(特殊普通立信会计师
(特殊普通文件骗
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告及鉴证报告
您可使用手机“扫一扫”或进入注册会计师行业统一监管平台(http://acc.mof.v.c)此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具，讲个请验
您可使用手机“扫一扫”或进入注册会计师行业统一监管平台(http://acc.mof.v.c)报告编码:沪22U6GL2HNS讲个请验
一、
二、
IBDQA年立信会计师事务所(特殊普通合伙)BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
关于宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告的鉴证报告
信会师报字[2022]第ZF11365号
宁波拓普集团股份有限公司全体股东:
我们接受委托，对后附的宁波拓普集团股份有限公司(以下简称
“拓普集团”或“公司”)截至2022年11月30日止前次募集资金使用
证的鉴证业务。
一、管理层的责任
拓普集团管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《关于前
次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)编制
前次募集资金使用情况报告。这种责任包括设计、执行和维护与前次
募集资金使用情况报告编制相关的内部控制，确保前次募集资金使用
情况报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对前次募集资金使用情
况报告发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对前次募集
资金使用情况报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员
会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500
号)编制，如实反映拓普集团截至2022年11月30日止前次募集资金使
用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、
检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为
发表鉴证结论提供了合理的基础。
鉴证报告第1页
IBDO*BDOCHINA立信会计师事务所(特殊普通合伙)SHULUNPANCERTIFIEDPUBLICACCOUNTANTSLLP
四、鉴证结论
我们认为,拓普集团截至2022年11月30日止前次募集资金使用情
况报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《关于前次募集
反映了拓普集团截至2022年11月30日止前次募集资金使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供拓普集团申请非公开发行股票之目的使用,不得用作
任何其他目的。
立信会计师事务所文信中国注册会计师:
(特殊普通合伙)
(特殊普通合伙)俞会中
俞伟英俞会中伟计国注
鉴证报告第2页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发
行字[2007]500号)的规定,本公司将截至2022年11月30日止的前次募集资金使
用情况报告如下:
一、前次募集资金基本情况
2017年非公开发行股票募集资金情况
1、前次募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]102号文《关于核准宁波拓普集团
股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,由主承销商招商证券股份有限
公司向特定投资者发行人民币普通股(A股)78,477,758股,发行价格30.52元/
股。
截至2017年5月9日止,公司实际已通过非公开发行方式向特定的投资者发行
人民币普通股(A股)78,477,758股,募集资金总额为2,395,141,174.16元,扣
除承销商含税承销费用35,891,247.61元后的募集资金到账金额为人民币
2,359,249,926.55元,已由招商证券股份有限公司于2017年5月9日分别汇入公
司开立在中国银行股份有限公司宁波北仑分行的351972763288人民币账户和
浦东发展银行宁波开发区支行的94110155300003444人民币账户中,汇款金额
分别为1,932,343,258.47元和426,906,668.08元。本次募集资金总额为
2,395,141,174.16元,扣除发行费用34,712,005.07元,实际募集资金净额为人民
币2,360,429,169.09元。
上述资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具信
会师报字[2017]第ZF10536号验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
截止2022年11月30日,本公司前次募集资金在银行账户的存储情况列示如
下:
使用情况报告第1页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
(二)2020年非公开发行股票募集资金情况
1、前次募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非
公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1982号)核准,公司已通过非公开发
行方式向特定的投资者发行人民币普通股(A股)47,058,823股,发行价格为
42.50元/股,募集资金总额为1,999,999,977.50元,扣除发行费用人民币
21,582,130.76元(不含税)后,募集资金净额为人民币1,978,417,846.74元。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具
信会师报字[2021]第ZF10047号的验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
截止2022年11月30日,本公司前次募集资金在银行账户的存储情况列示如
下:
使用情况报告第2页
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截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
(三)2022年公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、前次募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公
开发行可转换公司债券的批复》(证监许可〔2022〕830号)核准,公司向社
会公开发行面值总额为2,500,000,000.00元可转换公司债券,期限6年。截至
2022年7月20日止,公司实际已发行人民币可转换公司债券25,000,000张,每
张面值100元人民币,募集资金总额为人民币2,500,000,000.00元,扣除发行费
用人民币11,027,358.47元(不含税)后,募集资金净额为人民币2,488,972,641.53
元。
上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验并出具
信会师报字[2022]第ZF10923号的验资报告。
公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、前次募集资金在专项账户中的存放情况
截止2022年11月30日,本公司前次募集资金在银行账户的存储情况列示如
下:
使用情况报告第3页
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截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
二、前次募集资金的实际使用情况
(一)2017年非公开发行股票募集资金情况
1、前次募集资金使用情况对照表
截止2022年11月30日,本公司前次募集资金使用金额情况为:
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
2、募集资金置换情况
截止2017年6月26日,公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入
299,634,506.35元。公司2017年7月12日召开的第二届董事会第三十五次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议
案》,公司已实际置换出了先期投入的垫付资金299,634,506.35元。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金置换自筹资金预先投入情况
进行了审验,并出具了【信会师报字[2017]第ZF10655号】募集资金置换专项
鉴证报告。
使用情况报告第4页
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前次募集资金使用情况报告
(二)2020年非公开发行股票募集资金情况
1、前次募集资金使用情况对照表
截止2022年11月30日,本公司前次募集资金使用金额情况为:
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
2、募集资金置换情况
截止2021年4月2日,公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入
570,301,558.21元。公司2021年4月19日召开的第四届董事会第六次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》,
公司已实际置换出了先期投入的垫付资金570,301,558.21元。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金置换自筹资金预先投入情况
进行了审验,并出具了【信会师报字[2021]第ZF10404号】募集资金置换专项
鉴证报告。
(三)2022年公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、前次募集资金使用情况对照表
截止2022年11月30日,本公司前次募集资金使用金额情况为:
前次募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
使用情况报告第5页
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前次募集资金使用情况报告
2、募集资金置换情况
截止2022年8月5日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入
772，150，503.09元。公司2022年8月12日召开的第四届董事会第二十二次会
议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议
案》。截止2022年11月30日，公司已实际置换出了先期投入的垫付资金
742，807，157.49元，使用银行承兑汇票支付的尚未到期的先期投入待银行承兑
汇票到期后以募集资金等额置换。
立信会计师事务所(特殊普通合伙)对募集资金置换自筹资金预先投入情况
进行了审验，并出具了【信会师报字[2022]第 ZF10934 号】募集资金置换专项
鉴证报告。
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
截止2022年11月30日，公司前次募集资金实际投资项目变更情况如下:
1、2017年7月31日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议并通过了《关
于增加部分募投项目实施主体的议案》，新增全资子公司“宁波拓普汽车电子有限公
司”为汽车智能刹车系统项目的实施主体，对应实施地点为杭州湾新区兴慈五路以
西、开发区预留用地以东、滨海六路以北、滨海七路以南地块。
2、2017年10月16日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议并通过了《关
于吸收合并全资子公司暨变更募投项目实施主体的议案》。公司吸收合并全资子公司、
盘”)。吸收合并完成后，拓普底盘的法人主体资格依法被注销，其资产、债权、债
务、人员和业务由公司依法承继，相应的募投项目“汽车电子真空泵项目”的实施
主体由拓普底盘变更为拓普集团。
3、2021年4月19日，公司召开第四届董事会第六次会议，审议并通过了《关于增
加募投项目实施主体的议案》。公司在2020年非公开发行股票募投项目“汽车轻量
公司基础上，增加公司全资子公司拓普电动车热管理系统(宁波)有限公司为其实
施主体，增加对应实施地点为宁波杭州湾新区。
4、2022年6月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》和《关于调整部分募集资金投资项目实施进
度的议案》，原募投项目“汽车智能刹车系统项目”尚未投入的铺底流动资金变更为
“轻合金副车架项目”，实施主体为公司全资子公司拓普滑板底盘(宁波)有限公司。
使用情况报告第6页
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前次募集资金使用情况报告
四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在的差异及原因说明
(一)2017年非公开发行股票募集资金投资项目的实际投资总额与承诺存在的差异
及原因说明
项目”计划投资金额分别为150，892.91万元、42，712.01万元和42，438.00万元，截
止到2022年11月30日，实际投资金额分别为154，414.21万元、42，243.77万元和
35，055.93万元，差异金额分别为3，521.30万元、-468.24万元和-7，382.07万元。差异
原因主要系上述募投项目仍处于投资建设过程中，剩余募集资金仍在持续投入，其
设期较原计划有所延期，使用了部分募集资金理财收益所致。
(二)2020年非公开发行股票募集资金投资项目的实际投资总额与承诺存在的差异
及原因说明
公司对于“汽车轻量化底盘系统项目”计划投资金额为197，841.78万元，截止到2022
年11月30日，实际投资金额为183，251.70万元，差异金额为-14，590.08万元。差异
原因主要系该募投项目部分设备合同尚未到付款节点仍在执行中，剩余募集资金仍
在持续投入。
(三)2022年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目的实际投资总额与承诺存
在的差异及原因说明
系统建设项目”计划投资金额分别为72，133.99万元和176，763.27万元，截止到2022
年11月30日，实际投资金额分别为56，400.37万元和70，779.54万元，差异金额分
别为-15，733.62万元和-105，983.73万元。差异原因主要系上述募投项目仍处于投资建
设过程中，剩余募集资金仍在持续投入。
五、暂时闲置募集资金使用情况
(一)2017年非公开发行股票募集资金情况
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
(1)2017年5月26日，第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，公司拟不超过使用150，000
万元的闲置募集资金补充流动资金，使用期限不超过12个月。
公司分别于2017年5月、2017年11月、2018年1月、2018年2月、2018
年4月使用金额为100，000万元、9，000万元、4，000万元、20，000万元、6，000
使用情况报告第7页
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前次募集资金使用情况报告
募集资金账户。
(2)2018年4月18日,第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部
分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,公司拟不超过使用100,000
万元的闲置募集资金补充流动资金,使用期限自2018年5月26日起至2019
年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
2018年6月7日,公司召开的2017年年度股东大会审议通过了《关于使用部
分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
公司分别于2018年6月、7月、8月使用金额为5,000万元、47,000万元、5,000
万元,累计共使用金额为57,000万元,并分别于2019年3月、2019年5月
累计将补充流动资金的募集资金人民币57,000万元全部归还至募集资金账户。
(3)2019年4月17日,第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,公司拟不超过使用40,000
万元的闲置募集资金补充流动资金,使用期限自2019年7月1日起至2020
年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
2019年6月24日,公司召开的2018年年度股东大会审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。
(4)2020年4月27日,第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于2020
年度使用部分闲置募集资金补充流动资金计划的议案》,公司拟使用不超过
30,000万元的闲置募集资金补充流动资金,使用期限自2020年7月1日起至
2021年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意
意见。2020年6月8日,公司召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。公司于2020年7月
使用金额为30,000万元,并于2021年6月将补充流动资金的募集资金人民币
30,000万元全部归还至募集资金账户。
(5)2020年9月28日,第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于增
加2020年度闲置募集资金补充流动资金额度的议案》,公司拟新增最高不超
过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金,使用期限自第
三届董事会第二十三次会议审议通过日起至2021年6月30日止。公司独立
使用情况报告第8页
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前次募集资金使用情况报告
董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2020年10月19日,公
司召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于增加2020年度闲置
募集资金补充流动资金额度的议案》。
公司分别于2020年10月、2020年12月、2021年2月、2021年3月使用金
额为10,000万元、16,000万元、2,000万元和2,000万元,累计使用金额为30,000
万元,并于2021年6月将补充流动资金的募集资金人民币30,000万元全部归
还至募集资金账户。
(6)2021年2月25日,第四届董事会第四次会议审议通过了《关于新增闲
置募集资金补充流动资金额度的议案》,公司拟新增最高不超过人民币140,000
万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金,使用期限自股东大会审议通过
日起至2021年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发
表了同意意见。2021年3月15日,公司召开的2021年第一次临时股东大会
审议通过了《关于新增闲置募集资金补充流动资金额度的议案》。
(7)2021年4月19日,第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部
分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》,公司拟使用最高不超过人民币
150,000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金,使用期限自2021年7
月1日起至2022年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事
项发表了同意意见。2021年5月10日,公司召开的2020年年度股东大会审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》。
公司于2021年7月使用金额为20,000万元,并于2021年9月将补充流动资
金的募集资金人民币20,000万元全部归还至募集资金账户。
(8)2021年10月21日,第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用
部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》,公司拟使用汽车智能刹
车系统、汽车电子真空泵项目最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置募集
资金额度补充流动资金,使用期限自第四届董事会第十三次会议审议通过之
日起至2022年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发
表了同意意见。
公司于2021年10月使用金额为20.000万元,并于2022年6月将补充流动资
金的募集资金人民币20,000万元全部归还至募集资金账户。
使用情况报告第9页
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前次募集资金使用情况报告
部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》,公司拟使用最高不超过人民
币100,000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金,使用期限自2022年
7月1日起至2023年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事
项发表了同意意见。2022年5月19日,公司召开的2021年年度股东大会审
议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》。
公司于2022年7月使用金额为10,000万元,此笔暂时闲置募集资金仍处于临
时补充流动资金状态,将在到期日之前归还。
2、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
(1)2017年5月26日,公司召开的第二届董事会第三十三次会议审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品
的议案》,同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下,对最
高额度不超过人民币150,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,投资
于安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款。在决议有效
期内该资金额度可以滚动使用,并授权公司管理层在上述额度内具体实施和
办理相关事项。授权期限自股东大会通过之日起至2018年6月30日有效。
公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2017年6月16
日,公司召开的2016年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募
集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议案》。
(2)2018年4月18日,公司召开的第三届董事会第五次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的议
案》,同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下,对最高额
度不超过人民币100,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于结构
性存款或购买保本型理财产品,授权期限自2018年7月1日起至2019年6
月30日止,额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机
构就该事项发表了同意意见。2018年6月7日,公司召开的2017年年度股东
大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保
本型理财产品的议案》。
(3)2018年6月29日,公司召开的第三届董事会第九次会议审议通过了《关
于新增部分暂时闲置募集资金额度进行结构性存款或购买保本型理财产品的
议案》,同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下,拟新增
使用情况报告第10页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
(4)2019年4月17日,公司召开的第三届董事会第十三次会议审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买保本型理财产品的
议案》,同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下,对最高
额度不超过人民币75,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于结构
性存款或购买保本型理财产品,授权期限自2019年7月1日起至2020年6
月30日止,额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机
构就该事项发表了同意意见。2019年6月24日,公司召开的2018年年度股
东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行结构性存款或购买
保本型理财产品的议案》。
(5)2019年8月9日,公司召开2019年第一次临时董事会审议通过了《关
于新增部分暂时闲置募集资金额度进行结构性存款或购买保本型理财产品的
议案》,同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下,拟新增
最高额度不超过人民币30,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于
结构性存款或购买保本型理财产品,授权期限自本次董事会审议通过上述议
案之日起至2020年6月30日止,额度内资金可以循环滚动使用。公司独立
董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
(6)2020年4月27日,公司召开的第三届董事会第十九次会议审议通过了
《关于2020年度闲置募集资金委托理财计划的议案》,同意公司在不影响募
投项目建设和募集资金使用的前提下,对最高额度不超过人民币75,000万元
的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于结构性存款或购买保本型理财产品,
授权期限自2020年7月1日起至2021年6月30日止,额度内资金可以循环
滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2020
年6月8日,公司召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于2020年度
闲置募集资金委托理财计划的议案》。
(7)2021年2月24日,公司召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关
于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》,同意公司在不影响募投项目建
使用情况报告第11页
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(8)2021年4月19日,公司召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》,同意公司在不影响募投项
目建设和募集资金使用的前提下,对最高额度不超过人民币150,000万元的暂
时闲置募集资金进行现金管理,用于结构性存款或购买保本型理财产品,授
权期限自2021年7月1日至2022年6月30日止,额度内资金可以循环滚动
使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2021年
5月10日,公司召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时
闲置募集资金委托理财的议案》。
(9)2022年4月13日,公司召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下,对最高额度不超过人民币100,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于结构性存款或购买保本型理财产品,授权期限自2022年7月1日至2023年6月30日止,额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2022年5月19日,公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。
截止2022年11月30日,公司前次募集资金累计购买理财产品82.77亿元,累计到期理财产品82.77亿元,具体交易明细如下表:
使用情况报告第12页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
使用情况报告第13页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
使用情况报告第14页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
(二)2020年非公开发行股票募集资金情况
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
(1)2021年4月19日,公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于使
用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》,公司拟使用不超过人民币
150,000万元的暂时闲置募集资金补充流动资金,使用期限自2021年7月1
日起至2022年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发
表了同意意见。2021年5月10日,公司召开2020年年度股东大会审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》。
公司分别于2021年7月、8月、9月使用金额为20,000万元、10,000万元、
10,000万元,累计共使用金额为40,000万元,并分别于2021年12月、2022
年4月、2022年6月累计将补充流动资金的募集资金人民币40,000万元全部
归还至募集资金账户。
2、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
(1)2021年2月24日,公司召开的第四届董事会第四次会议审议通过了《关
于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》,同意公司在不影响募投项目建
设和募集资金使用的前提下,对最高额度不超过人民币125,000万元的暂时闲
置募集资金进行现金管理,用于结构性存款或购买保本型理财产品,授权期
限自股东大会审议通过起至2021年6月30日止,额度内资金可以循环滚动
使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2021年
3月15日,公司召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于新增闲
置募集资金委托理财额度的议案》。
(2)2021年4月19日,公司召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》,同意公司在不影响募投项
目建设和募集资金使用的前提下,对最高额度不超过人民币150,000万元的暂
使用情况报告第15页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
时闲置募集资金进行现金管理,用于结构性存款或购买保本型理财产品,授
权期限自2021年7月1日至2022年6月30日止,额度内资金可以循环滚动
使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2021年
5月10日,公司召开的2020年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时
闲置募集资金委托理财的议案》。
截止2022年11月30日,公司前次募集资金累计购买理财产品11.50亿元,
累计到期理财产品11.50亿元,具体交易明细如下表:
(三)2022年公开发行可转换公司债券募集资金情况
1、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
(1)2022年8月12日,公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》,公司拟新增最高不超
过人民币80,000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金,使用期限自第
四届董事会第二十二次会议审议通过之日起至2023年6月30日止。公司独
立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
公司于2022年8月使用金额为20,000万元,此笔暂时闲置募集资金仍处于临
时补充流动资金状态,将在到期日之前归还。
2、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
(1)2022年8月12日,公司召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过
了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》,同意公司在不影响募投
项目建设和募集资金使用的前提下,新增最高额度不超过人民币80,000万元
使用情况报告第16页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于结构性存款或购买保本型理财产品,
授权期限自董事会审议通过起至2023年6月30日止,额度内资金可以循环
滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。
截止2022年11月30日,公司前次募集资金累计购买理财产品5亿元,累计
到期理财产品0亿元,尚有5亿元未到期,具体交易明细如下表:
六、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
七、前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见附表2。
(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
不适用。
(三)前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
不适用。
八、前次募集资金投资项目的资产运行情况
截至2022年11月30日,本公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。
九、前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
截至2022年11月30日,本公司前次募集资金实际使用情况与本公司各年度定期报
告和其他信息披露文件中的内容不存在差异。
十、其他事项
无。
使用情况报告第17页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日
前次募集资金使用情况报告
十一、报告的批准报出
本报告业经公司董事会于2022年12月9日批准报出。
附表1:前次募集资金使用情况对照表
附表2:前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
宁波拓普集团股份有限公司
2022年12月9日
使用情况报告第18页
附表1:
前次募集资金使用情况对照表
截至2022年11月30日
1、前次募集资金(2017年非公开发行股票募集资金)使用情况对照表
编制单位:宁波拓普集团股份有限公司金额单位:人民币万元
使用情况报告第19页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
注2:2019年4月17日，公司召开第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于调整募投项目实施进度的议案》，同意公司调整募投项目实施进度，项目达到预计可使用状态时间由2019年5月延长至2022年5月。2022年6月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》和《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，原募投项目“汽车智能刹车系统项目”尚未投入的铺底流动资金变更为“轻合金副车架项目”，实施期限至2023年7月。公司“汽车智能刹车系统项目”、“汽车电子真空泵项目项目”期限由2022年5月延期至2023年7月。
使用情况报告第20页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
注1:差异原因主要系汽车轻量化底盘系统项目部分设备投资合同尚未到付款节点仍在执行中,剩余募集资金仍在持续投入。
-注2:汽车轻量化底盘系统项目目前共有3个实施主体,其中宁波拓普汽车电子有限公司作为实施主体的项目已于2022年5月竣工投产；湖南拓普汽车部件有限公司和拓普电动车热管理系统(宁波)有限公司作为实施主体的项目已于2022年1月竣工投产。
使用情况报告第21页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
3、前次募集资金(2022年公开发行可转换公司债券募集资金)使用情况对照表
编制单位:宁波拓普集团股份有限公司金额单位:人民币万元
使用情况报告第22页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
附表2:
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
截至2022年11月30日
1、前次募集资金(2017年非公开发行股票募集资金)投资项目实现效益情况对照表
编制单位:宁波拓普集团股份有限公司金额单位:人民币万元
注1:汽车智能刹车系统是未来智能制动的发展方向,可显著缩短制动距离提高安全性,更重要的是能与感知系统配合在紧急情况下自动刹车保证乘员安全,是AEB相关法规下必须安装的制动执行端,也是实现智能驾驶必不可少的核心部件。对中国汽车产业而言,此类产品属于智能驾驶关键领域的“卡脖子”项目,难度很大。公司汽车智能刹车系统已经获得客户认可,但量产推进速度较慢,一是因为该产品在汽车行业属于创新产品,在全球汽车市场处于推广阶段,暂未大规模配置；二是公司希望继续进行软硬件的迭代升级,以降低风险。基于上述原因,公司减缓了该项目的投资进度,故截止2022年11月30日,该项目仍在持续投入建设中。
注2:汽车电子真空泵是汽车刹车系统的重要部件。在节能减排的趋势下,公司紧跟国际龙头,先后研发了柱塞式电子真空辅助泵和叶片式电子真空辅助泵,应用于涡轮
增压发动机车型。后由于汽车电动化发展迅猛,各大主流车企纷纷转向新能源汽车,使用涡轮增压的传统车型大幅缩减,从而导致上述两型电子真空泵市场推广放缓。基于上述原因,公司减缓了上述两大产品的投资进度,并启动开发适用于新能源车的叶片式电子真空独立泵。截止2022年11月30日,该项目仍在持续投入建设中。
注3:轻合金副车架项目还在持续投入建设中,尚处于建设期。
使用情况报告第23页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
2、前次募集资金(2020年非公开发行股票募集资金)投资项目实现效益情况对照表
编制单位:宁波拓普集团股份有限公司金额单位:人民币万元
注:杭州湾二期轻量化底盘系统模块项目于2022年5月投产,湖南及热管理轻量化底盘系统模块项目于2022年1月投产。根据公司该募投项目可行性研究报告中的预测效益按时间进行折算,公司汽车轻量化底盘系统项目2022年1-11月的承诺效益为5,779.17万元。
使用情况报告第24页
宁波拓普集团股份有限公司
截至2022年11月30日止
前次募集资金使用情况报告
3、前次募集资金(2022年公开发行可转换公司债券募集资金)投资项目实现效益情况对照表
编制单位:宁波拓普集团股份有限公司金额单位:人民币万元
注:公司“年产150万套轻量化底盘系统建设项目”和“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”仍处于建设期。
使用情况报告第25页
06二:
日
证书序号:0001247
说明
1《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政
会计师事务所部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的
凭证。
执业证书2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的
应当向财政部门申请换发。
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)3.《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出
租、出借、转让。
4、会计师事务所终止或执业许可注销的,应当向财
政部门交回《会计师事务所执业证书》。
经营场所:上海市黄浦区南京东路61号四楼
发证机关:上海市则政局
二〇一八年六月一日
批准执业文号:沪财会[2000]26号(转制批文
批准执业日期:3000年6月13日(转制日期2010年12月31日)中华人民共和国财政部制
91310101568093764U统一社会信用代码营业执照
证照编号:01000000202208160046(副本)
名立信
名称立们会将计师事券(通合伙)
类型特殊普通(报推通合伙)
执行事务合伙人朱建弟,杨志国
经营范围审查企业会计报表,出具审计报告；验证企业资本,出具验资
报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务,出具有
关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐,会计咨询
税务咨询,管理咨询、会计培训,信息系统领域内的技术服
务；法律、法规规定的其他业务。
【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
动】
登记机关
2022年08月16日
国家企业信用信息公示系统网址:htp://www.gsxl.gov.cn市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国国家市场监督管理总局监制
家企业信用信息公示系统报送公示年度报告。国家市场监督管理总局监制
