陕西北元化工集团股份有限公司

募集资金存放与使用情况

鉴证报告

信会师报字[2026]第 ZB10252号关于陕西北元化工集团股份有限公司

募集资金存放、管理与使用情况

专项报告的鉴证报告

信会师报字[2026]第ZB10252号

陕西北元化工集团股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对后附的陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“北元集团”）募集资金存放、管理与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。

一、董事会的责任北元集团董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制募

集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证结论。

三、工作概述我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，鉴证报告第1页如实反映北元集团募集资金存放、管理与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。

四、鉴证结论

我们认为，北元集团募集资金存放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了北元集团募集资金存放、管理与使用情况。

五、报告使用限制

本报告仅供北元集团为披露2025年年度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。

立信会计师事务所中国注册会计师：

（特殊普通合伙）

中国注册会计师：

中国·上海2026年4月22日鉴证报告第2页陕西北元化工集团股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告陕西北元化工集团股份有限公司

募集资金存放、管理与使用情况专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，本公司就募集资金存放、管理与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和到账时间

1.募集资金投资项目及使用计划经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2124号《关于核准陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》的批准，公司公开发行股票361111112股，发行价格10.17元/股，实际募集资金总额367250.00万元，扣除承销及未支付部分保荐费人民币21547.07万元(含增值税)后，公司于2020年10月14日实际收到募集资金345702.94万元。公司实际募集资金总额扣除本次股票发行费用23250.93万元(不含增值税)后，募集资金净额为

343999.07万元。上述募集资金到位情况已经希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出

具《验资报告》(希会验字(2020)0046号)。

根据公司已公开披露的《陕西北元化工集团股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后其投资项目及使用计划如下：

拟用募集资金投资

序号募集资金投资项目投资总额（万元）金额（万元）

112万吨/年甘氨酸项目132042.50132042.50

2 10 万吨/年 CPE 及 2 万吨/年 CPVC 53000.00 53000.00

项目

3100万吨/年中颗粒真空制盐项目50010.5750010.57

3万吨/年 ADC发泡剂及配套水合肼

432840.0032840.00

项目

5智能工厂基础平台建设项目11150.0011150.00

6科技研发中心建设项目4956.004956.00

7补充流动资金和偿还银行贷款60000.0060000.00

合计343999.07343999.07

本次募集资金将用于上述项目。募集资金到位前，公司根据各项目的实际进度，以自筹专项报告第1页陕西北元化工集团股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

资金等方式支付上述项目款项。募集资金到位后，将用于支付项目剩余款项及置换先期已支付款项。若首次公开发行股票实际募集资金金额低于项目投资额，公司将通过自筹资金方式解决；实际募集资金若超过募集资金项目需求，则剩余部分用于补充公司流动资金和偿还银行贷款。

2.募集资金实际收到情况

公司于2020年10月14日实际收到募集资金345702.94万元，并对募集资金进行了专户存储，具体如下：

币种：人民币单位：万元序拟募集资金总实际收到募投项目开户银行账号号额金额

12/中国建设银行神1万吨年甘氨酸府经济开发区支61050169431109008888132042.50133746.37

项目行

10万吨/年 CPE 上海浦东发展银

2及2万吨/年行股份有限公司1743007880130000041353000.0053000.00

CPVC项目 榆林神木支行

100中国光大银行股3万吨/年中颗份有限公司榆林5595018800001554650010.5750010.57

粒真空制盐项目神木支行

3万吨/年ADC发 招商银行股份有

4泡剂及配套水合限公司榆林神木11090642801080832840.0032840.00

肼项目支行中国工商银行股

5智能工厂基础平份有限公司神木261009142902491032811150.0011150.00

台建设项目锦界支行中国建设银行神

6科技研发中心建府经济开发区支610501694311090099994956.004956.00

设项目行

7补充流动资金和国家开发银行陕6110156006216595000060000.0060000.00

偿还银行贷款西省分行

合计343999.07345702.94

(二)募集资金投入、使用金额及余额

1.募集资金投入、使用情况

截至2025年12月31日，各募集资金专户累计收到存款及现金管理利息收入42046.64万元，累计支付募投项目资金119285.74万元，累计支付发行费用及其他费用1704.01万元，用于现金管理金额260000.00万元，具体如下：

币种：人民币单位：万元专项报告第2页陕西北元化工集团股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告累计收到本年已投累计支付用于现金累计投入募序号开户银行的存款利入募投项发行费用管理的金投项目金额息收入目金额及其他额中国建设银行

1神府经济开发18993.9414341.3949211.491703.7797000.00

区支行上海浦东发展

2银行股份有限8606.591.1261600.00

公司榆林神木支行中国光大银行

3股份有限公司7899.0614.430.0157800.00

榆林神木支行招商银行股份

4有限公司榆林5216.750.110.110.0238000.00

神木支行中国工商银行

5股份有限公司995.291621.207154.840.154000.00

神木锦界支行中国建设银行

6神府经济开发334.51493.312903.260.061600.00

区支行

7国家开发银行0.4960000.49

陕西省分行

合计42046.6416456.01119285.741704.01260000.00

注：累计已投入募投项目金额含本期置换前期投入金额。

公司募集用于补充流动资金和偿还银行贷款的募集资金及存款利息已全部使用完毕，并于2021年6月将募集资金专户－国家开发银行陕西省分行、账户61101560062165950000进行注销处理。

2.募集资金结余情况

截至2025年12月31日本公司除用于补充流动资金和偿还银行贷款的募集资金已使用完毕外，其他募集项目的募集资金均未使用完毕，具体情况如下：

币种：人民币单位：万元募集资金账户序号开户银行账号余额

1中国建设银行神府经济开发区支行610501694311090088884825.06

2上海浦东发展银行股份有限公司榆林174300788013000004135.47

神木支行专项报告第3页陕西北元化工集团股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告募集资金账户序号开户银行账号余额

3中国光大银行股份有限公司榆林神木5595018800001554695.19

支行

4招商银行股份有限公司榆林神木支行11090642801080856.62

5中国工商银行股份有限公司神木锦界2610091429024910328990.30

支行

6中国建设银行神府经济开发区支行61050169431109009999787.19

合计6759.83

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号－－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第1号－－规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的有关规定，并结合公司的实际情况，制定了《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、使用、变更、管理与监督等内容进行了明确规定，对募集资金的使用实行严格的审批程序，实行专户存储，保证专款专用。

(二)募集资金三方监管的情况

为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并于2020年10月16日前完成与保荐机构、募集资金存放银行《募集资金三方监管协议》的签订工作。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度内，本公司募集资金实际使用情况如下：

(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本公司募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

(二)募投项目先期投入及置换情况

公司确定募集资金投资项目后，为保证募集资金投资项目顺利实施，在本次募集资金到位前，公司已根据各项目的实际进度，以自筹资金预先投入了募投项目部分款项。2020年度公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额合计965.36万元。

专项报告第4页陕西北元化工集团股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

根据《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和制度的规定，公司以募集资金置换预先投入的自筹资金经公司第一届董事会第二十五次会议审议通过，经希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)审计并出具鉴证报告(希会审字(2020)4603号)，独立董事、监事会、保荐机构华泰联合证券有限责任公司发表明确同意意见，并在履行信息披露义务后实施置换。

2024年1月12日，公司召开第三届董事会第一次会议及第三届监事会第一次会议，审

议通过了关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的相关议案，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况，通过银行承兑汇票方式预先支付募投项目所需资金，后续定期以募集资金进行等额置换。截至2025年末，公司以募集资金置换预先投入银行承兑汇票累计金额为18484.72万元。

(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020年11月3日，公司第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第九次会议审议

通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内使用额度不超过人民币25亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、

有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。公司于2021年10月8日将上述现金管理产品全部赎回共收回本金250000.00万元及现金管理收益8784.28万元。

2021年9月29日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议通过

了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币25亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动

性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。公司于2022年9月14日将上述现金管理产品全部赎回，共收回本金250000.00万元及现金管理收益8492.96万元。

2022年8月23日，公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议审议通过

了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币25亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动

性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。公司于2023年8月8日将上述现金管理产品全部赎回，共收回本金250000.00万元及现金管理收益8020.89万元。

2023年8月21日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十二次会议审议

通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通专项报告第5页陕西北元化工集团股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币25亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、

流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。公司于2024年7月22日将上述现金管理产品全部赎回，共收回本金250000.00万元及现金管理收益7079.09万元。

2024年7月23日，公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议审议通过

了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币25亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动

性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。公司于2025年6月24日将上述现金管理产品全部赎回，共收回本金250000.00万元及现金管理收益6726.72万元。

2025年5月28日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次会议审议通

过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币26亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流

动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过

12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。

截至2025年12月31日，公司募集资金用于现金管理的情况如下:受托方名称产品类型产品名称合同签订时间金额（万元）预计年化收益率单位大额存单大额存单账

西安银行2025年第二十2025/6/24120000.001.8500%户四期5年长安银行存款类产品季稳年增”产品2025/6/24140000.001.8500%受托方名称结息周期收益类型结构化安排已取得收益是否为关联方存单期限为

60个月，存

单期限内可

随时转让，西安银行公司将在董保本保证收益无1177.83否事会授权的投资期限届满前转让赎回

按季结息，结息日为每

长安银行保本保证收益无1377.87否季度末的

21日

(五)超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本专项报告第6页陕西北元化工集团股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告公司股份并注销的情况

本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

(六)节余募集资金使用情况本公司不存在将募投项目结余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

(七)募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

(一)变更募集资金投资项目情况表

2021年度，公司对智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的部分项目建设

内容及部分子项目的投资金额进行变更，涉及变更投向的总金额为16106.00万元占总筹资额的比例为4.68%。本次变更不涉及对智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的项目名称及募集资金金额总额进行变更，不涉及关联交易。具体如下：

1.智能工厂基础平台建设项目

智能工厂基础平台建设项目于2018年3月经神木市发展改革委员会备案，公司作为实施主体拟投入11150.00万元。公司2021年度对智能工厂基础平台建设项目的部分子项目以及子项目的投资金额进行变更，变更后该项目的建设内容包括MES系统主体平台、云数据中心项目、工控网络安全项目、三维工厂及配套项目、智能物流及配套项目、主数据系统建

设项目、数据灾备系统建设项目、全面预算管理系统建设项目、全面绩效管理系统建设项目、

AI运维系统建设项目、智能服务系统建设项目等项目及其子项目。

2.科技研发中心

科技研发中心建设项目于2018年3月经神木市发展改革委员会备案，公司作为实施主体拟投入4956.00万元。公司2021年度对科技研发中心建设项目主要变更内容为取消原氯化工艺实验室、聚合实验室、树脂成型加工实验室、水处理实验室、热分析室、制样室、仪

器分析室、样品室等建设内容，变更为建设固废资源利用重点实验室、分析检测中心、化工中试装置及无汞催化剂试验装置并配套相应的实验仪器。

3.募集资金投资项目变更履行的程序

2021年8月18日、2021年11月18日，公司分别召开第二届董事会第四次会议、2021

年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司

对智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的部分项目建设内容及部分子项目的

投资金额进行变更。就该等募集资金投资项目变更事项，公司独立董事、监事会发表了同意专项报告第7页陕西北元化工集团股份有限公司

关于公司募集资金存放、管理与使用情况的专项报告意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2021年8月19日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-023）。

截至2025年12月31日，公司变更募投项目的资金使用情况详见本公告附表2“变更募集资金投资项目情况表”。

(二)未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

(三)变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

(三)募集资金投资项目已对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度，公司募集资金使用及披露中不存在重大问题。

六、专项报告的批准报出本专项报告于2026年4月22日经董事会批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

陕西北元化工集团股份有限公司

2026年4月22日

专项报告第8页附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额343999.07本年度投入募集资金总额16456.01

16106.00

变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额

4.68%

变更用途的募集资金总额比例119285.74

已变更项目，截至期末承截至期末累计投入截至期末投项目达到预本年度是否达项目可行性募集资金承调整后投资本年度投入金截至期末累计

承诺投资项目含部分变更诺投入金额金额与承诺投入金入进度（%）定可使用状实现的到预计是否发生重

诺投资总额总额额投入金额(2)（如有）(1)额的差额(3)＝(2)-(1)(4)＝(2)/(1)态日期（注）效益效益大变化

12万吨/年甘氨酸项

132042.50未进行调整132042.5014341.3949211.49-82831.0137.27不适用不适用不适用否

目

10万吨/年 CPE 及 2

53000.00未进行调整53000.001.12-52998.880.00不适用不适用不适用否

万吨/年 CPVC 项目

100万吨/年中颗粒真

50010.57未进行调整50010.5714.43-49996.140.03不适用不适用不适用否

空制盐项目

3万吨/年 ADC 发泡

32840.00未进行调整32840.000.110.11-32839.890.00不适用不适用不适用否

剂及配套水合肼项目智能工厂基础平台建部分子项目

11150.00未进行调整11150.001621.207154.84-3995.1664.17不适用不适用不适用否

设项目变更，见本报科技研发中心建设项告四、变更募

4956.00未进行调整4956.00493.312903.26-2052.7458.58不适用不适用不适用否

目集资金投资项目的资金使用情况补充流动资金和偿还

60000.00未进行调整60000.0060000.490.49100.00不适用不适用不适用否

银行贷款

合计343999.07343999.0716456.01119285.74-224713.33-----

1.12 万吨/年甘氨酸项目、10 万吨/年 CPE 及 2 万吨/年 CPVC 项目、100 万吨/年中颗粒真空制盐项目、3 万吨/年 ADC 发泡剂及

配套水合肼项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：受“双碳”“双控”政策影响，涉及的项目手续办理周期有所延缓。同时，受全球经济影响，项目产品市场有所变化，公司多次对市场和产品进行考察、调研及论证。截至2025年12月31日，公司已成立募投项目建设领导小组，建立募投项目调度机制，推进募投项目实施进度问题解决，积极协调政府有关部门办理和有序落实项目手续，并对市场和产品进行了更深入的调研，讨论制定合理可行的项目建设计划安排，以保障项目按期开展。

2.科技研发中心建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：该项目于2021年申请建设内容变更，相关工作有所暂缓。项目建设内容变更后，受经济下行影响，导致中试项目的技术调研受到一定制约，部分子项目受到设计深度不够、需求和必要性暂时不强等因素影响，导致项目整体进展相对缓慢。截至2025年12月31日，公司已加快分析检测中心仪器论证调研未达到计划进度原因（分具体募投项目）选型工作，推进分析检测中心建设，积极调配人员多岗位协同，联动推进装置建设工作。

3.智能工厂基础平台建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：受募投项目整体进度及经济形势影响，项目部分关

键设备订货周期延长，项目未能如期开展。同时，因化工企业的安全级别要求较高，部分关键技术复杂度高，为保障项目实施质量，在增加现场调研分析环节的基础上，重新规划项目执行路径，适当延长了项目计划实施时间，导致项目投入相对滞后。

截至2025年12月31日，公司已积极与行业领先企业和优秀专家交流合作，制定详细的优化方案和策略，明确各阶段的目标和责任人，确保智能工厂基础平台建设项目有序推进。

公司于2025年5月28日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将募集资金投资项目12万吨/年甘氨酸项目、智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的建设完成时间进一步调整为 2027 年 6 月，将 10 万吨/年 CPE 及 2 万吨/年 CPVC 项目、100 万吨/年中颗粒真空制盐项目、3万吨/年 ADC 发泡剂及配套水合肼项目的建设完成时间调整为 2027 年 12 月。截至 2025 年 12 月 31 日，公司已积极采取保障延期后按期完成的相关措施，包括科学合理安排项目实施周期，积极调配人员、技术等资源；采用多种模式进行交流调研，按照重点任务方式指定专人负责，保障项目的建设推进。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用2020年12月9日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金965.36万元。就该等募集资金置换事项，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月9日出具《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（希会

审字（2020）4603号），公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具

体详见公司于2020年12月11日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》

募集资金投资项目先期投入及置换情况（公告编号：2020-008）。

截至2020年12月31日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

2024年1月12日，公司召开第三届董事会第一次会议及第三届监事会第一次会议，审议通过了关于使用银行承兑汇票支付募

投项目所需资金并以募集资金等额置换的相关议案，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况，通过银行承兑汇票方式预先支付募投项目所需资金，后续定期以募集资金进行等额置换。截至2025年末，公司以募集资金置换预先投入银行承兑汇票

18484.72万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用2025年5月28日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币26亿元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。就该等使用闲置募集资金进行现金管理事项，公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见公司于2025年5月29日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-035）、于2025年6月25日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2025-040）。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的产品余额260000.00万元。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金结余的金额及形成原因募投项目尚在建设中，无募投资金结余募集资金其他使用情况不适用

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：公司于2025年5月28日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将募集资金投资项目 12万吨/年甘氨酸项目、智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的建设完成时间进一步调整为 2027年 6月，将 10万吨/年 CPE及 2万吨/年 CPVC项目、100万吨/年中颗粒真空制盐项目、3万吨/年 ADC 发泡剂及配套水合肼项目的建设完成时间调整为 2027年 12月。附表 2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账

2020年10月14日

日期本是募年否变更后项目达到投实度达的项目变更对应变更后项目截至期末计本年度实实际累计投资进度预定可使董事会审项实施主施实到可行性股东会审议

后的的原拟投入募集划累计投资际投入金投入金额（%）用状态日议通过时目体地现预是否发通过时间项目项目资金总额金额(1)额(2)(3)=(2)/(1)期（具体到间性点的计生重大

年月）质效效变化益益智能智能工厂工厂生陕基础基础产北元集2027年6不适不适

西11150.0011150.001621.207154.8464.17否2021-8-182021-11-18建团月用用平台平台省设建设建设项目项目科技科技生陕北元集2027年6不适不适

研发研发产西4956.004956.00493.312903.2658.58否2021-8-182021-11-18团月用用建省中心中心设建设建设项目项目

合计16106.0016106.002114.5110058.10-------

变更原因、决策程序及信息披

详见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”露情况说明（分具体募投项目）

1.科技研发中心建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：该项目于2021年申请建设内容变更，相关工作有所暂缓。项目建设内容变更后，受经

济下行影响，导致中试项目的技术调研受到一定制约，部分子项目受到设计深度不够、需求和必要性暂时不强等因素影响，导致项目整体进展相对缓慢。截至2025年12月31日，公司已加快分析检测中心仪器论证调研选型工作，推进分析检测中心建设，积极调配人员多岗位协同，联动推进装置建设工作。

2.智能工厂基础平台建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：受募投项目整体进度及经济形势影响，项目部分关键设备订货周期延长，项目未

未达到计划进能如期开展。同时，因化工企业的安全级别要求较高，部分关键技术复杂度高，为保障项目实施质量，在增加现场调研分析环节的基础上，重新规划项目执度的情况和原行路径，适当延长了项目计划实施时间，导致项目投入相对滞后。截至2025年12月31日，公司已积极与行业领先企业和优秀专家交流合作，制定详细的优因（分具体募投化方案和策略，明确各阶段的目标和责任人，确保智能工厂基础平台建设项目有序推进。

项目）

3.公司于2025年5月28日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过《关于调整募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将

募集资金投资项目智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的建设完成时间进一步调整为2027年6月。截至2025年12月31日，公司已积极采取保障延期后按期完成的相关措施，包括科学合理安排项目实施周期，积极调配人员、技术等资源；采用多种模式进行交流调研，按照重点任务方式指定专人负责，保障项目的建设推进。

变更后的项目可行性发生重不适用大变化的情况说明

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。