中银国际证券股份有限公司2025年第三季度报告

证券代码：601696证券简称：中银证券

中银国际证券股份有限公司

2025年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

（一）主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期年初至报告期比上年同末比上年同期项目本报告期年初至报告期末期增减变增减变动幅度

动幅度(%)(%)

营业收入933209992.1938.332438281894.7226.95

利润总额359259711.5934.881051666562.7040.22归属于上市公司股东的

289029399.7022.37854070237.2629.28

净利润归属于上市公司股东的

扣除非经常性损益的净288954422.6257.23817917319.5535.05利润经营活动产生的现金流

不适用不适用10069633576.47-31.69量净额

基本每股收益（元/股）0.1122.220.3129.17

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稀释每股收益（元/股）0.1122.220.3129.17

加权平均净资产收益率增加0.21增加0.87个百

1.544.64

（%）个百分点分点本报告期末比本报告期末上年度末上年度末增减

变动幅度(%)

总资产91001038413.6774909210078.1021.48归属于上市公司股东的

18703939195.2517985641215.783.99

所有者权益

注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本16014977324.8515310899889.39

净资产17950682170.8017279141432.52

各项风险准备之和4217307535.385381041314.83

净资本/各项风险准备之和（%）379.74284.53

风险覆盖率（%）379.74284.53

资本杠杆率（%）33.9638.95

流动性覆盖率（%）335.00308.42

净稳定资金率（%）225.53275.55

净资本/净资产（%）89.2288.61

净资本/负债（%）60.1375.29

净资产/负债（%）67.4084.97

自营权益类证券及证券衍生品/净

9.964.79资本（%）

自营非权益类证券及其衍生品/净

127.59105.08资本（%）

注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（三）非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位:元币种:人民币年初至报告期末非经常性损益项目本期金额说明金额

非流动性资产处置损益，包括已计提

(150869.19)(210102.28)/资产减值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司主要为公司收到

260734.9644393285.72

正常经营业务密切相关、符合国家政的促进金融业发

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策规定、按照确定的标准享有、对公展财政扶持资金司损益产生持续影响的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和

(9896.33)4058900.58/支出

减：所得税影响额24992.3612089166.31/

少数股东权益影响额（税后）--/

合计74977.0836152917.71/

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因

主要为经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续

利润总额40.22费净收入同比增长归属于上市公司股东的

主要为经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续

扣除非经常性损益的净35.05费净收入同比增长利润经营活动产生的现金流主要为融出资金净增加额增加以及为交易目的而

-31.69量净额持有的金融资产净减少额减少

二、股东信息

（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数147576不适用总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或持股持有有限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件股份数量股份

(%)数量状态

中银国际控股有限公司国有法人92842105433.420无0中国石油集团资本有限责任

国有法人39789473714.320无0公司

江西铜业股份有限公司国有法人1304811744.700无0

江苏洋河酒厂股份有限公司国有法人511674671.840无0

香港中央结算有限公司境外法人439463621.580无0

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中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

其他430618761.550无0易型开放式指数证券投资基金

中国通用技术（集团）控股

国有法人333467111.200无0有限责任公司中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

其他283022281.020无0易型开放式指数证券投资基金中国农业银行股份有限公司

－中证500交易型开放式指其他243774320.880无0数证券投资基金

朱晔境内自然人213500210.770无0

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量中银国际控股有限公司928421054人民币普通股928421054中国石油集团资本有限责任

397894737人民币普通股397894737

公司江西铜业股份有限公司130481174人民币普通股130481174江苏洋河酒厂股份有限公司51167467人民币普通股51167467香港中央结算有限公司43946362人民币普通股43946362中国建设银行股份有限公司

－国泰中证全指证券公司交

43061876人民币普通股43061876

易型开放式指数证券投资基金

中国通用技术（集团）控股

33346711人民币普通股33346711

有限责任公司中国建设银行股份有限公司

－华宝中证全指证券公司交

28302228人民币普通股28302228

易型开放式指数证券投资基金中国农业银行股份有限公司

－中证500交易型开放式指24377432人民币普通股24377432数证券投资基金朱晔21350021人民币普通股21350021上述股东关联关系或一致行不适用动的说明前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融不适用

通业务情况说明（如有）

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持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

（一）公司债和短期融资券事项

1、向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复中国证监会出具《关于同意中银国际证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2025]1460号），同意公司向专业投资者公开发行公司债券的注册申请。详见公司于 2025年 7月 18 日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告》（公告编号：2025-024）。

2、发行公司债

2025年8月4日至8月5日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）”（债券简称“25 中银 K1”，债券代码：243483），发行期限为3年期，发行规模10亿元人民币，票面利率1.77%。

2025年8月8日至8月11日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称“25中银01”，债券代码：243557），发行期限为3年期，发行规模10亿元人民币，票面利率1.83%。

2025年9月18日至9月19日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（续发行）”（债券简称“25中银 K1”，债券代码：243483），续发行的债券期限为3年期，续发行规模10亿元人民币，续发行的票面利率1.77%，发行价格99.939元/百元面额。

3、兑付短期融资券

公司于2024年7月18日发行的“中银国际证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券”（债券简称：24中银证券 CP002，债券代码：072410116）于 2025年 7月 19日到期，公司已按期全额兑付本息。详见公司于 2025年 7月 23日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2024

年度第二期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2025-025）。

（二）公司董事、董事长变动

1、选举董事、董事长

5/11中银国际证券股份有限公司2025年第三季度报告2025年8月19日，公司第二届董事会第三十七次会议审议通过《关于提名周权先生为董事候选人的议案》。2025年9月5日，公司2025年第一次临时股东大会审议通过《关于选举非独立董事的议案》，选举周权先生为第二届董事会董事。详见公司分别于2025年8月20日和2025年 9月 6日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于补选董事的公告》（公告编号：2025-031）和《2025年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-040）。

2025年9月5日，公司第二届董事会第三十九次会议审议通过《关于选举公司董事长的议案》，

选举董事周权先生为公司第二届董事会董事长、代表公司执行公司事务的董事、董事会风险控制

委员会委员，同时担任公司法定代表人、董事会战略与发展委员会主任职务。详见公司于2025年 9月 6日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于选举公司董事长的公告》（公告编号：2025-041）。

2、董事辞任

2025年9月，公司收到董事沈金艳先生提交的辞呈。因工作安排原因，沈金艳先生申请辞去

公司第二届董事会董事、风险控制委员会委员职务，辞呈自送达公司之日起生效。详见公司于2025年 9月 17日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事辞任的公告》（公告编号：2025-043）。

（三）修订《公司章程》并取消监事会公司于2025年8月19日召开第二届董事会第三十七次会议审议通过《关于修订公司章程的议案》及《关于取消监事会的议案》，同日召开第二届监事会第二十六次会议审议通过《关于取消监事会的议案》。2025年9月5日，公司2025年第一次临时股东大会审议通过《关于修订公司章程的议案》及《关于取消监事会的议案》。根据《中华人民共和国公司法》和《上市公司章程指引》等相关规定，并结合公司实际情况，公司不再设置监事会及监事，并对《公司章程》进行修订。详见公司分别于 2025年 8月 20日和 2025年 9月 6日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于修订<公司章程>并取消监事会的公告》（公告编号：2025-030）和《2025年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-040）。

（四）收到中国证监会内蒙古监管局行政监管措施中国证监会内蒙古监管局于2025年7月11日向公司呼和浩特新华东街证券营业部出具《关于对中银国际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕11号）行政监管措施。经查，营业部存在未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形。营业部高度重视，对照法律法规及内部管理制度的要求严格落实整改措施，并按时向监管机构提交整改报告。

（五）撤销营业部

经公司第二届董事会第三十四次会议审议同意，萍乡公园中路证券营业部已于2025年8月

11日向中国证监会江西监管局缴回《经营证券期货业务许可证》，正式撤销。

6/11中银国际证券股份有限公司2025年第三季度报告

（六）向全资子公司中银国际投资有限责任公司增资公司于2025年8月19日召开第二届董事会第三十七次会议审议通过《中银国际投资有限责任公司关于增加资本金的申请》，同意以货币方式出资14亿元向中银国际投资有限责任公司增资，将其注册资本增至 20 亿元。详见公司于 2025年 8月 20 日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向全资子公司中银国际投资有限责任公司增资的公告》（公告编号：2025-032）。

（七）续聘会计师事务所2025年8月29日，公司第二届董事会第三十八次会议审议通过《关于中银证券聘任会计师事务所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构。2025年9月15日，公司2025年第二次临时股东会审议通过《关于聘请公司

2025年度会计师事务所的议案》。详见公司分别于2025年8月30日和2025年9月16日在上交

所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2025-038）

和《2025年第二次临时股东会决议公告》（公告编号：2025-042）。

四、季度财务报表

（一）审计意见类型

□适用√不适用

（二）财务报表合并资产负债表

2025年9月30日

编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2025年9月30日2024年12月31日

资产：

货币资金37491956463.5828855638115.88

其中：客户资金存款33880004611.7825112419676.19

结算备付金6845571716.069343321330.40

其中：客户备付金6609486198.598921520759.96

融出资金16438136513.1114100737365.53

衍生金融资产-293940.20

存出保证金6168090931.203787357835.96

应收款项244897727.17201617710.49

买入返售金融资产131356519.72383106041.13

金融投资：

交易性金融资产14407062480.4715827239087.21

其他债权投资7388490369.711128846748.49

其他权益工具投资1036324108.73397876973.21

固定资产57521137.1670966059.79

使用权资产132405031.09174130040.84

7/11中银国际证券股份有限公司2025年第三季度报告

无形资产157895946.83182862119.32

递延所得税资产398978493.56352959517.69

其他资产102350975.28102257191.96

资产总计91001038413.6774909210078.10

负债：

应付短期融资款6932276821.916584513441.14

拆入资金2852041800.004662567183.29

交易性金融负债129417219.891035578185.87

衍生金融负债1050970.08-

卖出回购金融资产款8936109052.533453524303.49

代理买卖证券款34294338801.9127972142463.35

应付货币保证金10880947313.608559468035.21

应付质押保证金412124384.0018773872.00

应付职工薪酬464534843.88387176081.74

应交税费263875964.8955841232.19

应付款项337942926.74384214868.92

预计负债9211696.009211696.00

应付债券6554591643.713573708219.08

租赁负债125217749.09169148076.90

递延所得税负债115180.08-

其他负债99685867.2154084942.11

负债合计72293482235.5256919952601.29

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）2778000000.002778000000.00

资本公积7341149140.217341149140.21

其他综合收益-8193653.3020903404.49

盈余公积964154834.84964154834.84

一般风险准备3636313644.523598206706.51

未分配利润3992515228.983283227129.73

归属于母公司所有者权益（或股东权益）

18703939195.2517985641215.78

合计

少数股东权益3616982.903616261.03

所有者权益（或股东权益）合计18707556178.1517989257476.81

负债和所有者权益（或股东权益）总计91001038413.6774909210078.10

公司负责人：周权主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强合并利润表

2025年1—9月

编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2025年前三季度2024年前三季度

8/11中银国际证券股份有限公司2025年第三季度报告

（1-9月）（1-9月）一、营业总收入2438281894.721920670513.38

利息净收入690954789.65587645818.39

其中：利息收入1007273572.81985338468.14

利息支出316318783.16397692649.75

手续费及佣金净收入1484591079.731029415011.58

其中：经纪业务手续费净收入978151116.80542670949.85

投资银行业务手续费净收入112910207.1794761454.09

资产管理业务手续费净收入375875813.32385205070.31

投资收益（损失以“-”号填列）275501509.4579551440.25

其他收益48901248.0373400418.32

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-64588031.59149431455.88

汇兑收益（损失以“-”号填列）-777313.24-670219.85

其他业务收入3908714.972061801.85

资产处置收益（损失以“-”号填列）-210102.28-165213.04

二、营业总支出1386166270.291170967767.11

税金及附加13512268.317850333.33

业务及管理费1369536280.661163005892.61

信用减值损失-2522096.68-3764587.16

其他业务成本5639818.003876128.33

三、营业利润（亏损以“-”号填列）1052115624.43749702746.27

加：营业外收入101281.54472722.39

减：营业外支出550343.27189152.89

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1051666562.70749986315.77

减：所得税费用197595603.5789286939.88

五、净利润（净亏损以“-”号填列）854070959.13660699375.89

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填

854070959.13660699375.89

列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损

854070237.26660622092.47以“-”号填列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）721.8777283.42

六、其他综合收益的税后净额31157854.7125852856.34归属母公司所有者的其他综合收益的税

31157854.7125852856.34

后净额

（一）不能重分类进损益的其他综合收益29172936.94-

1.其他权益工具投资公允价值变动29172936.94-

（二）将重分类进损益的其他综合收益1984917.7725852856.34

1.其他债权投资公允价值变动1870501.8625506992.22

2.其他债权投资信用损失准备114415.91345864.12

七、综合收益总额885228813.84686552232.23

9/11中银国际证券股份有限公司2025年第三季度报告

归属于母公司所有者的综合收益总额885228091.97686474948.81

归属于少数股东的综合收益总额721.8777283.42

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.310.24

（二）稀释每股收益(元/股)0.310.24

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：周权主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强合并现金流量表

2025年1—9月

编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

2025年前三季度2024年前三季度

项目

（1-9月）（1-9月）一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资产净减少额1523249141.375259336473.15

为交易目的而持有的金融负债净增加额-508000196.11

收取利息、手续费及佣金的现金3146922290.172331143776.12

回购业务资金净增加额5738196421.90-

代理买卖证券收到的现金净额6726589038.2710150983882.06

融出资金净减少额-1424619660.60

收到其他与经营活动有关的现金265542830.801109641735.11

经营活动现金流入小计17400499722.5120783725723.15

为交易目的而持有的金融负债净减少额893464613.03-

回购业务资金净减少额-3014552942.47

拆入资金净减少额1810000000.00500000000.00

融出资金净增加额2361979215.48-

支付利息、手续费及佣金的现金646606110.00482304919.26

支付给职工及为职工支付的现金656022030.38642354737.51

支付的各项税费290660298.37156908433.39

支付其他与经营活动有关的现金672133878.781246548961.77

经营活动现金流出小计7330866146.046042669994.40

经营活动产生的现金流量净额10069633576.4714741055728.75

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金501551900.001024117474.37

取得投资收益收到的现金53576720.05129708433.23

处置固定资产、无形资产和其他长期资产

315182.5358658.87

收回的现金净额

投资活动现金流入小计555443802.581153884566.47

投资支付的现金7509908032.413395022657.14

购建固定资产、无形资产和其他长期资产23859411.6566934238.77

10/11中银国际证券股份有限公司2025年第三季度报告

支付的现金

投资活动现金流出小计7533767444.063461956895.91

投资活动产生的现金流量净额-6978323641.48-2308072329.44

三、筹资活动产生的现金流量：

发行债券收到的现金8024390000.005400030000.00

筹资活动现金流入小计8024390000.005400030000.00

偿还债务支付的现金4677020000.006722300000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金250351978.12312690506.14

支付其他与筹资活动有关的现金68111021.1569154994.41

筹资活动现金流出小计4995482999.277104145500.55

筹资活动产生的现金流量净额3028907000.73-1704115500.55

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-768681.88-6790643.37

五、现金及现金等价物净增加额6119448253.8410722077255.39

加：期初现金及现金等价物余额37662605949.0427076904835.81

六、期末现金及现金等价物余额43782054202.8837798982091.20

公司负责人：周权主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强

2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会

2025年10月31日