明阳智能:关于控股股东非公开发行可交换公司债券办理股份质押的公告

证券代码：601615证券简称：明阳智能公告编号：2023-076

明阳智慧能源集团股份公司

关于控股股东非公开发行可交换公司债券办理

股份质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

*明阳智慧能源集团股份公司（以下简称“公司”）控股股东明阳新能源投

资控股集团有限公司（以下简称“能投集团”）持有公司股份20005.1612万股，占公司当前总股本（即2271983706股）的8.81%。

*能投集团已获得上海证券交易所出具的《关于对明阳新能源投资控股集团有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2023〕2104号），为保障本次可交换债券持有人交换标的股票和本次可交换债券本息按照约定如

期足额兑付，能投集团将其持有的公司 6500 万股 A股股票及其孳息作为担保，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理质押登记。能投集团本次质押后，累计质押股份数量为18466.6667万股，占其持股总数的92.31%，占公司当前总股本数的8.13%。

*能投集团与公司关联股东中山瑞信企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“中山瑞信”）、厦门博惠蕴成投资合伙企业（以下简称“博惠蕴成”）、

First Base Investments Limited（以下简称“First Base”）、Wiser Tyson

Investment Corp Limited（以下简称“Wiser Tyson”）和 Keycorp Limited（以下简称“Keycorp”）合计持有公司股份 57571.8024 万股，占公司当前总股本的

25.34%。本次质押后，控股股东及其关联股东累计质押公司股份31999.9267万股，占其持有公司股份的55.58%，占公司当前总股本14.08%。

*本次控股股东非公开发行可交换公司债券办理股份质押不会导致上市公

司控制权变更，对上市公司生产经营、股权结构、公司治理、业绩补偿义务履行等不会产生不利影响。

1一、上市公司股份质押公司近日收到控股股东能投集团《关于非公开发行可交换公司债券办理股份质押的告知函》，获悉能投集团将其持有的明阳智能6500.0000万股质押给申万宏源证券有限公司(以下简称“申万宏源”)。上述股份质押登记手续已办理完毕。

能投集团股份质押情况具体如下：

1.本次股份质押基本情况

是否为本次质押占其所占公司是否为是否补质押到质权质押融资资股东名称控股股股数质押起始日持股份总股本限售股充质押期日人金用途东（万股）比例比例可交换债券持办理解有人交换股份除质押申万

能投集团是6500否否2023.9.1532.49%2.86%和为可交换债登记之宏源券的本息偿付日提供担保

合计650032.49%2.86%本次质押为能投集团为保障本次可交换债券持有人交换标的股票和本次可

交换债券本息按照约定如期足额兑付。能投集团将持有的公司 6500 万股 A股股票及其孳息作为担保。

能投集团非公开发行可交换公司债券用于偿还质押贷款，主要对应债务包括质押给招商银行股份有限公司中山分行的8666.6667万股及质押给中国建设银

行股份有限公司中山市分行的3300万股。详见公司于2022年4月15日、2022年8月9日及2022年9月20日在指定信息披露媒体上披露的《关于控股股东股份质押的公告》（公告编号：2022-047）、《关于控股股东部分股份解除质押的公告》（公告编号：2022-087）及《关于控股股东股份质押的公告》（公告编号：2022-096）。能投集团将及时清偿相关债务并尽快办理解除质押手续，届时控股

股东及关联股东的质押率将大幅下降。上述解除质押手续办理完结后，预计质押情况详见“三、股东质押股份预计情况”。

2二、股东累计质押股份情况

公司原共同控股股东中山瑞信、博惠蕴成、First Base、Wiser Tyson 和 Keycorp 将其所持有的合计 375666412 股，占公司总股本16.53%的股份代表的全部表决权委托给共同控股股东能投集团该表决权委托完成后，能投集团成为公司唯一控股股东。详见公司于2022年12月16日在指定信息披露媒体上披露的《关于控股股东签署表决权委托协议暨权益变动的提示性公告》（公告编号：2022-122）和《明阳智慧能源集团股份公司简式权益变动报告书》。

截至公告日，股东能投集团、中山瑞信、博惠蕴成、First Base、Keycorp 和 Wiser Tyson的质押情况如下：

已质押股份情况未质押股份情况本次质押前累本次质押后累计占公司已质押股未质押股持股数量持股占其所持已质押股份未质押股份股东名称计质押数量质押数量总股本份中冻结份中冻结（万股）比例股份比例中限售股份中限售股份（万股）（万股）比例股份数量股份数量数量（万股）数量（万股）（万股）（万股）

能投集团20005.16128.81%11966.666718466.666792.31%8.13%---250.0000

中山瑞信1780.35870.78%1240.00001240.000069.65%0.55%----

博惠蕴成3664.70031.61%440.0000440.000012.01%0.19%----

First Base 11947.0011 5.26% 9453.2600 9453.2600 79.13% 4.16% - - - -

Keycorp 4468.3336 1.97% 2400.0000 2400.0000 53.71% 1.06% - - - -

Wiser Tyson 15706.2475 6.91% - - - - - - - -

合计57571.802425.34%25499.926731999.926755.58%14.08%---250.0000

3三、股东质押股份预计情况

能投集团非公开发行可交换公司债券偿还质押贷款后，股东能投集团、中山瑞信、博惠蕴成、First Base、Keycorp和 Wiser Tyson的质押情况如下：

已质押股份情况未质押股份情况预计解除质押预计解除质押后占公司已质押股未质押股持股数量持股占其所持已质押股份未质押股份股东名称前累计质押数累计质押数量总股本份中冻结份中冻结（万股）比例股份比例中限售股份中限售股份量（万股）（万股）比例股份数量股份数量数量（万股）数量（万股）（万股）（万股）