中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：601696证券简称：中银证券

中银国际证券股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同项目本报告期上年同期

期增减变动幅度(%)

营业收入921286692.86751613459.1322.57

利润总额461733097.57347653746.9332.81归属于上市公司股东的净利

361558617.84280397612.6428.94

润归属于上市公司股东的扣除

353278146.35277015615.3927.53

非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净

15325081051.64(2570866942.20)不适用

额

1/11中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告

基本每股收益（元/股）0.130.1030.00

稀释每股收益（元/股）0.130.1030.00

加权平均净资产收益率（%）1.891.55增加0.34个百分点本报告期末比上年本报告期末上年度末度末增减变动幅度

(%)

总资产116230903578.8192922814505.3825.08归属于上市公司股东的所有

19353903852.7318926330616.562.26

者权益

(二)母公司的净资本及风险控制指标

单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度末

净资本15991325105.8915978473971.07

净资产18519828994.4718128299999.80

各项风险资本准备之和4664202592.944458104507.79

风险覆盖率(%)342.85358.41

资本杠杆率(%)30.8432.04

流动性覆盖率(%)336.74521.26

净稳定资金率(%)257.42236.63

净资本/净资产(%)86.3588.14

净资本/负债(%)51.7454.44

净资产/负债(%)59.9261.76

自营权益类证券及证券衍生品/净

16.1811.99

资本(%)

自营非权益类证券/净资本(%)135.40136.11融资（含融券）的金额/净资本121.26110.14

注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

(三)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币非经常性损益项目本期金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值

(59042.20)/准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定

383503.68/

的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外

除上述各项之外的其他营业外收入和支出10751375.58/

减：所得税影响额2795365.57/

合计8280471.49/

2/11中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

(四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用

项目名称变动比例（%）主要原因主要为经纪业务手续费净收入同

利润总额32.81比增长经营活动产生的现金流主要为经纪业务代理买卖证券款不适用量净额资金流入

基本每股收益（元/股）30.00净利润同比增长

稀释每股收益（元/股）30.00净利润同比增长

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股股东报告期末普通股股东总数133860不适用总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

质押、标记或持股持有有限售条冻结情况股东名称股东性质持股数量比例件股份数量

(%)股份数量状态

中银国际控股有限公司国有法人92842105433.420无0中国石油集团资本有限责

国有法人39789473714.320无0任公司

江西铜业股份有限公司国有法人1160972744.180无0中国建设银行股份有限公

司－国泰中证全指证券公

其他489063711.760无0司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公

司－华宝中证全指证券公

其他331907641.190无0司交易型开放式指数证券投资基金

香港中央结算有限公司境外法人300012921.080无0

杨竣凯境内自然人265435740.960无0江苏洋河酒厂股份有限公

国有法人233874710.840无0司

3/11中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告

朱晔境内自然人211680210.760无0中国农业银行股份有限公

司－中证500交易型开放其他122335720.440无0式指数证券投资基金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量中银国际控股有限公司928421054人民币普通股928421054中国石油集团资本有限责

397894737人民币普通股397894737

任公司江西铜业股份有限公司116097274人民币普通股116097274中国建设银行股份有限公

司－国泰中证全指证券公

48906371人民币普通股48906371

司交易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公

司－华宝中证全指证券公

33190764人民币普通股33190764

司交易型开放式指数证券投资基金香港中央结算有限公司30001292人民币普通股30001292杨竣凯26543574人民币普通股26543574江苏洋河酒厂股份有限公

23387471人民币普通股23387471

司朱晔21168021人民币普通股21168021中国农业银行股份有限公

司－中证500交易型开放12233572人民币普通股12233572式指数证券投资基金上述股东关联关系或一致不适用行动的说明前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及不适用转融通业务情况说明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

4/11中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告

（一）公司董事、高级管理人员变动

1、高级管理人员离任

2026年1月，公司收到葛浩先生递交的辞呈。葛浩先生因个人原因申请辞去公司首席科学家职务，辞任后将不在公司担任任何职务。详见公司于2026年1月14日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于高级管理人员离任的公告》（公告编号 2026-001）。

2、选举公司副董事长2026年3月27日，公司第二届董事会第四十五次会议审议通过《关于选举公司副董事长的议案》，选举董事周冰先生、梁刚先生为公司第二届董事会副董事长。详见公司于2026年3月

28日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于选举公司副董事长的公告》（公告编号

2026-005）。

（二）公司债相关事项

1、发行公司债（含资产负债表日后发行事项）

2026年3月16日至2026年3月17日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称“26中银01”，债券代码：244806），发行期限为3年期，发行规模20亿元人民币，票面利率1.81%。

2026年4月23日至2026年4月24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”（债券简称“26中银02”，债券代码：245123），发行期限为3年期，发行规模20亿元人民币，票面利率1.72%。

2、兑付公司债公司于2023年3月20日至2023年3月21日发行的“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称：“23中银01”，债券代码：115094）于2026年3月21日到期，公司已按期足额兑付本息。

（三）与关联方共同投资2026年1月28日，公司第二届董事会第四十三次会议审议通过《关于与关联方共同投资暨关联交易的议案》。公司全资子公司中银资本投资控股有限公司拟与关联人中银金融资产投资有限公司及其全资子公司中银资本私募基金管理（北京）有限公司等出资人共同投资设立北京中瀛先

锋人工智能产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名）。详见公司于2026年1月29日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易的公告》（公告编号：2026-002）。

（四）向全资子公司中银国际期货有限责任公司增资

5/11中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告2026年3月27日，公司第二届董事会第四十五次会议审议通过《关于向全资子公司中银国际期货有限责任公司增资的议案》，同意将中银国际期货有限责任公司注册资本增至10亿元。详见公司于 2026年 3月 28日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向全资子公司中银国际期货有限责任公司增资的公告》（公告编号：2026-006）。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

资产：

货币资金42621191819.3637697627505.14

其中：客户资金存款39040919249.9734045340553.73

结算备付金16537653352.776578591002.07

其中：客户备付金16330938429.326330275375.00

融出资金19229692335.7217433867503.85

衍生金融资产2138044.75-

存出保证金11417940169.975143615542.26

应收款项196309976.44199057628.23

买入返售金融资产167674115.92161196382.57

金融投资：

交易性金融资产18013044240.4318341982131.86

其他债权投资5327599854.985222754311.75

其他权益工具投资1954620316.931317379524.67

固定资产58573718.5464441097.84

使用权资产102526621.36114579121.32

无形资产174039833.51182394405.57

递延所得税资产339038643.35367300850.74

其他资产88860534.7898027497.51

资产总计116230903578.8192922814505.38

负债：

应付短期融资款8113613645.317320889438.35

拆入资金3402396144.463748602877.77

交易性金融负债561784798.2612171155.14

衍生金融负债-1102962.25

6/11中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告

卖出回购金融资产款6749477395.445683719018.64

代理买卖证券款43194725801.1634625512162.85

应付货币保证金22017849215.309647822826.11

应付质押保证金640052488.00242914240.00

应付职工薪酬435841986.72461531260.72

应交税费122247190.69137579627.47

应付款项375311751.14324660439.86

预计负债9511696.009411696.00

应付债券11079485327.8511599466906.84

租赁负债96841159.83108423630.77

递延所得税负债10760323.867536151.17

其他负债64953109.9662992078.42

负债合计96874852033.9873994336472.36

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）2778000000.002778000000.00

资本公积7341149140.217341149140.21

其他综合收益95860097.5729845479.24

盈余公积1059530255.961059530255.96

一般风险准备3852150763.503842142169.64

未分配利润4227213595.493875663571.51归属于母公司所有者权益（或股东

19353903852.7318926330616.56

权益）合计

少数股东权益2147692.102147416.46

所有者权益（或股东权益）合计19356051544.8318928478033.02

负债和所有者权益（或股东权益）

116230903578.8192922814505.38

总计

公司负责人：周权主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强合并利润表

2026年1—3月

编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入921286692.86751613459.13

利息净收入247839613.72201113928.23

其中：利息收入400517093.01317647351.15

利息支出152677479.29116533422.92

手续费及佣金净收入591272201.08486028238.75

其中：经纪业务手续费净收入422045165.00281170992.96投资银行业务手续费净收

37697343.9074707627.89

入

7/11中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告

资产管理业务手续费净收

126920865.13126474701.48

入

投资收益（损失以“-”号填列）53580781.7494338692.88

其他收益10729337.844614514.54公允价值变动收益（损失以“-”

18287298.81(34912444.16)号填列）

汇兑收益（损失以“-”号填列）(1053854.96)(101998.23)

其他业务收入690356.83560802.94资产处置收益（损失以“-”号填

(59042.20)(28275.82)

列）

二、营业总支出459959136.71403920996.89

税金及附加6286243.864953603.59

业务及管理费447961229.73402468440.54

信用减值损失3379895.53(4533994.16)

其他业务成本2331767.591032946.92

三、营业利润（亏损以“-”号填列）461327556.15347692462.24

加：营业外收入513922.8675865.92

减：营业外支出108381.44114581.23四、利润总额（亏损总额以“-”号

461733097.57347653746.93

填列）

减：所得税费用100174204.0967255283.16

五、净利润（净亏损以“-”号填列）361558893.48280398463.77

（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以

361558893.48280398463.77“-”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以--“-”号填列）

（二）按所有权归属分类

1.归属于母公司股东的净利润

361558617.84280397612.64（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”

275.64851.13号填列）

六、其他综合收益的税后净额66014618.33(7354215.40)归属母公司所有者的其他综合收

66014618.33(7354215.40)

益的税后净额

（一）不能重分类进损益的其他综

25395565.98(3065848.96)

合收益

1.重新计量设定受益计划变动

--额

2.权益法下不能转损益的其他

--综合收益

3.其他权益工具投资公允价值25395565.98(3065848.96)

8/11中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告

变动

4.企业自身信用风险公允价值

--变动

（二）将重分类进损益的其他综合

40619052.35(4288366.44)

收益

1.权益法下可转损益的其他综

--合收益

2.其他债权投资公允价值变动40703604.75(4382870.52)

3.金融资产重分类计入其他综

--合收益的金额

4.其他债权投资信用损失准备(84552.40)94504.08

5.现金流量套期储备--

6.外币财务报表折算差额--

7.其他--

归属于少数股东的其他综合收益

--的税后净额

七、综合收益总额427573511.81273044248.37归属于母公司所有者的综合收益

427573236.17273043397.24

总额

归属于少数股东的综合收益总额275.64851.13

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)0.130.10

（二）稀释每股收益(元/股)0.130.10

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：周权主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：中银国际证券股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

为交易目的而持有的金融资产净

335923518.00766439864.92

减少额为交易目的而持有的金融负债净

549140498.47-

增加额

收取利息、手续费及佣金的现金1274241281.061021580785.53

回购业务资金净增加额1061064129.922600323000.00

代理买卖证券收到的现金净额15073332763.36-

收到其他与经营活动有关的现金11526236.7556563623.08

经营活动现金流入小计18305228427.564444907273.53

9/11中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告

为交易目的而持有的金融负债净

-261556405.15减少额

拆入资金净减少额350000000.003320000000.00

融出资金净增加额1804870977.52303578787.92

代理买卖证券支付的现金净额-2348838786.90

支付利息、手续费及佣金的现金252937879.27299898170.23

支付给职工及为职工支付的现金269185975.48242022756.45

支付的各项税费124249777.0773991048.20

支付其他与经营活动有关的现金178902766.58165888260.88

经营活动现金流出小计2980147375.927015774215.73经营活动产生的现金流量净

15325081051.64(2570866942.20)

额

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金680000000.00210191900.00

取得投资收益收到的现金21607725.499583925.27

处置固定资产、无形资产和其他长

21208.75109087.96

期资产收回的现金净额

投资活动现金流入小计701628934.24219884913.23

投资支付的现金639840781.70970511027.88

购建固定资产、无形资产和其他长

3836289.554581884.79

期资产支付的现金

投资活动现金流出小计643677071.25975092912.67投资活动产生的现金流量净

57951862.99(755207999.44)

额

三、筹资活动产生的现金流量：

发行债券收到的现金4516870000.00-

筹资活动现金流入小计4516870000.00-

偿还债务支付的现金4250000000.00287020000.00

分配股利、利润或偿付利息支付的

91227830.1880233293.15

现金

支付其他与筹资活动有关的现金18457976.2128007309.87

筹资活动现金流出小计4359685806.39395260603.02筹资活动产生的现金流量净

157184193.61(395260603.02)

额

四、汇率变动对现金及现金等价物的

(1025340.59)(100936.23)影响

五、现金及现金等价物净增加额15539191767.65(3721436480.89)

加：期初现金及现金等价物余额40104142245.9737662605949.04

六、期末现金及现金等价物余额55643334013.6233941169468.15

公司负责人：周权主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强

10/11中银国际证券股份有限公司2026年第一季度报告

(三)2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告。

中银国际证券股份有限公司董事会

2026年4月30日