证券代码：601677证券简称：明泰铝业公告编号：临2025-022

河南明泰铝业股份有限公司

关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分激励

对象已获授但未解除限售股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况

（一）本次股权激励计划已履行的审批程序1、2024年1月19日，河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）召开第六届董事会薪酬委员会第四次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。

2024年1月19日，公司召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等相关议案，并同意将上述议案提交至股东大会审议；关联董事回避表决。

同日，公司召开第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查<2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案。公司监事会对本激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。

详见公司于 2024年 1月 20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。

2、2024年 1月 20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《河南明泰铝业股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：临2024-005），公司独立董事赵引贵女士作为征集人，就公司拟于2024年2月5日召开的2024年第一次临时股东大会审议的与本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权，征集时间为2024年2月2日至2024年2月4日（每日上午8:00-11:30，下午13:30-17:00）。

3、2024年1月20日至2024年1月30日，公司在内部网站公示了《河南明泰铝业股份有限公司2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单》，内容包括激励对象的姓名及职务，公示期间已满10天。截至公示期满，公司监事会未收到针对本次激励对象提出的异议。

4、2024年 1月 31日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《河南明泰铝业股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况说明》（公告编号：临2024-008），监事会认为，本次激励计划拟授予的激励对象均符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。

5、2024年2月5日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了

《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等相关议案，本次激励计划获得批准。

6、2024年2月5日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于向2024年股权激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为，公司本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定2024年2月5日为授予日，以5.50元/股的价格向符合条件的904名激励对象授予5140.50万股限制性股票；关联董事回避表决。

同日，公司召开第六届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向2024年股权激励对象授予限制性股票的议案》。监事会认为，列入公司本次激励计划授予激励对象的人员满足《管理办法》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，符合授予条件；监事会同意公司本次激励计划的授予日为2024年2月5日，并同意向符合授予条件的904名激励对象授予5140.50万股限制性股票。

7、2024 年 2月 6 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《明泰铝业关于 2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：临2024-014）。公司针对本激励计划采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人进行了必要登记，并对激励计划内幕信息知情人在激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进

行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。

8、2024年3月20日，公司2024年限制性股票激励计划授予的登记工作已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。

公司董事会确定授予日后，在缴款验资环节及后续办理股份登记的过程中，9名激励对象因离职或个人原因自愿放弃认购获授的限制性股票合计19.30万股，最终公司2024年限制性股票激励计划实际授予895人5121.20万股。

9、2025年5月13日，公司召开第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但未解除限售股票的议案》。

（二）公司限制性股票授予与登记情况

1、授予情况

授予日期授予价格授予数量授予激励对象人数授予后股票剩余数量

2024年2月5日5.50元/股5140.50万股904人0股

2、登记情况

登记日期授予价格登记股票数量登记人数

2024年3月20日5.50元/股5121.20万股895人

注：公司董事会确定授予日后，在缴款验资环节及后续办理股份登记的过程中，9名激励对象因离职或个人原因自愿放弃认购获授的限制性股票合计19.30万股，上述激励对象放弃的19.30万股限制性股票，将直接调减取消授予。本次限制性股票激励计划授予的激励对象由904人调整为895人，授予的限制性股票总数由5140.50万股调整为5121.20万股。

二、本次限制性股票回购原因、数量、价格及回购资金来源

（一）本次回购注销限制性股票的原因及数量

依据《公司2024年限制性股票激励计划》的有关规定，公司原股权激励对象中李秋军、李晓佳、邵心忠、王朋雷、王进刚、李钦6名激励对象因个人原因已离职，不符合激励计划中有关激励对象解除限售条件的规定，公司决定回购注销其已获授但未解除限售的全部限制性股票合计17.80万股。根据个人绩效考核结果1名激励对象程洋不符合全部解除限售条件，按照股东大会的授权公司董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售的部分限制性股票0.24万股。综上，公司决定回购注销上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票共计18.04万股。

（二）回购价格及资金来源

按照授予价格进行回购。2024年限制性股票激励计划授予价格5.50元/股，同时按照《公司2024年限制性股票激励计划》中关于激励对象购股资金的利息补偿，向回购激励对象支付对应股份的购股资金及其同期利息，利率按同期央行存款基准利率计算。本次使用公司自有资金进行回购。

三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

单位：股类别本次变动前本次变动数本次变动后

有限售条件的流通股份25697400-18040025517000无限售条件的流通股份121800662701218006627

总计1243704027-1804001243523627

注：2025年5月20日，公司2024年限制性股票激励计划第一个解除限售期限制性股票解锁上市流通股份2551.46万股，上表中变动前股份结构为该次解锁后的股本结构。

四、法律意见书的结论性意见北京德恒律师事务所律师认为：本次回购注销的原因、数量及价格符合《股权激励管理办法》《2024股权激励计划（草案）》的相关规定；公司就本次回购

注销尚需按照《股权激励管理办法》以及上海证券交易所的有关规定履行信息披露义务，办理在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的回购股份注销登记，发布减资公告，以及在工商行政主管部门办理减资、《公司章程》变更登记等手续。

特此公告。

河南明泰铝业股份有限公司董事会

2025年5月14日