证券代码：601696证券简称：中银证券公告编号：2025-008

中银国际证券股份有限公司

关于预计公司2025年度日常关联交易及

签订日常关联交易框架协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

*本次日常关联交易预计及签订日常关联交易框架协议需提交公司股东大会审议。

*本次日常关联交易预计及签订日常关联交易框架协议不会导致公司对关联方形成较大的依赖。

*需要提请投资者注意的其他事项：无。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月29日召开的第二届董事

会第三十四次会议审议通过了《关于2025年度预计关联交易的议案》和《关于中国银行股份有限公司与中银国际证券股份有限公司金融市场类交易统一交易协议的议案》，关联董事回避表决，无反对票或弃权票。前述两项议案将提交公司股东大会审议批准，关联股东将在股东大会上对相关议案回避表决。

公司董事会审计委员会已对前述两项议案进行预审，同意提交董事会审议。公司独立董事专门会议已对前述两项议案进行预审，关联独立董事对《关于2025年度预计关联交易的议案》回避表决，非关联独立董事一致同意该议案并同意提交董事会审议；全体独立董事同意《关于中国银行股份有限公司与中银证券金融市场类交易统一交易协议的议案》并同意提交董事会审议。

（二）2024年日常关联交易执行情况

1公司2024年日常关联交易执行情况具体如下：

实际金额交易项目关联方相关业务或事项简介（单位：元）中国银行股份有限公向关联方提供代理买卖证司（以下简称“中手续费及佣金券、期货经纪、交易单元席14863755.67国银行”）及其下属

收入位租赁、代销金融产品、证企业

券承销、财务顾问

关联自然人296.31中国银行及其下属企

36325832.67

业江西铜业集团产融控

1703270.32

股有限公司景德镇市先进科技创

新产业基金合伙企业1698113.18（有限合伙）苏州中誉赢嘉健康投资合伙企业（有限合1811320.75资产管理业务伙）关联方投资公司及子公司管手续费收入成都交子中赢创新发理的资产管理计划展基金合伙企业（有840123.03限合伙）云南中医药大健康创

新股权投资基金合伙151201.86企业（有限合伙）广东横琴中赢中医药

股权投资基金合伙企707159.47业（有限合伙）

关联自然人8005.26

向关联方收取中国银行及其下属企存放金融同业利息、与关联

134872793.43

的利息业方开展利率互换业务中国银行及其下属企投资关联方发行的债券或管

投资关联方发828611094.14业理的结构化主体年末余额行的债券或管公司投资关联方发行的债券理的结构化主中国银行及其下属企

或管理的结构化主体获取的16320173.93体业投资收益手续费及佣金中国银行及其下属企

银行手续费支出17691590.35支出业中国银行及其下属企

向关联方支付的利息8808161.85向关联方支付业的利息江铜国际贸易有限公

期货保证金利息支出643209.58司

2中国石油天然气集团

代理买卖证券业务利息支出1703321.29有限公司江西铜业股份有限公

代理买卖证券业务利息支出7139.10司景德镇市先进科技创

新产业基金合伙企业代理买卖证券业务利息支出5111.23（有限合伙）中国石油集团资本有

代理买卖证券业务利息支出791.12限责任公司苏州盛璟创新创业投

代理买卖证券业务利息支出37.22

资企业（有限合伙）苏州中誉赢嘉健康投资合伙企业（有限合代理买卖证券业务利息支出113.61伙）

关联自然人代理买卖证券业务利息支出148.64中国银行及其下属企

投资收益2884.08投资于股票取业得的投资收益江西铜业股份有限公

投资收益1100.00司业务及管理费关联方向公司提供咨询服

支出（不含房屋中国银行及其下属企务、关联方销售公司产品、85853507.10租赁及物业服业关联方向公司提供保险服务

务）

公司租赁关联方房屋、关联房屋租赁及物中国银行及其下属企

方租赁公司房屋、关联方向85976175.36业服务业公司提供物业服务

（三）2025年度日常关联交易预计金额和类别

根据2024年公司关联交易实际执行情况，结合本年度公司经营计划、业务发展需要以及市场情况，公司对2025年度日常关联交易预计如下：

1、与中国银行及其控制的企业预计发生的关联交易

交易类别交易内容预计金额

包括但不限于以下服务：向关联方提供证券和

期货经纪、出租交易席位、代销证券金融产品、

证券保荐或承销、财务顾问、投资咨询、受托因业务的发生及规模的

证券和金融服务资产管理、基金管理等服务，关联方向公司提不确定性，以实际发生供托管服务、代销金融产品服务、法人账户透数计算

支、咨询服务、第三方资金存管、保险、银行存款等服务

3包括但不限于以下交易：与关联方进行的回购

交易、债券借贷、债券交易；认购关联方发行

的股票、债券、基金、理财产品或管理的结构证券和金融产品

化主体等；关联方认购公司发行的债券、短期交易

融资券、收益凭证等；法人账户透支；同业拆借；利率互换；金融衍生品交易；公司与关联方进行债券一级认购。

向关联方采购资包括但不限于以下交易：向关联方采购人力资

产、商品或服务源服务

包括但不限于以下服务：公司租赁关联方的房房屋租赁及物业产用于业务经营用途；关联方租赁公司的房产不超过116500000

服务用于业务经营用途，关联方向公司提供物业服（单位：元）务根据公司第二届董事会第三十四次会议审议通过的《关于中国银行股份有限公司与中银国际证券股份有限公司金融市场类交易统一交易协议的议案》，为加强并规范公司与中国银行之间金融市场类关联交易管理，满足合作发展需要，实现资源共享和优势互补，公司拟签订《中国银行股份有限公司与中银国际证券股份有限公司金融市场类交易统一交易协议》（以下简称“《统一交易协议》”）。公司和中国银行双方将通过金融市场类交易业务全方位合作，共同探索商业银行与证券公司联动合作发展的新模式，以提升共同服务实体经济、防控流动性风险的水平和能力。

《统一交易协议》项下关联交易业务类型包括本外币同业拆借业务、债券业务和衍生品业务，交易上限预计金额为1340亿元（累计发生额）。《统一交易协议》自双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章后生效，有效期一年。

该等关联交易是基于公司与中国银行双方日常经营需要，中国银行历年与公司开展的关联交易均正常履约。中国银行经营和财务状况正常，资信情况良好，具备履约能力，不存在履约风险。

2、与其他关联企业预计发生的关联交易

交易类别交易内容预计金额

包括但不限于以下服务：向关联方提供证券和

期货经纪、出租交易席位、代销证券金融产品、

证券保荐或承销、财务顾问、投资咨询、受托因业务的发生及规模的

证券和金融服务资产管理、基金管理等服务，关联方向公司提不确定性，以实际发生供托管服务、代销金融产品服务、法人账户透数计算

支、咨询服务、第三方资金存管、保险、银行存款等服务

4包括但不限于以下交易：与关联方进行的回购

交易、债券借贷、债券交易；认购关联方发行

的股票、债券、基金、理财产品或管理的结构证券和金融产品

化主体等；关联方认购公司发行的债券、短期交易

融资券、收益凭证等；法人账户透支；同业拆借；利率互换；金融衍生品交易；公司与关联方进行债券一级认购

3、与关联自然人预计发生的关联交易

公司的关联自然人在遵循法律法规和监管要求的前提下，接受公司提供的证券、期货经纪服务，或认购公司发行的产品等。因业务的发生及规模的不确定性，以实际发生数计算。

二、关联方介绍和关联关系

1、中国银行及其控制的企业

中国银行是中国持续经营时间最久的银行。1912年2月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。中国银行现注册资本为人民币29438779.1241万元，法定代表人为葛海蛟，注册地址为北京市西城区复兴门内大街1号。公司第一大股东中银国际控股有限公司持有本公司股本总数的33.42%，中银国际控股有限公司为中国银行的全资子公司，中国银行及其下属企业是公司的关联方。

2、其他关联方

除中国银行及其下属企业外，公司的其他关联人包括：

（1）关联自然人

直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；公司董事、监事和高级管理人员；上述人

士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；根据实质重于形式的原则认定的其

他与公司有特殊关系，可能造成公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对上市公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等；过去十二个月内，曾经符合前述情形的自然人；根据与公司或者本公司关联方签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将具有上述情形之一的自然人。

（2）其他关联法人

除中国银行及其下属企业外，持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人；

公司的关联自然人直接或间接控制的、或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关

5系，可能造成公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子

公司10%以上股份的法人或其他组织等；过去十二个月内，曾经符合前述情形的法人或其他组织；根据与公司或者本公司关联方签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将具有上述情形之一的法人或其他组织。

三、关联交易主要内容和定价政策

在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。其中，公司与中国银行及其下属企业发生的咨询服务业务，关联交易支付金额比例最高不超过项目收入的50%。

根据《统一交易协议》，《统一交易协议》项下关联交易的交易价格在双方平等、符合商业原则的基础上公允定价，以不优于非关联方同类交易条件定价，参照下列原则执行：

1、交易事项实行政府定价的，可以直接适用该价格；

2、交易事项实行政府指导价的，可以在政府指导价的范围内合理确定交易价格；

3、除实行政府定价或政府指导价外，交易事项有可比的独立第三方的市场价格或收费标准的，可以优先参考该价格或标准确定交易价格；

4、交易事项无可比的独立第三方市场价格的，交易定价可以参考关联方与独立第三方

发生非关联交易价格确定；

5、既无独立第三方的市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，可以合理的

构成价格作为定价的依据，构成价格为合理成本费用加合理利润。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司日常关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，有利于提高公司的综合竞争力；相关交易按照市场价格进行定价，定价原则合理、公平，不存在损害公司、公司非关联股东利益的情形。

特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会

2025年4月29日

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