金田股份:金田股份关于“金田转债”预计满足赎回条件的提示性公告

证券代码：601609 证券简称：金田股份公告编号：2026-059

债券代码：113046 债券简称：金田转债

宁波金田铜业（集团）股份有限公司

关于“金田转债”预计满足赎回条件的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

* 自2026年8月24日至2026年9月8日，宁波金田铜业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票已有十个交易日的收盘价不低于“金田转债”

当期转股价格的130%（即13.24元/股）。若公司股票在未来连续十八个交易日内仍有五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的130%（含130%），预计将触发“金田转债”的有条件赎回条款。届时根据《宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）中有条件赎回条

款的相关约定，公司有权决定是否按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的“金田转债”。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕279 号”《关于核准宁波金田铜业（集团）股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，公司于 2021年 3 月 22 日向社会公开发行可转换公司债券 1500 万张，每张面值为人民币 100元，发行总额 150000.00 万元。本次发行的可转换公司债券期限为自发行之日起

6年，即 2021 年 3 月 22 日至 2027 年 3 月 21 日，债券票面利率为：第一年 0.30%、

第二年 0.50%、第三年 0.80%、第四年 1.50%、第五年 1.80%、第六年 2.00%。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书（[2021]147 号）同意，公司 15 亿元可转换公司债券于 2021 年 4 月 12 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“金田转债”，债券代码“113046”。

（三）可转债转股价格调整情况

根据有关规定和《募集说明书》的约定，公司该次发行的“金田转债”自 2021年 9 月 27 日起可转换为本公司股份，转股期至 2027 年 3 月 21 日，“金田转债”的初始转股价格为 10.95 元/股。

由于公司实施 2020 年年度权益分派，且因实施股权激励股本发生变化，“金田转债”的转股价格由 10.95 元/股调整为 10.75 元/股，调整后的转股价格于 2021年 6 月 23 日开始生效。详见公司于 2021 年 6 月 17 日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2021-065）。

由于公司实施 2021 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.75 元/股调整为 10.64 元/股，调整后的转股价格于 2022 年 6 月 15 日开始生效。详见公司于 2022 年 6 月 9 日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2022-047）。

由于公司实施 2022 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.64 元/股调整为 10.55 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 6 月 14 日开始生效。详见公司于 2023 年 6 月 8 日披露的《关于“金田转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2023-058）。

由于公司实施 2023 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.55 元/股调整为 10.43 元/股，调整后的转股价格于 2024 年 6 月 6 日开始生效。详见公司于 2024 年 5 月 29 日披露的《关于实施 2023 年度权益分派调整可转换债券转股价格的公告》（公告编号：2024-059）。

2025 年 1 月 7 日，公司回购注销了激励对象 417510 股限制性股票，经测算

本次转股价格无需调整，转股价格为 10.43 元/股。详见公司于 2025 年 1 月 3 日披露的《关于部分限制性股票回购注销完成不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2025-004）。

由于公司实施 2024 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.43 元/股调整为 10.32 元/股，调整后的转股价格于 2025 年 6 月 13 日开始生效。详见公司于 2025 年 6 月 5 日披露的《关于实施 2024 年年度权益分派调整可转换债券转股价格的公告》（公告编号：2025-065）。

由于公司实施 2025 年年度权益分派，“金田转债”的转股价格由 10.32 元/股调整为 10.18 元/股，调整后的转股价格于 2026 年 6 月 8 日开始生效。详见公司于 2026 年 5 月 29 日披露的《关于实施 2025 年年度权益分派调整“金田转债”转股价格的公告》（公告编号：2026-040）。

截至目前，“金田转债”转股价格为人民币 10.18 元/股。

二、可转债赎回条款与预计触发情况

（一）赎回条款

根据《募集说明书》的约定，“金田转债”有条件赎回条款为：

1、在本可转债转股期内，如果本公司股票任意连续 30 个交易日中至少有 15

个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），本公司有权按照可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。

若在上述交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

2、在本可转债转股期内，当本次发行的可转债未转股的票面金额少于 3000万元（含 3000 万元）时，公司有权按可转债面值加当期应计利息赎回全部或部分未转股的可转债。

3、当期应计利息的计算公式为:IA=B×i×t/365；IA：指当期应计利息；B：

指本次发行的可转债持有人持有的将赎回的可转债票面总金额；i：指可转债当年

票面利率；t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

（二）赎回条款预计触发情况