宁波拓普集团股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007]500号）的规定，现将宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）截至2022年11月30日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）2017年非公开发行股票募集资金情况
1、前次募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]102号文《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，由主承销商招商证券股份有限公司向特定投资者发行人民币普通股（A股）78477758股，发行价格30.52元/股。
截至2017年5月9日止，公司实际已通过非公开发行方式向特定的投资者发行人民币普通股（A股）78477758股，募集资金总额为2395141174.16元，扣除承销商含税承销费用35891247.61元后的募集资金到账金额为人民币
2359249926.55元，已由招商证券股份有限公司于2017年5月9日分别汇入公
司开立在中国银行股份有限公司宁波北仑分行的351972763288人民币账户和
浦东发展银行宁波开发区支行的94110155300003444人民币账户中，汇款金额分别为1932343258.47元和426906668.08元。本次募集资金总额为
2395141174.16元，扣除发行费用34712005.07元，实际募集资金净额为人民
币2360429169.09元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2017]第ZF10536号验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
截止2022年11月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况列示如下：
募集资金存储银行名称账户名称账号账户性质期末余额（元）备注中国银行股份有限公司
宁波拓普集团股份有限公司351972763288活期存款33532139.81
宁波新碶支行募集资金存储银行名称账户名称账号账户性质期末余额（元）备注上海浦东发展银行股份有
宁波拓普集团股份有限公司94110155300003444活期存款36217358.45限公司宁波开发区支行宁波银行股份有限公司
宁波拓普汽车电子有限公司51010122000997527活期存款8417518.64北仑支行平安银行股份有限公司
拓普滑板底盘（宁波）有限公司15778899445589活期存款31317.56宁波北仑支行
合计78198334.46
（二）2020年非公开发行股票募集资金情况
1、前次募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1982号）核准，公司已通过非公开发行方式向特定的投资者发行人民币普通股（A股）47058823股，发行价格为
42.50元/股，募集资金总额为1999999977.50元，扣除发行费用人民币
21582130.76元（不含税）后，募集资金净额为人民币1978417846.74元。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
信会师报字[2021]第ZF10047号的验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
截止2022年11月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况列示如下：
募集资金存储银行名称账户名称账号账户性质期末余额（元）备注上海浦东发展银行股份
宁波拓普集团股份有限公司94110078801700002890活期存款316251.49有限公司宁波开发区支行中国银行股份有限公司
宁波拓普集团股份有限公司394879122536活期存款92268.10宁波新碶支行浙商银行股份有限公司
宁波拓普集团股份有限公司3320020210120100173990活期存款131000657.85宁波北仑支行平安银行股份有限公司
宁波拓普集团股份有限公司15686888888840活期存款53759.19宁波北仑支行上海浦东发展银行宁波
宁波拓普汽车电子有限公司94110078801900002911活期存款111642.38
开发区支行募集资金存储银行名称账户名称账号账户性质期末余额（元）备注平安银行股份有限公司
宁波拓普汽车电子有限公司15886886886852活期存款99893.01宁波北仑支行浙商银行股份有限公司
湖南拓普汽车部件有限公司3320020210120100174576活期存款166680.43宁波北仑支行中国银行股份有限公司
湖南拓普汽车部件有限公司361079238578活期存款183858.49宁波北仑分行新碶支行浙商银行股份有限公司拓普电动车热管理系统（宁
3320020210120100176758活期存款43211997.48宁波北仑支行波）有限公司
合计175237008.42
（三）2022年公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、前次募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕830号）核准，公司向社会公开发行面值总额为2500000000.00元可转换公司债券，期限6年。截至
2022年7月20日止，公司实际已发行人民币可转换公司债券25000000张，每
张面值100元人民币，募集资金总额为人民币2500000000.00元，扣除发行费用人民币11027358.47元（不含税）后，募集资金净额为人民币2488972641.53元。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
信会师报字[2022]第ZF10923号的验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
截止2022年11月30日，本公司前次募集资金在银行账户的存储情况列示如下：
募集资金存储银行名称账户名称账号账户性质期末余额（元）备注招商银行股份有限公司
宁波拓普集团股份有限公司574902895710668活期存款373454683.72上海分行营业部上海浦东发展银行宁波开
宁波拓普集团股份有限公司94110078801900003588活期存款23116089.29发区支行
招商银行股份有限公司拓普电动车热管理系统（宁波）
574909514110901活期存款36252363.00
宁波分行营业部有限公司募集资金存储银行名称账户名称账号账户性质期末余额（元）备注
平安银行股份有限公司拓普电动车热管理系统（宁波）
15001122332209活期存款92214652.33
宁波北仑支行有限公司
合计525037788.34
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）2017年非公开发行股票募集资金情况
1、前次募集资金使用情况对照表
截止2022年11月30日，本公司前次募集资金使用金额情况为：
明细金额(元)
2017年5月9日实际募集资金净额2360429169.09
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金299634506.35
减：至2022年11月30日累计使用2017504595.10
加：至2022年11月30日存款利息收入及理财产品收益减支付的银行手续费134908266.82
减：暂时闲置募集资金购买理财产品8277000000.00
加：累计赎回理财产品8277000000.00
减：暂时闲置募集资金补充流动资金3060000000.00
加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金2960000000.00
2022年11月30日募集资金专户余额78198334.46
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
2、募集资金置换情况
截止2017年6月26日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入
299634506.35元。公司2017年7月12日召开的第二届董事会第三十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司已实际置换出了先期投入的垫付资金299634506.35元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金置换自筹资金预先投入情况
进行了审验，并出具了【信会师报字[2017]第 ZF10655 号】募集资金置换专项鉴证报告。（二）2020年非公开发行股票募集资金情况
1、前次募集资金使用情况对照表
截止2022年11月30日，本公司前次募集资金使用金额情况为：
明细金额(元)
2021年2月2日实际募集资金净额1978417846.74
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金570301558.21
减：至2022年11月30日累计使用1262215489.94
加：至2022年11月30日存款利息收入及理财产品收益减支付的银行手续费29336209.83
减：累计购买理财产品1150000000.00
加：累计赎回理财产品1150000000.00
减：暂时闲置募集资金补充流动资金400000000.00
加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金400000000.00
2022年11月30日募集资金专户余额175237008.42
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
2、募集资金置换情况
截止2021年4月2日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入
570301558.21元。公司2021年4月19日召开的第四届董事会第六次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，公司已实际置换出了先期投入的垫付资金570301558.21元。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金置换自筹资金预先投入情况
进行了审验，并出具了【信会师报字[2021]第 ZF10404 号】募集资金置换专项鉴证报告。
（三）2022年公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、前次募集资金使用情况对照表
截止2022年11月30日，本公司前次募集资金使用金额情况为：
明细金额(元)
2022年7月20日实际募集资金净额2488972641.53
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金742807157.49
减：至2022年11月30日累计使用528991872.17
加：至2022年11月30日存款利息收入及理财产品收益减支付的银行手续费7864176.47
减：累计购买理财产品500000000.00
减：暂时闲置募集资金补充流动资金200000000.00
2022年11月30日募集资金专户余额525037788.34
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。2、募集资金置换情况截止2022年8月5日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入
772150503.09元。公司2022年8月12日召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。截止2022年11月30日，公司已实际置换出了先期投入的垫付资金
742807157.49元，使用银行承兑汇票支付的尚未到期的先期投入待银行承兑
汇票到期后以募集资金等额置换。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金置换自筹资金预先投入情况
进行了审验，并出具了【信会师报字[2022]第 ZF10934 号】募集资金置换专项鉴证报告。
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
截止2022年11月30日，公司前次募集资金实际投资项目变更情况如下：
1、2017年7月31日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于增加部分募投项目实施主体的议案》，新增全资子公司“宁波拓普汽车电子有限公司”为汽车智能刹车系统项目的实施主体，对应实施地点为杭州湾新区兴慈五路以西、开发区预留用地以东、滨海六路以北、滨海七路以南地块。
2、2017年10月16日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议并通过了《关于吸收合并全资子公司暨变更募投项目实施主体的议案》。公司吸收合并全资子公司、汽车电子真空泵项目的实施主体“宁波拓普底盘科技有限公司”（以下简称“拓普底盘”）。吸收合并完成后，拓普底盘的法人主体资格依法被注销，其资产、债权、债务、人员和业务由公司依法承继，相应的募投项目“汽车电子真空泵项目”的实施主体由拓普底盘变更为拓普集团。
3、2021年4月19日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议并通过了《关于增加募投项目实施主体的议案》。公司在2020年非公开发行股票募投项目“汽车轻量化底盘系统项目”原实施主体宁波拓普汽车电子有限公司、湖南拓普汽车部件有限
公司基础上，增加公司全资子公司拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司为其实施主体，增加对应实施地点为宁波杭州湾新区。
4、2022年6月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》和《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，原募投项目“汽车智能刹车系统项目”尚未投入的铺底流动资金变更为“轻合金副车架项目”，实施主体为公司全资子公司拓普滑板底盘（宁波）有限公司。四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在的差异及原因说明
（一）2017年非公开发行股票募集资金投资项目的实际投资总额与承诺存在的差异及原因说明
公司对于“汽车智能刹车系统项目”、“汽车电子真空泵项目”和“轻合金副车架项目”计划投资金额分别为150892.91万元、42712.01万元和42438.00万元，截止到2022年11月30日，实际投资金额分别为154414.21万元、42243.77万元和
35055.93万元，差异金额分别为3521.30万元、-468.24万元和-7382.07万元。差异
原因主要系上述募投项目仍处于投资建设过程中，剩余募集资金仍在持续投入，其中“汽车智能刹车系统项目”募集资金实际投资金额大于计划投资金额系该项目建
设期较原计划有所延期，使用了部分募集资金理财收益所致。
（二）2020年非公开发行股票募集资金投资项目的实际投资总额与承诺存在的差异及原因说明
公司对于“汽车轻量化底盘系统项目”计划投资金额为197841.78万元，截止到2022年11月30日，实际投资金额为183251.70万元，差异金额为-14590.08万元。差异原因主要系该募投项目部分设备合同尚未到付款节点仍在执行中，剩余募集资金仍在持续投入。
（三）2022年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的实际投资总额与承诺存在的差异及原因说明
公司对于“年产150万套轻量化底盘系统建设项目”和“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”计划投资金额分别为72133.99万元和176763.27万元，截止到2022年11月30日，实际投资金额分别为56400.37万元和70779.54万元，差异金额分别为-15733.62万元和-105983.73万元。差异原因主要系上述募投项目仍处于投资建设过程中，剩余募集资金仍在持续投入。
五、暂时闲置募集资金使用情况
（一）2017年非公开发行股票募集资金情况
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况（1）2017年5月26日，第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟不超过使用150000万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过12个月。
公司分别于2017年5月、2017年11月、2018年1月、2018年2月、2018年4月使用金额为100000万元、9000万元、4000万元、20000万元、6000万元，累计共使用金额为139000万元，并分别于2017年7月、2018年3月、
2018年5月累计将补充流动资金的募集资金人民币139000万元全部归还至募集资金账户。
（2）2018年4月18日，第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟不超过使用100000万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自2018年5月26日起至2019年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
2018年6月7日，公司召开的2017年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
公司分别于2018年6月、7月、8月使用金额为5000万元、47000万元、5000万元，累计共使用金额为57000万元，并分别于2019年3月、2019年5月累计将补充流动资金的募集资金人民币57000万元全部归还至募集资金账户。
（3）2019年4月17日，第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟不超过使用40000万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自2019年7月1日起至2020年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
2019年6月24日，公司召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
（4）2020年4月27日，第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于2020年度使用部分闲置募集资金补充流动资金计划的议案》，公司拟使用不超过
30000万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限自2020年7月1日起至
2021年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2020年6月8日，公司召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司于2020年7月使用金额为30000万元，并于2021年6月将补充流动资金的募集资金人民币
30000万元全部归还至募集资金账户。
（5）2020年9月28日，第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于增加2020年度闲置募集资金补充流动资金额度的议案》，公司拟新增最高不超过人民币30000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自第三届董事会第二十三次会议审议通过日起至2021年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2020年10月19日，公司召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于增加2020年度闲置募集资金补充流动资金额度的议案》。
公司分别于2020年10月、2020年12月、2021年2月、2021年3月使用金
额为10000万元、16000万元、2000万元和2000万元，累计使用金额为30000万元，并于2021年6月将补充流动资金的募集资金人民币30000万元全部归还至募集资金账户。
（6）2021年2月25日，第四届董事会第四次会议审议通过了《关于新增闲置募集资金补充流动资金额度的议案》，公司拟新增最高不超过人民币140000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自股东大会审议通过日起至2021年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2021年3月15日，公司召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于新增闲置募集资金补充流动资金额度的议案》。
（7）2021年4月19日，第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟使用最高不超过人民币
150000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自2021年7月1日起至2022年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2021年5月10日，公司召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》。
公司于2021年7月使用金额为20000万元，并于2021年9月将补充流动资金的募集资金人民币20000万元全部归还至募集资金账户。
（8）2021年10月21日，第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟使用汽车智能刹车系统、汽车电子真空泵项目最高不超过人民币50000万元的暂时闲置募集
资金额度补充流动资金，使用期限自第四届董事会第十三次会议审议通过之日起至2022年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
公司于2021年10月使用金额为20000万元，并于2022年6月将补充流动资金的募集资金人民币20000万元全部归还至募集资金账户。（9）2022年4月13日，第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟使用最高不超过人民币100000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自2022年
7月1日起至2023年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事
项发表了同意意见。2022年5月19日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》。
公司于2022年7月使用金额为10000万元，此笔暂时闲置募集资金仍处于临时补充流动资金状态，将在到期日之前归还。
2、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（1）2017年5月26日，公司召开的第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币150000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款。在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，并授权公司管理层在上述额度内具体实施和办理相关事项。授权期限自股东大会通过之日起至2018年6月30日有效。
公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2017年6月16日，公司召开的2016年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。
（2）2018年4月18日，公司召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币100000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2018年7月1日起至2019年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2018年6月7日，公司召开的2017年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。
（3）2018年6月29日，公司召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关于新增部分暂时闲置募集资金额度进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，拟新增最高额度不超过人民币20000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2018年7月1日起至2019年6月30日止额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
（4）2019年4月17日，公司召开的第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币75000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2019年7月1日起至2020年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2019年6月24日，公司召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。
（5）2019年8月9日，公司召开2019年第一次临时董事会审议通过了《关于新增部分暂时闲置募集资金额度进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，拟新增最高额度不超过人民币30000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自本次董事会审议通过上述议案之日起至2020年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
（6）2020年4月27日，公司召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了
《关于2020年度闲置募集资金委托理财计划的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币75000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2020年7月1日起至2021年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2020年6月8日，公司召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于2020年度闲置募集资金委托理财计划的议案》。
（7）2021年2月24日，公司召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币125000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自股东大会审议通过起至2021年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2021年3月15日，公司召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》。
（8）2021年4月19日，公司召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币150000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2021年7月1日至2022年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2021年5月10日，公司召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。
（9）2022年4月13日，公司召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》同意公司在不影响募投
项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币100000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2022年7月1日至2023年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2022年5月19日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。
截止2022年11月30日，公司前次募集资金累计购买理财产品82.77亿元，累计到期理财产品82.77亿元，具体交易明细如下表：
委托金额资产负债表日序号受托方委托理财产品名称起息日到息日（万元）是否到期收回
1兴业证券股份有限公司兴业证券收益凭证产品50000.002017.7.252018.1.25是
2兴业银行宁波分行结构性存款20000.002017.7.262017.10.26是
3浦发银行宁波开发区支行结构性存款30000.002017.7.272017.9.26是
4浦发银行宁波开发区支行结构性存款30000.002017.9.282017.11.27是
5兴业银行宁波分行结构性存款20000.002017.10.272018.4.28是委托金额资产负债表日
序号受托方委托理财产品名称起息日到息日（万元）是否到期收回
6兴业证券股份有限公司兴业证券收益凭证产品30000.002018.1.252018.7.26是
7兴业银行宁波分行结构性存款20000.002018.5.92018.11.9是
8兴业银行宁波分行结构性存款10000.002018.5.232018.8.23是
9兴业银行宁波分行结构性存款10000.002018.5.232018.11.23是
10兴业银行宁波分行结构性存款20000.002018.5.232018.11.23是
11宁波银行北仑支行结构性存款10000.002018.5.292018.11.26是
12兴业银行宁波分行结构性存款8000.002018.7.262018.9.19是
13兴业银行宁波分行结构性存款15000.002018.7.262018.12.28是
14兴业银行宁波分行结构性存款7000.002018.8.232018.12.28是
15宁波银行新碶分行结构性存款5000.002018.9.212018.10.24是
16兴业银行宁波分行结构性存款5000.002018.10.252019.4.24是
17兴业银行宁波分行结构性存款18000.002018.11.122019.3.25是
18兴业银行宁波分行结构性存款7000.002018.11.232019.5.22是
19浦发银行宁波开发区支行结构性存款20000.002018.11.232019.3.25是
20宁波银行北仑支行结构性存款7000.002018.11.262019.2.25是
21浦发银行宁波开发区支行结构性存款7000.002018.12.282019.3.28是
22兴业银行宁波分行结构性存款5000.002018.12.282019.2.14是
23宁波银行北仑支行结构性存款6000.002019.2.262019.5.28是
24兴业银行宁波分行结构性存款30000.002019.3.252019.9.25是
25浦发银行宁波开发区支行定期存款10000.002019.3.252019.9.25是
26浦发银行宁波开发区支行定期存款17000.002019.3.252019.6.25是
27浦发银行宁波开发区支行定期存款4000.002019.3.282019.9.30是
28兴业银行宁波分行结构性存款17000.002019.5.102019.6.25是
29兴业银行宁波分行结构性存款20000.002019.5.102019.8.12是
30兴业银行宁波分行结构性存款7000.002019.5.222019.6.28是
31宁波银行北仑支行结构性存款3000.002019.5.282019.6.25是
32兴业银行宁波分行结构性存款17000.002019.6.252019.12.25是
33浦发银行宁波开发区支行定期存款13000.002019.6.252019.12.25是
34浦发银行宁波开发区支行定期存款3000.002019.6.252019.7.30是
35宁波银行北仑支行结构性存款3000.002019.6.262019.7.26是
36兴业银行宁波分行结构性存款5000.002019.6.282019.9.29是委托金额资产负债表日
序号受托方委托理财产品名称起息日到息日（万元）是否到期收回
37宁波银行北仑支行结构性存款3000.002019.7.292019.9.25是
38兴业银行宁波分行结构性存款9900.002019.8.122019.11.11是
39兴业银行宁波分行结构性存款9900.002019.8.122019.12.23是
40浦发银行宁波开发区支行结构性存款1000.002019.8.152019.9.16是
41浦发银行宁波开发区支行结构性存款2000.002019.8.152019.11.13是
42浦发银行宁波开发区支行结构性存款10000.002019.9.262019.12.23是
43华夏银行宁波北仑区支行结构性存款28000.002019.9.262019.12.31是
44浦发银行宁波开发区支行结构性存款5000.002019.9.292019.10.30是
45浦发银行宁波开发区支行结构性存款4000.002019.9.302019.12.30是
46兴业银行宁波分行结构性存款4900.002019.10.302019.12.2是
47浦发银行宁波开发区支行结构性存款9000.002019.11.122019.12.23是
48宁波银行新碶支行结构性存款10000.002019.12.232020.6.23是
49浦发银行宁波开发区支行结构性存款3000.002019.12.252020.2.25是
50浦发银行宁波开发区支行结构性存款10000.002019.12.252020.3.25是
51浦发银行宁波开发区支行结构性存款10000.002019.12.252020.6.23是
52宁波银行新碶支行结构性存款17000.002019.12.262020.6.23是
53浦发银行宁波开发区支行结构性存款3000.002019.12.312020.1.31是
54浦发银行宁波开发区支行结构性存款15000.002019.12.312020.3.31是
55浦发银行宁波开发区支行结构性存款7000.002019.12.312020.6.30是
56宁波银行新碶支行结构性存款3000.002019.12.312020.6.30是
57浦发银行宁波开发区支行结构性存款4000.002020.2.252020.6.28是
58浦发银行宁波开发区支行结构性存款10000.002020.4.152020.7.15是
59浦发银行宁波开发区支行结构性存款14000.002020.4.152020.7.15是
60浦发银行宁波开发区支行结构性存款14000.002020.6.232020.9.22是
61浦发银行宁波开发区支行结构性存款12000.002020.6.292020.9.28是
62浦发银行宁波开发区支行结构性存款5000.002020.6.292020.9.28是
63浦发银行宁波开发区支行结构性存款5000.002020.7.82020.10.9是
64浦发银行宁波开发区支行结构性存款16000.002020.9.242020.12.24是
65浦发银行宁波开发区支行结构性存款8000.002020.9.282020.12.28是
66中国银行北仑支行结构性存款5000.002021.7.92021.12.28是
67杭州银行北仑支行结构性存款22000.002021.7.92021.12.28是委托金额资产负债表日
序号受托方委托理财产品名称起息日到息日（万元）是否到期收回
68杭州银行北仑支行结构性存款8000.002021.7.92021.12.28是
69杭州银行北仑支行结构性存款5000.002021.12.302022.3.31是
70中国银行新碶支行结构性存款22000.002021.12.302022.6.28是
71杭州银行北仑支行结构性存款4000.002022.4.112022.7.11是
合计827700.00
（二）2020年非公开发行股票募集资金情况
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况（1）2021年4月19日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过人民币
150000万元的暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限自2021年7月1日起至2022年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2021年5月10日，公司召开2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》。
公司分别于2021年7月、8月、9月使用金额为20000万元、10000万元、
10000万元，累计共使用金额为40000万元，并分别于2021年12月、2022年4月、2022年6月累计将补充流动资金的募集资金人民币40000万元全部归还至募集资金账户。
2、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况（1）2021年2月24日，公司召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币125000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自股东大会审议通过起至2021年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2021年3月15日，公司召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》。
（2）2021年4月19日，公司召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币150000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2021年7月1日至2022年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2021年5月10日，公司召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。
截止2022年11月30日，公司前次募集资金累计购买理财产品11.50亿元，累计到期理财产品11.50亿元，具体交易明细如下表：
委托金额资产负债表日序号受托方委托理财产品名称起息日到息日（万元）是否到期收回
1中国银行北仑支行结构性存款19900.002021.3.192021.6.21是
2宁波银行新碶支行结构性存款30100.002021.3.192021.6.21是
3浦发银行宁波开发区支行结构性存款10000.002021.6.162021.9.15是
4宁波银行新碶支行结构性存款20000.002021.6.212021.9.22是
5平安银行北仑支行结构性存款10000.002021.6.182021.12.17是
6中国银行北仑支行结构性存款10000.002021.7.92021.12.28是
7杭州银行北仑支行结构性存款10000.002021.7.92021.12.28是
8杭州银行北仑支行结构性存款5000.002021.12.302022.3.31是
合计115000.00
（三）2022年公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况（1）2022年8月12日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟新增最高不超过人民币80000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自第四届董事会第二十二次会议审议通过之日起至2023年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
公司于2022年8月使用金额为20000万元，此笔暂时闲置募集资金仍处于临时补充流动资金状态，将在到期日之前归还。
2、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
（1）2022年8月12日，公司召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过
了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，新增最高额度不超过人民币80000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自董事会审议通过起至2023年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
截止2022年11月30日，公司前次募集资金累计购买理财产品5亿元，累计到期理财产品0亿元，尚有5亿元未到期，具体交易明细如下表：
委托金额资产负债表日序号受托方委托理财产品名称起息日到息日（万元）是否到期收回
1中国银行宁波北仑新大路支行结构性存款30000.002022.8.222022.12.26否
2浦发银行宁波北仑支行结构性存款20000.002022.8.192022.12.28否
合计50000.00
六、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
七、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见附表2。
（二）前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况不适用。
（三）前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况不适用。
八、前次募集资金投资项目的资产运行情况
截至2022年11月30日，本公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。
九、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
截至2022年11月30日，本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报告和其他信息披露文件中的内容不存在差异。
十、其他事项无。十一、报告的批准报出本报告业经公司董事会于2022年12月9日批准报出。
附表1：前次募集资金使用情况对照表
附表2：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表宁波拓普集团股份有限公司
2022年12月9日附表1：
前次募集资金使用情况对照表截至2022年11月30日
1、前次募集资金（2017年非公开发行股票募集资金）使用情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额：236042.92已累计使用募集资金总额：231713.91
各年度使用募集资金总额：
2017年度52996.95
变更用途的募集资金总额：42438.002018年度48973.23
2019年度51984.03
2020年度27649.49
变更用途的募集资金总额比例：17.98%2021年度10430.71
2022年1-11月39679.50
投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定募集前承诺募集后承诺募集前承诺募集后承诺实际投资实际投资金额与募集后可使用状态日期序号承诺投资项目实际投资项目实际投资金额
投资金额投资金额投资金额投资金额金额承诺投资金额的差额（注2）
1汽车智能刹车系统项目汽车智能刹车系统项目196174.00150892.91154414.21196174.00150892.91154414.213521.30（注1）2023年7月
2汽车电子真空泵项目汽车电子真空泵项目43340.1242712.0142243.7743340.1242712.0142243.77-468.242023年7月
3汽车智能刹车系统项目轻合金副车架项目42438.0035055.9342438.0035055.93-7382.072023年7月
合计239514.12236042.92231713.91239514.12236042.92231713.91-4329.01注1：“汽车智能刹车系统项目”募集资金累计投资额大于承诺投资金额系使用部分募集资金理财收益所致。
注2：2019年4月17日，公司召开第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于调整募投项目实施进度的议案》，同意公司调整募投项目实施进度，项目达到预计可使用状态时间由2019年5月延长至2022年5月。2022年6月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》和《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，原募投项目“汽车智能刹车系统项目”尚未投入的铺底流动资金变更为“轻合金副车架项目”，实施期限至
2023年7月。公司“汽车智能刹车系统项目”、“汽车电子真空泵项目项目”期限由2022年5月延期至2023年7月。2、前次募集资金（2020年非公开发行股票募集资金）使用情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额：197841.78已累计使用募集资金总额：183251.70
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：不适用2021年度138074.37
变更用途的募集资金总额比例：不适用2022年1-11月45177.33投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资实际投资金额与募集后序号承诺投资项目实际投资项目可使用状态日期投资金额投资金额金额投资金额投资金额金额承诺投资金额的差额
1汽车轻量化底盘系统项目汽车轻量化底盘系统项目200000.00197841.78183251.70200000.00197841.78183251.70-14590.08（注1）注2
合计200000.00197841.78183251.70200000.00197841.78183251.70-14590.08
注1：差异原因主要系汽车轻量化底盘系统项目部分设备投资合同尚未到付款节点仍在执行中，剩余募集资金仍在持续投入。
注2：汽车轻量化底盘系统项目目前共有3个实施主体，其中宁波拓普汽车电子有限公司作为实施主体的项目已于2022年5月竣工投产；湖南拓普汽车部件有限公司和拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司作为实施主体的项目已于2022年1月竣工投产。3、前次募集资金（2022年公开发行可转换公司债券募集资金）使用情况对照表编制单位：宁波拓普集团股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额：248897.26已累计使用募集资金总额：127179.91
各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额：不适用
2022年7-11月127179.91
变更用途的募集资金总额比例：不适用投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定募集前承诺募集后承诺实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资实际投资金额与募集后序号承诺投资项目实际投资项目可使用状态日期投资金额投资金额金额投资金额投资金额金额承诺投资金额的差额年产150万套轻量化底盘系年产150万套轻量化底盘
172133.9972133.9956400.3772133.9972133.9956400.37-15733.622023年10月
统建设项目系统建设项目年产330万套轻量化底盘系年产330万套轻量化底盘
2177866.01176763.2770779.54177866.01176763.2770779.54-105983.732023年10月
统建设项目系统建设项目
合计250000.00248897.26127179.91250000.00248897.26127179.91-121717.35附表2：
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表截至2022年11月30日
1、前次募集资金（2017年非公开发行股票募集资金）投资项目实现效益情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项目实际效益情况截止日累计是否达到承诺效益
序号项目名称累计产能利用率2019年度2020年度2021年度2022年1-11月实现效益预计效益
项目投产后，达产当年净利不适用
1汽车智能刹车系统项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用
润达62251.55万元（注1）
项目投产后，达产当年净利不适用
2汽车电子真空泵项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用
润达15607.28万元（注2）
项目达产后，达产当年净利不适用
3轻合金副车架项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用
润达1.36亿元（注3）合计不适用不适用不适用不适用不适用不适用
注1：汽车智能刹车系统是未来智能制动的发展方向，可显著缩短制动距离提高安全性，更重要的是能与感知系统配合在紧急情况下自动刹车保证乘员安全，是AEB相关法规下必须安装的制动执行端，也是实现智能驾驶必不可少的核心部件。对中国汽车产业而言，此类产品属于智能驾驶关键领域的“卡脖子”项目，难度很大。公司汽车智能刹车系统已经获得客户认可，但量产推进速度较慢，一是因为该产品在汽车行业属于创新产品，在全球汽车市场处于推广阶段，暂未大规模配置；二是公司希望继续进行软硬件的迭代升级，以降低风险。基于上述原因，公司减缓了该项目的投资进度，故截止2022年11月30日，该项目仍在持续投入建设中。
注2：汽车电子真空泵是汽车刹车系统的重要部件。在节能减排的趋势下，公司紧跟国际龙头，先后研发了柱塞式电子真空辅助泵和叶片式电子真空辅助泵，应用于涡轮增压发动机车型。后由于汽车电动化发展迅猛，各大主流车企纷纷转向新能源汽车，使用涡轮增压的传统车型大幅缩减，从而导致上述两型电子真空泵市场推广放缓。基于上述原因，公司减缓了上述两大产品的投资进度，并启动开发适用于新能源车的叶片式电子真空独立泵。截止2022年11月30日，该项目仍在持续投入建设中。
注3：轻合金副车架项目还在持续投入建设中，尚处于建设期。2、前次募集资金（2020年非公开发行股票募集资金）投资项目实现效益情况对照表编制单位：宁波拓普集团股份有限公司金额单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项目实际效益情况截止日累计是否达到承诺效益
序号项目名称累计产能利用率2022年1-11月实现效益预计效益（注）
杭州湾二期轻量化底盘系统模块项目投产后，达产当年净利润达20459.00万元；湖南工厂（含新增的实施主体“拓普热
1汽车轻量化底盘系统项目91.26%7808.317808.31是管理”）轻量化底盘系统模块项目投产后，达产当年净利润达17953.00万元
合计7808.317808.31是
注：杭州湾二期轻量化底盘系统模块项目于2022年5月投产，湖南及热管理轻量化底盘系统模块项目于2022年1月投产。根据公司该募投项目可行性研究报告中的预测效益按时间进行折算，公司汽车轻量化底盘系统项目2022年1-11月的承诺效益为5779.17万元。3、前次募集资金（2022年公开发行可转换公司债券募集资金）投资项目实现效益情况对照表编制单位：宁波拓普集团股份有限公司金额单位：人民币万元实际投资项目实际效益情况是否达到截止日投资项目截止日累计承诺效益预计效益
序号项目名称累计产能利用率2022年1-11月实现效益
（注）
1年产150万套轻量化底盘系统建设项目不适用项目投产后，达产当年净利润达13127.00万元不适用不适用不适用
2年产330万套轻量化底盘系统建设项目不适用项目投产后，达产当年净利润达28886.00万元不适用不适用不适用
合计不适用不适用不适用
注：公司“年产150万套轻量化底盘系统建设项目”和“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”仍处于建设期。
