证券代码：601689证券简称：拓普集团公告编号：2024-044
转债代码：113061转债简称：拓普转债
宁波拓普集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
*拟使用最高额度不超过人民币10亿元的暂时闲置募集资金补充流动资金，期限不超过12个月。
*本次使用暂时闲置募集资金补充流动资金，须经股东大会审议通过且于2024年6月30日之后方可实施，以确保审议程序与前次补充流动资金授权实施期限合规、有序衔接。
一、募集资金的基本情况
（一）经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]102号文核准，宁波拓普
集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月24日完成非公开发行股票
78477758股，每股发行价格为30.52元，募集资金总额为2395141174.16元，
扣除发行费用34712005.07元后，募集资金净额为2360429169.09元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2017]第ZF10536号）。
（二）经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1982号文核准，公司于
2021年2月完成非公开发行股票47058823股，每股发行价格为42.50元，募集资
金总额为1999999977.50元，扣除发行费用21582130.76元后，募集资金净额为1978417846.74元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZF10047号）。
（三）经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]830号文核准，公司于2022年7月完成公开发行可转换公司债券25000000张，每张面值为100元，募集资金
总额为2500000000.00元，扣除发行费用11027358.47元后，募集资金净额为2488972641.53元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第ZF10923号）。
（四）经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]1443号文批复，公司于
2024年1月完成向特定对象发行A股股票60726104股，每股发行价格为57.88元。
公司该次募集资金总额为3514826899.52元，扣除发行费用16389101.09元（不含增值税）后，募集资金净额为3498437798.43元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（信会师报字[2024]第ZF10029号）
（五）前次补充流动资金及归还情况根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《宁波拓普集团股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（2023年度）》（信会师报字[2024]第ZF10324号）确认，公司前次补充流动资金及归还情况如下：
1、2022年4月13日，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟使用最高不超过人民币
100000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自2022年7月1日
起至2023年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2022年5月19日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》。公司于2022年7月使用金额为
10000万元，并于2023年1月将补充流动资金的募集资金人民币10000万元全部
归还至募集资金账户。
2、2022年8月12日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于新增闲置募集资金临时补充流动资金额度的议案》，公司拟新增最高不超过人民币
80000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自第四届董事会第
二十二次会议审议通过之日起至2023年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。公司于2022年8月使用金额为20000万元，并于2023年6月将补充流动资金的募集资金人民币20000万元全部归还至募集资金账户。
3、2023年4月17日，公司第四届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司拟新增最高不超过人民币50000万元的暂时闲置募集资金额度补充流动资金，使用期限自2023年7月1日起至2024年6月30日止。公司独立董事、监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。公司于2023年7月使用金额为30000万元，此笔暂时闲置募集资金仍处于临时补充流动资金状态，将在到期日之前归还。
4、2024年1月29日，公司第五届董事会第五次会议审议通过了《关于新增闲置募集资金补充流动资金额度的议案》，公司拟新增最高额度不超过人民币
80000元的暂时闲置暂时闲置募集资金补充流动资金，使用期限为自议案通过股
东大会之日起至2024年6月30日止。公司监事会和保荐机构就该事项发表了同意意见。2024年2月19日，公司召开的2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于新增闲置募集资金补充流动资金额度的议案》。本次新增闲置募集资金补充流动资金额度后，公司实际尚未使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金。
二、募集资金投资项目的基本情况
（一）根据《拓普集团2016年非公开发行股票预案（二次修订稿）》，公司
该次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：
序号项目名称拟投入募集资金金额（万元）
1汽车智能刹车系统项目196174.00
2汽车电子真空泵项目43340.12
合计239514.12
（二）根据《拓普集团2020年非公开发行股票预案》，公司该次非公开发行
股票募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：
序号项目名称拟投入募集资金金额（万元）
1汽车轻量化底盘系统项目200000.00
1.1杭州湾二期轻量化底盘系统模块项目94075.00
1.2湖南工厂轻量化底盘系统模块项目105925.00
合计200000.00
（三）根据《拓普集团公开发行可转换公司债券预案》，公司该次公开发行
可转债募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：
序号项目名称拟投入募集资金金额（万元）
1年产150万套轻量化底盘系统建设项目72133.99
2年产330万套轻量化底盘系统建设项目177866.01合计 250000.00（四）根据根据《拓普集团关于 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》、《拓普集团关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》，公司本次发行股票募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：
调整前拟投入募调整后拟投入投资总额（万序号项目名称集资金募集资金
元）（万元）（万元）重庆年产120万套轻量化底盘
1系统和60万套汽车内饰功能120000.0060000.0060000.00
件项目宁波前湾年产220万套轻量化
2156297.3875000.0075000.00
底盘系统项目宁波前湾年产50万套汽车内
328586.1010000.0010000.00
饰功能件项目宁波前湾年产110万套汽车内
4饰功能件项目和年产130万套203610.72100000.00100000.00
热管理系统项目宁波前湾年产160万套轻量化
5114648.8750000.0050000.00
底盘系统项目安徽寿县年产30万套轻量化
6底盘系统项目和年产50万套48730.3935000.0019843.78
汽车内饰功能件项目湖州长兴年产80万套轻量化
7底盘系统项目和年产40万套81556.2950000.0015000.00
汽车内饰功能件系统项目
8智能驾驶研发中心项目30000.0020000.0020000.00
合计783429.75400000.00349843.78
（五）募投项目专户余额、已累计投资数额、工程进度情况
1、募集资金专户余额根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《宁波拓普集团股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（2023年度）》（信会师报字[2024]第ZF10324号）确认：
（1）截至2023年12月31日，公司2017年5月完成的非公开发行募集资金专户
余额如下：
明细金额(元)
2022年12月31日募集资金专户余额45626137.21
减：2023年度使用40570247.32
加：2023年存款利息收入减支付的银行手续费445254.16明细金额(元)
加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金100000000.00
减：结余募集资金永久补充流动资金105501144.05
2023年12月31日募集资金专户余额0.00
（2）截至2023年12月31日，公司2021年2月完成的非公开发行募集资金专户
余额如下：
明细金额(元)
2022年12月31日募集资金专户余额158820787.26
减：2023年度使用82147105.10
加：2023年存款利息收入减支付的银行手续费1137512.45
减：结余募集资金永久补充流动资金77811194.61
2023年12月31日募集资金专户余额0.00
（3）截至2023年12月31日，公司2022年7月完成的公开发行可转债募集资金
专户余额如下：
明细金额(元)
2022年12月31日募集资金专户余额1012133275.68
减：置换先期已投入的自筹资金12658800.00
减：购买理财产品（注）1410000000.00
加：赎回理财产品1010000000.00
减：2023年度使用154429473.40
加：2023年存款利息收入减支付的银行手续费13068842.85
减：本年暂时闲置募集资金补充流动资金300000000.00
加：收回暂时闲置募集资金补充流动资金200000000.00
2023年12月31日募集资金专户余额358113845.13
（4）公司于2024年1月完成向特定对象发行A股股票。2024年1月20日公司披露了立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《宁波拓普集团股份有限公司2022年向特定对象发行股票募集资金验资报告》（信会师报字[2024]第ZF10029号）。
审验结果确认：截至2024年1月16日止，公司本次通过向特定对象发行人民币普
通股（A股）60726104股，募集资金总额合计人民币3514826899.52元。本次发行的保荐机构（联席主承销商）招商证券股份有限公司已将扣除其含税保荐承销费人民币10737224.43元后的募集资金余额人民币3504089675.09元于
2024年1月16日汇入公司开立的募集资金专用账户中，具体情况如下
开户行银行账号金额（元）
招商银行宁波分行营业部5749028957100012104089675.09
平安银行宁波北仑支行158800880088961400000000.00
合计3504089675.09
2、募投项目已累计投资数额、工程进度情况（1）根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《宁波拓普集团股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（2023年度）》（信会师报字[2024]第ZF10324号）确认，公司募投项目已累计投资金额、工程进度情况如《募集资金使用情况对照表（2023年度）》所示：募集资金使用情况对照表
2023年度
1、2017年5月完成的非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司
募集资金总额236042.92本年度投入募集资金总额4057.02
变更用途的募集资金总额42438.00
已累计投入募集资金总额239054.50
变更用途的募集资金总额比例17.98%项目可行
已变更项目，截至期末累计投入截至期末本年度募集资金承诺调整后截至期末承诺截至期末累计投入金项目达到预定是否达到性是否发
承诺投资项目含部分变更本年度投入金额金额与承诺投入金额投入进度（%）实现的
投资总额投资总额投入金额(1)额(2)可使用状态日期预计效益生（如有）的差额(3)＝(2)-(1)(4)＝(2)/(1)效益重大变化2023年7月（注
1、汽车智能刹车系统项目否196174.00150892.91150892.9157.65154476.653583.74（注1）102.38%注3否否
2）2023年7月（注
2、汽车电子真空泵项目否43340.1242712.0142712.01472.1743482.39770.38（注1）101.80%1775.65否否
2）
3、轻合金副车架项目是42438.0042438.003527.2041095.46-1342.5496.84%注4不适用不适用否
合计239514.12236042.92236042.924057.02239054.503011.58
1、智能刹车系统 IBS，全新一代智能制动系统，是无人驾驶必不可少的核心部件。作为全新开发的项目，IBS 尚处于验证和市场预推广阶段，故较原
未达到计划进度原因（分具体募投项目）计划有所延后。2、电子真空泵 EVP，是汽车刹车系统的重要部件。自立项以来，公司紧跟国际龙头，先后研发了柱塞式电子真空辅助泵、叶片式电子真空辅助泵和面向新能源汽车的叶片式电子真空独立泵等三代产品，陆续向众多客户供货并应用于各类节能车型。该项目已于2023年7月达到预定可使用状态。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无
募集资金结余的金额及形成原因见“三、（七）节余募集资金使用情况”募集资金其他使用情况无
注1：“汽车智能刹车系统项目”、“汽车电子真空泵项目”截至期末累计投入金额大于承诺投入金额系使用部分募集资金理财收益所致。
注2：2022年6月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》和《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，原募投项目“汽车智能刹车系统项目”尚未投入的铺底流动资金变更为“轻合金副车架项目”，实施期限至2023年7月。公司“汽车智能刹车系统项目”、“汽车电子真空泵项目项目”期限由2022年5月延期至2023年7月。
注3：汽车智能刹车系统项目，是全新一代智能制动系统，是无人驾驶必不可少的核心部件。作为全新开发的项目，公司智能刹车系统项目已于2023年7月基本建设完成。2023年下半年，公司已实际向客户交样，并于2024年1月开始批量供货。
注4：“轻合金副车架项目”总投资额为88642.00万元，其中使用募集资金金额为42438.00万元，募集资金投入部分已于2023年5月投入完毕，后续公司继续使用自有资金投入该项目建设。2、2021年2月完成的非公开发行股票募集资金使用情况对照表编制单位：宁波拓普集团股份有限公司单位：万元
募集资金总额197841.78本年度投入募集资金总额8214.71变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额193188.38变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末累计投入截至期末项目达到本年度项目可行性
已变更项目，含募集资金承诺调整后截至期末承诺本年度截至期末累计金额与承诺投入是否达到承诺投资项目投入进度（%）预定可使用实现的是否发生重
部分变更（如有）投资总额投资总额投入金额(1)投入金额投入金额(2)金额的差额(3)＝预计效益
(4)＝(2)/(1)状态日期效益大变化
(2)-(1)汽车轻量化底盘系统
否200000.00197841.78197841.788214.71193188.38-4653.4097.65%注11087.11否否项目
合计200000.00197841.78197841.788214.71193188.38-4653.40
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注：汽车轻量化底盘系统项目目前共有3个实施主体，其中宁波拓普汽车电子有限公司作为实施主体的项目已于2022年5月竣工投产；湖南拓普汽车部件有限公司和拓普电动车热管理系统（宁波）有限公司作为实施主体的项目已于2022年1月竣工投产。3、2022年7月完成的公开发行可转债募集资金使用情况对照表编制单位：宁波拓普集团股份有限公司单位：万元
募集资金总额248897.26本年度投入募集资金总额16708.83变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额145947.93变更用途的募集资金总额比例不适用截至期末项目可行截至期末截至期末截至期末累计投入金额项目达到预定本年度
已变更项目，含募集资金承诺调整后本年度投入进度是否达到性是否发承诺投资项目承诺投入累计投入与承诺投入金额的差额可使用状态日实现的
部分变更（如有）投资总额投资总额投入金额（注1）（%）(4)＝预计效益生
金额(1)金额(2)(3)＝(2)-(1)期（注2）效益
(2)/(1)重大变化
1、年产150万套轻量
否72133.9972133.9972133.996154.6962896.09-9237.9087.19%尚处于建设期不适用不适用否化底盘系统建设项目
2、年产330万套轻量
否177866.01176763.27176763.2710554.1483051.84-93711.4346.98%尚处于建设期不适用不适用否化底盘系统建设项目
合计250000.00248897.26248897.2616708.83145947.93-102949.33
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况见“三、（二）募投项目先期投入及置换情况”
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况见“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况见“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：2024年2月7日公司召开第五届董事会第六次会议，2024年2月23日公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，公司募投项目“年产150万套轻量化底盘系统建设项目”达到预计可使用状态的时间由2023年10月延期至2024年6月；“年产330万套轻量化底盘系统建设项目”达到预计可使用状态的时间由2023年10月延期至2025年4月。
4、变更募集资金投资项目情况表（2023年度）
编制单位：宁波拓普集团股份有限公司
单位：万元
对应的原项变更后项目拟投入募集截至期末计划累计投本年度实际投资进度（%）项目达到预定本年度实现的是否达到变更后的项目可行性
变更后的项目实际累计投入金额(2)
目资金总额资金额(1)投入金额(3)=(2)/(1)可使用状态日期效益预计效益是否发生重大变化汽车智能刹
轻合金副车架项目42438.0042438.003527.2041095.4696.84注不适用不适用否车系统项目
合计42438.0042438.003527.2041095.46
2022年6月20日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于变更部分募集资金投资项目的议案》和《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，原
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）
募投项目“汽车智能刹车系统项目”尚未投入的铺底流动资金变更为“轻合金副车架项目”，实施期限至2023年7月。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）无变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明无
注：“轻合金副车架项目”总投资额为88642.00万元，其中使用募集资金金额为42438.00万元，募集资金投入部分已于2023年5月投入完毕，后续公司继续使用自有资金投入该项目建设。（2）针对公司2024年1月完成的向特定对象发行A股股票募投项目已累计投资数额、工程进度情况，公司将在《拓普集团2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》时作详细披露。
三、本次借用部分闲置募集资金临时补充流动资金的计划鉴于公司2022年完成的公开发行可转债及2024年1月完成的向特定对象发行
A股股票所募资金金额较大，且募投项目的资金投放存在一定的时间跨度，因此存在部分募集资金暂时闲置的情况。为最大限度地提高募集资金使用效率，满足公司业务增长对流动资金的需求，在确保募投项目资金需求的前提下，结合募投项目资金使用计划，公司拟使用部分暂时闲置募集资金不超过人民币10亿元用于补充流动资金，使用期限自2024年7月1日起至2025年6月30日止，其中单次补充流动资金时不得超过12个月。
暂时闲置募集资金用于补充流动资金到期前，公司将其及时归还至募集资金专户。如因募投项目需要，募集资金的使用进度加快，公司将及时以自有资金等提前归还至募集资金专户，以确保募投项目的正常运行。上述安排未改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行。
公司本次将暂时闲置募集资金补充流动资金，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。本次暂时闲置募集资金补充流动资金没有与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
本次补充流动资金议案尚需提交公司股东大会审议。
四、本次以部分暂时闲置募集资金补充流动资金计划经董事会审议程序，符合监管要求
依据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《公司章程》
等有关规定，《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》已经公司
第五届董事会第八次会议审议通过，保荐机构均发表了明确同意的意见，本次以部分暂时闲置募集资金补充流动资金符合监管要求。
五、专项意见说明（一）保荐机构核查意见公司保荐机构招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）出具了《招商证券股份有限公司关于宁波拓普集团股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的核查意见》。招商证券经核查后认为：
1、本次使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的事项已经公司董事会审议通过，监事会发表了明确同意的意见，履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求；
2、公司本次使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金，未变相改变募集资金用途，未影响募集资金投资计划的正常进行；该笔暂时闲置的募集资金用于与主营业务相关的生产经营，未通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，也未用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；单次补充流动资金时间未超过12个月。
保荐机构对本次公司暂时闲置募集资金临时补充流动资金事项无异议。
（二）监事会意见2024年4月22日，公司监事会召开第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》。监事会认为，公司本次将部分暂时闲置募集资金补充流动资金，未改变募集资金用途，未影响募集资金的投资计划，有利于提高募集资金的使用效率，因此同意公司在确保不影响募投项目建设和募集资金安全的情况下，使用授权额度的暂时闲置募集资金补充流动资金。
特此公告。
宁波拓普集团股份有限公司
2024年4月22日
