北元化工:陕西北元化工集团股份有限公司关于公司股东协议转让股份暨权益变动的提示性公告

证券代码：601568 证券简称：北元化工公告编号：2026-041

陕西北元化工集团股份有限公司

关于公司股东协议转让股份暨权益变动的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

* 2026年 10月 13日，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“北元化工”）持股 5%以上股东陕西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）与西安汇元综改企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“西安汇元”）签署《股份转让协议》，恒源投资拟将其持有的公司

218472222股股份（占公司总股本的 5.50%）以 3.24元/股的价格转让给西安汇元，转让总价款为人民币 707849999.28元（以下简称“本次协议转让”）。

* 本次协议转让前，恒源投资持有公司 900013834股股份，占公司总股本的

22.66%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司 93041666 股股份，占公

司总股本的 2.34%，恒源投资及其一致行动人合计持有公司 25.00%股份。

西安汇元未持有公司股份，西安汇元的一致行动人长安汇通（深圳）投资有限公司（以下简称“汇通深圳”）持有公司 4033160 股股份，占公司总股本的 0.10%，西安汇元及其一致行动人合计持有公司 0.10%股份。本次协议转让完成后，恒源投资将持有公司 681541612股股份，占公司总股本的

17.16%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司 93041666 股股份，占公

司总股本的 2.34%，恒源投资及其一致行动人合计持有公司 19.50%股份。

西安汇元将持有公司 218472222股股份，占公司总股本的 5.50%；西安汇元的一致行动人汇通深圳持有公司 4033160 股股份，占公司总股本的

0.10%，西安汇元及其一致行动人合计持有公司 5.60%股份。

* 本次协议转让尚需上海证券交易所（以下简称“上交所”）进行合规性确认，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算”）办理股份转让过户登记手续。

* 本次协议转让最终能否实施完成及完成时间尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

* 本次协议转让的受让方西安汇元及其普通合伙人、有限合伙人均与公司控

股股东陕煤集团不构成一致行动人，本次交易不触及要约收购，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，亦不会对公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。一、协议转让概述

（一）本次协议转让的基本情况

1. 本次协议转让情况

转让方名称陕西恒源投资集团有限公司

受让方名称西安汇元综改企业管理合伙企业（有限合伙）

转让股份数量（股） 218472222股

转让股份比例（%） 5.50%

转让价格（元/股） 3.24

协议转让对价 707849999.28元

□全额一次付清

√分期付款，具体为：（1）在协议签署当日，双方共同申请开立共管账户，协议签署且银行账户开立 3 个工作日内，受让方向共管银行申请将股份转让价款总额的 40%作为首付款划转至共管账户，即：283139999.72元（大写：贰亿捌仟叁佰壹拾叁万玖仟玖佰玖拾玖元柒角贰分）。待转让方完成全部与本次交易有关的内部决策事项，出具全部需要向交易所、中国证券登记结算机构等监管机构提交的合规性文件后，受让方向共管银行申请将股份转让价款总额的 55%划转至共管价款支付方式账户，即：389317499.60元（大写：叁亿捌仟玖佰叁拾壹万柒仟肆佰玖拾玖元陆角整）。（2）在标的股份完成过户登记后

2 个工作日内，双方共同向共管银行申请将股份转让价款总额的 95%，即：672457499.32 元（大写：陆亿柒仟贰佰肆拾伍万柒仟肆佰玖拾玖元叁角贰分）划转至转让方指定账户；

（3）在受让方提名的 1名董事经选举为上市公司董事后 5个

工作日内，受让方向转让方支付转让价款总额的 5%，即：

35392499.96 元（大写：叁仟伍佰叁拾玖万贰仟肆佰玖拾玖元玖角陆分）。

□其他：_____________

√自有资金 □自筹资金

资金来源 □涉及金融机构或其他主体借款，借款期限：_____________，偿还安排：_____________是否存在关联关系

□是具体关系：__________

√否

转让方和受让方之间的关系是否存在合伙、合作、联营等其他经济利益关系

□是具体关系：__________

√否

存在其他关系：否

2. 本次协议转让前后各方持股情况

本次协议转让前，恒源投资持有公司 900013834股股份，占公司总股本的

22.66%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司 93041666股股份，占公司总股

本的 2.34%，恒源投资及其一致行动人合计持有公司 25.00%股份。西安汇元未持有公司股份，西安汇元的一致行动人汇通深圳持有公司 4033160股股份，占公司总股本的 0.10%，西安汇元及其一致行动人合计持有公司 0.10%股份。本次转让前本次变动本次转让后转让前转让股转让后

股东名称转让前持股转让股份数转让后持股

持股比份比例持股比数量（股）量（股）数量（股）例（%）（%）例（%）

陕西恒源

投资集团 900013834 22.66% 218472222 5.50% 681541612 17.16%有限公司

孙俊良 93041666 2.34% - - 93041666 2.34%

合计 993055500 25.00% 218472222 5.50% 774583278 19.50%

西安汇元

综改企业

管理合伙 0 0.00% 218472222 5.50% 218472222 5.50%

企业（有限合伙）

长安汇通（深圳）投 4033160 0.10% - - 4033160 0.10%

资有限公司

合计 4033160 0.10% 218472222 5.50% 222505382 5.60%

本次协议转让完成后，恒源投资将持有公司 681541612 股股份，占公司总股本的 17.16%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司 93041666 股股份，占公司总股本的 2.34%，恒源投资及其一致行动人合计持有公司 19.50%股份。西安汇元将持有公司 218472222 股股份，占公司总股本的 5.50%；西安汇元的一致行动人汇通深圳持有公司 4033160股股份，占公司总股本的 0.10%，西安汇元及其一致行动人合计持有公司 5.60%股份。

（二）本次协议转让的交易背景和目的

基于对上市公司发展前景的信心和价值的认可，西安汇元拟通过协议转让方式增持公司股份。

（三）本次协议转让尚需履行的审批或者其他程序及其进展

本次协议转让尚需上交所进行合规性确认，并在中国结算办理股份转让过户登记手续，本次交易能否最终完成尚存在不确定性。

二、协议转让双方情况介绍

（一）转让方基本情况

转让方名称陕西恒源投资集团有限公司

控股股东/实控人 □是√否

控股股东/实控人的一致行动人 □是√否

转让方性质直接持股 5%以上股东 √是 □否

董事、监事和高级管理人员 □是 √否

其他持股股东 □是 √否√916108067552298905统一社会信用代码

□不适用

法定代表人/执行事务合伙人薛海龙

成立日期 1998/01/10

注册资本/出资额 10000 万元

实缴资本 10000 万元

陕西省榆林市神木市滨河新区诚信路 3号恒源集团大厦 20注册地址楼

陕西省榆林市神木市滨河新区诚信路 3号恒源集团大厦 20主要办公地址楼

/ 孙恒持有恒源投资 33.30%股权，系恒源投资控股股东、实主要股东实际控制人际控制人

一般项目：企业总部管理；煤炭及制品销售；煤炭洗选；

炼焦；铁合金冶炼；化工产品生产（不含许可类化工产品）；

化工产品销售（不含许可类化工产品）；酒店管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

主营业务许可项目：发电业务、输电业务、供（配）电业务；煤炭开采；房地产开发经营；道路货物运输（不含危险货物）；

酒制品生产；牲畜饲养（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。

（二）受让方基本情况

受让方名称西安汇元综改企业管理合伙企业（有限合伙）

是否被列为失信被执行人 □是 √否

私募基金 □是 √否受让方性质

其他组织或机构√是 □否

企业类型有限合伙企业

√91610138MAKP3AY22D统一社会信用代码

□不适用

法定代表人/执行事务合伙陕西长安汇通资本管理有限公司人

成立日期 2026/09/30

注册资本/出资额 83000万元

实缴资本 0万元

陕西省西安市国家民用航天产业基地航天南路 88 号航天城注册地址

观山台 24 号楼 2层 202 室

主要办公地址陕西省西安市唐延路陕西国际体育之窗 C座 11层

陕西长安汇通资本管理有限公司出资 7.1380 亿元、出资比例

为 86%；陕西西安国资国企综合改革试验基金（有限合伙）

主要股东/实际控制人出资 1.1620 亿元、出资比例为 14%；陕西长安汇通资本管理有限公司的实际控制人系陕西省人民政府国有资产监督管理委员会一般项目：企业管理。（除依法须经批准的项目外，凭营业主营业务执照依法自主开展经营活动）

受让方西安汇元成立时间不足一年，其主要出资人及执行事务合伙人陕西长安汇通资本管理有限公司（以下简称“汇通资本”）最近一年及一期的主要财务

数据如下：截至 2025年 12月 31 日，汇通资本经审计总资产为 360943.45 万元，净资产为 117005.86万元；2025年度实现主营业务收入 0万元，实现净利润 16964.45万元。截至 2026年 6月 30日，汇通资本未经审计总资产为 367839.35万元，净资产为 125322.00 万元；2026 年 1-6 月实现主营业务收入 0 万元，实现净利润

8316.14万元。

三、股份转让协议的主要内容

（一）股份转让协议的主要条款

1.协议主体甲方（出让方）：陕西恒源投资集团有限公司乙方（受让方）：西安汇元综改企业管理合伙企业（有限合伙）

2.转让股份的种类、数量、比例、股份性质

恒源投资向西安汇元协议转让北元化工合计 218472222 股无限售流通股，占上市公司总股份 5.50%。

3.转让价款及支付安排

每股转让价格 3.24元；交易价款为 707849999.28元。

在本协议签署当日，甲乙双方共同申请开立共管账户，协议签署且银行账户开立 3个工作日内，乙方向共管银行申请将股份转让价款总额的 40%作为首付款划转至共管账户，即：283139999.72元（大写：贰亿捌仟叁佰壹拾叁万玖仟玖佰玖拾玖元柒角贰分）。待甲方完成全部与本次交易有关的内部决策事项，出具全部需要向交易所、中国证券登记结算机构等监管机构提交的合规性文件后，乙方向共管银行申请将股份转让价款总额的 55%划转至共管账户，即：

389317499.60元（大写：叁亿捌仟玖佰叁拾壹万柒仟肆佰玖拾玖元陆角整）。

在标的股份完成中登公司过户登记后 2个工作日内，甲乙双方应共同向共管银行申请将股份转让价款总额的 95%，即：672457499.32元（大写：陆亿柒仟贰佰肆拾伍万柒仟肆佰玖拾玖元叁角贰分）划转至甲方指定账户；标的股份过户完成以中登公司出具的过户登记确认文件及上市公司公开披露公告为依据。

在乙方提名的 1名董事经选举为上市公司董事后 5个工作日内，乙方向甲方支付转让价款总额的 5%，即：35392499.96元（大写：叁仟伍佰叁拾玖万贰仟肆佰玖拾玖元玖角陆分）划转至甲方指定账户。

4.协议签订时间、生效时间及条件

股份转让协议于 2026 年 10月 13日签署，经双方法定代表人（负责人）或授权代表签字或盖章并加盖公章之日起生效。

5.特别条款

（1）本次标的股份转让附带合法股东治理权利安排，乙方有权向北元化工

提名 1名非独立董事人员，并替换甲方先前提名的非独立董事人选，具体安排如下：

1）本次标的股份完成过户登记后 5个工作日内，甲方向上市公司提名的 1

名非独立董事应无条件向上市公司提交书面辞职报告，完成董事离任程序。

2）标的股份过户完成后，乙方有权依据上市公司章程及监管规则，提名 1

名符合任职资格的非独立董事候选人，提交上市公司股东会审议选举。