旗滨集团:株洲旗滨集团股份有限公司公司信用类债券募集资金管理办法（2026年8月）

株洲旗滨集团股份有限公司信用类债券募集资金管理办法

株洲旗滨集团股份有限公司

公司信用类债券募集资金管理办法

第一章总则

第一条为规范株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）信用类债券

募集资金（以下统称“募集资金”）的存放、使用与管理，提高资金使用效益，保护债券投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集资金用途管理规程》等相关法律、行政法规及证券交易所、交易商协会自律规则（以下统称“法律法规”），结合《株洲旗滨集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司实际，制定本办法。

第二条本办法所称募集资金，指公司依照法定程序在证券交易所、银行间债

券市场等场所公开/非公开发行的公司信用类债券向投资者募集并用于特定用途的资金，包括但不限于公司债、企业债、超短期融资券、短期融资券、中期票据、非公开定向债务融资工具、资产证券化工具以及债权融资计划等。

本办法不适用于公司发行股票、向特定对象发行股票等股权类证券募集资金，也不适用于可转换公司债券、分离交易可转换公司债券募集资金。股权类、可转债募集资金按照《株洲旗滨集团股份有限公司募集资金管理办法》执行。

第三条募集资金应当严格按照在发行文件中承诺或约定的用途使用，不得

擅自违规变更募集资金用途。确需调整、变更募集资金用途，应当遵照法律、法规、各交易场所自律规则以及对应债项发行文件约定，履行相应内部决策、外部审议及信息披露程序。

公司的董事和高级管理人员需勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助、纵容违规擅自或变相改变募集资金用途的行为。

公司控股股东、实际控制人及其他关联方不得直接或者间接占用、挪用公司

募集资金，不得利用募集资金或募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获株洲旗滨集团股份有限公司信用类债券募集资金管理办法取不正当利益。

第四条募集资金用途涉及公司下属全资、参控股子公司的，子公司应当遵守本办法进行募集资金管理。

第二章募集资金的存储管理

第五条公司债券募集资金需存放于专项账户集中管理。公司应当在发行文

件中披露用于公司债券募集资金接收、存储和划转的专项账户情况和管理安排。

债务融资工具募集资金应根据中国银行间市场交易商协会规定和发行文件约定，进行存放管理。

公司信用类债券募集资金按照发行文件约定进行管理，设立募集资金监管账户或专项账户（以下简称“募集资金账户”或“账户”）的，公司应当与存放募集资金的银行（以下简称“监管银行”）及其他相关方（如有）签订监管协议。

上述协议在有效期届满前因承销机构或受托管理机构或监管银行变更等原

因提前终止的，公司应当与相关机构签订新的协议。

第六条公司不得将当期债券募集资金与其他分期债券募集资金混同存放，并应确保募集资金的流转路径清晰可辨。在当期债券募集资金使用完毕前，该账户不得用于接收、存储、划转其他资金。

第三章募集资金的使用

第七条信用类债券募集资金严格按照发行文件约定用途专款专用。公司财务管理部为募集资金使用的日常管理部门。资金支出应当在募集资金使用计划或公司预算范围内，严格履行公司内部资金申请、分级审批流程，付款支撑材料应当留存归档。出现严重影响募集资金使用计划执行的重大情形，财务管理部应当

第一时间向董事会、受托管理人/存续期管理机构报告。

第八条募集资金不得发生以下行为：

（一）用于弥补亏损以及其他非生产性支出；

（二）用于持有交易性金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，直接

或间接投资以买卖有价证券为主要业务的公司，用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等交易用途；

（三）通过质押、委托贷款等方式变相改变募集资金用途；

（四）直接或间接将募集资金提供给控股股东、实际控制人及关联人使用，株洲旗滨集团股份有限公司信用类债券募集资金管理办法协助关联方利用募投项目谋取不当利益；

（五）违反法律法规、自律规则及发行文件约定的其他行为。

第九条监管机构如有最新规定的，根据最新规定执行。公司拟对闲置募集资

金进行现金管理的，应当在发行文件中约定相应的决议程序。

在不影响募集资金使用计划正常进行的情况下，经公司董事会批准后，公司可将暂时闲置的募集资金进行现金管理。现金管理的具体投向，应符合债券主管部门的规定和发行文件的约定。发行文件对闲置募集资金使用决议程序有特别约定的，从其约定。

第十条公司债券募集说明书约定闲置募集资金可用于临时补流的，公司可

根据董事会或董事会授权人士同意履行内部决策程序，在不影响募集资金使用计划正常进行的情况下，将闲置的公司债券募集资金用于临时补充流动资金（单次补充流动资金最长不超过12个月）。公司应当在实际使用前披露使用计划、预计使用时间、已经履行的程序和保障募集资金最终用于约定用途的措施。补充流动资金到期日之前，公司应当将该部分资金归还至募集资金专项账户。募集说明书对临时补流的程序有特别约定的，从其约定。

第十一条债券募集资金到位前，若已经使用自有资金先行支付与当期债券

发行文件约定用途相对应的款项，在符合监管及发行文件约定前提下，履行公司内部审批程序后，可使用债券募集资金置换前期自有资金投入，支撑材料完整留存备查。

第四章募集资金用途变更与调整

第十二条发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；发行人在公司债

券申报发行阶段已明确全部或者部分募集资金应当用于偿还存量公司债券、偿还

有息负债等限定偿债用途的，不得将募集资金用途变更调整为非限定偿债用途；

债券存续期内变更调整募集资金用途的，应经董事会或董事会授权人士同意，且发行人应当披露临时报告，说明变更调整程序、变更调整后的募集资金用途是否符合规定和募集说明书约定。监管规定和募集说明书约定对变更调整程序另有要求的，从其要求。

存在下列情形之一的，变更调整募集资金用途应当经债券持有人会议作出决议：株洲旗滨集团股份有限公司信用类债券募集资金管理办法

（一）募集说明书没有约定变更调整程序或者约定不明确；

（二）公开发行公司债券，变更调整前后的募集资金用途分别属于偿还债

务、补充流动资金、固定资产投资项目、股权投资或资产收购等用途中的不同类别。

变更调整后的募集资金用途应当符合法律法规和市场自律组织相关规则关于募集资金使用的规定。