报告编制说明 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

报告编制说明

本报告为华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”“集团”“公司”）发布的社会责任报告，旨在向各利益相关方披露公司在环境、社会及公司治理方面所采取的行动和达到的成效。

报告编制范围

组织范围：本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。包括华泰证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券（上海）资产管理有限公司、华泰国际金融控股有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华泰创

新投资有限公司、华泰期货有限公司。

时间范围：2024年1月1日至2024年12月31日。

发布周期：本报告为年度报告，上一份报告为2023年度社会责任报告。

报告编制依据本报告依据中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2021年修订）》（第五章环境和社会责任）、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、

香港联合交易所《主板上市规则》附录 C2《环境、社会及管治报告指引》的要求编制。同时，本报告参照上海证券交易所《上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》、香港联合交易所《环境、社会及管治框架下气候信息披露的实施指引》、全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》（2021 版）及国际可持续准则理事会（ISSB）《国际财务报告可持续披露准则第 1 号——可持续相关财务信息披露一般要求》（IFRS S1）《国际财务报告可持续披露准则第 2 号——气候相关披露》（IFRS S2）相关要求。

042024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 报告编制说明

报告编制原则

本报告编制遵循香港联交所《环境、社会及管治报告指引》的汇报原则，包括：

重要性量化本报告通过重要性分析确定需重点回应的重要性本报告披露关键定量绩效指标并设定减少个别影响议题，并对环境、社会及公司治理方面可能对投的目标，对指标含义、计算依据和假定条件作出解资者及其他利益相关方产生重要影响的事项进行释说明，以便评估验证环境、社会及公司治理政策及管理体系的效益。

重点汇报。此外，报告披露合理预期下可能影响公司短期、中期或长期现金流量、融资渠道和资本成本的气候相关风险和机遇。

平衡一致性

本报告内容不偏不倚地反映客观事实，不论是正 本报告明确说明所披露 ESG 关键定量绩效指标的面或负面的信息和绩效，均进行披露，避免因遗统计方法和统计口径，尽量保证不同报告期的指标漏或报告格式不当而影响报告读者的决策或判断。及计算方法保持一致，保证环境、社会及管治数据的可比性。

报告数据说明

报告中的数据、案例来自华泰证券及其子公司实际运行的原始记录或财务报告。本报告的财务数据如无特别说明，均以人民币为单位。若存在与财务报告不一致之处，以财务报告为准。

报告获取方式

本报告电子版可以在上海证券交易所网站、香港联合交易所网站、伦敦证券交易所网站和华泰证券股份有限公司网站下载浏览。

05董事会环境、社会及公司治理（ESG）管理声明 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

董事会环境、社会及公司治理（ESG）管理声明

2024 年是我国实现“十四五”规划的攻坚之年，也是全 发展战略，全方位提升 ESG 治理水平。在公司治理层面，

面建设社会主义现代化国家新征程的重要之年。华泰证券 董事会充分发挥核心领导作用，全面履行 ESG 事项的决秉持金融报国的初心，深入贯彻党的二十大和二十届二中 策与监督职责，严格审核 ESG 相关董事会决议，对 ESG全会、三中全会及中央金融工作会议精神，以创新驱动高事项的执行与落实情况进行有效监督。经营管理层则负责质量发展，在服务实体经济和新质生产力、深化金融科技 制定 ESG 方针和政策，优化完善公司 ESG 管理体系，赋能、推动生态文明建设、助力公益与乡村振兴等方面持 并积极推动 ESG 相关工作的稳步实施。2024 年，公司续发力，切实履行企业责任担当，向“兼具本土优势和全 密切关注环境、社会、治理领域 ESG 绩效指标，深入探球影响力的一流投资银行”扎实迈进。2024 年，华泰证 索并积极推进 ESG 理念与公司文化建设的有机融合，将券 MSCI ESG 评级从 AA 级跃升至 AAA 级，实现两年 ESG 确立为企业文化的重要底色。公司董事会及 ESG 委连续进阶，达到全球投资银行业的最高评级。 员会审议通过了一系列 ESG 事项及声明，有力地推动了公司 ESG 治理工作的全面落实，为公司可持续发展奠定一、扎实做好金融“五篇大文章”，提升高质量发展效能坚实基础。同时，公司以上交所《可持续发展报告指引》

华泰证券深刻把握金融工作的政治性、人民性，牢固树立的发布实施为契机，深入研究并贯彻落实，进一步系统化大局意识，着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养 提升 ESG 治理体系。

老金融、数字金融“五篇大文章”。公司聚焦契合现代化三、践行服务实体经济使命，激活新质生产力发展动能

产业发展的关键领域，为新技术、新产业、新业态提供高质量的金融服务支持；不断丰富绿色金融产品和服务，以公司坚守服务实体经济的天职，凭借对企业资产的深刻洞金融力量促进人与自然和谐共生；持续加大对民营、小微察与认知，积聚能力、调度资源，助力实体企业依托资本企业等金融支持，有效提升普惠金融的下沉深度、覆盖广市场加速成长。2024年，公司股权承销规模行业第二；

度和服务力度；积极参与养老金融体系建设，持续完善养债券承销规模行业第三；并购重组首次披露项目数行业第老产品开发引入及服务体系；全面推进数字化转型，核心 一；企业 ABS 管理人发行项目数行业第一，发行规模行平台深度赋能业务发展，以数字金融拓展数字经济优势，业第二；地方政府债券实际中标金额及地区数均位列行着力提升高质量发展效能。业第一。同时，公司持续深耕战略新兴领域，2024年，科创板、创业板 IPO 主承销金额均跻身行业首位；累计

二、完善 ESG 治理架构，筑牢可持续发展根基 承销科技创新债券 136 单、350.13 亿元。华泰紫金投资新增投资项目中19家企业取得了科技型企业的相关认

作为 ESG 理念的积极践行者和坚定推动者，华泰证券高定，高新技术企业18家。

度重视 ESG 管理体系建设，将 ESG 管理深度融入企业

062024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 董事会环境、社会及公司治理（ESG）管理声明四、响应“双碳”战略，拓展绿色发展空间证券化产品）家数及金额均位居行业前列。同时，依托“益心华泰”系列公益项目，持续加大对乡村教育等公益领域华泰证券持续拓展绿色金融服务空间，2024年服务5家的投入力度，项目累计受益儿童146116人次、受益教新能源、节能环保相关企业完成股权融资，完成绿色债师13990人次，资助困境儿童1355人次，有力促进教券发行59单，承销规模156.98亿元。公司还积极参与育公平，为乡村振兴事业贡献积极力量。

全国和区域碳市场建设与发展，成功参与全国温室气体自愿减排交易市场首日交易，全年新增碳投资交易规模在新的时代征程中，华泰证券将始终围绕国家战略部署，

3467.95万元，着力为各行业各类市场主体的节能减碳坚守功能性定位，以金融活水浇灌实体经济，切实履行企

行动提供金融支持。公司积极应对气候变化带来的挑战，业公民责任，助力国家“双碳”目标，服务美丽中国建设。

将环境及气候因素嵌入业务流程，有效管控气候风险。在公司将以创新为驱动，以责任为基石，为构建更加繁荣、生物多样性保护实践方面，公司多年来持续投入“益心华高效、可持续的金融生态体系贡献关键力量。泰一个长江”生态保护公益项目，携手社会各界共同守护长江流域生物多样性，引导资本向好向善。

2025年3月

五、深耕教育公益沃土，构建乡村振兴长效服务体系

华泰证券始终全心服务国家乡村振兴战略，精准聚焦村企联建、产业支持、消费帮扶、公益支持等关键环节，紧密结合帮促地区的实际需求，高效整合集团的优势资源和力量，为帮促地区提供全方位、综合性的优质金融服务，

2024年，公司主承销（或管理）乡村振兴债券（或资产

07关于华泰证券 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

关于华泰证券公司简介

本集团是一家行业领先的科技驱动型证券集团，拥有高度协同的业务模式、先进的数字化平台以及广泛且紧密的客户资源。

本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户导向的组织架构及机制，通过平台化、一体化、国际化的运营方式，为境内外个人、企业及机构客户提供全方位的证券及金融服务，并致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行。

公司基本信息中文名称华泰证券股份有限公司

英文名称 HUATAI SECURITIES CO. LTD.主要业务财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务、国际业务

主要子公司华泰联合证券、华泰资管公司、华泰国际、华泰紫金投资、华泰创新投资、华泰期货境内分支机构共248家证券营业部和27家证券分公司

华泰国际及其持有的华泰金控（香港）、华泰证券（美国）、新加坡子公司等，业务覆盖境外运营主体

香港、美国和新加坡等国家和地区。

资产总额8142.70亿元（截至2024年末）

营业收入414.66亿元（截至2024年末）

082024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 关于华泰证券

公司股票/存托凭证简况

股票 / 存托凭证种类 A 股 H 股 GDR上市交易所上海证券交易所香港联合交易所伦敦证券交易所

证券简称 华泰证券 HTSC Huatai Securities Co. Ltd.证券代码 601688 6886 HTSC战略导向

秉持金融报国、金融为民的发展理念，坚持以客户为中心，聚焦资本市场服务主业，守正创新、变中求进，着力打造科技赋能下的财富管理与机构服务双轮驱动、跨境联动、生态互动的全新商业模式，提升平台化、一体化、国际化发展水平，用“投行基因+全业务链”的差异化竞争策略，锻造面向未来、穿越周期的数智化发展核心竞争力，在重点客群、重点产业、重点区域形成显著的领先优势和品牌影响力，致力做行业变革创新的先行者和可持续发展的推动者，保持高质量发展水平走在行业最前列，更好履行服务实体经济与金融高质量发展、助力现代化产业体系构建、创造专业社会价值的战略责任。

一个客户”对外“一个华对内“泰”财富管理机构服务境外联动内

打造兼具规模化优势与专业化特色构建全产品、全链条、全周期的的一流财富服务平台一流综合金融服务体系投资管理国际业务链塑造具有券商差异化特色与优势协作金助力客户把握全球价值链重构与全球的一流资产管理平台资产配置机遇平台化一体化国际化

09

境融科技赋能务

全 业关于华泰证券 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告组织架构股东大会发展战略委员会监事会办公室监事会合规与风险管理委员会董事会办公室董事会审计委员会提名委员会经营管理层薪酬与考核委员会分投平金财研资债销融证金固运信资数风合稽人计办战党综公顾台融富究产务售资券融定营息金字险规查力划公略群合司发运产管所托融交融投创收中技运化管法部资财室发工事展营品理管资易券资新益心术营运理律源务展作务部部部部部部部部部部部部部营部部部部部部部部全资子公司控股子公司参股公司营业部华华华华华华上江南华江证泰泰泰泰泰泰海苏方泰苏通联证国紫创期盛股基柏银股合券际金新货钜权金瑞行份

证（金投投有资交管基股有券上融资资限产易理金份限有海控有有公经中股管有公

限）股限限司营心份理限司责资有责公管有有有公任产限任司理限限限司公管公公有责公公司理司司限任司司有公公限司司公司

注：2025年1月，江苏股权交易中心完成股权变更事项的工商变更登记手续。目前，公司对江苏股权交易中心的持股比例为32%，江苏股权交易中心为公司的参股公司。

102024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 响应联合国可持续发展目标（SDGs）

响应联合国可持续发展目标（SDGs）

华泰证券始终将履行社会责任，践行环境、社会及公司治理（ESG）理念作为可持续发展战略的重要内核。公司将联合国可持续发展目标（SDGs）作为业务开展关键指引，将 SDGs 融入公司经营管理全流程，加强与利益相关方的沟通，为客户、股东、员工、社会等利益相关方创造经济价值的同时，兼顾社会及环境效益，着力为全人类可持续发展进程作出贡献。

联合国可持续我们的行动章节索引

发展目标（SDGs）

·始终把乡村振兴作为重要工作，服务国家乡村振兴战略，以金融力量助力农业发展。1.5服务乡村振兴·深化“益心华泰一个明天”项目，关注留守儿童，以教育为切入点，4.4“益心华泰”公益创新教育帮扶与金融公益形式，进一步减缓贫困的代际传递。

·切实关注员工身心健康，实施“T.AI爱Health”健康关怀福利计划， 4.1 保障员工权益构建“基本医疗保险+补充医疗保险+员工自选保险”三支柱

医疗保障体系，为员工配偶、未成年子女购买商业补充医疗保险。4.3倾听员工心声·不断优化人才培养体系，以“适航计划、启航计划、远航计划、4.2赋能员工发展引航计划”培养计划引领员工发展，构筑 HTalent 全职涯、全业务链培训体系，助力员工与企业共同成长。4.4“益心华泰”公益·深化多元化雇佣政策，杜绝招聘及工作环境中的性别歧视行为。4.1保障员工权益·有序开展妇女节、女性峰会等活动，保障女性员工的合法权益。4.3倾听员工心声·强化用水管理，探索“水平衡测试”工作，提高节水效率，实现

2.2践行绿色运营

科学管水、合理用水、指导节水。

11响应联合国可持续发展目标（SDGs） 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

联合国可持续我们的行动章节索引

发展目标（SDGs）

·支持新能源企业上市，创新绿色金融服务，助力经济绿色转型。

专题一：2.3责任投资实践

·高效利用清洁能源，办公园区配备光伏发电系统，充分利用日照光诱导照明装置、空调冰蓄冷系统、地送风系统等，丰富清洁能专题二：2.赋能绿色金融源使用形式。

·贯彻落实国际化人才发展战略，为员工提供健全的保障机制、完4.1保障员工权益善的培养计划、科学的晋升渠道及合理的激励措施。4.2赋能员工发展专题二：服务实体经济聚焦“五·整合建设“研究、投行、投资、资管”等全业务链，提升全业务篇大文章”链综合金融服务能力，推动实体经济高质量发展。第一章责任先行推动高质量发展·聚焦助力战略性新兴产业发展及基础设施建设，推动产业转型专题二：服务实体经济聚焦“五升级。篇大文章”

第一章责任先行推动高质量发展

·持续加强数据安全与用户隐私保护。3.2保障信息安全及隐私·发布《公司采购管理办法》《公司机动车辆管理规定》，规范采购行为，优先采购节能环保产品及新能源车辆。2.4完善绿色供应链

3.3优化产品与服务

·建立健全金融产品广告及营销管理内控体系，深化负责任营销5.3坚守合规经营实践。

·推进绿色运营，倡导绿色出行、无纸化办公等低碳行动，组织开展低碳环保活动，减少公司运营碳足迹。2.1应对气候变化·积极应对气候变化，开展气候风险及机遇的识别、评估及管理工2.2践行绿色运营作，建立自上而下的气候风险管理机制。

·深化生物多样性保护实践，稳步推进“益心华泰一个长江”生态保护公益项目，联合公益组织、高校研究机构、社会公众等多方力量创新生态环境保护行动。2.3保护生物多样性·联合发布 OECMs 中国潜力案例，助力实现联合国生物多样性“3030目标”。

·优化现代企业组织制度和运行机制，助力公司可持续治理水平提升。 专题一：2. 完善 ESG 治理

5.2完善公司治理

·维系完善 ESG 管治架构，加强建设 ESG 风险管理。

5.3坚守合规经营

·强化商业道德建设，开展反腐倡廉培训，深化廉洁风险防控，践5.4强化风险管理行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化。

122024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 荣誉与认可

荣誉与认可

2024 年，公司持续深化可持续发展实践，提升 ESG 治理水平，在应对气候变化、创新可持续投融资、践行负责任投资、普惠金融、人力资本发展等领域获得了国内外权威机构和资本市场进一步认可，影响范围持续扩大。

奖项荣誉颁奖机构公司表现

“2024上市公司董事会最佳实践案例”

“2024上市公司董办最佳实践案例”中国上市公司协会

“2024 上市公司 5A 级董秘”

“中国上市公司数字化转型典型案例”

中央广播电视台 荣登“中国 ESG 上市公司金融业先锋 30”榜单（2024）企业

中国证券报荣获金融科技“金牛奖”

每日经济新闻荣获2024年度最佳乡村振兴典型案例“金鼎奖”

Wind 入选 2024 年度“Wind 中国上市公司 ESG 最佳实践 100 强”

上海环境能源交易所荣获“2023年度碳金融实践奖”

湖北碳排放权交易中心荣获“市场先锋奖”

ESG 评级认可评级与认可公司表现

MSCI ESG 评级 AAA 级

Wind ESG 评级 AA 级

华证指数 ESG 评级 AA 级

13专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

华泰证券以成为“证券行业可持续发展的推动者”为目标，持续将 ESG 理念融入公司战略、经营管理与业务实践，积极打造可持续治理体系，增强 ESG 治理能力，不断推动自身可持续发展实践进程。

负责任投资利益相关方沟通可持续金融重点议题

合规经营风险管理（含可持续风险管理）尽职调查

1. 深化 ESG 理念

公司持续强化功能定位，秉持对内“一个客户”、对外“一个华泰”的服务理念，以高度使命感和责任感，为经济社会高质量发展贡献华泰力量。

坚持以客户为中心，持续为以德能兼备的人才为本，搭建客户创造价值，以优质的金客户信赖系统化、全方位的职业发展平员工自豪

融服务赢得客户信赖。台，打造积极向上的企业文化，实现员工与企业共同成长。

华泰证券责任理念

规范企业治理结构，高度重重视金融与社会和谐发展，发挥视风险管理和合规经营，实专业优势，助力社会进步；积极股东满意社会尊重

现资产稳定增值，为股东提投身社会公益和绿色发展，积极供持续回报。履行企业公民的责任。

142024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

2. 完善 ESG 治理

公司将 ESG 作为公司可持续发展的驱动力，通过夯实 ESG 治理架构、完善 ESG 管理制度，保障 ESG 工作顺利推进。

2.1 ESG 管理架构

公司将 ESG 要素融入发展战略，设立由公司董事会与经营管理层直接领导和管理的 ESG 委员会，持续优化公司ESG 管理架构，构建高效协同、上下联动的 ESG 管理机制，全方位提升公司 ESG 管理的系统性和有效性，以更好地适应新时代金融行业的高质量发展要求。

公司董事会及经营管理层负责全面监督 ESG 事宜。董事会负责审定 ESG 管理方针、政策及其他工作成果；经营管理层负责制定 ESG 方针和政策，确保公司设立有效的 ESG 管理体系并健全相关组织架构，持续推动公司 ESG 相关工作的实施。

公司 ESG 委员会由首席执行官兼执行董事出任主任委员，董事会秘书担任副主任委员，协助支持公司董事会及经营管理层履行职责，负责公司在可持续发展领域各项工作的实施。

公司 ESG 委员会下设专业 ESG 管理团队，并在总部各相关部门及子公司设置 ESG 工作专员，明确 ESG 相关工作的具体实施，形成了一套分工明确、职责清晰、高效运作的 ESG 管理体系，以确保 ESG 工作的扎实推进与有效落实。

公司已将社会责任和可持续发展理念纳入职业经理人考核，主要考察职业经理人是否规范遵守法律法规，正确处理公司利益与社会利益关系，支持文化建设和社会公益事业，积极承担社会责任等，以实现对职业经理人的有效约束。

15专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

华泰证券 ESG 管理架构监督层董事会

·全面监督 ESG 事宜经营管理层

管理层 ESG 委员会

（由首席执行官担任主任委员、董事会·制定公司 ESG 战略 秘书担任副主任委员）

·判定 ESG 事宜重要性并纳入经营考量

·监督 ESG 战略执行情况常任委员

·识别 ESG 机遇与风险等 专业委员（相关部门、子公司负责人）

ESG 管理团队

执行层固定收益部华泰联合证券其他相关部门、子公司

·相关工作的具体实施 研究所 华泰资管公司 负责人及具备 ESG 专人力资源部华泰国际业水平和业务能力的骨干人员风险管理部华泰紫金投资战略发展部

162024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

2.2 ESG 管理制度

公司持续完善 ESG 管理制度体系，在员工权益保障、员工道德水平提升、供应商管理、数据及信息保护、负责任投资等方面作出承诺。2024年，公司参考国家相关环保法规，编制发布《华泰证券股份有限公司环境敏感型行业可持续发展投融资理念》，阐述了公司针对农业、林业、矿业等环境敏感型行业的可持续投融资原则，体现了公司将 ESG 理念融入投融资业务的具体举措。

华泰证券ESG管理相关制度

状态 制度政策 ESG议题负责任投资

2024年新增《华泰证券股份有限公司环境敏感型行业可持续发展投融资理念》可持续金融

融资环境影响

《华泰证券股份有限公司数据及信息保护声明》数据安全与隐私保护

《华泰证券股份有限公司检举及检举者保护相关制度》合规经营员工

《华泰证券股份有限公司员工权益及福利声明》人力资本发展

《华泰证券股份有限公司供应商行为准则》风险管理（含可持续风险管理）

《华泰证券股份有限公司对外行使投票表决权声明》合规经营

《华泰证券股份有限公司责任投资声明（2021年修订）》负责任投资存续生效负责任投资可持续金融应对气候变化社会贡献

《华泰证券股份有限公司环境和社会管理声明（2021年修订）》员工产品和服务安全与质量

风险管理（含可持续风险管理）反商业贿赂及反贪污合规经营

《华泰证券股份有限公司反腐败和廉洁从业相关规定》反商业贿赂及反贪污

17专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

2024 年，公司组织召开 2 次 ESG 委员会会议，审议通过并对外发布《2023 年度社会责任报告》《环境敏感型行业可持续发展投融资理念》2 项议案。公司董事会充分履行 ESG 相关事项的审议、决策与监督职责。董事会负责每年审议公司年度社会责任报告、年度报告、半年度报告，公司治理、信息披露、风险管理、合规管理、社会公益等事宜，其中包含公司 ESG 治理方针及策略以及公司耗能、温室气体排放等相关目标。

董事会 2024 年审议的主要 ESG 事项

关注的 ESG 议题 审议内容

审议通过公司《章程（2024年修订）》《内幕信息知情人登记管理及保密制度（2024年修订）》《2024年度日常关联交易的预案》《2024年度“提质增效重回报”行公司治理动方案》及《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度（2024年修订）》等公司治理相关制度。

审议通过《2023年度社会责任报告》《2023年度报告》《2024年半年度报告》，信息披露

其中包含公司碳排放、各项能耗数据以及气候风险管理方面的政策及举措。

风险管理审议通过《2023年度风险管理报告》，监督风险管理机制建设、实施及运作。

审议通过《2023年度合规报告》《反洗钱和反恐怖融资基本制度》，听取《2023合规管理年度反洗钱工作报告》。

审议通过《2023年度内部控制评价报告》《内部审计管理制度》，听取《2023年内部控制度内部审计工作情况报告》。

董事会发展战略委员会 2024 年审议的主要 ESG 事项

关注的 ESG 议题 审议内容

公司治理审议通过公司《文化建设实践2023年度报告》等公司治理相关内容。

182024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

2.3责任投资实践

公司将 ESG 理念融入长期发展战略，致力于推动 ESG 与负责任投资原则的深度契合，助力公司可持续投融资业务有序开展。

责任投资体系

公司完善责任投资的组织架构与管理，设立 ESG 委员会和 ESG 管理团队，并在总部相关部门及子公司设置 ESG 工作专员，积极践行责任投资的整体部署，推进负责任投资理念有效落地。在投资过程中，公司将 ESG 因素纳入投资标的筛选、投研团队分析、投资决策委员会审批决策等流程，持续完善将 ESG 因素纳入考量的投资决策机制。

ESG 因素纳入投资决策的实施流程投资标的筛选投研团队分析投决委决策审批

参考监管公告、监管处罚、行业资投资研究团队针对战略性持仓的投部门投资决策委员会将对有价值的

讯、上市公司信息披露、负面舆情 资标的，进行包括 ESG 因素在内 投资标的进行审核、决策，对于重

以及第三方数据库等多渠道 ESG 的定性或定量分析，形成研究报告， 点投资标的，部门投决委将上报至信息，对投资标的进行初步筛选。上报部门投资决策委员会。公司经营管理层或董事会进行审批。

19专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

公司明确要求相关业务单位将 ESG 因素纳入全集团范围的权益投资类业务、固定收益类业务、私募股权投资类业务和另

类投资中的股权投资业务的全流程环节，将环境责任、社会责任和公司治理三个重要因子作为约束性指标内化到常规的投资决策过程。

ESG 投资指引工具文件工具说明

开展环境敏感型行业的投资和对外融资业务前，将遵循可持续原则深入评估，聚焦农《华泰证券股份有限公司环境敏感业（农业商品、生物多样性）、林业、能源（电力-燃煤发电、电力-新能源、石油型行业可持续发展投融资理念》和天然气）、矿业（煤矿、铁矿冶炼）、交通运输等环境敏感型行业，在规避风险的同时，着力提升投融资业务的环境效益和社会效益，助力经济社会发展全面绿色转型。

将 ESG 理念融入各项业务，逐步搭建责任投资框架体系，涵盖公司责任投资的组织《华泰证券股份有限公司责任投资架构与管理、研究及交流、投资策略及应用三个方面，促进责任投资理念在公司的推

声明（2021 年修订）》 广及实践。明确 ESG 因素纳入投资决策的实施流程、ESG 因素纳入各类投资业务具

体情况表、责任投资策略及应用情况表等内容。

《华泰证券股份有限公司客户环境、 明确执行客户 ESG 尽职调查的投资银行类、融资类以及私募股权投资类的相关业务社会及公司治理（ESG）尽职调查工作指引》 和单位，在尽职调查、决策审批、后续管理等全流程环节纳入客户 ESG 因素。

作为执行客户 ESG 尽职调查工作的支持性工具，涉及农业、能源利用、林业、矿业、《华泰证券股份有限公司高环境风石油和天然气、交通运输、原材料等高环境风险行业及领域，明确需参考国家发展改险行业及生物多样性、气候变化领域政策文件索引（2024年修订）》革委发布的《产业结构调整指导目录》中鼓励/限制/淘汰类信息，并参考生物多样性、气候变化等领域相关政策。

202024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

证券投资业务责任投资框架体系

内部共识 自上而下形成共识，确保 ESG 战略与公司使命、愿景及企业精神协调一致。

原则指引检视投资原则并修订投资政策，作为指导投资决策的纲领。

在梳理现有资产并规划资产配置时，将 ESG 因素纳入战略资产配置流程和情景分析，检视纳入

如在前瞻性判断或压力测试阶段考虑 ESG 因素。

在根据资产配置规划构建投资组合时，要求选取具体的 ESG 投资策略，并重点考察、考察执行

评估投资经理在投资组合构建和投资决策形成过程中整合 ESG 因素的能力。

监督并定期报告自身的 ESG 投资活动，包括投资经理对其投资理念和投资政策的阐评估报告 释以及执行情况的检视、ESG 因素的投资业绩归因、ESG 投资产生的环境及社会影

响分析等，以防范投资标的 ESG 风险转化为潜在投资风险。

21专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

在责任投资的整体框架下，公司积极构建并完善责任投资策略体系，将正面筛选、负面剔除、ESG 因子整合、可持续主题投资、影响力投资等核心策略应用于投资业务全流程。通过系统化的投资分析与决策流程，精准识别契合可持续发展理念的优质投资标的，依托 CAMS 系统提升负责任投资质量与效率。

投资过程中应用正面筛选投资策略

2024 年 3 月，CAMS（大数据智能信用投研平台）对某能源企业进行评级。企业前身因扩张激进，出现债券违约，

随后其实际控制人变更为新引入的集团。在新控制人的帮助下，企业完善公司治理结构，在光伏发电、风电、水电等清洁能源方面稳步拓展，收入及盈利水平持续改善。企业借力重组，坚持绿色运营，实现高质量发展。综合考虑企业实力和 ESG 表现，CAMS 将企业主体评级调升至 5-3（弱信用级）。

投资过程中应用负面剔除投资策略

2024 年 7 月，CAMS 对某钢铁企业进行评级。CAMS-ESG 模块提示产业问题、环境与事故 - 安全事故等多

项负面瑕疵，特别是安全事故出现人员死亡问题。综合考虑企业实力及 ESG 瑕疵，CAMS 将企业主体评级下调为6-1（高收益级），不允许进行常规债券投资。

践行责任投资实践

2021年7月，华泰资管公司正式加入联合国负责任投资

原则组织（UNPRI），在 UNPRI 六项责任投资原则指导下，持续将责任投资理念贯彻在资产投资业务中，积极构建 ESG 投研框架，并将 ESG 因素纳入投资流程，开展ESG 与投资体系的整合实践，加强负责任投资领域研究与培训交流活动。2024 年 7 月，顺利完成 UNPRI 2024 年度签署方报告填报工作，持续深化公司负责任投资各项实践。在 ESG 产品创新方面，华泰资管公司积极从投融资双向赋能角度创新 ESG、绿色资管产品。

222024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

华泰资管公司负责任投资实践

充分利用 ESG 评价方式，评估投资标的除财务报表外的负面信息·针对农业、生物多样性、能源利用、林业、采矿业、石油和天然气、交通运输、原材料、

权益业务 化工等行业拟投企业，重点评估跟踪是否符合 ESG 评价标准。

·定期更新、解读行业及标的 ESG 状况，识别重要 ESG 因子，结合 ESG 因素进行估值、选股和组合构建，采用负面因素剔除等投资策略完善风险管控体系。

持续运用 CAMS 系统的 ESG 模块，规避 ESG 风险固收业务 ·充分运用 CAMS 系统 ESG 模块的企业 ESG 相关信息，针对存在 ESG 风险的企业，提前向评级人员、投资人员等相关员工预警客户或投资标的的 ESG 风险。

将 ESG 综合评级及各模块评分因子作为重要投资决策参考信用债

·对于农业、生物多样性、能源利用、林业、采矿业、石油和天然气、交通运输、原投资业务

材料等高环境风险领域的债券投资，重点关注其环境与事故模块的因子评分，并适时调整内部评级结果。

23专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

3. ESG 风险管理 3.2 ESG 风险科技

公司强化 ESG 风险管理建设，制定和实施客户 ESG 尽 公司持续优化 CAMS 系统 ESG 重要功能模块。ESG 作职调查制度评价体系等工作。《客户环境、社会及公司治 为传统信用分析的补充，相关要素已纳入 CAMS 信用分理（ESG）尽职调查工作指引》（简称《客户 ESG 尽调 析框架中。CAMS 借助大数据与自然语言处理（NLP）指引》）设置了具有可操作性的环境、社会、治理三大层技术、大模型以及人工规则，打造了涵盖舆情、公告以及面评价指标和计分规则，明确有关融资、私募股权投资和 自建特色数据的多维预警体系。凭借该体系，CAMS 构建投行业务中客户 ESG 风险的识别、跟踪和上报机制，有 了包括 ESG 相关信息的负面舆情预警与信用资质评分结效识别、分析、管理客户可能面临的 ESG 风险，防范客 果的联动机制，ESG 预警信息的触发将最终影响主体信户 ESG 风险转化为公司面临的信用风险。 用资质评分及基于评分的投资准入判断。

2024年，在原有产业、财务、环境与事故、一般违法违规、

3.1 客户 ESG 尽职调查

公司治理五大维度基础上，CAMS 智能评级系统持续更新，基于底层的行业分类数据、舆情数据以及特色另类指标如

公司在《客户 ESG 尽调指引》及配套落地方案与工具的

“吨钢能耗（钢铁行业）”“百万吨死亡率（煤炭采掘）”基础上，继续做好客户 ESG 尽职调查工作。《客户 ESG等指标，跟踪监控上市公司及发债主体的 ESG 风险暴露尽调指引》附件《客户 ESG 风险尽职调查评价表》已包

及 ESG 风险应对情况。

含“环境保护与可持续发展”模块，具体细分为“节能减排与气候变化”“危废与污染物管理”“生物多样性”等指标，考察客户在减少资源消耗、污染物和温室气体排放CAMS ESG 模块民营造纸公司主体信用方面的行动。案例评级应用某东部省份大型民营造纸上市公司保持较高的财务弹性，资产负债率也相对较低，2024年5月，因水案例 公司客户 ESG 尽职调查实践

污染物排放超标，该公司被地方生态环境局罚款近

25万元。

对某金属行业客户开展 ESG 尽职调查，关注其控制工业污染、推进生态治理的情况。客户以改善大气 根据 CAMS ESG 监控框架，该公司在产业问题以环境质量为目标，坚持源头治理，规划先行，并建 及环境与事故维度触发了负面预警。CAMS 基于舆立节能管理小组，加强能耗管理水平。经评估，该 情大数据分析，实时识别和监控 ESG 相关负面舆情，客户不属于 ESG 高风险客户。 成功智能关联并预警该上市公司舆情情况，并在系统智能报告和对应功能模块突出展示，帮助分析师对某能源行业客户开展 ESG 尽职调查，客户确定了及投资人员关注到该标的 ESG 风险事项。CAMS高质量发展能源产业的战略目标，保持安全稳定的在综合评估该公司 ESG 表现后给予该主体 6-1（高能源供给，助力实现“碳达峰碳中和”目标。经评估，收益级）的信用资质评分，提示降低持仓敞口，以该客户不属于 ESG 高风险客户。

规避潜在的 ESG 风险。

242024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

3.3 ESG 风险培训

公司加大 ESG 风险管理培训投入，完善 ESG 风险培训内容，丰富 ESG 风险培训方式，以逐步提升 ESG 风险管理能力。

客户 ESG 尽职调查培训

·总部相关部门、相关子公司的融资类、私募股权投资类及投资银行

类业务线中需要执行客户 ESG 尽调、管理的人员。

·持续要求对相关单位（执行客户 ESG 尽调的条线）新进的社招或校招人员开展培训。

培训覆盖·鼓励并倡导公司其他条线员工参与培训。

·以《客户 ESG 尽职调查工作指引》为基准，培训包括多个角度：

客户 ESG 尽职调查的执行、管理流程、附件尽职调查评价表的应

用方式、高风险项目的触发条件等。

·强化客户 ESG 风险管理理念宣导。

培训内容

·依托华泰云端学院开展线上客户 ESG 尽职调查工作指引培训，截至2024年末，完成ESG尽职调查工作指引培训的员工累计超1800人次。

·2024年，通过内部公众号“风险管家”向公司全体员工推送文章《三交易所 ESG 信披新规入门版问答》，进行客户 ESG 风险管理理念培训方式宣导。

2024年，公司新增气候变化与风险管理相关培训课程，面向全体员工，在华泰云端学院上线5门气候培训课程，包括《气候变化与金融风险》《新加坡气候披露要求》《美国 SEC 气候披露要求》及气候情景相关课程内容，提升了公司员工对ESG 及气候风险的认知水平。

25专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

4.利益相关方沟通

公司切实关注股东及债权人、政府及监管机构、客户、员工、供应商及合作伙伴、社区、同业七大关键利益相关方关注的

可持续发展议题。通过搭建常态化、多层次的沟通桥梁，将各方诉求嵌入公司的运营与决策中枢，畅通利益相关方有效沟通渠道。

华泰证券利益相关方的沟通与回应关键利益相关方关注的议题沟通与回应

合规运营股东大会|交易所网站定期信息披露

风险管理（含可持续风险管理）投资者沟通会议及调研股东及债权人

反商业贿赂及反贪污 电话、邮件及上证 e 互动平台

尽职调查|利益相关方沟通公司官网、微信公众号等媒体

风险管理（含可持续风险管理）

合规运营|服务实体经济做实党建引领|配合监管机构核查

反商业贿赂及反贪污|行业文化建设参与政府调研活动政府及监管机构

可持续金融|金融可获得性政策执行|信息披露

平等对待中小企业|科技伦理|员工锚定金融强国目标

环境合规管理|乡村振兴

客户调研|客户服务与投诉产品和服务安全与质量

客户满意度调查|涨乐财富通

客户数据安全及隐私保护|负责任营销微信公众号等媒体

创新驱动|负责任投资

机构客户服务平台“行知”

工会活动|员工培训

员工 员工 | 人力资本发展 企业办公自动化（OA）平台

员工活动|微信公众号等媒体合作交流

合规经营|供应链安全供应商及合作伙伴制定采购管理办法平等对待中小企业

日常沟通|招投标活动

社区活动|志愿者活动

乡村振兴|社会贡献|能源利用乡村振兴、环保等公益项目调研及实施

水资源利用|污染物排放|废弃物处理服务实体经济

社区环境合规管理|应对气候变化推广无纸化办公|绿色建筑生态系统与生物多样性保护发展生物保护公益项目

融资环境影响|循环经济|负责任投资发展绿色金融践行责任投资理念参与行业协会与相关会议

同业行业文化建设|反不正当竞争贡献行业发展建议遵守行业标准和规定

262024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

5.重要性议题识别与分析

华泰证券重视并加强年度重要性议题管理工作，通过全面的识别与评估，将重要议题纳入公司管理决策、业务开展及日常运营中，及时回应利益相关方的诉求，提升 ESG 管理水平及实践。

5.1重要性评估流程公司每年进行全面重要性议题评估分析。2024年，在往年重要性评估标准基础上，新增中国财政部等九部委《企业可持续披露准则——基本准则（试行）》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》、

国际可持续准则理事会（ISSB）《国际财务报告可持续披露准则第 1 号——可持续相关财务信息披露一般要求》（IFRSS1）《国际财务报告可持续披露准则第 2 号——气候相关披露》（IFRS S2）等国际披露新标准，更新重要性议题评估工作，探索开展双重重要性评估分析体系。

华泰证券重要性议题分析流程

1了解公司活动及业务关系，明确公司履责的政策导向与发展机遇背景分析参考全球披露标准，解读宏观政策与行业趋势作为外部客观分析条件结合监管合规要求及行业领先实践做法，完善背景分析工作

2 结合上市地交易所 ESG 相关合规要求、公司发展战略及社会责任实践等，对公司 ESG、潜在议题识别 社会责任议题进行梳理；识别 31 项潜在重要性议题

评估影响重要性，通过开展利益相关方调研、结合公司重点部门访谈评估、外部专家判断

3等方式，对影响发生的规模、范围、不可补救性、可能性进行分析重要性评估分析评估财务重要性，通过内外部财务专家分析评估、公司部门调研打分的方式，结合风险和

机遇发生的可能性、财务影响的程度判断

4评估双重重要性分析结果，形成本年度重要性议题矩阵，确定重要性议题清单结果审核及披露公司审批并确认本年度双重重要性议题，结合议题重要性的高低程度，获得议题排序结果，对于较高重要性议题在报告中重点披露并指导后续实践工作

27专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

5.2潜在重要性议题识别

2024 年，公司作为在“A+H+GDR”三地上市的证券集团，根据上海、香港两地交易所 ESG 最新要求及 ESG 相关监管新规，参考国际 ESG 披露及 ESG 资本市场评级建议，结合公司发展战略及同业领先实践开展重要性评估分析，识别潜在重要性议题31项。

2024 年 ESG 潜在重要性议题

维度议题名称较2023年变化

应对气候变化|能源利用|融资环境影响

将“绿色运营”细化成“循环经济”“能源利用”等

水资源利用|可持续金融|污染物排放

6 项议题，紧扣 ESG 政策新指引、新要求

环境生态系统与生物多样性保护

新增“可持续金融”，贯彻落实金融“五篇大文章”废弃物处理|循环经济中对绿色金融的指引与要求环境合规管理

新增“创新驱动”“科技伦理”，以科技赋能公司发展服务实体经济|负责任投资

“人才留任与发展”改为“人力资本发展”，拓宽议数据安全与隐私保护题内涵

人力资本发展|创新驱动社会

乡村振兴|员工|金融可获得性“优化产品和服务”改为“产品和服务安全与质量”，紧扣政策新要求，拓宽议题内涵产品和服务安全与质量

平等对待中小企业|社会贡献|科技伦理“社区投资”改为“社会贡献”，体现公司服务社会的举措及实践

风险管理（含可持续风险管理）

供应链安全|合规经营|负责任营销“公司治理”细分为“反商业贿赂及反贪污”“反不正可持续发展反商业贿赂及反贪污 当竞争” 2 项议题，落实 ESG 政策新指引、新要求相关治理

利益相关方沟通|行业文化建设新增“尽职调查”，紧扣政策新要求，拓宽议题内涵反不正当竞争|尽职调查

282024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

5.2.1影响重要性议题评估

影响类型判断公司在各议题下的做法对环境、社会、经济的正负面影响。

判断结合利益相关方调研、公司重点部门访谈、外部专家判断。

从影响规模、影响范围、潜在影响的可能性、负面影响的不可补救性，多角度判别影响程度 ESG 议题的影响程度。

评估内外部专家就各议题的影响程度进行评估。

设置影响重要性基于评估情况，设置阈值分析实际和潜在影响的重大程度，根据影响的重要性排定优阈值先顺序，进一步分析优先级排序结果。

基于利益相关方调研以及专家评估结果，对各议题影响重要性评分与阈值进行评估分影响重要性结果析，得出议题影响重要性结果。

29专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

具备较高影响重要性的 ESG 议题合规经营反商业贿赂及反贪污

风险管理（含可持续风险管理）反不正当竞争利益相关方沟通产品和服务安全与质量服务实体经济员工创新驱动数据安全与隐私保护

5.2.2财务重要性议题评估

邀请公司内外部财务专家、重点部门访谈，结合利益相关方调研对议题判断评估，在短期、财务影响

中期及长期预期下，识别影响或可能影响公司业务运营、财务状况、经营成果、现金流等类型判断方面的风险和机遇。

财务影响围绕“资源获取及使用连续性”及“对投资者、价值链及客户等持续生产经营关系的依赖性”程度评估维度评估各议题的财务重要性。

设置财务设置阈值评估财务影响的重大程度，从而确定财务重要性高的议题。

重要性阈值

财务重要性结果经过公司审阅确认财务重要性议题结果，并对排序优先议题进行重点回应。

具备财务重要性的 ESG 议题负责任投资产品和服务安全与质量

风险管理（含可持续风险管理）服务实体经济员工可持续金融合规经营数据安全与隐私保护创新驱动应对气候变化

302024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

5.2.3重要性议题结果

通过上述评估，华泰证券对影响重要性与财务重要性评估结果进行分析，共识别出31项具有重要性的议题，其中既具备影响重要性又具备财务重要性的议题共10项，重要性议题矩阵列示如下。

高合规经营风险管理

(含可持续风险管理)服务实体经济利益相关方沟通创新驱动反商业贿赂及反贪污产品和服务安全与质量反不正当竞争员工人力资本发展数据安全与隐私保护影融资环境影响可持续金融负责任投资行业文化建设响应对气候变化重乡村振兴生态系统与生物多样性保护要尽职调查性社会贡献金融可获得性供应链安全平等对待中小企业循环经济负责任营销能源利用水资源利用污染物排放废弃物处理环境合规管理科技伦理一般财务重要性高既具备财务重要性又具备影响重要性的议题具备影响重要性的议题

31专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

ESG 议题重要性评估结果受影响的利益相关方双重重要性程度重要性议题股东政府及供应商及客户员工社区同业及债权人监管机构合作伙伴

风险管理（含可持续风险管理）合规经营创新驱动服务实体经济既具备财务重要性员工又具备影响重要性产品和服务安全与质量数据安全与隐私保护负责任投资可持续金融应对气候变化融资环境影响人力资本发展利益相关方沟通反商业贿赂及反贪污反不正当竞争金融可获得性行业文化建设生态系统与生物多样性保护尽职调查乡村振兴具备影响重要性循环经济负责任营销社会贡献能源利用供应链安全水资源利用平等对待中小企业科技伦理污染物排放废弃物处理环境合规管理

322024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

5.3重要性议题管理实践

华泰证券重点参考国内外可持续发展、ESG 披露新标准，探索开展双重重要性评估分析，按影响程度、影响类别、风险与机遇、受影响利益相关方进行评估。公司重点聚焦重要性程度较高议题，从“治理—战略—影响、风险和机遇—指标与目标”四要素着手，持续对议题加强管理，以提升可持续发展管理水平。2024年，基于重要性评估，识别既具备财务重要性也具备影响重要性 ESG 议题共 10 项。

5.3.1重要性议题治理情况

公司深化 ESG 治理顶层设计，设立 ESG 委员会，由公司董事会与经营管理层直接领导和管理，旨在全方位、多层次地持续优化公司 ESG 治理架构，确保 ESG 理念在公司治理的各环节中得以贯彻和落实。

公司董事会及经营管理层负责全面监督 ESG 事宜，通过定期审定 ESG 重要议题相关管理方针、政策及其他工作成果，推动 ESG 重要议题工作有效落地。ESG 委员会下设专业 ESG 管理团队并设置 ESG 工作专员，负责推进 ESG 重要议题相关工作的具体实施。

公司为提升“负责任投资、风险管理、员工、合规经营、创新驱动、产品和服务安全与质量、数据安全与隐私保护以及应对气候变化”等议题实践水平，补充完善 ESG 管理制度体系以推动其目标进程。具体重要议题情况详见“专题一：ESG融入 夯实可持续治理”“2. 完善 ESG 治理”章节。

5.3.2财务重要性议题战略制定

战略制定的基本流程

公司重视可持续战略实施进程，针对重要性较高议题，制定应对策略、方法和规划。经公司董事会审议后，转化为一、识别“风险与机遇”执行计划并优化资源配置。通过定期监督与评估确保战略实施效果，以应对未来挑战并促进可持续发展。

2024 年，参考国内外 ESG 披露指引要求，公司识别并 二、应对“风险与机遇”策略、方法和规划

评估可持续发展相关风险和机遇，以及相关风险和机遇对公司造成重大影响的时间范围，对议题财务重要性影响时间预期定义为短期1年、中期1-5年、长期5年以上，将结合公司战略发展情况持续更新定义及调整相关工作。三、评估当期与预期财务影响

33专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

公司对时间范围的定义时期具体时间周期时间短期2025年报告期结束后一年内

中期2026-2030年报告期结束后1-5年长期2030年以后报告期结束后5年以上

ESG 议题重要性评估分析影响范围潜在财务影响

价价对环境、社重要性企时间值值业社会及经济的战略及举措议题链链周期运区风险机遇影响上下营游游

市场 供 需 结 构 改 变， 公 司 遵循负责任原则及理念的投 中期 减少经济、环 · 将 ESG 理 念 嵌及客户可能出现由于未符合资产品与服务有利于为公司长期境与社会问题入公司投融资策

负责任投资理念的投资标的开辟新的增长空间，公司营并降低能源资略负责任无法满足市场需求进而影响业成本虽增加，但营业收入源消耗，提升投资估值的情况，对营业收入、上升，投资组合价值上升，整体经济体系利润造成负面影响。对利润产生正面影响。的环境韧性。

风险管理体系滞后，可能影 完善风险管理体系，提高公 短期 促进经济稳健、 · 完 善 ESG 尽 职响投资决策并引发合规问司风控能力，有助于降低投中期社会公平与环调查体系风险管理题，导致公司信用风险上升、资组合信用风险及违约率，长期境可持续。

（含可持合规风险和运营成本增加，提升经营风险韧性，对财务续风险管对现金流造成负面影响。状况与现金流有利。

理）

342024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

影响范围潜在财务影响

价价对环境、社重要性企时间值值业社会及经济的战略及举措议题链链周期运区风险机遇影响上下营游游

员工合法权益可能遭受侵多元化人才雇佣及培训体短期稳健的就业环·优化培养与发展害，导致公司声誉风险上升、系，有利于人才留用及增强中期境，促进社会机制可能面临经济补偿情况，对员工归属感；长期稳定和谐发展。·完善员工激励及现金流带来负面影响；员工创新能力提升利于开发公平机制员工

员工培训发展不足对公司人创新金融产品与服务，优化才队伍建设不利，进而影响商业模式，利于公司营业收公司竞争力，对营业收入、入上升，市场估值提高。

利润产生负面影响。

如果合规体系不完善，公司强化合规经营体系，可提升短期营造公平正义、·强化公司合规管可能因违规事件面临监管处公司信誉，吸引优质客户与中期和谐诚信的良理体系合规罚，导致营业成本增加、商合作伙伴，有利于公司营业长期好社会氛围。·加强廉洁从业风经营业信誉损失，对营业收入产收入上升，市场估值提高。险防控体系建设生负面影响。

数字技术发展迅速导致的金“科技金融”“数字金融”中期推动信息化、·秉持“创新驱动”

融监管环境趋严，公司可能政策推动，客户对数字化创长期数字化建设，战略，提升公司出现由于未符合金融科技相新的金融服务需求增加，公促进新质生产数字化水平及创创新关政策法规被相关部门处罚司为科技、数字相关产业链力发展，推进新能力驱动或发生舆情事件风险，对营客户提供创新金融服务，有社会经济高质·丰富完善与“科业收入、现金流及市场估值利于为公司开辟新的增长空量发展。技金融”“数字产生负面影响。间，营业收入增加，利润增长。金融”、创新相关的产品及服务

如果产品与服务质量出现问优质的产品与服务利于有效短期丰富的产品及·客户沟通渠道建题，公司可能因产品服务面留存客户，并赢得新的客户良好服务环境，设产品和服临诉讼赔偿，公司舆情风险及业务增长机会，保障稳定有利于社会稳·金融科技优化产务安全与提升，对公司现金流及市场的现金流，营业收入增加。定，推动经济品服务质量估值造成负面影响。可持续发展。

35专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

影响范围潜在财务影响

价价对环境、社重要性企时间值值会及经济的战略及举措议题业社链链周期运区风险机遇影响上下营游游

受宏观经济波动影响，实体服务实体经济相关支持政策长期培育新经济增·以高质量发展服企业经营不善，公司及客户出台，利于为公司开辟新的长点，促进社务实体经济，拓服务实体投资标的可能面临资产减增长空间；服务优质实体企会公平与环境展全业务链服务

经济值、价格降低等情况，公司业能降低信用风险，公司投友好型发展。的广度和深度信用风险上升，投资组合价资组合价值上升，利润增长。

值下降。

当前可持续金融产品国内外“绿色金融”“经济社会发中期减少经济、环·将“可持续金融”标准尚未完全统一，业务界展全面绿色转型”相关政策长期境与社会问题作为未来投资抓定模糊可能导致公司或客户蕴含机遇，伴随投资者对绿并降低能源与手，扩大绿色低绿色属性投资标的“漂绿” 色低碳、ESG 因素关注度 资源消耗，提 碳、ESG 相关金可持续风险增加，可能因此遭受外提升，可持续投资和相关市升整体经济体融产品的开发及金融界质疑，舆情风险提升的同场逐步扩大，公司或客户此系的环境韧性。服务时公司信誉受损，营业成本类投资标的市场估值上升，上升，投资组合价值下降，营业收入增加。

对利润造成负面影响。

数字科技不断发展，网络安重视数据安全与隐私保护工中期保护数据安全·重视数据安全与全问题频发，数据安全与客作，持续完善内部信息安全长期和个人隐私，个人信息保护，户隐私泄露事件可能引发公管理系统和事件响应流程，有助于维护客持续加强数据安众信任危机，舆情风险上升，可有效防止信息泄露、数据户权益，预防全与个人信息保数据安

从而影响业务运营；外部监安全等负面事件发生，稳定犯罪行为，促护工作，规范数全与隐

管要求趋严带来合规风险增业务发展，利于公司合规风进社会信任与据与个人信息处私保护加，营业成本上升，对利润险下降，现金流稳定。和谐发展。理活动造成负面影响。

应对气候

详见“2.1应对气候变化”章节内容变化

362024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

5.3.3影响、风险、机遇管理

步骤一步骤二步骤三

制定管理制度建立影响、风险和机遇的监测流程采取管理措施

公司加强对各议题的整体管理，依公司持续监测影响、风险和机遇，将监公司积极采取措施与改进方托自身风险管理与内部控制体系，测流程融入公司内部管理；通过风险评针以应对已识别的风险，加严格把控相关风险，同时积极把握估体系持续对影响、风险和机遇情况进强管理并有序推进相应目标相关机遇，实现自身可持续发展。行过程监控和风险分析。具体全面风险达成情况。

管理体系请参阅《华泰证券股份有限公司2024年度报告》经营分析与战略章节。

重要性议题管理文件

《华泰证券股份有限公司环境敏感型行业可持续发展投融资理念》《华泰证券股份有限负责任投资公司责任投资声明（2021年修订）》

《华泰证券股份有限公司客户环境、社会及公司治理（ESG）尽职调查工作指引》《华泰证券股份有限公司高环境风险行业及生物多样性、气候变化领域政策文件索引（2024风险管理（含可持续风险管理）年修订）》《华泰证券股份有限公司环境和社会管理声明（2021年修订）》《华泰证券股份有限公司供应商行为准则》等

《华泰证券股份有限公司员工权益及福利声明》《华泰证券股份有限公司薪酬管理制度》

员工《华泰证券股份有限公司员工绩效管理办法》《华泰证券股份有限公司基金从业人员应知应会知识专项考核实施细则》等

《华泰证券股份有限公司对外行使投票表决权声明》《华泰证券股份有限公司反腐败和合规经营廉洁从业相关规定》《华泰证券股份有限公司反洗钱和反恐怖融资基本制度》等

创新驱动《华泰证券股份有限公司数据及信息保护声明》等

37专题一： ESG 融入 夯实可持续治理 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

重要性议题管理文件

产品和服务安全与质量《华泰证券股份有限公司投资者教育工作制度》《华泰证券股份有限公司客户服务规范》等

服务实体经济《华泰证券股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案》等

《华泰证券股份有限公司环境和社会管理声明（2021年修订）》《华泰证券股份有限公可持续金融司环境敏感型行业可持续发展投融资理念》

《华泰证券股份有限公司数据及信息保护声明》《华泰证券股份有限公司数据安全管理数据安全与隐私保护办法》《华泰证券股份有限公司数据全生命周期安全管理规范》《华泰证券股份有限公司内网数据提取实施细则》《信息技术治理委员会议事规则》等

应对气候变化详见“2.1应对气候变化”章节内容

5.3.4指标与目标

公司依据各议题相关法律法规要求，积极制定可持续发展相关指标与目标，对目标执行的进度进行持续追踪与评估，以监测和审查目标实现进展。

重要性议题目标方向进展举措

·加强 ESG 尽职调查工作，发挥集团投融资业务优势，遵循 UNPRI 六项责任投资原则，持续将责任投负责任投资引导资本向善、向绿、向好资理念融入资产投资业务

·加强负责任投资领域研究与交流

·重视风险管理工作，形成了多层次、相互衔接、有效构建韧性风控体系，完善“数据+定价、风险风险管理制衡的工作机制+损益”能力基座，强化公司前瞻性风险管理（含可持续风险管理） ·强化 ESG 风险管理建设，制定和实施客户 ESG 尽能力职调查制度评价体系等工作

382024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题一： ESG 融入 夯实可持续治理

重要性议题目标方向进展举措

·稳步推进公司“4+2”校园招聘体系，深耕校园招聘强化雇主品牌，建设覆盖全体员工的激励机制、员工全生命周期项目

人才培养计划，提升优秀员工留任率·持续打造 HTalent 人才发展体系

完善公司治理体系，巩固董事会决策及审议流·推进华泰数字合规体系3.0建设合规经营程，拓宽反腐败、反洗钱培训范围，坚守合规·开发“明辨”智能合规尽调系统、新一代隔离墙系统、底线，护航金融发展名单管控中心、反洗钱工具箱等·加强数字技术金融应用，推动经营理念与数字化转型科技赋能稳健创新，拓宽金融科技业务领域，的有机融合，完善数字化转型度量体系创新驱动

开展全面数字化转型·深化数字化人才的多层次培养体系建设，向全体员工传递热点数字化工具和理念

·坚持以客户为中心，推进对内“一个客户”、对外“一产品和服务保障产品质量与安全，精进全流程服务品质，个华泰”的组织升级，构建完善全业务链联动的客户安全与质量不断提升客户满意度服务体系

优化金融服务模式，深挖实体企业需求，精准·建设金融强国目标，做好金融“五篇大文章”工作，服务实体经济

配置资源，助力实体经济高质量发展聚焦主责主业，建起实体经济与资本市场的稳固桥梁构建绿色金融框架，深化 ESG 评估及投资策略， ·发挥投资银行、投资交易、产品创设、风险管理等综可持续金融拓展可持续项目与绿色投融资产品体系，驱动合服务能力，响应实体企业绿色金融需求，积极拓展碳金融绿色转型金融业务，服务我国碳市场建设发展·高度重视数据信息安全及客户隐私保护工作，加强数数据安全健全信息安全局域网，完善信息安全培训体系，据治理、隐私保护及网络安全防治、保障交易安全等举与隐私保护切实保障数据与客户隐私安全措，健全信息安全与隐私保护机制应对气候变化详见“2.1应对气候变化”章节内容

39专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章” 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

专题二：服务实体经济聚焦“五篇大文章”

华泰证券积极响应建设金融强国目标，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，“科技金融”持续赋能新质生产力加快发展，“绿色金融”持续助力美丽中国建设，“普惠金融”持续服务专精特新企业发展，“养老金融”持续支持养老三支柱体系，“数字金融”持续推动证券业数字化水平提档升级。

服务实体经济可持续金融金融可获得性重点议题融资环境影响平等对待中小企业负责任投资

1.深化科技金融

公司以金融专业能力服务新质生产力加速发展，聚焦国家战略性新兴产业，在新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等领域持续深耕，统筹协调并调动公司研究、投行、私募股权投资、资管等全业务链资源，促进创新资本形成，更好服务具有核心技术的企业提升价值，借力资本市场实现转型升级，进一步畅通“科技—产业—金融”的良性循环。

402024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章”

2024年工作亮点：

华泰联合证券2024年保荐7家企业承销科技创新债券136单于科创板及创业板上市

58.06亿元350.13亿元（按发行日统计）承销额合计承销规模

华泰资管公司 2024 年在服务科技创新 发行科技创新 REITs 产品 1 只

方面发行 ABS 产品 1 只

1.27亿元10.22亿元

规模总计规模总计

华泰紫金投资重点布局硬科技、先进制造、医疗健康等科技创新产业，2024年，华泰紫金投资新增投资项目中19家企业取得了科技型企业的相关认定

18家6家6家

高新技术企业国家级专精特新专精特新

“小巨人”企业中小企业

华泰创新投资通过直投的方式，2024年持续管理已投金融科技企业21家

41专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章” 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

1.1聚焦科技创新产业

华泰联合证券服务成都华微，助力特种集成华泰国际助力黑芝麻智能，服务专精案例案例电路行业高质量发展特新企业发展

成都华微电子科技股份有限公司（简称“成都华微”）黑芝麻智能国际控股有限公司（简称“黑芝麻智能”）

作为特种行业集成电路产品的核心供应商，致力于作为国家高新技术企业及湖北省专精特新企业，是成为我国特种集成电路领域的领军企业。华泰联合 专注于车规级计算 SoC 及基于 SoC 的智能汽车解证券基于丰富的资本市场经验和对特种集成电路产决方案供应商。2024年8月，华泰国际担任联席保业的深刻理解，充分挖掘成都华微的竞争优势和企荐人兼整体协调人、联席全球协调人、联席账簿管业价值，2024年2月，担任该公司独家保荐人及主理人及联席牵头经办人，成功助力黑芝麻智能在香承销商，成功助力成都华微在科创板上市，募集资港联交所主板挂牌上市，成为第一家完成国际部备金 15 亿元，进一步推动了我国特种集成电路行业的 案的 18C 特专科技公司、18C 已商业化企业第一高质量发展。股。本次黑芝麻智能的成功发行，凸显了华泰国际在 TMT 领域的全周期服务能力以及资本运作方面的优势。

华泰创新投资联合投资基流科技，助力 AI案例产业蓬勃发展

北京基流科技有限公司（简称“基流科技”）作为

专注于算力网络提供商，致力于打造大模型 AI 时代的基础高性能算力网络。2024年，华泰创新投资联合其他投资机构对其进行投资，募集资金将主要用于基流科技产品研发、市场推广和日常运营等。算力被誉为人工智能领域“发动机”，本次投资将为我国 AI、具身智能等产业蓬勃发展贡献力量。

422024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章”

1.2加强科技交流活动

2024年世界人工智能大会“论道智能新趋势”

案例为主题，云集逾500位来自科技企业、投资机构科技金融创新论坛

和创新产业的专家，探讨科技创新行业的最新发展和机遇。会上，华泰证券围绕有关大健康领域的科

2024年7月，华泰证券在2024年世界人工智能大技创新应用方面的机遇与挑战展开讨论，分享市场

会成功举办“论道智能新趋势”科技金融创新论坛。洞见。

此次论坛是华泰证券第四年与世界人工智能大会深度合作，论坛汇聚了一批公司的科技生态伙伴，包括不同细分赛道的企业代表、行业专家，探讨 AI+医疗、具身人工智能、AI 算力网络等前沿领域发展 华泰紫金投资荣膺融中“中国医疗健康领域趋势。最佳投资机构”“中国生物医药领域最佳投案例资机构”“中国先进制造领域卓越投资机构”等认可会上，公司就以人工智能为新生产工具、数据为新生产要素、算力为新基础设施的三新体系与产业加速融合，催生新兴领域等观点做分享，并期待与行2024年7月，融中2024（第十届）中国产业投资业共同探索 AI 前沿领域、做大 AI 商业价值。 峰会在北京隆重举行。华泰紫金投资凭借良好的管理业绩和市场声誉，荣获融资中国2023-2024年度“中国医疗健康领域最佳投资机构”“中国生物医药领域最佳投资机构”“中国先进制造领域卓越案例香港联合交易所未来科技峰会投资机构”等大奖，体现了华泰紫金投资在股权投资领域的领先优势，彰显了华泰紫金投资在医疗健康、TMT 及高端制造等细分行业的影响力，为公司支持实体经济企业发展持续注入动力。

投资科创，释放新质生产力——2024年香港联合交易所未来科技峰会2023-2024年度“融中榜”产业投资相关奖项

2024年7月，香港联合交易所在深圳成功举办未来科技峰会。本次峰会以“投资科创，释放新质生产力”

43专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章” 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

2.赋能绿色金融

公司聚焦服务国家“双碳”目标，做好绿色金融大文章。着力发挥投资银行、投资交易、产品创设、风险管理等综合服务能力，响应实体企业绿色金融需求，积极拓展碳金融业务，服务我国碳市场建设发展，赋能市场以更高效率、更低成本开展绿色低碳技术创新，助力经济社会绿色低碳转型，服务美丽中国建设。

2024年工作亮点：

2024年，华泰证券积极参与全国和区域碳市场建设与发展其中新增碳排放配额买断式回购

3467.95万元118万吨2692万元

新增碳投资交易规模交易量交易规模

652.6%1028.8%102万吨

同比增长同比增长交易量

2024年，华泰证券荣获上海环境能源交易所2023年度“碳金融实践奖”及湖北碳排放权交易

中心“市场先锋奖”

2024年，华泰联合证券服务5家新能源、成为国内绿色债券承销发行的

节能环保相关企业完成股权融资先锋队和主力军

40.48亿元59单156.98亿元

绿色股权承销规模绿色债券发行承销规模

2024 年，华泰资管公司深耕“碳中和”及绿色资产证券化，发行全国首单换电基础设施 ABS、首单工商业

分布式光伏及储能类 REITs（首单港资企业在境内成功发行类 REITs）、深交所首单能源行业（含新能源）

可续发型 ABS 等，在服务绿色金融方面

7只80亿元

累计发行产品规模超

442024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章”

2.1助力绿色产业发展2.2加强绿色债券投资

华泰证券入选绿标委第二届成员单位，案例华泰国际助力新能源企业港股全流通案例服务绿色债券业务发展国鸿氢能科技（嘉兴）股份有限公司（简称“国鸿在中国人民银行、中国证监会等主管部门的指导下，氢能”）是专注于研究、开发、生产及销售氢燃料绿色债券标准委员会（简称“绿标委”）换届暨成

电池电堆及氢燃料电池系统的领先技术型公司，致果发布会在京顺利召开。华泰证券成功入选绿标委力推动中国氢燃料电池产业转型和氢能科技创新发第二届成员单位，将持续在完善绿债标准、丰富产展及商业化。公司实现了产品研发创新自主化、核品体系、规范中介机构行为等方面发挥重要作用，心原材料与生产装备国产化、生产制造的高质量规通过参与市场标准制定以及推动绿色债券业务落地，模化，引领中国氢燃料电池行业的发展。继2023年提升绿债市场的国际影响力，服务我国绿债市场建

12月独家保荐国鸿氢能于香港联交所主板上市后，设，共同谱写绿色金融新篇章。

2024年4月，华泰国际作为财务顾问，助力其完成

H 股全流通，进一步提升 H 股流动性，为中国新能源企业发展壮大保驾护航。

华泰联合证券助力全国首单绿色乡村振兴案例（中部崛起）债券发行

2024年9月，浩吉铁路股份有限公司2024年面向

案例华泰国际助力山高控股并购山高新能源专业投资者非公开发行绿色乡村振兴公司债券（第二期）（中部崛起）（简称“本期债券”）成功发行，山高控股集团有限公司（简称“山高控股”）聚焦新华泰联合证券担任本期债券的主承销商，助力浩吉能源、新基建等战略性新兴产业，山高新能源集团有铁路股份有限公司（简称“浩吉铁路”）发行全国限公司（简称“山高新能源”）主要从事光伏发电、首单绿色乡村振兴（中部崛起）债券。本期债券发风力发电及清洁供暖业务。2024年11月，山高控行规模人民币20亿元，期限为2+1年期，本期债股通过协议转让方式增持山高新能源已发行股本总额券的成功发行为中部地区的重大产业项目和科技创

约13.52%，总金额约为5.41亿港元，华泰国际担新提供资金支持，不仅促进了当地的经济增长和技任山高控股财务顾问并为交易设计方案。交易达成后，术进步，还通过提升产业竞争力和国际市场影响力，山高控股进一步加强对山高新能源的控制，助力其构助力中部地区实现更高质量的发展和对外开放。

建自主可控的“源网荷储一体化”能源综合体，并推动高耗能数据中心业务向绿色低碳转型，推动新能源等新质生产力领域的产业整合协同。

45专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章” 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

2.3创新绿色金融服务

分挖掘吉利控股集团和易易互联在新能源汽车产业

链及换电补能行业的领先优势，助力打造全国首单华泰资管公司助力首单港资企业光储碳中和类 换电基础设施 ABS，为新能源汽车产业链引入金融案例

REITs 成功发行 活水，为绿色出行和可持续发展贡献金融力量。

2024年12月，华泰资管公司作为专项计划的计划管理人，助力港华智慧能源有限公司（简称“港华华泰联合证券助力深交所首单能源行业智慧能源”）在深交所成功发行“零碳智慧 1 期绿 案例 可续发型 ABS 成功发行色资产支持专项计划”，实现港资企业成功在境内发行的首单类 REITs，也是全市场首单工商业分布 2024 年 5 月，华泰联合证券担任总协调人和独立财式光伏及储能类 REITs 产品。 务顾问，华泰资管公司担任计划管理人，成功助力本次发行是“零碳智慧1-10期资产支持专项计新华水力发电有限公司（简称“新华发电”）完成“华划”50亿储架内的首期发行，发行规模5.15亿元，泰-新华发电可再生能源电价附加补助1期碳中和贴标“绿色”和“碳中和”债券品种标签，募集资绿色资产支持专项计划（可续发型）”（简称“本金持续投向可再生能源项目，为绿色产业注入生机，期项目”）设立。本项目为深交所首单能源行业（含协同构建零碳美好未来。 新能源）可续发型 ABS，是国内 ABS 产品市场的一次重要创新，基础资产为新华发电子公司运营的

19个地面光伏电站和4个风力发电站可再生能源电

华泰联合证券助力全国首单换电基础设施案例价附加补助应收账款，符合《绿色债券支持项目目ABS 成功发行

录（2021年版）》标准，且符合碳中和项目标准。

本项目预计产生环境效益可达到年节约标准煤4.37

吨、年二氧化碳减排量11.34吨、年二氧化硫削减

量12.49吨、年氮氧化物削减量34.34吨，具有良好环境、社会经济效益。

吉利-易易互联1期绿色资产支持专项计划

2024年5月，吉利-易易互联1期绿色资产支持

专项计划（简称“本项目”）在深交所成功设立，华泰联合证券担任独家财务顾问，华泰资管公司担任计划管理人，成功助力本项目发行。华泰联合证华泰-新华发电可再生能源电价附加补助1期碳中和绿色资产

券依托对新能源汽车产业链的深入研究和理解，充支持专项计划（可续发型）

462024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章”

2.4服务碳市场建设

公司积极参与全国和区域碳市场建设与发展，构建面向境内外市场的碳金融产品和交易服务能力，提升碳市场流动性、有效性，支持实体经济绿色高质量发展。2024年，公司在广东、上海、北京、深圳和湖北等地方碳市场开展碳排放配额和全国碳减排量（CCER）的交易，新增碳投资交易规模 3467.95 万元，同比增长 652.6%；交易量 118 万吨，同比增长

1028.8%，其中新增碳排放配额买断式回购交易规模2692万元、交易量102万吨。

2024年服务碳市场建设进展

（1）参与全国 CCER 市场和地方试点碳配额市 1 月，全国温室气体自愿减排交易市场启动首日，公司与一重点场交易，通过交易服务提升市场流动性，支持控排 排放央企达成林业碳汇类型核证自愿减排量（CCER）交易，支企业完成碳排放履约工作持实体企业全国碳市场清缴履约工作。

2月，参与上海碳市场首批碳配额回购交易业务。

5月，落地湖北碳市场首单国有控股上市公司碳配额回购交易，

（2）推进碳回购交易、借碳交易等碳金融业务，树立证券公司和国资上市公司在碳金融领域合作的示范标杆。

服务实体企业低碳转型10月，参与落地湖北碳市场首批借碳交易业务5笔中的2笔，

拓展了融资融碳双向服务实体企业盘活碳资产的模式。

7月，在上海清算所、上海环境能源交易所的大力支持下，公司

（3）实现从碳现货到碳衍生品交易的扩展达成上海碳配额远期跨期组合交易，为市场提供流动性，提升碳市场价格发现功能。

47专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章” 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

2.5加强研究交流

2024年，公司持续开展绿色金融相关研究，聚焦新能源领域，发布“双碳”“可持续”“新能源”“环保低碳”“能源转型”

等相关专题研究、深度研究报告共16篇。积极参与国内外新能源、环保领域相关交流活动，组织举办相关论坛会议。

活动时间活动名称

2024年3月参与江苏盐南产业办、江苏黄海金控集团举办的“绿色能源产业发展与合作论坛”

2024年3月参与云南能源投资集团“践行双碳战略，绿色能源布局”会议

2024年3月参与四川天府新区新经济局“电动汽车、智能驾驶、低空经济发展布局”会议

2024年4月参与陕西省科技厅“青禾计划跨区域创新协同交流研讨会”

2024年5月参与四川能源投资集团氢能产业研讨会

2024年5月参与中国上市公司协会“焕新发展—煤炭行业投资者交流会”

2024年6月组织召开“改革变局新机”2024年中期策略会，设置“能源转型论坛”

2024 年 7 月 参与南方电网集团举办的 ESG 专项会议

2024年7月组织举办“纳电产业链公司专题交流会”

2024年10月参与宁波股权交易中心“碳中和主题季度培训会议”

组织召开“识局谋变图新”2025年度投资峰会，设置“海内外能源转型：新系统，

2024年11月新趋势，新动能”专题论坛

482024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章”

3.点亮普惠金融

公司积极响应《关于推进普惠金融高质量发展的实施意见》，业务端围绕“助力经营主体便利融资”的目标发展普惠金融业务，争当普惠金融先行者，加强对民营企业支持力度、平等对待中小企业，积极帮助解决融资难题，提供全周期、全产业链的综合金融服务。

2024年工作亮点：

华泰联合证券助力发行中小微企业融资支持 ABS、专项金融债券、中小微企业支持债券的方式服务中小微企业发展。2024年，华泰联合证券承销

42单214.25亿元

相关债券承销规模

2024年，华泰资管公司

59只520亿元33只240亿元

服务民营经济方面累计规模超服务中小微企业方面累计规模超

发行 ABS 产品 发行 ABS 产品

截至2024年末，华泰资管公司公募基金

1386.69亿元面向大众投资者构建起多层次的产品及

规模达服务体系，满足客户多元化的投资需求

49专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章” 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

3.1服务民生发展

以股权投资为抓手，加大民营企业股权案例投资力度

保障性租赁住房的公募 REITs，助力案例

民生发展华泰紫金投资通过资本投入、融资导入、产业资源嫁

接、企业发展辅导等多种方式为民营企业提供增值服

2024年，在一揽子政策的大力扶持下，租购并举住务，支持民营企业登陆资本市场。坚持“投早、投小、房制度深入实施，“市场+保障”住房体系不断完投硬科技”，通过对科研能力强、发展潜力大的创新善，其中优质保障性租赁住房类型的基础设施资产型中小微企业实施投资、提供赋能，切实做好中小微得到发展，旨在缓解城市住房紧张问题，对青年人才、企业服务。投资的早期项目中涌现了一批优质的独角多子女家庭、困难群体提供更加实惠的居住条件，兽企业，如医疗健康行业的心擎医疗，企业由年轻海为城市中的低收入家庭提供了可负担的住房选择。归团队创立，其自主研发的体外全磁悬浮人工心脏已华泰证券以 REITs 为桥梁，2024 年通过参与投资 于 2024 年 4 月正式获批上市，微创介入式人工心脏红土深圳安居保租房 REIT 等项目，实现金融与民 先后获批美国 FDA“突破性设备”和国家药监局创生的深度融合。新医疗器械，入选江苏省潜在独角兽企业。

3.2支持民营企业3.3陪伴中小企业

华泰紫金投资设立产业基金，打造优质中小企业融链固链建链常态化行动—通用案例案例民营企业培育体系航空产业链专场对接会

2024年10月，华泰联合证券参加工信部中小企业

2023—2024年，华泰紫金投资积极通过与地方政府发展促进中心、青岛市人民政府联合主办的“中小开展战略合作、设立产业基金的方式，加强区域资本企业融链固链建链常态化行动—通用航空产业链专

市场培育，打造优质民营企业培育体系，先后已在南场对接会”，飞行器制造（整机制造、航空发动机京、宿迁、南通、苏州设立多只区域型基金。下一步，制造、零部件制造等）、运营服务、航空维修、通

华泰紫金投资将以区域化基金为抓手，深度融入地方用航空服务等领域40余家企业参加会议。

产业发展和重要项目支持，围绕支持区域实体经济发挥专业优势，加强“政证企”资源联动，助力民营企业提升资本市场利用深度，全方位提升普惠金融发展质效。

502024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章”

案例发布居民健康消费指数，助力健康中国战略办医健产业可持续创新论坛并正式发布2024年第三季度居民健康消费指数报告。相关政、产、学等各界人士参加本次会议，获得了社会认可与好评。

为助力健康中国战略，华泰证券支持复旦大学健康传播研究所、健闻咨询合作研发编制居民健康消费指数，为全民健康素养的提高、相关产业的良性发展提供参考。项目已持续开展三年，相关指标体系不断完善，并围绕指数，引入了数据、学术、企业等诸多合作伙伴，形成了广泛的健康消费产业生态。

2024年11月，在第七届中国国际进口博览会系列

医健产业可持续创新论坛上，2024年第三季度居民健康消费会议活动上，华泰证券联合第一财经、健闻咨询举指数报告正式发布

4.共筑养老金融

发展养老金融是应对人口老龄化的重要举措，有助于提升养老金的可持续性并有效衔接老龄消费需求。2024年，华泰证券积极参与养老金融体系建设，持续完善养老产品开发引入及服务体系，持续加大公募养老基金的优选和覆盖度。此外，公司多年来将医疗健康行业作为重点布局行业之一，通过开展“银发经济”相关产业投资，充分发挥长期资金优势，助力养老金融落地生根。

2024年工作亮点：

华泰资管公司发行公募养老 FOF 产品“华泰紫华泰证券引入244只金稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金养老基金 中基金（FOF）”，打造华泰养老品牌

51专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章” 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

华泰紫金投资布局养老领域，推进养老产业“涨乐财富通”适老化改造，帮助老年人群案例案例

高质量发展克服“数字鸿沟”

华泰紫金投资重点布局医疗健康行业，在齿科修复 “涨乐财富通”App 充分考虑老年用户需求，通过材料、骨关节置换材料、糖尿病连续监测器械、减设置显著的关怀模式切换入口、简化信息层级、优化

肥药物关键原料等与老年人生活息息相关的健康领首页与交易页面，防止认知负担；采用大字体、放大域进行了投资布局。通过实际业务开展，切实将养图标、提升颜色对比度与间距，增强界面清晰度和可老金融落到实处，为提升老年人的生活质量与健康读性；增大操作区域、延长反馈时间、增加语音问询水平贡献力量。同时，医疗健康领域正向着智能化、与语音播报功能，提升操作便捷性与准确率。

自动化发展，医用材料、医疗器械及设备等与智能业务场景上，支持直播、短视频、语音搜索等多种形制造深度融合，形成了以自动化生产为核心的新质式获取市场信息，提供内容定制、夜间护眼模式与在生产力，华泰紫金投资在投后阶段将持续赋能被投线客服语音服务，满足老年用户高效、便捷、无障碍企业，助力养老产业高质量发展。

的信息获取与操作需求，全面优化使用体验。

华泰资管公司发行公募养老 FOF，打造华泰案例养老品牌

华泰资管公司前瞻性布局养老业务，抓住个人养老金政策的红利期，以风格稳健的养老 FOF 产品作为首发产品，打造华泰养老品牌，成功推出“华泰紫金稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中

基金（FOF）”。作为一只较为稳健的养老目标产品，其采用“仓位 - 风格 - 人”（PSP，Position-Style-Person）的投资框架，以风险控制为产品主要导向，致力于满足投资者的养老资金理财需求。

522024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章”

5.打造数字金融

数字金融是金融与数字化相结合、金融创新与科技创新互促共进的金融业态，华泰证券持续推动数字金融发展，积极关注人工智能等前沿领域，不断推进各平台能力建设，将数字思维、数字元素注入公司的各项业务，打造交互赋能的金融发展新生态。

2024年工作亮点：

华泰证券自主研发的“CAMS 大数据智能信用投研平台”及“简富”投行数字化尽调工作台项目均荣获中国人民银行2023年度金融科技发展奖二等奖

公司制定的《移动金融客户端应用规范》以及《移动金融客户端应用软件开发管理规范》荣获中国证券业协

会颁发的企业标准“领跑者”称号

积极参与资本市场金融科技创新试点，在首批金融科技创新试点中，牵头的5个项目获批启动，为入选项目最多的牵头申报机构

5.1支持数实融合发展

华泰紫金投资落实数实融合战略，助力案例功率半导体领军企业促进数字金融基础设施建设；投数字金融相关产业链发展

资集成电路相关企业，布局算力建设，支撑数字金融向智能化发展；投资布局汽车座舱域数字交互入口企

华泰紫金投资坚持数字产业化和产业数字化并重，以业，助力智能化产品在车载场景下的应用；投资布局股权投资助力大数据、云计算、人工智能、区块链、

智能眼镜企业，占领新一代 AI 终端入口，在新型生集成电路等数字金融相关产业链企业高质量发展，重产及消费场景下进一步挖掘数据潜力。未来，华泰紫点储备新型存储、Chiplet、光通信、卫星互联网、工金投资将进一步贯彻落实国家关于数实融合的改革决

业软件、AI 智能体、具身智能等数字产业相关项目。

策部署，为数字中国建设贡献更大力量。

截至2024年末，华泰紫金投资成功投资机器视觉、

53专题二：服务实体经济 聚焦“五篇大文章” 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

华泰创新投资助力道客网络，推进数字案例 行资管业务平台“资鉴”系统，围绕 ABS 业务全产业发展

业务化流程，构建了业内首个投行资管业务一体化上海道客网络科技有限公司（简称“道客网络”）平台，实现业务承揽、承做、承销和存续运营的全是一家从事与云原生平台相关的软件、技术服务和 面线上化管理，并自主研发 ABS 量化模型引擎，产品生态业务的技术提供商，参与并推动多个区域 可灵活适配国内各类 ABS 交易结构和主流资产类算力枢纽中心的建设，为各行各业提供稳定、高效 型，完成 ABS 产品专业的多场景量化分析。

的算力支持。自2018年以来，华泰创新投资陆续加大对道客网络投资支持力度，截至2024年末，对其累计投资金额约1.31亿元，并提供投后支持，落实“耐心资本”理念，不断为发展中的高新企业5.3加强对外交流活动注入金融力量，助力行业转型及数字化产业发展。

举办“穿越周期，数字金融驱动高质量案例发展论坛”华泰证券获证监会批准试点区块链数字身份案例基础设施项目2024年12月，华泰证券在上海举办“穿越周期，数字金融驱动高质量发展论坛”，邀请经济学家、

2024年3月，华泰证券牵头“基于区块链技术的金行业专家、企业、机构投资者等人士分享交流新形融行业分布式数字身份基础设施项目”将正式开展

势下高质量发展实践。会上，在旗下机构客户服务试点工作，旨在通过区块链技术，为金融行业构建品牌“行知”推出五周年之际，公司就围绕客户需求，一个分布式数字身份基础设施，以加强身份认证和升级数字服务；借助数字签名、人工智能等技术，数据安全，推动数据要素在资本市场重点领域应用。

发挥数字化优势，升级服务体验；线上线下联动，为实体经济连接多元力量等内容进行分享，致力以

5.2创新数字金融服务更专业、有温度的数字化机构服务陪伴客户穿越周

期、共同成长，为赋能实体经济高质量发展贡献数字金融力量。

华泰资管公司以数字化转型推动资管商业案例模式创新

华泰资管公司围绕平台化战略主线，立足全业务链，发挥券商资管特色禀赋优势，将全业务场景、内外部资源深度融入平台，打造大资管生态。围绕投资资管、投行资管两大业务赛道，加快推进投研、投资管理、风控领域的“资管云平台”建设。其中投穿越周期，数字金融驱动高质量发展论坛

542024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 责任先行 推动高质量发展

责任先行推动高质量发展

华泰证券践行金融工作的政治性、人民性，将功能性放在首要位置，聚焦主责主业，当好直接融资的“服务商”、资本市场的“看门人”和社会财富的“管理者”，搭建起实体经济与资本市场的稳固桥梁。在促进区域协同共进、助力高水平对外开放、稳步推进乡村振兴等关键领域，切实发挥服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石价值。

重点议题服务实体经济乡村振兴产品和服务安全与质量

2024年工作亮点：

2024年，华泰联合证券服务股权客户22家服务债券客户432家（不含地方政府债、金融债）（不含资产认购的增发）

281.47亿元11022.69亿元

融资规模融资规模

2024年，华泰紫金投资在长三角区域内备

亿元

案设立4只基金，致力于支持长三角区域经32.20济的健康发展合计规模

2024年，华泰联合证券助力承销“一带一路”19亿元

债券两只，助力“一带一路”发展融资规模

55责任先行 推动高质量发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

2024年，华泰证券与10家期货风险管理子公司协作服务客户超100家，累计达成跨境期货收益互换

306.64亿元44项

交易规模交易品种数量

2024 年，华泰联合证券在新财富举办的“第十七届新财富最佳投行”评选中荣获“最佳践行 ESG 投行”

奖项

1.1助力长三角一体化发展

长三角一体化发展，在我国引领高质量发展、完善改革开放空间布局、打造强劲活跃增长进程中，占据着举足轻重 案例 华泰资管公司助力南京建邺 REIT 成功上市的战略地位。公司作为深耕长三角地区的证券公司，充分发挥金融专业优势，积极对接长三角地区企业的融资需求，2024年12月，华泰紫金南京建邺产业园封闭参与区域重大项目建设，促进区域金融资源高效流通，推式基础设施证券投资基金（简称“华泰南京建邺动长三角区域高质量发展。 REIT”）作为 南 京 首 单 产 业 园 区 REITs 在上海证券交易所正式上市。本项目由华泰资管公司担任华泰联合证券助力中瑞股份成功登陆基金管理人和资产支持证券管理人，华泰南京建邺案例 深圳证券交易所创业板 REIT 项目募集规模 10.22 亿元，作为南京市首单产业园区 REITs，本项目为区域基础设施领域打造常州武进中瑞电子科技股份有限公司（简称“中瑞了可持续的投融资新模式，以金融力量助力实现“强股份”）是一家集研发、生产锂电池精密结构件系富美高”新江苏建设。

列产品于一体的高新技术企业，坐落于江苏省常州市，北携长江，南衔太湖。2024年4月，华泰联合证券担任独家保荐人及主承销商，基于丰富的资本市场经验和对新能源锂电池产业的深刻理解，充分挖掘中瑞股份的技术亮点和企业价值，陪伴中瑞股份成长并成功登陆深圳证券交易所创业板，本次募集资金人民币8亿元，助力中瑞股份持续赋能新能源产业“电动化+智能化”创新应用发展，为常州“新能源之都”的建设添砖加瓦，为我国“新能源出海”的征程保驾护航。 华泰南京建邺 REIT 正式上市

562024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 责任先行 推动高质量发展

1.2支持京津冀协同发展1.3推动粤港澳大湾区建设

公司深入贯彻区域协调发展战略，积极推动京津冀地区创公司积极把握粤港澳大湾区建设发展机遇，深化跨境一体新产业发展，助力企业跨区域强强联手，促进资本市场跨化联动战略，优化跨境综合性金融服务平台体系。依托一区域合作。体化、全业务链条体系，为推进大湾区金融市场互联互通、促进内地与港澳经济融合发展持续贡献自身力量，以优质金融服务支持大湾区实体经济高质量发展。

华泰联合证券助力北交所首单信用案例债券发行

2024年1月，由华泰联合证券担任主承销商的北京华泰期货成功荣获“服务社会民生”市国有资产经营有限责任公司（简称“北京国资公案例典型优秀案例司”）面向专业投资者公开发行企业债券（第一期）成功发行。2024年11月，首届金融支持粤澳融合发展暨横琴建设典型案例发布会在横琴粤澳深度合作区举行，作为北交所首单获批、首单发行信用债券的主体企

本次案例征集由广东省人民银行主办，共涵盖银行、业，北京国资公司在此次发行中充分展现了自身在证券、基金、期货、保险、非银行支付机构等超50

资本市场的广泛影响力和较高认可度，有效彰显了家金融机构和企业参加，华泰期货作为唯一入选的北京国资公司在支持债券市场实现高质量发展方面期货公司代表，其申报的案例《“保价+基差”远的引领示范作用，为企业加强核心竞争力的建设提期订单助力供澳生猪养殖企业稳价稳产》成功入围供强大助力。

“服务社会民生”典型优秀案例。

案例青禾计划（京津冀）创新互融行活动

2024年10月，华泰国际携手华泰联合证券，对接

陕西秦创原筹备青禾计划（京津冀）创新互融行活动，围绕科技创新、行业发展、资本生态打造等方面，开展面对面深入交流及业务探讨，有效推动促进了陕西省与京津冀地区的产融资源融合创新。

57责任先行 推动高质量发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

华泰证券首批入围“跨境理财通”试点，案例

服务大湾区多元化财富管理需求 案例 华泰国际助力顺丰控股香港主板 IPO

2024年11月，华泰证券成为首批试点参与“跨境2024年11月，华泰国际担任发行联席保荐人、整理财通”的证券公司之一，“跨境理财通”作为内体协调人、联席全球协调人、联席账簿管理人及联地与港澳资本市场互联互通机制中的重要计划，对席牵头经办人，成功助力顺丰控股股份有限公司（简服务粤港澳大湾区居民财富管理方面具有重要意义。称“顺丰控股”）在香港联交所主板挂牌上市。顺丰控股本次港股 IPO 是近三年最大的物流行业港股

华泰证券将“跨境理财通”业务与公司持续深化跨

IPO 项目、2024 年第三大港股 IPO 项目，也是本境一体化联动战略深度融合，持续优化跨境综合性年度又一个“A+H”的标杆性项目，至此顺丰控股金融服务平台体系，已完成“跨境理财通2.0”的建成为物流行业首家“A+H”两地上市公司。顺丰控设，在产品设计上注重全流程用户体验、在多个页股本次港股上市，使其在国际资本市场中成功亮相，面上进行适配优化，确保跨境理财通“北向通”和“南有助于中国企业进一步走进国际投资者的视野，为向通”业务的顺利开展，以“一个华泰”服务大湾市场带来更多令人期待的投资机会。

区居民多元化财富管理需求。

以2017年顺丰控股于深圳证券交易所正式挂牌上

市为起点，华泰始终与顺丰保持密切战略合作关系，为顺丰提供了跨市场全品种的资本市场服务，陪伴

1.4促进高水平对外开放顺丰成为全国乃至世界的物流行业标杆，是助力境

内企业“走出去”又一成功实践。

公司深化国际布局，创新业务模式，强化专业服务能力，稳步提升在国际金融市场的影响力与话语权。凭借对境内外资本市场的深刻洞察，精准对接境内企业境外融资需求，华泰联合证券助力迪威尔收购新加坡油气行业提供跨境一体化综合服务体系，积极助力中国客户“走出 案例 设备 OEM 制造商 HME Technologies去”与境外客户“走进来”，有效响应国家高水平对外开放的战略部署。南京迪威尔高端制造股份有限公司（简称“迪威尔”）是全球知名油气装备零部件制造商，产品广泛应用于全球各大主要油气开采区的深海钻采、页岩气压

1.4.1跨境一体化综合服务

裂等油气设备领域。HME Technologies 是一家新加坡石油及天然气行业设备的 OEM 合同制造商，公司充分发挥集团“A+H+GDR”三地上市的经验与全业长期服务于大型国际油气设备公司。

务链优势，全方位参与境内外资本市场互联互通，充分运用境内外资本市场专业金融工具及产品，满足境内外客户 2024 年 10 月，迪威尔完成对于 HME Technologies多元化需求，致力打造兼具本土优势和全球影响力的一流100%股权的收购。华泰联合证券担任本项目买方投资银行。的独家财务顾问。在当前推进高水平对外开放、更

582024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 责任先行 推动高质量发展

大力度吸引和利用外资的大背景下，本次交易充分案例第十七届亚洲金融论坛展现中国制造的过硬实力，驱动中国制造在全球范围内建立更广泛的影响力与竞争力，同时也是实现

2024年1月，香港特别行政区政府和香港贸易发展

高质量共建“一带一路”新征程的重要一步。

局主办以“多边合作共谱新篇”为主题的第17届亚洲金融论坛。本次论坛吸引超3000名来自全球

1.4.2境外国际业务开展各地的金融业和商业人士参与，共同剖析新一年全

球经济走向、探讨可持续经济发展及多边合作机遇。

公司坚定践行国际化发展理念，不断提升在国际主流市场华泰国际作为本次论坛的创新金融合作伙伴，应邀的参与度。通过发行 H 股和 GDR 分别成功登陆香港、伦 参与此次盛会，并在“香港—东盟：资金筹集”闭敦市场，并设立美国与新加坡子公司，深度融入国际金融门圆桌会议上，与香港金融界和法律界代表向来自市场，在跨境资本运作方面持续发力，不断提升自身国际东盟国家的优秀企业代表分享香港金融市场优势。

影响力。

案例第九届“一带一路”高峰论坛

2024年9月，华泰国际协同各业务条线一同参与了

由香港特别行政区政府及香港贸易发展局共同举办

第十七届亚洲金融论坛华泰国际展区

的第九届“一带一路”高峰论坛，与全球6000名

来自70多个国家与地区的人士、政商领导人展开交流、分享。华泰国际参与“能源、自然资源及公共1.5服务乡村振兴事业投资项目介绍”并做交流分享，助力中国企业开拓海外市场，共建“一带一路”高质量发展。公司把服务乡村振兴作为重大发展任务和重大民生任务，全心服务国家乡村振兴战略，健全推动乡村全面振兴长效机制，整合集团优势力量有序推进乡村产业、人才、文化、生态、组织“五个振兴”，服务国家建设农业强国目标，为全面建设社会主义现代化国家提供坚强支撑。

产业文化组织人才生态

第九届“一带一路”高峰论坛

59责任先行 推动高质量发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

1.5.1乡村振兴组织机制

主要领导亲自研究、分管领导具体指导、职能部门专人负责。

构建强有力的

组织领导坚持选派政治素质好、工作能力强、具有事业心和责任担当的青年骨干员工作为帮促工作队员，担任驻村“第一书记”。

1.5.2金融赋能乡村振兴支持乡村产业发展，华泰联合证券通过华泰公益基金会向徐州丰县投入“智慧农业-农业无人机”项目，有效提升农业产业生产效率，促进当地农业机械化、智能化发展水平。

扶持当地农业建厂，华泰联合证券专项资金支持江西石城白莲加工厂建设，建成鲜莲加工生产线，为当地居民提供了就业岗位。

从帮促地区实际需构建农业风险保障，华泰期货积极发挥“保险+期货”作用，为农户构建价格风险保障。2024年，公司在中国期货业协会乡村振兴工作考评中位列行业第六，“保求出发，将财富管险+期货”业务位列行业第四。

理、投行、资管、基金等各业务条线

开展“稳企安农护航实体”，华泰期货广西白糖产业调研活动，拉近了机构与农全部纳入服务乡村产品产业链的关系，有力扶持实体经济发展。

振兴工作中，整合集团优势力量为帮

服务农产品风险管理，华泰期货联合大商所举办油脂油料大会，服务农产品产业促地区提供全方位链风险管理。

综合金融服务

服务乡村民生基础，华泰证券在青海省玉树藏族自治州囊谦县长期开展帮扶项目，针对藏区居民健康问题严峻、传染病和重大疾病高发导致的因病致贫、返贫现象，大力支持当地医疗行业发展，改造囊谦县人民医院透析病区，并在当地学校建设儿童之家，为困境儿童提供物资帮扶、自然教育支持。

实施消费帮扶计划，华泰证券及子公司积极采购帮销脱贫地区等欠发达地区的农副产品，累计采购金额923.14万元。

602024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 责任先行 推动高质量发展

徐州丰县“智慧农业-农业无人机”项目，案例案例持续发挥期货专业优势，助力乡村振兴助力当地产业发展

2023年12月，华泰联合证券通过华泰公益基金会华泰期货持续发挥期货专业优势，助力乡村振兴。

向徐州丰县投入“智慧农业—农业无人机”项目，2024年，华泰期货在陕西延长县、云南澜沧县、甘该项目于2024年3月启动，项目建成后极大缓解肃庄浪县、青海省囊谦县、贵州玉屏县等数十个地区，当地农户在生产过程中的体力劳动负担，帮助降低为村镇政府人员、村镇企业合作社、专业农业技术农业种植、喷洒农药等环节的人力成本，投入的每人员开展三十余场专业知识培训，消费帮扶超百万台无人机将直接或间接带动20户受益，有效提升农元，并连续两年组织党员代表、团员代表前往结对业产业生产效率，促进当地农业机械化、智能化发展。帮扶小学开展志愿活动，为800余名学生开展公益课，累计为家庭困难学生、优秀学生捐赠近10万元。

华泰联合证券在丰县实施的“智慧农业-农业无人机”项目华泰期货在云南省澜沧县勐朗镇中心小学开展志愿活动

“稳企安农护航实体”广西白糖产业案例调研，扶持实体经济发展“稳企安农护航实体”广西白糖产业调研是华泰期

货重要研究品牌活动。自2017年以来，华泰期货持续对广西白糖主产区定点定时跟踪，通过实地走访广西蔗糖主产区，构建期货市场与实体产业的沟通平台，调研团队涵盖了种植户、制糖企业、贸易商及金融投资机构等市场主体。调研活动深入田间地头，通过现场科学测量方式直观展示甘蔗种植及生长情况。调研所形成的报告深度解析白糖产业链情况，以此对白糖产销、价格进行相应分析及预测，为白糖企业管理生产经营价格风险提供有效参考。

61责任先行 推动高质量发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

探索乡村生态振兴，夯实乡村生态案例振兴民生基础在长江大保护国家战略和深化东西部协作的政策倡导下，华泰证券积极融入江苏对口援建青海大局，华泰公益基金会主动参与东部省（直辖市）社会组

织与国家乡村振兴重点帮扶县结对帮扶，与青海省囊谦县结对，在囊谦县探索乡村生态振兴、科技振兴的创新路径。

近年来，随着生态保护力度不断加大，环境持续向好和野生动物数量不断增长，囊谦县人熊冲突问题已安装加固铁皮门窗的房屋愈发受到关注。在不伤害棕熊、守护当地生态环境的前提下，有效保护牧民的人身和财产安全，提升乡村建设水平迎来新的挑战。

华泰公益基金会支持山水自然保护中心在当地进一

步摸清野生动物习性，制定针对性的保护策略，联合上海证券交易所公益基金会，在囊谦县开展防熊试点项目，已为超 200 户牧民加固房屋，建设 AI 棕熊预警系统，截至目前防熊系统累计预警超2000次，预警准确率达到94%，为解决人与野生动物冲突问题积累宝贵经验。

更新升级后的棕熊识别模型和预警平台

622024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 绿色发展 服务美丽中国建设

绿色发展服务美丽中国建设

2024年是实现“十四五”规划目标任务的关键一年，国务院发布《关于加快经济社会发展全面绿色转型的意见》，

对推动经济社会全面绿色转型展开部署，全面推进美丽中国建设，加快推进人与自然和谐共生的现代化进程。华泰证券坚守可持续发展理念，强化气候风险管控，创新绿色运营实践，致力生物多样性保护，打造绿色供应链，推动经济社会绿色低碳发展。

应对气候变化生态系统与生物多样性保护循环经济废弃物处理重点议题能源利用水资源利用环境合规管理供应链安全

2024年工作亮点：

单位面积温室气体（范围1和范围2）0.09吨

排放量二氧化碳当量/平方米总部办公园区光伏发电系统89841千瓦时发电量

总部广场获美国绿色建筑委员会（USGBC）颁发的绿色能源与环境设计先锋奖（LEED-NC）金级认证

“益心华泰一个长江”生态环境保护项目获《南方周末》2024年度绿色创变案例、“凝心聚益”中国慈善家2024年度慈善盛典年度优秀项目等荣誉

63绿色发展 服务美丽中国建设 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

2.1应对气候变化

面对气候变化的全球性议题，公司积极应对气候变化带来的挑战和机遇，重视气候风险治理，有序推进应对机制建设工作。

参照香港联合交易所《环境、社会及管治框架下气候信息披露的实施指引》、国际可持续准则理事会（ISSB）《国际财务报告可持续披露准则第 2 号——气候相关披露》（IFRS S2）要求，及原气候相关财务信息披露工作组（TCFD）建议框架，识别公司相关气候风险及机遇，推动气候相关风险与机遇管理，确保气候行动有序落实。

2.1.1气候变化管理体系

重视气候风险治理

公司努力提升气候治理水平，对外行使投票表决权声明关注应对气候变化议案，包括但不限于碳中和目标、碳减排行动、应对气候相关实体和转型风险等，原则上同意相关议案，并持续将气候变化相关行业监管政策、公司气候变化相关制度、气候变化风险对公司运营及财务的影响、公司识别、应对相关风险的措施纳入考量范畴。

层级工作机制公司董事会全面监督气候风险

负责全面监督包含气候变化议题在内的 ESG 事宜，包括监督、指导和审核气候变化相关管理方针、政董事会策、战略、目标、行动计划、风险和机遇及其他重要决策及其执行情况；

承担公司气候风险管理整体责任，定期审定气候风险管理战略、目标、风险和机遇、行动计划及其他重大决策，着重关注应对气候变化议案。

ESG 委员会作为 ESG 工作的决策议事机构

负责制定并审议有关环境保护、气候变化和其他可持续发展方面的战略、目标及其他重大决策；

ESG 委员会

负责气候变化事宜重要性判定、气候风险与机遇识别等重要工作；

负责气候相关内容的建设和管理，统筹气候变化战略的全面执行。

ESG 管理团队对 ESG 委员会负责，负责环境政策、气候变化相关政策的落实与推进ESG 管理团队

气候风险管理策略的执行、能源与资源消耗的统计、温室气体排放量的核算等。

各业务部门及子公司共同推动气候变化行动的实施

ESG 执行团队

明确其负责气候变化议题相关工作的具体实施，以确保气候变化行动工作的扎实推进与有效落实。

642024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 绿色发展 服务美丽中国建设

气候风险战略与行动

公司将气候变化管理提升至战略高度，积极开展气候相关风险及机遇的识别、评估和分析工作，确立对于公司业务和运营具有实质性影响的气候相关风险及机遇，并逐步完善管理气候相关风险及机遇的顶层设计。

气候风险管理

公司基于自身业务和战略，结合专家意见评估气候相关风险及机遇。根据评估结果构建气候相关风险及机遇矩阵，结合风险及机遇的发生概率和影响程度，识别风险及机遇的重要性，并将持续完善气候相关风险及机遇的应对机制。具体详见2.1.2气候相关风险和机遇分析内容。

指标及目标

公司属于金融业企业，经营过程中的能源消耗与碳排放主要来自日常办公，涉及能源类型为电力、天然气、自有车辆使用的汽油、柴油发电机消耗的柴油等。通过采用可持续能源、推进循环利用、减少纸张消耗、鼓励绿色低碳出行等节能减排举措，降低能源消耗和碳排放。开展碳排放及能源消耗总量及密度的统计、分析工作，以此评估气候变化议题管理水平，并据此制定改进方案推进节能减排。公司以2021年为基准年，设定碳排放及能源管理目标，每年跟踪并汇报目标进展情况。

指标监控指标目标进展温室气体排放总量2024年度公司单位面积温室

根据公司2021年制定的目标，以单位面积温范围1温室气体排放量气体（包含范围1和范围2）

碳排放管理2021年为基准，2025年单位面积室气体排放范围2温室气体排放量为0.09吨二氧化碳当量/平

温室气体排放量下降2%

单位面积总量方米，较2021年下降18%根据公司2021年制定的目标，以2024年度公司单位面积耗单位面积耗电总量

能源管理2021年为基准，2025年单位面积电量为149.18千瓦时/平方耗电量单位面积总量

耗电量下降2%米，较2021年下降15%根据公司2021年制定的目标，以2024年度公司单位面积取单位面积取水总量

水资源管理2021年为基准，2025年单位面积水量为0.56吨/平方米，较取水量单位面积总量

取水量下降7%2021年下降8%电子产品废弃量

根据公司2021年制定的目标，公司碳粉盒2024年度公司有害废物总量

废弃物将逐步完善废弃物统计，将有害废弃废弃物管理硒鼓墨盒为11117件，较2021年产生量物及无害废弃物产生量控制在较低

废弃日光灯管下降11%水平消耗纸张总量

具体行动及成效详见2.2践行绿色运营章节、关键量化绩效表内容。

65绿色发展 服务美丽中国建设 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

2.1.2气候相关风险和机遇分析

公司全面考量宏观政策走向，开展同业对标分析，洞察行业动态与趋势。结合公司内外部专家意见，主动识别出与公司运营、投融资业务相关的各类气候风险与机遇，评估其带来的潜在财务影响，为公司战略决策提供前瞻性洞察。

气候相关风险和机遇管理流程

根据原气候相关财务信息披露工作组（TCFD） 制定的统一气候变化相关信息披露框架，识别识别出6项气候相关风险和5项气候相关机遇

评估基于公司业务和战略，结合专家意见对气候相关风险及机遇进行评估管理根据评估结果构建气候相关风险及机遇矩阵，分析相关风险因子并采取相应措施进行管理气候相关风险管理措施

公司已将气候变化相关因素纳入有关业务管控流程，在对客户的 ESG 尽职调查“环境保护和可持续发展”模块设置了“节能减排与气候变化”指标，考察客户在减少资源消耗、污染物和温室气体排放方面的行动，以了解客户可能面临的气候变化相关风险。并于2024年修订《华泰证券股份有限公司高环境风险行业及生物多样性、气候变化领域政策文件索引（2024年修订）》，涉及农业、能源利用、林业、矿业、石油和天然气、交通运输、原材料等行业以及生物多样性、气候变化等领域需要遵守的国家重点产业、环保政策，为相关业务部门开展客户 ESG 尽调工作、加强气候风险管理提供参考。

662024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 绿色发展 服务美丽中国建设

气候相关风险和机遇分析矩阵气候相关风险及机遇矩阵高急性物理风险市场风险政策和法律风险风适应力产品与服务市场机遇险与机遇影响程度声誉风险慢性物理风险技术风险能源来源资源效率中风险与机遇发生概率高气候相关风险物理风险转型风险气候相关机遇机遇

67绿色发展 服务美丽中国建设 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

气候相关风险潜在财务影响分析气候相关时间受影响的利益涉及风具体描述潜在财务影响风险类型周期相关方险类型

市场供需结构改变，对气候友好型产品和服务具有更股东及债权人大偏好，公司客户/投资标的可能会面临产品价格降短期客户营业收入↓信用风险

市场风险低、原材料价格上升、产品不能满足市场需求等经营中期员工

投资组合价值↓市场风险风险，从而影响其偿债能力或市场估值，公司可能因长期供应商及合作伙伴此面临信用风险与投资组合贬值的风险。同业剧烈的气候变化如台风、洪水等将产生极端天气或自

急性物理然灾害，可能影响公司营业部正常运营，进而影响公营业收入↓信用风险司业务开展；另一方面，公司客户/投资标的可能受短期社区投资组合价值↓市场风险风险到灾害影响，无法正常经营，导致偿债能力或市场估固定资产↓操作风险值降低。

海平面上升、持续性高温等长期的自然模式转变可能股东及债权人

慢性物理对公司正常运营造成影响；另一方面，随着气候逐渐中期客户营业成本↑市场风险

风险恶化，气候灾害发生概率增加，可能会影响部分客户长期员工投资组合价值↓/投资标的（如农、林、牧、渔业）的市场估值。供应商及合作伙伴环保政策的不断出台与监管的收紧，会影响到公司客户/投资标的正常经营，如碳密集行业可能会面临停政策和法业，从而导致偿债能力下降与市场估值的降低。短期股东及债权人营业收入↓信用风险中期政府及监管机构

律风险公司及公司客户可能出现由于未符合气候相关政策或投资组合价值↓市场风险长期客户

法律被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律

处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

社会公众对绿色运营、绿色建筑的关注度越来越高，若公司未能满足利益相关方期待，可能会对公司运营股东及债权人带来声誉风险。营业收入↓声誉风险中期政府及监管机构声誉风险投资组合价值↓信用风险

另一方面，公司客户/投资标的可能会因未及时回应长期客户营业成本↑市场风险利益相关方期待导致声誉受损、市场估值降低，从而员工使得公司的信用风险上升及投资组合价值下降。

在低碳技术转型的过程中，可再生能源、新能源等节短期

能环保技术可能会产生重大突破，从而逐渐淘汰传统客户营业收入↓信用风险技术风险中期

能源/生产技术，导致部分无法及时更新技术的客户/员工投资组合价值↓市场风险长期投资标的的偿债能力与市场估值受到影响。

682024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 绿色发展 服务美丽中国建设

气候相关机遇潜在财务影响分析气候相关时间受影响的具体描述潜在财务影响机遇类型周期利益相关方

碳中和、气候变化投融资等相关政策的出台对于绿色金融短期客户

业务及市场具有引导作用，聚焦气候友好型产品及服务开营业收入↑市场机遇中期员工

展业务有利于为公司开辟新的增长空间，公司的投资标的投资组合价值↑长期供应商及合作伙伴市场估值也可能因此上升。

公司研究创新气候友好型产品，或为环保、节能、清洁能短期客户营业收入↑

产品与服务源等绿色产业客户提供金融服务，有利于为公司开辟新的中期供应商及合作伙伴投资组合价值↑

增长空间，公司的投资标的市场估值也可能因此上升。长期通过打造绿色数据中心、提高资源及能源使用效率等方式中期员工

资源效率营业成本↓

推动节能减排，有利于降低运营成本。长期社区员工

通过采用清洁能源、低碳能源替代传统高碳能源，有利于中期能源来源供应商及合作伙伴营业成本↓在未来降低公司能源开支。长期社区

因气候风险历史数据较少、结构与传导过程复杂，公司难股东及债权人营业收入↑

适应力以对单个气候风险进行管理。因此，提高公司的风险适应长期员工营业成本↓力有助于缓解公司面临的气候风险。

69绿色发展 服务美丽中国建设 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

2.2践行绿色运营

公司遵循《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国循环经济促进法》《中华人民共和国水法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国节约能源法》等法律法规及政策要求，制定并落实《华泰证券股份有限公司环境和社会管理声明》，大力践行绿色运营以降低经营活动对环境负荷，创新循环经济新模式。2024年，公司未发生与环境保护相关的重大违规事件。

2.2.1绿色办公

公司坚守可持续发展理念，倡导绿色低碳办公，通过加强能源与水资源管理、废弃物处置等举措，降低公司运营所产生的碳足迹，以实际行动响应国家“双碳”目标的号召。

加强排放管理

公司属于金融行业，经营过程中的能源消耗与碳排放主要来自办公过程中所产生的电力、天然气、汽油、柴油等能源。公司将绿色低碳理念融入日常运营中，从绿色办公、绿色建筑、绿色采购、绿色出行角度，开展节能减排降碳工作。2024年，公司持续推进能源消耗总量与密度的统计、分析工作，评估碳排放管理水平，夯实节能减碳管理进程。

碳排放及能源管理举措主要方面具体措施

办公园区采用日照光诱导照明装置系统，落实清洁能源的使用。

采用清洁能源

总部园区装配有光伏发电系统，2024年光伏发电系统发电量89841千瓦时。

优化升级能源管理系统，定期分析能耗状况，提升能耗管控力度。

持续进行节能改造，目前数据中心机房40余台，针对其中5台制冷量衰减较大的精密空调进行变频和安装风机改造并使其下降能耗约22%。针对局部过热区域增加回风改造，优化回风气流，提高冷量利用效率。

空调系统采用冰蓄冷、地板送风系统等技术，充分发挥低温送风的节能效益。

推进节能减排 办公照明普及低能耗 LED 照明，较大幅度节约日常办公照明用电。

利用视频会议系统，减少现场会议数量，降低因商务旅行产生的碳排放。

践行花园办公的理念，扩大绿植种植面积，采用新型建筑材料，遵循绿色、新颖、环保理念。

开展资产调拨，循环利用电脑等办公用品。

702024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 绿色发展 服务美丽中国建设

主要方面具体措施

制定《机动车辆管理规定》相关文件，优先考虑购置新能源汽车。

倡导绿色出行

办公园区地下车库配备有新能源汽车充电桩和电动车充电桩，鼓励绿色出行方式。

提高设备散热效率，对空调间进行隔光隔热改造等，打造低碳数据中心。

华泰证券广场数据中心建筑以打造绿色数据中心为目标，从前期建设到后期运营持续绿色数据中心采取多种措施提升能源使用效率。

在资源部署方面，公司持续推进业务云化，2024年下架物理服务器资源约440台。

华泰证券广场获美国绿色建筑委员会（USGBC）颁发的绿色能源与环境设计先锋奖（LEED-NC）金级认证，资源及能源使用效率获得认可。

绿色办公建筑

2024年，华泰证券贯彻落实节能减排政策，新建研发中心以国家绿色建筑三星级、海绵城市为目标，建筑综合节能标准≥65%。

建立完善应急管理措施，执行安保人员24小时值班和事故信息报告制度，并置备应加强应急管理急设备，有效防治极端天气影响公司运营。

优化能源管理系统

公司建立并持续优化能源管理系统，运用数字化平台针对性指导节能工作的展开。目前能源管理系统按区域、功能（空调、电梯、亮化照明、厨房用电等）、时间（同比、环比）对华泰证券广场进行所有电力设备用电量的统计分析，自动生成数据统计图表，实现能源消耗趋势的可视化，便于确定用电峰谷，提高节能运行管理水平，提升管理效率和能源利用效率，有效指导节能减排计划。能源管理系统界面分析图

71绿色发展 服务美丽中国建设 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

提高资源高效使用

公司设立水资源管理及废弃物管理目标，高度重视水资源循环利用、废弃物有效管理等工作，提高资源高效利用率，减少废水及废弃物排放，逐年跟踪并汇报目标进展。

公司属于金融行业，水资源消耗主要来自日常运营中的办公环节，采用市政用水为主要来源，在求取水源方面无任何问题。

2024年，公司积极参取节水措施，力争实现节水目标。

水资源管理举措主要方面具体措施

通过在办公场所醒目位置张贴节约用水宣传海报、电梯厅循环播放节约用水宣传视频倡导节约用水等方式，宣传节水理念。

开展“水平衡测试”，摸清水源供水及用水现状，提高节水效率，实现科学管水、合理用水、指导节水。

采用节水型卫生洁具，节省水资源消耗。

践行科学用水

充分利用雨水回收系统，采用雨季收集雨水、旱季灌溉绿化的方式，实现水资源最大化利用。

定期检修用水设备，防止跑冒滴漏现象。

公司资源消耗主要为办公过程中合同、账单、文件等纸质材料产生的纸张消耗；产生的废弃物主要为电子垃圾、碳粉盒、

硒鼓墨盒等有害废弃物，以及办公垃圾等无害废弃物。2024年，公司积极采取优化措施管理废弃物排放，努力降低废弃物对环境造成的影响。

废弃物管理举措主要方面具体措施

基于 OA 系统、电子签章平台、智能商旅等平台推广无纸化办公，使用环保类纸张进行名片制作、报告印刷。

推广无纸化办公

推进线上化采购，采购、合同、付款等多系统协同运行，全面实现办公耗材、宣传品采购的全流程线上化、标准化，大幅度减少纸质资料的使用。

722024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 绿色发展 服务美丽中国建设

主要方面具体措施

秉持“废物利用，创新价值”理念处理废弃物，鼓励重复使用，无害、有害废弃物及废水委托有资质的单位回收处理。

办公废水纳入市政污水管网由城市污水厂处理办公垃圾由物业统一清运

电子垃圾、光管、碳粉盒、硒鼓墨盒等有害废弃物委托有资质的单位进行回收，废物利用管理由回收方进行处置或再利用

优化固定资产资源配置，提高现有资产利用率，避免闲置浪费。

最大化利用办公用房原装修，减少资源的非必要损耗通过实物资产系统，将闲置的实物资产调剂至有需求的其他单位使用，提升资产使用效率，全年共调剂设备1899项响应《南京市生活垃圾管理条例》，办公区域楼层设置垃圾分类投放点。

垃圾分类管理通过张贴垃圾分类宣传海报、电梯厅循环播放垃圾分类宣传视频等方式，向员工宣贯垃圾分类的理念和做法，营造“垃圾分类人人参与”的氛围。

案例华泰联合证券“植树节”志愿者服务日

2024年3月，华泰联合证券北京、南京、上海、深

圳四地联动，组织180余名志愿者参与了义务植树，强化了“志愿服务+”意识，增强了员工对生态文明的责任感。在这个春日里栽种下一排排希望的种子，共同为生态环境增光添彩。

华泰联合证券“植树节”义务植树活动

73绿色发展 服务美丽中国建设 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

2.3保护生物多样性

公司积极响应生态环境部《中国生物多样性保护战略与行动计划（2023—2030年）》的要求，心系人与自然的和谐共生，依托“益心华泰一个长江”生态环境保护项目，持续开展生物多样性保护相关工作，致力保护长江流域生物多样性，助力国家新时期生物多样性保护战略目标达成。

2.3.1推动生物多样性主流化进程

2022 年，公司以“一个长江 一个世界”为主题做出的“非国家主体自主承诺”被联合国 CBD“行动议程”数据库正式收录。

两年来，公司携手各方开展生物多样性保护，响应联合国《生物多样性公约》第十五次缔约方大会上达成的“昆蒙全球生物多样性框架”，带动员工、客户、合作伙伴、公众等广泛群体了解并参与生物多样性保护，推动生物多样性主流化进程。

非国家主体自主承诺校、农民合作社等多元主体申报，涵盖了森林、湿地、海洋、城镇、农田等生态系统，支持了东北虎、大熊猫、持续开展与环保 NGO、学术机构、证券监管机 滇金丝猴、中华穿山甲、青头潜鸭、无斑雨蛙、低斑蜻、

构和金融企业对话中华鲎等多种珍稀濒危物种的保护，充分展示中国推动生物多样性评价指标更有效地纳入 ESG 评 在全球生物多样性治理领域中进一步发挥领导力、级和投资评价体系凝聚社会各界贡献的多元力量。

为 NGO 伙伴提供长期和稳定的资金支持

发行公益主题资管产品，其部分产品管理费资助生物多样性保护项目

联合发布 OECMs 中国潜力案例，助力案例

联合国生物多样性“3030目标”

华泰证券 OECMs 中国潜力案例征集活动

2024年10月，联合国《生物多样性公约》第十六

次缔约方大会（COP16）在哥伦比亚召开，华泰证券联合山水自然保护中心开展的“昆明-蒙特利尔2024年，公司修订《华泰证券股份有限公司高环全球生物多样性框架 OECMs 中国潜力案例”在边 境风险行业及生物多样性、气候变化领域政策文件会会场发布，向国际社会展示中国社会各界推动生索引（2024年修订）》，将国家生态环境部2024态保护与经济社会平衡发展的多样化探索和实践。年发布的《中国生物多样性保护战略与行动计划

（2023-2030年）》增加纳入索引，供相关单位在

自 8 月以来，本次活动面向社会各界共征集我国 开展客户 ESG 尽职调查时参考国家生物多样性保护OECM 潜力案例达 90 个，由民间组织、企业、高 总体规划。

742024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 绿色发展 服务美丽中国建设

2.3.2深化生态环境保护实践滨海湿地保护

公司主动服务国家“长江大保护”战略和“东西部协作”2024年，“一个长江”项目覆盖区域进一步延伸至江苏政策倡导，在长江源启动“益心华泰一个长江”生态环境条子泥湿地，致力带动关键利益相关方在长三角地区打造保护项目。六年来，项目的主要覆盖区域由长江源延伸到滨海湿地保护示范样本，开展基于湿地保护管理试点工作，中下游，项目的内涵也由关键物种保护、社区发展，延伸提升了保护管理有效性。通过公众教育和宣传活动，进一到青年人才发展、公众教育等更广泛领域，以 ESG 为纽 步提升周边社区尤其是青年群体的保护意识，助力 2030带推动生物多样性主流化，社会效益显著。可持续发展目标的实现。

长江生态保护案例启动江苏滨海湿地保护示范项目

“一个长江”生态环境保护项目，以长江源为起点，推动

2024年6月，第53个世界环境日上，“一个长江”

长江水域生态多样性保护。倡导社会关注以长江江豚为代江苏滨海湿地保护示范项目正式启动。通过严谨的实表的濒危物种，通过开展长江生态系统修复、科学放生等地监测工作，该项目全面掌握了条子泥重要滩涂湿地系列公益行动，帮助恢复其野外种群，强化科普宣教，持水鸟的分布状况，并提出栖息地管理的关键点，为深续扩大社会影响力和号召力。

入了解当地水鸟种群的动态变化提供重要参考，为濒危物种的保护工作及科学研究提供了珍贵的依据。

案例发起“生呼吸·江豚守护计划”

2024年9月，华泰资管公司携手“一个长江”生态

环境保护项目、南京江豚水生生物保护协会共同发起

“生呼吸·江豚守护计划”，举办首次珍稀鱼类增殖放流公益活动，向长江南京段放流了胭脂鱼、长吻鮠等重点保护鱼类，助力维持长江流域生态平衡。

江苏滨海湿地保护示范项目启动仪式

“生呼吸·江豚守护计划”公益行动

75绿色发展 服务美丽中国建设 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

“一个长江”开展条子泥湿地滨海湿地保护

案例案例发布《条子泥：勺嘴鹬的迁徙奇迹》纪录片志愿活动2024年8月，华泰证券组织条子泥湿地开展滨海湿2024年12月，华泰证券推出《条子泥：勺嘴鹬的地保护志愿活动。来自全国各地的25名“一个长江”迁徙奇迹》纪录片，通过公众教育和宣传活动，提升志愿者为了探索、保护滨海湿地的共同目标，齐聚江了周边社区尤其是青年群体的保护意识，大力促进公苏盐城条子泥，学习能源转型、湿地碳汇、生物多样众参与生物多样性保护实践。

性与气候变化等课程，开展沿海鸟类监测实践，推动滨海湿地保护。

条子泥湿地滨海湿地保护志愿活动

《条子泥：勺嘴鹬的迁徙奇迹》宣传海报

762024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 绿色发展 服务美丽中国建设

2.4完善绿色供应链

公司持续打造绿色供应链，坚持阳光采购、责任采购、绿色采购原则。在供应商准入及监督的流程中考虑 ESG 因素及风险，迭代更新供应商评估与准入机制，制定《华泰证券股份有限公司采购管理办法》，发布《华泰证券股份有限公司供应商行为准则》《华泰证券股份有限公司反腐败及廉洁从业相关规定》声明，积极倡导反腐败、非歧视、多元化的 ESG 可持续发展理念，构建起互利共赢、可持续的良好合作生态。

2.4.1供应商管理

公司严格遵循《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》等法律法规，制定《华泰证券股份有限公司采购管理办法》《华泰证券股份有限公司供应商行为准则》等规章制度，对供应商在合规与道德准则、反腐败、环境保护、职工权益等方面均提出了明确规定，完善供应链管理制度体系，使采购流程规范化、标准化。

供应商管理重要工作

将供应商分为战略供应商、重点供应商、一般供应商进行管理，并根据分级结果及合同约定实精准管理施差异化的管理。

需要满足具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；

准入要求具有履行合同所必需的设备和专业技术能力、依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；

满足参加采购活动前三年内，在经营活动中无重大违法和不良记录。

在招采活动中，审查供应商的征信报告、“信用中国”查询报告等信用情况；

对重点项目增加供应商实质性核查环节，由相关部门组成考察小组对供应商进行实地审核，防范风险；

实质核查

打通供应商管理系统与企业工商系统，实时反映供应商工商信息异常情况；

通过供应商管理系统对供应商以项目为维度进行动态评价，并通过年度供应商满意度调查对供应商进行全面评级。

加大对供应商弄虚作假、围标串标等不良行为的惩戒力度，增加供应商违约成本；

惩罚力度将被淘汰的供应商禁入期由一年延长为三年，被除名的供应商禁入期由五年调整为永久；

对于评价排名靠后且存在不良行为的供应商，进行除名等处理。

77绿色发展 服务美丽中国建设 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

2.4.2强化供应商反腐管理2.4.4加强绿色采购建设

公司高度重视供应链管理，关注供应商在环保、劳工等公司关注供应商在环保、劳工等社会责任方面的表现，在社会责任方面的表现，对于不符合要求的供应商，公司《华泰证券股份有限公司供应商行为准则》中明确公司供将不予考虑。更新完善供应商评估与准入机制，优先考虑应商应自觉遵守环境相关法律法规，在合理可行的情况下ESG、社会责任方面表现良好的供应商。 追踪、管理并降低业务对环境的影响，鼓励供应商对能源消耗、温室气体排放、水资源消耗、废弃物等领域加强管理。

公司严抓供应商反腐问题，制定《反商业贿赂条款》并将要求办公采购过程践行绿色采购原则，在《华泰证券股份其设为采购合同的强制条款，制定《华泰证券股份有限公有限公司采购管理办法》中明确规定“公司采购应优先采司反腐败及廉洁从业相关规定》，要求全体员工不可直接购节能环保产品”。

或者间接向他人输送不正当利益或谋取不正当利益。公司供应商应制定相应的反腐败政策，遵守相应规则及条款，2024年，公司在装修改造中采用新型建筑材料，实现环明确禁止员工及供应商主动或被动行贿行为，并要求公司保和建筑一体化。在幕墙、内装修、景观等方面，遵循绿管理人员签署《廉洁从业承诺书》，项目经办人员签署《廉色、新颖、环保的理念；大幅度降低油漆类装修材料的使洁承诺函》，积极配合公司审计工作，努力提高员工的反用，使用环保免漆材料代替；办公家具大量采用板式家具，商业贿赂意识。基本杜绝油漆家具的使用；加大装修后空气检测及治理的力度。本年度，通过随机抽选总部及分支机构新选购家具板材送样检测，检验家具板材是否符合国家环保标准及合

2.4.3 应对供应商 ESG 风险 同约定的环保要求，敦促供应商严格落实家具的品质及环保性，以有力保障员工身体健康。

公司通过金融科技手段，加强对供应商风险的应对能力。

全面使用公司“明辨”智能合规尽调系统对供应商进行尽职调查，并将尽职调查报告嵌入供应商准入各个环节。全面排查供应商风险，对于排查出的相关风险，逐项与供应商沟通具体情况，必要时请供应商出具函件解释说明，并在合同条款中增加防范风险相关条款。对于存在严重问题的供应商，在供应商调研和准入环节将不作考虑。

782024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 创新驱动 坚守产品服务责任

创新驱动坚守产品服务责任

华泰证券持续强化创新驱动，积极运用数字化思维和手段全面改造业务与管理模式，让数字化运营思路在前中后台各个层面落地生根；同时携手多方构建开放生态，打造行业级的科技金融平台与产品。经过转型实践和能力沉淀，科技已经成为公司引领行业数字金融变革的差异化发展特色，也成为提升价值创造力和市场竞争力的核心驱动。

创新驱动产品和服务安全与质量数据安全与隐私保护重点议题负责任营销科技伦理

2024年工作亮点：

自主研发的全球交易平台（GTP）已正式投入运营

年度开展信息科技安全及客户隐私19次开展信息系统、网络、基础设施6726次培训演练

11个11次43377人次

获得科技专利保护客户权益及隐私培训累计培训员工

79创新驱动 坚守产品服务责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

3.1释放数字创新价值

公司聚焦前沿科技，深度探索人工智能、云计算、大数据等技公司围绕“将科技打造成为公司最核心竞争力”术，全力打造数字金融服务、数字化中台与数字基础设施，全的总体愿景，全面深化科技对业务开展的支撑作面增强全业务链数字化技术能力。

用，围绕“成就客户、创新业务、优化运营、赋能员工”的数字化转型目标，有序推进业务平台创新业务优化运营智能化提升，聚焦赋能国际业务高质量拓展，推四大动全面数字化再上新台阶。数字化转型目标成就客户赋能员工

3.1.1深化数字转型路径

2024年，公司全面深化科技对业务开展的支撑作用，围绕数字化转型四大目标，深化数字转型路径，不断释放“业务+科技”的融合价值。聚焦国际化和智能化两条主线，加快建设国际业务数字化能力，着力提升关键平台智能化水平，持续推动业务平台迭代优化，不断夯实数字化基础设施韧性，高质量推进数字化转型。

“涨乐财富通”持续建设金融能力中台，围绕投研、内容、营销、运营四个方面进行专业服务能力的赋能，基于 AI 能力在短视频生产和数字人直播方面提升了内容运营效率；

成就客户一站式机构客户服务平台“行知”发布5.0版本，围绕四类重点客群的核心诉求，持续打造智能化、自助化、千人千面的平台体验；

机构客户 Onboarding 平台贯通尽调、签约、开户全流程，实现总部及境外机构业务线全覆盖。

跨境主经纪商平台重点围绕客户价值及市场趋势，打造集交易、融券、风控能力为一体的跨境主经纪商创新业务体系，全方位满足境内外机构客户的多元化交易需求；

FICC 交易平台高质量完成交易做市和对客服务能力建设，初步建成全球交易体系。

智能投研平台通过大模型升级智能研报体系，赋能投研全链路提质增效；

“投行云”平台重构核心系统，成为投行领域首家核心系统全自研的券商，升级智能审核、智能问答等优化运营

AI 应用，赋能业务提质降险；

风险管理平台深化专业风险量化研究和管理能力建设，提高国际业务风险管理平台化支撑力度。

智能投顾平台“聊 TA”，重点构建分类分层的客群运营体系，打造配套的队伍与平台能力底座，提升赋能员工服务质量与覆盖度；

机构客户销售管理平台“青云”，深化客户画像、员工画像，以数据为驱动持续推进境内外一体化销售运营。

802024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 创新驱动 坚守产品服务责任

案例 FICC 大象交易平台项目 案例 CAMS 大数据智能信用投研平台项目

公司从 2020 年起自主研发并上线了大象 FICC 多 CAMS 是由大数据和人工智能牵引的境内买方智能

资产实时定价、做市和风险对冲平台（简称“平台”），信用研究及定价平台，凭借华泰科技能力与买方信用支持交易员、投资经理及机构客户进行跨资产定价、投研经验的深度融合，建立了涵盖信用风险预警、主跨境内外及场内外市场电子交易和做市业务，全面体研究评价与量化定价的系统性解决方案。目前全集赋能做市业务数字化发展，驱动 FICC 电子交易做 团一二级信用债业务已全部纳入 CAMS 平台进行一市能力接轨国际先进水平，助力集团做市业务规模体化管控，守护了公司的信用风险底线。该平台已在增长，为资本市场相关参与方提供高质量的报价交业务的实践应用中取得成效，并得到行业监管认可。

易服务。2024 年，华泰证券“大象 FICC 多资产 2024 年，公司 CAMS 大数据智能信用投研平台项实时定价、做市和风险对冲平台”项目在由人民银目在中国人民银行发布的2023年度金融科技发展行联合证监会共同举办的2022年度“金融科技发奖评选项目中荣获二等奖。展奖”评审中荣获证券公司唯一的一等奖，体现了监管和市场对于平台的高度认可。

3.1.2持续打造创新环境

公司坚定锻造自主研发能力、提升产品创新能力，助力公司业务实现跨越式发展。2024年，公司践行创新驱动发展战略，完善创新生态，激发创新活力，营造创新合力，持续提升公司创新水平。

创新技术布局

依托金融智能、大数据、交易技术等五大重点实验室，形成前沿技术的布局、关键技术的应用突破，推动一批创新项目的成果落地。

创新文化氛围举办 2024 HUATECH 创新创意大赛，充分激发 AI 应用创意，促进技业融合，为集团全体员工搭建了一个“激发创新活力、展示创新成果”的舞台，推动创新成果高质量落地。参赛作品“AuditSync：总分共建基于审计数智化的协同工作台（灵稽）”获得创意大赛一等奖。

创新生态构建

联合头部科技大厂、创投企业等合作方开展创新验证，构建更加多元、可持续发展的创新生态。

81创新驱动 坚守产品服务责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

3.1.3赋能数字人才培养

2024年，公司深化数字化人才的多层次培养体系建设，开展多个培训项目，助力数字化转型进一步深入，向全体员工传递

热点数字化工具和理念。

面向数据分析人才，公司开展数据分析师训练营项目，1000余人次参与培训，产出21份研究成果，提升公司平台化数智能力。

面向科技条线员工，公司举办科技条线全员春训、管理者国际化人才训练营、

金融科技大讲堂等技业融合培训，累计公司数字化人才的多层次培养体系

33期，并完善科技条线“新员工、专业人才、管理者”三位一体培训体系。

面向全体员工，公司开设“UP 职场加油站”职场通用能力提升训练营，以《职场人必修的 AI 高效实战训练营》为首

场训练专题，通过课程、实践、互动学习等方式，增强对于 AI 的使用能力，提升工作效率。

2024年数据分析师项目

3.1.4推动行业金融科技建设

2024年，公司积极参与中国金融学会金融科技专业委员会（委员）、北京金融科技产业联盟（理事单位）、证标委（委员）、资本市场学院（合作单位）等行业组织的活动，在行业标准制定、行业应用案例、行业赋能方面做出贡献。参与资本市场金融科技发展报告（2024）的编写工作；参编中国证券业协会发布的《证券公司数字化能力成熟度指引》团体标准；参加

北京金融科技产业联盟组织的《中国金融科技发展报告（2024）》（社会科学文献出版社蓝皮书系列）编制工作；参加北

京金融科技产业联盟组织的《区块链金融行业应用发展报告》编制工作；参加中国金融学会金融科技专业委员会组织的《金融业数据库创新发展报告（2024）》编制工作；在 GOPS 全球运维大会、中国系统架构师大会、FCon（全球金融科技大会）、

CIFS 中国数智金融年会等外部大会上进行最佳实践和案例分享，共同推动金融科技应用进步。

822024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 创新驱动 坚守产品服务责任

2024年荣获金融科技奖项认可

获奖时间主办单位获奖项目奖项

2024年7月中国证券业协会移动金融客户端应用软件开发管理规范企业标准“领跑者”

2024年7月中国证券业协会移动金融客户端应用规范企业标准“领跑者”

证券期货业金融科技研究发展中心（深圳）

2024年8月深圳证券交易所投行底稿文件智能溯源比对研究与实践

2023年度优秀课题二等奖

基于端云一体的移动研发效能提升在证券 App 中 证券期货业金融科技研究发展中心（深圳）

2024年8月深圳证券交易所

的研究与实践2023年度优秀课题二等奖

证券期货业金融科技研究发展中心（深圳）

2024 年 8 月 深圳证券交易所 基于金融工程与 AI 融合算法的实时流式分析平台

2023年度优秀课题三等奖

证券期货业金融科技研究发展中心（深圳）

2024年8月深圳证券交易所数据集市赋能投行业务数字化转型

2023年度优秀课题三等奖

构建面向云原生 CICD 流水线的数据库自动化变更 证券信息技术研究发展中心（上海）2023 年

2024年11月上海证券交易所

框架度行业共研课题二等奖

2024 年 11 月 中国人民银行 CAMS 平台 2023 年度金融科技发展奖二等奖

2024年11月中国人民银行简富平台2023年度金融科技发展奖二等奖

2024年11月中国证券报华泰证券股份有限公司金融科技金牛奖

北京金融科技产业

2024年12月区块链金融行业应用发展报告2024年度十佳卓越课题

联盟

3.2保障信息安全及隐私

公司数字化转型战略背景下，始终高度重视数据信息安全及客户隐私保护工作，严格遵循《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国网络安全法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》《证券期货业数据安全管理与保护指引》《证券期货业数据分类分级指引》《证券期货业移动互联网应用程序安全规范》《个人金融信息保护技术规范》《移动金融客户端应用软件安全管理规范》等法律法规及监管要求，制定《华泰证券股份有限公司数据安全管理办法》《华泰证券股份有限公司数据分类分级管理办法》《华泰证券股份有限公司数据销毁安全实施细则》《华泰证券股份有限公司数据全生命周期安全管理规范》《华泰证券股份有限公司内网数据提取实施细则》等规章制度，并根据以上制度发布《华泰证券股份有限公司数据及信息保护声明》。通过加强数据治理、隐私保护及网络安全防治、保障交易安全等举措，构建更为健全的信息安全与隐私保护机制。2024年度，公司未发生数据安全及客户隐私泄露事件。

83创新驱动 坚守产品服务责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

3.2.1加强数据治理

《华泰证券股份有限公司数据全生命周期安全管理规范》

公司设立数据治理委员会作为数据安全与个人信息保护工《华泰证券股份有限公司内网数据提取实施细则》

作的领导组织和决策机构，并指定数据安全与个人信息保护负责人。数据治理委员会由公司执行董事、首席执行官担任主任委员，首席信息官担任副主任委员。公司积极落实《中华人民共和国数据安全法》等法律法规中的数据安全相关要求，发布了数据安全管理办法、数据公司发布《信息技术治理委员会议事规则》，并于数据治全生命周期安全管理规范、数据分类分层管理规范、安全理委员会下设数据安全与个人信息保护工作组作为工作执

事件应急响应与事件处置流程、制定数据安全应急预案等行机构，负责开展、组织、协调、推动、监督、检查公司管理规范，并持续推进数据安全相关管理细则的制定及完数据安全与个人信息保护相关工作。数据安全与个人信息善。此外，公司严格遵循数据安全最小化原则，在《数据保护工作组由各单位共同参与，并根据《华泰证券股份有全生命周期安全管理规范》中要求数据处理应当遵循最小限公司数据安全管理办法》明确各单位的职责分工、相互

够用原则，在《内网数据提取实施细则》中要求数据提取监督、相互制约机制。

审核时应重点关注所需提取的数据是否符合最小必要原则。

公司积极推动数据价值释放，完善数据资产、标准、质量管理等数据治理领域制度规范、机制流程，并推动相关要

3.2.3加强信息安全保护与预警

求落实到位，积极推进数据文化建设，提升全集团员工的数据思维和能力。

公司持续建设网络及终端数据防泄漏系统、数据库审计平

台、应用层（API）公民个人信息异常监测平台的监测预

3.2.2加强制度建设

警及事件响应能力，制定数据安全与个人信息保护安全事件应急预案并开展应急演练，整合联动各项数据安全能力，公司深知信息及数据安全的重要性，致力于数据安全与个进一步提升全流程、全生命周期的数据保护能力。

人信息保护。为不断加强数据安全与个人信息保护工作，规范数据与个人信息处理活动，公司持续更新完善数据安全及隐私保护相关制度文件，为集团各部门及各分支机构、3.2.4重视信息防护措施子公司相关工作规范开展提供指引。

公司高度重视客户个人信息保护，强化信息收集、查阅、数据及信息安全管理制度体系

使用的全流程管控，保障数据传输与存储过程中客户信息《华泰证券股份有限公司数据安全管理办法》的安全性，为客户隐私构建坚固屏障。遵循权限最小化原则，通过事前开展数据安全与个人信息保护影响评估和安全基

《华泰证券股份有限公司数据分类分级管理办法》线指导，建立健全对个人信息的访问控制策略，对个人信息的重要操作环节设置内部审批流程，对相关人员进行职《华泰证券股份有限公司数据销毁安全实施细则》责分离设置；对个人信息的使用和处理，原则上设定在可控环境内进行；同时定期检查清理已失效的账号和授权。

《华泰证券股份有限公司数据及信息保护声明》

具体详见《华泰证券股份有限公司数据及信息保护声明》。

842024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 创新驱动 坚守产品服务责任

信息安全审计

公司明确数据安全制度审计工作，数据安全工作每年接受内部审计，每三年接受一次外部独立审计。此外，公司高度重视数据安全治理能力基础建设，已通过中国信通院数据安全治理能力评估，获得数据安全治理能力三级（全面治理级）认证。

审计频次每年每两年一次每三年一次审计机构外部测评机构公司稽查部外部专业机构对公司等保二三级系统开展开展信息技术常规审计（覆2024年公司委托外部独立网络安全等级保护测评工盖信息安全相关内容）、信机构开展了信息技术管理全作，全面评测公司网络安全息技术专项审计。2024年面审计，覆盖信息技术治理、制度落实情况、网络安全组开展信息系统运维及安全管信息技术合规与风险管理、

审计内容织建设情况、教育培训情况、理专项审计，对信息系统运信息系统运维管理、信息技管理策略情况、技术防护情维管理规范的基本要求、运术安全管理、数据治理、应况等，针对发现的网络安全行保障、系统维护、应急管急管理、信息技术服务机构风险，及时整改完善。理以及网络和安全管理等方管理等。

面工作情况进行检查。

案例“涨乐财富通”信息安全及客户隐私保护工作

2024 年，“涨乐财富通”积极开展 App 违法违规收集使用个人信息内部自查，同时开展了中证证券期货行业App 安全检测，对于发现的问题及时完成整改，顺利通过行业认证检查并获得行业安全认证证书，保障“涨乐财富通”平台运行的合规性。

85创新驱动 坚守产品服务责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

3.2.5加强数据安全培训3.3优化产品与服务

公司持续加强信息安全及客户隐私保护培训力度，强化全公司坚定践行金融工作的政治性、人民性，将功能性放在员数据安全意识，将数据安全相关培训纳入员工培训体系，首要位置，坚持以客户为中心，应用数字化技术，提升了制定培训计划、推进培训实施，采用多种形式将相关培训服务效率和客户体验；以“为客户创造价值”为核心，依和宣导纳入覆盖全体员工（包括劳务派遣、外包员工）入托平台化运营增强专业化金融服务能力，提升客户全生命职和在职的全过程，丰富线上线下覆盖渠道，有效提升公周期服务陪伴能力，着力为客户提供高质量的金融产品与司全体员工的信息安全及客户隐私保护意识。全方位的综合服务体系。

2024年，通过面向公司全体员工的统一数据安全相关培

训、针对集团各部门及部分特殊权限员工的专项培训等形式，围绕客户信息、员工信息、影响评估及 App 隐私合 3.3.1 科技赋能服务优化规等安全事项，公司持续扩大安全意识文化宣贯的覆盖度。

公司通过金融科技完善产品服务体验，打造个股观察室全新内容容器，围绕客户个股解读诉求，构建从脚本编写到视频自动生产的体系化能力，提供千股千面内容供给。全累计开展共计

年推进内容容器、自动化视频生产、数字人直播等多个功

11能模块建设。次

保护客户权益及隐私培训截至2024年末超

43377人次500个

行情资讯指标累计培训员工

3.2.6重视金融科技伦理

在智能化发展的变革期，公司将着力推动以 AI 重塑金融科技的核心能力，进一步推进大模型能力平台的迭代优化和重点场景的应用拓展，持续加强信息科技项目需求评审，强化风险监控与安全评估，对人工智能类的项目开展审慎评估。

862024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 创新驱动 坚守产品服务责任

“涨乐财富通”

2024年，公司对“涨乐财富通”进行持续系统迭代更新，以期向投资者提供更便捷、高效、有温度的智能财富管理服务。

全年共上线24个版本，涉及904个用户需求。

2024年“涨乐财富通”升级更新

完成财富圈建设，为用户提供全面的内容服务体系，帮助客户更好地理解和掌握投资知识，提升投资分析能力；

平台建设与投顾服务能力方面

推出投顾组合产品，为用户提供完善的会员服务体系，根据不同客户需求提供分层分级的权益与服务，推动客户在投资过程中获得更多有价值的服务支持。

报告期内，涨乐行情交易聚焦专业化交易及理财服务能力建设，围绕择时、选股、智能交易、ETF、资产配置等核心场景，逐步构建平台化的新买方服务能力矩阵；

行情交易方面

全年共实现优化升级 70 余项，其中主力密码、趋势顶底（含 ETF 版）、分时顶底 3 大择时服务工具月服务客户达128万。

2024 年涨乐理财产品上线 ETF 省心组合、智配管家、ETF 超级资金，领投官等服务，总计

理财服务方面覆盖用户80余万人，为客户提供理财投资的专业指导，帮助客户树立更加理性的投资思维；

积极参与粤港澳大湾区“跨境理财通”业务，有序推进“涨乐跨境理财通2.0”建设。

推进平台千人千面服务推荐能力及场景升级，加速服务推荐场景扩展，通过场景渗透实现“服务找人”；

将客户归集能力进一步穿透至直播容器中，完成直播间购物车中心化素材上下架和任务体系内容服务方面

等运营工具能力建设，形成工作室专业化直播服务转化的统一流程管理；

推进内容核心阵地“i 看”平台升级。完成直播过程中实时视频拆条全链路能力建设，强化栏目 IP 节目观看路径，深化盘前中后固定时间档的大盘解读直播栏目认知。

推进打造个股分析新容器场景建设，提供个股分析内容供给；

新服务场景建设方面

完善“i 看”内容服务体系，目前相关能力建设已进入验收阶段。

87创新驱动 坚守产品服务责任 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

3.3.2提升客户服务体验3.4加大投资者教育力度

公司聚焦“体验”与“专业”，持续提升服务专业化能力公司制定《华泰证券股份有限公司投资者教育工作制度》，和基础服务体验。围绕客户运营，赋能分支机构理财顾问健全相关管理机制和制度流程，注重将投资者教育保护工队伍，促进全公司长尾客户服务运营转化。作融入日常业务的全流程各环节，落实监管机构对于投资者保护和投资者教育的相关要求，创新投教服务运营模式，持续开展分类分层精细化服务的投教内容及活动宣传，建

3.3.3重视客户满意度立广覆盖、强支撑的投教服务体系。2024年，华泰证券

南京国家级投资者教育基地获得中国证监会2023-2024

加强客户沟通渠道年度全国证券期货投资者教育基地“优秀”评级；公司投

资者教育服务获得中证协、上交所、深交所、全国股转公

公司秉承“以客户为中心”的服务宗旨，加强客户咨询服务， 司四家单位组织的券商投资者教育评估考核 A 等次。

制定《华泰证券股份有限公司客户服务规范》，树立文明规范的服务形象，提升在线客户服务水平。通过官方客服热线95597、在线咨询、智能机器人等方式，提供7*243.4.1推进投教基地建设小时不间断服务，并根据客户服务请求情况灵活调整服务人员配置，确保服务渠道畅通。2024年，公司投教基地持续加强与各地监管机构、公益机构、大中小学、当地社区组织等多方合作，策划分类分层的投教活动体系，逐步构建起面向中小学生的“小小财强化反电诈管控赋家”“梦想计划”财商活动；面向大学生的“金融知识研学游”“投教进百校”活动；面向社区居民的“守护计划”

公司持续完善常态化反电诈工作，对公司客服热线接收到公益活动；面向投资者的“投教大讲堂”“走进上市公司”相关地方反诈中心的紧急止付要求，实时响应、迅速落实，等系列标杆活动品牌，持续扩大投教服务影响力和辐射度。

2024年度共计对4名客户及时采取账户管控措施，成功

冻结涉诈资金358万余元。

882024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 创新驱动 坚守产品服务责任

案例“一个明天·梦想计划”第四季财商公益项目

2024年“梦想计划财商公益”项目迎来全新第四季

“一个明天·梦想计划”，覆盖湖北、四川、云南三省的8所中小学，以全新的14节财商素质素养课程，为同学们带去“财商素质养成计划”，通过系统性、体系化的课程内容帮助同学们树立正确的价值观和财

“金融知识研学游”活动富观。第四季项目于2024年6月完结收官，累计开展约100场财商素质课程活动，覆盖约5000人次，贯彻落实“投资者教育纳入国民教育体系”要求。

“梦想计划”课堂

“小小财赋家”活动

深耕细作，匠心策划|开展“世界投资者周”案例系列活动

3.4.2开展投资者教育活动

在2024年“世界投资者周”期间，华泰证券投教基地通过多维度的投教内容，陪伴投资者学习“绿色金

2024年，公司紧密结合监管要求，统筹组织集中教育宣融”“投资心理”“维权保护”等内容，结合多样化传活动与系列专项主题活动。围绕“3·15金融消费者权的活动形式带领投资者在“金融科技”“知识盛宴”“妙益保护”“5·15全国投资者保护宣传日”“金融教育宣趣横生”中畅享满满的知识氛围。公司通过媒体资源传月”“世界投资者周”等主题，开展金融知识讲座、视带领投资者走进 AI 数据行业上市公司，并举办“数频直播、进社区、进学校、进上市公司等形式多样的主题字金融”相关成果展和专题分享会；围绕“指数投资活动，持续扩大投教服务覆盖面。

ETF”“期权市场”等主题，开展线上、线下双线知识分享，引导大众投资者践行理性投资理念。

“世界投资者周”活动

89以以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

以人为本绘就温暖底色

华泰证券秉持“以人为本”核心发展理念，切实保障员工合法权益，致力于打造多元、包容、平等的工作环境，构建全方位员工关怀体系，加强人力资本发展投入，汇聚高质量发展的澎湃动能，服务国家人才强国战略目标。践行金融企业责任担当，切实履行社会责任，用心打造“益心华泰”公益品牌，向更广泛人群传递温暖，携手社会各界共建普惠包容的和谐社会。

员工人力资本发展公益慈善重点议题社会贡献行业文化建设

2024年工作亮点：

2024年，华泰证券荣获优质职场华泰云端学习平台

“卓越幸福职场健康共行奖”，中智“2024 EAP 杰出雇主”荣誉 72 万人次 36.85 学时 12%年度学习人次达人均学习达同比增长约

100%75.65小时205人次3600小时

员工培训覆盖率员工人均培训时长员工志愿服务志愿服务总时长达

11个4440人100%19092人30%

开展公益投入项目人数约同比增长约受助人数同比增长超慈善项目

连续三年投入项目人数、受助人数实现持续增长

902024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 以 以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色

4.1保障员工权益

公司严格遵守《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国就业促进法》《中华人民共和国未成年人保护法》《禁止使用童工规定》等国家相关法律法规，制定《华泰证券股份有限公司员工管理办法》《华泰证券股份有限公司薪酬管理制度》《华泰证券股份有限公司员工绩效管理办法》等制度，保障员工合法权益，关注员工健康与安全，推动员工多元化与包容性，持续构建良好的劳动用工关系。2024年，公司荣获优质职场“卓越幸福职场健康共行奖”、中智“2024 EAP 杰出雇主”奖项。

4.1.1员工招聘管理

公司严格遵守国家相关法律法规，向员工提供平等的就业机会，坚决反对就业歧视，确保员工录用和职业发展不受种族、信仰、性别、宗教、国籍、民族、年龄、婚姻状况、社会地位等因素的影响。2024年，公司在雇佣及劳工常规方面未发生已确认的违法违规事件。

规范雇佣管理员工雇佣管理

招聘及解聘系统性规范员工主动、被动离职及解雇流程，秉持平等协商原则，面向全体员工，依法签订劳动合同。

平等就业坚决反对就业歧视，保障女性员工、少数民族员工权益。

推进包容性招聘，关注女性候选人及少数民族候选人的就业；加强与高校、职业院校合作，为不同专促进多元化业背景人才提供就业机会。

根据《员工考勤管理办法》，明确规定工作时间，确保全体员工享有国家规定的公休日、法定节假日工时与休假等休假权利。

严格遵守《中华人民共和国未成年人保护法》《禁止使用童工规定》等法律法规，严格核查员工身份防止童工信息，坚决杜绝招募童工。

制定《华泰证券股份有限公司考勤制度》，明确规定工作时间，定期检查工作强度，避免发生强制劳防止强制劳工工的现象。

91以以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

人才引进管理

公司聚焦人才发展战略，秉承公开平等、科学选拔、德才兼备的招聘原则，通过校园招聘、社会招聘、内部招聘等灵活多样的招聘方式引进多元化人才，提升人才厚度。

稳步推进“4+2”校园招聘体系，持续以体系化、生态化、精细化理念，深耕校园招聘全生命周期。

校园招聘 面向应届毕业生的校园招聘提前批、秋季校园招聘、Fintech 金融科技专场校招、跨境管培 GTP 项目；

以及面向在校学生的 Kingsman 星训营、Fintech 科技挑战赛等校招及人才培养项目。

根据公司战略及业务发展需求，制定各业务条线的年度人才招聘计划。

社会招聘

在生态伙伴端（To B）及候选人端（To C）共同发力，深化雇主品牌影响力。聚力共创，纵深推进校企、社招合作生态圈，提升人才招聘协同效应。

内部招聘开展新程计划—内部人才招聘项目，支持员工的跨部门流动，致力于为员工拓展更广阔的职业发展空间。

2024年，公司围绕人才梯队建设需要，加强对核心、新兴领域人才引进，持续开展规模化校园招聘，着力引进优秀年轻人才，

提升人才储备和面向未来的人才竞争优势。通过深化校企合作内容，丰富校招宣传形式，不断提升公司校园招聘雇主品牌影响力。

Kingsman 星训营——打造毕业生实习平台，助力年轻人才培 “ 打造穿越周期的职场竞争力”职涯发展圆桌会——助力学生职养及发展业规划与发展：2024年全新策划宣发“打造穿越周期的职场竞争力”系列线上线下活动

922024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 以 以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色

系列校园专场宣讲会——提升优秀年轻人才吸引力国际生校园职场日活动——提升公司国际化雇主品牌影响力

2024年，公司实施两批次新程计划——内部人才招聘项目，促进内部人才良性流动，持续优化组织人才配置，快速支持

并助力重点业务布局及发展。持续推进跨境人才交流项目（Overseas Assignment Program，简称“OAP”），参与员工覆盖财富管理、机构销售、研究业务板块，持续打造具有国际化视野和跨境业务经验的人才队伍，进一步增强公司人才厚度。

新程计划——助力优秀员工拓宽职业发展路径跨境人才交流项目——打造国际化视野队伍

93以以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

4.1.2员工关怀及福利

公司关心员工及家属身心健康，持续完善规范化、人性化的福利保障体系，为劳动合同制和劳务派遣员工办理基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险、住房公积金等法定福利。规范管理全体员工的福利保障、薪酬激励、休假期限等权益，有效满足员工多层次、个性化的福利保障需求。为全体劳动合同员工购买商业健康险，并为劳务派遣员工、实习生购买商业意外险，持续完善全体劳动合同员工和劳务派遣员工福利保障体系，劳务派遣员工与公司员工享受同样的假期。

福利体系主要方面主要内容

坚持薪酬效益联动，完善与经营业绩、绩效考核、合规风控等相匹配的稳健薪酬激励薪酬激励体系

“六险二金”，包括养老保险、医疗保险、失业保险、生育保险、工伤保险、补充医疗保险，福利保障

及住房公积金、企业年金

养老保障构建“基本养老保险+企业年金”双支柱养老保障体系

构建“基本医疗保险+补充医疗保险+员工自选保险”三支柱医疗保障体系，为员工本人、医疗保障

员工配偶及未成年子女购买商业补充医疗保险，为员工及家属提供全方位医疗保障员工心理援助项目（Employee Assistance Program，简称“EAP”）、外派员工关怀、员工关怀

入司周年关怀、生日关怀、节日慰问、主题关怀活动

节日食品慰问、生日慰问、日常慰问、困难员工帮扶、年度健康体检，以及文体、主题教育、工会福利女性员工关怀活动策划等激励与约束并重公司践行证券行业文化建设要求，有效推动公司稳健薪酬制度的走深走实，2024年，公司修订发布《华泰证券股份有限公司薪酬管理制度》，明确稳健薪酬规范及要求，持续优化薪酬分配结构，正确处理好公平与效率的关系，建立严格的问责机制，增强薪酬管理的约束力。同时公司升级新版薪酬平台，提供员工薪酬画像查看功能，提升员工薪酬感知度。

942024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 以 以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色

关注员工健康

公司关注员工身心健康，实施“T.AI 爱 Health”健康关“活力华泰，健行未来”员工健康关爱季怀福利计划，在组织员工年度健康体检的基础上，构建“商案例活动业补充医疗保险+员工自选福利+健康关爱活动”保障体系。本年度公司升级商业保险线上理赔平台，增设住院线2024年公司开展“活力华泰，健行未来”员工健康上理赔渠道，提升员工福利获得感；引入海外差旅紧急医关爱季活动，旨在倡导健康的生活方式，营造积极疗险保障项目，响应公司国际化业务部署，为员工跨境差向上的组织氛围，让每一位员工在充满活力的环境旅护航；组织健康关爱活动，聚焦职场健康主题，开展为中实现个人价值。通过管理者沙龙、驻场心理咨询期3个月的关爱季活动，包括健身课堂、线上健康训练营等方式营造健康和谐的工作氛围；以身心健康知识及健康市集活动。2024年，公司未发生员工职业健康及宣贯、“健康力养成计划”、运动打卡等方式引导安全相关的违规事件。员工养成良好的健康习惯；关注一线员工身心健康，开展“悦动客服”“健康市集”等多元主题健康日活动，公司重视员工心理健康，持续发挥“阳光心泰”心理健康激发员工活力；升级自选福利产品，提升服务品质，关怀项目专业价值，让员工全面了解自身身心健康水平、完善员工多层次、个性化的健康保障。该项目自启释放疲劳与压力，帮助员工强化健康管理意识；充分挖掘动以来，吸引员工广泛关注并积极参与，获得优质热线咨询数据反馈的管理问题，提供有效的管理工具赋职场“卓越幸福职场健康共行奖”荣誉。

能业务与员工；进一步推广移动平台，优化咨询预约机制，集约咨询资源，提升员工体验。该项目获中智“2024EAP 杰出雇主”奖项。

公司落实《关于切实加强办公区域消防安全工作的通知》，建立消防安全管理机制，定期组织开展办公区域消防疏散演练及安全教育培训，切实增强员工消防安全意识，提高员工应急自救能力。

“活力华泰，健行未来”员工健康关爱季活动

95以以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

“守护生命，‘救’在身边”U-health案例案例“追光逐梦共谱华章”2024职工运动会急救知识培训

公司精心组织员工年度健康体检，持续提升服务体2024年10月，华泰证券2024职工运动会在南京验。邀请省中医院急诊科专家开展“守护生命‘救’青奥体育馆成功举办，来自公司总部、分公司、营在身边”U-health 急救知识专题培训，进一步提升 业部及子公司的约2700名运动员和观众齐聚现场，员工健康急救意识和自救互救能力。凝聚奋进力量，践行行业文化理念，营造“开放、包容、创新、奋斗、担当”的正能量文化氛围。

U-health 急救知识培训

员工关怀活动“追光逐梦共谱华章”2024职工运动会开幕式

公司构筑员工关怀体系，组织多彩文化体育活动，营造健康和谐的工作氛围。落实全民健身国家战略，鼓励职工积极参与全民健身运动，开展“迎国庆，健步走”活动，约

200名员工参与。举办“追光逐梦共谱华章”2024职工运动会，约2700名员工参加活动。

公司策划各类丰富多彩、寓教于乐的主题活动，让体育锻炼和户外活动成为自觉行动和行为习惯，不断提高员工体质健康水平。组队参加江苏证券行业第五届羽毛球比赛暨

第三届乒乓球比赛，获乒乓球团体第一名、男子单打第二名，羽毛球团体第二名、女子单打第二名的优异成绩。组织各部门、分支机构选派25名运动员参加全省金融系统

职工健身系列竞赛活动，取得乒乓球团体第三名、网球团

体第三名、羽毛球团体第五名的优异成绩，充分展现了华泰人昂扬进取的精神风貌。

962024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 以 以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色

女性员工关爱

公司关注女性健康与成长，在提供健康福利的过程中引入更多“女性视角”，通过“女性健康沙龙”“DIY 精油疗愈体验”等项目，引导女性关注身心健康，传递公司对女性员工的真切关怀。

开展“女性疗愈工作坊活动”举办“赴春天之约绽巾帼芳华”妇女节文化沙龙

举办“U-beauty ：相信无限可能的自己”三八国际妇女节 与江苏省女企业家协会联合举办“慧智她时代，奋进新征程”活动主题论坛困难员工帮扶

2024年，慰问困难员工

公司重视困难员工帮扶工作，不断完善困难员工帮扶工作132人次机制，对困难员工数据库实行动态跟踪管理，开展元旦春节关心关爱行动，走访慰问身患重病、家庭变故、生活困提供慰问金难的员工。52.9万元

97以以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

4.2赋能员工发展4.2.2员工职业发展与培训

公司高度重视员工成长与发展，建立基于员工成长全生命2024年，围绕双轮驱动下的科技赋能战略，公司持续打周期的培养发展体系，搭建“适航计划—启航计划—远航造具备国际投行人员培养能力、客户增值能力和数字化转计划—引航计划”培养项目，并匹配对应的发展体系，建 型能力的 HTalent 人才发展体系，加强集团境内外一体化立“职场新人—业务骨干—复合精英—管理将才”的成长管理，公司员工培训体系全面升级。以“全职涯、全业务路径，满足人才不同阶段发展需求，赋能员工成长，具体 链 HTalent 人才培养发展体系”为根基，整合境内外各详见《华泰证券有限公司员工权益及福利声明》。业务专业能力培训资源，为员工提供与集团理念一致、方法协同的内部人才发展体系及成长路径。

4.2.1员工职业发展规划

全职涯通用能力培训

公司建立了管理、专业双通道的人才发展体系，为员工提供广阔的职业发展空间和国际化的职业成长路径，同时重 公司 HTalent 人才发展体系持续关注员工成长，覆盖员视员工职业发展规划引导，将《HTalent 人才发展体系与 工职业生涯全生命周期的发展并为之赋能，包括华泰星职业生涯发展规划》在线课程作为新入职员工的必修课， “STAR”、成熟员工“HIPO”、星战营“BAL”三大通过为员工介绍公司双通道人才发展体系和对应提供的培系列培训项目。

训项目等，让每一位员工都了解公司职业发展政策，帮助员工进行自我职业生涯管理和规划；在华泰星校招新员工“全职涯”人才发展赋能体系

入职培训中，公司开展“职涯论坛”“致华泰星的一封信”培训项目面向人群培训目标等活动，由前辈向新入职员工传授职业发展经验，助力新入职员工能更好提升职业发展规划意识。华泰星培养深刻理解公司全业务链业务、校招员工“STAR”系列 具备国际投行素质的员工成熟员工核心骨干培养面向未来的复合型精英骨干

“HIPO”系列

星战营培养符合公司战略需要，赋能组管理者

“BAL”系列 织和员工的领导者其中，在面向管理者的领导力培训方面，公司星战营“BAL”系列项目以培养“符合公司战略需要，赋能组织和员工的领导者”为目标，面向不同层级管理者分为“接力者、攀登者、领跑者”三个阶段，其中“接力者”面向新任基层公司人才发展体系管理者，“攀登者”面向成熟基层管理者，“领跑者”面向中高层管理者，培养符合公司战略需要的管理梯队。

2024年全年，共组织接力者培训6期，攀登者培训4期，

领跑者培训1期，赋能各层级领导者。

982024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 以 以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色

BAL“星战营·攀登者”全国营业部案例负责人培训案例提供战略视角下的机构业务多层次赋能2024 年公司组织实施了 4 期 BAL“星战营·攀登 对于各个业务条线和每个条线内的各个组织层级，者”全国营业部负责人培训。培训设置了“战略贯彻、公司均配备了覆盖不同人群的多个培训项目，以机业务规划、业务推动、队伍管理、合规经营、政治能力、构业务条线内人力资源部组织的业务协同培训为例，领导能力”七大模块内容，把公司“回归财富管理2024年，公司组织了华泰趋势论坛供全体员工学习，本源”战略直接传达到营业部负责人，聚焦分支机举办了机构销售与服务能力提升公开课，提升机构构零售业务开展推动实践、队伍建设与管理方法技销售人员的业务能力，还面向机构业务核心人才开巧等内容，规范一线展业行为、加强廉洁从业教育、展了机构业务精研班，为员工提供战略视角下的机深化客户服务理念，推动业务可持续发展。构业务多层次赋能。

面向全员设立华泰趋势论坛并推出业务出海与行业研究等主题论坛活动，供全体员工学习

2024 年 BAL“星战营·攀登者”全国营业部负责人培训

全业务链专业能力培训面向机构销售人员

在专业能力方面，围绕“双轮驱动”下的科技赋能战略，推出3期机构销售

公司建立了“财富管理、机构业务、科技赋能、战略支持”与服务能力提升公

全业务链专业能力培训体系，并为每个业务条线设置了四开课，提升客户销售层组织层级的培训赋能，分别是：人力资源部面向全员组与服务工作胜任力织的业务协同培训、各业务部门面向全员组织的业务专业

培训、各部门面向内部员工组织的部门内训和外部组织的外派培训。

面向机构业务核心人才

“全业务链”人才发展赋能体系各业务条线每个条线内的各组织层级开展第二届机构

人力资源部面向全员组织的业务协同培训业务精研班—机财机科战构业务核心人才富构技略各业务部门面向全员组织的业务专业培训培养项目管业赋支各部门面向内部员工组织的部门内训理务能持外部组织的外派培训

99以以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

加速人才培养数字化赋能公司推进培训体系融合与落地，依托线上平台“华泰云端 公司 HTalent 人才发展体系，切实提高培训的系统性、针学院”，常态化推行“数字化学习内容、数字化学习用户、对性和实战性，有效支持员工不断提升综合素养和专业能数字化学习活动”三位一体的 HTalent 数字化学习发展体 力。2024 年，全年组织多场员工培训项目，全职涯通用系。2024年，华泰云端学院新设“战略支持学院”和“个能力方面，组织校招员工“华泰星”项目11期，社招新人成长中心”两大板块，形成“十大学院、一个中心”完 员工“星途”项目 6 期，成熟员工“PIE”项目 5 期，管整布局，全面覆盖员工全职涯、全业务链体系。同时，为 理者“BAL”项目 11 期；全业务链专业能力方面，实施海外员工开设平台学习账号，实现集团与海外在线学习一财富管理业务条线项目9期，机构业务条线项目4期，科体化目标。技赋能业务条线项目4期。

2024年，华泰云端学院新增内部课程736门，举办在线

直播513场，开展110个线上线下混合的培训项目。员工全年学习近72万人次，华泰云端学院人均学习约36.85学时，人均学时数同比增长约12%。近2000名员工在云端学院听书，累计阅读书籍超万本。

创新形式，不断提升青年员工核心能力：2024级新员工自己组织策划“一个明天益起星未来”公益嘉年华活动

“π型人才”学习活动精准赋能，持续激发管理人才新动能：2024 年 BAL“星战营·攀登者”全国营业部负责人培训

“ High 学节”年度线上嘉年华学习活动

1002024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 以 以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色

赋能员工技能提升

案例积极开展校企合作，推动行业人才培养为规范公司证券、基金从业人员的工作以适应行业发展要求，公司印发《华泰证券股份有限公司基金从业人员应知2024年，华泰证券与江苏证监局、上交所、南京大应会知识专项考核实施细则》，统筹组织并持续加强对从学合作，在南京大学工程管理学院面向本科生开设《证业人员在法律法规、执业行为规范、业务知识与专业技能券行业前沿与职业发展》专业选修课程。该课程深入等方面的培训，统一报销相关学习费用，提升员工综合素贯彻落实证监会与教育部联合印发《关于加强证券期质和廉洁从业、诚信展业的意识。货知识普及教育的合作备忘录》与上交所“推动投资者教育纳入国民教育体系工程”的实施落地，邀请来公司大力支持员工提升技能技术，与外部教育机构或组织自公司重点相关部门

合作为员工制定联合培训计划，鼓励全体员工参加行业主资深人士授课，为学管机构和行业认可的外派培训，系统性提升员工的综合素生讲授当前背景下的质与业务水平。

金融行业前沿实践，分享对未来职业发展

的学习建议，取得了较好反响和口碑，不联合外部机构资源，加强机构业务人仅提升了公司的雇主案例才队伍建设品牌形象，更推动了证券行业的人才培养

2024年，华泰证券推动对内“一个客户”、对外“一与储备。

《证券行业前沿与职业发展》课程手册个华泰”理念下机构业务人才队伍建设，举办面向集团各单位机构销售团队管理者的机构业务精研班，围绕“国九条”及中国资本市场改革、全球资产配置、畅通员工晋升机制

公司内外部成功经验等重点议题，邀请知名专家学者、业务相关领域资深人士授课，并组织集团各单位、公司以任职资格标准为基础，业绩贡献和专业能力为重要金融同业、客户交流，提升了学员业务水平与视野。

依据，对达到晋级条件的员工进行综合评估，结合年度整体经营业绩情况择优晋升。落实职级“能上能下”，为具有较高稀缺性的核心骨干人才设置晋级绿色通道。

公司持续优化基于任职资格标准的晋升评估机制，基于统一标准框架，迭代任职资格标准，建立可对比的衡量标准，凝聚职级共识，发挥正向引领作用。围绕支持业务发展、倾斜优秀人才和增强制度弹性三个方面，结合行业调研信

2024年机构业务精研班留影

息及外部市场情况，全面优化职级管理体系。2024年度，公司开展职级调整，从严把控晋升流程以保障公平公正。

101以以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

4.2.3员工绩效与激励

公司秉持目标导向的绩效理念和公平客观的评价原则，通过对员工绩效目标的设定、绩效过程的跟踪辅导、绩效表现的评定以及绩效结果的反馈，持续提升员工的业务能力和综合素质，促进员工和公司的共同发展。

员工绩效管理

公司建立健全员工绩效管理机制，制定《华泰证券股份有限公司员工绩效管理办法》，实行全员绩效考核，持续提升员工绩效水平，着力打造高绩效团队，将人才优势转化为公司核心竞争优势，推动优秀人才与组织共同成长。

绩效管理环节具体举措

实行全员绩效考核，即参与绩效评估流程的员工占比为100%；

以年度为周期开展绩效评估，在年初进行绩效目标制定，年中进行绩效回顾，年底进行绩效评估绩效总结；

评估维度包括工作业绩评估、360综合素质评估及合规风控考核，考核过程中对员工进行绩效辅导和反馈。

反馈内容包括但不限于员工绩效考核结果、肯定成绩并总结经验、分析绩效差距并确定

绩效反馈改进措施、沟通下一个绩效周期的工作任务与目标、确定与任务和目标相匹配的资源支持。

员工对本人绩效考核结果存在异议的，可进行绩效申诉，遵循“先沟通、后申诉”的原则：

先与直线上级或所在单位进行沟通，经沟通后仍存在异议的，向人力资源部提交书绩效申诉面申诉申请；

人力资源部对申诉事项进行调研并形成处理意见，报公司批复后向申诉人进行反馈。

整个申诉流程严格保密，妥善处理员工申诉，切实保障员工权益。

1022024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 以 以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色

4.2.4员工激励家相关法律法规和政策指引，公司规范实施股票股权激励计划，提升核心员工的服务效能，有效激发员工活力，为公司发展注入强劲动力。开展员工表彰活动公司深入贯彻证券行业文化建设要求，弘扬“开放、包容、创新、奋斗、担当”的企业精神，聚焦在业务一线岗位发4.3倾听员工心声挥带头作用，脚踏实地、拼搏进取，为公司创造重要价值贡献的员工及团队，以及长期坚守本职岗位，勤恳踏实、公司常态化开展年度“倾听员工心声”满意度调研，每无私奉献的优秀职业道德模范，开展2024年度“星光华年度披露满意度调研结果并制定相应措施，致力于打造泰闪耀未来”荣誉表彰评选。高绩效、高敬业度的组织文化，进一步提升员工满意度和积极性。

“筑梦路上，有您相伴”长期服务员案例工荣誉奖章颁发仪式

4.3.1员工满意度调研公司总部、分公司及子公司陆续开展“筑梦路上，有您相伴”长期服务员工荣誉奖章颁发仪式，共覆2024年，公司持续开展“倾听员工心声”调研，通过匿盖境内外300余名入司10、20、30周年的长期服名问卷调查的方式，从思想、行为、态度等维度，以工作务员工。通过倡导长期服务价值，激励员工与公司环境、内部氛围、人力资源管理等为主要调研内容，对科同成长共收获，提升员工归属感和组织凝聚力。技条线员工进行调研。本次调研超过四分之三员工参与，其中管理者参与度100%，员工参与度75%，员工满意度较去年显著提升。

公司在“倾听员工心声”调研基础上，在员工关怀、培训发展、人才激励等人力资源领域亦展开广泛调研工作，听取员工意见，优化人力资源管理。2024年，各类员工满意度调研均分达4.5分以上（满分5分）。针对结果，公司及时与各部门反馈与交流，以优化员工关怀、员工激励“筑梦路上，有您相伴”长期服务员工荣誉奖章颁发仪式机制。

股权激励

4.3.2加强员工沟通

公司高度重视人才激励与发展，建立健全中长期激励约束机制，集聚前沿业务领域的稀缺人才、领军人才和高端人公司每月开放“员工接待日”，由公司领导听取员工诉求才，倡导公司与个人携手共进、持续发展的理念。依据国和意见，更好地理解员工心声、解决员工诉求。

103以以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

4.4“益心华泰”公益

“同事吧”——公司内部即时通讯专栏，案例为员工提供平台，加强沟通交流公司秉承高度的社会责任感，打造“益心华泰”公益品牌，开设“同事吧”专栏：对专栏内反馈的问题及时收深耕乡村振兴、教育医疗、生态保护等领域，为乡村困境集并发送至相关责任部门，明确回复和落实责任，儿童、乡村教师、生态保护青年人才等广泛人群提供支持、做到事事有回音。传递温暖，社会效益显著。

在“同事吧”开通“畅谈心声共情同力”专帖：公司积极参与社区沟通，投身公益事业，定期组织员工参公司领导与员工平台实时互动，由领导现场或线上与志愿者活动，履行企业公民责任。2024年，公司支持解答员工反映的建议和诉求；针对无法解决的问慈善公益事业，在“国际残疾人日”组织员工观看残疾人题，由办公室及时反馈相关部门，于3日内回复。艺术团《奋进新征程·建功新时代》专题文艺晚会，倡导员工关心关爱弱势群体，为推动关爱残疾人事业贡献力量；

积极参与公益慈善，开展“践行雷锋精神义务献血传爱心”活动，组织4366人次参与“慈善一日捐”活动，弘扬扶危济困、乐善好施的传统美德。

4.3.3职工代表大会

4.4.1华泰公益基金会

公司切实落实职工代表大会作为职工参与企业民主决策、

民主管理、民主监督的基本制度保证。2024年以“线下公司深耕“益心华泰”公益品牌，通过华泰公益基金会，+线上”方式，召开2次职代会，审议并票决通过了《华凝聚更多合作伙伴力量为可持续发展贡献多元推动力，泰证券股份有限公司员工绩效管理办法》《华泰证券股份“益心华泰”公益品牌日渐深入人心。2024年，华泰公有限公司薪酬管理制度》两项制度，持续完善职工代表意 益基金会首次参与江苏省社会组织等级评估即获评 5A 最见反馈机制，维护员工合法权益。高评级。

第四届职工代表大会第七次会议表决 华泰公益基金会参与江苏省社会组织等级评估获评 5A 最高评级

1042024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 以 以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色

4.4.2“益心华泰一个明天”支持困员工子女书画义卖、公益跑等活动，引导员工家庭、社会

境儿童发展爱心人士参与爱心募捐，为身处困境的孩子提供生活补助。

“益心华泰一个明天”乡村教育项目，自2016年成立以“融心聚益，一个明天”徐州丰县案例来，以推动困境儿童全面发展、促进教育公平为目标，覆乡村教育盖青海、云南、湖北、安徽、江苏等地的乡村学校及困境

2024年5月，华泰证券举办“融心聚益一个明天”儿童，致力提升留守儿童的心理健康水平和综合素质，通乡村教育项目徐州丰县对口帮促活动。“一个明天”过素质教育、亲情关爱、志愿服务等多元化的公益模式帮

项目此次正式落地丰县，通过“梦想中心”为当地5助留守儿童健康成长，动员多方力量帮助困境儿童改善生所学校提供融合硬件学习空间、软件课程内容、教活条件。

师赋能等一体化素养教育公益服务体系。在项目启该项目结合学校特点和差异化需求，面向留守儿童及教师动仪式上，华泰联合证券、华泰资管公司、华泰紫开展针对性志愿服务，引入心理学、教育学、社会学、非金投资、华泰创新投资、华泰期货分别与丰县五所物质文化、生态学等专家资源，在满足软硬件条件的学校结对小学签订党建共建协议。

设立梦想中心，助力留守儿童成长。

公司志愿者们在“六一”儿童节前夕走进乡村，与来自中国科学院、中国作家协会的专家与五所小学

的师生开展面对面交流，从传统诗词到生命演化，截至2024年末，项目累计受益儿童带领孩子们进入别样知识世界，以专业主义和志愿

146116人次者精神，坚定践行证券行业责任文化，助力乡村教育。

受益教师

13990人次

带动165702人次捐赠善款327.2万元，共“融心聚益一个明天”徐州丰县交流会资助困境儿童1355人次。

2018年至今，公司连续发起七期困境儿童资助计划，为青海玉树、湖北恩施、安徽金寨和岳西、江苏宿迁等地“益心华泰一个明天”乡村教育项目资助学校的困境儿童筹集善款。公司还联动总部、分公司及子公司开展公益市集、

105以以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

向明天出发，华泰证券志愿者护航困境儿童案例案例“一个明天益起星未来”公益嘉年华健康成长

2024年11-12月，华泰证券志愿者分赴湖北恩施、2024年8月，华泰证券与华泰公益基金会在共青团

云南澜沧、安徽金寨、安徽岳西、江苏宿迁四省五江苏省委的指导下举办“一个明天益起星未来”公

地“一个明天”乡村教育项目点，开展志愿服务与益嘉年华。活动组织230名刚刚踏入职场的华泰校困境儿童探访公益活动。为期三周的四省五地公益招新员工“华泰星”合力完成，生动展现“一个明天”之行共探访困境儿童家庭近200户，志愿者按照贫乡村教育项目八年来的成果。现场特别设立公益市困标准和规范流程，核实拟受助儿童相关情况，并集，“一个明天”项目八周年纪念周边通过义卖首为他们送去益智玩具和生活用品。次亮相，从贴纸、明信片到杜邦纸袋，每一件都由受助孩子们和华泰大家庭的小朋友们的原创画作转化而成，承载充满童真的祝福。

志愿者与孩子们一起制作非遗漆扇志愿者与孩子们一起制作放飞手绘风筝

“一个明天益起星未来”公益嘉年华

案例“一个明天”项目举办公益跑和公益市集志愿者开展入户探访工作

2024年，在“一个明天”乡村教育项目八周年之际，

华泰公益基金会在华泰证券支持下，于2024公司职工运动会期间举办“一个明天”公益跑和公益市集，为第七期困境儿童资助计划筹集善款。近800中国作家协会会员，儿童文学作家刷刷为 位公司员工在红山动物园明星物种 IP 的陪伴下为爱

孩子们带来公开课奔跑，华泰证券总部部门、分公司以及华泰资管公司、华泰期货等21家单位组织了公益义卖活动，共吸引

1745人次捐赠善款，华泰人用爱心与行动，兑现

着对关爱困境儿童群体的长久承诺。

1062024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 以 以人人为为本本 绘 绘就就温温暖暖底底色色

通过“一个长江”青年行动者“跬步”支持计划，奖励和支持有志于在生态环境保护公益领域长期发展，并已在一线做出一定实际贡献的、有潜力的优秀青年人。截至2024年，“跬步奖学金”共开展3期，60名优秀行动者受到支持，在生物多样性保护、社区可持续发展、污染防治、气候变化等领域，通过实施保护行动、组织运营、科普和传播、科学研究、政策推

“向明天出发”公益跑动等方式扎根一线，积极推动行业发展。

通过“一个长江”可持续发展人才研修班，聚合并培育具备经济、社会和文化平衡感的青年中坚力量，搭建长期学习、交流和对话的可持续发展跨界平台。

2024年举办首期研修班，来自企业与金融机构、媒体、科研机构以及环保公益等行业等27名学员与生态环

境、经济、社会、人工智能等不同学科的资深学者探

“一个明天”公益市集讨交流，加深对可持续发展议题复杂性的认识。

4.4.3“益心华泰一个长江”支持环

保青年人才发展

公司“益心华泰一个长江”项目自2022年起，开始为环保公益行业不同阶段人才的成长搭建有针对性的培养体系，包括培养具有经济、环境、社会议题平衡感的领军人才、奖励一线环保青年骨干、资助有志于环境保护事业的大学

生科学、理性地开展环保行动。首期“一个长江”可持续发展人才研修班结业仪式通过“涓流行动——一个长江大学生环保活动资助计划”，支持大学生开展环保志愿服务。截至2024年末，“涓流行动”已开展五期，共计来自103所高校的133个大学生团队申报的196个项目获得支

持并开展落地，涵盖水气环境保护、生物多样性、环境修复科研、低碳生活与资源循环、气候变化、

海洋保护、环境教育与艺术传播等多个主题。

107笃行不怠 护航稳健发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

笃行不怠护航稳健发展

华泰证券严格遵循《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规，重视股东回报，持续传递公司长期投资价值；提升治理效能，筑牢公司发展“行稳致远”基石，坚守合规经营，强化风险管理机制，深入开展金融文化建设，提升公司可持续治理水平。

合规经营风险管理（含可持续风险管理）反商业贿赂及反贪污重点议题供应链安全负责任营销行业文化建设反不正当竞争平等对待中小企业

2024年工作亮点：

16次4000余人

开展反洗钱培训覆盖

1.2万次7万次1200万人次

合规尽调 API 服 名单管控实时撞 回溯客户超务累计调用超库服务调用超

“明辨”智能合规尽调系统荣获2024年度深交所金融科技中心优秀课题二等奖

公司编写的《投资银行业务廉洁风险防范与廉洁文化建设研究》获得全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果一等奖

1082024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 笃行不怠 护航稳健发展

5.1党建引领发展央金融工作会议精神，弘扬中国特色金融文化，践行金融

工作的政治性、人民性，努力做好金融“五篇大文章”，为加快建设金融强国贡献更大力量。

公司全面贯彻党的二十大精神，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，打造“追光者”党建文化品牌，为加快建设“兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行”5.1.2“融心聚力”党建工作品牌提供思想保证和精神力量。

“融心聚力”党建工作品牌，旨在通过引导公司党组织与

5.1.1“追光者”党建文化品牌业务伙伴、党政机关、开发园区、街道社区等群体广泛开

展联学共建，以党建为纽带，实现合作共赢，推动党建与业务进一步深度融合。2024年，公司以一场交流会、一“追光者”党建文化品牌经过四年的沉淀和发展，成为全本案例集、一份成绩单及 N 项赋能资源等“3+N”的方

公司万名员工共同的价值取向。2024年，公司组织开展式，持续深化“融心聚力”联学共建。面向分支一线，发专题调研《党建品牌赋能证券公司高质量发展的探索与思布30项“融心聚力”赋能资源清单，涵盖资本市场政策考——以华泰证券党建品牌建设为例》，深入剖析公司“双解读、证券业务讲解、投资者教育支持、党建资源协调、品牌”培育的背景和逻辑，阐释“双品牌”的运行机制和公益资源对接等多个方面，持续为分支一线赋能。

内在涵义。发布微视频《追光者4：追光逐梦，勇挑大梁》，生动展现了华泰证券作为国有金融企业，深入贯彻落实中深入学习《中国共产党纪律处分条例》，围绕“六项纪律”开展“红船映初心，携手共发展”党员教育活动开展专题研讨

开展“过政治生日，忆入党初心”主题党日活动举办“强基赋能*弘扬红旗渠精神”党务工作者培训班

109笃行不怠 护航稳健发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

5.1.3建设行业文化5.2完善公司治理

公司积极响应证券业协会文化建设相关要求，弘扬中国特良好的公司治理是企业实现可持续发展的基石。作为国内色金融文化，依据“五要五不”要求，对企业文化建设进首家在上海、香港及伦敦三地上市的证券公司，公司严行再校准、再升级，不断丰富文化内涵、创新文化载体、格按照境内外上市地法律、法规及规范性文件的要求，擦亮文化品牌，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业规范运作，坚守合规底线，致力维护和提升公司良好的文化价值观，以文化之力铸金融之魂。市场形象。

5.2.1“三会一层”

2024年，公司获得全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果一等奖、每日经济新闻2024年金鼎奖“优秀文化建设案例”荣誉，《华泰证券青年员工文化建设与公司认真落实《中华人民共和国公司法》《中华人民共和培养实践案例》入选《2023证券行业文化建设年报》。国证券法》《上市公司治理准则》等文件要求，设立股东大会、董事会、监事会、经营管理层“三会一层”的现代企业组织架构及其运行机制，制定完善《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《首席执行官及执行委员会工作细则》等规范性文件和内部制度，遵案例“爱在华泰，凝心聚力”活动循各治理主体独立运作、有效制衡、相互合作、协调运转的原则，优化“三会一层”运行机制，提高治理效率。

公司开展“爱在华泰，凝心聚力”活动。活动围绕中国特色金融文化和公司文化展开，旨在提升员工股东大会对金融行业文化的感知与认同，增强员工凝聚力。

活动以“六个心”为主线串联，通过“不忘初心”“得股东大会是公司的最高权力机构，公司严格按照公司《章心应手”“锚定靶心”“齐心协力”“保持恒心”“再程》和《股东大会议事规则》等相关规定要求召开股东大会，创新高”等环节将文化内涵与互动体验相结合，丰确保所有股东享有平等的地位，能够充分行使自己的权利。

富了员工关怀体验，同时加深了员工对文化内涵的董事会认知。

公司修订完善了《独立董事工作制度》，确保独立董事能够独立客观地维护公司及股东的合法权益。2024年，公司开展的关联交易公平合理，未发现损害公司及股东利益的情况。公司从多个方面考虑董事会成员多元化情况，包括但不限于性别、年龄、文化及教育背景、专业经验、技能、

知识等因素，科学、合理地聘任适合人选。截至本报告期末，公司董事会成员共13人，其中，执行董事人数3人，非“爱在华泰，凝心聚力”文化宣传

1102024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 笃行不怠 护航稳健发展

执行董事人数10人；董事会男性成员12人，女性成员15.2.3信息披露管理人；董事会成员来自金融、经济、会计、法律等行业。

公司严格遵循中国证监会《上市公司信息披露管理办法》

公司董事会下设发展战略委员会、合规与风险管理委员会、

等法律规范和相关要求，持续完善信息披露政策制度。为审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会，各专门委健全规范信息披露工作，全面保障公司信息披露各环节的员会各司其职，各尽所能，推动公司高效、科学、规范运行。

合法合规性，董事会制定并完善了《信息披露管理办法》监事会《内幕信息知情人登记管理及保密制度》等一系列制度及

管理办法，做到真实、准确、完整、及时地披露各项信息，公司监事会由7名监事组成，其中职工代表监事3名。监确保所有股东享有平等获取公司相关信息的权利。

事会向股东大会负责，对公司财务以及公司董事会、经营公司严格遵守境内外上市地的法律、法规及规范性文件的管理层履行责任的合法合规性进行有效监督。坚持和完善规定，坚持依法依规履行信息披露义务，主动、及时地披职工代表监事机制，实现职工代表有序参与公司治理。

露可能对市场、投资者及其他利益相关者产生实质性影响的信息，保障境内外投资者平等获得信息的机会。

经营管理层

5.2.4加强投资者沟通

经营管理层是公司为贯彻、落实董事会确定的路线和方针

而设立的最高经营管理机构，公司经营管理层负责具体实施董事会通过的发展战略及政策，并负责公司的日常营运投资者关系是公司规范发展、合规经营的重要工作之一，管理。公司董事会高度重视投资者关系管理工作。公司积极策划、安排和组织各类投资者关系管理活动，包括协调来访接待，保持与监管机构、投资者、中介机构及新闻媒体的联系等。

5.2.2保护中小股东权益具体详情请参考公司2024年度报告相关内容。

公司重视全体股东的合法权益，编制并严格执行《股东大会议事规则》，股东大会审议影响中小投资者利益的重大案例科技助力畅通投资者沟通事项时，对中小投资者的表决单独计票并及时公开披露。

公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者2024年，公司充分利用科技力量，通过机构投资依法行使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。者服务平台“行知”举办2次线上直播业绩发布会，“行知”App 进行网络直播，同屏显示路演材料

2024年，公司共召开股东大会、董事会、监事会、专门与直播画面，进一步促进投资者对公司的了解。

委员会等各类会议36次，共审议、审阅、审查或听取议案、报告约131项，保证了重大决策的科学规范，切实维护广2024年，公司通过文字互动等方式举办3次业绩大股东和公司的利益。独立董事对公司及全体股东负有诚说明会，与投资者充分沟通，为投资者提供便利。

信与勤勉的义务，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。

倡导平等对待所有投资者，积极为中小股东参与投资活动创造机会、提供便利。

111笃行不怠 护航稳健发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

5.2.5健全关联交易管理5.3.1合规体系建设公司建立健全关联交易管理制度，制定并落实《华泰证券 公司全面落实新“国九条”及资本市场“1+N”政策要求，股份有限公司关联交易管理制度》，细化管理流程，强化持续完善合规制度体系，严控各领域风险。2024年，在各单位在关联交易管理中的协同合作，增强制度的实用性，合规综合管理、场外衍生品、金融产品代销、财富管理、为合规开展关联交易提供制度保障。持续优化关联交易管反洗钱、程序化交易管控、法务诉讼等各领域制定完善内理机制，严格履行关联交易审批和披露义务，认真执行关部制度规章，推动各类业务在风险“看得清、管得住”基联交易限额管理，加强关联交易数据统计、监控和报备，础上“做得好”。

确保公司关联交易管理持续规范有效。

5.3.2合规文化建设

5.3坚守合规经营

公司遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理

公司持续加强合规管理，完善内部审计体系，落实反腐倡念，将“合规”“诚信”摆在突出位置，深入推进合规文化、廉工作，严格落实金融机构反洗钱责任，积极推进反洗钱诚信文化建设工作，通过加强实施标准化、数字化管理，工作与业务实际有效融合，筑牢稳健运营基石。推动公司全员将合规意识培养成职业习惯，提升公司廉洁风险防范能力，为资本市场健康运行贡献力量。

1122024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 笃行不怠 护航稳健发展

第五届 Legal 泰“国际金融路·法治伴我行”

案例“合规护航·行稳致远”主题培训案例普法宣传活动

2024 年 10 月、11 月，华泰证券在深圳与济南举办 2024 年 11-12 月，华泰证券举办第五届 Legal 泰

了两场分支机构主题培训，参训人员覆盖所有分公 普法活动，持续打造并强化“Legal 泰”品牌影响力，司总经理、机构业务骨干及合规人员500余人。培积极调动境内外分支机构及子公司，围绕国际金融训分别围绕“跨境综合金融服务”“新形势下机构法治、新《反洗钱法》修订、新“国九条”要求及服务高质量发展”主题，就全球资产配置及企业出投资者权益保护等热点内容，全方位开展合规法治海综合服务、跨境财富业务、新形势下资管业务、文化宣传。

投行视角下全业务链展业、分支落地案例等内容进

开展4场普法专题讲座，累计学习人次破万，同步行合规与业务的深度交流，开展金融诚信文化宣贯，开展为期两周的法律知识竞赛，涵盖习近平法治思不断提升员工“诚实守信，不逾越底线”合规展业想、宪法、民法典、证券法、反洗钱法等多个与公意识。

司业务和员工权益密切相关的主题，吸引超1500名员工参与。

分支机构“合规护航·行稳致远”主题培训

2024年“民法典宣传月”·“典”亮法治

案例化营商环境活动

“国际金融路·法治伴我行”普法宣传活动

2024年“民法典宣传月”·“典”亮法治化营商环境活动海报

113笃行不怠 护航稳健发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

5.3.3科技赋能合规管控

公司全面提升核心系统自主掌控水平，持续推进华泰数字合规体系3.0建设，积极践行公司数字化战略，实现“明辨”智能合规尽调系统、新一代隔离墙系统、名单管控中心、反洗钱工具箱等全面自主开发，探索场外衍生品全流程数字化管控方案，以数字化为抓手，落实过程合规、嵌入式合规理念。

公司稳步推进证券行业内领先的智能诚信合规尽调系统“明辨3.0版”的研发与运用，紧贴业务需求提供诚信合规记录聚合、多维数据分析统计、合规尽调智能批注、资本市场关联图谱、尽调报告导出等功能模块。

合规效能平台“明辨”

实现集团总部部门、分支机构、子公司合规尽调全覆盖，累计为超4700名用户提供2.8万次尽调服务，赋能业务效率提升排查异常信息超100万条，预估节省人力成本约5000人*天。

迭代合规风险融合资本市场关联图谱、大模型语义理解等先进算法，深度识别诚信合规记录线索。协同排查多起私募产品风险事件、精准提示拟准入交易对手方参与非法金融活动的线索和佐证等，真正实现合规风险精准智能化模型识别、防早防小。

通过“明辨”系统资本市场关联图谱，全方位、多维度了解客户关系网络，锁定重要关联机构和人士，助力把握业务机遇

为客户引入、资产归集提供关键线索。

来源信创技术面向全集团输出标准、可靠的合规尽调服务。

2024 年，合规尽调 API 服务累计调用超 1.2 万次，名单管控实时撞库服务调用超 7 万次，回溯客户超 1200 万人次。积

极参与证券行业金融科技交流论坛，受深交所金融科技中心邀请面向全行业分享智能合规尽调系统构建经验，扩大华泰数字合规方案的行业影响力。

1142024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 笃行不怠 护航稳健发展

5.3.4加强内部审计

公司不断加强和规范内部审计工作，严格遵循《中国内部审计准则》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部审计指引》等法律法规，制定并实施《华泰证券股份有限公司内部审计管理制度》。根据公司《章程》的规定，公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。通过联防联控，多部门配合，实现“整体大于部分之和”的治理功效。对业务经营活动、会计核算和财务管理、内控制度建设与执行情况、经营目标完成情况、落实有关党风廉政建设责任和遵守廉洁从业规定等方面进行内部审计监督，并出具审计报告向董事会报送。

2024年，完成全年已发布审计报告

既定的审计任务

190项182篇

5.3.5反洗钱重视反洗钱培训宣传工作公司严格落实反洗钱法律法规及监管规定，结合《中华人2024年度，公司成功举办16场反洗钱培训活动，内容全民共和国反洗钱法》修订情况完成《华泰证券股份有限公面覆盖了反洗钱法律法规深度解读与反洗钱实务操作细致司反洗钱和反恐怖融资基本制度》修订，完善反洗钱内控讲解。灵活运用线上平台与线下会议等多种培训形式，实制度体系。现培训对象的全覆盖，有效促进了员工的广泛参与和深入交流。

深化反洗钱内控管理

公司细化业务部门职责及风险管理措施，推进系统改造及流程优化，上线跨境理财通业务可疑交易监控模型，优化大额异常转账系列监控模型以及反洗钱监控系统12项可

疑交易监控模型阈值，推进大宗交易等重点尽职调查任务线上化改造，推进客户风险等级一致性方案优化。

115笃行不怠 护航稳健发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

5.3.6依法纳税

案例“4.15国家安全教育宣传日”主题培训公司切实履行依法纳税义务，严格遵循《中华人民共和国2024年4月，华泰证券开展一系列以“4.15国家企业所得税法》《中华人民共和国个人所得税法》《中华安全教育宣传日”为核心主题的反洗钱宣传活动，人民共和国税收征收管理法》《中华人民共和国增值税暂组织各分支机构采用如漫画创作比赛、微电影、走行条例》等法律法规，遵循“诚信经营、依法纳税”原则，进社区等多元化、创新性的宣传策略，巩固了公司完善税务合规管理体系、推进数字化税务建设，稳步提升内部的反洗钱文化建设成果，助力营造良好的反洗公司税务管理实践水平。具体税收政策请参考公司2024钱氛围。年度报告。

5.3.7知识产权保护

公司严格遵守《中华人民共和国专利法》《中华人民共和“4.15国家安全教育宣传日”活动国著作权法》《中华人民共和国商标法》等法律法规，有效保护自身知识产权的同时，避免侵犯他人知识产权，建立并完善知识产权管理机制。

案例“谨防洗钱新套路”反洗钱宣传活动

“尊知产·创 WE 来”知识产权周专项案例宣导活动

2024年4月，华泰证券组织开展知识产权周专项宣导活动。通过公司内部“合规视界”公众号向全员推送4期最高人民法院知识产权典型案例，涉及著作权、商标、商业秘密等内容，以案释法，发挥典型案例指引作用；邀请外部专家举办《生成式人工智能应用中的知识产权法律风险及防范》讲座，结合前沿技术领域的法律问题，切实提升全体员工的知识产权保护意识及风险防范意识。

“谨防洗钱新套路”系列宣传海报

“ 尊知产·创 WE 来”知识产权周专项宣导活动海报

1162024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 笃行不怠 护航稳健发展5.3.8恪守商业道德事诚信实务指南》等培训材料，供学习参考。对分支机构，

持续推进对新任职营业部负责人、营业部总经理的警示教育，组织参观省级机关、省党风廉政警示教育基地。利益冲突

2024年，公司持续推进警示教育全覆盖，开展15场现场

公司制定《华泰证券股份有限公司信息隔离墙管理制度》，警示教育，推送专题材料6篇，合计阅读量1.6万余次；

依托信息隔离墙系统，持续健全完善全集团利益冲突风险组织开展2场分支机构合规巡回培训，同步开展金融诚信管控机制。文化宣贯，组织全员签署廉洁从业承诺书，深化员工廉洁意识、规矩意识。

监控研究、投行、资管、自营等利益冲突风险突出的业务条线，严格落实观察名单、限制名单要求，设计并通过低代码开发20余项监控预警指标，对超过预警阈值的交易检举及检举者保护进行事后监控，实现闭环管理。针对重大项目开展利益冲突风险事前评估，提供具体管控方案；为投顾咨询、收益公司保障检举者的合法权利，严格遵循《纪检监察机关处互换等多项业务场景，提供名单检测等合规支持，做好利理检举控告工作规则》《关于建立健全被错告诬告党员、益冲突风险事前防范。干部澄清保护机制的实施办法（试行）》等规定，发布《华泰证券股份有限公司检举及检举者保护相关制度》，严格落实保密要求，持续建设检举渠道，制定相关保护措施并廉洁从业做好实名举报反馈工作，切实保障检举控告人的监督权利，致力于保障检举控告人的合法权利。

廉洁从业是中国特色金融文化“五要五不”要求的应有之义，是金融行业的生命线，也是证券公司稳健发展的基石。公司设立并公布来信来访、网络举报、电话举报等检举渠公司建立完善“1+N”廉洁从业制度体系，制定《华泰证 道，对检举控告、检举者保护和诬告陷害等方面的相关要券股份有限公司廉洁从业管理办法》，并将廉洁从业嵌入求和举措进行了规范指导。更多内容详见《华泰证券股份财务费用、招标采购、营销管理、保密管理、合同管理、有限公司检举及检举者保护相关制度》。

人事管理、问责审计以及各业务领域。公司建立完善合规、风控、纪检、稽查联动机制，持续组织各业务条线开展廉强化供应商反腐败管理洁从业检查自查，结合业务实际情况和常见风险点排查廉洁风险情况，针对失规失范等问题严肃考核问责。公司落实《华泰证券股份有限公司供应商行为准则》，要求供应商应遵守《华泰证券股份有限公司反腐败及廉洁从报告期内，公司未发生贪污诉讼案件。业相关规定》等反腐败政策。确保所有采购活动经办人员签署廉洁承诺书、所有采购合同签署时供应商签署廉洁承廉洁从业教育活动诺书，内外兼治，筑牢廉洁从业底线。覆盖所有供应商，全面使用公司“明辨”智能合规尽调系统平台，并将尽调

2024年，公司在常态化廉洁教育体系基础上，加强开展

报告嵌入采购申请、招标汇报及合同签署各个环节，对于董事会成员反贪污培训（含应对腐败风险方面培训），向发现的风险点逐一核实。

董事会成员发送香港廉政公署编制的《防止贿赂条例》《董

117笃行不怠 护航稳健发展 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

5.3.9负责任营销风险管理能力，提升风险识别和防范化解的前瞻性能力，

保障公司业务高质量平稳发展。全面风险管理详细信息请参阅《华泰证券股份有限公司2024年度报告》相关章节。

公司严格遵守《中华人民共和国广告法》《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《公开募集证券投资基金宣传推介将全面风险管理纳入审计范畴材料管理暂行规定》中对于金融营销宣传行为及产品广告

的各项要求，制定并落实《规范营销宣传管理办法》《金公司董事会承担公司全面风险管理的最终责任；监事会融产品代销管理办法》。公司始终秉持严谨、合规的态度，承担全面风险管理的监督责任力求为客户提供最优质、最真实的服务体验。对宣传推介董事会下设合规与风险管理委员会；经营管理层具体负材料和营销人员的宣传推介行为进行严格管理，明确规范责实施风险管理工作；设首席风险官，负责分管领导全宣传材料从制作、审核到使用的全流程，以及营销宣传行面风险管理工作为和金融产品营销要求。搭建“公示信披”频道和“涨乐财富通”平台等多样化的信息渠道。持续完善金融产品广风险管理部对经营管理层和公司整体风险负责，履行全告及营销管理内控制度，强化内部监督和风险防范。在报面风险管理职责；各专业风险管理部门对各自牵头管理告期内，公司严格遵守金融营销宣传相关规定，未发生任的专业风险负责何违规事件。

其他各部门、分支机构及子公司对各自条线的各类风险管理工作负责

5.4强化风险管理

公司严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和2024年，公司组织开展两次母公司以及集团层面内部定国证券法》《中华人民共和国审计法》等法律法规及条例制压力情景综合压力测试和年度中国证券业协会母公司层规定，优化管理流程，切实保障风控政策制度实施。优化面给定压力情景综合压力测试，并依据相关压力测试结果，模型风险管控，确保风险计量基础合理有效，推行行稳致对各项业务风险暴露进行前瞻性评估，为经营管理层决策远的风险文化，树立高质量发展的公司形象。公司持续提提供支持。根据新版《证券公司压力测试指引（2023年升风险意识及管理能力，2024年未发生重大风险事件。修订）》文件要求和当前风险管理发展以及需求，公司完成了压力测试指引制度文件修订。

5.4.1全面风险管理体系

5.4.2科技赋能全面风险管理

公司高度重视风险管理工作，形成了多层次、相互衔接、有效制衡的工作机制。根据监管要求及业务发展实际情况，公司全面升级跨境全资产一体化风险管理平台，持续建设以全员、覆盖、穿透为核心理念，建立了较为完善的全面“数据+定价、风险+损益”的能力基座，打造支持“对风险管理体系。公司坚持聚焦重点业务及高风险领域，强风险实时动态监测和准确计量”的各类风险管理应用，逐化关键风控措施落地执行的有效性，打造深入业务实质的步实现对风险的实时动态监测和准确计量的目标。

1182024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 笃行不怠 护航稳健发展

5.4.3风险管理文化宣导

案例举办操作风险管理论坛

公司开展“行稳致远、专业赋能”风险管理主题下各类培训，提升风险管理价值认知，提升全员风险意识。2024年，2024年8月，公司通过举办操作风险管理论坛，开公司举办风险文化建设与宣传主题活动，共组织5场风险展协会指引解读、内部指引修订解读、体系优化等管理专题培训，包括证券公司风险文化建设、专业风险管专项领域交流，推动操作风险管理理念、管理工具理日常流程等专项风险领域知识，帮助公司全员深入了解方法及工作要求有效传导到各机构岗位。

证券行业风险管理建设现状，助力促进风险防线互鉴融通。

2024年，公司开展风险管理领域“数字化”“新业务”

等系列专题培训，提升风险管理人员专业性。对于重要风险管理类课程，“训”“考”结合，以巩固培训成效。

实施分类培训管理，强制要求公司新入职人员学习全面风险管理相关课程，在职员工需通过“操作风险论坛+分支机构风险管理培训+云端学院课程”持续加深对风操作风险管理论坛险价值理解。

案例“砥砺前行、专业赋能”风险管理培训

2024年，华泰证券在郑州举办分支机构培训研讨会，

围绕公司分支机构风险事件典型案例、场外衍生品

业务及风险管理实践、融资融券业务前沿和风控要

点等主题展开风险与业务的深度交流，线下线上共

373人参与。

分支机构风险管理培训

119关关键键量量化化绩绩效效表表 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

关键量化绩效表

1.经济绩效

经济绩效指标表1指标单位2022年2023年2024年营业总收入万元3203156.213657758.534146636.74

利润总额万元1222803.781420466.321535233.98

纳税总额万元353151.80194670.13199680.82

资产总额万元84657098.9690550838.8681427049.36

员工薪酬福利费用万元1073645.601163903.781063030.64

对外捐赠总投入万元4282.894456.652851.39

基本每股收益元1.181.351.62

每股社会贡献值2元3.443.753.81

注1：本表数据来源为本集团根据中国企业会计准则编制的合并财务报表或基于前述报表数据计算所得。

注2：【计算方式】每股社会贡献值=（公司净利润+年内为国家创造的税收+向员工支付的工资+向银行等债权人给付的借款利息+对外捐赠额等为其他利益相关者创造的价值额-因环境污染等造成的其他社会成本）/公司股份总数。

1202024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 关 关键键量量化化绩绩效效表表

2.环境绩效

温室气体排放、能源消耗及废气排放指标表1指标单位2022年2023年2024年温室气体排放总量（范

23吨二氧化碳当量32549.9535307.0536543.19围1和范围2）

范围1温室气体排放量4吨二氧化碳当量3334.624482.344300.46

范围2温室气体排放量吨二氧化碳当量29215.3330824.7132242.73人均温室气体排放总量

吨二氧化碳当量/人2.772.822.92（范围1和范围2）单位面积温室气体排放

吨二氧化碳当量/平方米0.100.090.09量（范围1和范围2）

范围3温室气体排放量5吨二氧化碳当量14925.8514838.7623224.8810

消耗天然气总量立方米891900.991213975.001134001.17

人均天然气消耗量立方米/人75.9897.0290.73

单位面积天然气消耗量立方米/平方米2.693.112.83

自有车辆汽油消耗量6升514842.30677135.41644998.76

柴油消耗量7升13923.0021342.0050266.0011

耗电总量千瓦时51054290.7953814509.0259721253.9812

人均耗电量千瓦时/人4349.494300.694778.08

单位面积耗电量千瓦时/平方米153.85137.98149.18

氮氧化物排放量8千克5526.264972.644812.07

硫氧化物排放量9千克7.579.959.48

121关关键键量量化化绩绩效效表表 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

注1：【统计口径】2024年数据统计口径为华泰证券母公司总部、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、华泰紫金投资、华泰创新投资、

华泰期货、27家证券分公司及下辖营业部。

注2：【计算方式】范围1温室气体排放量包括公司天然气消耗、自有车辆汽油消耗、柴油发电机等柴油消耗产生的直接温室气体排放，计算方法参考香港联交所《如何准备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2024年版）。范围2温室气体排放量包括外购电力产生的间接温室气体排放。2024年温室气体的核算方法和各能源的排放因子选取主要参考香港联交所《如何准备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2024年版）、国家发展和改革委员会《公共建筑运营企业温室气体排放核算方法和报告指南》（试行）、

生态环境部《关于发布2022年电力二氧化碳排放因子的公告》。2023及2022年的核算方法和各能源的排放因子选取请参考公司2023年和2022年发布的社会责任报告。

注3、4、7：2024年，公司部分分支机构加强能源管理并对2022年、2023年数据回溯追踪，对2022年、2023年温室气体排放总量（范围1和范围2）、范围1温室气体排放量、柴油消耗量数据进行重述。

注5：【计算方式】范围3温室气体排放量包括华泰证券广场内租户消耗电力、天然气等产生的排放及华泰证券母公司总部、华泰联合证券、华泰

资管公司、华泰金控（香港）、华泰紫金投资、华泰创新投资、华泰期货、27家证券分公司及下辖营业部员工差旅出行乘坐交通工具、居

住酒店产生的排放。计算方法根据 Greenhouse Gas Protocol 范围 3 计算工具估算。2023 及 2022 年的统计范围及核算方法请参考公司

2023年和2022年发布的社会责任报告。

注6：自有车辆汽油消耗量为估算值。

注8、9：【计算方式】2024年废气排放量计算方法参考香港联交所《如何准备环境、社会及管治报告附录二：环境关键绩效指标汇报指引》（2024年版）。

注10：2024年较2023年市场回暖，业务量增加，员工商务差旅次数相应增加，故范围3温室气体排放量有所提升。

注11：柴油消耗量为估算值。2024年，公司部分分支机构所在办公楼租户退租数量增加，导致其柴油供暖公摊费用显著上升，柴油消耗预估量较往年上升。

注12：2024年受高温天气持续影响及业务开展需求，公司整体耗电量较往年增加，未来公司将持续关注节能降耗工作。

水资源消耗绩效指标表1指标单位2022年2023年2024年取水总量吨185256.86205584.30226005.20

人均取水量吨/人15.7816.4318.08

单位面积取水量吨/平方米0.560.530.56

注1：【统计口径】2024年数据统计口径为华泰证券母公司总部、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、华泰紫金投资、华泰创新投资、

华泰期货、27家证券分公司及下辖营业部；2023、2022年数据统计口径请参考公司2023年和2022年发布的社会责任报告。

1222024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 关 关键键量量化化绩绩效效表表

物料消耗及废弃物产生量绩效指标表1指标单位2022年2023年2024年电子产品废弃量2件474938974318碳粉盒3个122316921803硒鼓墨盒4个310134793185废弃日光灯管支181717161811消耗纸张总量5包210962570725150

注1：【统计口径】2024年数据统计口径为华泰证券母公司总部、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、华泰紫金投资、华泰创新投资、

华泰期货、27家证券分公司及下辖营业部；2023、2022年数据统计口径请参考公司2023年和2022年发布的社会责任报告。

注 2：电子产品废弃量的统计范围包括笔记本电脑、显示器、台式机、一体机、路由器、UPS 等，由实物资产管理系统统计。

注3、4：碳粉盒和硒鼓墨盒的消耗量数据为估算值。

注5：纸张消耗量数据为估算值。

3.社会及治理绩效

反贪污相关绩效指标表指标单位2022年2023年2024年开展反贪污培训次数次8810参与反贪污培训人数人110731251311943员工人均接受反贪污培

小时2.002.002.00训小时数

123关关键键量量化化绩绩效效表表 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

员工雇佣绩效指标表指标单位2022年2023年2024年员工总数1人167991665816964男性人849584308506按性别划分女性人667767396824全职劳动合同制人133651400214133按雇佣类型划分2其他雇佣形式人343426562831

>50岁人104710561125按年龄组别

30至50岁人910394139749

划分

<30岁人502247004456境内员工人145071462514774按地区划分港澳台及境外员工人229220332190博士人167164164硕士人651872997561按受教育程度划分本科人737267116724大专及以下人1115995881新进员工总数人25271724876按性别划分男性人1429955496

1242024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 关 关键键量量化化绩绩效效表表

指标单位2022年2023年2024年按性别划分女性人1098769380

>50岁人544按年龄组别

30至50岁人1003578253

划分

<30岁人15181142619境内员工人24121586819按地区划分港澳台及境外员工人11513857新招应届毕业生人726859483少数民族员工人数人354391392残障员工数人000

员工流失率3%6.197.385.42

男性%6.228.235.75按性别划分

女性%6.156.345.00

>50岁%4.042.701.75按年龄组别

30至50岁%5.646.734.94

划分

<30岁%7.999.827.80

境内员工%5.897.105.26按地区划分

港澳台及境外员工%13.5613.938.63

125关关键键量量化化绩绩效效表表 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

指标单位2022年2023年2024年劳工歧视事件数件000

劳动合同签订率%100100100

社会保险覆盖率%100100100休育儿假的女员工人数人267335259

休育儿假的女员工返岗率4%100100100休育儿假的男员工人数人172216262

管理人员男性员工占比%69.5567.8467.41

管理人员女性员工占比%30.4532.1632.59

注1：【统计口径】2024年员工总数统计口径为华泰证券、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、华泰紫金投资、华泰创新投资、华泰

期货、华泰证券（美国）、江苏股权交易中心。因美国公司内部政策原因，性别、年龄、学历结构不含美国公司员工。新进员工总数、员工流失率等其余数据统计口径为全职劳动合同制员工。2023、2022年数据统计口径请参考公司2023年和2022年发布的社会责任报告。

注2：2022、2023、2024年公司员工人数含劳务派遣、经纪人等。

注3：【计算方式】各类别员工流失率=年内该类别员工流失人数/年末该类别员工人数。

注4：【计算方式】休育儿假的女员工返岗率=育儿假结束后返岗的女员工总数/育儿假结束后应返岗的女员工总数。

1262024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 关 关键键量量化化绩绩效效表表

员工健康与安全绩效指标表1指标单位2022年2023年2024年因工作关系死亡的员工数人000工伤发生率23566因工伤损失的工作日数天192185253

注1：【统计口径】2024年数据统计口径为华泰证券、华泰联合证券、华泰资管公司、华泰金控（香港）、华泰紫金投资、华泰创新投资、华泰

期货、华泰证券（美国）、江苏股权交易中心的全职劳动合同制员工。2023、2022年数据统计口径请参考公司2023年和2022年发布的社会责任报告。

注2：【计算方式】工伤发生率=工伤发生次数/员工总数。

注3：2024年工伤事件为员工差旅及上下班途中交通事故、文体活动过程中受伤，公司已依法为员工办理工伤申请，为员工安排工伤休假。后续公司也将通过加强员工安全教育培训、完善活动组织等方式进行防范。根据国务院发布的《工伤保险条例》，公司近三年发生的工伤均未达到伤残等级。

员工培训绩效指标表1指标单位2022年2023年2024年员工培训人次人次137405813863681356241

员工培训总支出万元1124.001453.191386.304

员工培训覆盖率2%100100100

男性员工%53.8453.5953.60按性别划分

女性员工%46.1646.4146.40

普通员工%79.6377.9076.34按员工类型

基层管理者%19.0920.8922.55划分

中高层管理者%1.281.211.11

127关关键键量量化化绩绩效效表表 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

指标单位2022年2023年2024年全体员工每年人均接受培训的

3小时69.1970.2275.65小时数

男性员工小时68.8069.9074.20按性别划分

女性员工小时69.5070.6077.30

普通员工小时61.0061.4068.20按员工类型

基层管理者小时98.0098.7099.50划分

中高层管理者小时145.00146.00150.50

注1：【统计口径】2024年数据统计口径为华泰证券合同制员工。2023、2022年数据统计口径请参考公司2023年和2022年发布的社会责任报告。

注2：【计算方式】各类别员工培训覆盖率=接受培训的该类别员工人数/接受培训的员工总人数。

注3：【计算方式】各类别员工每年人均接受培训时长=该类别员工接受培训的总小时数/该类别员工人数。

注4：2024年公司推广线上培训方式，现场集中培训次数减少，所需开支降低，员工培训总支出较2023年略有下降。

供应商绩效指标表1指标单位2022年2023年2024年境内供应商数量家466464471港澳台及境外供应商数量家292821

注1：【统计口径】华泰证券母公司，以上数据为估算值。

1282024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 关 关键键量量化化绩绩效效表表

客户服务绩效指标表指标单位2022年2023年2024年客户咨询数量1个488182438940414510817

客户满意度%99.6299.5999.59接获产品及服务的投诉数目件106971972

投诉处理率%100100100

注1：【统计口径】客户服务中心电话呼入服务量、人工在线服务量、智能机器人服务量。

注 2：数据取自 12386 热线平台、95597 热线电话、95597@htsc.com 电子邮件、公司官网等渠道受理到的投诉数量。

社区投资绩效指标表指标单位2022年2023年2024年员工志愿服务人次人次267786205员工志愿服务总时长小时1620235836001

对外捐赠总投入万元4282.894456.652851.39

注1：2024年公司开展了多次平均服务时长较长的公益慈善志愿活动，志愿服务总时长显著提升。

129释关义键表量 化绩 效华表泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

释义表

在本报告中，除非文义另有所指，下列词语释义如下：

常用词语释义中国证监会中国证券监督管理委员会证监会投保局中国证监会投资者保护局上交所上海证券交易所深交所深圳证券交易所香港联交所香港联合交易所有限公司伦交所伦敦证券交易所

华泰证券、公司、母公司华泰证券股份有限公司

本集团、集团本公司及下属控股公司华泰联合证券华泰证券全资子公司华泰联合证券有限责任公司华泰期货华泰证券全资子公司华泰期货有限公司华泰紫金投资华泰证券全资子公司华泰紫金投资有限责任公司

华泰资管公司华泰证券全资子公司华泰证券（上海）资产管理有限公司华泰国际华泰证券全资子公司华泰国际金融控股有限公司

华泰金控（香港）华泰国际全资子公司华泰金融控股(香港)有限公司华泰创新投资华泰证券全资子公司华泰创新投资有限公司

1302024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIE关S键 量 化 绩 释效义表表

常用词语释义

江苏股权交易中心华泰证券控股子公司江苏股权交易中心有限责任公司，报告期后变更为华泰证券参股公司南方基金南方基金管理股份有限公司华泰柏瑞华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰证券（美国） 华泰国际全资子公司华泰证券（美国）有限公司（Huatai Securities (USA) Inc.）

新加坡子公司 华泰国际全资子公司 （Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited）

A 股 公司每股面值人民币 1.00 元的内资股，于上交所上市并以人民币买卖H 股 公司每股面值人民币 1.00 元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖GDR 全球存托凭证（Global Depository Receipts）

CSR 企业社会责任（Corporate Social Responsibility）

ESG 环境、社会及公司治理（Environmental Social and Corporate Governance）

IPO 首次公开发售（Initial Public Offering）

DevSecOps 开发、安全和运营（Development Security and Operations）

FICC 固定收益、外汇和大宗商品业务（Fixed Income Currency and Commodities）

CAMS 大数据智能信用投研平台 (Credit Analysis and Management System)报告期2024年度

131报关告键索量引化 绩效 表华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

报告索引上海证券交易所《上市公司自律监管指引第14号-可持续发展报告（试行）》索引披露内容章节索引

2.1应对气候变化

应对气候变化关键量化绩效表

2.2践行绿色运营

污染物排放关键量化绩效表

2.2践行绿色运营

废弃物处理关键量化绩效表

生态系统和生物多样性保护2.3保护生物多样性

环境合规管理2.2践行绿色运营

2.2践行绿色运营

能源利用关键量化绩效表

2.2践行绿色运营

水资源利用关键量化绩效表

循环经济2.2践行绿色运营

乡村振兴1.5服务乡村振兴

4.4“益心华泰”公益

社会贡献关键量化绩效表

3.1释放数字创新价值

创新驱动关键量化绩效表

科技伦理3.2.6重视金融科技伦理

1322024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES关 键 量 化 报绩告效索表引

披露内容章节索引

2.4完善绿色供应链

供应链安全5.3坚守合规经营关键量化绩效表

平等对待中小企业专题二：3.点亮普惠金融

3.3优化产品与服务

产品和服务安全与质量关键量化绩效表

数据安全与客户隐私保护3.2保障信息安全及隐私

4.1保障员工权益

4.2赋能员工发展

员工

4.3倾听员工心声

关键量化绩效表

专题一：3.1 客户 ESG 尽职调查尽职调查

专题一：5.重要性议题识别与分析

利益相关方沟通专题一：4.利益相关方沟通

5.3坚守合规经营

反商业贿赂及反贪污关键量化绩效表

反不正当竞争5.3坚守合规经营自主披露的议题

合规经营5.3坚守合规经营

专题一：2.3责任投资实践可持续金融

专题二：2.赋能绿色金融

融资环境影响专题二：2.赋能绿色金融

负责任投资专题一：2.3责任投资实践

专题二：服务实体经济聚焦“五篇大文章”服务实体经济

第一章责任先行推动高质量发展

133报关告键索量引化 绩效 表华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

披露内容章节索引

专题二：3.点亮普惠金融

专题二：4.共筑养老金融金融可获得性

专题二：5.打造数字金融

3.4加大投资者教育力度

专题一：3.ESG 风险管理

风险管理（含可持续风险管理）

5.4强化风险管理

负责任营销5.3坚守合规经营

4.2赋能员工发展

人力资本发展关键量化绩效表

行业文化建设5.1党建引领发展

香港联合交易所《环境、社会及管治报告指引》索引

层面、一般披露描述披露章节及关键绩效指标

层面 A1：排放物

有关废气1及温室气体2排放、向水及土地的排污、有害及

2.1应对气候变化

一般披露无害废弃物3的产生等的：

2.2践行绿色运营政策；及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

关键量化绩效表——温室气体排

关键绩效指标 A1.1 排放物种类及相关排放数据。

放、能源消耗及废气排放指标表直接（范围1）及能源间接（范围2）温室气体排放量（以关键量化绩效表——温室气体排关键绩效指标 A1.2吨计算）及（如适用）密度（以每产量单位、每项设施计算）。放、能源消耗及废气排放指标表关键量化绩效表——温室气体排放、

所产生有害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如关键绩效指标 A1.3 能源消耗及废气排放指标表、物料以每产量单位、每项设施计算）。

消耗及废弃物产生量绩效指标表

关键量化绩效表——温室气体排放、

所产生无害废弃物总量（以吨计算）及（如适用）密度（如关键绩效指标 A1.4 能源消耗及废气排放指标表、物料以每产量单位、每项设施计算）。

消耗及废弃物产生量绩效指标表

注1：废气排放包括氮氧化物、硫氧化物及其他受国家法律及规例规管的污染物。

注2：温室气体包括二氧化碳、甲烷、氧化亚氮、氢氟碳化合物、全氟化碳及六氟化硫。

注3：有害废弃物指国家规例所界定者。

1342024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES关 键 量 化 报绩告效索表引

层面、一般披露描述披露章节及关键绩效指标

关键绩效指标 A1.5 描述所订立的排放量目标及为达到这些目标所采取的步骤。 2.1 应对气候变化描述处理有害及无害废弃物的方法，及描述所订立的减废目关键绩效指标 A1.6 2.2 践行绿色运营标及为达到这些目标所采取的步骤。

层面 A2：资源使用

42.1应对气候变化一般披露有效使用资源（包括能源、水及其他原材料）的政策。

2.2践行绿色运营

按类型划分的直接及/或间接能源（如电、气或油）总耗量（以关键量化绩效表——温室气体排关键绩效指标 A2.1千个千瓦时计算）及密度（如以每产量单位、每项设施计算）。放、能源消耗及废气排放指标表关键量化绩效表——水资源消耗绩

关键绩效指标 A2.2 总耗水量及密度（如以每产量单位、每项设施计算）。

效指标表

关键量化绩效表——温室气体排

描述所订立的能源使用效益目标及为达到这些目标所采取的放、能源消耗及废气排放指标表、

关键绩效指标 A2.3步骤。水资源消耗绩效指标表、物料消耗及废弃物产生量绩效指标表

描述求取适用水源上可有任何问题，以及所订立的用水效益关键量化绩效表——水资源消耗绩关键绩效指标 A2.4目标及为达到这些目标所采取的步骤。效指标表制成品所用包装材料的总量（以吨计算）及（如适用）每生公司产品仅为金融产品，不适用该关键绩效指标 A2.5产单位占量。指标层面 A3：环境及天然资源

2.1应对气候变化

一般披露减低发行人对环境及天然资源造成重大影响的政策。

2.2践行绿色运营

描述业务活动对环境及天然资源的重大影响及已采取管理有2.1应对气候变化

关键绩效指标 A3.1关影响的行动。2.2践行绿色运营层面 A4：气候变化识别及应对已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关

一般披露2.1应对气候变化事宜的政策。

描述已经及可能会对发行人产生影响的重大气候相关事宜，关键绩效指标 A4.1 2.1 应对气候变化及应对行动。

注4：资源可用于生产、存储、运输、楼宇、电子设备等。

135报关告键索量引化 绩效 表华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

层面、一般披露描述披露章节及关键绩效指标雇佣及劳工常规

层面 B1：雇佣

有关薪酬及解雇、招聘及晋升、工作时数、假期、平等机会、

4.1保障员工权益

一般披露多元化、反歧视以及其他待遇及福利的：

4.2赋能员工发展政策；及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

按性别、雇佣类型（如全职或兼职）、年龄组别及地区划分关键量化绩效表——员工雇佣绩效

关键绩效指标 B1.1的雇员总数。指标表关键量化绩效表——员工雇佣绩效

关键绩效指标 B1.2 按性别、年龄组别及地区划分的雇员流失比率。

指标表

层面 B2：健康与安全

有关提供安全工作环境及保障雇员避免职业性危害的：4.1保障员工权益一般披露政策；及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。4.3倾听员工心声关键量化绩效表——员工健康与安

关键绩效指标 B2.1 过去三年（包括汇报年度）每年因工亡故的人数及比率。

全绩效指标表

关键量化绩效表——员工健康与安

关键绩效指标 B2.2 因工伤损失工作日数。

全绩效指标表

描述所采纳的职业健康与安全措施，以及相关执行关键绩效指标 B2.3 4.1 保障员工权益及监察方法。

层面 B3：发展及培训有关提升雇员履行工作职责的知识及技能的政策。描述培训5一般披露4.2赋能员工发展活动。

按性别及雇员类别（如高级管理层、中级管理层）划分的受关键量化绩效表——员工培训绩效

关键绩效指标 B3.1训雇员百分比。指标表关键量化绩效表——员工培训绩效

关键绩效指标 B3.2 按性别及雇员类别划分，每名雇员完成受训的平均时数。

指标表

层面 B4：劳工准则

有关防止童工或强制劳工的：

一般披露4.1保障员工权益政策；及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

注5：培训指职业培训，可包括由雇主付费的内外部课程。

1362024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES关 键 量 化 报绩告效索表引

层面、一般披露描述披露章节及关键绩效指标

关键绩效指标 B4.1 描述检讨招聘惯例的措施以避免童工及强制劳工。 4.1 保障员工权益关键绩效指标 B4.2 描述在发现违规情况时消除有关情况所采取的步骤。 4.1 保障员工权益层面 B5：供应链管理

2.4完善绿色供应链

一般披露管理供应链的环境及社会风险政策。

5.3坚守合规经营

关键量化绩效表——供应商绩效指

关键绩效指标 B5.1 按地区划分的供应商数目。

标表

描述有关聘用供应商的惯例，向其执行有关惯例的供应商数2.4完善绿色供应链关键绩效指标 B5.2目，以及相关执行及监察方法。5.3坚守合规经营描述有关识别供应链每个环节的环境及社会风险的惯例，以2.4完善绿色供应链关键绩效指标 B5.3

及相关执行及监察方法。5.3坚守合规经营描述在拣选供应商时促使多用环保产品及服务的惯例，以及2.4完善绿色供应链关键绩效指标 B5.4

相关执行及监察方法。5.3坚守合规经营层面 B6：产品责任

有关所提供产品和服务的健康与安全、广告、标签及隐私事3.2保障信息安全及隐私

一般披露宜及补救方法的：3.3优化产品与服务政策；及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。5.3坚守合规经营已售或已运送产品总数中因安全与健康理由而须回收的公司产品仅为金融产品，不适用该关键绩效指标 B6.1百分比。指标

3.1释放数字创新价值

3.2保障信息安全及隐私

3.3优化产品与服务

关键绩效指标 B6.2 接获关于产品及服务的投诉数目以及应对方法。

5.3坚守合规经营

关键量化绩效表——客户服务绩效指标表

关键绩效指标 B6.3 描述维护及保障知识产权有关的惯例。 5.3 坚守合规经营公司产品仅为金融产品，不适用该关键绩效指标 B6.4 描述质量检定过程及产品回收程序。

指标

关键绩效指标 B6.5 描述消费者资料保障及隐私政策，以及相关执行及监察方法。 3.2 保障信息安全及隐私

137报关告键索量引化 绩效 表华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

层面、一般披露描述披露章节及关键绩效指标

层面 B7：反贪污

有关防止贿赂、勒索、欺诈及洗黑钱的：

一般披露5.3坚守合规经营政策；及遵守对发行人有重大影响的相关法律及规例的资料。

于汇报期内对发行人或其雇员提出并已审结的贪污诉讼案件

关键绩效指标 B7.1 5.3 坚守合规经营的数目及诉讼结果。

关键绩效指标 B7.2 描述防范措施及举报程序，以及相关执行及监察方法。 5.3 坚守合规经营

5.3坚守合规经营

关键绩效指标 B7.3 描述向董事及员工提供的反贪污培训。 关键量化绩效表——反贪污相关绩效指标社区

层面 B8：社区投资

1.5服务乡村振兴

有关以社区参与来了解营运所在社区需要和确保其业务活动

一般披露2.3保护生物多样性会考虑社区利益的政策。

4.4“益心华泰”公益

1.5服务乡村振兴专注贡献范畴（如教育、环境事宜、劳工需求、健康、文化、关键绩效指标 B8.1 2.3 保护生物多样性体育）。

4.4“益心华泰”公益

关键量化绩效表——社区投资绩效

关键绩效指标 B8.2 在专注范畴所动用资源（如金钱或时间）。

指标表

1382024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES关 键 量 化 报绩告效索表引

全球报告倡议组织《可持续发展报告标准》（2021版）索引

华泰证券股份有限公司在 2024 年 1 月 1 日到 2024 年 12 月 31 日参照 GRI 标准使用说明

报告了在此份 GRI 内容索引中引用的信息。

使用的 GRI 1 GRI 1：基础 2021

GRI 标准 披露项 位置

GRI 2 一般披露 2021组织及其报告做法编制报告说明

2-1组织详细情况

关于华泰证券

2-2纳入组织可持续发展报告的实体关于华泰证券

报告编制说明

2-3报告期、报告频率和联系人

封底

2-4信息重述关键量化绩效表

2-5外部鉴证独立验证声明

活动和工作者

2-6活动、价值链和其他业务关系关于华泰证券

2-7员工关键量化绩效表

2-8员工之外的工作者关键量化绩效表

管治关于华泰证券

专题一：2. 完善 ESG 治理

2-9管治架构和组成

5.2完善公司治理

请参阅本公司2024年度报告

专题一：2. 完善 ESG 治理

2-10最高管治机构的提名和遴选

5.2完善公司治理

专题一：2. 完善 ESG 治理

2-11最高管治机构的主席

5.2完善公司治理

139报关告键索量引化 绩效 表华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

GRI 标准 披露项 位置

专题一：2. 完善 ESG 治理

2-12在管理影响方面，最高管治机构的监督作用5.2完善公司治理

请参阅本公司2024年度报告

专题一：2. 完善 ESG 治理

2-13为管理影响的责任授权专题一：5.重要性议题识别与分析

5.2完善公司治理

董事会环境、社会及公司治理（ESG）

2-14最高管治机构在可持续发展报告中的作用管理声明

专题一：2. 完善 ESG 治理

5.2完善公司治理

2-15利益冲突

5.3坚守合规经营

专题一：2. 完善 ESG 治理

2-16重要关切问题的沟通专题一：4.利益相关方沟通

专题一：5.重要性议题识别与分析

专题一：2. 完善 ESG 治理

2-17最高管治机构的共同知识专题一：4.利益相关方沟通

专题一：5.重要性议题识别与分析

2-18对最高管治机构的绩效评估请参阅本公司2024年度报告

4.1保障员工权益

4.2赋能员工发展

2-19薪酬政策

5.2完善公司治理

请参阅本公司2024年度报告

4.1保障员工权益

4.2赋能员工发展

2-20确定薪酬的程序

5.2完善公司治理

请参阅本公司2024年度报告

2-21年度总薪酬比率请参阅本公司2024年度报告

战略、政策和实践

董事会环境、社会及公司治理（ESG）管理声明

2-22关于可持续发展战略的声明

专题一：1. 深化 ESG 理念

专题一：2. 完善 ESG 治理

董事会环境、社会及公司治理（ESG）管

2-23政策承诺理声明

专题一：2. 完善 ESG 治理

1402024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES关 键 量 化 报绩告效索表引

GRI 标准 披露项 位置

董事会环境、社会及公司治理（ESG）管理声明

2-24融合政策承诺

专题一：2. 完善 ESG 治理

专题二：2.赋能绿色金融

3.2保障信息安全及隐私

2-25补救负面影响的程序3.3优化产品与服务

5.3坚守合规经营

专题一：4.利益相关方沟通

2-26寻求建议和提出关切的机制

5.3坚守合规经营

2.2践行绿色运营

3.2保障信息安全及隐私

2-27遵守法律法规3.3优化产品与服务

4.1保障员工权益

5.3坚守合规经营

荣誉与认可

2-28协会的成员资格

专题一：2. 完善 ESG 治理利益相关方参与

2-29利益相关方参与的方法专题一：4.利益相关方沟通

2-30集体谈判协议公司无该类情况发生

GRI 3 实质性议题 2021

3-1确定实质性议题的过程专题一：5.重要性议题识别与分析

3-2实质性议题清单专题一：5.重要性议题识别与分析

专题一：2. 完善 ESG 治理

3-3实质性议题的管理专题一：4.利益相关方沟通

专题一：5.重要性议题识别与分析

GRI 201 经济绩效 2016关于华泰证券

201-1直接产生和分配的经济价值

关键量化绩效表

专题一：5.重要性议题识别与分析

201-2气候变化带来的财务影响以及其他风险和机遇

2.1应对气候变化

141报关告键索量引化 绩效 表华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

GRI 标准 披露项 位置

201-3固定福利计划义务和其他退休计划请参阅本公司2024年度报告

201-4政府给予的财政补贴请参阅本公司2024年度报告

GRI 202 市场表现 2016

202-1按性别的标准起薪水平工资与当地最低工资之比保密限制

202-2从当地社区雇佣高管的比例保密限制

GRI 203 间接经济影响 2016

专题二服务实体经济聚焦“五篇大文章”

203-1基础设施投资和支持性服务第一章责任先行推动高质量发展

4.4“益心华泰”公益

203-2重大间接经济影响3.3优化产品与服务

GRI 204 采购实践 2016

204-1向当地供应商采购支出的比例关键量化绩效表

GRI 205 反腐败 2016

205-1已进行腐败风险评估的运营点5.3坚守合规经营

205-2反腐败政策和程序的传达及培训5.3坚守合规经营

5.3坚守合规经营

205-3经确认的腐败事件和采取行动

关键量化绩效表

GRI 206 反竞争行为 2016

206-1针对反竞争行为、反托拉斯和反垄断实践的法律诉讼公司无该类情况发生

GRI 207 税务 2019

5.3坚守合规经营

207-1税务方针

请参阅本公司2024年度报告

207-2税务治理、控制及风险管理请参阅本公司2024年度报告

207-3与税务关切相关的利益相关方参与及管理请参阅本公司2024年度报告

207-4国别报告公司无该类情况发生

1422024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES关 键 量 化 报绩告效索表引

GRI 标准 披露项 位置

GRI 301 物料 2016

301-1所用物料的重量或体积关键量化绩效表

301-2所用循环利用的进料公司产品仅为金融产品，不适用该指标

301-3再生产品及其包装材料公司产品仅为金融产品，不适用该指标

GRI 302 能源 2016

302-1组织内部的能源消耗量关键量化绩效表

302-2组织外部的能源消耗量关键量化绩效表

302-3能源强度关键量化绩效表

302-4降低能源消耗量2.2践行绿色运营

302-5降低产品和服务的能源需求量2.2践行绿色运营

GRI 303 水资源和污水 2018

303-1组织与水作为共有资源的相互影响2.2践行绿色运营

303-2管理与排水相关的影响2.2践行绿色运营

303-3取水公司为金融行业，不适用该指标

303-4排水公司为金融行业，不适用该指标

303-5耗水关键量化绩效表

GRI 304 生物多样性 2016组织在位于或邻近保护区和保护区外的生物多样性丰

304-1公司无相关运营点

富区域拥有、租赁、管理的运营点

304-2活动、产品和服务对生物多样性的重大影响2.3保护生物多样性

304-3受保护或经修复的栖息地公司无该披露项情况

受运营影响的栖息地中已被列入世界自然保护联盟

304-4公司无该披露项情况（IUC）红色名录及国家保护名册的物种

143报关告键索量引化 绩效 表华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

GRI 标准 披露项 位置

GRI 305 排放 2016

305-1直接（范围1）温室气体排放关键量化绩效表

305-2能源间接（范围2）温室气体排放关键量化绩效表

305-3其他间接（范围3）温室气体排放关键量化绩效表

305-4温室气体排放强度关键量化绩效表

305-5温室气体减排量关键量化绩效表

305-6 臭氧消耗物质（ODS）的排放 公司为金融行业，不适用该指标

氮氧化物（NOX）、硫氧化物（SOX）和其他重大气305-7 关键量化绩效表体排放

GRI 306 废弃物 2020

306-1废弃物的产生及废弃物相关重大影响2.2践行绿色运营

306-2废弃物相关重大影响的管理2.2践行绿色运营

306-3产生的废弃物关键量化绩效表

306-4从处置中转移的废弃物公司无该披露项情况

306-5进入处置的废弃物公司无该披露项情况

GRI 308 供应商环境评估 2016

专题一：2. 完善 ESG 治理

308-1使用环境评价维度筛选的新供应商2.4完善绿色供应链

5.3坚守合规经营

专题一：2. 完善 ESG 治理

308-2供应链的负面环境影响以及采取的行动2.4完善绿色供应链

5.3坚守合规经营

GRI 401 雇佣 2016

401-1新进员工雇佣率和员工流动率关键量化绩效表

4.1保障员工权益

401-2提供给全职员工（不包括临时或兼职员工）的福利4.2赋能员工发展

4.3倾听员工心声

401-3育儿假关键量化绩效表

1442024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES关 键 量 化 报绩告效索表引

GRI 标准 披露项 位置

GRI 402 劳资关系 2016

402-1有关运营变更的最短通知期公司无该披露项情况

GRI 403 职业健康与安全 2018

403-1职业健康安全管理体系4.1保障员工权益

403-2危害识别、风险评估和事件调查公司无该披露项情况

403-3职业健康服务4.1保障员工权益

403-4职业健康安全事务：工作者的参与、意见征询和沟通公司无该披露项情况

4.1保障员工权益

403-5工作者职业健康安全培训

4.2赋能员工发展

4.1保障员工权益

403-6促进工作者健康

4.3倾听员工心声

403-7预防和减缓与业务关系直接相关的职业健康安全影响4.1保障员工权益

403-8职业健康安全管理体系覆盖的工作者公司无该披露项情况

403-9工伤关键量化绩效表

403-10工作相关的健康问题4.1保障员工权益

GRI 404 培训与教育 2016

404-1每名员工每年接受培训的平均小时数关键量化绩效表

404-2员工技能提升方案和过渡协助方案4.2赋能员工发展

404-3接受定期绩效和职业发展考核的员工百分比4.2赋能员工发展

GRI 405 多元化与平等机会 2016

4.1保障员工权益

405-1管治机构与员工的多元化

关键量化绩效表

405-2男女基本工资和报酬的比例保密限制

GRI 406 反歧视 2016

4.1保障员工权益

406-1歧视事件及采取的纠正行动

关键量化绩效表

145报关告键索量引化 绩效 表华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

GRI 标准 披露项 位置

GRI 407 结社自由与集体谈判 2016结社自由与集体谈判权利可能面临风险的运营点和供公司无该类情况发生

应商4.1保障员工权益

GRI 408 童工 2016公司无该类情况发生

408-1具有重大童工事件风险的运营点和供应商

4.1保障员工权益

GRI 409 强迫或强制劳动 2016公司无该类情况发生

409-1具有强迫或强制劳动事件重大风险的运营点和供应商

4.1保障员工权益

GRI 410 安保实践 2016

410-1接受过在人权政策或程序方面培训的安保人员公司无该披露项情况

GRI 411 原住民权利 2016

411-1涉及侵犯原住民权利的事件公司无该类情况发生

GRI 413 当地社区 2016

1.5服务乡村振兴

3.3优化产品与服务

413-1有当地社区参与、影响评估和发展计划的运营点

3.4加大投资者教育

4.4“益心华泰”公益

413-2对当地社区有实际或潜在重大负面影响的运营点公司无该类情况发生

GRI 414 供应商社会评估 2016

专题一：2. 完善 ESG 治理

414-1使用社会评价维度筛选的新供应商

5.3坚守合规经营

专题一：2. 完善 ESG 治理

414-2供应链的负面社会影响以及采取的行动

5.3坚守合规经营

GRI 415 公共政策 2016

415-1政治捐助公司无该类情况发生

GRI 416 客户健康与安全 2016

416-1评估产品和服务类别的健康与安全影响公司产品仅为金融产品，不适用该指标

1462024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES关 键 量 化 报绩告效索表引

GRI 标准 披露项 位置

416-2涉及产品和服务的健康与安全影响的违规事件5.3坚守合规经营

GRI 417 营销与标识 2016

417-1对产品和服务信息与标识的要求5.3坚守合规经营

417-2涉及产品和服务信息与标识的违规事件公司无该类情况发生

417-3涉及营销传播的违规事件公司无该类情况发生

GRI 418 客户隐私 2016公司无该类情况发生

418-1涉及侵犯客户隐私和丢失客户资料的经证实的投诉

3.2保障信息安全及隐私

147社关会键责量任化报绩告效鉴表证报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 2024 年度社会责任报告

1482024 年度社会责任报告 华泰证券 HUATAI SECURITIES 社会责关任键报量告化鉴绩证效报表告

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