首发模块的公司积极践行普惠金融理念，助力民营企业和中小微企业拓宽融资渠道，缓解融资难题。2024年，公司承销民营研发、设计、封装、测试及销售，助推关键核心技 企业公司债 8只，合计承销规模 45亿元；中小微企业支持债券 1只，承销规模 1.5亿元；知识产权 ABS 2单，合计承术创新突破。 销规模超 2亿元。33 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 34助力无锡锡山金投发行江苏首单中小微企业支持债券2024年，东吴香港展现跨境综合型券商的专业承销能力，助力浙江钱塘江投资开发有限公司成功发行

9.8亿元人民币境外债；助力成都市羊安新城开发建设有限公司完成1180万欧元债券续发；以同意

2024年，由公司承销的无锡锡山金融投资集团有限公司（简称“无锡锡山金投”）2024年中小微企业支

征求代理身份主导铁岭公共资产投资运营集团有限公司完成全中资境外债券市场首笔城投类境外债券提

持债券（第一期）在上海证券交易所成功簿记。作为江苏省首单中小微企业支持债券，本期债券发行规模1.5前兑付项目。并在“2024年度中资离岸债年度机构评选”中获颁“年度新锐承销机构”大奖。

亿元，募集资金将专项用于支持锡山区本地中小微科技企业发展。

本期债券在项目设计上聚焦中小微企业的融资需求，以无锡锡山金投为发行主体，通过发放保理款等方式精准支持当地企业。其中，多数受益企业为专精特新企业、高新技术企业或科技型企业，进一步提升资本子公司东吴新加坡致力于为企业提供一站式投资银行服务，助力企业成长与国际化发展。作为唯一获得新加坡交市场普惠金融的可得性。 易所主板与凯利板双重资格认证的中资券商，东吴新加坡能够为企业提供全球资本市场对接服务，涵盖 IPO、二次上市、股权融资、供股发行等。

2024年，东吴新加坡参与两项并购项目，包括为新加坡上市公司收购印尼资产提供独立财务顾

子公司东吴期货创新推出含权贸易服务问服务以及为其脱售中国资产提供独立财务顾问服务，交易总金额约5660万新加坡元。

子公司东吴期货依托上海期货交易所综合业务平台，创新推出含权贸易服务，成功帮助无锡某不锈钢企业解决购销难题。通过“累购含权贸易”模式，企业在特定价格区间内有效降低原材料采购成本，优化库存东吴证券2024年度服务实体经济研究成果管理，提升经营灵活性。该模式获得上海期货交易所高度认可，并受到官方媒体宣传推广。公司积极响应上交所倡议，发挥宏观研究领先优势，助力“科特估”（“科技特色估值”）体系建立，引导市场共识，助力建设中国特色估值体系、促进资本市场内在稳定。连续第二年高规格举办金鸡湖经济论坛，着力打造在长三角乃至全国有影响力的论坛品牌。积极响应地方政府需求，完成各类定制课题，为地方产业发展积极建言。

推动区域产业发展协同

公司强化服务区域发展的责任担当，围绕创新型产业集群，发挥并购基金、科创基金、产业基金作用，推动产业链指标与目标资源整合、协同发展。同时，公司持续完善境外资本市场业务布局，建设境内外一体化综合金融服务体系，以更好满足公司围绕服务国家战略、服务实体经济，不断增强价值培育能力，整合资金、项目、管理资源，深化“投资+投实体企业的海外金融需求。行+研究”联动，朝着“构建高效协同体系、打造覆盖全生命周期的上市公司综合金融服务体系”的目标，陪伴式地子公司东吴创投专注深耕本土市场，培育并发掘具备核心技术的优质企业，围绕苏州四大产业集群，整合上市公司服务企业成长。

产业链资源，为企业提供产业链延展及并购孵化支持。 2024年，公司全年完成 A股股权融资项目 5单，其中保荐承销 IPO项目 3单，位列行业第十位（按发行日）；完东吴创投2024年服务实体经济主要实践成债券承销项目429单，承销规模保持行业排名前八位；顺利完成2单并购重组项目；其中注册类并购重组1单，并列行业第四位；完成新三板挂牌项目16单，位列行业第四位。

*助力企业设立子基金，截至报告期末，东吴创投与16家上市公司共同发起14支子基金（含1支东吴证券2024年度服务实体经济主要荣誉奖项已注销子基金），总认缴规模5.88亿元；

*新增相城元和塘基金和淮安先导等7支基金，总规模60.79亿元，截至报告期末，东吴创投完成*获得2024年中国证券业股权融资投行君鼎奖（证券时报）

8个新增直投项目，投资金额达4.26亿元。*获评2023年度民企债券融资支持机制创新优秀参与机构（深圳证券交易所）

* 获得 2024年度“最佳本土研究机构”第 7名、“最佳 ESG实践研究机构”第 7名、“最佳北交所公司研究团队”第4名（证券时报&新财富）

子公司东吴香港发挥跨境金融平台优势，助力地方政府及企业融资，支持实体经济发展，为区域经济高质量发展贡 * 苏州东吴产业并购引导基金获得“投中 2024年度中国最佳私募股权投资引导基金 TOP30”称号（投中网）献力量。2024年，东吴香港服务的区域客户中，债项评级 AA+以上的客户占比达 97%。35 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 36负责任投资战略

公司将 ESG因素系统性地纳入投资分析和决策流程，通过优化投资组合、强化风险管理及推动 ESG整合，不断提公司将 ESG理念融入长期发展战略，积极践行负责任投资理念，建立负责任投资业务体系，持续推动投资业务有 升负责任投资能力，在复杂市场环境中增强面对风险挑战的韧性，把握实现经济效益与社会价值双赢的机会。

序开展。

东吴证券负责任投资相关风险和机遇

治理风险/机遇类型具体描述潜在财务影响影响范围应对策略

公司在董事会、战略与 ESG委员会的监督和管理层的领导下，由各投资业务部门及子公司协同落实负责任投资原 全球各国针对ESG（环境、社会和治理）则，确保负责任投资理念及标准贯穿于公司整体战略与业务运营，提升投资的可持续性和长期价值创造能力。投资已经出台的监管要求或者未来可加强 ESG合规培训，合规风险能出台新的监管要求，如信息披露标运营成本增加东吴证券负责任投资相关部门/子公司及业务类型完善投资策略及信准、投资限制等，若公司未能正确遵中、长期息披露机制，确保循或及时适应，可能面临合规风险。

及时适应全球监管各类内外部因素可能对投资标的的自

部门/子公司投资相关业务类型投资组合价值降低要求。市场风险身价值或经营业绩产生负面影响，进营业收入减少投资总部权益类证券投资而给公司造成损失。

积极推动 ESG投资

资产管理总部 权益类证券投资、固定收益投资 研究表明，ESG表现优异的企业通常 策略，精选表现优投资组合价值增加

市场机遇具备更强的抗风险能力和长期竞争力，中、长期异的企业，优化投债券投资总部固定收益投资营业收入增加有助于提升投资组合的稳定性和回报。资组合，提升长期回报与稳定性。

东吴基金特定资产管理、基金管理

影响、风险和机遇管理

东吴期货私募基金、公募基金、证券投资

公司通过负面剔除、正面筛选、ESG整合、积极股东策略及可持续发展主题投资等策略，管理负责任投资相关风东吴创投 私募股权投资基金、私募股权投资类 FOF基金、创业投资基金、创业投资类 FOF基金 险与机遇。

东吴创新资本另类投资东吴证券负责任投资策略应用情况策略适用业务类型应用情况东吴新加坡基金管理

*在上市公司股权投资中，根据《投资业务证券池管理办法》设立限制投资股票东吴香港资产管理池并建立限制投资股票池的筛选标准，若上市公司存在重大污染事件或者贪腐事件，经评估确实存在投资风险，则加入限制投资股票池。

*在上市公司股权投资中，关注被投企业是否存在造假风险、治理缺陷及管理层上市股权投资

诚信等问题，排除不符合 ESG标准的企业。

负面剔除固定收益投资

*在固定收益投资中，通过专门舆情预警系统关注负面舆情提示，如债券发行人私募股权投资

出现腐败行为等情况，根据情况不投资该主体发行的债券或减少投资额；在选择债券投资主体时，依据发行人的信誉、主体评级等进行谨慎投资。

* 在私募股权投资中，在项目筛选阶段避免投资于在 ESG方面表现不佳的公司或行业，如烟草、严重污染企业等。37 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 38策略 适用业务类型 应用情况 公司积极响应国家战略布局及行业基本面，战略性参与多只优质公募 REITs项目 如浙商沪杭甬 REIT、国金中国铁建高速 REIT、平安广州广河 REIT、华夏越秀高速 REIT及嘉实中国电建清洁能源 REIT等，助力基础设施高质量发展与* 在上市公司股权投资中，在行业选择中侧重于 ESG理念契合度较高的行业（比 绿色金融实践。如碳中和等符合高质量发展方向的行业），研究上市公司 ESG属性并关注专业上市股权投资

正面筛选 ESG评级中获得较高得分的上市公司。 东吴证券资产管理业务负责任投资相关管理流程私募股权投资

*在私募股权投资中，积极投资于能够产生积极社会和环境影响的企业或项目，*通过公告、行业资讯、上市公司信息披露、舆情监测、第三方数据库及市场公开信息，并结合如社区发展、教育、医疗等领域。

标的 企业及产业链调研，多渠道收集 ESG信息，形成初步筛选判断。

筛选

* 在上市公司股权投资中，将 ESG因素纳入投资标的筛选、分析和决策流程。将 * 重点关注符合 ESG理念的行业，如碳中和等契合高质量发展方向的行业，并优先研究 ESG评级环境责任、社会责任和公司治理作为约束性指标，贯穿于投资策略制定和投资较高的上市公司。

组合构建之中。

* 在固定收益投资中，在传统信用评级体系（如盈利能力、偿债能力、营运能力、 * 对拟持仓标的进行包括 ESG因素在内的定性分析，作为投资决策参考。分析与外部支持等）的基础上，将 ESG相关理念因子纳入调整项目，如经营多元化、 决策 * 将 ESG三个重要因子作为约束性指标，充分融入投资策略和投资组合构建过程，以识别企业的公司治理、环境影响等。风险与机遇。

上市股权投资

ESG整合 * 东吴新加坡通过旗下资管子公司开展基金管理业务。在基金投资上市股权时，固定收益投资

根据新加坡金融管理局《环境风险管理指南（资产管理公司）》相关要求制定投后

管理 * 定期追踪投资标的 ESG表现，并关注投资组合的 ESG评分变动和风险敞口情况。

并实施《资产管理环境风险管理政策》，对所投资的企业进行全面筛选和评估，包括对企业运营对环境的影响进行正负两方面的评估，确认拟投资项目是否已实施相关的 ESG政策，并查询拟投资标的公司发布的 ESG报告等信息。 公司重视 ESG能力建设，积极推动 ESG分析能力与金融研究能力的融合。公司安排专人负责 ESG相关分析工作，* 公募 REITs投资产品积极践行负责任投资策略，涵盖公路及能源类公募 REITs， 并为金融分析师开展 ESG专题培训，如Wind资讯培训，确保分析师能够在行业研究中充分考虑 ESG因素，提升 ESG助力绿色金融和基础设施高质量发展。分析深度与专业性。

* 在上市公司股权投资中，关注上市公司股东大会议案及投资标的价值理念，积 推出东吴证券汇天益青山绿水 24M1号集合资产管理计划积极股东上市股权投资极参与股东大会投票。

2024年，公司携手工商银行，共同践行 ESG投资理念，推动金融产品创新，推出双方首只 ESG券商集合资

策略私募股权投资*在私募股权投资中，投后阶段积极通过与企业密切沟通、提出建议、参与投票产管理计划――东吴证券汇天益青山绿水 24M1号集合资产管理计划。该产品为固定收益类集合资产管理计划，等方式，推动企业在 ESG方面的改进。

在投资策略上，管理人将债券净资产的 5%-30%投资于 ESG主题债券，助力投资业务的可持续发展。

* 在上市公司股权投资中，东吴新能源汽车投资基金投资标的包括新能源汽车本 该产品将 ESG因素纳入投资决策考量，精选践行可持续发展理念的优质公司所发行的 ESG债券，在为投资者身及其配件行业，在投资决策过程中根据合同中设定的股票池管理规则，评定争取稳健回报的同时，实现经济效益、环境效益和社会效益的协同发展。产品紧密对接国家可持续发展战略，企业的竞争优势，并特别关注公司治理。助力经济、环境、社会的高质量发展，为构建绿色金融体系贡献力量。

可持续发展上市股权投资*在固定收益投资中，投资可持续农业、绿色建筑、智慧城市、绿色能源等可持主题投资固定收益投资续发展主题的债权项目，关注长期社会价值。

*在固定收益投资中，基于《绿色债券支持项目目录（2021年版）》的投资领域指标与目标要求及行业导向，致力于通过参与绿色债券、可持续挂钩债券等投资实践，助 公司将 ESG理念融入企业发展目标，通过优化投资决策和风险管理，积极推动负责任投资，提升 ESG治理水平，推社会低碳转型进程。致力于在经济、社会和环境领域实现长期可持续价值，筑牢可持续发展根基。

东吴证券负责任投资相关指标绩效

公司资产管理业务在开展上市股权投资及固定收益投资时，贯彻上述负责任投资策略，将 ESG因子纳入投资标的指标2024年进展

评估框架，重点关注公司治理、社会责任、环境影响等维度。基于综合评估结果，公司精选性价比较高的投资标的，将ESG投资深度融入整体投资策略。 绿色行业股票相关投资规模 买入 19.41亿元，年末持仓 8.56亿元。

绿色债券 /气候债券 /可持续债券相关投资规模 买入 363.41亿元，年末持仓 27.18亿元。39 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 40东吴证券保障客户权益相关部门及职责

智慧创新*渠道推广的扎口管理部门，负责渠道推广业务整体规划、管理制度的制定与实施、守护客户权益，建设数字生态人员培训、业务指导及监督管理，统筹协调渠道推广业务开展。

东吴秀财事业部*负责经纪业务面向个人客户的整体数字化建设及线上运营，负责数字化平台的开发与管理、在线业务的运营与推广、数字化用户体验的提升与优化等整体工作。

保障客户权益

*负责私募产品的引入、评审和上架工作和私募产品、公募产品和资管产品的销售推

东吴证券根据客户分级分类的原则，为客户提供专业投融资服务。公司严格遵守《证券经纪业务管理办法》《公动工作。同时负责股票投顾、基金投顾业务、个人程序化交易业务、高净值客户服私人财富部开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》《私募投资基金务及客群经营。募集行为管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》等法律法规及相关要求，确保客户与产品之间的适当性匹配。

*负责对拟代销的公募金融产品开展风险综合评估工作，包括资格准入、产品风险等治理研究所级等。

公司着力提升专业化服务能力，努力当好客户需求的发现者、投资旅程的陪伴者和专业价值的引领者，为客户*总裁办公室、党委办公室、纪检监察室等部门负责接收政府部门、监管部门、行业创造更大价值。公司设立多部门精细化管理架构，构建起自律组织等外部机构转办的投诉。

覆盖营销全流程的规范体系，严格遵循投资者适当性管理各职能部门*总部客服中心负责客户投诉的受理、协调处理和汇总工作，确保各类投诉得到及时要求，从业务源头严格规范营销行为。建立客户画像动态有效处理。

管理机制，持续深入了解客户财务状况、投资目标及风险偏好，依托专业风险评估系统，实现投资方案与风险偏好的精准适配，为客户提供更便捷、更贴心、更优质的综合战略金融服务。

公司以保障客户权益为己任，持续健全以客户为中心的分级分类客群发展体系，丰富以财富管理为中心的金融产品体系，完善以私人财富为核心的大类资产配置体系，建设以普惠金融为中心的全方位买方投顾体系，强化以“一个东吴证券保障客户权益重点制度东吴”为中心的大协同机构销售体系，营造以 ETF场内交易为中心的业务生态体系，打造以运营管理为中心的总部驱动、负责任营销分支联动体系，构建财富管理高质量发展生态圈。

《经纪业务渠道推广管理办法》《东吴秀财事业部自媒体运营管理办法》《代销金融产品管理办法》《代销金东吴证券保障客户权益相关风险和机遇融产品投资者适当性管理实施细则》《证券投资顾问业务投资者适当性管理细则》等

风险/机遇类型具体描述财务影响

如客户适当性管理、信息披露等规定趋严，公司未及时满提供品质服务政策与法规风险运营成本增加足合规要求，可能面临监管处罚、声誉受损。

《客户投诉管理办法》等随着客户对权益保护重视度提升，良好的客户权益保护有市场机遇营业收入增加助于拓展高净值客户群体，增强公司品牌竞争力。41 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 42影响、风险和机遇管理提供品质服务

为有效预防和应对以上风险，公司重点关注适当性管理和客户服务中的潜在问题。公司对市场动态和客户行为进公司以客户需求为核心，打造“秀财”“秀盈”“秀享”三大财富管理品牌，构建起全面且差异化的服务体系，为行实时监控，并完善负责任营销体系和投诉处理机制，审视客户风险承受能力的动态变化，以便对产品推荐做出相应不同类型客户提供更优质、精准的服务。

优化，确保金融产品的推荐符合客户的实际风险承受能力及需求，同时快速响应并解决客户反馈。

东吴证券财富管理品牌及服务东吴证券保障客户权益相关风险和机遇管理流程品牌客户类型具体内容

通过秀财 APP数智化财富管理平台提供 7×24小时 3分钟极速开户等服务，该 APP主要面向互联

具备行情交易功能，可查看沪深两市行情、添加自选股、进行股票买卖，有一键打新、秀财网零售客户和

账户提醒、安全登录超时设置等功能。同时秀财 APP具备丰富的理财专区，涵盖多长尾客户

风险识别评估排序风险监测风险管理种类金融产品，并提供各类财经资讯，以及金股定制等智能投顾功能。

*通过定期评估客户的*根据客户的具体情况，*建立持续监控机制，*制定严格的内部控制作为证券投顾服务品牌，公司以“秀盈投顾”为核心打造了“投顾+主观”“投顾+投资经验和偏好，以对每项金融产品的风实时监测市场动态和措施，建立高效的投主要面向有投资讯”“投顾+工具”的投顾体系，持续优化客户体验。精英投资顾问团队提供包及市场环境的变化，险进行细致评估。客户行为，提前预警诉处理流程，并持续秀盈资顾问需求的括资产配置建议、投资分析、投教、观点、模拟组合、直播、一对一咨询、课程等

识别潜在的不适当推*通过对历史投诉数据可能的不适当销售优化管理流程。客户在内的全方位投资顾问服务。

荐或销售行为。的深度分析，识别出行为。

*通过分析客户投诉数最常见的投诉类型及*通过定期报告和数据旨在满足高净值客户“人-家-企-社”多方位需求。公司根据高净值客户的资产状据，识别服务流程中其背后的原因，并基分析，跟踪投诉处理况、风险偏好、投资目标等因素，为其量身定制个性化的资产配置方案和综合解决方案，的薄弱环节。于这些信息，制定优的效率和效果，及时涵盖公募、私募、资管、信托、高端客户定制等多个领域，助力客户精准布局二级先级排序标准。调整服务策略。主要面向高净权益市场，实现资产的保值增值。针对高净值客户的特殊需求，提供定制化的金融秀享

值客户服务，如家族信托规划、税务筹划、法律咨询等，帮助客户解决复杂的财富管理问题，实现家族财富的传承和延续。东吴证券为高端客户量身定制东吴之声（VOD）AI 甄负责任营销选服务，提供一站式、智能化的服务解决方案，助力一线员工展业，展示东吴证券在适当性管理方面，公司建立健全投资者适当性管理制度，提高客户服务质量，保护投资者的合法权益，促进公品牌形象。

司各项业务健康、有序地开展。公司在向投资者销售产品或者提供业务服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者。

公司确立广告及营销内容的规范性标准，明确广告及营销内容的发布审批流程，以确保所有发布的信息均真实、完整、准确，严禁发布任何误导性或虚假的信息。此外，公司加强内容发布前的审核工作，实施内容信息的动态跟踪管理，并通过舆情监控，有效预防第三方平台可能发生的信息误传或非法修改行为，为投资者提供一个安全、可靠的信息环境。

为保障金融产品真实完整性，公司在产品引入、代销金融产品决策、合同管理、信息披露四个方面制定相关制度和流程，明确相关信息披露要求，积极维护投资者权益。43 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 44公司注重客户服务管理，开展客户满意度调查，积极收集客户意见及建议，不断提升客户服务体验。同时，公司建立全面的投诉途径、制定并公开规范的客户投诉处理流程，确保及时解决客户问题。投资者教育在数字化转型浪潮中，公司引入大数据分析技术，深度洞察投资者需求，精准定位服务痛点，全方位赋能公司的东吴证券高度重视投资者教育工作，依托国家级（实体）证券期货投资者教育基地、江苏省级（互联网）证券期品质服务，详见“金融科技”小节。货投资者教育基地两大阵地，持续构建多层次、多元化的投教服务体系，为投资者提供专业化、特色化、品牌化投教服务。

东吴证券2024年度保障客户服务主要举措东吴证券2024年度投资者教育主要举措及成果依托投教基地丰富投教活动构建多元网络促进投教传播深耕文化沃土创新投教表达*全新升级实体投教基地，新增互动*以分支机构为纽带，组织“进农村、*立足文化传承与金融创新，推出音游戏、热点追踪，丰富交互体验，进社区、进校园、进企业、进商圈”视频、长图海报、文字等各类投教提升参观趣味性，提高基地吸引力。开展投资者教育，开展各类投教活产品4200余个，点击量累计超开展客户满意度调查建立全面的投诉途径*创新推出暑期金融研学之旅、非遗动2100余场，覆盖人次超1700万，2.4亿。

*开展客户满意度调查工作，调*设有95330热线，并在官网、体验之旅、沙盘推演之旅等青少年打通普惠金融“最后一公里”。*创作特色投教作品，打造《苏韵里查问卷内容包括明确账户操 秀财 APP、PC版交易软件等渠 财商活动形式，寓教于乐传播金融 * 走进大中小院校开展“投资者教育 的投资智慧》《投保万事屋》《淘知识。进百校”活动百余场，覆盖学生群小宝救爸记》等投教产品，兼具文作人、是否清楚账户交易情况、道建立客户咨询、投诉的入口。

*东吴证券投教基地累计接待投资体超200万人次，推动投资者教育化底蕴与时代气息。

对公司产品和服务是否满意等，*各分支机构在醒目位置公示投者56356人次，累计满意度调查纳入国民教育工作。*创新多元投教形式，结合中国传统同时向客户收集需求和建议，诉电话、邮箱等信息，确保投31835人次，满意度达99.99%。*组织超700名投资者走进32家上节日、节气，融合苏州地域特色，并做账户安全使用提示。资者能够随时随地获得业务咨*东吴证券互联网投教基地及其衍市公司开展“我是股东”活动，覆推出“元宵佳节赏花灯防非知识询服务。生基地媒体矩阵访问量4.2亿人次，盖电力、汽车、医疗、医药生物、邀你答”“小雪岁暖智财宜藏”独立 IP数量 1.7亿个，共 12691 化工等多个行业。 等 60期主题小秀财知识竞答活动，人次参与基地满意度调查，满意度吸引超78万人次参与。

达99.94%。

指标与目标

公司秉持以客户为中心的价值取向，不断提升为客户创造价值的能力，为客户提供更加优质的服务体验，以服务《投教相对论》系列活动：打磨精品课程深耕国民教育能效升级驱动客户规模可持续增长。

公司联合新华日报财经共同打造《投教相对论》栏目，助力在校大学生

2024年，公司在开展相关金融产品宣传及销售业务时均按照要求执行，未发生产品和服务的信息及标识相关违规财经素养提升。该栏目汇聚了国内优质投教资源，引入重点院校金融专事件，也未发生违反营销宣传规定相关事件。业教授、新华财经智库、投资顾问等专家讲师，每期聚焦一个投教主题，以案例剖析、知识科普、政策解读等多种形式助力投资者提高风险防范东吴证券保障客户权益相关指标与目标意识和自我保护能力。

指标2024年目标2024年进展该栏目共20期，在视频号、抖音号、新华日报财经等多平台同步推出，

95330电话咨询满意度297%超过99%观看量超300万次，荣获财联社首届财联星引杯“影响力投教活动奖”。

满意度调查问卷满意率100%89.30%《投教相对论》栏目宣传图

2 95330电话咨询满意度：客户在完成 95330电话咨询后，给与本通咨询电话的满意度评价。45 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 46持续加强与监管部门密切合作，积极联合上交所、深交所、北交所、中证协、中国结算开展多场“培育新质生产力助力高质量发展”“服务投资者共享高质量”“上交所投资者服务周”等主题活动。金融科技东吴证券积极推动数字化转型，通过完善数字化基础设施建设，推进业务创新，以科技助力服务效率、提升客户防非健康跑：弘扬中国特色金融文化汇聚金融防非力量体验，为社会创造更多价值。

2024年9月，东吴证券联合中国证券业协会、中国田径协会、“中证协投资治理者之家”互联网投教基地、江苏省证券业协会成功举办“跑遍中国·2024年中国证券业防非宣传线上健康跑·东吴证券站”公益活动，并开展“打卡防非宣传公司严格遵守《中华人民共和国网络安全法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》等相关法律法规的要求，地标，跑向健康生活”防非宣传盖章打卡活动，吸引了不少市民前往基地深度建立由董事会、信息技术应用创新工作领导小组、信息技术治理委员会、数字化转型办公室、信息技术管理职能部门、学习投保与防非知识，让防非工作以一种更新颖的方式直达市民日常生活，有各部门及分支机构组成的全面信息技术管理组织架构，制定《信息技术治理基本制度》《信息技术应用创新工作领导效提升了防范非法证券期货基金活动的宣传效果。小组议事规则》等内部管理制度，在加强公司信息技术管理的基础上，推进信息技术应用创新工作，以保障在数字化转型过程中实现技术进步与合规经营的平衡。

本次活动共吸引8千余人次参与防非健康跑，其中7673人次顺利完赛，累计跑步里程39793.45公里，轨迹覆盖30个省市自治区的266个城市，1689人公司金融科技创新建设由信息技术总部协同公司各业务部门共同开展，以各条线数字化转型目标、重大项目、考次分享防非健康跑视频 vlog。 “防非健康跑”活动宣传图 核激励为主要抓手，推动数字化转型建设。2024年，公司将金融科技条线的业技融合团队与后台保障团队进行解耦，通过信息技术合伙人、主官模式和全面融合三种模式进一步推进业技融合发展。

2024年东吴证券投资者教育获得荣誉东吴证券金融科技组织架构

部门/职级主要职责

2023-2024年度全国证券期货投资者教育基地考核“优秀”

公司信息技术管理的最高决策机构，负责对公司信息技术管理进行监督与董事会

2024年证券公司投资者教育工作评估“A”等次 指导，对信息技术管理的有效性承担责任。

2024年2月，获评上海证券交易所2023年度投资者教育优秀会员公司推进信息技术应用创新工作的领导和决策机构，依据公司授权，讨论

信息技术应用创新工作领导小组

2024年3月，获评深圳证券交易所2023年度投资者教育工作优秀会员和决定公司信息技术应用创新工作的相关事项。

2024年3月，获得深圳证券交易所2023年度“踔厉奋发”投教活动优秀组织奖

信息技术治理委员会在公司授权范围内履行和协助公司履行信息技术治理职责。

2024年3月，获得江苏省证券业协会2023年度投教作品评选最佳组织奖

2024年3月，获得香港证券交易所2023年度港股通投资者教育积极券商奖数字化转型办公室公司数字金融工作的专职推进机构，公司总裁任数字化转型办公室主任。

2024年7月，获评投保基金公司2023年度证券市场调查“优秀证券公司”

公司信息技术管理职能部门，统一扎口管理公司的信息技术工作，主导公

2024年 9月，获评北交所“最佳投资者服务 e站” 信息技术总部

司科创金融战略的制定，并作为支撑科创金融战略落地的主要执行者。

2024年12月，获评2024年江苏省证券业协会《股东来了》投资者权益知识竞赛江苏赛区

“特别贡献奖”“优秀组织奖”在公司统一部署、信息技术总部指导下开展本部门信息技术和金融科技管公司各部门及分支机构理工作。47 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 48战略东吴证券2024年度金融科技主要举措及重点成果

公司坚持“业务引领、科技赋能”的指导思想，以数字化转型为战略支点，将金融科技作为核心发展引擎，于战略规划与治理优化

2021年制定《金融科技十四五发展规划》，明确发展目标与实施路径。在战略推进过程中，公司持续跟踪行业技术

发展趋势和政策环境变化，全面评估金融科技领域的机遇与挑战，包括技术风险、适当性风险、市场机遇等关键因素， 战略规划执行与评估 IT治理体系实施“业技融合”，确保金融科技与业务发展协同推进，为经营决策提供有效支撑。

动态评估公司《金融科技十四五发展规划》落地成效，打造“科技规划-目标考核-预算资源-人力效能-需持续构建覆盖信息技术全生命周期的应用架构治理体 求管理 -产品管理 -项目管理 -IT服务”的全链条 IT

东吴证券金融科技相关风险和机遇 系，确保战略目标有效达成。 价值交付体系，深度融合风控合规要求，全面强化 IT风险/机遇类型具体描述潜在财务影响影响范围管理策略治理和金融科技创新能力。

证券行业已从战略高度布局金融科 IT服务体系 IT风险管理技，通过数字化转型驱动业务模式变革。 引入 ITIL（Information Technology Infrastructure Library 构建系统化的信息技术风险管理体系，实现风险识别、金融科技发展迅速，技术更新换代较快，运营成本技术风险短、中、长期*强化金融科技治信息技术基础架构标准库）成熟实践，优化变更、问计量、监控、预警、处置全流程管理，加强重要节点公司若不能及时跟进，可能导致系统增加理，精细降本增效，题、事件、咨询四大核心流程，建立业务关系管理机合规管控。

落后，如算法偏差、数据质量问题等，筑牢业技融合先制，持续提升服务管理效能。

从而影响业务决策。发优势。

*巧用科技赋能业

金融机构需要平衡“科技投入”和“成数字化能力建设与创新务增长，聚焦优势本控制”，同时在数据安全、个人信领域打造战斗集息保护等方面也面临更严格的监管要运营成本

适当性风险短、中、长期群，深挖特色化发数据智能与决策支持核心交易生态求。若公司对金融科技的运用不当，可增加展护城河。创新应用人工智能技术，实现50多万项元数据中文保持信创、国密领域行业领先优势，发挥信息技术自能导致业务开展不合规，引发监管处罚，*大力推进人工智信息智能补全，推动企业元数据中文覆盖率提升20%，主可控的示范引领作用，《核心交易系统全栈自主可或对声誉产生负面影响，阻碍业务发展。能创新融合与信显著提高数据治理效率与质量。强化数智指挥系统，控解决方案》入选江苏省信息技术应用创新领先实践构建穿透式管理闭环和全业务主题看板，提升集团化 项目和优秀案例，核心交易系统 A5、极速交易 HTS发展金融科技，能够有效提升公司服创升级改造，厚植创新发展基因，沉 的指挥作战能力。专项深化财富条线数据驱动，打造 与腾讯云 TDSQL管理系统完成兼容性互认。务效率和质量。推出领先的智能化金营业收入具有9大主题模块的移动端工作台，优化业务指标数市场机遇融产品和服务，能够满足投资者对高效、短、中、长期淀自主可控实力。

增加据治理。

精准投资的需求，从而增强公司的市场竞争力。数字化产品模式智能化运维管理聚焦用户需求与产品自主可控，规划“数字东吴”构建软件研发-测试-运维一体化管理体系，以配置系统蓝图，建立数字化产品 PBI（Product Basic 管理为核心，利用自动化工具链提升交付效率与质量，影响、风险和机遇管理 Information）体系，整合 400余套信息系统至 15条 推进综合化云平台体系建设，打造企业级智能运维数产品线150余个产品，形成科技产品矩阵。推行高效据底座，实现异构系统运维数据关联分析、多维监控公司持续加大在金融科技领域的资源投入，重点布局前沿技术领域，系统推进人工智能、云计算及大数据等核心敏捷的数字化交付机制，组建业务、技术人员融合的及可视化，故障定位速度达秒级，有效保障业务连续性。

技术的研发与综合应用。通过将金融科技的风险管控与发展机遇系统融入数字化战略，并与现有管理体系及业务流程全功能团队，聚焦生产率、效率、质量三大指标，持紧密结合，公司构建了动态优化的运营管理机制，推动业务与经营管理模式创新升级。 续对齐公司战略、目标和规划。49 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 50客户服务与业务赋能 AI应用与信创成果

财富管理智能化转型提速 机构交易生态与服务升级完善 AI技术应用 信创建设进展

秀财 APP搭载行业首家 A5快速交易柜台，提供高阶 深入探索交易技术提速、增稳、扩容方案，服务专业 秀财大模型完成算法备案，公司成为国内证券行业首 全年信创新增采购金额占比超 50%，核心业务系统新智能的增值交易投资功能，自主研发鸿蒙系统版本在 投资者、构建“私募+”生态。上线FPGA极速交易柜台， 个自研大模型并通过算法备案的券商。以东吴秀财 增采购中，国产产品占主导地位。以提质增效为原则应用商店首发上架，为对外技术输出做好技术储备及 同步推出行情加速服务，实现低至纳秒级的交易指令 GPT为基础，建设智能文档平台，拥有自动报告生成、 推进信创改造，全年新增改造系统 25套，完成开户项目示范作用。创新构建业内首家数字 AI虚拟人服 执行和行情解码，并搭配多层监控体系，为客户提供 文档审计和关键元素提取三大关键功能。发布东吴之 系统、客户服务呼叫中心、极速行情中心等项目建设。

务体系，提供数字虚拟人助手、AI智能播报、数字人 极速、稳定、安全的优质交易解决方案。 声智能投顾项目，面向投顾提供精准投资信息和优质辅助开户、智能 AI听盘等服务，优化客户交易体验。 组合推荐，引领智能投顾服务新潮流。

投行服务实体经济提质增效系统建设助力投研交易能力升级

优化投行电子底稿系统，引入 AI智能尽调工具，完 聚焦权益量化做市，构建极速交易通道、打造秒级行成与协会自律平台底稿的对接，助力公司在协会执业情订单簿，实现金工因子挖掘以及策略优化，稳步提指标与目标质量评价中排名第四位。建设新一代债券业务管理系升市场流动性，促进价格发现。新建投资业务平台与公司致力于加快数字化转型，深化金融科技应用，以“自主可控、中台赋能、全面推进数字化转型”和打造高效、统，覆盖发行、销售、簿记管理全流程，增加反洗钱资管数字化平台，打通业务流程、聚合投资数据、对创新且安全的数字化金融服务体系为目标，提升金融服务的质量与效率，增强市场竞争力。公司设立关键绩效指标，持审查功能，对接中国证券业协会自律监管平台，确保接内外部系统，全面提升投资管理精细化水平。续监测目标达成情况，确保数字化转型与金融科技发展策略有效落地，实现业务的数字化升级，推动公司在金融科技合规运营。领域持续发力。

东吴证券2024年度金融科技相关主要指标表现

数字文化与生态协同 2024年，公司金融科技投入 4.59亿元，同比增长 12.53%；公司积极布局 AI融合赋能，金融科技投入

在 AI领域的投入约占金融科技投入的 10%。

人才培养与行业交流创新多方协同共创机制

组织开展 34次专项培训，涵盖合规风控、DevOps 构建多方协同共创机制，共同完成秀财大模型研发和 金融科技人才 2024年，公司金融科技人员 572名，占比 11.53%。

项目管理、智能运维等场景，累计培训9820人次。人工智能应用的开发。牵头成立苏州市金融大模型应队伍建设助力行业信创生态体系建设，通过会议活动、专题研用创新联合体，共同构建人工智能在金融领域的标准讨等形式加强行业交流，主办四次人工智能分享会议， 应用范式与智能体开发技术标准，发挥信息技术自主 金融科技相关软 获得包括机构协同 CRM系统、新一代债券业务管理系统等在内的软件著作权 4项。

参与十余次人工智能行业会议分享，覆盖超3000人可控的示范引领作用。件著作权数量次；获得新华社、上海证券报等媒体报道16次。

推进行业示范标杆建设 金融科技学术 在《交易技术前沿》《金融电子化》《微型电脑应用》及 arXiv等国内外期刊平台发表 6篇成果金融科技相关文章。

东吴证券 AI应用赋能项目获评苏州市人工智能大模型试点示范项目；加强开源治理，参加国家级 SBOM平台建设项目；参与《证券期货业信息技术应用创新成熟度评估规范》标准编写；参与《证券期货业 AI+数字员工金融科技相关应用建设指南》课题研究以及《证券期货业智能数字人建设行业标准草案》的编写。 认证 “东吴秀财大模型”通过国家网信办全国首个券商自研证券大模型算法备案。51 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 52东吴证券2024年度金融科技主要荣誉数据安全与隐私保护

东吴证券涉及的数据及客户隐私信息类别主要包含客户交易数据、客户身份信息、账户信息、交易行为记录、员

工操作日志及访问记录等。公司数据安全与隐私保护的主要运营环节涉及数据收集、存储、传输、使用、共享和销毁。

东吴证券核心交易系统全栈自主可控解决方案、东吴证券基于超自动化构建信创环境下信息

系统支撑平台解决方案、东吴证券基于信创体系构建新一代账户管理系统方案公司严格遵守《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》

江苏省信息技术应用创新优秀解决方案（应用案例）和领先实践项目《证券期货业网络和信息安全管理办法》等法律法规及要求，参考行业最佳实践，不断完善数据安全与隐私保护管理江苏省工业和信息化厅、中共江苏省委网络安全和信息化委员会办公室、体系。2024年，公司未发生泄露客户隐私或遗失客户资料的事件，亦未接获经证实的相关投诉。

江苏省国家密码管理局治理

公司制定《数据分类分级及安全管理实施细则》《个人金融信息保护技术管理实施细则》，于2024年修订《信息证券行业 AI应用赋能项目 安全管理办法》《数据安全管理办法》等内部管理制度，适用于公司总部各部门、各分支机构，各子公司参照执行，以新一代债券业务管理系统

2024年“数据要素×”大赛江符合监管要求并支撑业务可持续发展，促进信息安全工作有序开展，保障各信息系统安全运行。

2023年度金融科技发展奖三等奖苏省分赛科技创新二等奖

中国人民银行公司数据安全管理组织架构分为决策层、管理层、执行层、监督层，旨在加强数据安全与隐私保护管理，提升服江苏省数据局务能力和水平。

东吴证券数据安全与隐私保护管理组织架构

东吴证券 AI应用赋能项目 东吴证券数字化实践

2024年度苏州市人工智能大模型2024中国证券业数字化转型

层级组织具体内容试点示范项目新锐君鼎奖苏州市工业和信息化局证券时报对公司个人信息保护和数据安全管理承担最终责任。公司董事长是网络安全决策层信息技术治理委员会

第一责任人；公司信息技术总部分管领导是网络安全直接责任人。

智能文档平台*牵头组织相关部门落实个人金融信息保护技术管理和数据安全管理工作职责，每年面向党委书记、董事长和总裁进行年度专项汇报，每季度向信息

2024亚太区金融服务创新奖亚军管理层信息技术总部技术治理委员会汇报；

Gartner * 基于决策层给出的策略，对数据安全实际工作制定详细方案，做好业务发展与数据安全之间的平衡。

聚焦每个数据安全场景，合理确定员工信息处理的操作权限，对设定的流程各部门

进行逐个实现，并定期进行安全教育和培训。

执行层

风险管理部/在金融产品或服务上线发布前进行风险、合规等检测，避免个人金融信息收集、合规法务部使用、共享过程中出现风险或不合规等情形。

监督审核管理层、执行层、员工和合作伙伴对数据安全管理要求的执行情况，监督层稽核审计部

并且向决策层进行汇报。53 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 54公司于 2023年通过国家标准《数据管理能力成熟度评估模型（DCMM）》GB/T 36073-2018-稳健级（3级）认 风险/机遇类型 具体描述 潜在财务影响 影响范围 应对策略证，有效日期至2026年11月12日，认证覆盖范围为公司所有业务条线和子公司。公司于2023年8月获得测试成熟度（TMMi）3级认证，认证覆盖范围为公司所有业务条线，有效期至 2026年 8月 31日。 强化数据安全管理可有效提升客户 * 在确保数据安全前提下，信任，增加客户黏性，扩大市场份额，提升客户在使用产品及同时，东吴秀财成为第一批通过行业认证的 APP应用，顺利通过了包括用户身份认证、数据传输加密认证、应用 市场机遇 吸引更多注重信息安全的高净值客 营业收入增加 中、长期 服务时的体验，并探索程序完整性认证和权限管理认证在内的四大范围认证。户，提升公司在行业内的知名度和市开发新的金融产品与服场竞争力。务，开拓新盈利增长点。

利用自动化备份、监控等技术手段，*通过定期信息披露展示可及时发现并解决数据问题，减少因公司强化数据安全管理产品和数据问题导致的服务中断，提升客户运营成本降低的措施与成果，提升客中、长期服务机遇体验；在确保数据安全的前提下开发营业收入增加户信任。

创新产品和服务，开拓新的盈利增长点，为公司带来长期的正面影响。

获得中国电子信息行业联合会颁发的 获得 TMMi基金会颁发的测试 东吴秀财 APP产品认证证书

数据管理能力成熟度 DCMM 3级认证 成熟度 TMMi3级认证

为应对以上识别出来的数据安全与隐私保护相关风险和机遇，公司从战略规划、管理策略、落地实施等方面，做战略出积极调整和管理，以提高风险防范和机遇把控能力。

公司依据《证券公司网络和信息安全三年提升计划（2023-2025）》对证券公司网络和信息安全提出的指导思想、战略规划

基本原则、总体目标、主要任务等内容，通过加强数据安全防护能力和完善隐私保护机制，降低投资者信息泄露相关*建立健全数据安全管理体系和制度体系，制定数据安全制度和管理细则，明确管理架构中各层人员在数据风险，增强公众对资本市场的信任，进而推动行业合规标准的提升，促进金融行业的健康发展。

安全、隐私保护等方面的规划、实施和监控。

东吴证券数据安全与隐私保护相关风险和机遇*加强技术基础设施建设，通过数据加密技术和安全协议等，确保数据在存储和传输过程中的安全性；部署多层次的防火墙和入侵检测系统，防范外部攻击。

风险/机遇类型具体描述潜在财务影响影响范围应对策略

*在各个环节对客户敏感管理策略

信息加密并建立常态化 * 实施严格的访问控制，遵循最小权限原则，并使用多因素认证（MFA）增强用户身份验证的安全性。

如因数据泄露导致客户敏感信息外漏洞扫描机制。*建立实时监控系统（如安全集中运营中心等），记录和分析数据访问和操作行为，并定期进行内部安全审计，泄，系统漏洞被黑客利用导致数据被及时发现并修复潜在的安全漏洞。

运营成本增加短、中、*完善内部权限管理体系，技术风险 篡改，内部员工违规操作或疏忽导致 对员工访问数据进行严 * 定期备份关键数据并测试备份恢复流程，建立 DRCC灾备统一管控平台，确保在紧急情况下能够迅速恢复营业收入降低 长期数据泄露或滥用，均可能导致服务中格权限划分，监察员工服务。

断、损害客户利益和公司声誉。数据操作行为，减少违*定期对员工进行信息安全培训，提高其对数据安全的认识和技能，并制定明确的安全操作规程。

规操作或疏忽导致的数据泄露与滥用。落地实施在全球数据安全日益重视的背景*定期开展内外部审计，*为客户提供透明且易于理解的隐私政策，明确告知客户数据收集、使用和保护的方式，并允许客户控制自下，不符合相关法律法规（如 GDPR、 对不合规情况及时整改， 己的数据权限。运营成本增加合规风险 HIPAA，以及国内相关规则）可能导 中、长期 降低法律风险。 * 开发新的数据分析工具和服务，在确保数据安全的前提下提供更高质量的客户服务。

营业收入降低

致罚款和法律后果，影响公司的财务*在选择第三方合作伙伴时严格评估其数据安全能力和合规性，并签订包含严格数据保护条款的合作协议，状况和市场信誉。 定期进行供应商的评估。55 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 56影响、风险和机遇管理数据安全管理

为全面防控已识别的数据安全与隐私保护相关风险和机遇，公司通过明确的指导和支持，构建完善的数据安全及为防范并有效应对潜在的信息泄露事件，公司采取主动和被动相结合的数据安全保护措施，力求及时遏制并最大客户隐私保护制度，强化全流程技术保障体系，定期开展专业培训，以进一步提升数据安全与隐私保护能力，助力业限度地减少数据泄露事件对公司及客户权益造成的负面影响。公司严格执行周期性内部及外部审计审查机制，以确保务稳健发展。相关政策得到有效落实。同时，公司在与外部合作过程中，采取相应的保护措施，携手构建坚实的信息安全保障壁垒。

东吴证券数据安全主要举措东吴证券数据安全与隐私保护相关风险和机遇管理流程

*事件检测和监控：建设集中化、自动化、可视化的安全运营平台，设计并部署分析规则、*通过定期渗透测试、安全评估、内*通过公司网络连通性、应用可用性监控系统等，持续自动化响应策略，实现主流攻击场景的7×24小时实时监测及自动、人工协同处置。

部审计和外部咨询等方式，识别潜监测网络活动和系统运行情况。通过日志记录、异常*应急预案：制定《信息技术业务连续性总体应急预案》，并根据具体场景制定了分预案，包括敏感数据泄露、数据被勒索等场景，以保障业务连续性。

在的数据安全和隐私保护风险点。检测和定期报告，及时发现并响应潜在的安全事件。被动措施*应急响应计划：当发生信息安全事件或客户隐私泄露事件时，立即启动应急预案响应，*关注市场动态和技术进步，识别新*定期进行内部审计和第三方安全审查，确保风险管理采取措施补救安全漏洞并及时向监管部门报告，控制损害的扩散。

的安全威胁和业务机遇。措施的有效性。*舆情管理：与相关媒体沟通，正确引导事件舆论，以维护公司形象并减少恐慌。

*后续复查：事件结束后，对事件进行彻底复查，避免同类事件重演。

事件应对*法律遵守：严格遵守数据保护法规和标准，制定内部规章制度并执行落实。

*漏洞管理：定期对信息系统进行安全扫描和漏洞评估，及时修复安全漏洞。

风险识别风险评估风险监测风险管理*数据备份：定期对信息系统进行数据备份，并对备份数据进行加密存储。

*定期培训：定期对员工进行信息安全和客户隐私保护培训，提高员工的安全意识。

主动措施 * 数据加密：使用各种网络安全层软件（SSL）进行数据加密传输、信息加密存储、严格限制数据中心的访问；使用专用网络通道及网络代理安全技术及配套的管理体系来

*对识别出的风险进行详细分析，评估这些风险发生的可能性及严防止信息泄露、毁损或者丢失；采用严格的数据访问权限控制和多重身份认证技术保*采取多种措施应对已识别的风重程度，以及对公司业务连续性和声誉、监管要求方面的潜在影响。护个人信息，避免数据被违规使用。险。包括建立全面的数据安全*防御系统：部署防火墙、入侵检测、反病毒等防御工具。

*根据风险的紧迫性和严重程度进行排序，并确定优先处理的风险管理体系、实施严格的访问控事项。高优先级的风险（如数据泄露和合规问题）将被立即采取 制和多因素认证（MFA）、定 * 开展信息技术管理专项审计，频率为每年一次，三年全覆盖。其中信息技术安全管理措施解决，而较低优先级的风险则会纳入长期规划中逐步应对。期备份关键数据并测试恢复流内部审计为专项审计重要内容，范围包括信息安全和客户隐私保护措施是否有效、公司的数据通过风险提示函方式向具体涉及的业务系统进行风险确认。程、加强员工信息安全培训等。处理活动是否符合相关监管法规要求，是否符合数据安全相关的制度办法要求等。

*每三年委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计；未能有效实施信息技术

管理被采取行政处罚措施、监管措施或者自律管理措施的，应当在三个月内完成对有关事项的专项审计。

*2024年6月，公司完成外部审计工作，关注的重点包括《证券基金经营机构信息技审查外部审计术管理办法（2021修正）》规定的信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息

技术安全管理、信息技术服务机构管理、监督管理、信息安全与隐私保护相关政策和

管理体系等内容。审计报告指出，公司的整体运营情况良好，未发现重大问题。对于其它涉及问题及时跟踪督促整改，做到审计闭环管理。

*依据《信息安全技术网络安全等级保护基本要求》《证券期货业网络安全等级保护基等保测评本要求》相关要求进行等级保护备案，并根据公司信息系统定级情况，委托外部机构每年度对公司信息系统开展安全等级保护测评工作。57 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 58*制定《信息技术总部供应商管理办法》，内容包括供应商准入管理、分类管理、评价敏感数据保护管理与关系管理四个部分。该办法适用于公司信息技术总部采购所涉及的硬件类、软*访问权限控制：已部署零信任控制中心，实现覆盖全公司的用户管理，每个用户的权限根据其所处职位的工作件类和服务类（系统服务、人员服务、咨询服务)所有供应商。内容进行分配，权限更改需要提交申请，流程审批通过后方可调整。*在对外合作中可能产生商业秘密的，在合同中约定保护条款，要求供应商及合作伙伴*数据脱敏：已在生产环境部署隐私数据保护系统，该系统支持丰富高效的敏感数据发现规则，通过脱敏策略对遵守公司的数据保护政策。

供应商及合作伙伴管理敏感数据进行数据变形处理，实现敏感数据合规使用，防止敏感数据泄露。

*对于涉及商业秘密的咨询、谈判、开发、维护、审计等活动，要求供应商签订保密协议。*数据库安全防护：在数据运维跳板机和数据库之间部署了数据库安全防护系统，该系统作为事中管控手段在内*对于需要入网开发的供应商，要求安装防病毒软件、数据防泄漏软件、限制供应商对网部署，限制用户必须通过该系统才能对数据库进行访问或管理。

敏感数据的访问权限等措施。

*实施定期的供应商安全审核，以确保他们遵循公司的数据保护标准，并对其安全措施和数据管理能力进行评估。产品开发过程中隐私保护*公司新项目、新系统立项时将进行数据安全评估，评估内容包含数据加密存储、传输、访问控制策略，是否具客户隐私保护备数据备份与恢复等，安全左移在开发阶段纳入安全考量因素。

公司积极保障客户隐私安全，遵循最小化原则，在客户个人信息的自主权限、收集处理客户信息、敏感数据等方*开展差异化员工安全培训与意识提升：对研发、产品等进行差异化信息安全培训，提高其对数据安全的认识和技能。

面强化保护，并且在产品和服务开发过程中为客户隐私安全提供严密防护。 * 根据《个人金融信息保护技术管理实施细则》指引，采取了多重安全防护措施，包括：通过持续的 APP安全加固，能够将针对应用各种安全缺陷的保护技术集成到应用客户端内，防止针对 APP的“反编译、二次打包、内存注入、东吴证券客户隐私保护主要举措 动态调试、数据窃取、交易劫持、应用钓鱼”等恶意攻击行为，为公司的 APP客户端提供数据安全保护。通过持续的 APP隐私合规检测，能够及时发现隐私问题并整改，对 APP的持续合规提供保障。

个人信息自主权限

* 东吴秀财 APP是公司面向投资者开发的核心平台，注重对于个人信息主体权利请求的响应，支持响应查询、转移、补充、更正、删除、撤回同意授权、注销账户和投诉等客户请求，且提供明确的反馈渠道。具体政策内容详见《东开展信息安全隐私保护相关培训活动吴秀财 APP隐私政策》。

2024年，公司通过线上线下方式开展多项信息安全及隐私保护相关培训，包括：

最小化收集处理客户信息 * 开展 24次合规培训，累计覆盖 4115人次，内容包括“证券公司因 APP侵害客户权益，被出具警示函案例”“证券公司网络安全事件舆情处置示范案例”等。

*在法律法规允许的前提下，坚持“非必要不收集，非必要不存储”的原则，遵循最小化数据收集和使用的原则。*分别开展面向全体员工、新入职员工、所有外协及外协管理岗员工的安全培训共计4次，累计参加3830人次，*在《数据生命周期管理办法》中明确“数据不再需要时，在满足法律法规的前提下，应及时进行删除或销毁，内容包括“信息安全常见事件”“信息安全意识培养”“数据加密解密技术专项培训”等。

确保数据的及时清理；数据删除或销毁应遵循相关的法律法规和业务规定，确保数据的彻底销毁，防止数据泄*面向信息技术总部全体员工举办2次培训，旨在露或被非法恢复。”，并在执行中强化落实。提升项目管理、研发开源治理、智能运维相关的* 《东吴秀财 APP隐私政策》中明确公司承诺对用户的个人信息进行保密。除本政策及法律法规另有规定外，公 专业技能，累计覆盖 87人次。

司仅在“第三方理财产品发行方”等情形（所列具体情形详见《东吴秀财 APP隐私政策》）下，与关联公司、 * 组织相关人员参加“网络安全服务能力评价供应商或合作伙伴共享用户的个人信息。在与第三方开展合作前，公司会尽商业上的合理努力对该第三方的安 (CCSS)培训”“数据安全管理与治理及网络安全全能力进行检测，评估其采集信息的正当性、合法性与必要性。威胁实践”“网络安全合规要求、体系能力建设*在运营过程中，坚决不以完成交易或服务以外的目的向第三方出租、出售或提供个人数据；从数据收集、存储与攻防实战培训”“第一期资本市场网络和数据到使用的每一个环节，都遵循严格的安全标准与操作流程，确保数据的保密性、完整性和可用性。 安全高层次人才研修班”等外部培训。59 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 60指标与目标

公司在数据安全与隐私保护方面的目标为“安全合规，数据有序、高效、安全流转，DSMM3级”，致力打造行业 人本力量领先的数据安全与隐私保护体系，通过设立定性定量监测指标，定期开展数据安全审计与风险评估，持续跟踪目标完成进度，确保数据安全与隐私保护政策有效实施，以卓越的数据安全管理水平增强公司竞争力，推动公司稳健发展。释放成长活力，共建价值生态东吴证券数据安全与隐私保护相关指标与目标

指标2024年目标2024年进展在人力资本开发议题下，公司合并呈现员工平等与权益、员工健康与关怀、员工培训与发展的治理、战略及指标经证实的泄露、盗窃或丢失客户资料的事件数00与目标部分。其中，员工培训与发展作为双重重要性议题，不仅对公司内部人才培养与能力提升、财务投入有重要影响，开展网络和数据安全培训活动次数44更关联外部市场竞争与行业趋势，故针对该议题深入剖析并展示影响、风险和机遇管理的具体内容。

安全培训覆盖率100%100%东吴证券将人才视为高质量发展的第一资源，深入推进“人才兴企”战略，打造德才兼备的高素质人才队伍，建满足合规要求，近一年无重大数据安全事件达标已达标设证券行业人才高地，提升金融服务的专业化水平。

供应商管理

2024年绩效

东吴证券作为金融机构，主要供应商包括服务类、货物类、工程施工类和 IT类供应商。报告期内，公司供应链运 100% 205766小时行平稳，未发生风险事件。公司严格执行相关政策规定，切实保障中小企业供应商权益。截至2024年末，公司应未有44.97%逾期尚未支付中小企业款项的情况。女性员工占比员工培训覆盖率员工培训参与总时长

公司严格遵循《中华人民共和国采购法》《国有金融企业集中采购管理暂行规定》等法律法规及相关要求，不断加强采购管理、防范风险，制定《采购管理办法》等内部管理制度，并于2024年发布《供应商管理声明》，对供应商反腐败管理、数据安全管理、知识产权管理等方面提出了明确规定，确保公司采购流程规范有序、廉洁高效。治理东吴证券严格遵守《上市公司自律监管指引第1号――规范运作》等相关法律法规的要求，建立由董事会—董事会东吴证券供应管理重要工作

薪酬、考核与提名委员会—经营管理层—人力资源部—各部门组成的员工管理体系，针对员工招聘与雇佣、平等与权益、准入管理监督核查问责机制廉洁要求培训与发展、绩效考核与晋升等方面，制定规范化、科学化的制度与流程；同时，公司工会从关注员工权益、增强员工凝聚力的角度，推动企业与员工共同的和谐发展。

*严格执行供应商准入尽*设立采购审核小组，负*对违规采购行为，一经*严禁任何部门或人员与职调查程序，全面审核责制定采购管理制度、查实，将追究直接责任公职人员、客户、潜在东吴证券员工相关管理体系其资质信誉、履约能力限额标准及采购方式审人与相关人员责任；涉客户等利益相关方发生

及诚信记录，确保合作批，监督招标代理机构嫌犯罪的，移交司法机利益冲突，防范利益输环节具体制度组织架构方符合公司合规要求。资质、招标结果、合同关处理。送或者谋取不正当利益员工招聘与雇佣《劳动关系管理规定》《员工招聘管理办法》《员工离职管理试行细则》等*要求所有供应商在缔约及结算审核，确保价格*发现采购活动严重违规的行为。《员工各类假期规定与考勤作业管理办法》《薪酬管理基本制度》《员工薪董事会—董事会时签署廉洁从业和反腐公允、程序透明。且可能造成损失的，立*要求全体员工及供应商员工平等与权益酬管理细则》等薪酬、考核与提败条款，承诺在合同缔*定期开展供应链风险评即中止采购并启动整改须严格遵守内控流程与名委员会—经营约和履行过程中不存在 估与动态监控，确保供 程序。 廉洁从业规定，共同维 《培训管理办法》《培训讲师管理暂行办法》《移动学习平台（知鸟 APP）员工培训与发展 管理层—人力资腐败行为。应链的稳定性与安全性，护公平、透明的商业环境。管理暂行办法》等源部—各部门同时确保风险管理的及员工考核与晋升《考核管理基本制度》等时性和有效性。61 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 62战略公司为求职者提供平等的就业机会，确保员工录用和职业发展不受种族、民族、国籍、性别、年龄、宗教、婚姻状况等因素影响。公司积极落实《中国妇女发展纲要（2021—2030）》关于“城镇单位就业人员中的女性比例达到公司深入贯彻国务院《“十四五”就业促进规划》的核心要求，构建人力资本发展的战略管理体系，通过校企合40%左右”的量化目标，女性员工占比44.97%，明显高于40%。

作与定向招聘强化金融领域人才储备，建立健全薪酬调整机制、职业健康管理等权益保障机制，聚焦平等发展等多维举措，推动员工能力与行业深度适配，为金融行业高质量发展提供可复制的管理范式，推动企业与社会和谐发展。2024年，公司在境内外均未发生雇佣童工或强制劳工的情况，亦未发生员工雇佣方面的重大诉讼。

东吴证券员工管理相关风险和机遇东吴证券2024年员工多元化绩效

风险/机遇类型具体描述潜在财务影响影响范围应对策略

若公司发生员工劳动纠*定期开展员工权益保障审查，及时发纷，员工权益保障不到现并解决潜在问题，避免负面事件发酵。按性别划分（人）按年龄划分（人）短、中、

声誉风险位等情况，负面舆论会营业收入降低长期*宣传公司在员工关怀、发展机会等方

迅速传播，损害公司形面的积极举措，展示公司良好的雇主485人象，降低品牌声誉。形象，增强品牌美誉度。9.77%

2731人2232人3333人

在行业竞争加剧的背景*依据市场动态和公司业务方向，开展下，完善员工管理体系定制化人才培养计划，定期组织专业55.03%44.97%1145人67.16%可吸纳优秀人才，提升培训，鼓励员工的个人提升。23.07%员工满意度与忠诚度，市场机遇营业收入增加中、长期*建立有效的绩效激励机制，充分激发增强团队凝聚力和执行员工的工作积极性和执行力，提升公男性员工女性员工50岁以上30-50岁30岁以下力，促进公司在业务拓司应对复杂市场挑战的整体能力。

展、客户服务等方面展现更强的竞争力。按接受教育程度划分其他数据少数民族员工

员工平等与权益38人1713人0.77%34.52%81人

公司建立健全规范化的招聘、薪酬管理体系，制定《劳动关系管理规定》《薪酬管理基本制度》，科学有序开展招聘、外籍员工559人2653人薪酬管理工作，营造多元包容和机会平等的工作环境，持续提升人才吸引力，打造总量合理、结构优良、能力过硬的

11.26%53.46%20人

高素质人才队伍。

博士硕士本科大专及以下东吴证券招聘管理体系

招聘原则公开公平、择优录取。

校园招聘和社会招聘。公司统筹制定年度招聘计划，通过官方招聘平台、外部招聘网站、猎头及招聘方式公司严格遵守《职工带薪年休假条例》《全国年节及纪念日放假办法》等法律法规，制定《员工各类假期规定与员工推荐等多种渠道招聘人才，并借助官网、微信公众号、校园宣讲会等渠道开展雇主品牌宣传。考勤作业管理办法》等制度，确保员工合法权益得到全面保障。根据外部法律及文件要求，制定并持续完善《员工薪酬管理细则》等管理制度，建立覆盖全体员工的福利体系。

招聘项目春季校园招聘、秋季招聘、苏州市国有企业专业化青年人才定岗特选项目、博士后研究员招聘等。

公司贯彻落实行业文化要求，建立稳健科学的薪酬体系，并持续完善薪酬激励与约束机制，兼顾公平与效率，平员工录用被录用员工均严格依据法律规定与公司签订《劳动合同书》，明确公司与员工的责任和义务。

衡员工合理回报与公司长期价值，有效激励员工与公司共同成长。63 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 64东吴证券员工权益体系员工健康与关怀

工时与休假提供法定节假日、带薪年假、病假、婚假、生育假等假期。

公司为金融业企业，严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国传染病防治法》等相关法律法规，秉薪酬结构员工薪酬由基本工资、绩效奖金、中长期激励和福利构成。持以人为本的理念，关切员工身心健康及安全，营造温暖和谐的企业氛围，提升员工对企业的归属感与幸福感，增强企业的凝聚力。

建立面向全体员工的多元化考核评价体系，综合评估员工工作业绩、工作质量、合规风控、廉洁从业、考核评价诚信执业等方面的情况。东吴证券员工健康与关怀主要举措法定福利五险一金（基本养老保险、基本医疗（含生育）保险、失业保险和工伤保险、住房公积金）。强化安全管理其他福利企业年金、团体保险、法定节假日慰问和生日慰问等。健全管理机制落实安全检查*搭建安全管理三级架构，并加大安全生产投入。*常态化开展各类消防应急演练。

公司高度重视女职工权益保护。2024年，落实苏州市总工会关于女员工权益保护有关要求，优化专项集体合同内容，*建立健全安全管理专项台账，明确设备维保单位*2024年，共开展12次安全隐患排查整治。4月，签订《女职工权益保护专项集体合同》，保障女职工获得平等的劳动权益，实行同工同酬，并逐步提高职工代表大会管理机制。公司开展“安全隐患随手拍”活动，充分发挥广女代表的比例，使之与女职工比例相适应。大员工安全生产行为主体积极作用。

公司深化以职工代表大会为基本形式的民主管理制度，畅通广大员工诉求表达渠道，实现企业决策与员工意愿的良性互动与深度融合。2024年，公司职工代表大会审议通过《集体合同》《女职工权益保护专项集体合同》《工资专丰富员工生活项集体合同》3项议案。举办体育活动组织文艺活动*举办第七届“东吴证券杯”上海金融行业足球赛、*组织员工参加苏州金融工会、苏州金融文联联合

开展青年员工满意度调查第三届“东吴证券杯”篮球邀请赛等多项赛事。举办的书画作品展和苏州市总工会等举办的员工*举办“力争上牛”东吴证券奥运嘉年华暨第三届书画大赛。

青年员工作为公司发展的新生力量，该群体的满意度和归属感影响着公司的创新活力与未来发展。围绕公员工趣味运动会。*举办“文化润心情满东吴”公司员工书画摄影展、司青年所思、所想、所盼，公司于2024年10月通过企业微信向1491名35周岁以下的青年员工推送调“辰龙送瑞笔墨传福”员工新春送福等活动。

查问卷，推送范围覆盖公司总员工数的30.04%。共回收有效问卷1424份，有效回收率95.51%。调查问卷内容包括青年思想、心理、职业发展、婚恋育儿等8个方面，共收集青年员工意见建议219条。公司针对员工提出的问题和需求做出改进，提升员工的工作体验和质量，激发员工的工作积极性和创造力。加强员工关怀保险与健康管理人文关怀

东吴证券2024年员工平等与权益获奖情况*为员工投保雇主责任险、交通工具意外伤害保险*深化女员工康乃馨服务计划，升级康乃馨服务站、等多元化险种。妈妈驿站，关心关爱孕产妇和哺乳期女员工。

*做好员工互助互济。*举办“六一家庭日”亲子活动、“春风十里芳华*为女性员工提供针对性保障，续保女员工特种保如你”妇女节活动、外地员工“回家看看”等主东吴香港获香港特区政府“积金好雇

2024年12月，公司获评2023年度苏州障险。题活动。

主”嘉许，并同时荣获“电子供款奖”市劳动保障 A级信誉单位。 * 优化年度健康体检制度，为员工提供个性化体检 * 开展“工会送清凉 防暑保安康”活动，慰问在高和“积金推广奖”两个奖项。 服务。 温条件下坚守岗位的一线员工。65 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 66组织开展三八妇女节专题活动员工培训与发展

2024年3月7日下午，公司举行“春风十里芳治理华如你”系列活动，各分工会组织开展形式多样的活动，包括插花课程、茶艺体验、香薰制作、公司高度重视员工培训与成长的体系化构建及规章制度的完善，制定并实施了《培训管理办法》《培训讲师管理主题参观、瑜伽、美妆交流等，让女员工放松身心，暂行办法》《考核管理基本制度》等制度，并由人力资源部作为执行管理部门，推动人才队伍的持续优化，满足公司彰显公司对女员工的人文关怀，公司近200名女长期发展的需求。

员工参与。

战略

公司通过科学评估和风险管控机制，构建系统化的人才培养体系，为员工提供全方位发展平台，全面提升员工综合能力，同时优化人才发展机制，有效吸引和留住核心人才，为公司的可持续发展提供强有力的人才支撑。

东吴证券员工培训与发展机遇及策略

风险/机遇类型具体描述潜在财务影响影响范围应对策略

公司在员工培训与发展方*完善人才培养体系，加强制度建面的合理规划，有助于激设，优化管理流程，通过科学的人才保留营业收入

励优秀员工，提升员工满中、长期考核机制、畅通的晋升通道，加机遇增加

意度与忠诚度，保持公司强人才队伍建设。

人才队伍稳定。

完善的员工培训与发展体*建立规范化、系统化的人才培

系可以增强团队凝聚力和营业收入增养和激励机制，激发员工工作东吴证券总部大楼活动现场经营质效提执行力，促进公司在业务加运营成本中、长期积极性，提升公司应对复杂市升机遇

拓展、客户服务等方面展降低场挑战的整体能力。

现更强的竞争力。

东吴证券员工健康与关怀相关绩效

*2024年，公司获得平安金融先进集体荣誉称号。

*2024年，员工工伤保险投入183万余元，员工保险覆盖率达100%。

*2024年，公司共慰问罹患大病职工36名，发放慰问款共90万元。

* 2024年，公司未发生员工相关安全事故。67 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 68影响、风险和机遇管理东吴证券2024年员工培训重点工作

公司致力于构建全方位、多层次的培训体系，持续完善员工职级体系，提供标准明晰的职业发展通道，为员工创类别项目类型具体内容造事业发展的良好平台。

*面向新入职员工开展涉及企业文化、行业文化、制度宣导、风

员工培训与教育“融入之行”险合规、廉洁从业、职业道德、职业发展规划、企业业务模块

公司持续健全培训体系，完善员工职业发展学习地图，涵盖新员工入职、专业技能提升、管理能力培养等多个层介绍等多元化的培训课程，帮助新员工了解和融入东吴。

面，着力打造一支具备卓越素质与深厚专业能力的人才队伍，为公司高质量发展提供人才支撑。

新入职员工三阶“明日之翼”*面向入职1-2年度新员工开展能力提升培训。

东吴证券员工培训体系成长培训

“亮剑之旅”*面向入职2-3年度新员工开展能力进阶培训。

*邀请公司内部专家讲师开展三期“星秀场”培训，内容涵盖《经培训目标与组织架构 济转型和资本市场转型》《AI大模型如何成为你的最佳助手》《A业务培训股科技股投资策略和基金管理投资心得交流》等优质课程。

组织架构与培训制度

针对性业务培训*各业务部门自行组织培训，例如财富条线组织的分支机构负责人培训，投行条线组织的团队长和专家培训班。

培训分析需求调研

*开展年度必修选修、应知应会等活动，以考促学，提高员工自身素质和业务能力。

课程体系 讲师体系 运营体系 培 在线培训 * 通过在线学习平台东吴秀财学苑（知鸟 APP）向员工提供大量培训

训预的多元化在线课程，包含职场压力管理、职场幸福感提升、高改线上课程内部讲师项目实施算效职场沟通、职场礼仪等课程。

进线下课程外部讲师平台运营管理

*开展微课大赛活动，萃取公司内部现有的成功经验、先进知识其他类型培训和优秀技能，完善公司在线课程库，提升在线课程质量。

培训评估及训后跟踪培训管理组织实施及动态管理微课大赛

*面向微课大赛参赛选手开展《“薪火计划”制课技巧赋能培训》

《微课圆桌派》等培训活动。

东吴秀财学苑学习平台（移动端/电脑端）

内训师培训 * 面向有内训师潜质的员工开展“薪火计划”内训师认证培训。69 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 70人才选拔与晋升

开展“融入之行”总部新入职员工培训

公司结合当年战略规划、业务重点和部门职责，系统制定各部门绩效合同，将公司战略目标与员工的个人目标及工作重点结合起来，充分调动员工的工作积极性与主动性，实现公司与员工协同发展。

公司通过线上线下相结合的方式，开展“融入之行”总部新入职员工培训。培训根据社招与校招人员特东吴证券员工考核机制点实施差异化培养方案，共覆盖122名新员工，课程体系包含10门线上课程及5天集中面授，课程涵盖企业文化宣贯、风险管理体系、廉洁从业要求、*功能性指标、盈利性指标（包括行业文化规范、声誉风险管理、合规诚信执业、全信息安全规范等核心内容，助力员工快速融入企业面风险管理、职业操守、廉洁从业、社会责任履行情况、服务客户水平）等，体现文化，在未来岗位上发挥潜力、贡献价值。考核要素金融行业的政治性、人民性宗旨。

“融入之行”培训

*公司实行闭环考核管理流程，分为年初绩效合同制订、年中跟踪评价和辅导、年底开展“智驭风云·储英启航”分支机构储备人才集中培训考核评价、考核结果应用等环节。

*考核结果反馈至员工本人。

公司与中国人民大学苏州校区合作举办“智驭风云·储考核流程英启航”分支机构储备人才培训项目。培训覆盖90名储备人才，课程设置聚焦业务实战、管理技巧和跨部门协同等重点内容，通过系统性培养全面提升学员专业能力与团队协作水平，为人才职业发展赋*作为薪酬调整的依据之一。

能，夯实公司人才储备基础。*作为绩效分配、晋升、培训发展的依据之一。

考核结果

“智驭风云·储英启航”培训

*部门负责人向员工反馈考评情况，反馈内容包括考核成绩、工作表现、改进建议及开展“5512”优秀青年人才培养项目未来发展方向。

*为确保考核与反馈流程的有效性，公司不定期根据评估结果，调整考核标准、反馈为深化公司优秀青年人才梯队建设，激发青年人才回顾反馈机制及发展建议，确保流程始终适应公司业务发展和员工需求。

干事创业的激情与活力。公司在中共江苏省委党校昆山分校举办“5512”优秀青年人才培训。为期四天的封闭式培训汇聚70余名青年骨干，系统学习党性修养、领导力提升、人工智能等课程，着力培*根据《考核管理基本制度》的规定，为了充分保障员工权利，最大限度保证考核结养政治素质过硬、管理能力突出、创新思维活跃的果的公平公正，员工对于考核评价结果产生异议的，可在知晓考核结果后进行申诉。

青年人才队伍。公司严格保护员工隐私和个人信息，由专人专岗接受员工申诉，相关裁定结果也采“5512”优秀青年人才培训考核申诉用单点反馈的方式传达。

此外，为提高员工专业技能，公司鼓励并支持员工报名参加专业性职业资格培训及考试，包括特许金融分析师

（CFA）、金融风险管理师（FRM）、特许公认会计师（ACCA）、注册国际投资分析师（CIIA）等。71 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 72公司搭建与战略目标相匹配的人力资源管理体系，通过实行“双通道”职位体系，即管理通道职位和专业技术通道职位，充分挖掘和发挥人才潜能。公司通过明确任职资格标准、职级评定条件以及晋升流程，尊重每位员工在职业发展中所创造的价值，并有效激发员工的工作积极性与创造力。责任担当东吴证券员工晋升双通道职位体系推动乡村振兴，创造社会贡献*制度：根据《关于深化国有企业改革的指导意见》《党政领导干部选拔任用工作条例》

等文件精神和有关要求，制定《干部选拔聘任工作规程》。

干部管理通道

*选拔聘任程序：人选产生-民主测评-组织考察-档案审核-征求意见-人选讨论-任热心公益慈善

前公示-复议审查-任前谈话-发文聘任-聘任管理。

东吴证券始终坚持经济效益与社会效益并重，以实际行动彰显证券行业的责任与担当，大力推进慈善事业发展，自觉承担企业社会责任。公司自成立以来，累计对外捐款捐物超1.9亿元，连续5次获评“江苏省文明单位”，连续2*原则：遵循“能者上、平者让、庸者下”的市场化管理原则。次获评“江苏慈善奖”，获得“贵州省脱贫攻坚先进集体”“江苏省慈善之星”等多项荣誉。

*制度：制定《东吴证券股份有限公司员工专业技术职级管理办法》。公司于2020年率先成立省内证券机构首家、苏州市属国企首家慈善组织――东吴证券慈善基金会（简称：基金会），*职级评定时间：每年进行一次。依托慈善组织确保推动公司慈善工作更加规范化、专业化。

专业技术通道*方向：专业技术通道涵盖大经纪、大投行、大资管、大投研、中后台等各条线、总部

分支机构、各层级人员，鼓励员工根据自身特点选择适合的发展通道。东吴证券2024年度社会公益慈善主要举措*开展年度专业技术职级的回顾调整，对标行业给付具有竞争力的薪酬，鼓励优秀人才脱颖而出。

在公益慈善领域投入资金通过冠名基金与外部基金会合作等

总额达1904.81万元方式开展公益慈善项目30余项。

指标与目标

公司以培养专业化人才为目标，致力于构建完善且具有核心竞争力的员工培训与发展体系。公司设立量化监测指标，持续跟踪目标完成进度，确保培训与发展策略有效落地，推动公司与员工共同成长。2024年，员工培训总支出291.76帮扶领域投入金额具体内容（部分）万元。*积极参加苏州市新年慈善晚会和“慈善一日捐”活动，向苏州市慈善基金会捐赠400万元，助力苏州慈善事业发展。

东吴证券员工培训与发展相关指标绩效*举办助残就业慈善项目捐赠仪式，通过实体咖啡店和技能培训，助力残疾人以就业形式回归社会，公司1400余名员工参与捐款，筹得善款44.02万元。

*向苏州公安大病特困救助基金会捐赠120万元，专项用于慰问、救助苏州公

2024年绩效706.27万元

关爱弱势群体，安机关大病特困警务人员。

100%41.46小时4813次205766传递金融温度小时*向苏州市关心下一代基金会捐赠50万元，专项用于资助苏州青少年群体，帮

员工培训覆盖率员工人均接受培训小时数员工培训次数员工培训参与总时长扶困难学子圆学习梦，助力品学兼优学子圆理想梦。

*向扬州市翔宇妇女儿童基金会继续捐赠30万元，专项用于开展春蕾女童帮扶、助学、助残、安老、慈孤、大病救助等慈善项目。73 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 74帮扶领域投入金额具体内容（部分）投身志愿活动

*联合苏州市委组织部、市总工会、团市委、市妇联开展新一轮为期三年总额公司在持续开展捐款捐物等公益活动的同时，积极动员干部职工投身志愿服务，成立“党员志愿服务队”和“青

1000万元的共创“美好家园”慈善项目。2024年已投入330万元，在苏州年志愿服务队”，推动公益行动落到实处。

10个县级市、区共同推进实施。

为进一步规范志愿服务管理，公司根据《中国注册志愿者管理办法》等法律法规及相关要求，制定《苏州东吴证

400万元*向苏州市社会帮扶基金会捐赠50万元，专项用于资助巩固脱贫攻坚成果。

链接多方资源，券慈善基金会志愿者管理制度》，加强志愿者队伍建设，促进志愿者管理工作的规范化、制度化，进一步推动社会文共创美好家园*向江苏省长三角社会组织协同创新发展研究院继续捐赠20万元，助力打造化公益事业发展。

社会组织研究领域的专业智库、能力建设的支持平台、人才培养的实践基地、

规范发展的服务载体，促进长三角社会组织协同创新。2024年，公司积极探索“党建+公益”新模式，启动“走基层下一线”党员先锋行动，组织27家下属党支部与全市25个集体经济相对薄弱村及2个新就业形态职工之家进行结对。公司各党支部积极响应，近千名党员、青年走进*与复旦大学、南京大学、苏州大学进一步强化战略合作关系，深化长三角校相对薄弱村，通过调研交流、共商举措，因地制宜开展一系列志愿行动，累计服务时长约5000小时。

企共建，在前瞻性课题研究、联合人才培育及公司品牌建设方面开展深度合作，

2024年向上述高校合计捐赠70万元。

*向苏州市教育发展基金会捐赠100万元，用于设立“新教育实验促进苏州教开展人居环境整治为主题的公益日结对帮扶活动

205万元深化校企合作，育高质量发展”专项基金，定向资助《新教育实验苏州教育高质量发展五年助力人才培育行动计划（2024-2028）》，助力苏州基础教育改革创新。2024年6月，昆山分公司党支部部分党员及入党积*支持成立苏州市东吴资本市场研究中心，捐赠35万元，用于促进苏州市资极分子前往昆山周庄镇双庙村，开展以农村人居环本市场的相关基础理论和应用实践研究，为区域金融发展提供学术支撑。境整治为主题的公益日结对帮扶活动。活动中，党员们手持清洁工具，对村道进行全面清扫，清除道路两旁垃圾，并协作搬运砖石、清理杂物。全体人员分工明确，协作有序，以实际行动践行志愿服务发布东吴证券文化品牌暨社会责任项目精神，强化环保意识与社会责任担当。

公益日结对帮扶活动现场

2024年5月20日，东吴证券举行文化品牌建设暨社会责任项目发布会，正式发布“共享共赢敢创未来”文化品牌。会上，东吴证券集中签约发布10个社会责任项目，涵盖文化传承、扶弱济困、教育发展、乡村振兴等多个领域。同时，东吴证券宣布将每年5—6月确定为“公益文化月”，通过系列公益活动进一步强化企业社会责任实践，推动公益理念传播。

*获评苏州市人民政府“对2021-2022年苏州慈善事业作出突出贡献的企业”。

*获评苏州市慈善总会“苏州市优秀慈善单位”。

文化品牌发布现场 公益文化月系列活动启动现场 获评“苏州市优秀慈善单位”75 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 76推进乡村振兴产业帮扶

*充分发挥专业优势，2024年成功发行2单乡村振兴债，合计承销规模11亿元，募集资金专项用于助力东吴证券贯彻落实国家乡村振兴战略部署，严格遵循《中共中央、国务院关于实施乡村振兴战略的意见》《关于乡村振兴项目。金融支持全面推进乡村振兴加快建设农业强国的指导意见》《期货公司乡村振兴工作情况考评方案》等政策文件要求，*通过设立苏州漫山东吴乡村生态股权投资基金、苏州东吴周庄乡村发展股权投资基金、常熟东吴恒智产业

充分发挥金融机构专业优势，创新服务模式，为乡村振兴提供多元化金融支持。

投资基金、苏州东吴田园长漾里创业投资基金4个乡村发展引导基金，基金累计总规模11.277亿元，实

2024年，公司持续推进新疆阿图什市、西藏林周县、陕西周至县、河南桐柏县、青海共和县等结对帮扶地区的帮现基金带动产业、产业促进乡村振兴的投资格局。

扶工作，通过生态帮扶、组织帮扶、消费帮扶、产业帮扶、教育帮扶等多元化举措，助力乡村振兴工作取得新成效。*公司及控股子公司东吴期货在西藏、湖北、陕西、青海、云南等省多个脱贫县，开展种植、养殖设施援建、农机具购置等20个产业帮扶项目，投入资金189.1万元，助力当地特色产业发展。

东吴证券2024年度推进乡村振兴主要成果*东吴期货在新疆、甘肃、河北、山东等结对帮扶地区开展了25个涉农“保险+期货”项目，品种涉及白糖、苹果、玉米、生猪等。

*共计投入591.94万元，在产业帮扶、公益帮扶、生态帮扶等方面开展了76个帮扶项目。

*对接云南青海、西藏等10余个省份近25个县市，签订结对帮扶协议32份，党建共建协议32份。

*帮扶项目支持农村人口就业创业人数12110人，巩固脱贫攻坚成果户数3601户。文化帮扶*公司在湖北、河南、新疆等省多个脱贫县，开展文化宣传墙建设、文化街道打造示范等5个文化帮扶项目，投入资金36万元，有效改善当地公共文化设施。

东吴证券2024年度乡村振兴主要帮扶项目生态帮扶智力帮扶

*公司及控股子公司东吴期货在湖北、西藏、青海等省多个脱贫县，开展环境治理、饮水安全、道路修建等14*东吴期货在恩施州建始县花坪镇大石板村，建设人才培训基地；在云南省景谷县开展2024年乡村振兴信个生态帮扶项目，投入资金107.2万元，助力当地美丽乡村建设。息员业务培训班项目。

*东吴期货在签订帮扶协议的湖北省、贵州省、青海省等地区组织开展31场金融知识培训会，参训人员达组织帮扶1000人次。

*公司及控股子公司东吴期货在贵州、云南、湖北等21个脱贫县，开展党建阵地建设、党员教育培训等25个组织帮扶项目，投入资金38.1万元，助力乡村基层组织建设。

公益帮扶消费帮扶

*公司及控股子公司东吴期货在新疆、陕西、河南、西藏等省多个脱贫县，开展助学、助医、关爱困难群体*公司投入134.04万元，向新疆霍尔果斯、陕西省周至县等地采购农副产品，有效缓解当地农副产品销售难题。

等6个公益帮扶项目，共投入资金84万元，改善当地基础教育设施、医疗服务设施，助力共同富裕。其同时，支持青海共和县开展乡村振兴宣传项目，制作宣传册、宣传牌等物资，推广乡村特色产品；支持陕西周中，向苏州市对口支援新疆霍尔果斯口岸前方工作组捐赠49万元，定向用于霍尔果斯爱心助学、结对帮扶、至县哑柏镇六屯村壮大村集体经济项目提升改造，建造产品展示厅，有效改善村民的农产品销售问题，提高村民族团结交往交融等。

集体经济收入。77 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 78常熟东吴恒智产业投资基金

基金规模5.01亿元，基金聚焦常熟市各乡镇产业园深度转型，2024年，恒信智地公司已竣工投用载体新增签约企业6家，签约面积约6.06万㎡，为新材料、装备制造等行业，招商总签约面积约33.92万㎡，去化率达90%（含思成路二期）。

苏州东吴田园长漾里创业投资基金

基金规模 2.005亿元，村上·长漾里成功入选 2023年度最美乡村公共文化空间（创新案例类）TOP60名单。

对口支援新疆霍尔果斯捐赠、签约仪式认购新疆特色农产品长漾里庙头村以新质生产力促进乡村振兴“加速跑”，通过科技化种蚕、工业化养蚕，发展智能蚕桑产业，开发智能化、自动化、数字化养蚕机械。

东吴期货助力澜沧县乡村振兴工作

东吴期货向云南省澜沧县捐赠了2023年-2024年党建引领助力乡村振兴项目资金14万元，用于云南省澜沧县拉巴、文东2所小学学生课桌椅更新项目、

勐朗镇包麦地村党建场所修缮项目、东回镇人居环

境提升项目，在教育帮扶、组织帮扶、生态帮扶等帮扶形式上齐头并进，持续助力澜沧县乡村振兴向陕西省蓝田县韩河小学捐赠校服河北省临城县金融知识培训工作。

东吴期货向云南省澜沧县进行捐赠东吴证券2024年度乡村发展引导基金主要成果苏州漫山东吴乡村生态股权投资基金

*东吴期货获得期货日报联合证券时报颁发的“最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖”。

基金规模为1.25亿元，专注于支持苏州市吴中区光福镇漫山岛项目的开发与建设。截至2024年底，漫山岛项目已成功打造了包括民宿客房、鸟类图书馆、花时间（花房）、见面（面馆）、早晚有猫（咖啡馆）、漫

山居及漫山客（精品酒店）、东南码头及西头村廊架在内的多个特色项目，推动了当地经济与文化的双重发展。

苏州东吴周庄乡村发展股权投资基金

基金规模3.012亿元，截至2024年12月底，周庄数字梦工厂已完成《清明上河图密码》《东极岛》《暗河传》等影视剧的拍摄任务，《清明上河图密码》已于12月在优酷平台上线。《群星闪耀时》的后期制作也于四季东吴期货荣获最佳乡村振兴服务及社会责任公益奖度完成。梦工厂摄影棚也正与优酷深度合作，联合推进“AI数字创新中心”的建设，预计将于 2025年投入使用。79 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 80治0理3篇

稳健发展：筑牢治理根基，提升运作效能81 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 82东吴证券2024年党建实践相关荣誉奖项稳健发展

*公司《深化“行动支部”工作法，推动党建引领高质量发展新实践》获评苏州市筑牢治理根基，提升运作效能2023年度全市基层党建创新案例。

*公司固定收益业务管理委员会支部委员会获评2024年度苏州市先进基层党组织。

企业文化建设强化党建引领

东吴证券党委深入贯彻党的二十届三中全会精神，深化“三个融合”大党建格局，推动党建工作与公司治理、经营管理、企业文化深度融合。公司严格落实“第一议题”制度和“三重一大”决策制度，保证党委会作为董事会、监事会、领导办公会的前置审议环节，发挥党委“把方向、管大局、保落实”的作用，打造“海棠东吴红”党建品牌。

2024年，公司党委制定并发布《2024年基层党建工作要点》《关于在公司党员干部中开展党纪学习教育的实施企业文化建设方案》及《关于成立东吴证券党纪学习教育工作专班和联络组的通知》等制度文件，持续强化政治引领，深化党建东吴证券深入贯彻中央金融工作会议精神，牢固树立以人民为中心的价值取向，进一步提升政治站位，增强大与经营融合，推动党建成果转化为公司改革创新、高质量发展的强大动力。

局意识，切实履行文化建设主体责任。公司坚持践行“五要五不”中国特色金融文化，弘扬中华优秀传统文化，并全面落实《证券从业人员职业道德手册》等行业文化建设要求，切实履行文化建设主体责任，将文化建设工作落到实处。

东吴证券2024年党建引领主要实践

公司以体系化建设推动文化理念向实践转化，建立企业文化建设组织结构，以务实举措推动企业文化落地生根，确保文化建设取得实效，为高质量发展构筑坚实根基。

*以党纪学习教育为契机，成立工作专班并制定实施方案，加强督促落实；成立学习联络小组，指导各党支部开展专题学习。东吴证券企业文化建设组织结构*与中国证监会资本市场学院合作开展专题在线学习，覆盖3096人次；各党支部强化政治引领书记讲纪律党课44次，集中研讨126次，参与达1361人次；制定理论学习中企业文化建设领导小组心组学习计划，共计开展各类专题学习次。领导公司文化建设各项工15作，负责对文化建设各重*全年召开38次党委会会议，研究95项议题，确保党委在公司重大决策中的核执行办公室协助领导小组开展工作，大事项进行决策和指导。

心作用。

负责按照职责和权限分解落实领导小组的决策各部门文化专员和部署，持续提升公司负责按照部门文化建设工*重视统战工作，团结党外知识分子和归国留学人员。文化建设水平。作职责，跟进、落实、总结、*举办沪苏嘉三地企业家协同创新沙龙，围绕“党建引领，耐心资本助力新质生产协调文化建设工作。扎实统一战线力”召开圆桌论坛，积极参与“同心悦读书香统战”活动。

*实施第二轮五年期“5512”优秀青年人才四级梯队建设计划，推行“双导师”帮带制度，强化一线“赛场练兵”机制。2024年，公司以“领导带头、榜样示范、全员践行”为路径，全面深化文化建设的广度与深度。通过强化身份认同、凝聚理念共识、深化情感联结、规范行为实践，推动企业文化从理念到行动的全方位落地，实现文化建设质效提升，为公司高质量发展注入持久文化动能。83 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 84东吴证券2024年文化建设主要实践优化公司治理夯实文化宣传阵地深化企业文化认同治理

*打造企业文化展示中心和党群服务中心；制*召开2023年度先进集体及个人表彰大会，评选东吴证券严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券公司治理准则》《上市公司治理作《文化品牌手册》《企业文化手册》等文表彰先进典型，弘扬劳模精神、劳动精神、工准则》等法律法规及相关要求，制定《公司章程》《董事、监事、高级管理人员、从业人员投资行为管理办法》《董化建设物料，不断丰富企业文化内涵和影响匠精神。事、监事薪酬与考核管理制度》《独立董事工作制度》《高级管理人员薪酬绩效管理细则》《投资者关系管理制度》力。*举办“文化润心情满东吴”职工书画摄影作品《信息披露事务管理制度》等内部管理制度，建立健全公司治理结构，以提升公司治理水平和经营管理的规范性。

*举办2024年东吴证券文化品牌暨社会责任展、职工技能大赛、六一家庭日、“力争上牛”

项目发布会；推动文化品牌“四力”建设，东吴证券奥运嘉年华暨第三届职工趣味运动会、公司构建以股东大会为核心，董事会、监事会和经营管理层各司其职、协调运作、相互制衡的公司治理结构。

持续提升辨识力、传播力、沟通力、信任力。外地职工“回家看看”等系列活动，展现东吴股东大会作为公司的权力机构，依法行使职权，包括决定公司的经营方针和投资计划、审议批准董事会及监事* 累计发布 154篇“东吴故事”系列报道，挖 特色文化。 会的报告等。董事会对股东大会负责并执行股东大会的决议，下设战略与 ESG委员会，风险控制委员会，薪酬、考掘并宣传信念坚定、实干担当的先进典型，*开展文化建设、廉洁从业专题培训，知鸟平台核与提名委员会和审计委员会。监事会为公司经营活动的监督机构，对股东大会负责并维护公司、股东和投资者的在公司上下营造对标先进、学习先进的浓厚上线《诚实守信、以义取利――证券行业诚信合法权益。氛围。文化政策解读》《证券从业人员职业道德准则*累计5篇文化建设成果文章和5篇理论研究宣导》等课程，面向全体员工进行诚信文化与2024年，公司修订《公司章程》《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》，新增制定《舆文章在中央媒体发表，7篇文化建设案例被职业道德宣导。情管理办法》，加强对董监高持股及交易行为的规范，完善公司对市场舆情的响应能力，提升信息披露管理水平。

高校收录进教材、案例库。*组织青年职工参与市总工会《百日万名青年职工大访谈问卷调查》，协同公司团委开展《青东吴证券公司治理结构年员工调查问卷》，深入了解青年职工思想状况及需求。

东吴证券2024年文化建设相关荣誉奖项股东大会

监事会 战略与 ESG 委员会

*公司在2024年金融系统思想政治工作和文化风险控制委员会

建设评选中荣获"优秀组织奖"，公司申报的研究成果获得1项二等奖、2项三等奖及1项优董事会薪酬、考核与提名委员会秀奖。

*公司文化建设案例《以卅载之契，打造“共享审计委员会共赢敢创未来”文化品牌》入选《2023年证券行业文化建设年报》。东吴证券股份有限公司工会委员会获评“全国模范职工之家”称号经营管理层更多“企业文化建设”议题管理详情，详见后续公司于中国证券业协会平台发布的《东吴证券2024年文化建设实践报告》。85 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 86战略影响、风险和机遇管理

针对在公司治理中可能存在的治理失效、声誉风险等问题，公司致力于强化“关键少数”责任，重视上市公司控公司持续完善公司治理体系，强化合规管理与风险控制，通过优化决策机制、提升透明度、加强监督与问责，股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等“关键少数”，持续加强公司董监高与公司、中小股东的风险防范治理失衡、合规风险及信息披露问题，确保治理高效、稳健，保障股东权益与企业长期可持续发展。

共担及利益共享机制，以进一步提升决策透明度和治理公信力，降低因治理不善而引发的风险。

东吴证券公司治理相关风险管理流程东吴证券公司治理相关风险风险类型具体描述潜在财务影响影响范围应对策略

若公司未能遵守《公司法》《证券法》

等法律法规，可能因董监高人员履职不当、信息披露不充分、中小投资者权益治理失效风险运营成本增加风险识别风险评估与监测风险防控与应对

保护不足等导致公司决策错误或无法律强化公司治理结构，效力、损害投资者利益等问题，影响公中、长期完善内部合规审查，*关注监管政策变化，识别*通过内部检查和外部审计，*严格落实“三重一大”决司正常运营，并可能受到监管处罚。确保董监高履职规范。信息披露、中小投资者权评估治理制度的执行情况策制度，确保治理结构高若公司因治理不善、合规问题或高管行益保护等方面的风险。及其有效性。效运作。

声誉风险为失当引发市场关注，可能导致负面舆营业收入下降*评估董事会、监事会及管*依托风险监测机制，跟踪*优化独立董事和专门委员情，影响公司品牌形象。理层的履职情况，关注权治理相关的合规性及管理会工作机制，提升治理透责不清或决策机制失衡的漏洞，及时预警。明度和决策质量。

为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》要求，公潜在风险。*关注市场舆情，防范因治*加强董监高培训，提高合司积极推动高质量发展和投资价值提升，保护投资者尤其是中小投资者合法权益。公司准确把握自身国有企业、金理问题引发的声誉风险。规意识和履职能力，强化融企业、上市公司三重属性，以规范化、现代化为抓手，持续健全“权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡”责任担当。

的公司治理机制，不断提升治理效能。

董监高履职有效性和董事会独立性

2024年，公司全体董事忠诚勤勉，严格按照法律、法规和公司章程、治理准则的规定履行职责，积极参会议事决策，执行股东大会的各项决议，科学审慎地履行战略决策职能，并主动接受监事会监督。公司持续关注董事会的多元化和专业性。公司董事认真阅读公司各类资料文件，开展业务调研，及时了解公司经营管理情况，督促指导公司经营层加快推进业务发展和管理创新；主动参加相关培训，学习证券市场最新的政策法规，不断提高履职能力。

公司董事蔡思达先生（独立于管理层）为苏州国际发展集团有限公司风险控制部（法律事务部）总经理；独立董

事陈忠阳先生曾任中国人民大学金融风险管理学科建设负责人，现任江苏银行风险管理委员会主任委员，具备丰富的风险管理方面知识和实践经验。

公司切实保障独立董事充分履职和独立行使职权，并根据《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事工作制度》，每年组织独立董事对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会，由董事会开展独立性评估。独立董事的履职情况详见公司披露的《2024年度独立董事述职报告》。87 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 88董监高薪酬及考核情况信息披露与投资者关系管理指标与目标

公司依据《公司章程》，明确股东大会依法履行选举公司践行“以投资者为本”的信息披露，持续提升信公司持续完善公司治理制度体系，健全运行机制，目标是确保“三会一层”归位尽责、各司其职，着重优化独立和更换非职工代表的董事和监事，并决定其薪酬事项的职息披露的质量，保障信息披露符合“真实、准确、完整、董事和专门委员会工作机制，保障董监高的充分履职及与管理层的有效沟通，进一步提升“三会一层”决策专业化权。董事会和监事会提出薪酬方案，由股东大会审议并确及时、公平”原则。公司进一步以投资者需求为导向，采水平。公司就此设立监测指标，确保优化措施落地见效。有关公司治理议题管理的更多信息，可详见公司2024年度定薪酬金额及发放方式。用图文解说、说明会、路演等多种形式披露解读公告，简报告。

明清晰传递公司经营理念、经营特点，提升公告的可读性、公司依据《公司章程》《董事、监事薪酬与考核管理有效性、透明度，切实保障投资者知情权。

制度》，持续完善董事、监事的薪酬管理和履职考核评价，东吴证券公司治理相关监测指标及绩效确保董事、监事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合。公公司重视投资者关系管理，通过接听投资者热线、回司董事、监事实施年度履职考核，考核内容包括履职的勤复投资者邮件、更新公司官网制度及公告文件发布等方式，勉程度、履职能力、廉洁从业、合规诚信从业、践行行业持续为投资者提供服务。此外，公司通过多渠道沟通，包

2024年绩效

和公司文化理念等方面，履职评价分为“称职”“基本称括线下参访和调研，增强与投资者的互动。职”和“不称职”三个结果。2024年，公司董事、监事

2024年，公司共计发布挂网信披文件100多条，召

的履职评价结果为称职。11名2名4名1名开年度、半年度及季度业绩说明会，接待7家机构并进行董事会成员数量女性董事数量独立董事数量职工董事数量公司依据《公司章程》《高级管理人员薪酬绩效管理4次调研，深入交流公司经营情况和业务发展，取得良好细则》，规定高级管理人员薪酬包括基本年薪与年度绩效沟通效果。

薪酬。年度绩效薪酬由董事会根据高级管理人员的年度绩5次18项8次56项效考核结果决定，其中的40%按照《证券公司治理准则》股东大会会议召开次数审阅议案数量董事会会议召开次数审阅议案数量的要求，实行延期支付，个人延期支付总额按三年等分支投资者回报及利润分配付。高级管理人员未能勤勉尽责，导致公司出现违法违规公司注重股东投资回报的稳定性和连续性，权衡公司或经营风险的，采取扣发、止付奖金、津贴等薪酬或追索可持续发展的经营规划和全体股东的整体利益，制定《未4次17项19次47项扣回等措施，并对违法违规或导致公司有过度风险敞口的来三年（2024-2026年）股东回报规划》。公司完善分红监事会会议召开次数审阅议案数量董事会各专门委员会会议审阅议案数量高级管理人员追究内部经济责任。决策和监督机制，统筹业绩增长与股东回报的动态平衡，召开次数增加现金分红次数，提高分红稳定性、及时性和可预期性，增强投资者获得感。

2024年，公司积极响应监管号召，实施多次分红。

其中，实施2023年度利润分配方案，向全体股东每10股派送现金红利1.88元（含税），共派送现金红利9.34亿元，占当年度合并报告中归属于母公司股东的净利润比例为46.66%。实施2024年半年度利润分配方案，向全体股东每10股派发现金红利0.75元（含税），共派送现金红利3.73亿元，占2024年半年度合并报表中归属于母公司股东的净利润比例为31.98%。

2024年，公司共兑付债券275亿元，其中公司债到期3笔，兑付60亿元；短期融资券到期兑付12笔，兑付 215亿元，均足额到期兑付。89 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 90全面风险管理战略

公司根据发展战略、资产规模、经营目标及业务范围，动态调整风险管理策略，确保其与实际需求相匹配。公司治理坚持完善全面风险管理体系，加强风险识别和评估，强化风险监测和报告，持续推进风险管理全员参与、全部门联防、全业务覆盖、全流程贯穿，不断提升整体风险管控能力，确保公司的稳健经营和可持续发展。

东吴证券以稳健经营为基本盘，严格遵守《证券公司全面风险管理规范》等法律法规及相关规定，持续推进“横到边、纵到底、全覆盖”的风控体系建设，制定《风险管理基本制度》《风险管理办法》等风险管理制度，保障公东吴证券全面风险管理相关风险司有效应对经营环境变化带来的风险挑战和压力。

风险/机遇类型具体描述财务影响

公司构建四个层级的全面风险管理架构，形成纵向贯通、横向联动的风险管理体系，实现风险识别、评估、应公司全面风险管理体系若未能及时适应法律法规和市场环境对等环节的权责分明与有效协同，形成分层履职、分级负责的制衡机制，为公司持续健康发展提供系统性保障。政策与法规风险的重大变化，可能导致风险识别和控制措施滞后，影响合规运营成本增加性和经营稳定性，甚至引发监管处罚或声誉损失。

东吴证券风险管理组织架构层级职责分工

影响、风险和机遇管理

*董事会对公司的风险管理负最终责任。

董事会及风险控制委员会风险管理流程

*董事会下设的风险控制委员会在董事会授权范围内履行风险管理职责。公司对风险管理建立动态评价机制，在法律法规和市场环境发生重大变化、公司开展创新业务、出现违法违规行为或者重大风险时，对风险管理的健全性和有效性进行评价，及时改进、完善和加强。

*经营管理层对全面风险管理承担主要责任，管理公司经营过程中的各类风险，推动公司全面风险管理体系的规划、建设与执行。东吴证券全面风险管理相关风险管理流程经营管理层及风险管理委员会*经营管理层下设的风险管理委员会，在经营管理层授权范围内开展风险管理工作。

评估与分析监测与审计

*首席风险官负责组织、协调、落实公司全面风险管理工作，定期或不定期向董事会和公司经营管理层报告公司风险管理工作。*经营管理层根据董事会的授权，定*监事会承担全面风险管理的监督责任，监督检查董事会期或不定期评估全面风险管理体系，和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

向董事会报告评估情况，并根据评风险管理部门对各部门及分支机构、子公司全面风险管*风险管理部是公司风险管理政策及制度的具体执行部门，负责推动和落实公司估结果及时改进风险管理工作，保理工作进行日常监督。

全面风险管理工作。

风险管理职能部门证风险管理制度的贯彻落实。*规范金融工具估值的方法、模型和流程，建立业务部门、*其他风险管理职能部门包括合规法务部、资金运营部、董事会办公室、运营中心、

*各部门及分支机构、子公司定期或分支机构、子公司与风险管理部门、财务部门的协调机制，信息技术总部等。

不定期进行全面风险管理的自我评确保风险计量基础的科学性和模型的有效性。

估，识别流程中的薄弱环节和潜在*将全面风险管理纳入内部审计范畴，稽核审计部门定期*公司各部门、分支机构及子公司风险管理实施双线管理模式，包括业务分管领风险。对各部门、分支机构、子公司、风险管理部门的全面风业务部门、分支机构及子公司及导管理线与风险职能管理线。*聘请外部会计师事务所对公司风险险管理工作，对全面风险管理的充分性和有效性进行独立、设立的合规风控专员*各部门、分支机构及子公司同时执行上级分管领导和首席风险官的风险管理指管理状况及其有效性进行客观评价。客观的审查和评价。内部审计发现问题后，督促相关责令，并主动汇报风险管理工作情况。 任人及时整改，并跟踪检查整改措施的落实情况。91 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 92公司成立专门监督评估小组或指定部门进行全面风险管理事后监督、检查与评价工作。通过调查、测试、分析和公司建立风险应对机制以应对流动性危机、交易系统事故等重大风险和突发事件，制定及时有效的应急应变措施评价等活动对公司风险管理体系的建设、实施及运行效果进行监督、检查与评价，及时发现存在的问题，并提出建议和预案，明确应急处罚条件、风险处置的组织体系、措施、方法和程序，并通过压力测试、应急演练等机制进行持续和解决方案。改进。

公司建立客观公正、全面衡量的风险管理工作考核机制，将监督检查的结论作为各部门、分支机构及子公司绩效完善风险指标体系考评的依据。对存在重大风险事项的部门或个人，通过问责机制及处罚机制对违反公司制度的部门、分支机构、子公公司制定年度风险控制体系，其中包括风险偏好、风险容忍度和风险限额等关键指标，以确保风险管理目标的有司及相关责任人给予相应的处罚，保障风险管理工作的有效开展。效执行，强化风险管理的执行力和全员风险管控意识。

东吴证券风险控制体系相关指标搭建风险数据集市

公司通过运营大数据、云计算以及大模型技术，实现业务经营数据的统一采集、清洗、治理、归纳汇总，成功构风险偏好*基于公司整体经营战略、风险管理目标、应对政策及外部信用评级设定。

建风险数据集市，为全面风险管理的应用提供强有力的数据支持。

舆情信息深度融合风险容忍度*针对流动性风险、市场风险、操作风险和信用风险设立相应的控制标准。

公司利用大参数量语言模型与小参数量语言模型构建舆情信息处理程序，提升舆情数据的质量，进而增强*考虑到公司资本、业务需求及风控监管指标，依据不同风险种类及业务条线的特点，由公司舆情分析的准确性与效率。通过该技术，公司能够快速精准地识别并处理相关的舆情信息，帮助公司及时风险限额经营层在授权范围内进一步细化和分解风险容忍度指标，落实具体的经营授权限额及关键风应对潜在的舆论风险。

险分类指标。

RAG技术应用于风险管理平台建立风险管理文化

公司采用 RAG（Retrieval-Augmented Generation）技术结合大模型，优化全面风险管理平台中的资源整合 为不断提升公司全体员工的风险管理意识和能力，公司风险管理部每年度组织两次全体合规与风控人员参与专项和搜索功能。该技术支持对风险管理相关菜单、报表、指标、流程、事件等内容的精准检索。用户在查询时，培训，确保团队成员能够及时掌握和应用最新的风险管理知识和技能。此外，公司还会根据实际需要，不定期开展针系统会基于用户输入的信息进行意图识别，召回相关数据或指标，并提供精确的响应，确保用户能够快速对专业管理和业务相关的培训，以增强团队的专业能力和应对各种风险情境的能力。公司特别设立应知应会风险管理获取到所需的风险管理信息。专题课程，并通过考核题目评估员工的学习效果。

风险控制及应对机制

公司确立风险管理三道防线，对风险管理实行统一领导、分级负责、专业监督、全员参与的管理机制。各部门、分支机构及子公司实施有效自我控制为第一道防线，风险管理部门在事前和事中实施专业的风险管理为第二道防线，稽核审计部门实施事后监督、评价为第三道防线。

公司通过制度建设、分级授权建立完善覆盖各项业务的风险控制措施及应对机制，根据风险监测和评估结果，选择与公司风险偏好相适应的风险回避、降低、转移和承受等应对策略，建立起合理、有效的资产负债管理、资本补充、资产减值、风险对冲、规模调整等应对机制。 风险管理监管规则学习 合规风控专员专项培训93 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 94ESG风险管理 东吴证券投资银行业务 ESG尽职调查流程

公司风险管理制度体系自上至下覆盖各类风险、各项业务，针对经纪业务、投行业务、投资业务、资产管理业务、企业金融业务、研究咨询业务等分别制订相应的具体风险管理工作规则。 * 识别潜在项目，并初步筛查企业 ESG表现，包括信用状况、社保缴纳合规性及环境公司逐步将 ESG因素融入全面风险管理体系，在评估、计量、监控、应对和报告等环节，加强 ESG相关风险的 保护相关事项，并要求企业提供相应监管部门的合规证明文件，如环保批复、税务全流程管控，通过事前防范、事中监测及事后控制，强化客户非财务风险管理，提升长期可持续发展能力，推动经济、及社保合规证明等。尽职调查环境和社会的协调发展。 * 评估项目是否涉及高风险行业或 ESG争议事项，如高碳排放、劳工权益问题等。

*针对绿色企业，建立完善的尽职调查体系，确保对其信用、社保、环保等合规性内公司在限额管理、评级管理、尽职调查、舆情监测等多方面对农业、生物多样性、能源利用、林业、采矿业、石容进行全面核查。

油和天然气、交通运输、原材料等高环境风险领域的项目予以特别关注，审慎决策对环境存在负面影响较大、公司治理和社会责任存在问题的项目，并在审核流程中对相关问题予以特别说明。

东吴证券 ESG风险管理实践 * 对尽调结果进行复核，重点关注环保合规、反腐败、劳工权益等 ESG风险。

质量控制

* 评估企业信息披露的完整性和真实性，确保 ESG相关数据的准确性和一致性。

准入与管理 * 准入原则方面，优先支持符合国家政策鼓励的产业，限制准入具有重大 ESG风险的企业。

*尽职调查方面，调查包括企业在环境、社会和公司治理方面的履行情况，并对* 结合尽调与质控结果，综合评估项目 ESG合规性及潜在风险。

高耗能行业相关企业进行 ESG风险重点提示。

* 限额管理方面，基于行业展望系数，ESG因素被纳入本年度同一客户授信限额 内核与风险合规 * 对涉及重大 ESG风险的项目提供明确反馈意见，并视情况采取风险缓释措施。

方案中，对高污染、高能耗行业企业适当调整客户授信限额。*建立风险上报机制，对于高风险项目，按照风险等级纳入风险池，并提交管理层决策。

评级与监测*评级模型方面，选择“可采年限”“资源自给率”“技术先进性”及“产能利用率”等基础因子作为指标清单应用至多个行业的主体评级模型中，将负面舆情、 * 在项目实施及后续督导期内，持续跟踪企业 ESG表现，发现重大变化及时调整管理监管处罚、法律诉讼等争议事件列入评级调整事项。策略。过程监测与督导* 舆情监测方面，设定“环境”“ESG”“社会责任”“绿色金融”等标签，并 * 根据监管要求和市场趋势，不断优化 ESG尽职调查流程，提升 ESG风险识别和管在公告监测中单独设定“ESG类公告”标签，并多维度应用以上标签对 ESG类 理能力。

风险进行有效识别。

华阳智能 IPO项目 ESG尽职调查

华阳智能主营微特电机及应用产品，是美的、海尔等家电企业的核心供应商，并于2024年成功在深交所上市。在上市前，公司对其进行 ESG尽职调查，以评估其在 ESG方面的合规性和可持续发展能力。

经核查，该企业严格遵守社保法规，依法为员工缴纳社保，无欠缴或违规情况；未发现重大环保违规记录；

企业信用记录良好，经营合规稳定，因此不存在重大合规风险，尽职调查结果合格，可正常开展业务。95 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 96九邦环保股票质押延期融资尽职调查强化合规管理

公司为九邦环保办理 2300万元股票质押延期融资，该企业所属行业为环保技术推广服务（M7516）。在 治理尽职调查过程中，公司通过公开信息查询、现场走访等方式，核查融入方的资产状况、信用记录、环境合规情况及标的证券的市场表现。东吴证券坚守合规风控底线，严格遵守《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等法律法规及相关规定，制定《合规管理基本制度》《合规管理办法》等合规管理制度，确保公司经营依法合规，发展稳健有序。

标的证券所属上市公司主营污水处理、工程建设、垃圾焚烧发电及光伏发电等业务，符合国家“双碳”战略方向。

经核查，该公司严格遵守环保法规、近期未发生重大环境违规事件，尽职调查结果合格，可正常开展业务。公司建立良好的公司治理结构和规范的合规风控组织架构，制定有效的合规风控管理机制，各级管理和监督机构之间权责明确、运作规范，各项合规管理工作稳步推进。

指标与目标东吴证券合规管理组织结构

为保障公司稳健经营和各项业务创新发展，公司建立健全与自身发展战略相适应的全面风险管理体系，包括可董事会风险控制委员会操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制，并定期监测相应指标，保证公司各类风险可测、可控、可承受。合规总监东吴证券全面风险管理相关指标及绩效合规法务部

各部门、分支机构的合规风控专员及子公司合规管理负责人

2024年绩效

2024年，公司制定《从业人员执业行为管理办法》，从职责分工、证券账户管理、监测与检查、报告与问责等

241项200次角度全面规范从业人员执业行为；制定《执业声誉信息管理办法》，明确执业声誉信息报送类型、报送流程、执业

经风险预审评估的业务与项目数量经风险审查的内部制度批次声誉信息查询等管理要求，确保从业人员遵循执业道德与合规要求。

37份944条战略

对内风险管理函件数量业务舆情风险提示数量公司以“守住底线、主动防控”为合规工作目标，建立健全完善的全面风险管理体系，推动“稳”和“慎”原则在合规管理中有效落地，实现合规风控管理与业务发展统筹兼顾、动态均衡，保障业务持续健康发展。

268份57份东吴证券合规管理相关风险

定期风险报告数量风险分析及专项压力测试报告数量

风险/机遇类型具体描述财务影响

由于监管政策变化快速，公司可能面临法规挑战，尤其在

27次政策与法规风险跨境交易、金融衍生品及绿色金融等领域，相关法规更新

业务合规风控检查次数较为频繁，若未能及时更新合规体系，可能导致合规风险。运营成本增加营业收入降低

在合规管理实施过程中，操作错误、流程不完善或人员培操作风险

训不足可能导致合规管理的失效。97 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 98影响、风险和机遇管理支持项目合规

公司建立完善的业务制度、操作规范、授权和审批制度、防火墙制度以及信息报告制度，覆盖全体员工及各部门和分支机构，贯穿决策、执行、监督等各环节，致力于确保合规管理与业务发展紧密结合，全面防控合规风险，*根据《合规审查实施细则》，对所有涉及重大经营活动、制度流程、对外报送材料及创新业务等事项进行保障公司稳健合规经营。合规审查。

*对165项重大经营及经济活动事项进行了审查，包含36件新增制度和212件修订制度；对资产管理计划东吴证券合规管理相关风险管理流程等备案材料进行了合规审查，并出具了合规意见书。

*合规法务部为各部门提供法律合规咨询，尤其是在法律法规和准则适用方面，解决了16件重大、疑难问题。

识别与评估提示与应对检查与改进开展合规检查

*结合公司实际业务发展，持续*针对识别到的合规风险，及时*定期开展合规检查，确保各项关注并解读与公司业务相关的向公司管理层和相关部门做出管理制度的落地执行情况；通*2024年对公司及17家分支机构开展合规检查，涵盖廉洁从业管理、执业行为管理、子公司合规管理等方面。

最新法律法规、监管政策及行风险提示，并提出应对措施。过审计、检查等方式，全面了对检查发现的问题，严格督促整改和完善。

业标准，识别与公司业务相关*结合行业监管案例，分析风险解合规管理体系的有效性。

的合规风险。发生的可能性和影响，协助制*及时提出整改意见，并督促相强化合规考核*评估可能存在的风险点，包括定有针对性的风险管控方案。关部门进行整改；对整改情况政策变化、行业新要求、市场进行跟踪验证，确保问题得到*依据《合规管理人员履职考核实施细则》，明确考核标准、程序及方法，确保合规管理工作落实到位。

环境变化等因素，及时对公司有效解决。*合规总监对专职合规人员进行考核，对兼职合规人员的考核权重不低于50%。合规性专项考核占高级管理面临的合规风险进行风险评估，人员及各部门绩效考核结果的15%以上。

并将其与公司经营战略、业务

流程、管理制度等进行对比分析，确保风险的全面识别与评估。建设合规文化*定期向业务部门和营业部下发《合规风控培训材料》，确保员工能够及时了解最新的法规变化和监管动态。

*持续开展合规培训，通过“强管理、守底线”合规风控专题会议、案例分析、学习班等多种形式，重点围绕董监高、关键岗位及新员工展开。

2024年，公司通过配置专业合规人员、强化合规审查、开展定期合规检查及培训，并推动制度完善与风险控制，

确保合规管理与公司业务发展紧密结合，为合规运营提供强有力支持，助力公司稳健发展。

指标与目标东吴证券2024年度合规管理主要实践

公司以坚守合规底线、防范重大风险为高质量发东吴证券合规管理相关指标及绩效

展首要目标，持续推进合规管理，通过建立健全合规完善人才队伍

管理机制，提升公司合规管理有效性水平，推动业务*合规法务部现有专职合规管理人员22名，具备3年以上证券、金融、法律、会计等领域的经验，占总部合规稳健发展，切实保护客户合法权益，有效防范合2024年绩效员工的1.573%，符合《合规指引》的要求。规风险，为公司实现战略目标提供合规支撑和保障。14次100%*在各业务部门和15人以上的分支机构配置100名专职合规风控专员，在管理部门及15人以下的分支机公司为此设立监测指标并持续追踪绩效表现，确合规培训次数合规培训覆盖率构配置55名兼职合规风控专员，并在六家子公司设有合规管理负责人。保管理措施有效落实。2024年，公司未发生重大违法违规事件。99 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 100规范商业行为战略

公司主动识别商业行为相关风险，通过强化制度建设、培训教育、监督检查以及责任追究等方式，确保公司在治理各项业务活动的合规性和道德行为标准，从而降低可能面临的风险和挑战，助力塑造透明、公正的公司形象，以实现长期健康发展。

东吴证券严格遵守《中华人民共和国反垄断法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（2022年修正）3等法东吴证券商业行为相关风险

律法规及相关要求，制定《廉洁从业及反腐败管理声明》《廉洁从业管理办法》《公司债券承销报价内部约束管理办法》《反洗钱工作基本制度》《关于信访投诉和举报的监督管理办法（试行）》等内部管理制度，营造公平、诚信和高风险类型具体描述潜在财务影响影响范围应对策略道德标准的商业环境，防止商业贿赂、贪污腐败、利益冲突以及任何不当竞争行为。

在获取业务或与合作伙伴的谈判中，强化反腐败合规文化，公司构建商业行为管理体系，重点涵盖廉洁从业（反商业贿赂、反贪污）、反不正当竞争、反洗钱等领域，完善部分员工可能通过行贿手段来促成建立严格的内部审查

多层次的监督机制，确保商业行为规范的全方位覆盖和执行。

交易或获得不当利益，进而导致公和监督机制，定期开司受到监管处罚或被限制市场活动。展反腐败培训。

东吴证券商业行为管理组织架构层级具体内容

随着金融市场的全球化和复杂化，非法资金通过证券市场的渠道进入

*作为规范商业行为的最高治理机构，确立公司商业行为规范目标，对廉洁从业管理、反完善客户身份识别和董事会并流动的可能性增加。若未能充分洗钱等商业行为管理的有效性承担最终责任。尽职调查机制，加强识别客户的真实身份、交易目的及运营成本增加短、中、对资金来源和交易目

合规风险资金来源，或未能有效监控异常交*对董事会及董事、高级管理人员履行规范商业行为的情况进行监督并督促整改，对公司营业收入下降长期的的审查，建立健全监事会易行为，公司可能面临违反反洗钱商业行为管理提出建议意见。异常交易监控系统。法规的法律风险，影响公司声誉并可能导致监管处罚。

*负责落实商业行为规范的管理目标，对商业行为管理工作承担执行责任。

*设立廉洁从业工作领导小组，负责对全面健全公司廉洁风险防控机制、提升公司廉洁从业管理能力等重大事项进行集体研究部署等。公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责在推销金融产品或服务时，销售人加强销售人员的合规高级管理人员的第一责任人。员可能采取虚假宣传或夸大产品性培训，严格审查宣传*设立反洗钱工作领导小组，常务副总裁担任组长、合规总监担任副组长，成员涵盖经纪业务、能的手段，误导投资者决策，损害材料和销售策略，避资产管理业务、投行业务等主要部门领导及风险管理、稽核审计等支撑部门负责人。客户利益，造成监管调查处罚或民免虚假宣传或夸大产*合规总监牵头负责反洗钱管理工作，直接向董事会报告洗钱风险管理情况。事赔偿的风险。品性能。

*负责商业行为管理制度及规范在本单位的实施。

各部门、分支机构及

*合规管理部门作为廉洁从业、反洗钱等规范商业行为的管理部门，牵头开展相关工作，良好的商业行为有助于公司面对市树立诚信与透明的企子公司

推动落实各项政策。场、客户、政府等利益相关方时有业形象，积极与市场、市场机遇营业收入增加中、长期更好的品牌形象，从而带来更多的客户及政府合作，吸3商业机会。引更多商业机会。根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（2022年修正），廉洁从业是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，

严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。101 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 102影响、风险和机遇管理反不正当竞争反洗钱管理

为有效预防和应对商业行为相关风险，公司建立完善的商业行为相关风险识别和管理机制，以确保各项商业行公司每半年度定期举办专项培训，确保员工始终掌握公司明确各级部门的反洗钱职责，规范反洗钱管理工为相关规定得到严格落实。最新的合规要求，并防范不正当竞争行为的发生。通过“融作机制，如大额和可疑交易报告管理办法、客户身份识入之行”培训强化新入职员工反不正当竞争、防范商业秘别管理办法等，推动各部门和分支机构落实反洗钱工作。

东吴证券商业行为相关风险管理流程密泄露的意识。2024年，公司依据法律法规和监管要求，及时修订14项反洗钱制度。

2024年，公司通过组织《合规风控要点和管理要求》

风险识别风险评估监测与预警（2024年版）及《证券公司监管处罚案例汇总分析》（2023公司在反洗钱方面积极开展培训及宣传，以提升员工年）等学习，开展“以案说法”专题合规培训，编写反不的反洗钱意识。2024年，公司组织9次反洗钱培训，覆*建立专门商业行为风险识别机*通过定性和定量相结合的评估*建立风险监测预警系统，实时正当竞争相关分析报告等，向经营管理层、各部门、业务盖总部及分支机构的部门负责人、反洗钱专员及高管，培制，采用内部自查、员工举报方法，对识别出的风险进行深监控公司运营过程中的各项数条线及分支机构传递反不正当竞争知识，提供合规风险提训内容包括客户尽职调查、洗钱风险评估、反洗钱法规更和外部审计等多种方式，全面入分析。定性评估主要关注风据指标，及时发现异常情况。示和改进建议，助力各部门提升防范风险的能力和意识，新等，助力提升反洗钱意识，防范洗钱风险及相关犯罪。

收集和识别可能存在的风险点，险的性质、可能引发的后果及*加强对重点岗位和关键环节的进一步强化反不正当竞争相关的合规知识与实际应用。

确保风险管理体系的全覆盖。对公司声誉的影响，而定量评监督，定期开展内部专项检公司通过“3.15消费者权益日”等活动，以传统和估则通过数据模型、统计分析 查，及时发现和纠正存在的问题， 公司积极参与外部机构组织的金融机构风控合规专题 AI技术创新等宣传模式，强化反洗钱知识的普及。

等手段，量化风险发生的概率确保各项商业行为管理规定得研修班，通过学习最新监管要求和行业管理经验，为员工和潜在损失，确保风险控制措到有效执行。提供反不正当竞争的理论基础。

施的精准性和科学性。（反不正当竞争涵盖负责任营销的部分，详见“保障客户权益”议题）反商业贿赂及反贪污

1全方位的管理机制2严格的落实举措3深刻的教育宣贯

公司将反腐败与廉洁从业要求2024年，公司结合各类审计项目实施廉洁从业公司定期组织所有员工参与廉融入公司日常管理流程，制定相关审计，主要集中在管理机制、从业要求等领洁从业培训和教育活动，以提完善的内部管理制度，明确各域，未发现违反廉洁从业相关的行为。升员工的廉洁意识和个人约束级员工的廉洁从业责任和义公司将廉洁从业管理情况纳入每年度合规有效性能力。通过举办2024年“公务；建立事前风险防范体系、评估，涵盖对廉洁从业相关管理制度、政策的执益文化月”系列活动等廉洁从事中管控措施和事后追责机制，行与合规性审查等，对离任或离岗人员的廉洁从业专题培训，加强全体员工对确保进行全方位廉洁从业管理。业情况进行严格的考察与评估。针对在检查过程廉洁从业监管态势、处罚案例中发现的廉洁从业问题，相关部门需启动问责程和管理要求的理解，进一步提序，并督促相关部门对问题进行及时整改。对违高员工的守法意识。

反廉洁从业规定的行为，实施严格的责任追究与处罚机制，并将廉洁从业表现纳入员工的绩效考核体系。103 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 104举报人保护

公司依据《关于信访投诉和举报的监督管理办法（试行）》《关于激励担当干事、反对消极推诿的监督管理办法（试 ESG数据表和附注行）》等管理制度，建立畅通的信访投诉举报渠道，包括书信邮寄地址、专线电话（传真）、电子邮件信箱和接待处室等，确保规范化的处理流程。经济绩效表为确保投诉举报人的隐私和信息安全，公司建立完善的检举人保护制度，明确要求在核实和处理投诉举报时严格指标单位2022年2023年2024年保密相关信息，包括举报人姓名、工作单位、家庭住址等信息及信访内容，以保护举报人的隐私。同时，公司禁止任总资产亿元人民币1359.571574.951778.05

何形式的打击报复行为，切实保护检举人免受报复，对相关不正当报复行为，公司将依法依规予以严肃处理。

营业收入亿元人民币104.86112.81115.34

纳税总额亿元人民币25.1320.5916.61

指标与目标公司发行股份总数（发行在外普通股的加权平均数）亿股50.0750.0749.69

公司以全面提升商业行为规范管理的效果为目标，通过加强制度建设、开展相关培训以及强化监督审计，确保基本每股收益元/股0.350.400.48员工遵守合规要求，营造廉洁诚信的企业文化，提升治理水平。2024年，公司未发生违反反商业贿赂及反贪污、反每股社会贡献值1元/股1.671.781.68不正当竞争相关法律法规的事件，也未发生重大洗钱风险事件。

注1：【计算公式】每股社会贡献值=基本每股收益+（年内为国家创造的税收+向员工支付的薪酬+向银行等债权人给付的借款利息+对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本）/发行在外普通股的加权平均数。

东吴证券商业行为相关指标及绩效环境绩效表1

2024年绩效指标单位2022年2023年2024年

温室气体排放总量（范围1+2）2吨二氧化碳当量11016.0312556.8013016.67

3次100%范围1吨二氧化碳当量188.97704.40722.12

向员工开展反商业贿赂及反贪污培训的次数反商业贿赂及反贪污培训覆盖的员工比例按类型划分范围2吨二氧化碳当量10827.0711852.4012294.55

人均温室气体排放量（范围1+2）吨二氧化碳当量/人7.377.868.04

100%3小时

吨二氧化碳当量/

反商业贿赂及反贪污培训覆盖的董事比例董事人均接受反商业贿赂及反贪污培训的时长单位面积温室气体排放量（范围1+2）0.200.270.29平方米

综合能源消耗量吨标准煤2606.353153.663213.44

3小时人均综合能源消耗量吨标准煤/人1.741.971.99

员工人均接受反商业贿赂及反贪污培训的时长单位面积综合能源消耗量吨标准煤/平方米0.050.070.07

直接能源消耗量吨标准煤100.73356.12363.63

间接能源消耗量吨标准煤2505.622797.542849.81

清洁能源用量吨标准煤47.8855.8647.88

天然气用量 立方米 36000.00 42000.00 36000.00105 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 106

1

指标单位2022年2023年2024年客户服务与权益绩效表

公务车汽油用量升48535.86275718.93289941.77指标单位2022年2023年2024年外购蒸汽用量吉焦/2950.804424.00违反产品及服务相关法律法规的事件数件000

外购电力用量兆瓦时20372.8721926.7921942.57客户咨询数量个334174401984404827

单位面积耗电量兆瓦时/平方米0.370.480.49接获关于产品及服务的投诉数2个109103171

耗水总量立方米213979.95220439.97201230.06

接获关于产品及服务的投诉处理率3%100.00100.00100.00

人均耗水量立方米/人143.23138.03124.37

客户满意度%99.1699.1999.17

单位面积耗水量立方米/平方米3.914.814.47客户满意度调查次数次335730402442405603

无害废弃物总量吨/23.5016.23

经证实的泄露、盗窃或丢失客户资料的事件数件000

生活垃圾吨/10.0010.67

按类型划分数据安全事件涉及的金额万元人民币0.000.000.00

厨余垃圾吨/13.505.56

客户隐私泄露事件涉及的金额万元人民币0.000.000.00

有害废弃物总量吨/0.200.17

注1：客户服务与权益相关数据的统计口径为东吴证券总部财富管理业务。

电子产品3台342689910

按类型划分注2：2024年关于产品及服务的投诉数量增加的原因为2024年市场行情波动较大，活跃客户数量增加，部分客户在业务办理、开销户等方面的需求增废弃灯管吨/0.200.17加从而引发的投诉数量增加。

注3：【计算公式】接获关于产品及服务的投诉处理率=已结案的关于产品及服务的投诉数/关于产品及服务的投诉总数*100%。

办公无纸化发生次数4次229867272502388228

办公无纸化节约纸张量千克4689.005559.007923.00金融科技绩效表

因违反环境保护法律法规而受到的罚款总额万元人民币0.000.000.00因违反环境保护法律法规而受到处罚的事件数件000指标单位2022年2023年2024年注1：2022年至2024年，公务车汽油用量、天然气用量、外购电力用量、耗水总量统计口径为东吴证券本部、东吴期货本部（含苏州本部和上海本部）、研发投入金额万元人民币37302.2644867.0645945.38东吴创投本部、东吴创新资本本部、东吴基金本部、东吴香港本部、东吴新加坡本部、公司数据中心，其中2024年公司数据中心灾备机房开始使用租赁1机房，因此未纳入当年度统计范围；外购蒸汽用量、废弃物、办公无纸化相关数据的统计口径为东吴证券本部。公司清洁能源用量全部为天然气用量。研发投入金额占营业收入比例%6.549.377.44注2：范围1温室气体排放包括公务车汽油、天然气燃烧产生的直接温室气体排放，2024年计算方法及系数参考《中国能源统计年鉴》（2022）等。范研发人员数量人535538572围2温室气体排放为外购电力和外购蒸汽产生的间接温室气体排放，2024年中国全国电网平均温室气体排放因子参考中国生态环境部、国家统计局《关于发布2022年电力二氧化碳排放因子的公告》（2024年12月），中国香港区域电网温室气体排放因子参考香港联交所《如何编备环境、社会及管治报研发人员占员工总人数比例%11.5710.4811.53告 附录二：环境关键绩效指标汇报指引》，新加坡地区排放因子参考 Low Carbon Power统计的新加坡发电平均碳排放系数，外购蒸汽温室气体排放因 应用于主营业务的发明专利数量 件 / / 9子参考中国国家发展和改革委员会《工业其他行业企业温室气体排放核算方法与报告指南（试行）》（2015）。

注3：电子废弃物包括废旧台式电脑、废旧服务器、废旧笔记本电脑等。专利申请数量件//1注 4：办公无纸化仅指发起的线上 OA流程数量。 专利授权数量 件 / / 0有效专利数量件//9

注 1：【计算公式】研发投入金额占营业收入比例 =研发投入金额 /上一期东吴证券总部营业收入 *100%。107 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 108供应商绩效表1指标单位2022年2023年2024年指标单位2022年2023年2024年>50岁%4.887.506.60

供应商总数家676767按年龄划分30至50岁%6.087.739.36

中国大陆家676767<30岁%7.0111.6115.98按地区划分

港澳台及海外家000中国大陆%6.028.2510.20按地区划分

港澳台及海外%15.3828.3030.39

注1：供应商相关数据的统计口径为东吴证券总部。供应商类别包括工程类、设备类、货物类、服务类等。

新进员工总数人806753344员工招聘与雇佣绩效表男性人418417180按性别划分指标单位2022年2023年2024年女性人388336164

员工总数人462351364963>50岁人544男性人258329372731按年龄划分30至50岁人363366165按性别划分

女性人204021992232<30岁人438383175

全职劳动合同制人//3905中国大陆人791717317按地区划分

按雇佣形式划分全职劳务派遣制人//496港澳台及海外人153627

其他雇佣形式人//562在员工雇佣与解雇、薪酬与福利、工作时间与假期、件000

平等机会、反歧视等方面发生的违法违规事件数

>50岁人430507485因违反童工使用及强制劳动相关法律法规而受到按年龄划分30至50岁人291033633333件000处罚的事件数

<30岁人128312661145

注1：【计算公式】各类别员工流失率=年内该类别员工流失人数/年末该类别员工总数*100%。

中国大陆人451950304861按地区划分港澳台及海外人104106102拥有博士学历人383938拥有硕士学历人138716761713按学历划分拥有本科学历人251027832653拥有大专及以下学历人688638559管理层男性员工数人888979管理层女性员工数人221822

员工流失率1%6.238.6610.62

男性%4.618.9911.06按性别划分

女性 % 8.28 8.23 10.08109 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 110员工权益和福利绩效表公益慈善与乡村振兴绩效表指标单位2022年2023年2024年指标单位2022年2023年2024年劳动合同签订率%100.00100.00100.00对外捐赠、公益项目总投入万元人民币3659.822819.941904.81

社会保险覆盖率%100.00100.00100.00乡村振兴项目总投入万元人民币/770.74591.94其中

休育儿假的员工总人数人3784144乡村振兴惠及人数人//12110

员工体检覆盖率1%100.00100.00100.00员工志愿服务人次人次8802006000

劳动纠纷事件数件//1员工志愿服务总时长1小时/2000.005000.00

因工伤而死亡的员工人数1人100员工志愿服务人均时长小时//1.01

因工伤损失的工作日数天//0基金会年度筹款额万元人民币1000.001011.312000.00

员工工伤保险覆盖率%//100.00基金会年度支出额万元人民币1598.002122.401171.76

员工工伤保险投入金额万元人民币//183.03注1：2024年5月底，公司启动“走基层下一线”党员先锋行动，组织27家党支部与全市25个集体经济相对薄弱村及2个新就业形态职工之家进行一一结对，在2个月内公司近千名党员、青年走进相对薄弱村，因地制宜开展一系列志愿帮扶行动，员工志愿服务人次及总时长因此大幅增加。

注1：2022年，公司某分支机构一名员工在上班途中不幸遇难，已按规定办理工伤申报。

员工培训与发展绩效表公司治理绩效表指标单位2022年2023年2024年指标单位2022年2023年2024年员工培训次数次//4813董事会成员人数人111111

员工培训总支出1万元人民币193.00410.92291.76执行董事人数人222

员工培训覆盖率2%100.00100.00100.00非执行董事人数人999

男性%55.8757.1855.03按性别划分独立董事人数人444

女性%44.1342.8244.97

独立董事占比%36.3636.3636.36

员工人均接受培训小时数3小时32.5835.3041.46女性董事人数人022

男性小时35.0035.4741.86

按性别划分女性董事占比%0.0018.1818.18

女性小时34.0035.0740.96职工董事人数人111

注1：2024年，员工培训总支出下降的原因为部分培训项目时间调整。监事会成员人数人666注2：【计算公式】各类别员工培训覆盖率=接受培训的该类别员工人数/接受培训的员工总人数*100%。职工监事人数人222注 3：【计算公式】各类别员工人均接受培训小时数 =该类别员工接受培训总时长 /该类别员工人数。111 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 112商业行为与合规管理绩效表1报告标准索引表

指标单位2022年2023年2024年《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号――可持续发展报告（试行）》对标索引表反商业贿赂及反贪污培训次数次233

反商业贿赂及反贪污培训覆盖的员工比例%100.00100.00100.00披露要求对应的本报告章节

反商业贿赂及反贪污培训覆盖的管理层比例%//100.00应对气候变化应对气候变化

反商业贿赂及反贪污培训覆盖的董事比例%100.00100.00100.00公司作为金融行业机构，主要排放因员工办公而产生的生活废水，不涉污染物排放

员工人均接受反贪污培训时长小时2.003.003.00及产生重大污染物排放的情况。

董事人均接受反贪污培训时长小时1.001.003.00废弃物处理绿色运营

合规培训参与人数2人392242954027公司作为金融行业机构，其业务和自身运营对周边区域生态系统和生物对公司或其员工提出并已审结的贪污诉讼案件数件000多样性的影响相对较小。在涉及该议题的业务中，公司将加强尽职调查，生态系统和生物多样性保护评估潜在环境影响，并推动可持续金融实践，以降低对生态系统和生物在商业秘密保护方面（包括知识产权）发生的违件000多样性的潜在影响。

法违规事件数

公司作为金融行业机构，不涉及污染物排放、危险废弃物处理等受环境因公司不正当竞争行为导致诉讼或重大行政处罚环境合规管理件000相关法律法规监管的情况。

的事件数能源利用绿色运营因公司不正当竞争行为导致诉讼或重大行政处罚

万元人民币0.000.000.00的涉案金额水资源利用绿色运营

循环经济公司作为金融行业机构，不涉及减量化、再利用、再循环的生产制造环节。

注1：商业行为与合规管理相关数据统计口径为东吴证券本部。

注2：合规培训参与人数包括公司现场和线上参训人数。乡村振兴推进乡村振兴社会贡献热心公益慈善创新驱动金融科技科技伦理金融科技供应链安全供应商管理

2024年，公司及子公司不存在通过国家企业信用信息公示系统向社会公

平等对待中小企业示逾期尚未支付中小企业款项信息的情况。截至2024年底，公司应付账款（含应付票据）余额未超过300亿元，占总资产的比重未超过50%。

产品和服务安全与质量保障客户权益

数据安全与客户隐私保护 数据安全与隐私保护113 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 114

GRI内容索引披露要求对应的本报告章节

员工平等与权益 东吴证券股份有限公司在 2024年 1月 1日和 2024年 12月 31日之间参照 GRI标准报告了在此

员工培训与发展 使用说明 份 GRI内容索引中引用的信息。

员工健康与关怀（公司作为金融行业机构，不涉及生产、加工、施工等员工 使用的 GRI 1 GRI 1：基础 2021

高风险作业，因而不适用安全生产责任险相关指标。公司为员工购买工伤保险，2024年投入183.03万元；购买雇主责任险、交通工具意外伤害保险等，2024年投入 62.07万元；员工保险覆盖率达 100%。） GRI标准 披露项 报告章节尽职调查议题重要性评估2-1组织详细情况关于东吴证券

利益相关方沟通议题重要性评估2-2纳入组织可持续发展报告的实体报告编制说明

2-3报告期、报告频率和联系人报告编制说明

反商业贿赂及反贪污规范商业行为

2-6活动、价值链和其他业务关系关于东吴证券

反不正当竞争规范商业行为

2-7员工人本力量：成长赋能与价值创造

绿色金融绿色金融2-8员工之外的工作者人本力量：成长赋能与价值创造

服务实体经济服务实体经济2-9管治架构和构成优化公司治理

负责任投资负责任投资2-10最高治理机构的提名和遴选优化公司治理

投资者教育投资者教育2-11最高治理机构主席优化公司治理

自主披露的议题2-12在管理影响方面，最高管治机构的监督作用优化公司治理推进企业文化建设企业文化建设

2-13为管理影响的责任授权优化公司治理

优化公司治理优化公司治理

2-14 最高治理机构在可持续发展报告中的作用 ESG治理安排

全面风险管理全面风险管理

GRI 2： 2-16 关键问题的沟通 ESG治理安排

强化合规管理 强化合规管理 一般披露 2021 2-17 最高治理机构的共同知识 ESG治理安排

2-18对最高管治机构的绩效评估优化公司治理

2-19薪酬政策优化公司治理

2-20确定薪酬的程序优化公司治理

2-22关于可持续发展战略的声明管理层致辞

2-23政策承诺详见报告各重要性议题治理结构小节

绿色韧性：金融赋能与低碳未来

责任驱动：服务实体与投资新篇

智慧创新：客户权益与数字生态

2-24融合政策承诺

人本力量：成长赋能与价值创造

责任担当：乡村振兴与社会贡献

稳健基石：优化治理与责任管理

2-25 补救负面影响的程序 ESG治理安排

2-26 寻求建议和提出关切的机制 ESG治理安排115 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 116

GRI标准 披露项 报告章节 GRI标准 披露项 报告章节

2-27遵守法律法规详见报告各章节305-1直接（范围1）温室气体排放应对气候变化

GRI 2：

2-29 利益相关方参与的方法 ESG治理安排 305-2 能源间接（范围 2）温室气体排放 应对气候变化

一般披露 2021 GRI 305：

2-30集体谈判协议员工平等与权益305-3其他间接（范围3）温室气体排放应对气候变化

排放2016

GRI 3： 3-1 确定实质性议题的过程 ESG治理安排 305-4 温室气体排放强度 应对气候变化

实质性议题 3-2 实质性议题列表 ESG治理安排 305-5 温室气体减排量 应对气候变化

20213-3实质性议题的管理详见报告各章节306-1废弃物的产生及废弃物相关重大影响绿色运营

GRI 306：

201-1直接产生和分配的经济价值关于东吴证券306-2废弃物相关重大影响的管理绿色运营

废弃物2020

GRI 201： 201-2 气候变化带来的财务影响和其他风险和机遇 应对气候变化 306-3 产生的废弃物 绿色运营

经济绩效2016201-3固定福利计划义务和其他退休计划员工平等与权益401-1新进员工雇佣率和员工流动率员工平等与权益

201-4 政府给予的财政补贴 详见《东吴证券 2024年年报》 GRI 401： 提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的

401-2员工平等与权益

GRI 203： 203-1 基础设施投资和支持性服务 热心公益慈善 雇佣 2016 福利

间接经济影响401-3育儿假员工平等与权益

203-2重大间接经济影响热心公益慈善

2016 GRI 402：

402-1有关运营变更的最短通知期员工平等与权益

205-1已经进行腐败风险评估的运营点规范商业行为劳资关系2016

GRI 205：

205-2反腐败政策和程序的传达及培训规范商业行为403-1职业健康安全管理体系员工健康与关怀

反腐败2016

205-3经确认的腐败事件和采取的行动规范商业行为403-2危害识别、风险评估和事故调查员工健康与关怀

GRI 206： 403-3 职业健康服务 员工健康与关怀

针对反竞争行为、反托拉斯和反垄断实践的法

反竞争行为206-1规范商业行为

律诉讼职业健康安全事务：工作者的参与、意见征询403-4员工健康与关怀

2016和沟通

207-1 税务方针 GRI 403： 403-5 工作者职业健康安全培训 员工健康与关怀

职业健康与安

GRI 207： 207-2 税收治理、控制和风险管理 403-6 促进工作者健康 员工健康与关怀

详见《东吴证券2024年年报》全2018

税收2019207-3利益相关方参与和管理与税收有关的问题预防和减缓与业务关系直接相关的职业健康安

403-7员工健康与关怀

207-4国别报告全影响

302-1 组织内部的能源消耗量 ESG数据表和附注 403-8 职业健康安全管理体系覆盖的工作者 员工健康与关怀

GRI 302： 302-2 组织外部的能源消耗量 ESG数据表和附注 403-9 工伤 员工健康与关怀

能源 2016 302-3 能源强度 ESG数据表和附注 403-10 工作相关的健康问题 员工健康与关怀

302-4减少能源消耗绿色运营404-1404-1每名员工每年接受培训的平均小时数员工培训与发展

GRI 404：

303-1组织与水作为共有资源的相互影响绿色运营404-2404-2员工技能提升方案和过渡援助方案员工培训与发展

培训与教育

GRI 303： 303-2 管理与排水相关的影响 绿色运营 404-3 定期接受绩效和职业发展考核的员工百2016 404-3 员工培训与发展

水资源和污水 303-3 取水 ESG数据表和附注 分比

2018 303-4 排水 ESG数据表和附注 GRI 405： 405-1 管治机构与员工的多元化 员工平等与权益

303-5 耗水 ESG数据表和附注 多元性与平等 405-2 405-2 男女基本工资和报酬的比例 员工平等与权益

机会 2016117 东吴证券股份有限公司 2024年度可持续发展暨 ESG报告 118

GRI标准 披露项 报告章节

GRI 406：

406-1歧视事件及采取的纠正行动员工平等与权益

反歧视2016

GRI 407：

结社自由和集体谈判权可能面临风险的运营点

结社自由与集407-1员工平等与权益和供应商体谈判2016

GRI 408：

408-1具有重大童工事件风险的运营点和供应商员工平等与权益

童工2016

GRI 409：

具有强迫或强制劳动事件重大风险的运营点和

强迫或强制劳409-1员工平等与权益供应商

动（2016）

GRI 410：

410-1接受过人权政策或程序方面培训的安保人员员工平等与权益

安保实践2016

GRI 417： 417-1 对产品和服务信息与标识的要求 保障客户权益

营销与标识417-2涉及产品和服务信息与标识的违规事件保障客户权益

2016417-3涉及营销传播的违规事件保障客户权益

GRI 418： 涉及侵犯客户隐私和丢失客户资料的经证实的

418-1数据安全与隐私保护

客户隐私2016投诉