华泰证券:华泰证券股份有限公司2022年年度股东大会、2023年第二次A股类别股东会及2023年第二次H股类别股东会决议公告

证券代码：601688证券简称：华泰证券公告编号：临2023-055

华泰证券股份有限公司

2022 年年度股东大会、2023 年第二次 A 股类别股东

会、2023 年第二次 H 股类别股东会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2023年6月30日

(二)股东大会召开的地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

*2022年年度股东大会

1、出席会议的股东和代理人人数247

其中：A股股东人数 244

境外上市外资股股东人数（H股） 3

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）3773894289

其中：A股股东持有股份总数 2841062090

境外上市外资股股东持有股份总数（H股） 932832199

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股

份总数的比例（%）41.791412

其中：A股股东持股占股份总数的比例（%） 31.461400

境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%）10.330012注：有权出席股东大会并投票的本公司股份总数为9030310532股（本公司回购专用账户中的 A股股份不享有股东大会表决权）。

* 2023 年第二次 A股类别股东会

11、出席会议的股东和代理人人数243

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）2841061990

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决38.619524

权 A股股份总数的比例（%）

* 2023 年第二次 H股类别股东会

1、出席会议的股东和代理人人数3

2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）933074798

3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决54.278651

权 H股股份总数的比例（%）

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

2022年年度股东大会、2023年第二次 A 股类别股东会、2023年第二次 H股

类别股东会（以下简称“本次股东大会”）由公司董事会召集，张伟董事长主持。

会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事13人，出席7人，因公务原因，周易、胡晓、张金鑫3位

董事和彭冰、王兵、谢涌海3位独立董事未出席本次股东大会。

2、公司在任监事7人，出席5人，因公务原因，于兰英、王娟2位监事未

出席本次股东大会。

3、公司执行委员会委员兼董事会秘书张辉出席本次股东大会。公司执行委

员会委员韩臻聪、孙含林、姜健、陈天翔和合规总监焦凯、首席风险官王翀、人力资源总监孙艳列席本次股东大会。

此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市金杜律

师事务所的见证律师及 H 股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。

二、议案审议情况

*2022年年度股东大会

(一)非累积投票议案

1、议案名称：公司2022年度董事会工作报告

审议结果：通过

2表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2834436590 99.766795 6226900 0.219175 398600 0.014030

H 股 929204198 99.611077 1653200 0.177224 1974801 0.211699

普通股合计：376364078899.72830478801000.20880623734010.062890

2、议案名称：公司2022年度监事会工作报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2834450190 99.767274 6195000 0.218052 416900 0.014674

H 股 929204198 99.611077 1653200 0.177224 1974801 0.211699

普通股合计：376365438899.72866578482000.20796023917010.063375

3、议案名称：公司2022年度财务决算报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2834514790 99.769547 6148600 0.216420 398700 0.014033

H 股 929204198 99.611077 1653200 0.177224 1974801 0.211699

普通股合计：376371898899.73037778018000.20673023735010.062893

4、议案名称：关于公司2022年度报告的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2834479290 99.768298 6166000 0.217031 416800 0.014671

H 股 929204198 99.611077 1653200 0.177224 1974801 0.211699

普通股合计：376368348899.72943678192000.20719223916010.063372

5、议案名称：关于公司2022年度利润分配的议案

3审议结果：通过

公司2022年度利润分配采用现金分红的方式，以公司现有总股本

9075589027股扣除存放于公司回购专用证券账户的45278495股和拟回购

注销的 925692 股 A 股股份，即以 9029384840 股为基数，每 10 股派发现金红利人民币4.50元（含税），分配现金红利总额为人民币4063223178.00元(含税)，占2022年度合并口径归属于母公司股东净利润的36.76%。

如在本议案披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因股权激励授予股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。

现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向 A 股股东（包含 GDR 存托人）和港股通投资者支付，以港币向 H股股东（不含港股通投资者）支付。港币实际派发金额按照公司2022年年度股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港币平均基准汇率计算。

公司2022年度现金红利将于本次股东大会召开后两个月内派发完毕。有关事项请见相关公告。

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2836084690 99.824805 4769100 0.167863 208300 0.007332

H 股 932832198 100.000000 0 0.000000 1 0.000000

普通股合计：376891688899.86811047691000.1263702083010.005520

6、关于预计公司2023年日常关联交易的议案

6.01议案名称：与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交

易事项

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 1544429222 98.371961 14987732 0.954639 10572300 0.673400

H 股 787283469 84.397116 22038591 2.362546 123510139 13.240338

普通股合计：233171269193.163365370263231.4793841340824395.357251

6.02议案名称：与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项

审议结果：通过

4表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2363436640 98.930093 14987732 0.627366 10572300 0.442541

H 股 852692269 91.408966 22038591 2.362546 58101339 6.228488

普通股合计：321612890996.818019370263231.114637686736392.067344

6.03议案名称：与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交

易事项

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2473524052 98.977224 14987732 0.599729 10572300 0.423047

H 股 875487069 93.852578 22038591 2.362546 35306539 3.784876

普通股合计：334901112197.584289370263231.078882458788391.336829

6.04议案名称：与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联交

易事项

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2690518203 99.058936 14987732 0.551815 10572300 0.389249

H 股 593573469 63.631323 22038591 2.362546 317220139 34.006131

普通股合计：328409167290.001981370263231.0147233277924398.983296

6.05议案名称：与其他关联方的日常关联交易事项

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2815491158 99.099952 14962432 0.526649 10608500 0.373399

H 股 889692270 95.375382 22038591 2.362546 21101338 2.262072

普通股合计：370518342898.179311370010230.980447317098380.840242

57、议案名称：关于预计公司2023年自营投资额度的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2834536990 99.770329 6263000 0.220446 262100 0.009225

H 股 932832197 100.000000 0 0.000000 2 0.000000

普通股合计：376736918799.82709962630000.1659562621020.006945

8、议案名称：关于公司续聘会计师事务所的议案

审议结果：通过

本次股东大会批准公司继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为

公司及控股子公司 2023 年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计

报告和内控审计报告及 GDR 审计报告；聘请德勤*关黄陈方会计师行为公司 H 股审计服务机构并出具 H 股审计报告，审计服务费用不超过人民币 460 万元（其中，内部控制审计费用为人民币40万元）。

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2834589524 99.772178 6228566 0.219234 244000 0.008588

H 股 928825646 99.570496 4006553 0.429504 0 0.000000

普通股合计：376341517099.722326102351190.2712092440000.006465

9、议案名称：公司独立董事2022年度履职报告

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2834365390 99.764289 6298100 0.221681 398600 0.014030

H 股 929204198 99.611077 1653200 0.177224 1974801 0.211699

普通股合计：376356958899.72641879513000.21069223734010.062890

10、议案名称：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案

审议结果：通过

表决情况：

6股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2836711490 99.846867 4160600 0.146445 190000 0.006688

H 股 932832199 100.000000 0 0.000000 0 0.000000

普通股合计：376954368999.88471941606000.1102461900000.005035

11、议案名称：关于延长公司境内外债务融资工具一般性授权决议有效

期的议案

审议结果：通过

表决情况：

股东类型同意反对弃权

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2830188827 99.617282 10576163 0.372261 297100 0.010457

H 股 912822351 97.854936 20009846 2.145064 2 0.000000

普通股合计：374301117899.181665305860090.8104622971020.007873

本次股东大会还分别听取了关于公司董事2022年度绩效考核和薪酬情况的报告、关于公司监事2022年度绩效考核和薪酬情况的报告和关于公司高级管理人员2022年度履行职

责、绩效考核和薪酬情况的报告。

* 2023年第二次 A股类别股东会

1、议案名称：关于公司回购注销部分 A股限制性股票的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

A 股 2836711390 99.846867 4160600 0.146445 190000 0.006688

* 2023年第二次 H股类别股东会

1、议案名称：关于公司回购注销部分 A股限制性股票的议案

审议结果：通过

表决情况：

同意反对弃权股东类型

票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

H 股 932677343 99.957404 200 0.000021 397255 0.042575

(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

7根据中国证监会《上市公司股东大会规则》，现将本次股东大会中，本公司

A股股东中持股比例 5%以下的股东对于重大事项的表决情况披露如下：

*2022年年度股东大会议案议案名称同意反对弃权

序号票数比例（%）票数比例票数比例（%）

（%）

5关于公司156501185499.68296647691000.3037662083000.013268

2022年度

利润分配的议案

6.00关于预计------

公司2023年日常关联交易的议案

6.01与江苏省154442922298.371961149877320.954639105723000.673400

国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项

6.02与江苏交109236380497.713616149877321.340676105723000.945708

通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项

6.03与江苏高120245121697.918583149877321.220488105723000.860929

科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项

6.04与江苏省141944536798.231146149877321.037210105723000.731644

苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项

6.05与其他关154441832298.371267149624320.953028106085000.675705

联方的日常关联交易事项

8关于公司156351668899.58773262285660.3967262440000.015542

续聘会计师事务所的议案

10关于公司156563865499.72289041606000.2650081900000.012102

回购注销

部分 A 股

8限制性股

票的议案

* 2023 年第二次 A股类别股东会议案议案名称同意反对弃权

序号票数比例（%）票数比例（%）票数比例（%）

1关于公司回156563865499.72289041606000.2650081900000.012102

购注销部分

A 股限制性股票的议案

(三)关于议案表决的有关情况说明

1、本次股东大会需要逐项表决的子议案的表决情况

本次股东大会的议案6《关于预计公司2023年日常关联交易的议案》共5项子议案进行逐项表决，即子议案6.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，6.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，6.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，6.04《与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，6.05《与其他关联方的日常关联交易事项》。本次股东大会以普通表决事项方式审议并以记名投票方式表决通过了5项子议案。

2、以特别决议通过的议案情况

2022年年度股东大会审议的议案 10和议案 11、2023年第二次 A股类别股

东会审议的议案 1、2023 年第二次 H 股类别股东会审议的议案 1 为特别决议事

项均获得了出席会议的全体股东或股东代理人所持有表决权股份总数的2/3以上通过。

3、涉及关联交易的议案情况本次股东大会股东回避表决的议案为议案6《关于预计公司2023年日常关联交易的议案》中的6.01、6.02、6.03、6.04四个子议案。

子议案6.01《与江苏省国信集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏省国信集团有限公司，是公司第一大股东。江苏省国信集团有限公司持有表决权股份数量为1373481636股，对该子议案回避表决。

子议案6.02《与江苏交通控股有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏交通控股有限公司，是公司持股5%以上的大股东。江苏交通控股有限公司持有表决权股份数量为489065418股，对该子议案回避表决。

子议案6.03《与江苏高科技投资集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏高科技投资集团有限公司，该公司副总经理同时担任我公司董事。江苏高科技投资集团有限公司持有表决权股份数量为356183206股，对该子议案回避表决。

子议案6.04《与江苏省苏豪控股集团有限公司及其相关公司的日常关联交易事项》，应回避表决的关联股东名称为江苏省苏豪控股集团有限公司、江苏苏豪国际集团股份有限公司，江苏省苏豪控股集团有限公司副总经理同时担任我公司监事，江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股

9股东。江苏省苏豪控股集团有限公司持有表决权股份数量为283264288股，江

苏苏豪国际集团股份有限公司持有表决权股份数量为137838367股，对该子议案回避表决。

三、律师见证情况