拓普集团:招商证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见

招商证券股份有限公司

关于宁波拓普集团股份有限公司

2023年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《上海证券交易所股票上市规则》等

有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“拓普集团”或“公司”）2017年非公

开发行股票、2020年非公开发行股票、公开发行可转换公司债券的保荐机构，对拓普集团2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，现将核查意见发表如下：

一、募集资金的基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

1、2017年非公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]102号）核准，公司以非公开发行方式发行人民币普通股（A 股）股票 78477758 股，发行价格为 30.52 元/股，本次发行募集资金总额为人民币2395141174.16元，扣除发行费用34712005.07元后募集资金净额为人民币2360429169.09元。以上募集资金已于2017年5月9日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，出具了《宁波拓普集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2017]第ZF10536 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。

2、2020年非公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波拓普集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1982号）核准，公司以非公开发行方式发行人

1民币普通股（A 股）股票 47058823 股，发行价格为 42.50 元/股，本次发行募集

资金总额为人民币1999999977.50元，扣除发行费用21582130.76元后募集资金净额为人民币1978417846.74元。以上募集资金已于2021年2月2日全部到账，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，出具了《宁波拓普集团股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]ZF10047 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度。

3、公开发行可转换公司债券募集资金经中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宁波拓普集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕830号）核准，公司向社会公开发行面值总额为2500000000.00元可转换公司债券，期限6年。截至2022年

7月20日止，公司实际已发行人民币可转换公司债券25000000张，每张面值

100元人民币，募集资金总额为人民币2500000000.00元，扣除发行费用人民

币11027358.47元（不含税）后，募集资金净额为人民币2488972641.53元。

上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具信会

师报字[2022]第 ZF10923 号的验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）募集资金使用情况及余额

1、2017年非公开发行股票募集资金

截至2023年12月31日，公司2017年非公开发行股票募集资金本年度使用情况如下：

明细金额(元)

2022年12月31日募集资金专户余额45626137.21

减：2023年度使用40570247.32

加：2023年存款利息收入减支付的银行手续费445254.16

加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金100000000.00

减：结余募集资金永久补充流动资金105501144.05

2023年12月31日募集资金专户余额0.00

2、2020年非公开发行股票募集资金

截至2023年12月31日，公司2020年非公开发行股票募集资金本年度使用

2情况如下：

明细金额(元)

2022年12月31日募集资金专户余额158820787.26

减：2023年度使用82147105.10

加：2023年存款利息收入减支付的银行手续费1137512.45

减：结余募集资金永久补充流动资金77811194.61

2023年12月31日募集资金专户余额0.00

3、公开发行可转换公司债券募集资金

截至2023年12月31日，公司公开发行可转换公司债券募集资金本年度使用情况如下：

明细金额(元)

2022年12月31日募集资金专户余额1012133275.68

减：置换先期已投入的自筹资金12658800.00

减：购买理财产品（注）1410000000.00

加：赎回理财产品1010000000.00

减：2023年度使用154429473.40

加：2023年存款利息收入减支付的银行手续费13068842.85

减：本年暂时闲置募集资金补充流动资金300000000.00

加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金200000000.00

2023年12月31日募集资金专户余额358113845.13注：公司2023年度累计购买理财产品1310000000.00元，具体明细详见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。此外，公司于2023年12月29日由招商银行募集资金专户向中国银行理财专户划转10000万元用于购买结构性存款，由于购买结构性存款投资冷静期为自签署《认购委托书》起二十四小时，恰逢元旦假期，导致该理财产品于2024年1月2日购买成功。

二、募集资金的管理和存放、专户余额情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，公司根据《公司法》《证券法》、中国证监会和上海证券交易所的有关规定和要求，结合公司实际情况，制定了《宁波拓普集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。公司一直严格按照《管理制度》的规定对募集资金进行管理。根据《管

3理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格审批，以保证专款专用。

1、2017年非公开发行股票募集资金专户监管协议的签署情况

公司于2017年5月已分别与保荐机构、中国银行股份有限公司宁波北仑分行新碶支行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

公司及宁波拓普汽车电子有限公司于2017年8月分别与保荐机构、宁波银

行股份有限公司北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。

公司及拓普滑板底盘（宁波）有限公司于2022年6月23日已分别与保荐机

构、平安银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不

存在重大差异，协议履行情况良好。

2、2020年非公开发行股票募集资金专户监管协议的签署情况

公司于2021年2月已分别与保荐机构、中国银行股份有限公司北仑分行、

平安银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行、浙商银行

股份有限公司宁波北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。

公司及宁波拓普汽车电子有限公司于2021年3月已分别与保荐机构、平安银行股份有限公司宁波分行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。

公司及湖南拓普汽车部件有限公司于2021年3月已分别与保荐机构、浙商

银行股份有限公司宁波北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。

公司以及拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司于2021年5月已分别与

保荐机构、浙商银行股份有限公司宁波北仑支行签订了《募集资金三方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不

存在重大差异，协议履行情况良好。

3、公开发行可转换公司债券专户监管协议的签署情况

4公司于2022年7月20日已分别与保荐机构、招商银行股份有限公司上海分

行、上海浦东发展银行宁波开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。

公司以及拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司于2022年8月3日已分

别与保荐机构、招商银行股份有限公司宁波分行、平安银行股份有限公司宁波分

行签订了《募集资金三方监管协议》。

上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不

存在重大差异，协议履行情况良好。

（二）募集资金专户存储情况

1、2017年非公开发行股票募集资金专户存储情况

公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限公司宁波新碶支

行、上海浦东发展银行宁波开发区支行、宁波银行股份有限公司北仑支行、平安

银行股份有限公司宁波北仑支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。

截止2023年12月31日，公司2017年非公开发行股票募集资金专项账户均已完成销户。

2、2020年非公开发行股票募集资金专户存储情况

公司董事会为本次募集资金批准开设了中国银行股份有限公司宁波新碶支

行、平安银行股份有限公司宁波北仑支行、上海浦东发展银行宁波开发区支行、

浙商银行股份有限公司宁波北仑支行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。

截止2023年12月31日，公司2020年非公开发行股票募集资金专项账户均已完成销户。

3、公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况

公司董事会为本次募集资金批准开设了招商银行股份有限公司上海分行、上

海浦东发展银行宁波开发区支行、招商银行股份有限公司宁波分行、平安银行股

份有限公司宁波分行专项账户，对募集资金实行专户存储制度。

截至2023年12月31日，公司募集资金存放专户的余额如下：

5募集资金存储银行名称账户名称账号账户性质期末余额（元）

招商银行股份有限公司上

宁波拓普集团股份有限公司574902895710668活期存款60230182.53海分行营业部上海浦东发展银行股份有

宁波拓普集团股份有限公司94110078801900003588活期存款75395954.84限公司宁波开发区支行招商银行股份有限公司宁拓普电动车热管理系统（宁

574909514110901活期存款22207988.46波分行营业部波）有限公司平安银行股份有限公司宁拓普电动车热管理系统（宁

15001122332209活期存款200279719.30波北仑支行波）有限公司

合计358113845.13

三、2023年募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

本报告期内，公司实际使用2017年非公开发行股票募集资金人民币4057.02万元，实际使用2020年非公开发行股票募集资金人民币8214.71万元，实际使用2022年公开发行可转换公司债券募集资金人民币16708.83万元，具体情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2022年8月5日，公司已利用自筹资金对募集资金项目累计投入

772150503.09元。公司2022年8月12日召开的第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换截止2022年8月5日已投入的自筹资金77215.05万元。本议案已经独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构出具了专项核查意见，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2022]第 ZF10934 号《宁波拓普集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》。

截至2022年8月5日止，公司募集资金投资项目拟置换的实际已投入的自筹资金具体情况如下：

单位：人民币万元序号项目名称募集资金拟投入的金额自筹资金预先投入金额

6年产150万套轻量化底盘系统建设项

172133.9928778.81

目年产330万套轻量化底盘系统建设项

2177866.0148436.24

目

合计250000.0077215.05

截止2023年12月31日，公司已实际置换出了先期投入的垫付资金

772150503.09元，其中：2022年度实际置换出先期投入的垫付资金

759491703.09元，2023年度实际置换出先期投入的垫付资金12658800.00元（系使用银行承兑汇票支付的先期投入在2023年度到期的金额）。

（三）闲置募集资金临时补充流动资金的情况1、2022年4月13日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟使用最高不超过人民币100000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自2022年7月1日起至2023年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2022年5月19日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》。公司于2022年7月使用金额为10000万元，并于2023年1月将补充流动资金的募集资金人民币

10000万元全部归还至募集资金账户。

2、2022年8月12日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于新增闲置募集资金临时补充流动资金额度的议案》，公司拟新增最高不超过人民币80000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自第四届董

事会第二十二次会议审议通过之日起至2023年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。公司于2022年8月使用金额为20000万元，并于2023年6月将补充流动资金的募集资金人民币20000万元全部归还至募集资金账户。

3、2023年4月17日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟新增最高不超过人民币50000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自2023年7月1日起至2024年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发

7表了同意意见。公司于2023年7月使用金额为30000万元，此笔暂时闲置募集

资金仍处于临时补充流动资金状态，将在到期日之前归还。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2022年4月13日，公司召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了

《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，对最高额度不超过人民币100000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自2022年7月1日至2023年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2022年5月19日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》。

2、2022年8月12日，公司召开的第四届董事会第二十二次会议审议通过

了《关于新增闲置募集资金委托理财额度的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用的前提下，新增最高额度不超过人民币80000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于结构性存款或购买保本型理财产品，授权期限自董事会审议通过起至2023年6月30日止，额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。

3、2023年4月17日，公司召开了第四届董事会第二十九次会议、2023年6月19日召开公司2022年年度股东大会，审议并通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》，同意公司使用最高额度不超过人民币50000万元的暂时闲置募集资金委托理财，授权期限为自2023年7月1日起至2024年6月

30日止。额度内资金可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会和保荐机构就该

事项发表了同意意见。

4、公司2023年度对闲置募集资金进行现金管理，累计购买相关产品

131000.00万元，累计赎回相关产品101000.00万元，购买的理财产品具体交易

明细如下表：

单位：人民币万元

8资产负债表日是

序号受托方委托理财产品名称委托金额（万元）起息日到期日否到期收回

1浦发银行宁波分行结构性存款30000.002023.1.62023.3.31是

2中国银行新大路支行结构性存款10000.002023.4.102023.6.30是

3浦发银行宁波分行结构性存款30000.002023.4.72023.6.30是

4杭州银行宁波北仑支行结构性存款5000.002023.4.102023.6.30是

5宁波银行新碶支行结构性存款5000.002023.4.102023.7.10是

6浦发银行宁波分行结构性存款18000.002023.8.92023.12.29是

7宁波银行北仑支行结构性存款3000.002023.8.112023.12.27是

8宁波银行北仑支行结构性存款20000.002023.12.202024.6.26否

9浦发银行宁波分行结构性存款10000.002023.12.292024.3.29否

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2023年度内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况2023年度内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

1、鉴于公司2017年5月完成的非公开发行股票募投项目已经建设完成。根

据《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额5%的，上市公司使用募集资金（包括利息收入）可免于履行公司董事会审议程序，且无需独立董事、保荐人、监事会发表明确同意意见。因此，公司总经理办公会决定批准使用本次募投项目节余资金（包括利息收入）用于永久补充公司流动资金。截止2023年5月4日，公司已将本次募投项目结余募集资金105501144.05元用于永久补充公司流动资金，并已注销对应的募集资金专户，公司与保荐机构及银行签署的三方监管协议相应终止。

2、鉴于公司2021年2月完成的非公开发行股票募投项目已经建设完成。根

9据《上海证券交易所股票上市规则（2022年修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额5%的，上市公司使用募集资金（包括利息收入）可免于履行公司董事会审议程序，且无需独立董事、保荐人、监事会发表明确同意意见。因此，公司总经理办公会决定批准使用本次募投项目节余资金（包括利息收入）用于永久补充公司流动资金。截止2023年6月28日，公司已将本次募投项目结余募集资金77811194.61元用于永久补充公司流动资金，并已注销对应的募集资金专户，公司与保荐机构及银行签署的三方监管协议相应终止。

（八）募集资金使用的其他情况

2023年度内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表变更募集资金投资项目情况表详见附表2。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（四）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见10立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的2023年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于宁波拓普集团股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2024]第 ZF10324 号）。报告认为，拓普集团 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了拓普集团2023年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构的主要核查工作保荐代表人及持续督导专员通过资料查阅及与公司高级管理人员及财务部

有关人员访谈沟通等多种方式，对公司2023年度募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金账户银行对账单、募集资金使用台账、抽取募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料等。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为，公司严格遵守了中国证监会、上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行了募集资金三方监管协议，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的存放与使用符合中国证监会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。

11附表1：

募集资金使用情况对照表

2023年度

1、2017年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：宁波拓普集团股份有限公司单位：万元

募集资金总额236042.92本年度投入募集资金总额4057.02

变更用途的募集资金总额42438.00

已累计投入募集资金总额239054.50

变更用途的募集资金总额比例17.98%截至期末

已变更项目，截至期末累计投入本年度项目可行性募集资金承诺投调整后截至期末承诺投截至期末累计投入金额投入进度项目达到预定是否达到预承诺投资项目含部分变更本年度投入金额金额与承诺投入金额实现的是否发生

资总额投资总额入金额(1)(2)（%）(4)＝可使用状态日期计效益（如有）的差额(3)＝(2)-(1)效益重大变化

(2)/(1)2023年7月（注

1、汽车智能刹车系统项目否196174.00150892.91150892.9157.65154476.653583.74（注1）102.38注3否否

2）2023年7月（注

2、汽车电子真空泵项目否43340.1242712.0142712.01472.1743482.39770.38（注1）101.801775.65否否

2）

3、轻合金副车架项目是42438.0042438.003527.2041095.46-1342.5496.84注4不适用不适用否

合计239514.12236042.92236042.924057.02239054.503011.58

1、智能刹车系统 IBS，全新一代智能制动系统，是无人驾驶必不可少的核心部件。作为全新开发的项目，IBS 尚处于验证和市场预推广阶段，故较原计划有所延后。

未达到计划进度原因（分具体募投项目）

2、电子真空泵 EVP，是汽车刹车系统的重要部件。自立项以来，公司紧跟国际龙头，先后研发了柱塞式电子真空辅助泵、叶片式电子真空辅助泵和面向新

能源汽车的叶片式电子真空独立泵等三代产品，陆续向众多客户供货并应用于各类节能车型。该项目已于2023年7月达到预定可使用状态。

12项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无

募集资金结余的金额及形成原因见“三、（七）节余募集资金使用情况”募集资金其他使用情况无

注1：“汽车智能刹车系统项目”、“汽车电子真空泵项目”截至期末累计投入金额大于承诺投入金额系使用部分募集资金理财收益所致。

注2：2022年6月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》和《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，原募投项目“汽车智能刹车系统项目”尚未投入的铺底流动资金变更为“轻合金副车架项目”，实施期限至2023年7月。公司“汽车智能刹车系统项目”、“汽车电子真空泵项目项目”期限由2022年5月延期至2023年7月。

注3：汽车智能刹车系统项目，是全新一代智能制动系统，是无人驾驶必不可少的核心部件。作为全新开发的项目，公司智能刹车系统项目已于2023年7月基本建设完成。2023年下半年，公司已实际向客户交样，并于2024年1月开始批量供货。

注4：“轻合金副车架项目”总投资额为88642.00万元，其中使用募集资金金额为42438.00万元，募集资金投入部分已于2023年5月投入完毕，后续公司继续使用自有资金投入该项目建设。

132、2020年非公开发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：宁波拓普集团股份有限公司单位：万元

募集资金总额197841.78本年度投入募集资金总额8214.71变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额193188.38变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末累计投入截至期末

已变更项目，含项目达到项目可行性募集资金承诺投调整后截至期末承诺投本年度截至期末累计金额与承诺投入投入进度本年度实是否达到承诺投资项目部分变更（如预定可使用状是否发生重大资总额投资总额入金额(1)投入金额投入金额(2)金额的差额(3)＝（%）(4)＝现的效益预计效益

有）态日期变化

(2)-(1)(2)/(1)汽车轻量化底盘系统项

否200000.00197841.78197841.788214.71193188.38-4653.4097.65注11087.11否否目

合计200000.00197841.78197841.788214.71193188.38-4653.40

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无

注：汽车轻量化底盘系统项目目前共有3个实施主体，其中宁波拓普汽车电子有限公司作为实施主体的项目已于2022年5月竣工投产；湖南拓普汽车部件有限公司和拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司作为实施主体的项目已于2022年1月竣工投产。

143、2022年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

编制单位：宁波拓普集团股份有限公司单位：万元

募集资金总额248897.26本年度投入募集资金总额16708.83变更用途的募集资金总额不适用

已累计投入募集资金总额145947.93变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末

已变更项目，含截至期末截至期末截至期末累计投入金额项目达到预定本年度项目可行性募集资金承诺调整后本年度投入进度是否达到承诺投资项目部分变更（如承诺投入累计投入与承诺投入金额的差额可使用状态日期实现的是否发生投资总额投资总额投入金额（注1）（%）(4)＝预计效益

有）金额(1)金额(2)(3)＝(2)-(1)（注2）效益重大变化

(2)/(1)

1、年产150万套轻量

否72133.9972133.9972133.996154.6962896.09-9237.9087.19尚处于建设期不适用不适用否化底盘系统建设项目

2、年产330万套轻量

否177866.01176763.27176763.2710554.1483051.84-93711.4346.98尚处于建设期不适用不适用否化底盘系统建设项目

合计250000.00248897.26248897.2616708.83145947.93-102949.33

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”

15注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：2024年2月7日公司召开第五届董事会第六次会议，2024年2月23日公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，公司募投项目“年产150万套轻量化底盘系统建设项目”达到预计可使用状态的时间由2023年10月延期至2024年6月；“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”达到预计可使用状态的时间由

2023年10月延期至2025年4月。

16附表2：

变更募集资金投资项目情况表

2023年度

编制单位：宁波拓普集团股份有限公司

单位：万元投资进度变更后项目拟投入募集截至期末计划累计投资本年度实际项目达到预定本年度实现的是否达到变更后的项目可行性

变更后的项目对应的原项目实际累计投入金额(2)（%）

资金总额金额(1)投入金额可使用状态日期效益预计效益是否发生重大变化

(3)=(2)/(1)汽车智能刹车

轻合金副车架项目42438.0042438.003527.2041095.4696.84注不适用不适用否系统项目

合计42438.0042438.003527.2041095.46

2022年6月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》和《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，原募投项目