证券代码：601555证券简称：东吴证券公告编号：2025-049

东吴证券股份有限公司

2025年第一次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第一次临时股东大会（以下简称“本次会议”）是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间：2025年10月16日

（二）股东大会召开的地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号

（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

1、出席会议的股东和代理人人数911

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）2213416836

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例

44.5472

（%）

（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《中华人民共和国公司法》和《东吴证券股份有限公司章程》等有关规定。会议由公司董事长范力先生主持。

（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事11人，出席11人，其中马晓先生、郑刚先生、沈光俊先生、蔡思达先生、孙中心先生、陈忠阳先生、李心丹先生、周中胜先生、罗妍女士以

1视频方式出席本次会议；

2、公司在任监事6人，出席6人，其中黄艳女士、关恩超先生、唐烨先生、杨琳女士以视频方式出席本次会议；

3、公司副总裁、董事会秘书郭家安先生出席本次会议，公司总裁薛臻先生，

财务负责人、公司执委杨伟先生列席本次会议。

二、议案审议情况

（一）非累积投票议案

1、议案名称：关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777406623 96.4759 28114997 3.4891 282595 0.0350

2.00、议案名称：关于公司向特定对象发行 A股股票方案的议案

2.01、议案名称：发行股票的种类和面值

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777534952 96.4918 27883716 3.4604 385547 0.0478

2.02、议案名称：发行方式和发行时间

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

2同意反对弃权

股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777514052 96.4892 27945340 3.4680 344823 0.0428

2.03、议案名称：发行对象及认购方式

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777507552 96.4884 27921416 3.4650 375247 0.0466

2.04、议案名称：定价基准日、发行价格及定价原则

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777445952 96.4808 27983940 3.4728 374323 0.0464

2.05、议案名称：发行数量

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777504452 96.4880 27930440 3.4662 369323 0.0458

2.06、议案名称：限售期

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

3同意反对弃权

股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777507049 96.4883 27833850 3.4542 463316 0.0575

2.07、议案名称：上市地点

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777588021 96.4984 27800047 3.4500 416147 0.0516

2.08、议案名称：募集资金数量和用途

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777566521 96.4957 27817647 3.4522 420047 0.0521

2.09、议案名称：本次向特定对象发行 A股股票前公司滚存未分配利润的安

排

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777603876 96.5003 27863416 3.4578 336923 0.0419

2.10、议案名称：关于本次向特定对象发行 A股股票决议有效期限

审议结果：通过

表决情况：

4同意反对弃权

股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777538952 96.4923 27899940 3.4624 365323 0.0453

3、议案名称：关于公司向特定对象发行 A股股票预案的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777397042 96.4747 28086078 3.4855 321095 0.0398

4、议案名称：关于公司向特定对象发行 A股股票方案论证分析报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777477892 96.4847 27981628 3.4725 344695 0.0428

5、议案名称：关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析

报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777421423 96.4777 27980028 3.4723 402764 0.0500

6、议案名称：关于前次募集资金使用情况专项报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

5同意反对弃权

股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2203489922 99.5515 9539350 0.4310 387564 0.01757、议案名称：关于公司与特定对象签署《附生效条件的向特定对象发行 A股股票之股份认购协议》暨关联交易的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777395423 96.4745 28030973 3.4786 377819 0.0469

8、议案名称：关于公司向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施

与相关主体承诺的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777410523 96.4764 28006473 3.4756 387219 0.0480

9、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发行 A股

股票相关事宜的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A股 777406023 96.4758 28012973 3.4764 385219 0.0478

10、议案名称：关于公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划的议案

审议结果：通过

6表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2205230640 99.6302 7782132 0.3516 404064 0.0182

（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况同意反对弃权议案议案名称

序号比例比例票数比例（%）票数票数

（%）（%）关于公司符合向特定对象发

177740662396.4759281149973.48912825950.0350

行 A 股股票条件的议案关于公司向特

定对象发行 A

2.00股股票方案的------

议案（逐项表决）发行股票的种

2.0177753495296.4918278837163.46043855470.0478

类和面值发行方式和发

2.0277751405296.4892279453403.46803448230.0428

行时间发行对象及认

2.0377750755296.4884279214163.46503752470.0466

购方式

定价基准日、发

2.04行价格及定价77744595296.4808279839403.47283743230.0464

原则

2.05发行数量77750445296.4880279304403.46623693230.0458

2.06限售期77750704996.4883278338503.45424633160.0575

2.07上市地点77758802196.4984278000473.45004161470.0516

募集资金数量

2.0877756652196.4957278176473.45224200470.0521

和用途本次向特定对

象发行 A 股股

2.09票前公司滚存77760387696.5003278634163.45783369230.0419

未分配利润的安排关于本次向特

定对象发行 A

2.1077753895296.4923278999403.46243653230.0453

股股票决议有效期限关于公司向特

定对象发行 A

377739704296.4747280860783.48553210950.0398

股股票预案的议案

7同意反对弃权

议案议案名称

序号比例比例票数比例（%）票数票数

（%）（%）关于公司向特

定对象发行 A

4股股票方案论77747789296.4847279816283.47253446950.0428

证分析报告的议案关于公司向特

定对象发行 A股股票募集资

577742142396.4777279800283.47234027640.0500

金使用可行性分析报告的议案关于前次募集资金使用情况

679587730198.768195393501.18383875640.0481

专项报告的议案关于公司与特定对象签署《附生效条件的向

7 特定对象发行 A 777395423 96.4745 28030973 3.4786 377819 0.0469

股股票之股份认购协议》暨关联交易的议案关于公司向特

定对象发行 A股股票摊薄即

877741052396.4764280064733.47563872190.0480

期回报及填补措施与相关主体承诺的议案关于提请股东大会授权董事会办理本次向

977740602396.4758280129733.47643852190.0478

特定对象发行 A股股票相关事宜的议案关于公司未来三年

10（2025-202779761801998.984177821320.96584040640.0501年）股东回报规划的议案

（三）关于议案表决的有关情况说明

1、本次会议议案均为特别决议议案，获得出席本次会议的股东或股东代表

所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

82、议案1、2、3、4、5、7、8、9回避表决的关联股东为：苏州国际发展

集团有限公司、苏州信托有限公司、苏州营财投资集团有限公司。

三、律师见证情况

1、本次会议见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所

律师：赵丽琛、洪赵骏

2、律师见证结论意见：

本次会议的召集、召开程序及表决方式符合《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》以及《东吴证券股份有限公司章程》等相关规定，出席本次会议的人员具有合法有效的资格，召集人资格合法有效，表决程序和结果真实、合法、有效，本次会议形成的决议合法有效。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2025年10月17日

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