证券代码：601688证券简称：华泰证券

华泰证券股份有限公司

2026年第一季度报告华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

目录

重要内容提示................................................1

一、主要财务数据..............................................1

二、股东信息................................................4

三、其他提醒事项..............................................6

四、季度财务报表..........................................一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同期增上年同期项目本报告期减变动幅度

(%)调整前调整后调整后

营业收入10421730928.218231994300.777366162435.7341.48

利润总额5869621780.494136993291.624136993291.6241.88归属于上市公司股东的

4800496779.973642409445.263642409445.2631.79

净利润归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净4801848057.263614349407.983614349407.9832.86利润经营活动产生的现金流

35905470590.95-10820326931.00-10820326931.00不适用

量净额

基本每股收益（元/股）0.510.380.3834.21

稀释每股收益（元/股）0.510.380.3834.21

加权平均净资产收益率增加0.51个

2.612.102.10

（%）百分点本报告期末比上年度末上年度末本报告期末增减变动幅

度(%)调整前调整后调整后

总资产1225406190632.981077347555872.091077347555872.0913.74

1华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

归属于上市公司股东的

211406735831.18206939469710.96206939469710.962.16

所有者权益追溯调整或重述的原因说明

根据2025年7月财政部会计司发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答的相关规定，公司自2025年1月1日起变更会计政策，对2025年一季度财务数据进行调整。详情请参阅2025年8月30日披露的《华泰证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本103411260178.2794566583424.15

净资产174200915745.72170898399531.02

风险覆盖率（%）310.47298.67

净资本/净资产（%）59.3655.33

净资本/负债（%）18.6318.97

净资产/负债（%）31.3834.28

自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）42.8256.81

自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）329.53305.53

核心净资本71101260178.2767206583424.15

附属净资本32310000000.0027360000000.00

各项风险资本准备之和33307613666.3731662455271.50

表内外资产总额599819135756.86552110567717.29

资本杠杆率（%）12.9813.27

流动性覆盖率（%）409.47190.37

净稳定资金率（%）152.57142.88

注：报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合监管要求，未发生触及监管预警标准、不符合规定标准的情况。

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币非经常性损益项目本期金额

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分186415.93计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政

1195896.71

策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2911973.47

其他符合非经常性损益定义的损益项目-

减：所得税影响额-178383.54

少数股东权益影响额（税后）-

合计-1351277.29

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认

2华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用变动比例项目名称主要原因

（%）

因市场回暖，交投活跃，公司财富管理、机构营业收入41.48

服务、国际业务等主要业务线收入增加所致

利润总额41.88营业收入增加所致

归属于上市公司股东的净利润31.79营业收入增加所致归属于上市公司股东的扣除非经

32.86营业收入增加所致

常性损益的净利润

基本每股收益（元/股）34.21归属于上市公司股东的净利润增加所致

稀释每股收益（元/股）34.21归属于上市公司股东的净利润增加所致

报告期内，资产负债表和利润表中变动幅度超过30%的项目情况如下：

单位：元币种：人民币资产负债表项变动幅度本期期末余额上年年末余额变动原因目（%）主要是客户资金增加所

结算备付金94678774446.4354440703032.3573.91致

主要是应收经纪、交易

应收款项18232148265.9812589542887.6644.82商及结算款项增加所致递延所得税资可抵扣暂时性差异减少

1661438826.642413050501.56-31.15

产所致主要是银行拆入资金规

拆入资金17334659081.7937134967294.70-53.32模减少所致交易性金融负

53121533398.1836421918215.4045.85主要是发行可转债所致

债代理承销证券主要是代理承销证券款

455864441.5059891927.31661.15

款增加所致主要是外币财务报表折

其他综合收益621690197.18965966446.12-35.64算差额所致年初至报告期期上年年初至报告期变动幅度利润表项目变动原因

末（1-3月）期末（1-3月）（%）主要是经纪业务、投行手续费及佣金

4365545332.302966652140.7847.15业务手续费净收入增加

净收入所致主要是政府补助增加所

其他收益63729680.1938590624.1065.14致公允价值变动主要是金融工具公允价

292784263.27-725039650.48不适用

收益值变动所致

3华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

汇兑损益-461693304.90-178691952.27不适用汇率变动影响所致

其他业务收入152130138.2754684710.90178.20其他业务收入增加所致

主要是城建税、教育附

税金及附加74611557.3244695893.2666.93加税增加所致

业务及管理费4315650854.573139469824.9337.46业务及管理费增加所致

信用减值损失69177214.876647948.97940.58信用业务计提减值所致

其他业务成本89757547.4937031768.28142.38其他业务成本增加所致

营业外收入258250.5451282.05403.59营业外收入增加所致

营业外支出3170224.011374990.72130.56营业外支出增加所致

所得税费用1059217734.12494320948.82114.28应税收入增加所致

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股

报告期末普通股股东总数208665-

东总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有质押、标记持股限售条或冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件股份

(%)股份数量数量状态

江苏省国信集团有限公司国有法人137348163615.22-无-

香港中央结算（代理人）有限

境外法人130553714814.46-无-公司

江苏交通控股有限公司国有法人4890654185.42-无-

江苏高科技投资集团有限公司国有法人3569298063.95-无-

江苏省苏豪控股集团有限公司国有法人2359261882.61-无-

香港中央结算有限公司境外法人2352925822.61-无-

中国建设银行股份有限公司－

国泰中证全指证券公司交易型未知1715623611.90-无-开放式指数证券投资基金江苏苏豪国际集团股份有限公

国有法人1362683671.51-无-司

中国证券金融股份有限公司未知1350390451.50-无-

中国建设银行股份有限公司－

华宝中证全指证券公司交易型未知1162705731.29-无-开放式指数证券投资基金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）持有无限售条件流通股份种类及数量股东名称股的数量股份种类数量江苏省国信集团有限公司1373481636人民币普通股1271072836

4华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

境外上市外资股102408800

香港中央结算（代理人）有限

1305537148境外上市外资股1305537148

公司人民币普通股452065418江苏交通控股有限公司489065418境外上市外资股37000000人民币普通股342028006江苏高科技投资集团有限公司356929806境外上市外资股14901800人民币普通股74386188江苏省苏豪控股集团有限公司235926188境外上市外资股161540000香港中央结算有限公司235292582人民币普通股235292582

中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型171562361人民币普通股171562361开放式指数证券投资基金江苏苏豪国际集团股份有限公人民币普通股41132567

136268367

司境外上市外资股95135800中国证券金融股份有限公司135039045人民币普通股135039045

中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型116270573人民币普通股116270573开放式指数证券投资基金

江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司和江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。江苏省上述股东关联关系或一致行动苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的的说明控股股东。此外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业无。

务情况说明（如有）

注：

1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。

截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别持有本公司 H 股股份 102408800 股、

37000000股、14901800股、161540000股和95135800股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1716523548股，占公司总股本的19.02%。

3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司 A股股份的名义持有人。

4、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东 202890户，H股登记股东 5775户。

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

5华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

1、报告期内，公司2026年第一次临时股东会选举王会清先生、周易先生、丁锋先生、于兰

英女士、柯翔先生、晋永甫先生、陈建伟先生、王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、

老建荣先生12人，与公司职工代表大会选举产生的职工代表董事王莹女士共13人为公司第七届董事会成员，任期自股东会审议通过之日起三年。公司第六届董事会成员张伟先生、陈仲扬先生和张金鑫先生任期届满，不再继续担任公司董事。

公司第七届董事会第一次会议选举王会清先生为公司第七届董事会董事长，任期自本次董事

会审议通过之日起三年；聘任周易先生为公司首席执行官、执行委员会主任；聘任韩臻聪先生、

姜健先生、张辉先生、陈天翔先生、焦晓宁女士、王宇捷先生为公司执行委员会委员，其中王宇捷先生待通过证券公司高级管理人员水平评价测试后正式任职；聘任韩臻聪先生为公司首席信息官（兼）；聘任焦晓宁女士为公司首席财务官（兼）；聘任焦凯先生为公司合规总监、总法律顾问；聘任王翀先生为公司首席风险官；聘任孙艳女士为公司人力资源总监；聘任张辉先生为公司

董事会秘书（兼）。上述高级管理人员任期自本次董事会审议通过之日起三年。2026年1月30日王宇捷先生通过证券公司高级管理人员水平评价测试，正式任职公司执行委员会委员。

2、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）发起

设立江苏华泰国金科创成长股权投资基金（有限合伙）。截至报告期末，该基金总认缴规模为人民币505500万元，华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币3200万元。

报告期内，华泰紫金投资发起设立沈阳都市圈华泰新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）。截至报告期末，该基金总认缴规模为人民币20亿元，华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币6亿元。

3、报告期内，公司全资子公司华泰期货有限公司对其境外全资子公司华泰资本管理（香港）

有限公司增资人民币26736万元。增资后，华泰资本管理（香港）有限公司实收资本为人民币

652016411.82元。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

6华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：华泰证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金250974567133.91223337707129.80

其中：客户资金存款194053785905.45175644151904.04

结算备付金94678774446.4354440703032.35

其中：客户备付金72651263362.2146093939680.33

贵金属--

拆出资金--

融出资金187176782006.70186014824515.55

衍生金融资产14597381613.1311437029972.81

存出保证金58656806437.5449391626569.53

应收款项18232148265.9812589542887.66

应收款项融资--

合同资产--

买入返售金融资产22529104220.2517609186442.68

持有待售资产--

金融投资：

交易性金融资产443762351196.95379239859010.10

债权投资45071588202.1044518307437.15

其他债权投资36276847383.0644815936099.65

其他权益工具投资14808284497.9914613478289.91

长期股权投资23585718549.5223332981200.31

投资性房地产167009962.71178017754.64

固定资产3933025659.604017406969.23

在建工程1883881486.951722199978.94

使用权资产1067502858.781009943673.38

无形资产2059352266.242135007398.20

其中：数据资源--

商誉244664217.30249706675.30

递延所得税资产1661438826.642413050501.56

其他资产4038961401.204281040333.34

资产总计1225406190632.981077347555872.09

负债：

短期借款22926691471.1021647664361.92

应付短期融资款60139999111.1160329377447.01

拆入资金17334659081.7937134967294.70

交易性金融负债53121533398.1836421918215.40

7华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

衍生金融负债23401089978.5618224471792.48

卖出回购金融资产款184734999190.31148156521961.64

代理买卖证券款296151532309.94240910426138.33

代理承销证券款455864441.5059891927.31

应付职工薪酬12553047715.0711403392342.97

应交税费1524101237.962052217155.69

应付款项119485144761.48106136545617.72

合同负债275184924.14223153447.55

持有待售负债--

预计负债696003381.02693794335.86

长期借款166558164.73170902521.52

应付债券217650077674.15183091799381.39

其中：优先股--

永续债--

租赁负债1055956474.311012261298.19

递延收益--

递延所得税负债654028591.74668282129.23

其他负债1606333999.722013764349.84

负债合计1013932805906.81870351351718.75

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）9026863786.009026863786.00

其他权益工具33300000000.0033300000000.00

其中：优先股--

永续债33300000000.0033300000000.00

资本公积68839828757.4268840011260.09

减：库存股7102000.007102000.00

其他综合收益621690197.18965966446.12

盈余公积10854952309.2710854952309.27

一般风险准备28118654462.9128086334567.82

未分配利润60651848318.4055872443341.66

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计211406735831.18206939469710.96

少数股东权益66648894.9956734442.38

所有者权益（或股东权益）合计211473384726.17206996204153.34

负债和所有者权益（或股东权益）总计1225406190632.981077347555872.09

公司负责人：王会清主管会计工作负责人：焦晓宁会计机构负责人：张晓迪

8华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

合并利润表

2026年1—3月

编制单位：华泰证券股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入10421730928.217366162435.73

利息净收入1071137765.44964736940.02

其中：利息收入4050541081.583189425391.86

利息支出2979403316.142224688451.84

手续费及佣金净收入4365545332.302966652140.78

其中：经纪业务手续费净收入2913133792.671936098647.35

投资银行业务手续费净收入861389770.59542207493.62

资产管理业务手续费净收入480288493.56423579075.83

投资收益（损失以“-”号填列）4937910637.714245063450.81

其中：对联营企业和合营企业的投资收益711566165.44750587142.06以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的

--收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--

其他收益63729680.1938590624.10

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）292784263.27-725039650.48

汇兑收益（损失以“-”号填列）-461693304.90-178691952.27

其他业务收入152130138.2754684710.90

资产处置收益（损失以“-”号填列）186415.93166171.87

二、营业总支出4549197174.253227845435.44

税金及附加74611557.3244695893.26

业务及管理费4315650854.573139469824.93

信用减值损失69177214.876647948.97

其他资产减值损失--

其他业务成本89757547.4937031768.28

三、营业利润（亏损以“-”号填列）5872533753.964138317000.29

加：营业外收入258250.5451282.05

减：营业外支出3170224.011374990.72

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）5869621780.494136993291.62

减：所得税费用1059217734.12494320948.82

五、净利润（净亏损以“-”号填列）4810404046.373642672342.80

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）4810404046.373642672342.80

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号

4800496779.973642409445.26

填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）9907266.40262897.54

9华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

六、其他综合收益的税后净额-333040970.87-57362075.17

归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-333048157.08-57362075.17

（一）不能重分类进损益的其他综合收益148086338.8939327343.26

1.重新计量设定受益计划变动额--

2.权益法下不能转损益的其他综合收益--

3.其他权益工具投资公允价值变动148086338.8939327343.26

4.企业自身信用风险公允价值变动--

（二）将重分类进损益的其他综合收益-481134495.97-96689418.43

1.权益法下可转损益的其他综合收益--

2.其他债权投资公允价值变动-27795525.55-41971752.86

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--

4.其他债权投资信用损失准备13525416.82-14026223.56

5.现金流量套期储备-32067358.84

6.外币财务报表折算差额-466864387.24-72758800.85

7.其他--

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额7186.21-

七、综合收益总额4477363075.503585310267.63

归属于母公司所有者的综合收益总额4467448622.893585047370.09

归属于少数股东的综合收益总额9914452.61262897.54

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.510.38

（二）稀释每股收益(元/股)0.510.38

公司负责人：王会清主管会计工作负责人：焦晓宁会计机构负责人：张晓迪

10华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：华泰证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金--

向其他金融机构拆入资金净增加额--

收取利息、手续费及佣金的现金8946603838.816540977908.39

拆入资金净增加额--

回购业务资金净增加额40464688127.6410522760185.26

融出资金净减少额--

代理买卖证券收到的现金净额55249828559.79-

收到其他与经营活动有关的现金12493940035.813343157947.73

经营活动现金流入小计117155060562.0520406896041.38

为交易目的而持有的金融资产净增加额39969210001.749051882468.07

拆入资金净减少额19775211400.005668410000.00

拆出资金净增加额--

融出资金净增加额1344648876.90973042490.99

返售业务资金净增加额--

代理买卖证券支付的现金净额-693670033.92

支付利息、手续费及佣金的现金2211016925.471756906985.71

支付给职工及为职工支付的现金1999304293.341878984072.16

支付的各项税费1530806629.49425465256.15

支付其他与经营活动有关的现金14419391844.1610778861665.38

经营活动现金流出小计81249589971.1031227222972.38

经营活动产生的现金流量净额35905470590.95(10820326931.00)

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金21360425103.181426584898.26

取得投资收益收到的现金1209578559.15621145303.45

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的

--现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--

收到其他与投资活动有关的现金635663.83284924.67

投资活动现金流入小计22570639326.162048015126.38

投资支付的现金13316644020.169608866755.78

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的

228049156.61120622873.66

现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额--

支付其他与投资活动有关的现金-138748858.82

投资活动现金流出小计13544693176.779868238488.26

投资活动产生的现金流量净额9025946149.39(7820223361.88)

11华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金--

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金--

取得借款收到的现金1273135336.232121882855.00

发行债券收到的现金71377318690.7136369157003.00

收到其他与筹资活动有关的现金--

筹资活动现金流入小计72650454026.9438491039858.00

偿还债务支付的现金36669760187.8325882026571.45

分配股利、利润或偿付利息支付的现金2342357401.141707711036.48

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润--

偿还租赁负债支付的现金134587673.51146422336.18

支付其他与筹资活动有关的现金--

筹资活动现金流出小计39146705262.4827736159944.11

筹资活动产生的现金流量净额33503748764.4610754879913.89

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响(140158228.76)(8219569.22)

五、现金及现金等价物净增加额78295007276.04(7893889948.21)

加：期初现金及现金等价物余额282194001522.89226771940704.98

六、期末现金及现金等价物余额360489008798.93218878050756.77

公司负责人：王会清主管会计工作负责人：焦晓宁会计机构负责人：张晓迪

12华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

母公司资产负债表

2026年3月31日

编制单位：华泰证券股份有限公司

单位:元币种:人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金177038967434.44157431894703.69

其中：客户资金存款144041486886.77129244385771.87

结算备付金95548243119.2457744986483.73

其中：客户备付金72588011262.2346069733675.01

贵金属--

拆出资金--

融出资金183551228505.48182870172198.85

衍生金融资产14215842574.1410979956048.71

存出保证金15150454540.8715606046337.17

应收款项2833412022.692213572700.68

应收款项融资--

合同资产--

买入返售金融资产15568127366.5710453506727.74

持有待售资产--

金融投资：

交易性金融资产288347918887.32244162355975.82

债权投资44846679130.6744288701922.79

其他债权投资26940189903.8936949091108.51

其他权益工具投资14750576777.6314555770569.55

长期股权投资43790630392.6043556000639.99

投资性房地产778915129.65796029636.64

固定资产2463592586.822536255879.22

在建工程1546539985.861447026221.04

使用权资产580710316.11604919440.04

无形资产779784055.39819764853.05

其中：数据资源--

商誉--

递延所得税资产1014945452.831729368756.38

其他资产18109505680.1217457544719.87

资产总计947856263862.32846202964923.47

负债：

短期借款--

应付短期融资款40752002560.4649012295086.20

拆入资金17334659081.7937134967294.70

交易性金融负债31036437227.4816762027593.07

衍生金融负债17859569136.4912838486763.86

13华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

卖出回购金融资产款157963611240.38128555538290.66

代理买卖证券款217850481491.17171736460353.00

代理承销证券款10538179.5810621059.58

应付职工薪酬8997109943.747787554161.79

应交税费586142841.521276808035.46

应付款项85679618236.9884238326668.80

合同负债--

持有待售负债--

预计负债18563424.6618563424.66

长期借款--

应付债券193996071985.12163976935614.52

其中：优先股--

永续债--

租赁负债572356367.61594707001.90

递延收益--

递延所得税负债--

其他负债998186399.621361274044.25

负债合计773655348116.60675304565392.45

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）9026863786.009026863786.00

其他权益工具33300000000.0033300000000.00

其中：优先股--

永续债33300000000.0033300000000.00

资本公积67222652803.9367222835306.60

减：库存股7102000.007102000.00

其他综合收益317771568.89176570682.90

盈余公积10854952309.2710854952309.27

一般风险准备21926664132.4221926048546.36

未分配利润31559113145.2128398230899.89

所有者权益（或股东权益）合计174200915745.72170898399531.02

负债和所有者权益（或股东权益）总计947856263862.32846202964923.47

公司负责人：王会清主管会计工作负责人：焦晓宁会计机构负责人：张晓迪

14华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

母公司利润表

2026年1—3月

编制单位：华泰证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入7088196457.814781975245.25

利息净收入1538651104.271144108170.90

其中：利息收入3597734686.432767401199.25

利息支出2059083582.161623293028.35

手续费及佣金净收入2898751109.451956559352.88

其中：经纪业务手续费净收入2688737572.921797535686.23

投资银行业务手续费净收入100789319.7287741602.20

资产管理业务手续费净收入--

投资收益（损失以“-”号填列）375533366.991903493376.24

其中：对联营企业和合营企业的投资收益650566604.56622246731.22以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的

--收益（损失以“-”号填列）

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）--

其他收益57208117.0330183510.25

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）2115824075.43-236625953.67

汇兑收益（损失以“-”号填列）93757169.17-25327049.70

其他业务收入8359784.799409863.38

资产处置收益（损失以“-”号填列）111730.68173974.97

二、营业总支出3300772763.102239846462.82

税金及附加65694418.9938202418.35

业务及管理费3189314689.752184808816.72

信用减值损失34488791.538576325.92

其他资产减值损失--

其他业务成本11274862.838258901.83

三、营业利润（亏损以“-”号填列）3787423694.712542128782.43

加：营业外收入257457.3450029.65

减：营业外支出254517.14856452.27

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）3787426634.912541322359.81

减：所得税费用637156895.39202456283.01

五、净利润（净亏损以“-”号填列）3150269739.522338866076.80

（一）持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）3150269739.522338866076.80

（二）终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--

六、其他综合收益的税后净额152428977.851290810.27

（一）不能重分类进损益的其他综合收益148079047.2839327343.26

1.重新计量设定受益计划变动额--

2.权益法下不能转损益的其他综合收益--

3.其他权益工具投资公允价值变动148079047.2839327343.26

15华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

4.企业自身信用风险公允价值变动--

（二）将重分类进损益的其他综合收益4349930.57-38036532.99

1.权益法下可转损益的其他综合收益--

2.其他债权投资公允价值变动5295933.81-38085064.13

3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额--

4.其他债权投资信用损失准备-946003.2448531.14

5.现金流量套期储备--

6.外币财务报表折算差额--

7.其他--

七、综合收益总额3302698717.372340156887.07

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)--

（二）稀释每股收益(元/股)--

公司负责人：王会清主管会计工作负责人：焦晓宁会计机构负责人：张晓迪

16华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

母公司现金流量表

2026年1—3月

编制单位：华泰证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金--

向其他金融机构拆入资金净增加额--

处置交易性金融资产净增加额--

收取利息、手续费及佣金的现金6973520897.535216645694.14

拆入资金净增加额--

回购业务资金净增加额27839535400.683683155508.74

融出资金净减少额--

代理买卖证券收到的现金净额46114021138.172366768443.55

收到其他与经营活动有关的现金5573662831.30553550193.36

经营活动现金流入小计86500740267.6811820119839.79

为交易目的而持有的金融资产净增加额24935662836.0415271570479.83

拆出资金净增加额--

拆入资金净减少额19775211400.005668410000.00

融出资金净增加额863747692.37586637518.67

返售业务资金净增加额--

支付利息、手续费及佣金的现金1956992325.491484098844.11

支付给职工及为职工支付的现金1292914838.571244291878.67

支付的各项税费1294739365.03244373369.30

支付其他与经营活动有关的现金5021762198.374071742892.47

经营活动现金流出小计55141030655.8728571124983.05

经营活动产生的现金流量净额31359709611.81(16751005143.26)

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金20310289742.921015099014.53

取得投资收益收到的现金1110809141.46552489290.22

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的

--现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额--

收到其他与投资活动有关的现金635663.83284924.67

投资活动现金流入小计21421734548.211567873229.42

投资支付的现金10814294865.414972303534.36

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的

145931411.1786224868.01

现金

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额--

支付其他与投资活动有关的现金--

投资活动现金流出小计10960226276.585058528402.37

投资活动产生的现金流量净额10461508271.63(3490655172.95)

17华泰证券股份有限公司2026年第一季度报告

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金--

取得借款收到的现金-

发行债券收到的现金52189360000.0036010184300.00

收到其他与筹资活动有关的现金--

筹资活动现金流入小计52189360000.0036010184300.00

偿还债务支付的现金29969380000.0018629074300.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金1887027564.201326888836.36

偿还租赁负债支付的现金74176300.3785109665.67

支付其他与筹资活动有关的现金--

筹资活动现金流出小计31930583864.5720041072802.03

筹资活动产生的现金流量净额20258776135.4315969111497.97

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响152295414.66(23577185.62)

五、现金及现金等价物净增加额62232289433.53(4296126003.86)

加：期初现金及现金等价物余额220702755492.70176057914831.15

六、期末现金及现金等价物余额282935044926.23171761788827.29

公司负责人：王会清主管会计工作负责人：焦晓宁会计机构负责人：张晓迪

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

华泰证券股份有限公司董事会

2026年4月29日

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