宁波拓普集团股份有限公司

2023年度董事会审计委员会履职报告

作为宁波拓普集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会审计委

员会委员，我们在任职期间严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》的相关规定，依法履职，勤勉尽责，切实发挥监督指导作用。现将本委员会2023年度履职情况向董事会报告如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第四届董事会审计委员会由独立董事周英女士、独立董事汪永斌先生和

董事王斌先生共3名成员组成，经公司2020年10月19日召开的第四届董事会

第一次会议选举产生，任期同第四届董事会。其中独立董事周英女士为会计专业人士，担任主任委员、召集人。公司第五届董事会于2023年10月20日召开第一次会议并选举独立董事谢华君女士、独立董事汪永斌先生、董事王斌先生为公

司第五届董事会审计委员会委员，任期同第五届董事会。其中独立董事谢华君女

士为会计专业人士，担任主任委员、召集人。

二、董事会审计委员会会议召开情况

报告期内，公司董事会审计委员会共召开4次会议，全体委员均亲自出席。

具体如下：

时间届次会议内容

2023年4月7日第四届董事会审讨论并通过了以下事项：

计委员会第十次1、《关于2022年度董事会审计委员会履职报告的议案》

工作会议2、《关于2022年度财务决算报告的议案》

3、《关于2022年内部控制评价报告的议案》

4、《关于2022年度募集资金存放与使用情况的议案》

5、《关于续聘2023年度审计机构的议案》

6、《关于2022年度利润分配的议案》

7、《关于<2022年年度报告>全文及摘要的议案》

8、《关于确认2022年度关联交易事项的议案》

9、《关于预测2023年度日常关联交易事项的议案》10、《关于使用部分暂时闲置募集资金委托理财的议案》11、《关于使用部分暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》

2023年4月11日第四届董事会审讨论并通过了以下事项：

计委员会第十一1、《关于<2023年第一季度报告>的议案》次工作会议

2023年8月13日第四届董事会审讨论并通过了以下事项：

计委员会第十二1、《关于<拓普集团2023年半年度报告>及其摘要的议次工作会议案》2、《关于<拓普集团2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》

2023年10月20日第五届董事会审讨论并通过了以下事项：

计委员会第一次1、《关于<拓普集团2023年第三季度报告>的议案》工作会议

三、董事会审计委员会履职情况

（一）审阅公司财务报告

报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司各期财务报告，认为公司财务报告均真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，均公允反映了公司的财务状况和经营成果，符合企业会计准则要求。

（二）监督及评估外部审计机构工作2023年4月7日，董事会审计委员会审议了《关于续聘2023年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。公司董事会审计委员会与立信会计师事务所就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通。董事会审计委员会对外部审计机构的独立性和专业性进行评估后认为:立信会计师

事务所具有从事证券相关业务的资格，能够恪守职业道德规范，勤勉尽责严格遵循独立客观公正的执业准则较好的完成了公司历年各项审计工作，出具的审计报告公正客观、真实准确地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。立信会计师事务所提供的非审计服务对其独立性无影响，审计费用根据其工作量符合公允合理的定价原则。

（三）指导公司内部控制制度建设

报告期内，公司严格按照企业内部控制规范体系有关要求，稳步推进内部控制制度的有效实施，保证了公司规范治理和各项业务活动安全高效运行经营风险得到有效控制。董事会审计委员会认为公司内部控制制度设计适当，相关制度规范，公司内部控制的实际运作情况符合中国证券监督管理委员会对上市公司治理规范的要求。

（四）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为保障公司有效运作，更好地使管理层、内部审计部门及相关部门与立信会计师事务所进行充分有效的沟通，在听取了各方的意见后，积极协调各方需求，协助公司完成各项审计、评估工作。

四、总体评价和建议2023年度，公司董事会审计委员会严格遵守《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及工作细则等相关规定，充分发挥了审查、监督作用，尽职尽责，有效监督了公司的审计工作，并对促进公司规范运作起到了积极的作用。

2024年度，公司董事会审计委员会将继续按照各项相关规定，在提议聘请

或更换外部审计机构、监督及评估外部审计机构工作、监督公司的内部审计制度

及其实施、监督及评估公司的内部控制、促进内部审计与外部审计之间的交流与

沟通、审阅公司的财务报告并对其发表意见，审核公司财务信息及其披露等方面恪尽职守、规范履职，积极维护全体股东特别是中小股东的合法权益，实现公司可持续健康发展。

宁波拓普集团股份有限公司第五届董事会审计委员会

2024年4月22日