中信证券股份有限公司关于长沙银行股份有限公司

首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为长沙银行股份有限公

司（以下简称“长沙银行”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法规和规范性文

件的要求，对长沙银行首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：

一、本次限售股份发行及变动情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准长沙银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1254号）核准，长沙银行首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）342155376 股，并于 2018 年

9月26日在上海证券交易所挂牌上市。长沙银行首次公开发行前总股本为

3079398378股，首次公开发行后总股本为3421553754股，其中有限售条件

流通股3079398378股，无限售条件流通股342155376股。

本次上市流通的限售股为长沙银行首次公开发行限售股，所涉及股东30名，共计1952990112股，锁定期为自公司股票上市之日起60个月，该部分限售股将于2023年9月26日锁定期届满并上市流通。

二、本次限售股形成至今公司股本数量变化情况经中国证监会《关于核准长沙银行股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3551 号）核准，长沙银行非公开发行人民币普通股（A 股）

600000000股，并于2021年3月31日在上海证券交易所挂牌上市。非公开发

行前长沙银行总股本为3421553754股，非公开发行后总股本为4021553754股。

除此以外，长沙银行未发生配股、公积金转增股本等事项。本次股份解禁前，

1长沙银行总股本中流通股2067606477股，占比51.41%；非流通股1953947277股，占比48.59%。

三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

（一）申请解除股份限售股东的承诺

首次公开发行股票前存量股东所持股份的流通限制如下：

1、长沙市财政局、湖南新华联建设工程有限公司、湖南省通信产业服务有限公司、湖南兴业投资有限公司、湖南三力信息技术有限公司、长沙房产（集团）有限公司、长沙通程实业（集团）有限公司作为上市前持股5%以上股东，以及湖南新华联国际石油贸易有限公司、湖南天辰建设有限责任公司、长沙通

程控股股份有限公司作为持股5%以上股东的一致行动人承诺：

“（1）发行人上市后，在股份锁定期限届满后两年内，如确因自身经济需求，可根据需要以集中竞价交易、大宗交易、协议转让或其他合法的方式适当转让部分发行人股票，减持数量不超过发行人上市时承诺人所持发行人股份总数的

10%，减持价格不低于本次发行上市的发行价。

通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划，通过其他方式减持股份的，减持股份数量将在减持前3个交易日予以公告。

（2）自发行人上市后在二级市场公开买入取得的发行人股份，不受上述有关减持价格的限制。”

2、董事、高级管理人员肖文让、谢湘生、伍杰平承诺：

“本人所持发行人股票在锁定期届满后，本人每年出售股份不超过持股总数的15%，5年内出售股份不超过持股总数的50%。本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。在本人担任发行人的董事和/或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人持有的发行人股份总数的25%；在本人离职后6个月内，不转让本人持有的发行人股份。”。

3、任医民作为发行人董事、高级管理人员的持股近亲属承诺：

“（1）本人所持发行人股票在锁定期届满后，本人每年出售股份不超过持

2股总数的15%，5年内出售股份不超过持股总数的50%。

（2）自发行人上市后在二级市场公开买入的发行人股份，不受上述有关股份锁定期的限制。”

4、上市前持有5万股以上的长沙银行职工承诺：

“本人所持发行人股票在锁定期满后，本人每年出售股份不超过持股总数的

15%，5年内出售股份不超过持股总数的50%。”

（二）股份锁定承诺的履行情况

截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

本次解除限售股份的数量为1952990112股，占公司总股本的48.56%；

本次限售股上市流通日期为2023年9月26日；

限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：

持有限售股本次可上市剩余限售序持有限售股份限售股份持有人名称占公司总股流通股数股数量号数（股）

本比例（股）（股）

1长沙市财政局59300835914.75%5930083590

2湖南省通信产业服务有限公司2374264865.90%2374264860

3湖南兴业投资有限公司1980000004.92%1980000000

4湖南三力信息技术有限公司1586360653.94%1586360650

5长沙房产（集团）有限公司1529462013.80%1529462010

6长沙通程实业（集团）有限公司1386982973.45%1386982970

7长沙市投资控股有限公司1341891483.34%1341891480

8湖南钢铁集团有限公司1262985373.14%1262985370

9长沙通程控股股份有限公司1109891702.76%1109891700

10湖南天辰建设有限责任公司552589241.37%552589240

湖南新华联国际石油贸易有限

11472778961.18%472778960

公司

12湖南新华联建设工程有限公司110.00%10

13谢湘生112960.00%24208876

14伍杰平45190.00%9683551

1湖南新华联建设工程有限公司所持长沙银行限售股中的260487685股因司法拍卖被湖南钢铁集团有限公

司、原长沙市投资控股有限公司（已更名为长沙投资控股集团有限公司）分别竞得126298537股、

134189148股。

3持有限售股本次可上市剩余限售

序持有限售股份限售股份持有人名称占公司总股流通股数股数量号数（股）

本比例（股）（股）

15肖文让22610.00%4841777

16任医民115220.00%24699053

其他：持有5万股以上的长沙银

1711885950.03%254687933908

行职工合计

合计195394727748.59%1952990112957165

五、股本变动结构表

本次限售股解禁后，长沙银行股份结构变动情况如下：

单位：股项目本次上市前变动数本次上市后

1、国家持有股份593008359-5930083590

2、国有法人持有股份604267676-6042676760

有限售条件的

3、其他境内法人持有股份755453049-7554530490

流通股份

4、境内自然人持有股份1218193-261028957165

有限售条件的流通股份合计1953947277-1952990112957165

无限售条件的 A股 2067606477 1952990112 4020596589流通股份无限售条件的流通股份合计206760647719529901124020596589

股份总额4021553754-4021553754

六、保荐机构核查结论经核查，中信证券认为：长沙银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市

流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截

至核查意见出具之日，长沙银行关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信证券对长沙银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

（以下无正文）

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