旗滨集团:旗滨集团2026年第二次临时股东会会议资料

株洲旗滨集团股份有限公司2026年第二次临时股东会会议资料株洲旗滨集团股份有限公司

2026年第二次临时股东会会议资料

（二〇二六年八月五日召开）

二〇二六年八月

*为便于材料使用，议程议案等落款日期均使用会议召开当日日期1株洲旗滨集团股份有限公司2026年第二次临时股东会会议资料株洲旗滨集团股份有限公司

2026年第二次临时股东会会议议程

现场会议时间：2026年8月5日14点00分

网络投票起止时间：自2026年8月5日至2026年8月5日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:3013:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

现场会议地点：公司会议室（具体地址：深圳市宝安区新桥街道象山社区丰达三路9号旗滨集团总部大厦1栋13楼）

会议方式：现场投票和网络投票相结合的方式

主持人：董事长张柏忠先生

一、宣读参加股东会现场会议的股东（包括股东代理人）人数、持有和代表的股份数；

二、宣布会议开幕；

三、宣读《会议须知》；

四、进入会议议程；

（一）宣读议案；

序号议案名称宣读人非累积投票议案

1 关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案邓凌云

2.00 关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案邓凌云

2.01发行股票的种类及面值邓凌云

2.02发行方式及发行时间邓凌云

2.03发行对象及认购方式邓凌云

2.04发行价格及定价原则邓凌云

2.05发行数量邓凌云

2.06限售期安排邓凌云

2.07募集资金金额与用途邓凌云

2.08本次发行前公司滚存未分配利润的安排邓凌云

2.09上市地点邓凌云

2.10本次发行决议有效期限邓凌云

3 关于公司向特定对象发行 A 股股票预案的议案邓凌云

2株洲旗滨集团股份有限公司2026年第二次临时股东会会议资料

关于公司向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析

4邓凌云

报告的议案

关于公司向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可

5邓凌云

行性研究报告的议案

6关于公司前次募集资金使用情况报告的议案邓凌云

关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填补

7邓凌云

措施及相关主体承诺的议案关于修改《株洲旗滨集团股份有限公司募集资金管

8邓凌云理办法》的议案关于提请股东会授权董事会办理本次向特定对象发

9邓凌云

行股票相关事宜的议案

（二）股东（或股东代理人）发言；

（三）与会股东（或股东代理人）对上述议案进行表决；

（四）计票、监票（清点、统计现场表决票数并上传上证所信息网络有限公司，暂时休会；从该公司信息服务平台下载现场与网络投票合并结果后复会）；

（五）宣布全部表决结果；

（六）宣读会议决议；

（七）律师发表书面意见，宣读法律意见书；

（八）与会董事签署会议决议及会议记录；

五、宣布会议闭幕，散会。

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二〇二六年八月五日

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2026年第二次临时股东会会议须知

各位股东及股东代表：

为了维护全体股东的合法权益、依法行使股东职权，确保股东会的正常秩序和议事效率，根据证监会《上市公司股东会规则》和《公司章程》等的有关规定，制定以下会议须知。

一、会议的组织方式

1、本次会议由公司董事会依法召集。

2、本次会议的出席人员为2026年7月30日下午上海证券交易所收市后，在中

国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东或其委托代理人；见证律师。

列席人员：本公司董事、高级管理人员。

为保证股东会的严肃性和正常秩序，除上述人员和董事会邀请参会的人员外，公司有权拒绝其他人士入场。

3、公司董秘办公室具体负责会议有关程序方面的事宜。

二、会议的表决方式

1、出席此次会议的股东及其代表以其所代表的有表决权股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。

2、本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

3、本次会议采用记名方式投票表决，股东及其代理人在会议主持人安排下

对决议事项进行表决。

4、本次会议由两位股东代表和见证律师一起，进行计票和监票，并当场公布表决结果。

三、要求和注意事项

1、发言股东应当向会议秘书处登记。以办理发言登记的先后为发言顺序。

股东发言经会议主持人指名后到指定发言席发言。

2、股东发言内容应围绕本次股东会的相关议案阐述观点和建议。每位股东

发言的时间原则上不超过五分钟。

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3、进行股东会表决时，股东不得进行会议发言。

4、会议召开期间，谢绝个人进行录音、拍照及录像。对于干扰股东会秩序、侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止。

5、为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会和投票，本次股东会公司将使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过发送智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票；如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

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二〇二六年八月五日

5株洲旗滨集团股份有限公司2026年第二次临时股东会会议资料

议案一：

关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案

各位股东及股东代表：

为满足公司业务发展需要，增强公司资金及盈利能力，提高市场竞争力，公司拟申请向特定对象发行 A 股股票。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性

文件中关于上市公司向特定对象发行股票的资格、条件等要求的相关规定，董事会结合公司实际情况，对照上市公司向特定对象发行 A 股股票相关条件和要求进行逐项自查和论证，认为公司符合现行法律法规和规范性文件中向特定对象发行 A 股股票的各项条件和要求。

本议案已经公司第六届董事会第十三次会议审议通过。本议案为特别决议议案，需经出席本次股东会的股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上同意表决通过。请各位股东及股东代表审议。

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二〇二六年八月五日

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议案二：

关于公司向特定对象发行 A股股票方案的议案

各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司董事会制定了公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的方案，请逐项审议。

1、发行股票的种类及面值

本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币

1.00元。

2、发行方式及发行时间本次发行采取向特定对象发行 A 股股票的方式，在获得上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核通过并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册后的有效期内择机发行。

3、发行对象及认购方式

本次发行的发行对象为不超过35名符合中国证监会规定条件的特定投资者，包括境内注册的符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托

投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者，以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中，证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二

只以上产品认购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象，只能以自有资金认购（若发行时法律、法规或规范性文件对发行对象另有规定的，从其规定）。

最终发行对象将在本次发行经上交所审核通过并经中国证监会同意注册后，按照中国证监会、上交所相关规定，根据询价结果与本次发行的主承销商协商确定。若国家法律、法规对发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。

本次发行的发行对象均以现金方式并以相同价格认购本次向特定对象发行股票。

4、发行价格及定价原则

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本次向特定对象发行股票的定价基准日为发行期首日。本次发行的股票发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日公司 A 股股票交易总额÷定价基准日前 20 个交易日 A 股股票交易总量）的 80%。若公司在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次向特定对象发行股票的价格将作相应调整。

在前述发行底价的基础上，最终发行价格由公司董事会及其授权人士在股东会授权范围内，在本次发行获上交所审核通过并经中国证监会同意注册后，按照上交所及中国证监会的相关规定，根据发行对象申购报价情况与保荐人（主承销商）协商确定。

5、发行数量

截至目前，公司总股本为2958653728股。本次向特定对象发行的股票数量不超过发行前总股本的30%，即不超过887596118股（含887596118股），最终发行数量将由公司董事会及其授权人士在股东会授权范围内，在本次发行获得上交所审核通过并经中国证监会同意注册后，按照上交所及中国证监会的相关规定，与保荐人（主承销商）协商确定。

若公司股票在关于本次发行的董事会决议公告日至发行日期间发生送股、资

本公积金转增股本、新增或回购注销限制性股票等除权事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，则本次发行数量上限将进行相应调整。

6、限售期安排

本次向特定对象发行完成后，所有发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。法律、法规、规范性文件对限售期另有规定的，从其规定。本次发行对象所取得公司向特定对象发行的股份因公司分配股票股利、公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。本次发行的发行对象因本次发行取得的公司股份在限售期届满后减持还需遵守法律、法规、规范性文

件、上交所相关规则以及《公司章程》的相关规定。

7、募集资金金额与用途

本次向特定对象发行股票的募集资金总额不超过142689.72万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：

单位：万元

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序号项目名称项目总投资拟投入募集资金

1 超薄柔性玻璃（UTG）制造平台及玻璃基板项目 68184.00 63577.00

2 高透在线 CVD-FTO 导电玻璃技改项目 31318.66 24153.57

3高性能新能源汽车玻璃基板降碳减排技改项目18383.457689.00

4旗滨数字化升级建设项目20385.0017270.16

5补充流动资金30000.0030000.00

合计168271.11142689.72若本次向特定对象发行扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目募集

资金拟投入总额，上市公司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整募集资金投入的优先顺序及各项目的具体投资额等使用安排，募集资金不足部分由上市公司自筹解决。本次向特定对象发行募集资金到位之前，上市公司将根据募投项目实际进度情况以自有资金或自筹资金先行投入，待募集资金到位后按照相关规定程序予以置换。

8、本次发行前公司滚存未分配利润的安排

本次发行前的滚存未分配利润由本次发行完成后的新老股东按照发行后的股份比例共享。

9、上市地点

本次发行的股票锁定期满后，将在上交所上市交易。

10、本次发行决议有效期限

本次发行决议的有效期为公司股东会审议通过本次向特定对象发行方案之

日起12个月内有效。若国家法律、法规对向特定对象发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。

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议案三：

关于公司向特定对象发行 A股股票预案的议案

各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司具体情况，就公司本次向特定对象发行 A 股股票事项，公司编制了《株洲旗滨集团股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票预案》，具体内容详见公司于 2026 年

6月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站披露的《株洲旗滨集团股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A股股票预案》。

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议案四：

关于公司向特定对象发行 A股股票方案的论证分析报告的议案

各位股东及股东代表：

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合实际情况，公司就本次向特定对象发行A股股票事项编制了《株洲旗滨集团股份有限公司2026年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》，具体内容详见公司于 2026年6月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站披露的《旗滨集团 2026 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告》。

株洲旗滨集团股份有限公司

二〇二六年八月五日

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议案五：

关于公司向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性研究报告的议案

各位股东及股东代表：

为满足公司业务发展需要，增强公司资金实力及盈利能力，提高市场竞争力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定和公司发展战略规划，公司对本次向特定对象发行A股股票募集资金投资项目的可行性进行了分析讨论，编制了《株洲旗滨集团股份有限公司 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性研究报告》，具体内容详见公司于2026年6月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站披露的《旗滨集团 2026 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性研究报告》。

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二〇二六年八月五日

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议案六：

关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

各位股东及股东代表：

根据《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规及规范性文件的规定，公司编制了《株洲旗滨集团股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》，并由政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《株洲旗滨集团股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告》，具体内容详见公司于2026年6月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证

券交易所网站披露的《旗滨集团前次募集资金使用情况专项报告》《旗滨集团前次募集资金使用情况鉴证报告》。

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议案七：

关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案

各位股东及股东代表：

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31号）等法律、

法规、规范性文件的相关要求，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行 A 股股票相关事项对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并结合实际情况提出了具体的摊薄即期回报的填补回报措施；同时，相关主体根据中国证监会的相关规定，就公司填补摊薄即期回报措施能够得到切实履行作出了承诺，具体内容详见公司于2026年6月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站披露的《旗滨集团关于向特定对象发行A 股股票摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的公告》。

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议案八：

关于修改《株洲旗滨集团股份有限公司募集资金管理办法》的议案

各位股东及股东代表：

为进一步加强、规范株洲旗滨集团股份有限公司(以下简称“公司”)募集资

金的管理提高募集资金使用效率和效益根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件，以及《公司章程》的规定，对《株洲旗滨集团股份有限公司募集资金管理办法》进行了修订。具体内容详见公司于2026年6月27日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站披露的《株洲旗滨集团股份有限公司募集资金管理办法》。

本议案已经公司第六届董事会第十三次会议审议通过。请各位股东及股东代表审议。

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议案九：

关于提请股东会授权董事会办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案

各位股东及股东代表：

为保证本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）工作的顺利完成，公司董事会拟提请股东会授权董事会及其授权人士在有关法律、法规、股东会决议许可的范围内全权办理与本次发行相关的全部事宜，包括但不限于：

1．依据国家法律法规、证券监管部门的有关规定和股东会决议，制定和实

施本次发行的具体方案，包括但不限于确定或调整发行时间、发行数量、发行价格、发行询价对象、募集资金规模、发行对象的选择、具体认购办法及其他与发行方案相关的一切事宜；

2．办理本次发行的申报事宜，包括但不限于制作、修改、签署、呈报、补

充递交、执行和公告本次发行的相关申报文件及其他法律文件；回复中国证监会、