北京市海问律师事务所

关于郑州煤矿机械集团股份有限公司

2024年年度股东大会的

法律意见书

致：郑州煤矿机械集团股份有限公司

北京市海问律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）执业资格的律师事务所。本所接受郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司2024年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》、《上市公司治理准则》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，以及中国其他有关法律、行政法规及规范性文件（以下简称“相关法律”）及现行有效的《郑州煤矿机械集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）、《郑州煤矿机械集团股份有限公司股东大会议事规则》，依法出具本《北京市海问律师事务所关于郑州煤矿机械集团股份有限公司2024年年度股东大会的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。

为出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会，审查了公司提供的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的说明。本所律师假定公司提供给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、授权委托书、企业法人营业执照等）及说明均真实、准确、完整，资料上的签字和/或印海问律师事务所 HAIWEN & PARTNERS北京市海问律师事务所

地址：北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心20层（邮编100020）

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1章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致，且一切足以影响本

法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒和疏漏之处。

本所律师仅根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及相关法

律及公司章程，并基于对有关事实的了解和对相关法律的理解发表法律意见，根据相关法律及公司章程的规定，本所律师经审查和见证，仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的资格、股东大会的表决程序和表决结果

发表法律意见，并不对本次股东大会所审议的议案内容以及议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，未经本所同意，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。

本所律师根据现行有效的相关法律，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会的召集、召开程序本次股东大会由公司第六届董事会第十三次会议决定召开并由董事会召集。

公司董事会于2025年5月8日发布了《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于召开2024年年度股东大会的通知》（以下简称“会议通知”），并于同日发布了《郑州煤矿机械集团股份有限公司2024年年度股东大会会议资料》（以下简称“会议资料”）。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中对网络投票的投票时间等有关事项作出了说明。

本次股东大会采用现场会议及网络投票相结合的方式就会议通知列明的审议事项进行了审议。现场会议于2025年6月5日14点在河南自贸试验区郑州片区（经开）第九大街167号郑州煤矿机械集团股份有限公司会议室召开。网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-

15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。本次

股东大会召开的时间、地点、方式与会议通知、会议资料所列内容一致。

经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律以及公司章

2程的规定。

二、出席本次股东大会人员及召集人的资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律以及公司章程的规定。

经核查，参加公司本次股东大会的股东（股东代理人）共计1067名，代表股份694562171股，占公司有表决权股份总数（即公司总股本减去公司回购专用证券账户持有的股份）的39.77%。其中，出席现场会议的股东及股东授权的代理人共32名，所持有表决权的股份总数为574046005股，占公司有表决权股份总数的32.87%。

经本所律师核查，出席公司本次股东大会的人员的资格及召集人的资格符合相关法律以及公司章程的规定。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）表决程序

本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议和表决，并对中小投资者的表决进行了单独计票。本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的统计数据，公司合并了现场投票和网络投票的表决结果。

（二）表决结果

本次股东大会对下列议案进行表决：

1.《关于公司2024年度董事会工作报告的议案》

2.《关于公司2024年度监事会工作报告的议案》

3.《关于公司2024年年度报告及摘要的议案》

4.《关于公司2024年度独立董事述职报告的议案》

5.《关于公司2024年年度利润分配方案的议案》

36.《关于为控股子公司提供担保及控股子公司之间互相提供担保的议案》

7.《关于为客户提供融资租赁回购担保、买方信贷保证担保的议案》

8.《关于续聘2025年度外部审计机构、内部控制审计机构的议案》9.《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》10.《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2025年员工持股计划管理办法>的议案》11.《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》

12.《关于制定未来三年（2025年-2027年）股东回报规划的议案》13.《关于变更公司注册资本、调整董事会成员人数及修订<公司章程><股东大会议事规则>的议案》

上述议案已提交本次股东大会审议，其中第1-11项议案为普通决议事项，第12、13项议案为特别决议事项。上述议案已在本次股东大会上获得审议通过，就影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者的表决进行了单独计票。

经本所律师核查，本次股东大会的表决程序符合相关法律以及公司章程的规定，表决结果合法、有效。

四、结论意见

本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人的

资格、表决程序符合相关法律以及公司章程的规定，表决结果合法、有效。

（以下无正文）

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