证券代码：601568证券简称：北元化工公告编号：2026-034

陕西北元化工集团股份有限公司

2026年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》的规定，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）编制了截至2026年6月30日期间的《陕西北元化工集团股份有限公司2026年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

一、募集资金基本情况募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年10月14日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额367250.00

其中：超募资金金额-

减：直接支付发行费用23250.93

二、募集资金净额343999.07

减：

以前年度已使用金额119285.74

本年度使用金额4403.24

暂时补流金额-

现金管理金额260000.00

银行手续费支出及汇兑损益-

其他-

加：

募集资金利息收入2944.33

其他：现金管理收益43068.51

三、报告期期末募集资金余额6322.93

注：上述合计与分项之和略有出入，系因四舍五入所致。

1二、募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司根据有关法律法规和规范性文件，制定了《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金管理制度》，并经公司股东会审议通过。为规范募集资金管理，公司已按照《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第1号——规范运作》及相关规定，对募集资金进行了专户存储，并于2020年10月16日前与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金三方监管协议》，该等协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议截至目前均正常履行。

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年10月14日序开户银行银行账号报告期末余额账户状态号中国建设银行神府经济

1610501694311090088884810.34使用中

开发区支行上海浦东发展银行股份

2174300788013000004134.11使用中

有限公司榆林神木支行中国光大银行股份有限

3559501880000155460.99使用中

公司榆林神木支行招商银行股份有限公司

411090642801080851.57使用中

榆林神木支行中国工商银行股份有限

52610091429024910328607.17使用中

公司神木锦界支行中国建设银行神府经济

661050169431109009999848.75使用中

开发区支行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2026年6月30日，公司实际使用募集资金人民币123688.98万元，具体情况详见本公告附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况2020年12月9日，公司召开第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金965.36万元。就该等募集资金置换事项，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年12月9日出具《陕西北元化工集团股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（希会审字（2020）4603

2号），公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2020年12月11日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-008）。

截至2020年12月31日，上述预先投入募集资金项目的自筹资金已全部置换完毕。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年10月14日自筹资金募集资金投资项置换金董事会审议通过日总投资额预先投入置换完成日期目额期金额

12万吨/年甘氨

132042.501.531.532020年12月31日2020年12月9日

酸项目

10 万吨 /年 CPE

及2万吨/年53000.001.121.122020年12月31日2020年12月9日

CPVC

100万吨/年中颗

50010.571.431.432020年12月31日2020年12月9日

粒真空制盐项目

3 万吨 /年 ADC

发泡剂及配套水32840.00002020年12月31日2020年12月9日合肼项目智能工厂基础平

11150.00334.33334.332020年12月31日2020年12月9日

台建设项目科技研发中心建

4956.00626.95626.952020年12月31日2020年12月9日

设项目

合计283999.07965.36965.36//

2024年1月12日，公司召开第三届董事会第一次会议及第三届监事会第一次会议，审议通过了关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的相关议案，同意公司在募投项目实施期间，根据实际情况，通过银行承兑汇票方式预先支付募投项目所需资金，后续定期以募集资金进行等额置换。

截至2026年6月30日，公司以募集资金置换预先投入银行承兑汇票累计金额为

22577.04万元。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2026年6月30日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

3（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025年5月28日，公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第七次

会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币26亿元的暂

时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款

和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。就该等使用闲置募集资金进行现金管理事项，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2025年5月29日披露的《陕西北元化工集团股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-035）、于2025年6月25日披露的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2025-040）。

2026年4月22日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在董事会审议通过之日起12个月内继续使用额度不超过人民币26亿元的暂时闲置募集资金购买安全性

高、流动性好、有保本约定的结构性存款、定期存款和协议存款等投资产品，单笔投资期限不超过12个月，在上述额度及期限范围内可以滚动使用投资额度。

就该等使用闲置募集资金进行现金管理事项，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2026年4月23日披露的《陕西北元化工集团股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2026-010）、于2026年5月22日披露的《陕西北元化工集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2026-029）。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年10月14日计划进行计划进行现金董事会审议通过日现金管理计划起始日期计划截止日期管理的方式期的金额

安全性高、流

动性好、有保2025年5月28日2026年5月27日2025年5月28日本约定的结构

260000.00

性存款、定期存款和协议存2026年4月22日2027年4月21日2026年4月22日款等投资产品募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币

4发行名称2020年首次公开发行股份

募集资金到账时间2020年10月14日委托受托产品类购买金尚未归预计年化利息金产品名称起始日期截止日期归还日期方银行型额还金额收益率额单位大额存北元西安单2025年存款类

1200002025.06.242026.05.242026.05.21-1.85%2013.21

集团银行第二十四期产品

5年

北元长安存款类

“季稳年增”1400002025.06.242026.05.242026.05.21-1.85%2396.48集团银行产品单位大额存北元西安单2026年存款类

1200002026.05.212027.04.21-1200001.85%-

集团银行第七十八期产品

5年

北元长安存款类

“季稳年增”1400002026.05.212027.04.21-1400001.85%-集团银行产品

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2026年6月30日，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2026年6月30日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2026年6月30日，公司不存在节余募集资金。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2026年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2021年度，公司对智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的

部分项目建设内容及部分子项目的投资金额进行变更，涉及变更投向的总金额为

16106.00万元，占总筹资额的比例为4.68%。本次变更不涉及对智能工厂基础平

台建设项目、科技研发中心建设项目的项目名称及募集资金金额总额进行变更，不涉及关联交易。具体如下：

1.智能工厂基础平台建设项目

5智能工厂基础平台建设项目于2018年3月经神木市发展改革委员会备案，

公司作为实施主体拟投入11150.00万元。公司2021年度对智能工厂基础平台建设项目的部分子项目以及子项目的投资金额进行变更，变更后该项目的建设内容包括MES系统主体平台、云数据中心项目、工控网络安全项目、三维工厂及配

套项目、智能物流及配套项目、主数据系统建设项目、数据灾备系统建设项目、

全面预算管理系统建设项目、全面绩效管理系统建设项目、AI运维系统建设项

目、智能服务系统建设项目等项目及其子项目。

2.科技研发中心建设项目

科技研发中心建设项目于2018年3月经神木市发展改革委员会备案，公司作为实施主体拟投入4956.00万元。公司2021年度对科技研发中心建设项目主要变更内容为取消原氯化工艺实验室、聚合实验室、树脂成型加工实验室、水处

理实验室、热分析室、制样室、仪器分析室、样品室等建设内容，变更为建设固废资源利用重点实验室、分析检测中心、化工中试装置及无汞催化剂试验装置并配套相应的实验仪器。

3.募集资金投资项目变更履行的程序

2021年8月18日、2021年11月18日，公司分别召开第二届董事会第四次会议、2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司对智能工厂基础平台建设项目、科技研发中心建设项目的部分项目建设内容及部分子项目的投资金额进行变更。就该等募集资金投资项目变更事项，公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了核查意见，具体详见本公司于2021年8月19日发布的《陕西北元化工集团股份有限公司关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：2021-023）。

截至2026年6月30日，公司变更募投项目的资金使用情况详见本公告附表

2“变更募集资金投资项目情况表”。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。

特此公告。

陕西北元化工集团股份有限公司董事会

2026年8月27日

6附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：陕西北元化工集团股份有限公司2026年半年度币种：人民币单位：万元

募集资金总额343999.07本年度投入募集资金总额4403.24

变更用途的募集资金总额16106.00

已累计投入募集资金总额123688.98

变更用途的募集资金总额比例4.68%截至期末累计项目达到

已变更项目，截至期末累投入金额与承截至期末投项目可行性募集资金承诺调整后投资截至期末承诺投入金本年度投入预定可使本年度实现是否达到

承诺投资项目含部分变更计投入金额诺投入金额的入进度（%）是否发生重

投资总额(1)总额额（2）金额用状态日的效益预计效益（如有）(3)差额(4)＝(5)＝(3)/(1)大变化期

(3)-(2)

12万吨/年甘氨

132042.50未进行调整132042.503903.1353114.62-78927.8840.23不适用不适用不适用否

酸项目

10万吨/年 CPE

及2万吨/年53000.00未进行调整53000.000.021.14-52998.860.00不适用不适用不适用否

CPVC 项目

100万吨/年中

颗粒真空制盐50010.57未进行调整50010.570.0214.45-49996.120.03不适用不适用不适用否项目

3万吨/年 ADC 32840.00 未进行调整 32840.00 0.04 0.15 -32839.85 不适用 不适用 不适用 否

7发泡剂及配套

水合肼项目智能工厂基础部分子项目变更，见本报11150.00未进行调整11150.00439.097593.93-3556.0768.11不适用不适用不适用否平台建设项目告中的“四、变更募投项科技研发中心

目的资金使4956.00未进行调整4956.0060.942964.20-1991.8059.81不适用不适用不适用否建设项目用情况”补充流动资金和

60000.00未进行调整不适用60000.49不适用100.00不适用不适用不适用否

偿还银行贷款

合计343999.074403.24123688.98-220310.58不适用－

1.12万吨/年甘氨酸项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：受“双碳”“双控”政策影响，涉及的项目手续办理周期有所延缓。同时，受全球经济影响，项目产品市场有所变化，公司多次对市场和产品进行考察、调研及论证。截至2026年6月30日，公司已成立募投项目建设领导小组，建立募投项目调度机制，推进募投项目实施进度问题解决，积极协调政府有关部门办理和有序落实项目手续，并对市场和产品进行了更深入的调研，讨论制定合理可行的项目建设计划安排，以保障项目按期开展。

2.科技研发中心建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：该项目于2021年申请建设内容变更，相关工作有所暂缓。项目建设内容变更后，受经济下行影响，导致中试项目的技术调研受到一定制约，部分子项目受到设计深度不未达到计划进度原因（分具体募投项目）够、需求和必要性暂时不强等因素影响，导致项目整体进展相对缓慢。截至2026年6月30日，公司已加快分析检测中心仪器论证调研选型工作，推进分析检测中心建设，积极调配人员多岗位协同，联动推进装置建设工作。

3.智能工厂基础平台建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：受募投项目整体进度及经济形势影响，项目部

分关键设备订货周期延长，项目未能如期开展。同时，因化工企业的安全级别要求较高，部分关键技术复杂度高，为保障项目实施质量，在增加现场调研分析环节的基础上，重新规划项目执行路径，适当延长了项目计划实施时间，导致项目投入相对滞后。截至2026年6月30日，公司已积极与行业领先企业和优秀专家交流合作，制定详细的优化方案和策略，明确各阶段的目标和责任人，确保智能工厂基础平台建设项目有序推进。

4.公司于2025年5月28日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第七次会议，审议通过《关于调整募集资金投

8资项目实施进度的议案》，同意将募集资金投资项目12万吨/年甘氨酸项目、智能工厂基础平台建设项目、科技研发中

心建设项目的建设完成时间进一步调整为 2027年 6月，将 10万吨/年 CPE及 2万吨/年 CPVC 项目、100 万吨/年中颗粒真空制盐项目、3万吨/年 ADC 发泡剂及配套水合肼项目的建设完成时间调整为 2027年 12月。截至 2026年 6月 30日，公司已积极采取保障延期后按期完成的相关措施，包括科学合理安排项目实施周期，积极调配人员、技术等资源；采用多种模式进行交流调研，按照重点任务方式指定专人负责，保障项目的建设推进。

项目可行性发生重大变化的情况说明无

募集资金投资项目先期投入及置换情况参见本报告之“三、(二)募投项目先期投入及置换情况”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况参见本报告之“三、(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

募集资金结余的金额及形成原因募投项目尚在建设中，无募集资金结余募集资金其他使用情况无

9附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年10月14日募变更后项目达到投变更后项截至期末投资进本年是否的项目本年度实际累计预定可使董事会审股东会审

变更后的对应的原项实施实施目拟投入计划累计度（%）度实达到可行性实际投投入金额用状态日议通过时议通过时

项目项目目主体地点募集资金投资金额(3)=(2)/(现的预计是否发入金额(2)期（具体间间性总额(1)1)效益效益生重大到年月）质变化智能工厂智能工厂生产北元陕西2027年6不适不适

基础平台基础平台11150.0011150.00439.097593.9368.11否2021-8-182021-11-18建设集团省月用用建设项目建设项目科技研发科技研发生产北元陕西2027年6不适不适

中心建设中心建设4956.004956.0060.942964.2059.81否2021-8-182021-11-18建设集团省月用用项目项目

合计16106.0016106.00500.0310558.13------

变更原因、决策程序及信息披

详见“四、变更募投项目的资金使用情况”

露情况说明（分具体募投项目）

未达到计划进度的情况和原因1.科技研发中心建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：该项目于2021年申请建设内容变更，相关工作有所暂缓。项目建设内容变更后，受经济下行影响，导致中试项目的技术调研受到一定制约，部分子项目受到设计深度不够、需求和必要性暂时不强等因素影响，导致项（分具体募投项目）目整体进展相对缓慢。

102.智能工厂基础平台建设项目资金投入金额与承诺投入金额差异说明如下：受募投项目整体进度及经济形势影响，项目部分关键设备订货周期延长，项目未能如期开展。同时，因化工企业的安全级别要求较高，部分关键技术复杂度高，为保障项目实施质量，在增加现场调研分析环节的基础上，重新规划项目执行路径，适当延长了项目计划实施时间，导致项目投入相对滞后。

变更后的项目可行性发生重大不适用变化的情况说明

11