A 股证券简称：中创智领 证券代码：601717

H 股证券简称：中创智领 证券代码：0564

中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司

ZCZL Industrial Technology Group Company Limited

（河南自贸试验区郑州片区（经开）第九大街167号）

向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书（申报稿）

保荐机构（主承销商）中国国际金融股份有限公司（住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层）

二〇二六年六月中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书声明

中国证监会、上海证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。

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重大事项提示

投资者在评价公司本次发行的可转换公司债券时，应特别关注下列重大事项：

一、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级本次可转换公司债券经中诚信评级，根据中诚信出具的《2026年中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司向不特定对象发行 A 股可转换公司债券信用评级报告》（信评委函字[2026]1762D 号），本次可转债信用等级为 AAA，中创智领主体信用等级为 AAA，评级展望稳定。

本次发行的可转债上市后，在债券存续期内，中诚信将根据监管部门规定出具定期跟踪评级报告。

二、与发行人相关的风险

（一）行业与市场风险

1、煤炭行业周期性波动风险

公司煤机板块业务主要为煤炭开采企业提供煤炭综采设备，煤炭行业属于周期性行业，行业景气度与宏观经济高度相关，所以公司经营不可避免地受到国家宏观经济环境和煤炭行业周期波动的影响。在“碳达峰、碳中和”战略背景下，国家持续推进能源结构调整，相关环保及节能减排政策的调整可能对公司主营业务的市场环境和发展空间产生一定影响。同时，部分地区继续推进煤矿减产、限产措施，叠加国内及国际能源市场的波动，煤炭需求面临增速放缓风险，煤机行业存在市场下行及竞争加剧的可能。在全球能源结构深刻调整及宏观经济周期波动的影响下，若未来煤炭行业周期性波动下行，煤价亦可能随之下行，可能导致煤企现金流趋紧、资本开支收缩，进而影响煤机设备公司的订单和业绩表现。作为煤机行业龙头企业，公司主营业务若受到上述不利因素影响，则经营业绩将存在下滑的风险。

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2、汽车零部件市场竞争加剧的风险

汽车产业链为全球重要产业链之一，上下游企业众多。近年来，随着我国新能源汽车产业的长足发展及产业集群效应不断显现，我国汽车零部件企业在全球供应链重要性水平不断提高，自主品牌零部件供应商发展较快，行业竞争愈发激烈。目前，汽车零部件行业的竞争方式已经在价格竞争之外更多地向技术竞争、品牌竞争聚焦。未来，若公司未能及时抓住市场发展机遇，实现技术和产品快速迭代升级，持续提高在汽车电子领域的研发、生产以及销售能力，可能在日趋激烈的竞争中处于不利地位，从而对公司生产经营和盈利能力产生不利影响。

3、新能源汽车行业产业政策风险

汽车产业是我国国民经济支柱产业之一，对拉动上下游经济发展、提供就业等有积极的影响。尤其在新能源汽车行业，近年来我国政府陆续发布产业政策，在产业规划、技术引进、产业投融资等方面制定了完善的政策体系，积极鼓励新能源汽车行业的发展。公司的新能源汽车零部件业务处于产业链的关键环节，未来若我国新能源汽车相关产业政策发生不利变化，将可能对新能源汽车及其核心零部件企业的业务开展产生不利影响，进而可能会对公司盈利状况带来不利影响。

4、工业智能行业政策波动风险工业智能行业是国家近年来重点支持发展的新兴产业之一。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十五个五年规划纲要》《“人工智能+制造”专项行动实施意见》

等政策出台，鼓励加快数智技术创新，促进人工智能科技创新与产业创新深度融合等，对工业智能产业的快速发展营造了优异环境。但未来如果相关产业技术突破速度不及预期、技术路线适配性欠佳或国家对行业相关政策进行较大调整，将可能影响下游客户对智能化建设的持续投入，存在由此引起公司相关业务的发展不及预期的风险。

5、全球经济动荡及地缘政治冲突风险

当前全球经济复苏进程放缓，地缘政治局势存在不确定性，对全球产业链供应链稳定带来一定挑战。能源价格波动、国际贸易环境变化、物流成本上升等因素，可能对全球能源和汽车产业的生产、消费及进出口格局产生影响。公司业务布局覆盖全球多个国家和地区，煤机、汽车零部件及工业智能业务均不同程度涉及国际市场与全球供应链。若全球经济持续承压或地缘政治局势进一步复杂化，可能导致公司海外订单

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获取难度增加、原材料供应稳定性下降、物流成本上升，同时也会对公司海外市场拓展及新业务国际化布局带来一定不利影响。

（二）经营及财务风险

1、业绩波动风险

报告期内，公司实现营业收入分别为3639595.67万元、3702456.63万元及

4135380.50万元，同期归属于公司母公司所有者的净利润分别为327396.27万元、

393383.61万元及429339.23万元。2026年第一季度，公司扣除非经常性损益后归属

于公司母公司所有者的净利润同比下降35.60%，主要系因下游煤炭行业周期性调整，煤矿企业资本性开支收紧，行业竞争加剧，导致公司煤机相关产品的利润空间受到挤压。若未来出现国内外能源需求环境变化、下游煤炭行业发展出现重大不利因素等情况，将可能导致公司煤机业务利润水平进一步下滑，甚至存在公司向不特定对象公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑50%以上的可能性。公司提请广大投资者关注煤炭行业周期性波动对公司盈利能力的影响。

除上述情况之外，公司主营业务还包括汽车零部件和工业智能，该等业务板块所在行业相关政策、环境保护、节能减排、发展新能源等政策的调整，亦可能导致公司主营业务的市场环境和发展空间受到影响，从而出现经营业绩波动及盈利能力下滑的风险。

2、应收账款回收风险

报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为785892.46万元、924484.07万元及1384805.18万元，占各期末流动资产的比例分别为21.52%、26.37%及37.78%，整体呈增长趋势。未来随着公司销售业务规模的扩大和销售收入的增长，应收账款存在进一步增长的可能。若公司客户出现经营不善或其他重大不利变化情形，从而不能及时还款，公司发生坏账损失的可能性将增加，将对公司财务状况和经营成果产生不利影响。

3、原材料价格波动风险

受市场供求关系及其他因素的影响，近年来国内、国际市场主要金属原材料价格波动幅度较大。公司原材料价格未来有可能面临较大的波动风险，特别是钢铁、铜铝等金属原材料价格的大幅波动，对公司的盈利能力稳定性造成不利影响。

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4、汇率波动风险

报告期内，公司主营业务收入中来源于境外的收入分别为1258407.15万元、

1199960.86万元及1315944.58万元，其占主营业务收入的比例分别为35.72%、

32.93%及32.23%，各期形成的汇兑损益分别为-8407.16万元、-3648.12万元及

7722.74万元。

公司合并报表记账本位币为人民币。随着公司国际业务的不断拓展，公司境外子公司主要结算币种为欧元、美元、墨西哥比索、巴西雷亚尔等，汇率波动将可能对公司未来经营状况造成影响，并在合并报表的货币转换中对合并财务数据产生影响。

5、海外市场运营风险

公司业务遍及全球多个国家，国内外不同地区在法律法规、会计、税收制度、商业惯例、企业文化等方面存在一定差异，存在海外市场运营的风险。同时，部分国家采取贸易保护的手段，如果国际贸易摩擦进一步升级，或公司客户所在国家的政治、经济及贸易政策发生重大变化，将对公司的海外业务产生一定影响。

（三）募集资金投资项目实施风险

1、募集资金投资项目产能消化不及预期的风险

公司本次募集资金投资于“新能源汽车高端零部件产业基地项目”“高端液压部件生产系统智能化升级项目”“智能移动机器人制造基地项目”“智能制造全场景研发中心项目”及补充流动资金项目。其中“新能源汽车高端零部件产业基地项目”是公司现有产品驱动电机定转子的扩产项目，鉴于当前新能源汽车零部件领域的市场竞争日趋激烈，若未来公司在客户拓展、技术迭代或内部管理等方面未能与产能扩张同步，或遭遇行业政策调整等不确定因素，则将可能面临新增产能无法被及时消化的风险。此外，本项目涉及的电驱动系统、全主动悬架电液泵、底盘电机虽已有技术积累，但尚未完全达到大规模量产状态，若出现技术参数不达标、生产工艺难以规模化复制、设备调试周期延长等问题，可能导致项目量产时间推迟，进而影响产能释放节奏和预期收益实现。

“高端液压部件生产系统智能化升级项目”为现有产线智能化升级改造，新增油缸产能增幅有限且绝大部分用于内部配套。但受煤炭行业周期性波动影响，若下游煤机市场需求发生不利变化，仍可能存在产能利用率阶段性不足的风险。

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“智能移动机器人制造基地项目”主要产品为空中搬运、物流、仓储等机器人，系公司未来新的业务增长点之一，其实施效果受国内工业智能行业发展前景影响较大。

若未来下游行业产业政策变化、客户需求增速放缓、市场竞争加剧或公司市场开拓不及预期，均可能导致新增产能无法充分消化，进而影响项目预期收益的实现。

2、募集资金投资项目经济效益不及预期的风险

本次募集资金投资项目的效益测算基于当前产品价格、成本费用及市场环境假设，若项目实施后出现原材料价格波动、产品降价、技术迭代等因素导致产品成本上升或

下游客户需求结构变化，可能使项目实际盈利水平低于预期，存在短期内效益不达预期的风险。

3、募集资金投资项目新增折旧、摊销费用对业绩的影响风险

项目建成后，公司年新增折旧摊销费用约26971.05万元。在项目投产初期，若产能利用率爬坡缓慢或毛利率不及预期，较大规模的折旧摊销可能短期内加剧公司业绩波动，甚至导致阶段性盈利承压。公司需通过提升运营效率及加快市场开拓以消化新增固定成本，否则将对整体盈利能力产生负面影响。

三、关于公司的股利分配政策

（一）公司现行利润分配政策

公司现行有效的《公司章程》中利润分配政策的具体规定如下：

“第二百五十一条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

公司从税后利润中提取法定公积金后，可以从税后利润中提取10%的任意盈余公积金。

公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。

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股东会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

公司持有的本公司股份不参与分配利润。

第二百五十二条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的

25%。

第二百五十三条公司股东会按照国家有关法律法规规定通过利润分配方案决议，公司应当在股东会审议通过方案后2个月内，或者董事会根据年度股东会审议通过的中期现金分红条件和上限制定具体方案后2个月内，完成利润分配及公积金转增股本事宜。

第二百五十四条公司的利润分配政策需遵守下列规定：

（一）公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报，在兼顾公司合理资金需求

的情况下，应结合股本规模、发展战略、投资规划、利润增长状况、现金流量情况等因素制定符合公司可持续发展要求和利益最优化原则的利润分配方案。

（二）公司可以采取现金或股票方式分配股利，可以进行中期现金分红。在现金

流允许的情况下，应尽量以现金分红方式进行利润分配。

（三）公司现金分红条件：公司当年实现盈利，且弥补以前年度亏损和依法提取

公积金后，累计未分配利润为正值，且审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告，公司优先采取现金方式分配股利。公司采取现金方式分配股利的，应当按照下列规定进行：

（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分

红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分

红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分

红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

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公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。重大投资或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产（含土地使用权）或者购买设备等的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%。

（四）发放股票股利的具体条件：公司在经营状况良好，保证股本规模合理的前提下，并且公司董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以提出股票股利分配预案，并经股东会审议通过后实施；

（五）公司的利润分配不得超过公司累计可分配利润的范围。

（六）在当年盈利的情况下，公司足额提取法定公积金后，最近三年以现金方式

累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。

（七）公司发行证券、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更的，公司应当在募集说明书或发行预案、重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露募集或发行、重组或者控制权发生变更后公司的现金分红

政策及相应的安排、董事会对上述情况的说明等信息；

（八）在充分考虑股东回报、切实保障社会公众股东合法权益的前提下，公司当

年实现盈利，由董事会提出科学、合理的利润分配建议和预案，提交股东会表决。公司应当切实保障社会公众股股东参与股东会的权利，董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集股东会投票权。

（九）公司利润分配的决策程序和机制

1、公司董事会结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的分红建议和预案，经董事会审议通过后报经公司股东会审议批准后实施。如需调整利润分配方案，应重新履行上述程序。公司独立董事应对利润分配预案进行审核并发表独立意见；

独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。

2、公司应当严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对本章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足本章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东会的股东所持表决权的2/3以上通过；独立董事要对调整或变更的理由真实性、充分性、合理性、

审议程序真实性和有效性以及是否符合本章程规定的条件等事项发表明确意见，且公司应在股东会召开前与中小股东充分沟通交流，并及时答复中小股东关心的问题，必

1-1-8中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书要时，可通过网络投票系统征集股东意见。

3、公司调整现金分红政策的具体条件：（1）公司发生亏损或者已发布预亏提示

性公告的；（2）自利润分配的股东会召开日后的两个月内，公司除募集资金、政府专项财政资金等专款专用或专户管理资金以外的现金（含银行存款、高流动性的债券等）

余额均不足以支付现金股利；（3）按照既定分红政策执行将导致公司股东会或董事会

批准的重大投资项目、重大交易无法按既定交易方案实施的；（4）董事会有合理理由相信按照既定分红政策执行将对公司持续经营或保持盈利能力构成实质性不利影响的。

（十）现金分红的监督约束机制

1、审计与风险管理委员会应对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划

的情况及决策程序进行监督；

2、公司董事会、股东会在对利润分配政策进行决策和论证过程中应当充分考虑独

立董事和中小股东的意见。股东会对现金分红具体方案进行审议时，应通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、电子邮件、信函、互联网等方式）主动与股东特别是中

小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东诉求，并及时答复中小股东关心的问题；

3、在公司盈利的情况下，公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报

告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表明确的独立意见；

4、公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，说明是否符

合公司章程的规定或者股东会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。”

（二）最近三年公司利润分配情况

1、公司2023年利润分配方案

经公司2024年6月12日召开的2023年年度股东大会审议通过：以方案实施前的

公司总股本1785537930股为基数，每股派发现金红利人民币0.84元（含税），共计

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派发现金红利人民币1499851861.20元（含税）。

2、公司2024年利润分配方案

经公司2025年6月5日召开的2024年年度股东大会审议通过：以方案实施前的

公司总股本1785399930股为基数，每股派发现金红利人民币1.12元（含税），共计派发现金红利1999647921.60元（含税）。

3、公司2025年利润分配方案

经公司2026年5月26日召开的2025年年度股东会审议通过：以方案实施前的公

司总股本1785399930股为基数，每股派发现金红利人民币1.25元（含税），共计拟派发现金红利人民币2231749912.50元（含税）。

公司2023年-2025年的现金分红情况如下：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

现金分红金额（含税）223174.99199964.79149985.19

以其他方式（如回购股份）现金分红的金额---分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的

429339.23393383.61327396.27

净利润

现金分红金额（含其他方式）占合并报表中归属于

51.98%50.83%45.81%

上市公司普通股股东的净利润的比率

最近三年累计现金分红额（含其他方式）573124.97

最近三年年均可分配净利润383373.04

最近三年累计现金分红额（含其他方式）/最近三年

149.50%

年均可分配净利润

注：2025年度利润分配方案已经股东会通过，实施中。

公司最近三年以现金方式累计分配的利润（含其他方式）共计573124.97万元，占最近三年实现的年均可分配利润的149.50%，公司的现金分红符合中国证监会以及《公司章程》的相关规定。

四、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施

公司对保证此次募集资金有效使用、防范本次发行摊薄即期回报拟采取的措施如

下：

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（一）加大产品研发和市场拓展力度，持续增强公司竞争力

公司将依托自身的技术研发能力，加强研发与创新，提升产品质量、优化产品结构，提高公司的市场地位和盈利能力，巩固和提升公司的市场竞争优势。

（二）加强内部控制管理，全面提升经营管理效率

公司已根据法律法规和规范性文件的规定建立健全了股东会、董事会及其各专门

委员会、独立董事、董事会秘书和高级管理层的管理结构，夯实了公司经营管理和内部控制的基础。未来公司将进一步提高经营管理水平，提升公司的整体盈利能力。另外，公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更为合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制公司资金成本，节省财务费用支出。

同时，公司也将继续加强企业内部控制，加强成本管理并强化预算执行监督，全面有效地控制公司经营和管控风险，保障公司持续、稳定、健康发展。

（三）加强募集资金管理，加快募投项目实施进度为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存储、使用、监督等做出了明确规定。

本次募集资金到位后，公司将根据相关法律法规和《募集资金管理制度》的要求，严格管理募集资金使用，确保公司规范、有效使用募集资金。在保证建设质量的基础上，公司将加快推进募投项目建设，提高募集资金使用效率，争取募投项目早日达成并实现预期效益，从而提高公司的盈利水平，增强未来几年的股东回报，降低本次发行导致的即期回报被摊薄的风险。

（四）保持稳定的利润分配制度，强化投资者回报机制

为进一步完善和健全持续、科学、稳定的股东分红机制和监督机制，公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求，就利润分配政策事宜进行了详细规定，并制定了《郑州煤矿机械集团股份有限公司未来三年（2025年-2027年）股东回报规划》，从而积极回报投资者，切实保护全体股东的合法权益，强化中小投资者权益保障。

1-1-11中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

本次发行后，公司将坚定不移地推动公司实现高质量发展，结合公司经营现状和业务发展规划，统筹好经营发展、业绩增长和股东回报的动态平衡，兼顾投资者的短期利益和长期利益，积极落实利润分配政策，努力强化股东回报，继续为投资者提供持续、稳定的分红回报，及时回馈广大投资者。

公司制定的上述填补回报措施不等于对公司未来利润作出保证，投资者不应据此进行投资决策，特此提示。

五、公司本次向不特定对象发行可转换公司债券不提供担保

公司本次向不特定对象发行的可转换公司债券未提供担保，提请投资人注意。

1-1-12中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

目录

声明....................................................1

重大事项提示................................................2

一、关于公司本次发行的可转换公司债券的信用评级...............................2

二、与发行人相关的风险...........................................2

三、关于公司的股利分配政策.........................................6

四、向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报的应对措施.........................10

五、公司本次向不特定对象发行可转换公司债券不提供担保...........................12

目录...................................................13

第一节释义................................................17

第二节本次发行概况............................................22

一、发行人基本情况............................................22

二、本次发行的背景和目的.........................................23

三、本次发行概况.............................................25

四、本次发行有关机构...........................................39

五、认购人承诺..............................................41

六、发行人与本次发行相关机构的关系....................................42

第三节风险因素..............................................44

一、与发行人相关的风险..........................................44

二、与行业相关的风险...........................................45

三、募集资金投资项目实施风险.......................................47

四、其他风险...............................................48

第四节发行人基本情况...........................................52

一、发行人股本结构及前十名股东持股情况..................................52

二、公司组织结构及重要权益投资情况....................................53

三、控股股东及实际控制人的基本情况....................................57

四、发行人、控股股东、实际控制人以及发行人董事、监事、高级管理人员作出

的重要承诺及其履行情况以及与本次发行相关的承诺事项............................61

五、公司董事、高级管理人员及其他核心人员基本情况.............................77

1-1-13中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

六、公司所处行业基本情况.........................................87

七、公司的主要业务及产品........................................112

八、公司主营业务的具体情况.......................................114

九、技术与研发情况...........................................142

十、公司主要固定资产、无形资产情况...................................151

十一、公司拥有的特许经营权情况.....................................155

十二、公司业务经营资质.........................................156

十三、发行人报告期内重大资产重组情况..................................159

十四、公司的境外经营情况........................................159

十五、报告期内的分红情况........................................160

十六、最近三年及一期公开发行的债券或者其他债务是否存在违约或延迟支付本

息的情形................................................169

十七、最近三年平均可分配利润是否足以支付各类债券一年的利息的情况.........169

第五节财务会计信息与管理层分析.....................................170

一、财务报告及相关财务资料.......................................170

二、最近三年财务报表..........................................170

三、合并财务报表编制基础及范围变化情况.................................175

四、最近三年主要财务指标及非经常性损益明细表..............................176

五、报告期会计政策和会计估计变更情况..................................179

六、财务状况分析............................................182

七、经营成果分析............................................228

八、现金流量分析............................................252

九、资本性支出分析...........................................254

十、技术创新分析............................................254

十一、重大担保、诉讼、其他或有事项及重要期后事项............................262

十二、本次发行的影响..........................................265

第六节合规经营与独立性.........................................266

一、报告期内与生产经营相关的重大违法违规行为及受到处罚的情况.................266

二、公司及董事、高级管理人员、控股股东报告期内被证券监管部门和交易所采

取监管措施或处罚的情况.........................................266

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三、资金占用和对控股股东的担保情况...................................266

四、同业竞争..............................................267

五、关联交易..............................................268

第七节本次募集资金运用.........................................286

一、本次募集资金投资项目计划......................................286

二、本次发行募集资金投资项目的必要性及可行性..............................287

三、本次募集资金投资项目的基本情况...................................298

四、本次募集资金投资项目审批备案情况..................................303

五、本次募投项目与公司既有业务的区别和联系...............................304

六、本次募集资金对公司经营管理和财务状况的影响.............................305

七、募集资金投资项目可行性分析结论...................................306

第八节历次募集资金运用.........................................307

一、最近五年内募集资金基本情况.....................................307

二、前次募集资金使用情况........................................307

第九节声明...............................................308

一、发行人及全体董事、审计委员会、高级管理人员声明...........................308

二、发行人控股股东声明.........................................314

三、保荐人（主承销商）声明.......................................316

四、发行人律师声明...........................................319

五、会计师事务所声明..........................................320

六、资信评级机构声明..........................................321

七、董事会关于本次发行的相关声明及承诺.................................322

第十节备查文件.............................................326

附件一、发行人及境内全资、控股子公司的境内自有土地使用权........................327

附件二、发行人及境内全资、控股子公司的境内自有房屋...........................331

附件三、发行人及境内全资、控股子公司作为承租方正在履行的不动产租赁合同....................................................341

附件四、发行人及境内全资、控股子公司拥有的注册商标...........................343

附件五、发行人及境内全资、控股子公司拥有的已获得授权的专利.....................379

附件六、发行人及境内全资、控股子公司拥有的软件著作权..........................456

1-1-15中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

附件七、发行人及境内全资、控股子公司拥有的防爆合格证..........................477

附件八、发行人及境内全资、控股子公司拥有的中国国家强制性产品认证证书.488

1-1-16中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

第一节释义

本募集说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

一、一般释义

公司、本公司、发行人、

指中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司中创智领发行人根据有关法律、法规为本次发行而制作的《中创智领（郑本募集说明书/募集说明书 指 州）工业技术集团股份有限公司向不特定对象发行A股可转换公司债券募集说明书》本公司拟向持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券

账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资本次发行指者等（国家法律、法规禁止者除外）不特定对象发行可转换公司债券，募集资金总额不超过人民币435000.00万元的行为可转债 指 A股可转换公司债券

中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司向不特定对象发行A本次可转债指股可转换公司债券

新能源汽车高端零部件产业基地项目、高端液压部件生产系统智

本次募集资金投资项目/募

指能化升级项目、智能移动机器人制造基地项目、智能制造全场景投项目研发中心项目和补充流动资金

泓羿投资指泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）河南资产指河南资产管理有限公司河南资本集团指河南国有资本运营集团有限公司河南资本集团投资公司、河南国有资本运营集团投资有限公司（曾用名：河南机械装备投指河南装备集团资集团有限责任公司）河南国资委指河南省人民政府国有资产监督管理委员会郑煤机指公司原证券简称和公司简称郑州煤矿机械集团有限责任公司（曾用名：郑州郑煤机智鼎液压郑煤机有限指有限公司、郑煤机智鼎液压有限公司）综机公司指郑州煤机综机设备有限公司恒达智控指郑州恒达智控科技股份有限公司数耘工业指郑州数耘工业技术有限公司郑州恒达智能技术有限公司（曾用名：郑州煤机智控技术创新中煤机智控指心有限公司）长壁机械指郑州煤机长壁机械有限公司格林公司指郑州煤机格林材料科技有限公司智行机器人指深圳恒达智行机器人有限公司智能工作面指郑州煤机智能工作面科技有限公司

亚新科集团指亚新科工业技术（南京）有限公司及其下属子公司

亚新科山西指亚新科国际铸造（山西）有限公司

1-1-17中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

亚新科NVH 指 亚新科噪声与振动技术（安徽）有限公司亚新科双环指仪征亚新科双环活塞环有限公司

亚新科凸轮轴指亚新科凸轮轴（仪征）有限公司

亚新科智能指亚新科智能汽车技术（仪征）有限公司亚新科密封指安徽亚新科密封技术有限公司

SEG、索恩格 指 SEG Automotive Germany GmbH

SEG德国 指 SEG Automotive Germany GmbH母公司

SEG中国 指 索恩格汽车部件（中国）有限公司

SEG印度 指 SEG Automotive India Private Limited

SEG西班牙 指 SEG Automotive Spain S.A.U

SEG匈牙利 指 Starters E-Components Generators Automotive Hungary Kft.SES 指 索恩格汽车电动系统有限公司

泓谦企管指泓谦企业管理（河南）有限公司

郑州群灿指郑州群灿企业管理合伙企业（有限合伙）

郑州群路指郑州群路企业管理合伙企业（有限合伙）

郑州源郑指郑州源郑企业管理合伙企业（有限合伙）

郑州群贤指郑州群贤企业管理咨询合伙企业（有限合伙）

泓朴投资指河南泓朴股权投资基金（有限合伙）河南资产基金指河南资产基金管理有限公司

泓楷基金指河南泓楷股权投资基金合伙企业（有限合伙）

河南泓盛基金指河南泓盛股权投资基金（有限合伙）

扬中徐工基金指扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）

河南济源钢铁指河南济源钢铁（集团）有限公司优耐德指郑州优耐德企业管理咨询有限公司河南投资集团指河南投资集团有限公司

安钢集团、安钢指安阳钢铁集团有限责任公司中原信托指中原信托有限公司中州蓝海指中州蓝海投资管理有限公司中原证券指中原证券股份有限公司中原高速指河南中原高速公路股份有限公司中央汇金指中央汇金投资有限责任公司

股东会 指 股东会、A股类别股东会及H股类别股东会审计委员会指审计与风险管理委员会中国证监会指中国证券监督管理委员会

1-1-18中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

上交所指上海证券交易所

保荐人/保荐机构/主承销商指中国国际金融股份有限公司

/受托管理人/中金公司发行人律师指北京市海问律师事务所

立信、审计机构指立信会计师事务所（特殊普通合伙）

中诚信/评级机构指中诚信国际信用评级有限责任公司《中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司向不特定对象发《受托管理协议》指行可转换公司债券之债券受托管理协议》

《公司法》指法律行为或事实行为发生时所适用的《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》发行人现行有效的《中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公《公司章程》指司章程》，或根据文意亦指当时适用之《公司章程》报告期末指2023年12月31日、2024年12月31日和2025年12月31日

报告期指2023年度、2024年度和2025年度

最近一年/最近一期指2025年度元指人民币元

二、专业释义

工作面指进行采煤作业的场所，随着采掘进度而移动支护控顶区内的顶板，防止冒顶，减少顶板下沉量，以保证工作面安全回采。在急倾斜煤层中有时还要支护底板。工作面支护主工作面支护指

要有木柱、棚子、金属支柱或单体液压支柱配合铰接顶梁组成的悬臂支架以及自移式液压支架等

将工作面落煤、装煤、运煤、顶板支护和顶板管理工艺全部用机

械以自动化方式完成。其中，落煤、装煤使用双滚筒采煤机，运综采/综合机械化采煤/煤炭

指煤使用刮板输送机，顶板控制使用液压支架。综采改善了劳动条综合机械化开采件，大大提高了工作面产量和效率，工作面安全，顶板事故大为减少，是煤炭工业的发展方向指直接用于煤矿开采作业的机械。广义上的煤机，按照煤矿开采的顺序，主要分为勘探设备、综合采掘设备、提升设备、洗选设煤机指备、煤炭安全设备和其他设备，以及露天矿设备等。狭义上的煤机即指煤炭综合采掘设备，包括掘进机、采煤机、刮板输送机及液压支架，合称“三机一架”全断面开挖隧洞的专用设备，用于煤矿各种巷道的掘进。它利用掘进机指

大直径转动刀盘上的刀具对岩石的挤压、滚切作用来破碎岩石

采煤机是一个集机械、电气和液压为一体的大型复杂系统，用于采煤机指煤矿采煤工作面的落煤和装煤

用刮板链牵引，在槽内运送散料的输送机。在当前采煤工作面刮板输送机指内，刮板输送机的作用不仅是运送煤和物料，而且还是采煤机的运行轨道

用于综采工作面顶板的支护和控制及工作面设备的推移行走，能液压支架指可靠而有效地支撑和控制工作面的顶板，隔离采空区，防止矸石进入回采工作面和推进刮板输送机

液压阀是控制液压油的一种元件，可以控制压力液体的方向、开液压阀指

启闭合、流量和压力等

1-1-19中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

电液阀是用电信号为控制信号，用液体作为驱动阀门动作的液压电液阀指阀

结构件是用某种材料制成的，具有一定形状，并能够承受载荷的结构件指实体。液压支架中结构件主要指焊接件、承载件，如顶梁、掩护梁、底座、连杆等

是一种液压系统执行件，其通过两个封闭腔内的液体进与出，实千斤顶指现伸与缩的动作

实际为千斤顶，其具有伸缩功能，由于其在液压支架中起主要支立柱指撑作用才称之为立柱汽车两大分类中的一类。其设计和技术特征上主要用于载运乘客乘用车指及其随身行李和（或）临时物品的汽车。包括轿车、微型客车和不超过9座的轻型客车汽车两大分类中的一类。其设计和技术特征上用于运送人员和货商用车指物的汽车，并且可以牵引挂车。包括载货汽车（卡车）和9座以上客车

一系列零件组成一个实现某个特定功能的系统，这一系统的总称总成指即为总成

整车厂商、整车厂、主机指组装生产成品机动车的厂商厂

应用于新能源汽车，新能源汽车电驱动系统的主要功能是将电能新能源汽车电驱动系统指高效地转化为车轮的动能，起到能量转化的作用，包括驱动电机、电机控制器、减速器等

煤炭工业高质量发展的核心技术支撑，将人工智能、工业物联网、云计算、大数据、机器人、智能装备等与现代煤炭开发利用

煤矿智能化指深度融合，形成全面感知、实时互联、分析决策、自主学习、动态预测、协同控制的智能系统，实现煤矿开拓、采掘（剥）、运输、通风、洗选、安全保障、经营管理等过程的智能化运行

与露天煤矿相对的煤矿形式，当煤层离地表远时，一般选择向地井工煤矿指下开掘巷道采掘煤炭综采工作面指采用综合机械化采煤工艺的采煤工作面

采煤工作面指进行采煤作业的场所，随着采掘进度而移动简称ZES或ZES系统，包含控制器、驱动器、各类传感器及电液控换向阀等，根据不同的综采装备功能要求编制对应的控制程序，电液控制系统指

实现综采装备本地控制和遥控，并能配合传感器的反馈实现综采装备自动控制

简称ZCS或ZCS系统，通过兼容各种工业通信协议实现煤矿智能化相关子系统的数据和控制接口转换并接入，配合视频监控、人员智能集成管控系统指及设备定位等手段实现对各系统的数据集成监测和智能协同控制，并运用工业互联网、大数据、人工智能、数字孪生等技术实现多层级、多维度的智能管控

简称ZHS或ZHS系统，以液体（水基或纯水）为工作介质，通过各液压控制系统指种液压元件对系统中工作液体的压力、流量和流向进行调节控制，进而实现对液压支架中各种执行元件的动作控制和过载保护简称ZPS或ZPS系统，包含综采工作面供液相关的设备（乳化液泵站、喷雾泵站、原水净化和处理、乳化液自动配比、进回液过滤智能供液系统指等）及其控制系统、远程供液管路及在线监控系统、供液集控主站等，实现系统关键参数在线监测和控制，并能根据工作面用液需求变化智能调节供液压力及流量

1-1-20中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

依据煤层赋存条件、开采技术条件及不同用户的需求，向客户提供的电液控制系统、智能集成管控系统、液压控制系统、智能供

成套控制系统、成套产品指液系统单一系统或不同系统组合下的煤炭智能化开采控制系统解决方案

电液控制系统、智能集成管控系统、液压控制系统、智能供液系配件指

统控制系统的部件/零件/组件/元件

Automated Guided Vehicle，即自导引智能小车系统，指装备有AGV 指 电磁或光学等自动导引装置，能够沿规定的导引路径行驶，具有安全保护以及各种移载功能的运输车

代表全球制造业智能制造和数字化最高水平的示范性生产工厂，灯塔工厂指通过大规模应用第四次工业革命技术实现生产效率、资源利用率和可持续发展能力的显著提升

注：本募集说明书中若出现表格内合计数与实际所列数值总和不符的情况，均为四舍五入所致；

本募集说明书中第三方数据不存在专门为本次发行准备的情形，发行人不存在为此支付费用或提供帮助的情形。

1-1-21中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

第二节本次发行概况

一、发行人基本情况

公司名称：中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司

英文名称：ZCZL Industrial Technology Group Company Limited

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（经开）第九大街167号

通讯地址：河南自贸试验区郑州片区（经开）第九大街167号

法定代表人：焦承尧

注册资本：178539.993万元人民币

成立日期：2002-11-06

邮政编码：450016

电话号码：0371-67891199

传真号码：0371-67891000

公司网址：www.zczl.cn

电子信箱：ir@zczl.cn

股票简称：中创智领

证券代码：601717.SH/0564.HK

股票上市交易所：上海证券交易所/香港证券交易所

统一社会信用代码：91410100170033534A

经营范围：一般项目：矿山机械制造；矿山机械销售；环境保护专用设备制造；

通用设备制造（不含特种设备制造）；机械电气设备制造；机械设备研发；机械设备销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；模具制造；模具销售；金属材料销售；煤炭及制品销售（禁燃区内不得含有原煤、散煤、煤矸石、煤泥、煤粉、水煤浆、型煤、焦炭、兰炭等）；软件开发；软件销售；信息系统运行维护服务；技

1-1-22中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；业

务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；货物进出口；技术进出口；进出口代理；机械设备租赁；住房租赁；非居住房地产租赁；土地使用权租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

二、本次发行的背景和目的

（一）本次向不特定对象发行的背景

1、制造强国战略向纵深推进，先进制造迎来政策赋能

“十五五”规划纲要擘画了加快建设制造强国的宏伟蓝图，将制造业数智化转型确立为高质量发展的核心引擎。2026年初，工信部等八部门联合印发《“人工智能+制造”专项行动实施意见》，明确推动人工智能与先进制造双向赋能、深度融合，加速“产业智能化”与“智能产业化”协同发展。与此同时，国家围绕新能源汽车、高端装备、工业智能等重点领域持续释放政策红利，《新能源汽车产业发展规划（2021—2035年）》《机械工业数字化转型实施方案》等顶层设计密集落地，形成了覆盖技术攻关、产业升级、市场应用的全链条政策支撑体系。公司在煤矿机械、汽车零部件、工业智能三大赛道均处于国家战略重点布局的核心领域，系统性、持续性的产业政策支持，为公司借助资本市场力量加快战略布局提供了坚实的宏观背景与时代契机。

2、存量升级与增量崛起并行，拓展增长新空间当前，我国制造业正呈现“存量提质”与“增量崛起”并行的发展格局。在煤机领域，行业已步入成熟发展期，市场需求整体趋于平稳，但围绕安全生产、高效开采的智能化改造需求持续释放，存量装备的数字化升级与全生命周期服务成为行业演进主线，为公司煤机业务稳健发展提供了坚实基本盘。与此同时，新能源汽车产业已从政策驱动全面转向市场与技术双轮驱动，高阶智能驾驶加速落地驱动核心零部件赛道量价齐升；智能移动机器人、数字孪生等前沿技术正从单点应用走向全流程系统级集成，智能制造解决方案市场高速扩容。公司深耕的汽车零部件与工业智能两大领域正处于产业升级关键节点，为公司在巩固煤机传统优势基础上向高景气赛道拓展提供了明确的市场导向与广阔的发展纵深。

1-1-23中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

3、公司战略重构完成，迈入千亿级科技集团攻坚期

公司于2025年完成从“郑煤机”到“中创智领”的战略更名与业务重组，鲜明确立了“中国创造、智能引领”的发展使命，构建起煤矿机械、汽车零部件、工业智能三大板块协同并进的发展格局。2025年公司营业总收入突破410亿元，三大主业发展良好，全球化布局根基深厚，智能制造领域技术与人才储备持续夯实。当前，公司正处于从传统装备制造商向全球领先的工业智能解决方案提供商跨越发展的关键期，亟需借助资本市场力量，加快构建面向未来的核心竞争力。

（二）本次向不特定对象发行的目的

1、把握产业升级机遇，巩固先进制造领域领先地位

面对新能源汽车渗透率持续攀升、制造业数智化转型全面提速的历史性机遇，公司拟通过本次募集资金，加速在新能源核心零部件、高端液压部件智能制造、智能移动机器人等战略性赛道的纵深布局。通过规模化、高端化的产能建设与技术研发投入，将公司在煤矿机械领域积累的技术优势与客户资源，系统性地延伸至汽车零部件及工业智能领域，进一步巩固和扩大三大业务板块的市场领先地位，确保公司在新一轮产业升级浪潮中占据先机。

2、突破产能约束，夯实可持续增长根基

随着下游需求持续放量与核心客户订单的快速增长，公司部分核心产品的产能利用率已趋于饱和，现有生产体系对承接战略性增量订单、响应市场快速变化的约束效应日益显现。本次募集资金将重点投向高自动化、柔性化的新型产业基地建设及现有产线的智能化升级改造，从生产端系统性破解制约业务扩张的产能瓶颈，将公司长期积累的技术优势、客户优势有效转化为可规模化交付的产能优势，为三大业务板块的中长期增长筑牢实体根基。

3、强化战略转型资本支撑，加快培育工业智能新增长极

公司将工业智能确立为与煤矿机械、汽车零部件并行的第三大战略板块，致力于打造从底层智能装备到上层工业智能解决方案的全栈式能力。本次募集资金将重点用于智能制造全场景研发中心与智能移动机器人制造基地建设，系统整合分散于各业务主体的技术与制造资源，构建统一的研发平台与制造体系。此举将有效打通从技术研发、核心装备制造到场景化解决方案交付的完整价值链，为公司培育具有高技术壁垒

1-1-24中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

的新增长引擎，驱动公司从百亿级企业向千亿级工业智能科技集团加速迈进。

三、本次发行概况

（一）本次发行的证券类型

本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股票的可转换公司债券。本次发行的 A股可转债及未来转换的 A 股股票将在上海证券交易所主板上市。

（二）发行规模和发行数量

根据相关法律法规和规范性文件的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次拟发行 A 股可转债募集资金总额不超过人民币 43.50 亿元（含 43.50 亿元），发行数量不超过4350.00万张（含4350.00万张），具体发行规模由公司股东会授权董事会（或董事会授权人士）在上述额度范围内确定。

（三）票面金额和发行价格

本次发行的 A 股可转债按面值发行，每张面值为人民币 100.00 元。

（四）预计募集资金量（含发行费用）及募集资金净额

本次发行可转债募集资金总额（含发行费用）不超过人民币43.50亿元（含43.50亿元），扣除发行费用后预计募集资金净额为【】万元。

（五）募集资金专项存储的账户

公司已经制定了募集资金管理相关制度，本次发行可转债的募集资金将存放于公司董事会指定的募集资金专项账户中，具体开户事宜将在发行前由公司董事会（或由董事会授权人士）确定。

（六）募集资金投向

公司拟向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集资金总额不超过 43.50 亿元（含43.50亿元），扣除发行费用后的募集资金净额拟投资于以下项目：

单位：亿元序号项目名称投资总额拟投入募集资金额

1新能源汽车高端零部件产业基地项目21.8718.65

1-1-25中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

序号项目名称投资总额拟投入募集资金额

2高端液压部件生产系统智能化升级项目6.115.35

3智能移动机器人制造基地项目6.194.70

4智能制造全场景研发中心项目3.982.80

5补充流动资金12.0012.00

合计50.1543.50

注：以上拟投入募集资金金额未考虑未来需扣减的相关发行费用。

如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额，公司董事会（或董事会授权人士）将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金

的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会（或董事会授权人士）可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。

在本次发行 A 股可转换公司债券募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法律、法规规定的程序予以置换。

（七）发行方式与发行对象

本次 A 股可转债的具体发行方式由股东会授权董事会（或由董事会授权人士）与

主承销商根据法律、法规的相关规定协商确定。本次 A 股可转债的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、

符合法律规定的其他投资者等（国家法律、法规禁止者除外）。

（八）向原 A 股股东配售的安排

本次发行的 A 股可转债向公司原 A 股股东实行优先配售，公司原 A 股股东有权放弃配售权。向 A 股原股东优先配售的具体比例提请股东会授权董事会（或由董事会授权人士）根据发行时具体情况确定，并在本次 A 股可转债的发行公告中予以披露。

该等优先配售将须遵守《公司法》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》或任何其他政府或监管机构的所有适用法律、法规及规则（包括但是不限于关联交易相关的规则和要求），方可落实。

原 A 股股东优先配售之外的余额和原 A 股股东放弃优先配售后的部分采用通过上

1-1-26中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

海证券交易所交易系统网上定价发行的方式进行，或者采用网下对机构投资者发售和通过上海证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，余额由承销商包销。

具体发行方式提请公司股东会授权董事会（或由董事会授权人士）与本次发行的主承销商协商确定。

（九）承销方式及承销期

本次发行由承销商以余额包销方式承销，承销期的起止时间：自【】年【】月【】日至【】年【】月【】日。

（十）发行费用

本次发行费用预计总额为【】万元，具体包括：

单位：万元项目金额

承销保荐费用【】

律师费用【】

审计及验资费用【】

资信评级费用【】

信息披露及发行手续等费用【】

合计【】

注：以上各项发行费用可能会根据本次发行的实际情况有所增减。

（十一）证券上市的时间安排、申请上市的证券交易所本次可转换公司债券及未来转换的公司股票将在上交所上市。本次发行的主要日程安排如下表所示：

日期发行安排

【】年【】月【】日（T-2） 刊登募集说明书及其摘要、发行公告、网上路演公告

【】年【】月【】日（T-1） 网上路演；原股东优先配售股权登记日

【】年【】月【】日（T） 刊登发行提示性公告；原股东优先配售认购日；网上、网下申购日

【】年【】月【】日（T+1） 刊登网上中签率及网下发行配售结果公告；进行网上申购的摇号抽签刊登网上申购的摇号抽签结果公告；网上投资者根据中签结果缴款；

【】年【】月【】日（T+2）

网下投资者根据配售结果缴款；网上、网下到账情况分别验资

【】年【】月【】日（T+3） 根据网上网下资金到账情况确认最终配售结果

【】年【】月【】日（T+4） 刊登发行结果公告

1-1-27中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

以上日期均为交易日。如相关监管部门要求对上述日程安排进行调整或遇重大突发事件影响发行，公司将及时公告并修改发行日程。

本次可转债发行承销期间公司股票正常交易，不进行停牌。

（十二）本次发行证券的上市流通

本次发行结束后，公司将尽快办理本次可转债在上交所上市交易，具体上市时间将另行公告。

（十三）投资者持有期的限制或承诺

本次可转债上市流通，所有投资者均无持有期限制。

（十四）本次可转债基本发行条款

1、债券期限

本次发行的 A 股可转债的期限为自发行之日起 6 年。

2、票面金额和发行价格

本次发行的 A 股可转债按面值发行，每张面值为人民币 100 元。

3、债券利率

本次发行的 A 股可转债票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利率水平提请

公司股东会授权董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体情况与主承销商协商确定。

4、转股期限

本次 A 股可转债转股期自本次 A 股可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易

日起至本次 A 股可转债到期日止。

债券持有人对转股或者不转股有选择权，并于转股的次日成为公司股东。

5、评级情况本次可转债经中诚信评级，根据其出具的信评委函字[2026]1762D 号《2026 年中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司向不特定对象发行 A 股可转换公司债券信

1-1-28中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书用评级报告》，本次可转债信用等级为 AAA，中创智领主体信用等级为 AAA，评级展望稳定。

本次发行的 A 股可转债上市后，在债券存续期内，中诚信将根据监管部门规定出具定期跟踪评级报告。

6、债券持有人会议相关事项

（1）可转债债券持有人的权利：

1）依照其所持有的本次可转债数额享有约定利息；

2）根据募集说明书约定的条件将所持有的本次可转债转为公司 A 股股票；

3）根据募集说明书约定的条件行使回售权；

4）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持有的本次

可转债；

5）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定获得有关信息；

6）按募集说明书约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；

7）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会议并行使

表决权；

8）法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权利。

（2）可转债债券持有人的义务：

1）遵守公司发行可转债条款的相关规定；

2）依其所认购的可转债数额缴纳认购资金；

3）除法律、法规规定、《公司章程》及募集说明书约定之外，不得要求公司提前

偿付可转债的本金和利息；

4）遵守债券持有人会议形成的有效决议；

5）法律、行政法规及《公司章程》规定应当由可转债债券持有人承担的其他义务。

1-1-29中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

（3）在本次可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有人

会议：

1）拟变更募集说明书的约定；

2）拟修改债券持有人会议规则；

3）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；

4）公司不能按期支付本次可转债本息；

5）公司减资（因实施股权激励或员工持股计划回购股份、业绩承诺回购股份或者公司为维护公司价值及股东权益所必需回购股份导致的减资除外）、合并等可能导致

偿债能力发生重大不利变化，需要决定或者授权采取相应措施；

6）公司分立、被托管、解散、申请破产或者依法进入破产程序；

7）担保人或担保物（如有）发生重大变化；

8）公司、单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人

书面提议召开；

9）公司管理层不能正常履行职责，导致公司债务清偿能力面临严重不确定性；

10）公司提出债务重组方案的；

11）发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。

（4）下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议：

1）公司董事会；

2）单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人；

3）债券受托管理人；

4）法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规定的其他机构或人士。

合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人提议召集债券持

有人会议时，可以共同推举1名代表作为联络人，协助债券受托管理人完成会议召集相关工作。

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7、转股价格的确定及其调整

（1）初始转股价格的确定依据

本次发行的 A 股可转债初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易均价按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司 A 股股票交易均价。具体初始转股价格提请公司股东会授权董事会（或由董事会授权人士）在发行前根据市场和公司具体情况与主承销商协商确定。

前二十个交易日公司 A 股股票交易均价=前二十个交易日公司 A 股股票交易总额/

该二十个交易日公司 A 股股票交易总量；

前一个交易日公司 A 股股票交易均价=前一个交易日公司 A 股股票交易总额/该交

易日公司 A 股股票交易总量。

（2）转股价格的调整方式及计算公式本次发行完成后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次发行的 A 股可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况时，公司将按上述条件出现的先后顺序，依次对转股价格进行调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入），具体调整方式如下：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1＋n）；

增发新股或配股：P1=（P0＋A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）；

其中：P0 为调整前转股价，n 为派送股票股利或转增股本率，k 为增发新股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。

公司出现上述股份和/或股东权益变化时，将依次进行转股价格调整，并在上交所网站和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整方式及暂停转股期间（如需）；并根据《香港联合交

1-1-31中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书易所有限公司证券上市规则》及《公司章程》的要求在香港市场予以公布（如需）。

当转股价格调整日为 A 股转债持有人转股申请日或之后，且在转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数

量和/或股东权益发生变化从而可能影响 A 股可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护 A 股可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定制订。

8、转股价格向下修正条款

（1）修正权限与修正幅度

在本次发行的 A 股可转债存续期内，当公司 A 股股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不高于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有公司本次发行的 A 股可转债的股东应当回避；修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价和前一个交易日公司

A 股股票交易均价之间的较高者。

（2）修正程序

若公司决定向下修正转股价格，公司将在上海证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东会决议公告以及转股价格修正公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间；并根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及

《公司章程》要求在香港市场予以公布（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为 A 股可转债持有人转股申请日或之后，且在转换股票登记日之前，该类转股申请按修正后的转股价格执行。

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9、转股股数的确定方式

A 股可转债持有人在转股期内申请转股时，转股股数的计算公式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。

Q：指 A 股可转债持有人申请转股的数量；

V：指 A 股可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；

P：指申请转股当日有效的转股价格。

A 股可转债持有人申请转换成的股份须是一股的整数倍。转股时不足转换为一股的 A 股可转债余额，公司将按照上海证券交易所等部门的有关规定，在 A 股可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该部分 A 股可转债的票面余额及该余额所

对应的当期应计利息（当期应计利息的计算方式参见“10、赎回条款”的相关内容）。

该不足转换为一股的本次 A 股可转债余额对应的当期应计利息的支付将根据证券登记机构等部门的有关规定办理。

10、赎回条款

（1）到期赎回条款

本次发行的 A 股可转债到期后的五个交易日内，公司将以本次 A 股可转债的票面面值上浮一定比例（含最后一期年度利息）的价格向 A 股可转债持有人赎回全部未转

股的 A 股可转债。具体赎回价格将由股东会授权董事会（或由董事会授权人士）根据本次发行时市场情况与主承销商协商确定。

（2）有条件赎回条款

在本次发行的 A 股可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的 A 股可转债：

1）在本次发行的 A 股可转债转股期内，如果公司 A 股股票在任意连续三十个交

易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

2）当本次发行的 A 股可转债未转股余额不足人民币 3000 万元时。

本次 A 股可转债的赎回期与转股期相同，即发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至本次 A 股可转债到期日止。

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当期应计利息的计算公式为：IA=B2*i*t/365。

IA：指当期应计利息；

B2：指本次发行的 A 股可转换公司债券持有人持有的将赎回的 A 股可转换公司债券票面总金额；

i：指 A 股可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

11、回售条款

（1）有条件回售条款

本次发行的 A 股可转债最后两个计息年度，如果公司 A 股股票在任何连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 70%时，A 股可转债持有人有权将其持有的 A股可转债全部或部分按照债券面值加当期应计利息的价格回售给公司。

当期应计利息的计算方式参见“10、赎回条款”的相关内容。

若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格因发生派送股票股利、转增股本、

增发新股（不包括因本次发行的 A 股可转债转股而增加的股本）、配股以及派发现金

股利等情况而调整的情形，则转股价格在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

如果出现转股价格向下修正的情况，则前述连续三十个交易日须从转股价格向下修正

后的第一个交易日起重新计算。

本次发行的 A 股可转债最后两个计息年度，A 股可转债持有人在当年首次满足回售条件后可按上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件时 A 股可转债持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售，则该计息年度不应再行使回售权，A 股可转债持有人不能多次行使部分回售权。

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（2）附加回售条款

在本次 A 股可转债存续期间内，若公司本次发行的募集资金的使用与公司在募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，根据中国证监会或上海证券交易所的相关规定被视作改变募集资金用途或被中国证监会或上海证券交易所认定为改变募集资金用途的，A 股可转债持有人享有一次回售其持有的全部或部分 A 股可转债的权利。A 股可转债持有人有权将其持有的 A 股可转债全部或部分按照债券面值加当期应计利息的

价格回售给公司。持有人在附加回售条件满足后，可以在公司公告的附加回售申报期内进行回售，若 A 股可转债持有人在当次附加回售申报期内未进行附加回售申报的，则不应再行使附加回售权。

当期应计利息的计算公式为：IA=B3*i*t/365。

IA：指当期应计利息；

B3：指本次发行的 A 股可转换公司债券持有人持有的将回售的 A 股可转换公司债券票面总金额；

i：指 A 股可转换公司债券当年票面利率；

t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算尾）。

12、还本付息的期限和方式

本次发行的 A 股可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还所有未转股的 A股可转债本金和最后一年利息。

（1）计息年度的利息计算

计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次 A 股可转债持有人按持有的 A 股

可转债票面总金额自本次 A 股可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B1×i

I：指年利息额；

B1：指本次发行的 A 股可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）

付息债权登记日持有的 A 股可转债票面总金额；

1-1-35中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

i：指 A 股可转债的当年票面利率。

（2）付息方式

1）本次发行的 A 股可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为 A 股可转债发行首日。

2）付息日：每年的付息日为本次发行的 A 股可转债发行首日起每满一年的当日。

如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的5个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司 A 股股票的 A 股可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

4）A 股可转债持有人所获得利息收入的应付税项由 A 股可转债持有人承担。

13、构成可转债违约的情形、违约责任及其承担方式以及可转债发生违约后的诉

讼、仲裁或其他争议解决机制

（1）债券违约情形

以下事件构成本次可转债项下的违约事件：

1）发行人已经或预计不能按期支付本次可转债的本金或者利息；

2）发行人已经或预计不能按期支付除本次可转债以外的其他有息负债，未偿金额

超过2000万元，且可能导致本次可转债发生违约的；

3）发行人合并报表范围内的重要子公司（指最近一期经审计的总资产、净资产或营业收入占发行人合并报表相应科目5%以上的子公司，及本募集说明书披露的重要子公司）已经或预计不能按期支付有息负债，未偿金额超过2000万元，且可能导致本次债券发生违约的；

4）发行人发生减资、合并、分立、被责令停产停业、被暂扣或者吊销许可证且导

致发行人偿债能力面临严重不确定性的，或其被托管/接管、解散、申请破产或者依法进入破产程序的；

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5）发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；

6）发行人或其控股股东、实际控制人因无偿或以明显不合理对价转让资产或放弃

债权、对外提供大额担保等行为导致发行人偿债能力面临严重不确定性的；

7）增信主体、增信措施或者其他偿债保障措施（如有）发生重大不利变化的；

8）本次可转债存续期内，发行人违反《受托管理协议》项下的陈述与保证、未能

按照规定或约定履行信息披露义务、通知义务等义务与职责以致对发行人对本次可转

债的还本付息能力产生重大不利影响，且一直持续二十（20）个连续工作日仍未得到纠正；

9）发行人发生其他对债券持有人权益有重大不利影响的事项。

（2）针对公司违约的违约责任及其承担方式发行人保证按照本次可转债发行条款约定的还本付息安排向债券持有人支付本次

可转债利息及兑付本次可转债本金，若不能按时支付本次可转债利息或本次可转债到期不能兑付本金，对于延迟支付的本金或利息，发行人将根据逾期天数按逾期利率向债券持有人支付逾期利息。

当发行人未按时支付本次可转债的本金、利息和/或逾期利息，或发生其他违约情况时，债券持有人有权直接依法向发行人进行追索。债券受托管理人将依据相应约定在必要时根据债券持有人会议的授权，代表债券持有人提起、参加民事诉讼或参与整顿、和解、重组或者破产的法律程序。

（3）争议解决方式

受托管理协议项下所产生的或与受托管理协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，双方同意向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁。双方同意适用仲裁普通程序，仲裁庭由三人组成。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁费、保全费、律师费等费用由发行人承担。

14、转股后的股利分配

因本次 A 股可转债转股而增加的公司 A 股股票享有与原 A 股股票同等的权益，在股利分配股权登记日当日登记在册的所有 A 股股东（含因本次 A 股可转债转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。

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15、担保事项

本次发行的可转债不提供担保。

16、本次发行方案的有效期

公司本次向不特定对象发行 A 股可转债方案的有效期为十二个月，自发行方案经股东会审议通过之日起计算。

本次发行已经公司于2026年1月15日召开的第六届董事会第二十一次会议、

2026 年 3 月 25 日召开的 2026 年第二次临时股东会、2026 年第二次 A 股类别股东会、

2026 年第二次 H 股类别股东会审议通过。

本次可转债发行方案需经上海证券交易所发行上市审核并经中国证券监督管理委

员会注册后方可实施，且最终以上海证券交易所发行上市审核通过并经中国证券监督管理委员会同意注册的方案为准。

（十五）本次发行具有合理的资产负债结构和正常的现金流量

截至2025年12月31日，公司存续债券余额为0，公司合并口径净资产为

2491057.65万元，本次发行募集资金总额不超过435000.00万元（含本数）。本次发

行完成后，累计债券余额为435000.00万元，不超过最近一期末净资产的50%。

截至2023年末、2024年末和2025年末，公司合并报表层面资产负债率分别为

55.50%、53.17%和51.48%。公司在发展过程中依据生产、经营管理的需要及资金充裕

水平而适当调整各期借贷规模，资产负债率处于合理水平。报告期各期，公司经营活动产生的现金流量净额分别为305677.48万元、394247.77万元及240416.27万元，其中销售商品、提供劳务收到的现金分别为3352731.17万元、3365428.26万元及

3338372.57万元。最近三年，公司经营活动现金流量净额始终保持正向流入，公司经

营活动产生的现金流情况较好，体现了公司良好的经营态势。

本次向不特定对象发行可转债募集资金到位后，公司的货币资金、总资产和总负债规模将相应增加，可为公司的后续发展提供有力保障。本次可转债转股前，公司使用募集资金的财务成本较低，利息偿付风险较小。随着可转债持有人未来陆续转股，公司的资产负债率将逐步降低，有利于优化公司的资本结构、提升公司的抗风险能力。

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（十六）本次发行符合理性融资，合理确定融资规模公司拟向不特定对象发行可转债募集资金总额不超过435000.00万元（含

435000.00万元），扣除发行费用后，募集资金拟用于以下项目：

单位：亿元序号项目名称项目总投资拟投入募集资金

1新能源汽车高端零部件产业基地项目21.8718.65

2高端液压部件生产系统智能化升级项目6.115.35

3智能移动机器人制造基地项目6.194.70

4智能制造全场景研发中心项目3.982.80

5补充流动资金12.0012.00

合计50.1543.50

新能源汽车高端零部件产业基地项目依托公司现有产品及在相关领域进行延伸，抢抓智能驾驶发展浪潮，丰富产品矩阵、持续增强客户粘性；高端液压部件生产系统智能化升级项目依托现有设备与工艺基础，通过优化调整工艺布局与生产流程、更新老旧设备，同步规划智能化生产线、搭建智能仓储物流体系及全业务流程数字化系统，实现液压支架油缸加工及装配的精益化、智能化、绿色化生产；智能移动机器人制造

基地项目依托现有设备工艺，升级多传感器融合与柔性生产线工艺，优化生产流程、提升生产效率；智能制造全场景研发中心项目升级研发设备、扩容场地、整合技术资源，加大核心研发人才引育力度，打造制造业数字化转型促进中心，加快标杆方案与经验的推广应用；“补充流动资金”用于补充日常经营所需流动资金满足健康发展的需要，促进生产经营的发展和效益提升，以巩固公司的市场地位、提升公司的综合竞争力。

综上，公司本次发行聚焦主业，本次发行不存在不符合融资间隔要求的情况，本次发行符合“理性融资，合理确定融资规模”的要求。

四、本次发行有关机构

（一）发行人：中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司

法定代表人：焦承尧

1-1-39中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

联系人：张易辰

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（经开）第九大街167号

电话：0371-67891199

传真：0371-67891000

（二）保荐机构、主承销商、受托管理人：中国国际金融股份有限公司

法定代表人：陈亮

保荐代表人：杨曦、于洋

项目协办人：李烁

项目组成员：李晓晨、王扬、陈彬彬、罗丽娟、赵天浩、戎静、李琮智、李邦辉、

潘思含、金桢栋

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

电话：010-65051166

传真：010-65051156

（三）发行人律师：北京市海问律师事务所

负责人：张金恩

经办律师：方夏骏、高小敏

办公地址：北京市朝阳区东三环中路5号财富金融中心20层

电话：010-85606888

传真：010-85606999

（四）审计机构：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

负责人：杨志国

经办注册会计师：李璟、但杰、张福建、于进

办公地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼

电话：010-56730088

1-1-40中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

传真：010-56730088

（五）资信评级机构：中诚信国际信用评级有限责任公司

法定代表人：岳志岗

经办人员：汤梦琳、李洁鹭

办公地址：北京市东城区南竹杆胡同2号1幢60101

电话：010-66428877

传真：010-66426100

（六）收款银行：

账号名称：【】

账号：【】

开户行：【】

（七）申请上市的交易所：上海证券交易所

办公地址：上海市浦东新区杨高南路388号

电话：021-68808888

传真：021-68804868

（八）证券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦36楼

电话：021-68870204

传真：021-58899400

五、认购人承诺购买本次可转债的投资者（包括本次可转债的初始购买人和二级市场的购买人及以其他方式合法取得本次可转债的人）被视为作出以下承诺：

（一）接受本募集说明书对本次可转债项下权利义务的所有规定并受其约束。

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（二）同意《受托管理协议》《债券持有人会议规则》及债券募集说明书中其他

有关发行人、债券持有人权利义务的相关约定。

（三）债券持有人会议按照《公司债券发行与交易管理办法》的规定及《债券持有人会议规则》的程序要求所形成的决议对全体债券持有人具有约束力。

（四）发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后

并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更。

六、发行人与本次发行相关机构的关系

截至2026年3月31日，保荐机构（主承销商）中金公司与发行人的关系情况如下：

截至 2026 年 3 月 31 日，中金公司自营类（含做市）账户持有发行人 A 股股票

947030 股，中金融资融券专户持有发行人 A 股股票 6200 股，中金公司资管业务管理

的账户持有发行人 A 股股票 78400 股，中金国际子公司 CICC Financial TradingLimited 持有发行人 A 股股票 1946 股、H 股股票 60400 股，子公司中金基金管理的账户持有发行人 A 股股票 758233 股，子公司中金财富证券持有发行人 A 股股票

6100 股，本机构自身及本机构下属子公司合计持有发行人 A 股股票 1797909 股，H

股股票60400股，合计约占发行人总股本的0.10%。

保荐机构已建立并执行严格的信息隔离墙制度，上述情形不会影响保荐机构正常履行保荐及承销职责。

此外，发行人控股股东之一河南资产通过泓朴投资持有发行人另一控股股东泓羿投资26.1212%的份额及持有泓羿投资执行事务合伙人泓谦企管33%的份额。河南资产的上层股东中存在上市公司中原高速及中原证券，中原高速直接及间接持有河南资产

12.55%股份，中原证券通过中州蓝海持有河南资产10%股份，不为该公司控股股东。

经查询中原高速和中原证券定期报告，不存在中金公司及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有中原高速、中原证券的股份超过1%或为该等公司前十大股东的情况，因此亦不会出现中金公司通过持有中原高速、中原证券的股份间接持有发行人及发行

人控股股东的股份超过0.1%的情况。

1-1-42中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

中金公司控股股东为中央汇金，中央汇金间接控制东兴证券股份有限公司。截至

2026年3月31日，根据发行人提供的资料及公开信息资料显示，东兴证券股份有限

公司持有发行人 A 股股票 20261200 股，占发行人总股比 1.13%。

除前述情形外，发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他利益关系。

1-1-43中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

第三节风险因素

一、与发行人相关的风险

（一）业绩波动风险

报告期内，公司实现营业收入分别为3639595.67万元、3702456.63万元及

4135380.50万元，同期归属于公司母公司所有者的净利润分别为327396.27万元、

393383.61万元及429339.23万元。2026年第一季度，公司扣除非经常性损益后归属

于公司母公司所有者的净利润同比下降35.60%，主要系因下游煤炭行业周期性调整，煤矿企业资本性开支收紧，行业竞争加剧，导致公司煤机相关产品的利润空间受到挤压。若未来出现国内外能源需求环境变化、下游煤炭行业发展出现重大不利因素等情况，将可能导致公司煤机业务利润水平进一步下滑，甚至存在公司向不特定对象公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑50%以上的可能性。公司提请广大投资者关注煤炭行业周期性波动对公司盈利能力的影响。

除上述情况之外，公司主营业务还包括汽车零部件和工业智能，该等业务板块所在行业相关政策、环境保护、节能减排、发展新能源等政策的调整，亦可能导致公司主营业务的市场环境和发展空间受到影响，从而出现经营业绩波动及盈利能力下滑的风险。

（二）应收账款回收风险

报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为785892.46万元、924484.07万元及1384805.18万元，占各期末流动资产的比例分别为21.52%、26.37%及37.78%，整体呈增长趋势。未来随着公司销售业务规模的扩大和销售收入的增长，应收账款存在进一步增长的可能。若公司客户出现经营不善或其他重大不利变化情形，从而不能及时还款，公司发生坏账损失的可能性将增加，将对公司财务状况和经营成果产生不利影响。

（三）原材料价格波动风险

受市场供求关系及其他因素的影响，近年来国内、国际市场主要金属原材料价格波动幅度较大。公司原材料价格未来有可能面临较大的波动风险，特别是钢铁、铜铝

1-1-44中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

等金属原材料价格的大幅波动，对公司的盈利能力稳定性造成不利影响。

（四）汇率波动风险

报告期内，公司主营业务收入中来源于境外的收入分别为1258407.15万元、

1199960.86万元及1315944.58万元，其占主营业务收入的比例分别为35.72%、

32.93%及32.23%，各期形成的汇兑损益分别为-8407.16万元、-3648.12万元及

7722.74万元。

公司合并报表记账本位币为人民币。随着公司国际业务的不断拓展，公司境外子公司主要结算币种为欧元、美元、墨西哥比索、巴西雷亚尔等，汇率波动将可能对公司未来经营状况造成影响，并在合并报表的货币转换中对合并财务数据产生影响。

（五）海外市场运营风险

公司业务遍及全球多个国家，国内外不同地区在法律法规、会计、税收制度、商业惯例、企业文化等方面存在一定差异，存在海外市场运营的风险。同时，部分国家采取贸易保护的手段，如果国际贸易摩擦进一步升级，或公司客户所在国家的政治、经济及贸易政策发生重大变化，将对公司的海外业务产生一定影响。

二、与行业相关的风险

（一）煤炭行业周期性波动风险

公司煤机板块业务主要为煤炭开采企业提供煤炭综采设备，煤炭行业属于周期性行业，行业景气度与宏观经济高度相关，所以公司经营不可避免地受到国家宏观经济环境和煤炭行业周期波动的影响。在“碳达峰、碳中和”战略背景下，国家持续推进能源结构调整，相关环保及节能减排政策的调整可能对公司主营业务的市场环境和发展空间产生一定影响。同时，部分地区继续推进煤矿减产、限产措施，叠加国内及国际能源市场的波动，煤炭需求面临增速放缓风险，煤机行业存在市场下行及竞争加剧的可能。在全球能源结构深刻调整及宏观经济周期波动的影响下，若未来煤炭行业周期性波动下行，煤价亦可能随之下行，可能导致煤企现金流趋紧、资本开支收缩，进而影响煤机设备公司的订单和业绩表现。作为煤机行业龙头企业，公司主营业务若受到上述不利因素影响，则经营业绩将存在下滑的风险。

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（二）汽车零部件市场竞争加剧的风险

汽车产业链为全球重要产业链之一，上下游企业众多。近年来，随着我国新能源汽车产业的长足发展及产业集群效应不断显现，我国汽车零部件企业在全球供应链重要性水平不断提高，自主品牌零部件供应商发展较快，行业竞争愈发激烈。目前，汽车零部件行业的竞争方式已经在价格竞争之外更多地向技术竞争、品牌竞争聚焦。未来，若公司未能及时抓住市场发展机遇，实现技术和产品快速迭代升级，持续提高在汽车电子领域的研发、生产以及销售能力，可能在日趋激烈的竞争中处于不利地位，从而对公司生产经营和盈利能力产生不利影响。

（三）新能源汽车行业产业政策风险

汽车产业是我国国民经济支柱产业之一，对拉动上下游经济发展、提供就业等有积极的影响。尤其在新能源汽车行业，近年来我国政府陆续发布产业政策，在产业规划、技术引进、产业投融资等方面制定了完善的政策体系，积极鼓励新能源汽车行业的发展。公司的新能源汽车零部件业务处于产业链的关键环节，未来若我国新能源汽车相关产业政策发生不利变化，将可能对新能源汽车及其核心零部件企业的业务开展产生不利影响，进而可能会对公司盈利状况带来不利影响。

（四）工业智能行业政策波动风险工业智能行业是国家近年来重点支持发展的新兴产业之一。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十五个五年规划纲要》《“人工智能+制造”专项行动实施意见》

等政策出台，鼓励加快数智技术创新，促进人工智能科技创新与产业创新深度融合等，对工业智能产业的快速发展营造了优异环境。但未来如果相关产业技术突破速度不及预期、技术路线适配性欠佳或国家对行业相关政策进行较大调整，将可能影响下游客户对智能化建设的持续投入，存在由此引起公司相关业务的发展不及预期的风险。

（五）全球经济动荡及地缘政治冲突风险

当前全球经济复苏进程放缓，地缘政治局势存在不确定性，对全球产业链供应链稳定带来一定挑战。能源价格波动、国际贸易环境变化、物流成本上升等因素，可能对全球能源和汽车产业的生产、消费及进出口格局产生影响。公司业务布局覆盖全球多个国家和地区，煤机、汽车零部件及工业智能业务均不同程度涉及国际市场与全球供应链。若全球经济持续承压或地缘政治局势进一步复杂化，可能导致公司海外订单

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获取难度增加、原材料供应稳定性下降、物流成本上升，同时也会对公司海外市场拓展及新业务国际化布局带来一定不利影响。

三、募集资金投资项目实施风险

（一）募集资金投资项目产能消化不及预期的风险

公司本次募集资金投资于“新能源汽车高端零部件产业基地项目”“高端液压部件生产系统智能化升级项目”“智能移动机器人制造基地项目”“智能制造全场景研发中心项目”及补充流动资金项目。其中“新能源汽车高端零部件产业基地项目”是公司现有产品驱动电机定转子的扩产项目，尽管公司已为此进行了详尽的市场调研与审慎的可行性论证，但鉴于当前新能源汽车零部件领域的市场竞争日趋激烈，若未来公司在客户拓展、技术迭代或内部管理等方面未能与产能扩张同步，或遭遇行业政策调整等不确定因素，则将可能面临新增产能无法被及时消化的风险。此外，本项目涉及的电驱动系统、全主动悬架电液泵、底盘电机虽已有技术积累，但尚未完全达到大规模量产状态，若出现技术参数不达标、生产工艺难以规模化复制、设备调试周期延长等问题，可能导致项目量产时间推迟，进而影响产能释放节奏和预期收益实现。

“高端液压部件生产系统智能化升级项目”为现有产线智能化升级改造，新增油缸产能增幅有限且绝大部分用于内部配套。但受煤炭行业周期性波动影响，若下游煤机市场需求发生不利变化，仍可能存在产能利用率阶段性不足的风险。

“智能移动机器人制造基地项目”主要产品为空中搬运、物流、仓储等机器人，系公司未来新的业务增长点之一，其实施效果受国内工业智能行业发展前景影响较大。

若未来下游行业产业政策变化、客户需求增速放缓、市场竞争加剧或公司市场开拓不及预期，均可能导致新增产能无法充分消化，进而影响项目预期收益的实现。

（二）募集资金投资项目经济效益不及预期的风险

本次募集资金投资项目的效益测算基于当前产品价格、成本费用及市场环境假设，若项目实施后出现原材料价格波动、产品降价、技术迭代等因素导致产品成本上升或

下游客户需求结构变化，可能使项目实际盈利水平低于预期，存在短期内效益不达预期的风险。

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（三）募集资金投资项目新增折旧、摊销费用对业绩的影响风险

项目建成后，公司年新增折旧摊销费用约26971.05万元。在项目投产初期，若产能利用率爬坡缓慢或毛利率不及预期，较大规模的折旧摊销可能短期内加剧公司业绩波动，甚至导致阶段性盈利承压。公司需通过提升运营效率及加快市场开拓以消化新增固定成本，否则将对整体盈利能力产生负面影响。

四、其他风险

（一）本息兑付风险

在可转债存续期限内，公司需对未转股的可转债偿付利息及到期时兑付本金。此外，在可转债触发回售条件时，若投资者提出回售，公司将在短时间内面临较大的现金支出压力，将对企业生产经营产生负面影响。本次发行的可转债未提供担保。因此，若公司经营活动出现未达到预期回报的情况，可能影响公司对可转债本息的按时足额兑付，以及在投资者回售时的承兑能力。

（二）可转债到期未能转股的风险

本次可转债在转股期内是否转股取决于转股价格、公司股票价格、投资者偏好等因素。如果本次可转债未能在转股期内转股，公司则需对未转股的可转债偿付本金和利息，从而增加公司的财务费用负担和资金压力。

此外，在本次可转债存续期间，如果发生可转债赎回、回售等情况，公司将面临较大的资金压力。

（三）可转债发行摊薄即期回报的风险

本次可转债发行完成后、转股前，公司需按照预先约定的票面利率对未转股的可转债支付利息。本次可转债发行有助于公司增强盈利能力、提高抗风险能力。如可转债持有人在转股期开始后的较短期间内将大部分或全部可转债转换为公司股票，公司净资产将大幅增加，总股本亦相应增加，公司将面临当期每股收益和净资产收益率被摊薄的风险。

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（四）可转债交易价格波动的风险

可转债是一种具有债券特性且附有股票期权的混合型证券，其市场价格受市场利率、债券剩余期限、转股价格、本公司股票价格、赎回条款、向下修正条款、投资者

的预期等诸多因素的影响，这需要可转债的投资者具备一定的专业知识。

可转债在上市交易、转股等过程中，可转债的价格可能会出现波动，从而影响投资者的投资收益。为此，本公司提醒投资者必须充分认识到债券市场和股票市场中可能遇到的风险，以便作出正确的投资决策。

（五）可转债存续期内转股价格向下修正导致公司原有股东股本摊薄程度扩大的风险

在本次发行的可转债存续期内，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。若在前述连续三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易均价。

可转债存续期内，若公司股票触发上述条件则本次可转债的转股价格将向下做调整，在同等转股规模条件下，公司转股股份数量也将相应增加。这将导致原有股东股本摊薄程度扩大。因此，存续期内公司原有股东可能面临转股价格向下修正条款实施导致的股本摊薄程度扩大的风险。

（六）可转债存续期内转股价格向下修正条款不实施及修正幅度存在不确定性的风险

本次发行设置了公司转股价格向下修正条款，在本次可转债存续期间，由于修正后的转股价格应不低于该次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个

交易日公司股票交易均价，因此本次可转债的转股价格向下修正条款可能无法实施。

此外，在满足可转债转股价格向下修正条件的情况下，发行人董事会仍可能基于公司的实际情况、股价走势、市场因素等多重考虑，不提出转股价格向下调整方案。并且，公司董事会审议通过的本次可转债转股价格向下修正方案可能未能通过公司股东会审议。因此，存续期内可转债持有人可能面临转股价格向下修正条款不能实施的风险。

1-1-49中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书此外，即使公司决议向下修正转股价格，修正幅度亦存在不确定性。

（七）可转债提前赎回的风险

本次可转债设有有条件赎回条款，在本次可转债转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含

130%），或当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3000万元时，公司有权决

定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。如果公司行使上述有条件赎回的条款，可能促使可转债投资者提前转股，从而导致投资者面临可转债存续期缩短、未来利息收入减少的风险。

（八）可转债转换价值降低的风险

公司股票的交易价格可能因为多方面因素发生变化而出现波动。转股期内，如果因各方面因素导致公司股票价格不能达到或超过本次可转债的当期转股价格，则本次可转债投资者的投资收益可能会受到影响。

公司股价走势取决于公司业绩、宏观经济形势、股票市场总体状况等多种因素影响。本次可转债发行后，公司股价可能持续低于本次可转债的转股价格，因此可转债的转换价值可能降低，可转债持有人的利益可能受到不利影响。

本次发行设置了公司转股价格向下修正条款。如果公司未能及时向下修正转股价格或者即使公司向下修正转股价格但公司股票价格仍低于转股价格，仍可能导致本次发行的可转债转换价值降低，可转债持有人的利益可能受到不利影响。

（九）本次发行失败或募集资金不足的风险公司拟向不特定对象发行可转债募集资金总额不超过435000.00万元（含

435000.00万元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于新能源汽车高端零部件产

业基地项目、高端液压部件生产系统智能化升级项目、智能移动机器人制造基地项目、

智能制造全场景研发中心项目和补充流动资金。若发行市场环境、行业政策、公司业绩和公司股价等因素出现重大不利变化，则本次发行存在募集资金未全额募足或发行失败的风险。

（十）不可抗力的风险

在公司日常经营过程中，包括自然灾害在内的突发性不可抗力事件会对本公司的

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资产、人员以及供应商或客户造成损害，并有可能影响本公司的正常生产经营，从而影响本公司的盈利水平。

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第四节发行人基本情况

一、发行人股本结构及前十名股东持股情况

截至2025年12月31日，发行人总股本为1785399930股，全部为无限售条件股份，具体股本结构如下：

股份类别股数（股）占总股本比例（%）

流通 A 股 1542165730 86.38

流通 H 股 243234200 13.62

股份总数1785399930100.00

截至2025年12月31日，发行人前十名股东持股情况如下：

占公司持有有限售持有无限售序持股数量总股本股东名称股东性质条件股份数条件股份数号（股）比例量（股）量（股）

（%）

泓羿投资管理（河南）合伙

1其他26398571914.79-263985719企业（有限合伙）

HKSCC NOMINEES

2境外法人24315066513.62-243150665

LIMITED河南国有资本运营集团有限

3国有法人1782245979.98-178224597

公司

4河南资产管理有限公司国有法人778543574.36-77854357

5香港中央结算有限公司境外法人526371692.95-52637169

郑州煤矿机械集团股份有限

6其他391201302.19-39120130

公司－2025年员工持股计划河南国有资本运营集团投资

7国有法人341594791.91-34159479

有限公司河南中豫格林新能源有限公

8国有法人315083051.76-31508305

司中国工商银行股份有限公司

9－富国天惠精选成长混合型其他260000001.46-26000000

证券投资基金（LOF）

10东兴证券股份有限公司国有法人202612001.13-20261200

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二、公司组织结构及重要权益投资情况

（一）公司的组织结构

截至募集说明书签署日，发行人组织结构情况如下：

（二）公司重要子公司情况

1、发行人重要子公司概况

截至2025年12月31日，公司共有7家重要境内子公司和1家重要境外子公司，具体情况如下：

（1）重要境内控股子公司情况企业注册资本实收资本持股主要生产

序号成立时间经营范围/主营业务名称（万元）（万元）比例经营地

一般项目：工业设计服务；矿山机械制造；矿山机械销售；机械设备租赁；环保咨询服务；资源循环利用服务技术咨询；资源再生利用技

术研发；机械零件、零部件加工；

机械零件、零部件销售；机械设备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；输变配电监测控制设备制造；集中式快速充电站；金属材河南省郑

1郑煤机有限2020-05-15200000100000100.00%料销售；新型金属功能材料销售；

州市金属材料制造；通用零部件制造；

计算机软硬件及辅助设备零售；工业控制计算机及系统制造；液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元件销售；高品质特种钢铁材料销售；信息系统集成服务；技术进出口；货物进出口；非居住房地产租赁；住房租赁；土地使用权租赁；技术服务、技术开发、技术咨

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企业注册资本实收资本持股主要生产

序号成立时间经营范围/主营业务名称（万元）（万元）比例经营地

询、技术交流、技术转让、技术推广；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；企业管理咨询；环境保护专用设备制造；机械电气设备制造；机械设备研发；

模具制造；模具销售；软件开发；

信息系统运行维护服务；业务培训

（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；软件销售；

光电子器件销售；电子元器件零售；装卸搬运；国内货物运输代理；国际货物运输代理；供应链管理服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建筑劳务分包；

道路货物运输（不含危险货物）；

道路货物运输（网络货运）；国际道路货物运输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）许可项目：道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：

机械设备租赁；矿山机械制造；矿山机械销售；隧道施工专用机械制造；隧道施工专用机械销售；机械

零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；液压动力机械及元件制造；液压动力机械及元河南省郑

2综机公司1994-01-291000010000100.00%件销售；增材制造装备制造；增材

州市制造装备销售；住房租赁；非居住房地产租赁；金属材料销售；普通机械设备安装服务；液气密元件及系统制造；信息系统集成服务；劳

务服务（不含劳务派遣）；技术服

务、技术开发、技术咨询、技术交

流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；生产性废旧金属回收；特种设备出租；租赁服务（不含许可类租赁服务）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

一般项目：液力动力机械及元件制河南省郑

3恒达智控1999-04-14360003600099.49%造；仪器仪表制造；智能仪器仪表

州市制造；其他通用仪器制造；矿山机

1-1-54中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

企业注册资本实收资本持股主要生产

序号成立时间经营范围/主营业务名称（万元）（万元）比例经营地械制造；工业机器人制造；特殊作业机器人制造；智能基础制造装备制造；电子专用设备制造；电子元器件与机电组件设备制造；泵及真空设备制造；工业自动控制系统装置制造；通信设备制造；通用设备制造（不含特种设备制造）；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；人工智能行业应用系统集成服务；人工智能应用软件开发；智能物料搬运装备销售；机械电气设

备销售；机械零件、零部件销售；

金属材料销售；智能控制系统集成；信息系统集成服务；互联网安全服务；技术进出口；货物进出口；进出口代理；计算机系统服务；信息技术咨询服务；技术服

务、技术开发、技术咨询、技术交

流、技术转让、技术推广；5G 通信技术服务；工程技术服务（规划管理、勘察、设计、监理除外）

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许

可项目：建设工程施工；建筑智能化系统设计（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

生产、加工发动机缸体、缸盖及其

它铸铁件，销售自产产品并提供相关售后服务；自营和代理各类商品山西省运

4亚新科山西1997-09-025403654036100.00%和技术的进出口业务。（依法须经城市批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

生产、加工和销售自产的汽车用橡

胶制品、工业橡塑制品；铁路轨

枕、桥梁橡塑制品；车辆减振、降

噪声、驾驶舒适性产品及相关服务；混炼胶的生产与销售；液压工亚新科具；车辆分总成；工业设备；模具安徽省宣

51990-06-279392093920100.00%

NVH 及汽车零部件以及相关服务；自营 城市和代理各类商品和技术的进出口业

务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

设计、研发、生产、加工活塞环和江苏省扬

6亚新科双环1995-08-17905089050880.10%内燃机零部件，提供相关技术、售

州市后服务；自营和代理各类商品和技

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企业注册资本实收资本持股主要生产

序号成立时间经营范围/主营业务名称（万元）（万元）比例经营地术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活

动）一般项目：汽车零部件研发；

汽车零部件及配件制造；汽车零配件批发；汽车零配件零售；新兴能源技术研发；电池零配件生产；电池零配件销售；新能源汽车电附件

销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活

动）

一般项目：汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；汽车零配件批发；汽车零配件零售；电机制造；

电动机制造；发电机及发电机组制造；发电机及发电机组销售；新能源汽车电附件销售；非居住房地产租赁；机械设备研发；机械设备销湖南省长

7 SEG 中国 2016-04-01 50000 50000 100.00%售；电子、机械设备维护（不含特沙市种设备）；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）

（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

注：公司将最近一年占合并营业总收入或净利润5%以上的控股子公司认定为重要子公司，下同。

（2）重要境外控股子公司情况

注册资本实收资本经营范围/主营主要生产序号企业名称成立时间持股比例（欧元）（欧元）业务经营地

起动机、发电

机、能量回收

1 SEG 德国 2015-11-26 25000 25000 100.00% 加速辅助系统 德国

电机等产品的研发及销售

2、发行人重要子公司最近一年的主要财务数据

发行人重要子公司最近一年的主要财务数据如下：

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单位：万元

2025年12月31日/2025年度

序号企业名称总资产净资产营业收入净利润

1郑煤机有限1527997.60871678.98758679.86100984.21

2综机公司219778.55122110.07207078.1533544.19

3恒达智控419137.99233428.54321049.3976931.24

4亚新科山西171759.24102844.85180843.7315539.65

5 亚新科 NVH 233715.38 108515.33 247398.94 6992.26

6亚新科双环220267.10109782.66113923.612194.28

7 SEG 中国 275207.03 165212.39 307330.52 23987.31

8 SEG 德国 746457.37 246940.84 578650.50 59220.28

注1：上述财务数据均为单体口径；

注2：2025年度财务数据已按照企业会计准则的规定编制，并包含在公司经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的合并财务报表中。

三、控股股东及实际控制人的基本情况

（一）控股股东和实际控制人情况

1、控股股东情况

截至2025年12月31日，发行人的第一大股东泓羿投资及其一致行动人河南资产分别持有发行人263985719股和77854357股股份，合计持有发行人341840076股股份，占发行人股份总数的19.15％，为发行人的控股股东。泓羿投资和河南资产的基本情况如下：

（1）泓羿投资

名称泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）成立日期2020年12月7日

注册资本187165.90万元

一般项目：以自有资金对先进制造、高端机械、智能装备等行业的投资

经营范围（不得吸储、集资、不得从事资金借贷、融通经营）；企业管理咨询（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）截至2025年12月31日，泓羿投资总资产为354670.23万元，净资产最近一年财务报表的

354623.67万元，2025年度实现营业收入65267.38万元，实现净利润

主要财务数据

65261.65万元。

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泓羿投资的股权结构如下：

（2）河南资产名称河南资产管理有限公司成立日期2017年8月8日

注册资本700000.00万元

不良资产收购、管理和处置；投资及资产管理；私募基金管理；股权托管

经营范围管理，受托资产管理；企业破产、清算等管理服务；企业并购服务、企业上市重组服务；财务、投资、法律及风险管理咨询服务。

截至2025年12月31日，河南资产总资产为3894270.42万元，净资产最近一年财务报表的

1545709.88万元，2025年度实现营业收入195792.97万元，实现净利润

主要财务数据

78907.22万元。

河南资产的股权结构如下：

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2、实际控制人情况

截至2025年12月31日，公司无实际控制人。具体情况如下：

公司原控股股东河南装备集团经依法公开征集，于2021年1月8日与泓羿投资签署《关于郑州煤矿机械集团股份有限公司之股份转让协议》，约定河南装备集团将其持有的公司277195419股股份转让给泓羿投资（占公司当时总股本的16%）（以下简称“该次股份转让”或“该次交易”）。2021年2月25日，该次股份转让的过户登记手续已完成。

该次交易前，河南装备集团持有公司 521087800 股 A 股股份，占公司当时总股本的30.08%，为当时公司控股股东，公司当时实际控制人为河南省国资委。

该次交易后，河南装备集团持有公司 243892381 股 A 股股份，占公司当时总股本的 14.08%，泓羿投资持有公司 277195419 股 A 股股份，占公司当时总股本的 16%，同时其一致行动人河南资产持有公司 69209157 股 A 股股份，占公司当时总股本的

3.99%，泓羿投资与河南资产合计持有公司19.99%股份。根据泓羿投资与河南资产签

署的《一致行动协议书》以及泓羿投资的治理结构，该次交易后泓羿投资和河南资产

1-1-59中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

成为公司的控股股东。根据泓羿投资和河南资产的股权结构，该次交易后公司无实际控制人。

上述交易信息具体内容详见公司分别于2021年1月11日、2021年1月15日、2021年2月27日披露的《关于公司控股股东签署<股份转让协议>暨公司控制权拟发生变更的提示性公告》（公告编号：临2021-001）、《郑州煤矿机械集团股份有限公司详式权益变动报告书》、《关于控股股东协议转让公司16%股份完成过户登记暨公司控制权发生变更的公告》（公告编号：临2021-011）等相关公告。

（二）控股股东及实际控制人变化情况

报告期内，发行人的控股股东和实际控制人未发生过变更。

（三）控股股东及实际控制人所持有发行人股份被质押、冻结或潜在纠纷的情况

截至2025年12月31日，公司控股股东之一泓羿投资所持公司股份质押股数为

121000000股，占其所持股份比例45.84%，占公司总股本比例6.78%，除此以外，不

存在任何冻结或潜在纠纷的情况。

截至2025年12月31日，公司控股股东之一河南资产所持公司股份不存在质押、冻结或潜在纠纷的情况。

（四）控股股东及实际控制人对其他企业的投资情况

1、泓羿投资对外投资情况

截至报告期末，除发行人及其控股子公司外，发行人控股股东泓羿投资不存在其他对外投资的企业。

2、河南资产对外投资情况

截至报告期末，除发行人及其控股子公司外，发行人控股股东河南资产控制的其他主要企业情况如下：

序号企业名称持股比例主营业务

1河南资产融资租赁有限公司100.00%融资租赁

2河南资产基金管理有限公司100.00%私募基金管理

3驻马店盘古资产管理有限公司51.00%不良资产投资

4商丘归德资产管理有限公司51.00%不良资产投资

1-1-60中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

序号企业名称持股比例主营业务

5漯河资产管理有限公司51.00%不良资产投资

6洛阳资产管理有限公司51.00%不良资产投资

7河南资产泓信投资管理有限公司100.00%投资管理

8河南信恒企业管理合伙企业（有限合伙）61.21%不良资产投资

9河南资产企业转型发展基金（有限合伙）80.28%股权投资

10河南泓朴股权投资基金（有限合伙）100.00%股权投资

11河南泓初股权投资基金（有限合伙）100.00%股权投资

12河南泓盛股权投资基金（有限合伙）100.00%股权投资

13河南泓远股权投资基金（有限合伙）100.00%股权投资

14河南信强企业管理合伙企业（有限合伙）100.00%不良资产投资

15河南信厚企业管理合伙企业（有限合伙）71.60%不良资产投资

16河南信德商业运营管理合伙企业（有限合伙）66.67%不良资产投资

17河南信攀企业管理合伙企业（有限合伙）100.00%不良资产投资

18河南泓楷股权投资基金合伙企业（有限合伙）52.73%股权投资

四、发行人、控股股东、实际控制人以及发行人董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况以及与本次发行相关的承诺事项

（一）报告期内过往承诺

报告期内，发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及时、严格履行其所作出的公开承诺，具体情况如下：

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由因本次股份转让而取得的上市公司

股份自交割日起三十六（36）个月不转让；如有相关法律法规要求对收购标的股份的锁定期限超过前述锁定报告2021年2期的，受让方承诺将相应延长股份书或2021年1月25日至泓羿投资股份限售锁定期至符合规定的期限。本次股履行完毕权益月14日2024年2份转让完成后，受让方因本次股份变动月24日转让取得的上市公司股份由于上市报告

公司送股、转增股本等原因而孳息书中的股份，亦遵守上述股份锁定承所作诺。

承诺本次股份转让完成后将在权限范围

2021年1

泓羿投资其他内保持上市公司经营管理团队的整长期有效正常履行中月8日体稳定，上市公司治理结构不发生

1-1-61中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由重大变化。

本次股份转让完成后，受让方（指“泓羿投资”）将与其一致行动人关于不谋求

河南资产共同控股上市公司，但上上市公司实2021年1泓羿投资市公司将无实际控制人，受让方向长期有效正常履行中际控制人地月8日

转让方（指“河南装备集团”）承位的承诺诺，本次股份转让不以谋求上市公司产生实际控制人为目的。

关于不谋求

泓羿投资各方承诺，各方及其关联方、合伙上市公司实2021年1及各有限企业将不谋求上市公司实际控制人长期有效正常履行中际控制人地月7日合伙人地位。

位的承诺

1、本企业及控制的其他企业、本企

业的控股股东及实际控制人未来不会以直接或间接的方式从事与郑煤机及其下属企业相同或者相似的业务，以避免与郑煤机及其下属企业的业务构成可能的直接或间接的业务竞争。2、如本企业控制的其他企业进一步拓展业务范围，本企业控制的其他企业将以优先维护郑煤机

的权益为原则，采取一切可能的措施避免与郑煤机及其下属企业产生同业竞争。3、如郑煤机及其下属企泓羿投关于避免同业或相关监管部门认定本企业及本2021年1资、河南业竞争的承长期有效正常履行中企业控制的其他企业正在或将要从月14日资产诺事的业务与郑煤机及其下属企业存

在同业竞争，本企业将放弃或将促使下属直接或间接控股的企业放弃可能发生同业竞争的业务或业务机会，或将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给郑煤机

或其全资及控股子公司，或转让给其他无关联关系的第三方。4、如违反以上承诺，本企业愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给郑煤机造成的所有直接或间接损失。

1、本公司及本公司控制的企业将尽

可能避免和减少并规范与郑煤机及

其下属子公司之间的关联交易。2、如果有不可避免或有合理理由存在泓羿投关于规范关

的关联交易发生，本公司及本公司2021年1资、河南联交易的承长期有效正常履行中控制的企业均将严格遵守市场原月14日资产诺则，本着平等互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行。3、本公司与郑煤机及其下属子公司之间的关联交易将严格遵守上市公司章

1-1-62中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由

程、关联交易管理制度等规定履行

必要的法定程序。4、如果因本公司违反上述承诺导致郑煤机或其下属子公司损失或利用关联交易侵占郑

煤机或其下属子公司利益的，郑煤机及其下属子公司的损失由本公司承担。5、本公司将根据相关法律法规履行上述承诺。

（一）保证上市公司人员独立1、保证上市公司的劳动、人事关系及薪酬管理体系与本公司及本公司控

制的其他企业之间完全独立；2、泓

羿投资向上市公司推荐董事、监

事、高级管理人员人选均通过合法

程序进行，不超越上市公司董事会和股东大会作出的人事任免决定。

（二）保证上市公司资产独立1、保证上市公司具有与经营有关的独立完整的业务体系和相关的经营性资产；2、保证上市公司不存在资

金、资产被本公司及本公司控制的其他企业占用的情形；不以上市公司的资产为本公司及本公司控制的其他企业的债务违规提供担保。

在泓羿投

（三）保证上市公司的财务独立资和河南

1、保证上市公司建立独立的财务部

资产直接

门和独立的财务核算体系，具有规或间接与

泓羿投关于保持上范、独立的财务会计制度；2、保证

2021年1上市公司

资、河南市公司独立上市公司独立在银行开户，不与本正常履行中月14日保持实质资产性的承诺公司及本公司控制的其他企业共用性股权控

银行账户；3、保证上市公司的财务制关系期人员不在本公司与本公司控制的其间持续有

他企业兼职和领取薪酬；4、保证上效

市公司依法独立纳税；5、保证上市

公司能够独立作出财务决策，本公司不违法干预上市公司的资金使

用。（四）保证上市公司机构独立

1、保证上市公司建立健全股份公司

法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构；2、保证上市公司的股东

大会、董事会、独立董事、监事

会、总经理等依照法律、法规和公

司章程独立行使职权。（五）保证上市公司业务独立1、保证上市公司继续拥有独立开展经营活动的资

产、人员、资质，具有面向市场独立自主持续经营的能力；2、保证尽量减少本公司及本公司控制的其他企业与上市公司的关联交易；若有

1-1-63中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由

不可避免的关联交易时，将依法签订协议，并将按照有关法律、法规、上市公司的公司章程等规定，履行必要的法定程序。

本次权益变动的资金来源为其合伙

人出资形成的自有资金，资金来源合法。本次权益变动的资金均未直2021年1泓羿投资其他长期有效正常履行中接或者间接来源于上市公司及其关月14日联方，未通过与上市公司进行资产置换或者其他交易取得资金。

本企业对泓羿投资权益出资的资金

来源为本企业的自有资金，资金来源合法，本企业对泓羿投资权益出

2021年1

河南资产其他资的资金未直接或者间接来源于上长期有效正常履行中月14日

市公司及其关联方，未通过与上市公司进行资产置换或者其他交易取得资金。

公司2019年股票期权激励计划相关

信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；不为激励

2019年7

公司其他对象依公司2019年股票期权激励计长期有效正常履行中月26日划获取有关权益提供贷款以及其他

任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

若公司因信息披露文件中有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，导公司2019致不符合公司2019年股票期权激励年股票期

计划授予权益或行使权益安排的，2019年7权激励计其他长期有效正常履行中激励对象应当自相关信息披露文件月26日划激励对

被确认存在虚假记载、误导性陈述与股象

或者重大遗漏后，将由股权激励计权激划所获得的全部利益返还公司。

励相公司承诺不为2021年限制性股票激关的励计划激励对象依本计划获取有关承诺2021年4公司其他限制性股票提供贷款、贷款担保以长期有效正常履行中月18日

及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

公司因信息披露文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，公司2021所有激励对象应当自相关信息披露年限制性

文件被确认存在虚假记载、误导性2021年4股票激励其他长期有效正常履行中

陈述或者重大遗漏后，将由2021年月18日计划激励限制性股票激励计划所获得的全部对象利益返还公司。董事会应当按照

2021年限制性股票激励计划相关安

排收回激励对象所得收益。

其他公司关于股份限1、自本公司参股公司南京北路智控2021年6自南京北正常履行中

1-1-64中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由承诺售的承诺科技股份有限公司股票上市之日起月7日路智控科

12个月内与本企业投资入股发行人技股份有

完成工商变更登记手续之日起36个限公司股

月孰长期限内，不转让或者委托他票上市之人管理本企业直接和间接持有的北日（2022路智控首次公开发行上市前已发行年8月1的股份，也不得提议由北路智控回日）起，购该部分股份。2、本企业在上述锁并在持有定期满后两年内直接或间接减持北该公司股路智控股票的（不包括本人在本次份期间生发行并上市后从公开市场中新买入效的股票），将严格遵守中国证券监督管理委员会及证券交易所关于股

东减持的相关规定，根据自身需要选择集中竞价、大宗交易及协议转

让等法律、法规规定的方式进行减持，减持价格不低于本次公开发行上市时的发行价（如有除权、除息，将相应调整发行价），减持数量累计不超过本企业在本次发行上市前所持有发行人股份总数的

100%。3、本企业承诺人保证减持

北路智控股份的行为将严格遵守中

国证监会、证券交易所相关法律、

法规的规定，并提前三个交易日公告，且将依法及时、准确的履行信息披露义务。4、在本企业持股期间，若关于股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证

券监管机构的要求发生变化，则本企业愿意自动适用变更后的法律、

法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。5、如未履行上述承诺减持发行人股票，本企业将在中国证监会指定媒体上公开说明原因并向发行人股东和社会公众投资者道歉，并暂不领取现金分红，直至实际履行承诺或违反承诺事项消除。若因违反上述承诺事项获得收益，则由此产生的收益将归北路智控所有。若因违反上述承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，本企业将依法承担赔偿责任。

6、本企业减持发行人股份的行为以

及通过直接或间接方式持有北路智控股份的持股变动申报工作将严格

遵守《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干

1-1-65中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由规定》等相关法律、法规、规范性文件的规定。

本企业作为郑州速达工业机械服务股份有限公司（以下简称“速达股份”）的股东，自速达股份首次公开发行的股票在证券交易所上市之

日起12个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的速

2022年6

达股份首次公开发行股票前已发行月7日起

关于股份限的股份，也不由速达股份回购该部2022年6公司至速达股履行完毕售的承诺分股份。如果本企业违反上述承诺月7日份上市后内容的，因违反承诺出售股份所取

12个月止

得的收益无条件归速达股份所有。

速达股份或其他符合法定条件的股东均有权代表速达股份直接向其所

在地人民法院起诉，本企业将无条件按上述所承诺内容承担相应的法律责任。

速达股份拟申请首次公开发行股票并上市（以下简称“首次公开发行”）。为维护公众投资者的利益，本企业作为速达股份持股5%以上的股东，承诺对于本企业在本次发行前持有的速达股份的股份，本企业将严格遵守相关法律、法

规、规章、规范性文件及证券交易

所的相关规定、已作出的关于所持速达股份的股份流通限制及自愿锁

定的承诺，在限售期内，不出售本次发行前持有的速达股份的股份。

若在限售期届满后的24个月内减持的，则本企业将根据自身需要选择2022年6关于持股及集中竞价、大宗交易及协议转让等月7日起

2022年6

公司减持意向的法律、法规规定或其他证券交易所至速达股正常履行中月7日

承诺认可的合法方式减持，减持价格不份上市后低于速达股份上市前上一年度末经36个月止审计每股净资产的价格（如发生分红派息、送股、资本公积金转增股

本等除权除息事项，每股净资产数将作相应的调整）。本企业拟减持所持速达股份时，将严格遵守中国证监会及证券交易所关于股东减持的相关规定。如本企业违反减持比例的承诺，本企业应将超比例出售股票所取得的收益（如有）上缴速达股份。如本企业违反减持价格的承诺，本企业应向发行人作出补偿，补偿金额按速达股份上市前上一年度末经审计每股净资产的价格

1-1-66中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由与减持价格之差以及转让股份数相乘计算。本企业未及时上缴收益或作出补偿时速达股份有权从对本企业的应付现金股利中扣除相应的金额。

速达股份申请首次公开发行股票并上市（以下简称“首次公开发行”）。为规范关联交易，本企业作为速达股份持股5%以上股东，承诺：一、本企业不利用持股5%

以上股东的地位，占用速达股份及其子公司的资金。本企业及控制的其他企业将尽量避免和减少与速达股份及其子公司的关联交易。对于无法回避的任何业务往来或交易均

应按照公平、自愿、公允和等价有

偿的原则进行，具有商业实质；交易价格应按市场公认的合理价格确定，原则上不偏离市场独立第三方的价格或者收费标准，并按规定履行信息披露义务。二、在速达股份或其子公司认定是否与本企业及其2022年6控制的其他企业存在关联交易的董月7日起关于规范关事会或股东大会上本企业及控制的至作为速

2022年6

公司联交易的承其他企业有关的董事、股东代表将达股份持正常履行中月7日

诺按《公司章程》规定回避，不参与股5%以上表决。三、本企业保证严格遵守股东期间

《公司章程》的规定，与其他股东有效一样平等地行使股东权利、履行股东义务，不利用其持股5%以上股东的地位在与速达股份及其控股子公司的关联交易中谋取不正当利益，不损害速达股份和其他股东的合法权益。四、本企业承诺不利用

关联交易输送利益或者调节利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。

五、本承诺函自出具之日起具有法律效力，构成对本企业及其控制的其他企业具有法律约束力的法律文件，在本企业持有速达股份5%以上股份期间持续有效，如有违反并给速达股份或其子公司以及其他股东造成损失的本企业及其控制的其他企业承诺将承担相应赔偿责任。

本公司承诺，自本承诺函签署之日2019年10关于避免同起，除本公司控制的综机公司由于2019年月12日起公司业竞争的承历史遗留原因与速达股份在液压支10月12至作为速正常履行中诺架维修及零部件维修业务方面存在日达股份持

业务重合外，本公司及本公司控制股5%以上

1-1-67中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由的其他企业将不直接或间接经营任股东期间何与速达股份及其控制的企业所从有效

事的维修再制造、备品备件供应管理、全寿命周期综合保障（专业化服务）、二手设备租售、流体连接件业务可能构成实质性同业竞争的业务，也不参与投资任何与速达股份及其控制的企业的主营业务构成实质性同业竞争的其他企业。

公司拟分拆所属子公司郑州恒达智控科技股份有限公司（以下简称“恒达智控”）至上海证券交易所科创板上市。本公司作为恒达智控的控股股东，现就减少和规范关联交易作出如下承诺：1、本公司及本公司控制的下属企业（注：不包括恒达智控及其控制的下属企业，下同）将尽量避免、减少与恒达智控及其控制的下属企业发生关联交易或资金往来；对于无法避免或有合自恒达智

理原因而发生的关联交易，本公司控向上海及本公司控制的下属企业将严格遵证券交易

守有关法律、法规、规范性文件和所提交首恒达智控内部制度关于关联交易的次公开发

相关要求，按照通常的商业准则确行股票并定公允的交易价格及其他交易条在上海证分拆件，并严格履行关联交易相关决策券交易所子公程序，依法履行信息披露义务和办科创板上关于减少和

司上理有关报批程序，不利用控股股东2023年4市申报材公司规范关联交履行完毕

市相地位损害恒达智控的利益。2、本公月18日料之日起易的承诺函关承司承诺严格遵守中国证券监督管理对本公司诺委员会和上海证券交易所有关法具有法律

律、法规、规章制度及本公司章程约束力，和内部制度关于关联交易的相关要并在本公求，不利用自身对恒达智控的控股司作为恒股东地位谋求恒达智控及其控制的达智控控下属企业在业务合作等方面给予本股股东期公司及本公司控制的下属企业优于间持续有

市场第三方的权利；不利用自身对效。

恒达智控的控股股东地位谋求与恒达智控及其控制的下属企业达成交易的优先权利。双方就相互间关联事务的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。3、自本承诺函出具之日起，本公司及本公司控制的下属企业保证不从恒达智控及其控制的下

属企业违规借用资金，不以任何方

1-1-68中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由式直接或间接违规占用恒达智控及其控制的下属企业资金或其他资产，亦不要求恒达智控及其控制的企业为本公司及关联企业违规进行担保，不损害恒达智控及其中小股东的利益。4、本公司将忠实履行上述承诺，如果违反上述承诺，恒达智控及恒达智控其他股东有权要求本公司及关联企业规范相应的交易行为；如出现因本公司违反上述承诺而导致恒达智控或其中小股东的

利益受到损害，本公司愿意承担由此产生的全部责任，对相关方因此而遭受的损失作出全面、及时和足额的赔偿。

公司拟分拆所属子公司恒达智控至上海证券交易所科创板上市。本公司作为恒达智控的控股股东，现就避免同业竞争事宜作出如下承诺：

1、截至本承诺函出具之日，本公司及本公司控制的下属企业（注：不包括恒达智控及其控制的下属企业，下同）没有直接或者间接地从自恒达智事任何与恒达智控（注：包括恒达控向上海智控及其控制的下属企业，下同）证券交易主营业务相同或者相似的业务。2、所提交首本公司及本公司控制的下属企业不次公开发会在中国境内外直接或者间接地以行股票并任何方式（包括但不限于新设、收在上海证购、兼并中国境内或境外公司或其券交易所他经济组织）参与任何与恒达智控科创板上关于避免同主营业务相同或者相似的业务活2023年4市申报材公司业竞争的承履行完毕动。本公司下属研究机构、部门月18日料之日起诺函

（不包括恒达智控下属研究机构、对本公司部门）不会从事任何与煤炭智能化具有法律

开采控制系统及核心零部件有关的约束力，研发活动。3、如本公司或本公司控并在本公制的下属企业获得从事新业务的商司作为恒业机会，而该等新业务与恒达智控达智控控的主营业务相同或相近似，可能与股股东期恒达智控产生同业竞争的，本公司间持续有或本公司控制的下属企业将在符合效。

国家行业政策及审批要求的条件下，优先将上述新业务的商业机会提供给恒达智控进行选择，并尽最大努力促使该等新业务的商业机会具备转移给恒达智控的条件。如果恒达智控放弃上述新业务的商业机会，本公司或本公司控制的下属企

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承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由

业可以自行经营有关的新业务，但未来随着经营发展之需要，恒达智控在适用的法律法规及相关监管规

则允许的前提下，仍将享有下述权

利：（1）恒达智控有权一次性或多次向本公司或本公司控制的下属企

业收购上述业务中的资产、业务及

其权益；（2）除收购外，恒达智控在适用的法律法规及相关监管规则

允许的前提下，亦可以选择以委（受）托经营、租赁、承包经营、许可使用等方式具体经营本公司控制的下属企业与上述业务相关的资产及/或业务。4、若本公司违反上述承诺，恒达智控及恒达智控其他股东有权要求本公司及本公司下属

企业规范相应的行为，并将已经从交易中获得的利益、收益以现金的方式补偿给恒达智控；如因违反上

述承诺造成恒达智控经济损失，本公司应对相关方因此而遭受的损失

作出全面、及时和足额的赔偿。

公司拟分拆所属子公司恒达智控至上海证券交易所科创板上市。本公司作为恒达智控的控股股东，现就关于保证恒达智控独立性作出如下自恒达智

承诺：一、保证恒达智控人员独立控向上海

1、恒达智控拥有自身独立的高级管

证券交易

理人员和财务人员，不存在与本公所提交首司及本公司控制的下属企业（不含次公开发

恒达智控及其控制的下属企业，下行股票并

同）的高级管理人员和财务人员交在上海证叉任职的情况。本次分拆后，本公券交易所司及本公司控制的下属企业和恒达关于保证所科创板上智控将继续保持高级管理人员和财属子公司独2023年4市申报材

公司务人员的独立性，避免交叉任职。履行完毕立性的承诺月18日料之日起

2、本公司保证恒达智控拥有独立的

函对本公司

劳动、人事、工资管理制度，恒达具有法律智控根据其制定的劳动人事管理制约束力，度选聘、任免、考核、奖罚员工。

并在本公

本公司保证恒达智控的劳动、人事司作为恒及薪酬管理体系与本公司及本公司达智控控

控制的下属企业之间独立。二、保股股东期

证恒达智控资产独立完整1、恒达间持续有

智控具有独立、完整、权属清晰的效。

经营性资产，对其所有的资产拥有控制支配权。2、本公司及本公司控制的下属企业目前不存在、未来也不会发生以任何方式违法违规占用

1-1-70中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由

恒达智控的资金、资产的情形，不存在、未来也不会发生以资产和权益为本公司及本公司控制的下属企

业提供违规担保的情形，并将严格遵守法律、法规关于上市公司法人

治理的相关规定。三、保证恒达智

控的财务独立1、本公司保证恒达智控设有独立的财务部门以及独立

的财务核算体系，配有独立的财务人员，能够独立地做出财务决策，具有规范的财务会计制度，并拥有独立的财务会计账簿，本公司及本公司控制的下属企业目前不存在、未来也不会发生以任何方式违法违规干预恒达智控资金或资产使用的情况。2、本公司保证恒达智控独立在银行开设账户，不与本公司及本公司控制的下属企业共用银行账户，也不会违规将资金存入本公司或本公司控制的下属企业的账户。

3、恒达智控为独立的纳税人，已依

法独立履行纳税申报及缴纳义务，本公司承诺不干涉恒达智控独立纳税。四、保证恒达智控机构独立

1、本公司保证恒达智控拥有健全的

职能部门、业务部门和内部经营管理机构，并能独立自主地运作独立行使经营管理职权。2、本公司承诺本公司及本公司控制的下属企业不会与恒达智控之间发生机构混同的情形，本公司不会违规干预恒达智控独立运作。五、保证恒达智控业

务独立1、本公司保证恒达智控拥

有独立开展经营活动的资产、人

员、资质和能力具有面向市场独立

自主持续经营的能力，恒达智控的业务均按照市场化的方式独立运作，不存在需要依赖本公司进行经营活动的情况。2、本公司及本公司控制的下属企业除通过依法行使股

东权利之外，不对恒达智控的业务活动进行违规干预。本承诺在本公司作为恒达智控的控股股东期间持续有效。若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。

关于提供的公司拟分拆所属子公司恒达智控至

2023年4

公司信息真实、上海证券交易所科创板上市。本公/履行完毕月18日

准确、完整司现就所提供信息的真实性、准确

1-1-71中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由

的承诺函性和完整性作出如下承诺：1、在本

次分拆过程中，本公司已提供了本次分拆在现阶段所必需的、真实、

准确、完整、有效的文件、材料或

口头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均与正本材料或原件是一致和相符的；所提供的

文件、材料上的签署、印章是真实的并已履行该等签署和盖章所需的

法定程序，获得合法授权；所有陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。2、根据本次分拆的进程，本公司将依照相关法律、法规、规

章、香港联合交易所有限公司、上海证券交易所和中国证券监督管理

委员会的有关规定，及时提供相关信息和文件，并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完

整、有效的要求。3、本公司承诺并保证本次分拆所提供或披露信息的

真实性、准确性和完整性，若因本公司提供的信息和文件有虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者遭受损失的，本公司愿意承担个别和连带的法律责任，给投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。

公司拟分拆所属子公司恒达智控至上海证券交易所科创板上市。本公司作为恒达智控的控股股东，现就无违法违规行为作出如下声明与承

诺：1、本公司及本公司控制的企业最近三年内未受到与证券市场相关

的行政处罚和刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况；近三年内不存关于无违法

在未按期偿还大额债务、未履行承违规行为的2023年4公司诺或受到过证券交易所的公开谴责/履行完毕声明与承诺月18日的情形；不存在因涉嫌犯罪正被司函法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查的情形。2、本公司控股股东最近36个月内未受到过中国证券监督管理委员会的行政处罚；最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。3、本公司现任董事、监事和高级管理人员不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十七条、

1-1-72中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由

第一百四十八条规定的行为；最近三年内未受到与证券市场相关的行

政处罚和刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况；最近三年内不存在

未按期偿还大额债务、未履行承诺或受到过证券交易所的公开谴责的情形；不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查的情形。4、本公司不存在损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。5、若本公司违反上述声明与承诺，本公司应对相关方因此而遭受的损失作出全面、及时和足额的赔偿。

公司拟分拆所属子公司恒达智控至上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次分拆”）。本人作为上市公司的董事/监事/高级管理人员，现就所提供信息的真实性、准确性

和完整性作出如下承诺：1、在本次

分拆过程中，本人已提供了本次分拆在现阶段所必需的、真实、准

确、完整、有效的文件、材料或口

头的陈述和说明，不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处；所提供的副本材料或复印件均与正本材料或原件是一致和相符的；所提供的

文件、材料上的签署、印章是真实公司董关于提供的的并已履行该等签署和盖章所需的

事、监信息真实、2023年4法定程序，获得合法授权；所有陈/履行完毕事、高级准确、完整月18日述和说明的事实均与所发生的事实管理人员的承诺函一致。2、根据本次分拆的进程，本人将依照相关法律、法规、规章、中国证券监督管理委员会和上海证

券交易所的有关规定，及时提供相关信息和文件，并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、

完整、有效的要求。3、本人承诺并保证本次分拆所提供或披露信息的

真实性、准确性和完整性，若因本人提供的信息和文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者遭受损失的，本人愿意承担个别和连带的法律责任，给投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任。

公司董关于无违法公司拟分拆所属子公司恒达智控至2023年4/履行完毕

事、监违规行为的上海证券交易所科创板上市。本人月18日

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承诺承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况事由

事、高级声明与承诺作为上市公司的董事/监事/高级管理

管理人员函人员，现就无违法违规行为作出如下声明和承诺：1、本人不存在违反

《中华人民共和国公司法》第一百

四十七条、第一百四十八条规定的行为。2、本人最近三年内未受到与证券市场相关的行政处罚和刑事处罚，也不存在涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。

3、本人最近三年内不存在未按期偿

还大额债务、未履行承诺或受到过

证券交易所的公开谴责的情形。4、本人不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查的情形。5、本人不存在损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。6、上述声明与承诺均为真实、准确、完整的，且不存在任何虚假、误导及遗漏之处，本人愿就上述声明与承诺内容承担相应法律责任。

（二）与本次发行相关的承诺事项

1、公司控股股东及实际控制人、董事和高级管理人员关于本次发行摊薄即期回

报填补措施的承诺

为保证公司填补回报措施能够得到切实履行，相关主体对本次发行摊薄即期回报填补措施作出了相关承诺，具体情况如下：

（1）控股股东承诺

为使公司本次发行的填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，维护公司股东的合法权益，公司控股股东作出如下承诺：

“1、不越权干预发行人经营管理活动，不侵占发行人利益；2、本企业/本公司将严格遵守发行人制定的填补回报措施，将根据中国证监会、上海证券交易所等监管机构出台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，在本企业/本公司职权范围内督促发行人制定的填补回报措施的执行；

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3、自本承诺出具日至本次发行实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出

关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本企业/本公司承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺；

4、本企业/本公司承诺切实履行发行人制定的有关填补回报措施以及本企业/本公

司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本企业/本公司违反该等承诺或拒不履行该等承诺，本企业/本公司同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本企业/本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。

若本企业/本公司违反该等承诺并给发行人或投资者造成损失的，本企业/本公司愿依法承担由此而导致的对发行人或投资者相应的补偿责任。”

（2）董事、高级管理人员的承诺

为使公司本次发行的填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，维护公司和全体股东的合法权益，公司董事、高级管理人员作出如下承诺：

“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人利益；

2、承诺对本人相关的职务消费行为进行约束；

3、承诺不动用发行人资产从事与本人所履行职责无关的投资、消费活动；

4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执

行情况相挂钩；

5、若发行人未来实施新的股权激励计划，承诺拟公布的股权激励方案的行权条件

将与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、自本承诺出具日至发行人本次发行实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易

所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺；

7、本人承诺切实履行发行人制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有

关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行该等承诺，本人同意中国证

1-1-75中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。若本人违反该等承诺并给发行人或投资者造成损失的，本人愿依法承担由此而导致的对发行人或投资者相应的补偿责任。”

2、公司控股股东、持股5%以上股东、董事及高级管理人员关于本次发行的认购

意向及承诺

（1）公司控股股东、持股5%以上股东、董事（不含独立董事）及高级管理人员承诺

公司控股股东、持股5%以上股东、董事（独立董事除外）、高级管理人员就本次

可转债发行认购事宜及减持情况作出如下承诺：

“1、如公司启动本次发行，本企业/本公司/本人将按照相关法律法规关于股票及可转换公司债券（以下简称“可转债”）交易的规定，根据本次发行时的市场情况及资金安排决定是否参与认购公司本次发行的可转债，并严格履行相应信息披露义务。

若公司启动本次发行之日与本企业/本公司/本人及本人配偶、父母、子女最后一次减持

公司股票的日期间隔不满六个月（含）的，本企业/本公司/本人及本人配偶、父母、子女将不参与认购公司本次发行的可转债；

2、若本企业/本公司/本人及本人配偶、父母、子女认购本次发行的可转债的，本

企业/本公司/本人承诺，本企业/本公司/本人及本人配偶、父母、子女将严格遵守相关法律法规关于股票及可转债交易的规定，在认购本次发行的可转债后六个月内不减持公司的股票或可转债；

3、本企业/本公司/本人自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束，并承诺

将严格遵守相关法律法规关于股票及可转债交易的规定。若违反上述规定或本承诺，本企业/本公司/本人将依法承担由此产生的法律责任。若给公司和其他投资者造成损失，本企业/本公司/本人将依法承担赔偿责任；

4、若本承诺函出具之后适用的相关法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机

构的要求发生变化的，本企业/本公司/本人承诺将自动适用变更后的相关法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。”

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（2）独立董事承诺

公司独立董事就本次可转债发行认购事宜作出如下承诺：

“1、本人承诺本人及本人配偶、父母、子女不参与本次可转债的发行认购，亦不会委托其他主体参与本次可转债的发行认购；

2、本人自愿作出上述承诺，并自愿接受本承诺函的约束。若违反上述承诺，本人

将依法承担由此产生的法律责任。若给公司和其他投资者造成损失的，本人将依法承担赔偿责任。”五、公司董事、高级管理人员及其他核心人员基本情况

（一）现任董事、高级管理人员及其他核心人员的任职情况及经历

截至2025年12月31日，发行人共有8名董事和6名高级管理人员。公司现任董事、高级管理人员的任职情况及经历如下：

1、董事会成员

发行人董事会由8名成员组成，其中独立董事3名，职工代表董事1名。发行人董事列表如下：

序号姓名公司职务性别任期起始日期任期终止日期

1焦承尧董事长男2008-12-252026-12-14

2贾浩副董事长男2023-12-152026-12-14

3崔凯董事男2021-03-312026-12-14

4孟贺超董事男2023-12-152026-12-14

5李开顺董事男2023-12-152026-12-14

6季丰独立董事男2021-03-312026-12-14

7方远独立董事男2021-03-312026-12-14

8姚艳秋独立董事女2023-12-152026-12-14

公司董事的简历如下：

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姓名简历

1963年出生，中国国籍，中共党员，研究生学历，教授级高级工程师。1985年7月至

1992年5月，任郑州煤矿机械厂机一分厂技术员、生产调度员、工程师；1992年5月

至1993年5月，任郑深进口汽车维修站经理；1993年5月至1998年1月，任郑州煤焦承尧矿机械厂机一分厂副厂长、厂长；1998年1月至2000年7月，任郑州煤矿机械厂副厂长；2000年7月至2002年10月，任郑州煤矿机械厂厂长；2002年10月至2008年12月，任郑州煤矿机械集团有限责任公司董事长兼总经理；2015年7月至2020年5月，任河南机械装备投资集团有限责任公司董事长；2008年12月至今，任公司董事长。

1970年出生，中国国籍，研究生学历。先后任国机集团广州机电科学研究院密封分所

所长助理，派克汉尼芬流体传动产品上海有限公司销售经理，紫江集团上海紫燕磨具工业有限公司常务副总经理，三林万业企业集团（中国）有限公司投资部总经理，上贾浩海汇丽集团有限公司总裁，郑州煤机长壁机械有限公司董事长。2014年3月至2018年

2月，任公司副总经理；2018年2月至2021年3月，任公司副董事长、总经理；2021年3月至2023年12月，任公司职工代表董事、总经理；2023年12月至今，任公司职工代表董事、副董事长、总经理。

1974年出生，中国国籍，研究生学历，中共党员，高级经济师。1997年8月至2002年8月在河南省建设投资总公司工作；2002年8月至2006年2月在河南创业投资股份

有限公司工作；2006年2月至2017年9月，在河南投资集团有限公司工作；2017年9崔凯

月至2019年12月任河南资产管理有限公司董事、副总经理；2019年12月起，任河南资产管理有限公司董事、总经理；2020年12月至今，兼任泓谦企业管理（河南）有限公司总经理、法定代表人；2021年3月至今，任公司非独立董事。

1980年出生，中国国籍，中共党员，本科学历，高级工程师。2004年8月参加工作，

曾任郑州煤矿机械集团有限责任公司油缸分厂技术员、技术工艺部工艺员、室主任；

2010年5月至2014年2月，任公司生产制造部副部长；2014年2月至2020年2月，

孟贺超任公司技术工艺部部长；2020年2月至2021年4月，历任公司油缸公司总经理、郑煤机智鼎液压有限公司执行董事、总经理；2021年4月至2023年12月，任公司煤机板块副总经理；2023年12月至今，任公司董事；2024年1月至今，任公司煤机板块（现郑州煤矿机械集团有限责任公司）总经理。

1980年出生，中国国籍，中共党员，硕士研究生，高级工程师。2006年5月参加工作，曾任仪征亚新科双环活塞环有限公司车间主任、技术部长、生产总监、副总经理、常务副总经理；2018年6月至2021年4月，任仪征亚新科双环活塞环有限公司总李开顺经理、党委书记；2020年10月至2021年4月，任公司总经理助理；2021年1月至

2021年12月，任亚新科工业技术（北京）有限公司制造支持副总裁；2022年1月至今，任亚新科工业技术（南京）有限公司（原名为亚新科工业技术（北京）有限公司）董事、总裁；2023年12月至今，任公司董事。

1970年出生，中国国籍，会计学硕士，注册会计师、注册评估师。2002年1月至今，

任大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、执行合伙人、质量管理主管合伙人；

季丰

2020年4月至今，任北京铁科首钢轨道技术股份有限公司独立董事；2021年3月至今，任公司独立董事。

1977 年出生，中国香港籍，高层管理人员工商管理硕士（EMBA），注册会计师。

2017年至今担任星界私募股权投资基金管理（深圳）有限公司（以下简称“星界资本”）创始管理合伙人、总经理。在创立星界资本之前，方先生曾担任 LGT 资本的中国区总裁十二年。在 2007 年初加入 LGT 资本之前，方先生曾在新加坡的 AXA 私募股方远

权集团工作，主要负责泛亚地区的基金投资和直接投资。方先生在金融行业拥有二十余年的经验。方远先生于2020年8月开始担任维信金科控股有限公司独立非执行董事；于2021年3月开始担任公司独立董事；于2025年7月获委任为香港联交所上市委员会成员。

1970年出生，中国国籍，研究生学历，二级律师。1994年5月开始从事律师工作，曾

姚艳秋担任河南亚太人律师事务所合伙人、主任；2017年4月至今，担任上海市海华永泰（郑州）律师事务所高级合伙人。2023年12月至今，任公司独立董事。姚律师曾担任

1-1-78中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

姓名简历

河南省律师协会直属分会理事、河南省律师协会直属分会民事法律业务委员会主任、河南省律师协会直属分会行政法律业务委员会委员；现担任河南省法学会行政法学会

常务理事、河南省律师协会房地产专业委员会执行委员。

2、高级管理人员

发行人现任6名高级管理人员列表如下：

序号姓名公司职务性别任期起始日期任期终止日期

1贾浩总经理男2018-02-122026-12-14

2付奇副总经理男2012-02-282026-12-14

3张海斌副总经理男2023-12-292026-12-14

4王永强副总经理男2023-12-292026-12-14

5张易辰董事会秘书男2023-12-292026-12-14

6邱泉财务总监男2024-07-012026-12-14

公司高级管理人员主要从业经历如下：

姓名主要工作经历

请见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“五、公司董事、高级管理人员及其贾浩他核心人员基本情况”之“（一）现任董事、高级管理人员及其他核心人员的任职情况及经历”之“1、董事会成员”。

1969年出生，中国国籍，中共党员，本科学历，高级工程师。1992年7月至1996年

12月，历任郑州煤矿机械厂开发一处科员、主任科员、副处长；1996年12月至2006年1月，历任郑州煤矿机械厂/郑州煤矿机械集团有限责任公司销售计划处科长、副处长，市场营销部副部长，安装分厂副厂长；2006年1月至2008年3月，任郑州煤矿机付奇

械集团有限责任公司生产制造部部长；2008年3月至2010年4月，任郑州煤矿机械集团物资供销有限公司总经理；2010年4月至2012年2月，任淮南郑煤机舜立机械有限公司董事长兼党委书记。2012年2月至今，任公司副总经理。2018年6月至今，任公司全资子公司郑州芝麻街实业有限公司董事、总经理。

1981年出生，中国国籍，中共党员，本科学历。2005年7月至2008年12月，历任郑

州煤矿机械集团有限责任公司办公室秘书、办公室秘书科长；2008年12月至2015年

2月，历任公司办公室秘书科长、办公室主任助理、资本运营部副部长和证券事务代

张海斌表、办公室主任兼资本运营部部长和证券事务代表；2012年7月至2015年2月，兼任公司党群工作部部长；2015年2月至2018年2月，任公司副总经理兼董事会秘书；

2017年7月至2018年2月，兼任公司财务总监；2018年2月至2023年12月，任公

司董事会秘书；2023年12月至今，任公司副总经理。

1971年出生，中国国籍，中共党员，机械工程硕士。1993年8月至2014年2月，历

任郑州煤矿机械厂液压分厂工程师、技术室主任、郑州恒达液压工程中心副主任、主

任、郑州煤机液压电控有限公司总经理；2014年2月至2015年2月，任公司人力资源王永强

部部长；2015年2月至2018年2月，任公司副总经理；2018年3月至2023年12月，历任公司煤机板块总经理助理、总工程师、副总经理兼总工程师；2023年12月至今，任公司副总经理。

1-1-79中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

姓名主要工作经历

1986年出生，中国国籍，中共党员，本科学历。2009年7月至2016年1月，历任公

司办公室秘书和资本运营部工作人员、办公室主任助理、战略发展部部长助理；2016年2月至2020年2月，任公司战略发展部副部长（主持工作）；2016年8月至2018张易辰年2月，兼任公司办公室副主任；2018年2月至2021年3月，任公司职工监事；2020年2月至2026年2月，任公司战略发展部部长；2023年12月至今，任公司董事会秘书。2016年3月至2024年4月，兼任郑州速达工业机械服务股份有限公司监事会主席，2024年4月至今，兼任郑州速达工业机械服务股份有限公司非独立董事。

1977 年出生，中国国籍，全球特许管理会计师（CGMA）、高级国际财务管理师（SIFM），工商管理硕士学位。1998 年开始，先后在格尚珠宝（广州）有限公司、德尔福派克电气系统有限公司、岱高中国有限公司、泰科电子（昆山）有限公司、菲亚特克莱斯勒亚太投资有限公司等单位从事财务相关工作；2018年11月至2022年8邱泉月，任约斯特商贸（上海）有限公司亚太区财务副总裁；2022年8月至2023年10月，任马瑞利（中国）有限公司中国区财务总监；2023年11月至2024年3月，任极光湾动力公司集团财务总监；2024年4月加入公司，2024年7月至今，任公司财务总监。

（二）董事和高级管理人员的任职资格、勤勉尽责及行为操守

1、董事和高级管理人员的任职资格

根据公司现任董事及高级管理人员出具的任职资格的说明及承诺，并经检索中国证监会（www.csrc.gov.cn）、上交所（www.sse.com.cn）的官方网站，中国裁判文书网（http://wenshu.court.gov.cn），以及最高人民法院关于全国法院被执行人信息查询平台（http://zhixing.court.gov.cn/search），公司现任董事和高级管理人员报告期内不存在受到中国证监会行政处罚或被采取监管措施的情况，不存在受到证券交易所公开谴责或因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或因涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查

的情形；发行人现任董事和高级管理人员不存在《公司法》《公司章程》规定的不得

担任发行人董事和高级管理人员的情形，符合董事和高级管理人员的任职资格。

2、董事和高级管理人员的勤勉尽责及行为操守

发行人按照《公司章程》规定的选聘程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定。发行人制定并实施了《董事会议事规则》，各位董事能够以认真负责的态度出席董事会，以诚实诚信、勤勉尽责的态度履行职责，谨慎决策。

发行人主要董事及高级管理人员投入发行人管理工作的时间充足，工作勤勉尽责；

对发行人所处行业情况、发行人经营情况熟悉，对发行人竞争优劣势认识充分，所制定的战略部署目标明确且切实可行，对发行人经营的合规性以及风险控制能够予以高

1-1-80中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

度重视；已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，已知悉上市公司及作为上市公司董事及高级管理人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验。

（三）董事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬、兼职及激励计划情况

1、发行人董事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况

公司全体董事、高级管理人员最近一年在发行人处领取薪酬的情况如下：

2025年从公司获得的税是否在公司关联方获

序号姓名公司职务

前报酬总额（万元）取报酬

1焦承尧董事长361.90否

2贾浩副董事长、总经理396.00否

3崔凯董事/是

4孟贺超董事240.18否

5李开顺董事172.37否

6季丰独立董事16.00否

7方远独立董事16.00否

8姚艳秋独立董事16.00否

9付奇副总经理112.67否

10张海斌副总经理120.18否

11王永强副总经理135.96否

12张易辰董事会秘书122.01否

13邱泉财务总监208.66否

2、发行人董事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况

截至2025年12月31日，发行人董事、高级管理人员在发行人及其控股子公司以外的主要兼职情况如下表：

兼职单位与发行人姓名职务兼职单位兼职职务关系

董事、总河南资产管理有限公司关联方经理河南资产基金管理有限公司执行董事关联方崔凯董事漯河资产管理有限公司董事长关联方商丘归德资产管理有限公司董事长关联方驻马店盘古资产管理有限公司董事长关联方

1-1-81中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

兼职单位与发行人姓名职务兼职单位兼职职务关系洛阳资产管理有限公司董事长关联方河南资产融资租赁有限公司监事关联方

董事、总

泓谦企业管理（河南）有限公司关联方经理质量管理

大华会计师事务所（特殊普通合伙）执行合伙无季丰独立董事人北京铁科首钢轨道技术股份有限公司独立董事无创始管理

星界私募股权投资基金管理（深圳）

合伙人、关联方有限公司总经理执行董

北京星杰企业管理咨询有限公司事、总经关联方理方远独立董事独立非执维信金科控股有限公司无行董事横琴拓景远投资顾问有限公司监事无上海方融投资管理有限公司监事无上市委员香港联合交易所有限公司无会成员

姚艳秋独立董事上海市海华永泰（郑州）律师事务所合伙人无张海斌副总经理郑州优耐德企业管理咨询有限公司监事关联方王永强副总经理南京北路智控科技股份有限公司董事关联方执行董事郑州君之正企业管理咨询有限公司关联方兼总经理执行董事郑州君之合企业管理咨询有限公司关联方兼总经理执行董事郑州康凝盛企业管理咨询有限公司关联方兼总经理执行事务郑州贤臻企业管理咨询合伙企业（有合伙人委关联方张易辰董事会秘书限合伙）派代表执行董事郑州正洛企业管理有限公司关联方兼总经理郑州速达工业机械服务股份有限公司董事关联方执行董事郑州优耐德企业管理咨询有限公司关联方兼总经理

泓谦企业管理（河南）有限公司董事长关联方

3、发行人董事、高级管理人员及其他核心人员的激励计划

（1）2019年11月4日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第

1-1-82中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书十三次会议，审议通过了《关于向公司2019年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。2019年12月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2019年股票期权激励计划的授予登记工作，具体授予情况如下：

授予日期2019年11月4日

授予价格5.98元/股授予数量16030000份授予人数333人注：激励对象名单参见公司2019年8月10日公告的《2019年股票期权激励计划激励对象名单（调整后）》

截至本募集说明书签署日，前述股票期权激励计划已实施完毕。

（2）2021年6月4日，公司召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于向公司2021年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意以2021年6月4日为授予日，向186名激励对象授予4230万股限制性股票，具体授予情况如下：

授予日期2021年6月4日

授予价格5.88元/股授予数量4230万股授予人数186人注：激励对象名单参见公司2021年6月5日公告的《郑州煤矿机械集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日）》

截至本募集说明书签署日，前述限制性股票激励计划已实施完毕。

（3）2024年3月28日，公司召开第六届董事会第三次会议，审议通过了《郑州煤矿机械集团股份有限公司2024-2026年业绩激励计划》，为进一步完善公司法人治理结构，健全完善公司长效激励约束机制，激励公司新一届核心管理团队，有效地将股东、公司和团队三方利益相结合，对全职在公司工作并担任高层领导职务的公司董事、监事、高级管理人员和中层正职、中层副职等进行了下述激励：

以2024年、2025年、2026年作为3个考核年度，业绩激励金以年度为单位进行提取。公司在任一考核年度实现的年度加权平均净资产收益率（以下简称“ROE”）

1-1-83中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

超过 ROE 年度目标值时，或者激励周期内累计 ROE 超过三年累计目标值时，则提取公司归属于母公司所有者净利润（以下简称“归母净利润”）的一定比例作为业绩激励金，用于奖励激励对象。业绩奖励金提取方法如下：

1）当 2024、2025、2026 年任一年度实现的 ROE≥12%时，当年完成，则当年提

取该考核年度归母净利润的1.2%作为业绩激励金；当2024、2025、2026年任一年度

实现的 ROE≥15%时，当年完成，则当年提取该考核年度归母净利润的 1.5%作为业绩激励金；若 2024、2025、2026 年任一年度实现的 ROE＜12%时，则未完成考核指标的当年度暂不提取；

2）当 2024、2025、2026 年三年累计 ROE 实际完成≥12%时，则提取三年累计归

母净利润的 1.2%作为业绩激励金；当 2024、2025、2026 年三年累计 ROE 实际完成≥

15%时，则提取三年累计归母净利润的1.5%作为业绩激励金；

3）当 2024、2025、2026 年三年累计 ROE 实际完成＜12%时，则取消所有业绩激励金。

目前该业绩激励计划正在实施中，将在公司2026年年报披露后通算最终结果。

（4）根据公司2025年3月12日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过的

《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》、2025 年 4 月 17 日召开

的第六届董事会第十四次会议和2025年6月5日召开的2024年年度股东大会审议通过的《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司2025年员工持股计划管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》，公司实施《2025年员工持股计划》，具体授予情况如下：

授予日期2025年7月4日

授予价格7.15元/股授予数量39120130股授予人数307人

公司上述激励计划均履行了相应的法律程序，相关各方签署的协议、决议等文件真实、合法、有效，并依法办理了相应的变更登记或备案手续，符合当时有效的法律、法规及规范性文件的规定。

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（四）最近三年董事、监事、高级管理人员的变动情况

2023年初至本募集说明书签署日，发行人董事、监事、高级管理人员的变动情况

如下：

1、报告期内发行人董事变动情况

报告期初，发行人第五届董事会成员为：焦承尧、向家雨、贾浩、付祖冈、崔凯、费广胜、王新莹、程惊雷、季丰、郭文氢、方远。

2023年6月4日，发行人执行董事、副董事长向家雨先生因病医治无效去世；

2023年8月10日，发行人非独立董事费广胜先生因需要投入更多时间处理其他事务，

申请辞去发行人第五届董事会非独立董事职务及董事会战略与可持续发展委员会委员职务，辞职后不在发行人担任任何职务；2023年8月23日，发行人第五届董事会第二十九次会议同意提名岳泰宇先生为非独立董事；2023年12月15日，因发行人第五届董事会董事任期届满，发行人2023年第三次临时股东大会选举焦承尧、贾浩、付祖冈、崔凯、孟贺超、李开顺、岳泰宇、程惊雷、季丰、方远、姚艳秋为发行人第六届

董事会董事，其中程惊雷、季丰、方远、姚艳秋为独立董事。王新莹、郭文氢任职届满后不再担任董事。同日，发行人第六届董事会第一次会议选举焦承尧为第六届董事会董事长、贾浩为第六届董事会副董事长。

2025年1月9日，因工作调整或拟专注于其他工作事务，董事付祖冈先生、岳泰

宇先生辞去董事职务；2025年10月20日，因担任独立董事任期满六年，发行人独立董事程惊雷先生辞去董事职务。

2、报告期内发行人监事变动情况

报告期初，发行人第五届监事会成员为：刘强、程翔东、王跃、张命林、鲍雪良、崔宗林、张永龙，其中刘强、张命林、鲍雪良为职工代表监事。

2023年1月18日，因工作调整，张永龙先生辞去监事职务；2023年12月15日，

因发行人第五届监事会监事任期届满，发行人2023年第三次临时股东大会选举程翔东、祝愿为股东代表监事，与职工代表选举的监事刘强共同组成发行人第六届监事会。同日，发行人第六届监事会第一次会议选举刘强为监事会主席。

2025年6月17日，根据发行人2025年第二次临时股东大会决议，发行人取消监

1-1-85中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书事会，原监事会成员刘强、程翔东、祝愿自发行人股东大会作出决议之日起不再履行监事职责。

3、报告期内发行人高级管理人员变动情况

报告期初，发行人的高级管理人员为贾浩（总经理）、付奇（副总经理）、李卫平（副总经理）、张海斌（董事会秘书）、黄花（财务总监）。

2023年12月29日，发行人第六届董事会召开第二次会议，经全体董事同意，聘

任贾浩先生为总经理，付奇先生、张海斌先生、王永强先生担任发行人副总经理，黄花女士担任发行人财务总监，张易辰先生担任发行人董事会秘书。

2024年7月1日，黄花女士因已达到法定退休年龄，申请辞去发行人财务总监职务，同日发行人召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，为确保发行人财务管理工作的有序开展，会议同意聘任邱泉先生担任发行人财务总监，其任期自发行人董事会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。

发行人报告期内董事、高级管理人员未发生重大不利变化；发行人上述历次董事、

监事、高级管理人员的变动程序符合当时有效的《公司法》《公司章程》的有关规定，且履行了必要的法律程序。

（五）董事、高级管理人员和其他核心人员持有发行人股份情况

截至2025年12月31日，发行人董事、高级管理人员直接持有发行人股份的情况如下：

姓名公司职务持股数（股）焦承尧董事长4226964

贾浩副董事长、总经理2442300崔凯董事0孟贺超董事231000李开顺董事201000季丰独立董事0方远独立董事0姚艳秋独立董事0付奇副总经理635700张海斌副总经理846200

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姓名公司职务持股数（股）王永强副总经理282300张易辰董事会秘书87000邱泉财务总监0

六、公司所处行业基本情况

公司主营业务包括煤机业务、汽车零部件业务和工业智能业务三大板块。其中，煤机业务主要包括煤炭综采装备及其零部件的研发、设计、生产、销售和服务，为公司核心“压舱石”业务；汽车零部件业务主要包含汽车动力系统零部件、底盘系统零

部件、起动机及发电机、新能源驱动电机零部件等生产、销售，该等业务板块为公司上市以来在传统业务之外，重点开拓的新的盈利增长点，目前已经成为公司第二大增长曲线；工业智能业务以自身“灯塔工厂”实践经验为引领，推进业务全流程数字化变革，推进“人工智能+制造”应用，为煤矿、非煤矿山、造船厂、钢厂、港机、汽车零部件等制造场景提供智能工业解决方案，该等业务系近年来公司重点布局领域，凭借公司在煤矿智能化领域的经验及多年经营形成的产业链资源，依托智能制造这一国家战略重点产业的政策环境，工业智能业务有望成为公司未来业务开拓的重要板块，成为公司第三业务增长曲线。

根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司煤机业务所属行业为“专用设备制造业（C35）”中的“矿山机械制造（C3511）”，汽车零部件业务所属行业为“汽车制造业”（C36）中的“汽车零部件及配件制造（C3670）”，工业智能业务中煤炭智能化开采控制系统所属行业为“仪器仪表制造业（C40）”中的“工业自动控制系统装置制造（C4011）”、智能工厂相关产品所属行业为“通用设备制造业

（C34）”中的“工业机器人制造（C3491）”。（一）行业主管部门、行业监管体制及相关产业政策和主要法律法规

1、行业主管部门和监管体制

（1）煤炭机械行业

公司煤炭机械行业的主管部门主要为工业和信息化部、国家矿山安全监察局，自律性组织主要为中国煤炭机械工业协会，各主管部门及自律性组织主要职能如下：

1-1-87中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

1）行业主管部门

序号管理机构主要职能

提出新型工业化发展战略和政策，协调解决新型工业化进程中的重大问题，拟订并组织实施工业的发展规划，推进产业结构战略性调整和优化

1工业和信息化部升级；制定并组织实施工业的行业规划、计划和产业政策，提出优化产

业布局、结构的政策建议，起草相关法律法规草案，制定规章，拟订行业技术规范和标准并组织实施，指导行业质量管理工作对煤矿安全生产装备进行监管，组织研究和参与起草煤矿安全生产、煤国家矿山安全监矿安全监察有关法律法规、安全生产规章制度，组织制定或拟订煤炭行

2

察局业规范和标准工作，协调全国煤矿安全技术装备保障工作，组织对煤矿使用的设备、材料、仪器仪表的安全监察工作等

2）行业自律性组织

序号自律性组织主要职能

在国家部委的领导下，协助政府部门实施行业管理，在政府部门和煤炭机械工业的企事业单位之间发挥桥梁和纽带作用，协助政府部门制订或中国煤炭机械工修订相关的行业政策、法规、条例和标准，组织会员单位认真贯彻、实业协会施，促进煤炭机械行业企、事业单位之间的交流与合作，推进中国煤炭机械工业的技术进步和管理水平的提高，促进中国煤炭工业的持续、稳定发展

（2）汽车零部件行业

公司汽车零部件行业的主管部门主要为国家发展和改革委员会、工业和信息化部、商务部，自律性组织主要为中国汽车工业协会，各主管部门及自律性组织主要职能如下：

1）行业主管部门

序号管理机构主要职能

拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划，统筹协调经济社会发展，研究分析国内外经济形势，提出国民经济发展、价格总水平调控和优化重大经济结构的目标、政策；承担规划重大建设

国家发展和改革项目和生产力布局的责任，拟订全社会固定资产投资总规模和投资结构

1

委员会的调控目标、政策及措施，衔接平衡需要安排中央政府投资和涉及重大建设项目的专项规划；推进经济结构战略性调整。组织拟订综合性产业政策，负责协调第一、二、三产业发展的重大问题并衔接平衡相关发展

规划和重大政策，做好与国民经济和社会发展规划、计划的衔接平衡等拟订并组织实施行业规划以及行业技术规范和标准，指导行业质量管理工作，提出优化产业布局、结构的政策建议，组织拟订重大技术装备发

2工业和信息化部

展和自主创新规划、政策，推动重大技术装备改造和技术创新，推进重大技术装备国产化，指导引进重大技术装备的消化创新等

3商务部外资项目审批、进出口汽车及零部件业务审批管理等行政管理职能

1-1-88中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

2）行业自律性组织

序号自律性组织主要职能

贯彻执行国家方针政策、维护行业整体利益、振兴中国汽车工业为己任，以反中国汽车工映行业愿望与要求、为政府和行业提供双向服务为宗旨，以政策研究、信息服

1

业协会务、标准制定、贸易协调、行业自律、会展服务、国际交流、行业培训等为主要职能，充分发挥提供服务、反映诉求、规范行为、搭建平台等方面的作用

（3）工业智能行业

公司工业智能行业的主管部门主要为国家能源局、国家矿山安全监察局、工信部、科技部，自律性组织主要为中国煤炭工业协会、中国机械工业联合会、中国自动化学会、中国安全生产协会，各主管部门及自律性组织主要职能如下：

1）行业主管部门

序号管理机构主要职能

主要负责起草能源发展和有关监督管理的法律法规送审稿和规章，拟订并组织

1国家能源局实施能源发展战略、规划和政策，推进能源体制改革，拟订有关改革方案，协

调能源发展和改革中的重大问题

负责贯彻落实党中央、国务院关于矿山安全监管监察工作的方针政策和决策部国家矿山安

2署，拟订矿山安全生产方面的政策、规划、标准，负责国家矿山安全监察工

全监察局作，指导矿山安全监管工作等作为行业管理部门，主要职责为拟定实施行业规划、产业政策及标准，监测工

3工信部业企业日常运行，推动重大技术装备发展和自主创新，推动实施我国工业数字

化转型和智能制造，指导推进信息化建设等主要职责是拟订国家创新驱动发展战略方针以及科技发展、引进国外智力规划

4科技部和政策并组织实施，统筹推进国家创新体系建设和科技体制改革，牵头建立统

一的国家科技管理平台和科研项目资金协调、评估、监管机制等

2）行业自律性组织

序号自律性组织主要职能

协助政府部门制定或修订相关的行业政策、法规、条例和标准，组织会员单位认真贯彻、实施，促进煤炭行业企、事业单位之间的交流与合作，推进中国煤中国煤炭工

1炭工业的技术进步和管理水平的提高；发挥联系政府、指导行业、服务企业的

业协会

桥梁和纽带作用，促进中国煤炭工业的持续、稳定发展；加强煤炭工业咨询服务工作，推动煤炭行业科技创新、管理创新负责调查研究机械行业经济运行、企业发展等方面的情况，向政府反映行业企业的意见和诉求，为政府部门制定行业技术经济政策、贸易政策和行业结构调中国机械工

2整等提供建议和咨询服务；分析和发布与行业相关的技术与经济信息，进行市

业联合会

场预测预报，为政府、企业、会员和社会中介组织等提供信息服务；组织制定、修订机械工业国家和行业标准、技术规范，并组织宣传贯彻

1-1-89中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

序号自律性组织主要职能

是我国最早成立的国家一级学术群众团体之一，是由全国从事自动化及相关技中国自动化术的科研、教学、开发、生产和应用的个人和单位自愿结成的、依法登记成立

3

学会的、具有学术性、公益性、科普性的全国性法人社会团体，是中国科学技术协会的组成部分，是发展我国自动化科技事业的重要社会力量组织开展安全生产方面的调查研究；参与国家安全生产法律法规、发展规划、

中国安全生标准规范的研究和制定；收集、分析、交流安全生产信息，编辑、出版会刊，

4

产协会开展安全生产自律活动；组织安全生产新技术、新产品、新成果的研究、鉴

定、评定、展销和推广应用

2、行业主要法律法规和相关产业政策

（1）煤炭机械行业

公司所处煤炭机械行业主要法规与政策如下：

序号时间名称主要内容

煤矿使用的纳入安全标志管理的产品，必须

12025年《煤矿安全规程》

取得煤矿矿用产品安全标志

加强煤矿安全生产工作，防止和减少煤矿生

22024年《煤矿安全生产条例》

产安全事故，保障人民群众生命财产安全对在我国境内从事生产经营的单位开展安全

32021年《中华人民共和国安全生产法》生产活动，防范和减少安全生产事故等内容

作出了规定

为了我国煤炭行业发展规范化、法治化，完善我国煤炭法律法规体系，合理开发利用和

42016年《中华人民共和国煤炭法》

保护煤炭资源，规范煤炭生产、经营活动，促进和保障煤炭行业的发展，而制定的法律保障矿山生产安全，防止矿山事故，保护矿

52009年《中华人民共和国矿山安全法》

山职工人身安全，促进采矿业的发展提升重要基础设施本质安全水平，加快矿《中华人民共和国国民经济和社会

62026年山、危险化学品、特种设备等领域高风险工

发展第十五个五年规划纲要》艺和装备淘汰更新

以突破煤矿智能化关键技术瓶颈、推进智能

化系统优化升级为目标，选择资源环境条件适宜、科技创新能力强、管理基础扎实的煤《关于开展煤矿智能化技术升级应

72025年矿开展智能化技术升级应用试点建设，通过用试点工作的通知》

单项技术创新或综合集成创新应用，形成适应不同地质条件、具有典型工艺技术特征的高效可靠智能化建设运行系统

初步建立起结构合理、层次清晰、分类明

82024年《煤矿智能化标准体系建设指南》确、科学开放的煤矿智能化标准体系，满足

煤矿智能化建设基本需求《关于深入推进矿山智能化建设促智能化建设是推动矿山安全发展、保障国家

92024年进矿山安全发展的指导意见》能源资源安全《关于完善能源绿色低碳转型体制大力推动能源领域碳减排是做好碳达峰碳中

102022年机制和政策措施的意见》和工作，以及加快构建现代能源体系

1-1-90中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

序号时间名称主要内容推动煤炭工业高质量发展，落实“四个革《煤炭工业“十四五”高质量发展命、一个合作”能源安全新战略，深化煤炭

112021年指导意见》供给侧结构性改革，促进煤炭工业高质量发展

成智能化煤矿设计、建设、评价、验收等系《煤矿智能化建设指南（2021年列技术规范与标准体系，建成一批多种类

122021年版）》型、不同模式的智能化煤矿，提升煤矿安全水平

推动智能化技术与煤炭产业融合发展，提升《关于加快煤矿智能化发展的指导

132020年煤矿智能化水平，促进我国煤炭工业高质量意见》发展煤矿企业要建立健全技术装备淘汰更新机《关于落实煤矿企业安全生产主体制，不断提高装备可靠程度和安全生产保障

142020年责任的指导意见》能力，加快推进智能化建设和危险岗位机器人替代

（2）汽车零部件行业序号时间名称主要内容

加快新一代信息技术、新能源、新材料、智能网联新能《中华人民共和国国源汽车、机器人、生物医药、高端装备、航空航天等战民经济和社会发展第略性新兴产业发展。深化汽车消费从购买管理向使用管

12026年

十五个五年规划纲理转变，完善充换电、停车场等基础设施，拓展汽车改要》装、租赁等后市场消费。支持汽车、电子产品、家电家具等回收体系建设，规范二手商品流通秩序大力发展智能网联新能源汽车，扩大国内消费，提升供《汽车行业稳增长工给质量，优化发展环境，深化国际合作；加快新能源汽22025年作方案（2025—2026车全面市场化拓展，推进公共领域车辆全面电动化先行年）》区试点提高新能源城市公交车及动力电池更新补贴标准；加力《关于2025年加力推进城市公交车电动化替代，更新车龄8年及以上的城扩围实施大规模设备

32025年市公交车和超出质保期的动力电池，平均每辆车补贴额

更新和消费品以旧换由6万元提高至8万元；各地可保持动力电池更新补贴新政策的通知》

标准基本稳定，并自主确定车辆更新补贴标准《关于打造消费新场鼓励限购城市放宽车辆购买限制，增发购车指标；通过

42024年景培育消费新增长点中央财政和地方政府联动，安排资金支持符合条件的老的措施》旧汽车报废更新；鼓励有条件的地方支持汽车置换更新

加快淘汰老旧机动车，提高营运车辆能耗限值准入标《2024—2025年节能

52024年准；逐步取消各地新能源汽车购买限制；落实便利新能降碳行动方案》源汽车通行等支持政策

2024年5月至12月开展新能源汽车下乡活动，选取适《关于开展2024年合农村市场的优质车型进行展示和试驾，提供充换电、

62024年新能源汽车下乡活动

金融、维保等售后服务，落实以旧换新和充换电设施支的通知》持政策，为消费者带来实惠明确自用传统动力汽车、自用新能源汽车贷款最高发放《关于调整汽车贷款

72024年比例由金融机构自主确定；商用传统动力汽车贷款最高有关政策的通知》

发放比例为70%，商用新能源汽车贷款最高发放比例为

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序号时间名称主要内容

75%；二手车贷款最高发放比例为70%；并适当减免汽

车以旧换新过程中提前结清贷款产生的违约金，更好支持合理汽车消费需求对于报废国三及以下排放标准燃油乘用车或2018年4月《汽车以旧换新补贴30日前注册登记的新能源乘用车，并购买符合节能要求

82024年实施细则》乘用车新车的个人消费者，可享受7000元至10000元的一次性定额补贴

对报废符合条件旧车并购买新能源乘用车的，按新车销《2026年汽车以旧换售价格的12%给予补贴，补贴金额最高2万元；对报废

92026年新补贴实施细则》的上述符合条件燃油乘用车并购买2.0升及以下排量燃油

通知乘用车的，按新车销售价格的10%给予补贴，补贴金额最高1.5万元

开展智能网联汽车“车路云一体化”系统架构设计和多《关于开展智能网联种场景应用，形成统一的车路协同技术标准与测试评价汽车“车路云一体

102024年体系，健全道路交通安全保障能力，促进规模化示范应化”应用试点工作的

用和新型商业模式探索，大力推动智能网联汽车产业化通知》发展《关于支持新能源汽提升新能源汽车国际化经营能力和水平，健全国际物流

112023年车贸易合作健康发展体系，加强对新能源汽车行业的金融支持，优化贸易促的意见》进活动，营造良好贸易环境，增强风险防范能力

2023年，汽车行业运行保持稳中向好发展态势，力争实《汽车行业稳增长工现全年汽车销量2700万辆左右，同比增长约3%，其中122023年作方案（2023—2024新能源汽车销量900万辆左右，同比增长约30%；汽车年）》制造业增加值同比增长5%左右。2024年，汽车行业运行保持在合理区间，产业发展质量效益进一步提升对购置日期在2024年1月1日至2025年12月31日期

间的新能源汽车免征车辆购置税，其中，每辆新能源乘《关于延续和优化新用车免税额不超过3万元；对购置日期在2026年1月1

132023年能源汽车车辆购置税

日至2027年12月31日期间的新能源汽车减半征收车辆减免政策的公告》购置税，其中，每辆新能源乘用车减税额不超过1.5万元《关于加快推进充电基础设施建设更好支创新农村地区充电基础设施建设运营维护模式，支持农

142023年持新能源汽车下乡和村地区购买使用新能源汽车，强化农村地区新能源汽车

乡村振兴的实施意宣传服务管理见》

稳定增加汽车等大宗消费，各地区不得新增汽车限购措施，已实施限购的地区逐步增加汽车增量指标数量、放《国务院办公厅关于宽购车人员资格限制，鼓励除个别超大城市外的限购地进一步释放消费潜力

152022年区实施城区、郊区指标差异化政策，更多通过法律、经

促进消费持续恢复的

济和科技手段调节汽车使用，因地制宜逐步取消汽车限意见》购，推动汽车等消费品由购买管理向使用管理转变。建立健全汽车改装行业管理机制，加快发展汽车后市场

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（3）工业智能行业序号时间名称相关内容

推动技术改造升级，发展智能制造、绿色制造、服务型制《中华人民共和国国造，加快产业模式和企业组织形态变革。把握数字化、网民经济和社会发展第

12026年络化、智能化发展大势，充分发挥我国数据资源丰富、产

十五个五年规划纲

业体系完备、应用场景广阔优势，激活数据要素潜能，加要》

快数智技术创新，深化拓展“人工智能+”一端抓技术供给，推动“智能产业化”，一端抓赋能应《“人工智能+制用，加快“产业智能化”，整体壮大产业生态，促进人工

22026年造”专项行动实施意

智能科技创新与产业创新深度融合、人工智能技术与制造见》

业应用“双向赋能”

为加快推动制造业数字化转型智能化升级，打造智能制造《关于开展2025年“升级版”，按照《智能工厂梯度培育要素条件（2025年

32025年度智能工厂梯度培育版）》，分基础级、先进级、卓越级和领航级智能工厂四行动的通知》个层级进行培育《智能制造典型场景落实《“十四五”智能制造发展规划》任务要求，打造智42024年参考指引（2024年能制造“升级版”。推进制造业数字化转型、智能化升级版）》

以生产作业、仓储物流、质量管控等环节改造为重点，推动数控机床与基础制造装备、增材制造装备、工业机器

人、工业控制装备、智能物流装备、传感与检测装备等通《推动工业领域设备

52024年用智能制造装备更新。以推动工业炸药、工业电子雷管生更新实施方案》产线技术升级改造为重点，实施“机械化换人、自动化减人”和“机器人替人”工程，加大安全技术和装备推广应用力度《关于加快传统制造加快推动中小企业数字化转型，完善智能制造标准体系。

62023年业转型升级的指导意

加强工业控制系统和数据安全防护见》《关于推动铸造和锻大力开展智能制造示范推广，建设智能制造示范工厂，培

72023年压行业高质量发展的

育优质系统解决方案供应商，强化智能制造标准体系建设指导意见》

通过建设 AI 视频智能辅助监管监察系统、应急处置视频

智能通信系统和重大违法行为智能识别分析系统，充分发《煤矿及重点非煤矿挥 AI 智能识别、井下精准定位、物联网、大数据等新技

82022年山重大灾害风险防控

术在矿山重大灾害风险识别、应急救援等工作中的优势作建设工作总体方案》用，积极探索形成“互联网+监管监察”等新模式，推动提升矿山重大灾害风险防控能力，夯实矿山安全基础针对我国矿山高质量安全发展需求，聚焦井工矿和露天矿，运用人工智能、5G 通信、基础软件等新一代自主可《关于支持建设新一控信息技术，建成井工矿数字网联、无人操作、智能巡

92022年代人工智能示范应用

视、远程干预的常态化运行示范采掘工作面，开展露天矿场景的通知》

矿车无人驾驶、铲运装协同自主作业示范应用，通过智能化技术减人换人，全面提升我国矿山行业本质安全水平实施矿山智能化开展行动计划，将推动新建、改扩建矿井《“十四五”矿山安

102022年及大型煤矿、灾害严重煤矿实现智能化开采，小煤矿深化全生产规划》

机械化换人、自动化减人专项行动，逐步向智能化过渡《智能化示范煤矿验对国家级智能化示范建设煤矿的验收提出具体申请条件及112021年收管理办法（试验收程序、验收要求等行）》

1-1-93中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

序号时间名称相关内容《煤炭工业“十四提出了“十四五”时期智能化的主要目标是：智能感知、

122021年五”安全高效煤矿建智能决策、自动执行的煤矿智能化体系基本建成，智能化设指导意见》采掘工作面达到800个，智能化煤矿产能比例大于60%贯彻落实《关于加快煤矿智能化发展的指导意见》（发改《煤矿智能化建设指

132021年能源﹝2020﹞283号），科学规范有序开展煤矿智能化建

南（2021年版）》设，加快建成一批多种类型、不同模式的智能化煤矿到“十四五”末，建成煤矿智能化采掘工作面1000处以《煤炭工业“十四上；建成千万吨级矿井（露天）数量65处、产能超过10

142021年五”高质量发展指导亿吨/年。培育3~5家具有全球竞争力的世界一流煤炭企意见》业

一是新型基础设施方面，在 10 个重点行业打造 30 个 5G全连接工厂，标识解析二级节点达到120个以上，打造

3～5个具有国际影响力的综合型工业互联网平台，建设《工业互联网创新发20个区域级分中心和10个行业级分中心。二是产业发展152020年展行动计划（2021-生态方面，培育发展40个以上主营业务收入超10亿元的

2023）》创新型领军企业，形成1～2家具有国际影响力的龙头企业，培育5个国家级工业互联网产业示范基地。三是安全保障能力方面，聚焦重点工业领域打造200家贯标示范企业和100个优秀解决方案

智能化示范煤矿是指纳入国家示范清单，按照建设方案实施智能化升级改造或新（改扩）建并通过验收的示范煤《智能化示范煤矿建矿。国家能源局、国家矿山安全监察局负责全国智能化示

162020年设管理暂行办法》范煤矿建设的指导协调和组织管理工作。省级能源主管部门、省级煤矿安全监管部门负责组织本辖区智能化示范煤

矿的申报、验收、监督等工作

加快推进煤炭行业供给侧结构性改革，推动智能化技术与《关于开展首批智能煤炭产业融合发展，提升煤矿智能化和本质安全水平，从

172020年化示范煤矿建设的通根本上消除事故隐患，国家能源局、国家矿山安全监察局知》审核确定内蒙古双欣矿业有限公司杨家村煤矿等71处煤矿，作为国家首批智能化示范建设煤矿到2025年，大型煤矿和灾害严重煤矿基本实现智能化，形成煤矿智能化建设技术规范与标准体系，实现开拓设计、地质保障、采掘（剥）、运输、通风、洗选物流等系《关于加快煤矿智能统的智能化决策和自动化协同运行，井下重点岗位实现机

182020年化发展的指导意见》器人作业，露天煤矿实现智能连续作业和无人化运输。到

2035年，各类煤矿基本实现智能化，构建多产业链、多系

统集成的煤矿智能化系统，建成智能感知、智能决策、自动执行的煤矿智能化体系

（二）公司所处行业发展概况

1、煤炭机械行业

（1）行业概述

自2012年以来，我国煤机行业围绕国家煤炭资源战略布局持续深化结构调整，在

1-1-94中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

华北、华中、西北、西南等主要煤炭产区建成了一批规模效应突出、产业链带动作用

显著的煤炭装备制造产业园区，产能、效益和利润进一步向优势区域和头部企业集中。

成套煤矿综采设备以及采煤机、液压支架等核心装备已实现向美国、澳大利亚等煤炭

机械制造发达国家批量出口，中国煤机装备实现了从跟跑、并跑到部分领跑的历史性跨越。

从市场结构看，以“三机一架”为核心的综合采掘机械设备占煤炭机械设备总投资的70%，其中液压支架价值占比最高，一般超过45%，掘进机和采煤机技术含量较高，分别占约12%和13%的比重。当前，我国煤炭行业呈现“供需平稳、结构优化”的发展格局，2025年全国原煤产量达48.5亿吨，同比增长1.4%，煤炭消费量占能源消费总量比重为51.4%，煤炭在能源结构中的主体地位依然稳固，为煤机行业提供了坚实的下游需求基础。

在国家能源安全战略与煤矿智能化改造政策的双重驱动下，煤机行业已告别粗放式增长，步入高质量发展新阶段。根据中国煤炭机械工业协会统计，2024年中国煤炭机械工业50强企业累计完成煤机产品产值1237.23亿元；累计完成销售收入1208.26亿元。在煤矿智能化建设持续深化的政策红利与技术迭代双重催化下，煤机行业正处于存量设备更新换代与增量智能化矿井建设共同驱动的战略机遇期，发展前景广阔。

（2）行业发展趋势

1）从单机销售向成套化、定制化解决方案转型

在存量设备更新换代与增量智能化矿井建设的双重拉动下，煤机行业正经历从传统单机制造向智能制造、从单一设备销售向系统集成服务的转型升级。由于我国不同矿区地质条件差异显著，定制化、成套化解决方案需求日益凸显。具备全产业链成套装备供应能力的企业，能够为客户提供从方案设计、设备制造到安装调试、运维服务的一体化服务，显著缩短项目周期、降低客户综合成本，成为市场竞争的核心优势。

2）绿色低碳与数字化管理成为行业新标配

随着“双碳”战略的深入推进，绿色环保、高效节能已成为煤矿装备发展的重要方向。节能型采掘装备、井下新能源设备、粉尘与废气治理装备等需求持续增长。同时，数字化管理系统的广泛应用，实现了煤矿生产全流程的实时监控、数据分析与智能决策，有效提升了生产效率、降低了运营成本，推动煤矿企业向精细化、智能化管

1-1-95中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书理转型。

3）国产装备国际竞争力提升，出海步伐加快

经过多年的技术积累与产业升级，我国煤机装备的技术水平、产品质量与可靠性已达到国际先进水平，国际认可度与市场份额稳步提升。目前，中国煤机装备已出口至美国、澳大利亚、越南、印度尼西亚、印度等全球主要煤炭生产国，国际化拓展成为行业头部企业新的增长极。

4）掘进机械化蕴含结构性增长机遇

在采煤机械化程度已基本饱和的背景下，掘进机械化率相对滞后成为行业亟待突破的结构性瓶颈。2024年国家能源局印发《关于进一步加快煤矿智能化建设促进煤炭高质量发展的通知》（国能发煤炭〔2024〕38号），加快推进煤矿智能化建设。2026年，国家矿山安全监察局印发《2026年矿山安全生产工作要点》（矿安〔2026〕1号）进一步提出，围绕智能掘进等关键技术和装备开展科技攻关，推动人工智能、物联网在矿山场景的深度应用。当前我国煤矿采煤机械化率已提升至较高水平，但掘进机械化率与采煤机械化率之间仍存在较大差距，采掘失调问题较为突出。“采掘失调”倒逼煤机企业加快掘进装备智能化研发步伐，掘进机械化为煤机行业提供了重要的结构性增长空间。

2、汽车零部件行业

（1）行业概述

1）汽车行业发展情况

汽车工业是国民经济的重要支柱产业，也是衡量国家制造业发展水平的关键标尺。

当前，全球汽车市场在经历周期性波动后步入恢复性增长通道，产业格局正发生深刻重塑。中国汽车产业经过数十年积累，已构建起全球规模最大、体系最为完整的产业生态，实现了从无到有、由弱到强的历史性跨越。近年来，随着电动化、智能化浪潮的深入推进，中国汽车产业正加速从“制造大国”向“产业强国”迈进，自主品牌市场影响力显著提升，逐步进入全球汽车产业的第一方阵。

从行业结构看，新能源汽车已从政策驱动转向市场驱动，成为拉动汽车产业增长的核心引擎。市场渗透率持续攀升，电动化转型进入加速期，传统燃油车与新能源车

1-1-96中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

呈现此消彼长的结构性变化。与此同时，中国品牌乘用车在国内市场份额稳步提升，自主整车企业凭借在电动化、智能化领域的前瞻布局，正逐步改写由合资品牌主导的市场格局。在出口领域，中国汽车正从单一的产品输出向品牌、技术、产业链协同输出升级，海外本地化生产与服务网络加速构建，国际化发展进入新阶段。

2）汽车零部件行业发展情况

伴随全球汽车产业竞争格局重塑，整车企业逐步剥离传统零部件生产业务，零部件行业承接了更多的研发、制造与装配任务，行业分工模式从“按图生产、分散配套”向“模块化供货、同步研发、系统集成”的新型协作关系深刻转变，全球整车企业零部件自制率持续走低，零部件企业的独立性有所增强。

当前，中国已形成全球规模最大、品类最全、配套能力最强的汽车零部件产业体系，深度融入全球供应链网络，成为跨国整车企业重要的采购基地。与此同时，全球零部件产业正经历剧烈洗牌：传统跨国巨头在电动化转型中面临盈利压力与业务重构的阵痛，而以电动化、智能化为主攻方向的中国企业则在新赛道上加速崛起。

在电动化、智能化浪潮的牵引下，中国零部件企业实现关键突破。三电系统已形成全球领先的竞争优势，智能驾驶感知、决策、执行等核心环节涌现出一批具备自主知识产权的解决方案提供商，部分企业的产品已进入国际主流整车品牌的全球供应链体系。区域内产业集群效应日益凸显，形成了从上游材料、核心部件到系统集成的完整生态圈，产业链协同效率与响应速度成为参与全球竞争的重要优势。中国汽车产业在电动化、智能化领域率先发力，在全球范围内形成了先发优势和基础优势，自主整车企业逐步进入了世界先进行列，为国内零部件企业做大做强、参与全球供应链市场竞争提供了重要机遇。

（2）行业发展趋势

1）汽车行业发展趋势

*新能源汽车实现跨越式发展，产业生态日趋完善在政策引导与市场需求的双轮驱动下，我国新能源汽车产业实现了从起步到引领的历史性跨越。经过数年高速增长，新能源汽车已从政策驱动转向市场驱动，成为拉动汽车产业增长的核心引擎。围绕“三电”系统（电池、电机、电控），国内已构建起从上游原材料到中游核心部件、再到下游整车制造及充电设施、后市场的完整产业

1-1-97中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书链条，形成了全球规模最大、协同效率最高的产业生态体系。凭借在技术迭代、成本控制、供应链韧性等方面的综合优势，中国新能源汽车在全球市场中确立了显著的竞争地位，为整个汽车工业注入了强劲的新动能。

根据中国汽车工业协会统计，我国新能源汽车产量从2015年的34万辆增长至

2025年的1663万辆，销量从2015年的33万辆增长至2025年的1649万辆，年均复

合增长率分别为47.55%及47.87%，产销量增长明显。

*智能化变革加速演进，智能驾驶进入普及期随着汽车产业从电动化的上半场迈入智能化的下半场，智能驾驶已成为决定未来竞争格局的战略制高点。智能汽车被重新定义为集环境感知、规划决策、多级辅助驾驶于一体的综合系统，深度融合计算机、传感器、通信、人工智能等前沿技术。在市场需求、技术升级与政策规范的多重驱动下，智能驾驶正步入普及期，渗透率稳步提升。各类市场主体包括传统车企、造车新势力以及互联网科技公司等纷纷入局，凭借差异化路径参与竞争，共同推动产业链向纵深发展，产业协同创新格局日益清晰。

2）汽车零部件行业发展趋势

*分工模式深刻变革，零部件企业从从属走向协同随着汽车产业专业化分工的持续深化，整车企业与零部件企业的关系正发生根本性重塑。过去，零部件企业处于从属地位，主要承担来图加工、分散配套的辅助角色；

而今，整车企业日益聚焦于整车开发、动力总成及装配技术等核心环节，而将大量原本内部完成的生产、研发乃至系统集成任务委托给专业零部件厂商。这一变革推动形成了“一级、二级、三级”梯次化的供应商体系，产业链条大幅延伸，专业化程度显著提升。零部件企业不再是被动的执行者，而是深度介入产品设计、质量保障、及时供货及市场服务的主动参与者，只有具备研发、制造、装配综合能力及良好信誉的供应商，方能跻身一级配套行列。这一趋势标志着行业从“依附型”分工向“协同型”生态的跨越。

*自主品牌整车崛起，为零部件企业提供强劲引擎零部件技术的突破与升级，离不开与整车企业的深度互动。近年来，我国自主品牌整车企业实现了从小到大、由弱到强的历史性跨越，市场份额稳步提升，已在国内乘用车市场占据半壁江山。以上汽、一汽、比亚迪、吉利、长安等为代表的一批自主

1-1-98中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

品牌车企，愈发重视与零部件供应商建立长期战略合作关系。由于汽车零部件多为专用件，整车新品开发往往需要与零部件企业进行长达数年的同步研发与联合验证，一旦进入采购体系，双方合作关系高度稳定、切换成本极高。这种深度绑定的合作模式，使得优质零部件企业能够伴随整车客户的成长而共振发展，在技术迭代、规模扩张、品牌背书等方面获得持续赋能。

*行业进入集中度提升期，优质供应商有望脱颖而出在享受十余年行业高增长红利后，整车市场竞争已从增量博弈转向存量博弈，集中度加速提升。整车企业为降低成本、提升效率，倾向于选择具备系统化供货、同步研发、模块化集成能力的一级供应商，从而推动零部件行业内部优胜劣汰。一批技术积淀深厚、客户结构优质、响应速度突出的自主零部件供应商，正逐步打破外资垄断格局，在细分领域形成差异化竞争优势。同时，整车企业全球化采购趋势的深化，也为国内优质零部件企业进入国际主流供应链创造了历史性窗口。

3、工业智能行业

（1）行业概述当前，工业智能正重塑制造业的发展逻辑。智能制造作为工业自动化演进的高级形态，其内涵已超越传统生产过程的自动控制，发展为涵盖设计、生产、管理、服务全生命周期的系统性工程。然而，受制于我国不同区域、不同行业及不同企业间的发展阶段差异，工业自动化的现实基础并不均衡。多数制造业企业仍长期停留在基础自动化阶段，工业生产的信息采集与数据沉淀能力严重不足，导致智能制造所依赖的数据基础薄弱、决策分析缺乏源头活水。据工信部统计，我国智能制造就绪率一度不足

10%，数字化、网络化、智能化的梯次推进仍面临结构性挑战。

随着国家持续深化“人工智能+制造”行动，智能制造正从试点示范走向规模化推广，行业发展的重心也将从“设备自动化”向“数据驱动、自主决策”的深度智能迈进。展望未来，拥有核心自动化控制技术、具备系统集成能力的企业，将在补齐产业基础短板、推动制造业数字化转型的过程中扮演不可替代的角色，并有望在这一轮智能化浪潮中实现从“工具提供者”向“价值共创者”的战略跃升。

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（2）行业发展趋势

1）政策红利持续释放，智能化升级步入加速期

工业智能作为制造业数字化转型的核心驱动力，已上升为国家重点战略。近年来，国家层面密集出台系列政策文件，从顶层设计到专项行动层层推进，为行业快速发展营造了优越的政策环境。《智能制造发展规划》明确提出加快培育具有行业特色的系统解决方案供应商，做优做强传感器、控制系统、工业软件等“专精特新”配套企业。

在此基础上，2026年初八部门联合印发《“人工智能+制造”专项行动实施意见》，明确提出培育具有全球影响力的生态主导型企业和一批专精特新中小企业，推广典型应用场景，推动人工智能技术在制造业全生命周期深度融合应用，全方位、深层次赋能新型工业化。在国家政策持续加码的背景下，工业智能行业将保持快速发展态势，驶入高质量发展快车道。

2）行业竞争格局加速优化，头部企业市场份额持续集中

当前我国工业智能行业呈现跨国公司与国内头部企业共同主导的竞争格局，市场集中度呈稳步提升趋势。随着下游产业集中度的不断提高，大型化、一体化、复杂化的工业项目日益增多，对供应商的综合能力提出了更高要求，不仅需要提供高质量的硬件产品，更需要具备系统集成、同步研发、全生命周期服务等一体化解决方案能力。

规模较小、研发实力薄弱、服务体系不完善的中小企业将难以适应日益提升的市场需求，逐步被市场淘汰。未来，行业集中度将进一步提升，形成“龙头企业引领、专精特新企业配套”的分层竞争格局，具备全产业链解决方案能力的头部企业将获得更大的市场份额和更强的行业话语权。

（三）公司所处行业竞争格局

1、煤炭机械行业

（1）市场向核心产煤区域集聚煤机行业的需求格局呈现典型的区域集聚特征。2025年全国规模以上煤炭产量完成48.3亿吨，同比增长1.2%，山西、陕西、内蒙古和新疆四省区煤炭产量占全国总产量的82%左右，是我国煤炭供应的核心区域。产煤区域的产能高度集中，直接决定了煤机设备的需求重心。上述主要产煤省份的矿井建设项目，进一步带动了高端液压支架、智能刮板输送机等核心装备的快速渗透，为煤机行业整合与集中度提升提供了市

1-1-100中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书场基础。

（2）行业集中度持续攀升，头部效应显著增强

液压支架行业集中度呈现加速提升态势，市场资源向头部企业快速集聚，行业进入深度整合期。受益于下游煤企产业集中度提高、大型煤企更倾向与头部供应商建立长期合作以及大型工程与大规模装置增加导致对系统解决方案能力的要求提高等因素影响，市场头部效应显著增强，头部企业凭借技术、资金、规模优势进一步扩大市场份额。根据中国煤炭机械工业协会2024年度统计数据，液压支架行业前五企业收入占比已达49.31%。

（3）成套化智能化成破局关键

在煤矿智能化建设全面推进与下游客户集约化采购的行业背景下，液压支架领域的竞争已跳出单一产品性能比拼，逐步升级为成套化供给能力、智能化技术水平与全周期服务体系的综合较量，具备一体化解决方案能力的厂商正构建起难以逾越的竞争壁垒，成为引领行业升级的核心力量。现代煤矿开采已不再依赖单机设备的独立运行，而是追求综采工作面整体协同、高效联动的运行效果，要求供应商围绕客户实际开采需求，提供覆盖设计、制造、集成、调试、运维在内的一体化服务。相较于仅能提供单一液压支架产品的企业，具备成套化能力的厂商可实现支架与采煤机、刮板输送机、转载机等核心装备的深度匹配，有效提升系统运行稳定性与生产连续性，同时大幅缩短客户选型、对接与交付周期，降低综合使用与管理成本。

2、汽车零部件行业

汽车零部件厂商呈现专业性、独立性、经营全球化的特点，发达国家的汽车零部件行业经过长期发展，已经涌现出一批技术雄厚、资本充足、规模庞大的世界知名企业，主要分布在日本、美国、德国，占据了中高端产品的主要市场份额。随着汽车市场规模扩大和全球化采购迅速增长，我国汽车零部件产业供应体系逐步完善，我国已深度融入全球供应链体系，成为重要的生产和供应基地。

汽车零部件行业的竞争格局主要围绕金字塔式的多层级供应商体系进行划分和展开。一级供应商处于该体系中的最高层级，直接向整车厂供应零部件的总成系统，与整车企业之间的关系较为密切和稳定；二、三级供应商是一级供应商的上游企业，为一级供应商配套提供相应总成系统中的部分零部件。

1-1-101中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书目前，我国一级供应商主要以跨国企业在国内设立的独资或合资企业为主，这些跨国企业研发生产实力强大、资金雄厚、经营管理水平高，并直接与整车厂开展合作，在市场中占据主导地位。全球汽车零部件产业的转移为我国的汽车零部件企业发展带来良好的机遇，少数具备较强同步研发、系统集成配套供货能力的零部件企业则获得了进入整车厂一级供应商名录的机会。

二、三级供应商则多为内资企业，企业数量较多，竞争较为激烈，产品技术水平、

价格、成本是企业竞争力的核心因素，市场集中度不高。二、三级供应商对市场反应迅速，调整适应能力较强，细分市场中的部分产品已具备与国际大型一级供应商竞争的实力。

3、工业智能行业

（1）应用领域从单一场景向多行业拓展

工业智能行业早期主要服务于煤矿、电力等流程工业。随着制造业数字化转型深入推进，应用场景已逐步向汽车零部件、船舶、钢构、电子等离散制造领域广泛延伸。

不同行业生产模式差异显著，对解决方案的定制化、柔性化要求持续提升，推动行业从专注单一领域向跨行业、多场景综合服务能力方向发展。

（2）国内厂商从低端配套向高端系统集成升级

在政策支持、技术突破与供应链安全需求驱动下，本土企业竞争力持续增强，国内厂商从基础硬件、简易软件，向高端控制、核心工业软件、智能算法与综合总包方案延伸，在新兴产业领域实现对国际巨头的追赶与局部超越，本土龙头在高端市场的份额稳步提升。

（3）综合解决方案能力成为竞争核心

智能工厂项目日益大型化、复杂化，单一产品或单一环节的供应商难以满足客户全过程、多系统的集成需求。具备从方案咨询、软硬件集成到交付运维的全链条综合服务能力，已成为承接核心客户、主导大型项目的必要条件。行业竞争正从“产品竞争”转向“生态服务竞争”，综合能力突出的企业将在市场洗牌中占据主动。

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（四）公司市场地位及主要可比公司

1、煤炭机械行业

（1）公司市场地位

公司煤机产品国内市场占有率领先，拥有覆盖国内全部产煤区的销售网络；成功开发美国、澳大利亚、印度、土耳其、越南、印度尼西亚等国际市场。与多个煤业集团建立了长期的战略合作关系，辐射全国各重点销售区域，逐步实现用户服务工作的网络化、本地化、专业化。

公司长期秉承科研与市场一体化开发模式，重点突出技术先行，通过长期积累的地质资料库、设备选型方案库等，能够为用户提供多样化的煤矿工作面设备解决方案。

公司于国内率先开展并主导了“高端液压支架国产化”研究与发展进程，推动全面实现了高端液压支架替代进口，截至目前，全球6米以上高可靠性强力大采高液压支架，皆由公司率先研制成功并投入工业应用，创造多项“世界第一”。

（2）行业内的主要企业情况

煤炭机械设备行业主体众多，由于煤炭机械设备产品种类繁多，不同企业生产的主要产品各有不同，目前公司主要生产的产品包含液压支架、刮板输送机和采煤机，行业内与公司产品类似的相关公司简介如下：

序号公司名称主营业务

该公司成立于2000年，于2002年在上交所主板上市，主营业务包括矿山自动化、机械化装备、安全技术与装备的生产与销售以及矿井生产技天地科技1术服务与经营等。该公司在煤炭行业产业链布局完整，部分产品（服

（600582.SH）

务）达到了国内外一流水平。2025年，该公司营业收入292.42亿元，净利润37.88亿元

该公司成立于2004年，于2009年港股上市，主营业务为煤矿重型装三一国际备，包括掘进机、联合采煤机组、矿用运输车辆（含井下和露天）、配

（0631.HK） 件等生产与销售。2025 年，该公司营业收入 243.34 亿元，净利润 17.48亿元

该公司成立于 1988 年，为中煤能源（601898.SH）全资子公司，专业从中国煤矿机械装事煤矿工程机械装备“研制、供给、维修、租赁、服务”五位一体业

备有限责任公司务。2024年获得省级企业技术中心、国家级中国安全生产协会安全科学技术奖、国家级双百企业等荣誉

该公司成立于1958年，主营业务包括煤炭、化工、装备、贸易等多元业务，其中装备业务主要产品包括液压支架、刮板输送机、带式输送机、晋能控股装备制

4转载机、破碎机、掘进机、采煤机、掘锚一体机等全系列综采综掘设备

造集团有限公司

以及辅助运输设备、钻探设备等。该公司装备制造产业2024年实现营业收入80.90亿元

1-1-103中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

序号公司名称主营业务

该公司成立于2011年，主要业务范围涵盖大型煤矿机械成套装备及通用配套产品（皮带机、单轨吊等辅运设备、刮板输送机、转载机、液压支平煤神马机械装架、起重机、矿用系列支护产品、开拓掘进配套设备、综机阀类等项目

5备集团有限公司制造和维修），精密铸造，矿用电气设备、电线电缆、油脂、橡塑胶管、胶带制品，煤矿局部制冷降温系统等系列产品。该公司为中国平煤神马集团全资子公司

2、汽车零部件行业

（1）公司市场地位

公司汽车零部件业务打破单一动力或单一车型的产品布局限制，依据产品系统分类，构建起覆盖商用车、乘用车两大赛道的精准且完善的产品体系。在商用车领域，全面布局动力系统、底盘系统、密封系统及电驱动系统，能够同时满足商用车传统动力升级与新能源化转型的配套需求。在乘用车领域，深度聚焦动力系统、热管理系统、智能底盘与悬架系统及 NVH 与密封方案等高价值领域，覆盖精密粉末冶金件，构建起从核心电驱到整车智能底盘、从热管理高效控温到 NVH 静音防护的全方位高端配套矩阵。

公司搭建分层研发体系，精准布局乘用车、商用车双赛道及细分产品系统。商用车领域依托专业研发中心与检测设备，深耕核心工艺，具备联合定制开发能力；乘用车领域凭借全球多中心研发布局，聚焦关键系统领域，掌握近千项核心专利，可实现多系统协同优化设计。公司兼具商用车传统动力技术积淀与乘用车新能源技术创新能力，技术覆盖多车型平台，系统集成能力行业领先，在多项关键领域形成自主研发实力，为新能源产品开发筑牢基础。同时，公司在欧、美、亚等核心市场布局生产运营基地与销售网络，海外制造基地与销售子公司覆盖主要境外区域，可满足客户本地化采购交付需求，降低成本与贸易风险，配套国内主机厂出海，形成深耕本土、突破国际的全球化业务格局。

（2）行业内的主要企业情况

汽车零部件行业主体众多，由于产品种类繁多，不同企业生产的主要产品各有不同，行业内与公司产品类似的相关公司简介如下：

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序号公司名称主营业务

该公司成立于1998年，于2007年借壳上市，主营业务为智能底盘系统业务、热管理系统、密封系统、人形机器人业务，主要产品是空气压缩机、中鼎股份

1控制单元、多系统传感器、空气弹簧、减震器、铝合金控制臂总成产品、

（000887.SZ）

热管理管路产品、新能源电池模组密封系统、电桥总成、人形机器人业务。2025年，该公司营业收入198.00亿元，净利润15.77亿元该公司成立于1996年，于2010年深交所主板上市，主要产品包括气缸中原内配

2套、活塞、活塞环、轴瓦等内燃机的核心关键零部件。2025年，该公司

（002448.SZ）

营业收入39.22亿元，净利润4.69亿元该公司成立于1990年，于2012年深交所主板上市，主营产品包括新能源汽车驱动电机定转子铁芯、扁线定子总成、圆线定子总成、同步转子总信质集团

3成、铸铝异步转子总成、轮毂电机定子总成、燃料电池电动车电机、冰箱

（002664.SZ）

压缩机定转子铁芯及总成、电梯曳引机定子及总成、洗衣机定子铁芯。

2025年，该公司营业收入61.02亿元，净利润1.33亿元

该公司成立于2016年，于2025年深交所创业板上市，主营业务为新能源汽车电驱系统和电源系统等动力系统核心部件研发、生产、销售和服务，联合动力

4主要产品包括电驱系统（电控、电机、三合一/多合一驱动总成）和电源

（301656.SZ）系统（车载充电机、DC/DC 转换器、二合一/三合一电源总成）等动力系统核心部件。2025年，该公司营业收入206.97亿元，净利润11.33亿元

3、工业智能行业

（1）公司市场地位

公司是国内煤炭智能化领域的先行者，深耕行业二十余年，产品历经各类极端地质条件验证，累计建设智能化工作面超千个，支撑国内40%煤矿的智能化建设，在晋、陕、蒙等核心产煤区广泛应用，“中国煤炭企业50强”中超40家为终端用户。依托公司“灯塔工厂”的技术积淀，智能制造方案已向船舶、港机、钢构等离散制造领域拓展。目前，公司已经在全国主要矿区建立完善服务站点，提供7×24小时响应与全生命周期服务，覆盖方案设计、运维及升级改造。

依托在煤炭智能化领域的经验，近年来公司加大工业智能领域的研发布局，目前已经初步掌握了智能控制系统关键软硬件技术，并逐步开展产业化尝试。未来，公司将进一步聚焦定位导航、运动控制、感知识别与集群调度等技术方向，打造潜伏举升、叉取、作业三大产品矩阵，依托在能源、汽车行业的供应链资源与销售网络，不断满足智能工厂领域客户需求，逐步形成公司新的业绩增长点。

（2）行业内的主要企业情况

公司工业智能业务主要包括煤炭智能化开采控制系统技术与产品的研发、生产以

及数字化智能化工厂设计规划、设备集成及数据采集、系统软件开发及集成等智能工

1-1-105中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书厂相关业务。行业内与公司产品类似的相关公司简介如下：

序号公司名称主营业务

该公司成立于2001年，于2023年上交所科创板上市，主营业务是煤矿无人化智能开采控制技术和装备的研发、生产、销售和服务，主要产品天玛智控

1 是 SAM 型综采自动化控制系统、SAC 型液压支架电液控制系统、SAP

（688570.SH）

型智能集成供液系统、智能制造、数字液压阀及系统。2025年，该公司营业收入16.18亿元，净利润0.98亿元该公司成立于2003年，于2011年深交所创业板上市，主营业务是物联网及安全领域成套技术与装备的研发、设计、生产、营销及运维服务，梅安森 主要产品是 AI+行业应用、传输通信网络、物联感知数据处理系统、应用

2

（300275.SZ） 软件、智能地质保障、智能主煤流、智能辅助运输、智能通风、智能抽

采、智能供电与给排水、智能安全监控、智能洗选、智慧园区与经营管理。2025年，该公司营业收入4.35亿元，净利润0.41亿元该公司成立于1999年，于2020年上交所科创板上市，主要产品包括自中控技术

3动化控制系统、工业软件、仪器仪表及全生命周期专业服务。2025年，

（688777.SH）

该公司营业收入80.73亿元，净利润4.58亿元

（五）进入本行业的主要障碍

1、煤炭机械行业

（1）矿用煤机产品安全标志准入壁垒

煤炭开采行业对设备的安全性和可靠性要求较高，煤矿企业必须使用安全标志管理目录内拥有安全标志的矿用煤机产品，方能取得安全生产许可证，开展经营活动。

因此，为矿用煤机产品取得安全标志是煤炭装备制造企业能够立足于行业的重要前提。

但是我国为矿用煤机产品申请安全标志制订了较为严格的审核标准，如申请矿用产品需符合国家标准、行业标准和矿山安全有关规定；生产企业具备与生产所申请安全标

志矿用产品相适应的注册资金、生产规模、生产经营场所、技术力量；生产企业需具

备一个（或几个）主要零部件的生产能力等。因此，能否为产品申请取得安全标志，是进入煤炭装备制造行业的重要障碍。

（2）技术壁垒

由于煤矿的地质条件和工况条件差异较大，煤炭设备产品的专用性较强，因而对产品设计能力要求较高。随着煤炭开采逐渐向综合机械化转变，综采成套设备逐渐成为煤矿开采设备的主流。综采成套设备不是综采设备（采煤机、刮板输送机、液压支架）简单的叠加和组合，它是基于综采成套设备优化配置和高度自动化控制基础上的一个完整高产高效采煤、输送、支护系统。如何将个性化差异较大的单机综采设备有

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效地成套设计集成，以达到设备使用效率最大化，需要通过煤炭装备制造企业利用其长期积累的实践经验来解决。因此，设计研发能力和产品成套设计能力是影响煤炭装备制造企业发展的关键因素。

（3）规模壁垒

煤炭装备制造行业属于资金密集型行业，需要大量资金支持。首先，煤炭装备制造企业的产品均为大型矿用煤机产品，存货占用资金较多，产品设计、生产周期较长，企业资金周转较慢；其次，煤炭装备制造企业生产设备多为锻造、铸造、焊接或检验产品质量的高精度设备，企业固定资产投资额较大。因此，实力薄弱、规模较小的企业很难在煤炭机械制造行业中实现长足发展。

（4）品牌壁垒

煤机行业已形成若干优势企业，各企业的品牌及竞争优势已建立多年，在行业内拥有忠诚度较高的稳定客户群，新进入者难以在短时间内塑造品牌，赢得客户。

2、汽车零部件行业

（1）客户关系

由于汽车零部件的质量对整车厂商的运营成本以及市场声誉具有较大影响，因此整车厂商与零部件厂商具有一定的相互依赖性，整车厂商往往对其配套供应商的生产规模、产品质量及安全、同步和超前技术研发、后续支持服务等设置了严格准入要求。

因此一旦双方合作关系确立，整车厂商通常不会轻易变换其配套零部件供应商。

（2）同步的产品开发能力

市场竞争的加剧以及消费市场需求向多元化、个性化、时尚化的演变，使得新车的生命周期呈现出缩短的趋势，整车厂商新车研发的时效性成为影响其市场竞争力的关键因素之一，基于整体系统设计与整体解决方案的同步开发模式正成为全球汽车工业的主流发展方向。在这一背景下，整车厂商往往要求其核心零部件供应商共同进行产品的试验和研发，零部件供应商必须尽可能多的参与到整车开发环节，行业内已有的核心零部件厂商具有较强同步开发能力，而整车厂商培养新进厂商的同步研发能力需要一定的时间，因此整车厂商不会轻易更换具有合作研发能力的零部件供应商。

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（3）下游厂商严格的质量认证体系

整车厂商及下游零部件厂商在选择上游供应商的过程中，往往建立有一整套严格的质量体系认证标准。通常情况下，汽车零部件供应商通过国际组织、国家和地区汽车协会组织建立的零部件质量管理体系认证审核后方可成为整车厂商的候选供应商。

另外，整车厂商将按照各自建立的供应商选择标准，对零部件供应商的各生产管理环节进行现场制造工艺审核和打分审核。最后，在相关配套零部件进行批量生产前还需履行严格的产品质量先期策划（APQP）和生产件批准程序（PPAP），并经过反复的试装车验证。取得合格的供应商资质需要经历较长的认证过程，也是新进厂商进入汽车零部件行业的主要壁垒之一。

（4）资金壁垒

汽车零部件行业是典型的资本密集型行业，一方面零部件供应商在购建厂房、采购生产及检测设备、维持必要的库存原材料及产成品的过程中均存在较高的资金需求。

另一方面，整车厂商在对零部件厂商的谈判中往往占据一定的优势，不但要求零部件厂商保持一定数量的存货，而且付款时间也相对较长，对零部件企业造成了一定的现金流压力。

（5）管理壁垒

面对整车厂商持续性压缩成本以及下游市场订单趋于小批量多批次的需求，零部件厂商需要在原料采购、生产运作、市场销售等管理环节逐步采用精益化管理模式以

应对存货及经营风险，提升综合竞争力。具备全面系统化管理能力的零部件厂商才能在保持质量稳定的前提下获得相对较高的利润并进行扩张。管理技术的革新及管理团队的高效是汽车零部件厂商的核心竞争力之一，行业新进入者通常情况下难以在短时间内建立起高效的管理团队和有序的管理机制，从而形成一定的行业进入壁垒。

（6）技术壁垒

汽车零部件企业在生产过程中形成了对工艺及经验的积累，具备较高的精密加工能力和性能测试水平。因此，生产工艺及技术的欠缺为新企业的进入壁垒之一。

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3、工业智能行业

（1）技术壁垒

在煤炭智能化开采控制系统方面，煤矿智能化产品研发涉及工业控制、工况检测、数字通信、数据分析、工艺规划、工业物联网、数字孪生、大数据平台等多领域技术的运用，不同领域技术的整合应用对企业技术积累的广泛度、深度提出了较高要求。

此外，煤矿智能化产品通常应用于瓦斯、粉尘、高湿等恶劣环境，且煤层厚薄、煤层硬度、瓦斯含量、倾斜角度等地质因素不同可能导致不同煤矿采煤工艺各不相同，煤矿智能化企业需要具备丰富可靠的技术积累及经验，以研发能够适应煤矿独特生产环境及不同客户使用需求的产品。

在智能工厂方面，工业移动机器人相关产品涉及硬件制造、精准控制、工业软件、数字孪生、AI 算法等多领域交叉，需适配复杂工业场景，解决实时性、可靠性与兼容性问题，技术迭代快且研发周期长，新进入者快速突破需要投入大量的资金及人力，难度较高。

（2）人才壁垒

在煤炭智能化开采控制系统方面，涉及多领域技术的综合运用，行业企业需要储备掌握工业控制、工况检测、数字通信等不同专业领域知识的复合型人才。行业人才在掌握理论知识的基础上，还需要对煤矿智能化产品的复杂应用场景具备深度认知，以及针对不同客户要求的定制化研发经验，以深刻理解并满足客户在不同煤矿生产环境下对于产品的定制化需求。

在智能工厂方面，智慧工厂行业对复合型人才需求极为迫切，核心缺口集中在制造工艺、数字化技术、行业场景的跨领域人才，既需精通工业制造流程、设备运维等传统工艺，又要熟练掌握工业软件、数据建模等数字化技术，同时需深入理解不同行业的生产逻辑与合规要求。此外，行业经验具有强粘性，现场调试、场景适配等实操能力无法通过短期培训获得，进一步抬高新进入者的人才门槛，形成难以突破的人才壁垒。

（3）资质壁垒

在煤炭智能化开采控制系统方面，煤矿作业环境特殊，地质条件复杂，生产过程中存在水、火、瓦斯、地热、地压、粉尘等多种自然威胁，安全问题尤为突出。安全

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可靠的产品设备是确保煤矿安全生产的基本条件，国家对煤矿产品设备实施严格准入管理，煤矿智能化产品设备需要取得安标证、防爆证等多个业务资质后方能在煤矿生产过程中使用。煤矿智能化产品设备相关业务资质申请的审核标准较为严格，新进入企业需要投入较多成本并按照国家标准、行业标准等规定研发产品，同时取得相关业务资质、行业机构检验认证等。此外，煤炭智能化之外的其他智能工厂领域，亦可能存在特定行业的特殊资质要求，进而对行业进入者提出更高的要求。综上，进入本行业面临一定的资质壁垒。

（4）资金壁垒目前，为满足客户个性化的需求，国内工业智能企业需在前期投入大量资金进行系统规划设计，而且以定制化方式进行生产制造、现场安装实施等均需要较大规模的工程周转资金。此外还需在固定资产投资、营销网络建设、人力资源投资等方面投入较大资金。新的行业进入者需要一定规模的资金支持，否则很难进入该行业。

（六）公司所处行业与上、下游行业之间的关联性

1、煤炭机械行业

煤炭综合采掘设备用于煤炭开采，其下游为煤炭行业。而煤机的主要原料为钢材，钢铁行业是本行业最主要的上游行业。钢铁行业的变化主要影响本行业的原材料供应及产品成本，而煤炭行业的波动直接影响煤机的市场规模、销售收入和利润。

（1）与上游行业的关系

钢铁为大宗商品，可以获得稳定供应，不会对本行业的发展构成制约。钢铁价格的波动虽然会影响煤机行业的产品成本，但其影响可以逐步传导至下游煤炭企业，因而对本行业的利润率不会造成重大影响。只有在客户订货与原材料采购期间的钢材价格变动会对本行业利润造成一定的影响。

（2）与下游行业的关系

下游煤炭行业的景气状况对本行业影响较大。历史数据表明，当煤炭行业景气度上升时，煤机行业的增长速度往往大于煤炭行业的增长速度。我国煤炭产量和消费量占全球一半左右，煤炭在我国能源结构中占有较大的比重。在国家相关政策主导下，近年来我国煤炭行业虽存在一定的周期性变动，但整体保持稳中有升的发展趋势，此

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外煤炭行业智能化升级需求的增加等因素也将带动煤机更新的刚性需求。

2、汽车零部件行业

（1）与上游行业的关系

汽车零部件行业生产所用的主要原材料为钢材、石油、有色金属、天然橡胶、布

料及其他材料，汽车零部件的生产成本与原材料价格的关联性较大。石油化工、钢材、有色金属、天然橡胶等大宗商品的价格波动对汽车零部件生产的利润水平将产生一定影响。

（2）与下游行业的关系

汽车零部件的下游分为汽车整车生产和汽车维修服务，汽车整车生产企业的发展状况直接影响到汽车零部件生产企业的生产经营。随着下游整车市场竞争日益激烈，汽车销售价格总体呈下降趋势，整车厂也持续将降价压力转嫁给上游零部件厂商，对行业整体的利润水平有一定影响，但行业内技术及管理先进的企业通过新产品的开发及精益生产，一定程度上能对冲下游整车厂传导的压力。另外，随着我国汽车保有量的不断提升，尤其是大量汽车进入维修期，汽车维修服务行业的发展对汽车零部件行业的发展有一定的带动作用。

3、工业智能行业

（1）与上游行业的关系

工业智能行业上游供应商主要提供机械零部件、电控组件、控制单元、电子电气

件、原料及备件等，前述产品市场竞争较为充分、生产技术稳定、供应量充足，工业智能企业的采购需求能够得到有效保障。上游供应商产品供应的稳定性、价格水平、技术水平、质量等因素，将影响工业智能企业的生产能力、经营成本、产品品质。

（2）与下游行业的关系工业智能行业下游需求呈现政策驱动与市场牵引并重的特征。煤矿智能化领域受益于国家安全生产与高效开采政策，煤炭企业加速智能化转型，建设需求增长；智慧工厂领域则受制造业转型升级驱动，汽车、电子、航空航天等行业对定制化、智能化解决方案需求持续释放。各下游应用场景差异显著，产品功能、适应性及稳定性要求高度定制化，客户对智能化水平、响应速度和服务保障的要求持续升级，倒逼工业智

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能企业不断迭代技术、优化系统集成能力，深度适配行业痛点。

七、公司的主要业务及产品

公司主营业务包括煤机业务、汽车零部件业务和工业智能业务三大板块。其中，煤机业务主要包括煤炭综采装备及其零部件的研发、设计、生产、销售和服务，为公司核心“压舱石”业务；汽车零部件业务主要包含汽车动力系统零部件、底盘系统零

部件、起动机及发电机、新能源驱动电机零部件等生产、销售，该等业务板块为公司上市以来在传统业务之外，重点开拓的新的盈利增长点，目前已经成为公司第二大增长曲线；工业智能业务以自身“灯塔工厂”实践经验为引领，推进业务全流程数字化变革，推进“人工智能+制造”应用，为煤矿、非煤矿山、造船厂、钢厂、港机、汽车零部件等制造场景提供智能工业解决方案，该等业务系近年来公司重点布局领域，凭借公司在煤矿智能化领域的经验及多年经营形成的产业链资源，依托智能制造这一国家战略重点产业的政策环境，工业智能业务有望成为公司未来业务开拓的重要板块，成为公司第三业务增长曲线。

（一）煤机业务

公司煤机业务主要为煤炭综采装备及其零部件的研发、设计、生产、销售和服务，为全球煤炭客户提供安全、高效、智能的一流煤矿综采技术、成套装备解决方案和服务。

公司成立于2002年，前身为1958年建厂的郑州煤矿机械厂，公司自成立以来，专注于煤炭综合采掘设备及其零部件的生产、销售与服务，公司是全球最大的煤矿综采装备制造商之一，从技术跟跑到创新领跑，系统性突破高端装备国产化瓶颈，筑牢国家能源安全装备根基，为传统制造业转型升级提供核心支撑。公司以“成套化”为核心，顺应制造业向集成化发展的趋势，实现从“单机制造商”到“系统服务商”的转型，构建“硬件+软件+服务”的全链条能力，提升煤矿综采工作面智能化控制水平，并前瞻布局智能掘进系统、工业互联网平台等，推进实现煤矿井下无人/少人操作，以数字化智能化技术带动煤炭安全高效生产。

（二）汽车零部件业务

公司汽车零部件产品主要包含汽车动力系统零部件、底盘系统零部件、起动机及

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发电机、新能源汽车相关零部件等。

2017年，公司通过发行股份购买资产的方式完成亚新科等标的公司的收购，主营

业务新增汽车零部件业务，主要产品包括凸轮轴、活塞环、缸体缸盖以及减震密封等汽车零部件产品；2018年，公司现金收购博世下属起动机和发电机业务，公司汽车零部件板块新增适用于乘用车和商用车的起动机、发电机开发、制造、销售业务，主要产品包括汽油和柴油发动机用起动机和发电机、起停电机以及 48V BRM 能量回收系统。

近年来，面对汽车产业转型浪潮，公司精准把握新能源汽车发展趋势，加快汽车零部件板块从传统内燃机业务向新能源转型，重点布局新能源驱动电机、智能底盘、汽车热管理等绿色核心业务，构建覆盖新能源汽车关键零部件的绿色产业矩阵。

（三）工业智能业务

公司工业智能业务主要包括煤炭智能化开采控制系统技术与产品的研发、生产及销售，以及数字化智能化工厂设计规划、设备集成及数据采集、系统软件开发及集成等智慧工厂相关业务。公司工业智能业务以“人工智能+制造”为核心，以自身“灯塔工厂”实践经验为引领、以智慧矿山业务为基本盘，致力于成为智能工业解决方案提供商。

在煤炭智能化开采控制系统方面，公司以研发、制造和销售矿用液压阀为起点，随着煤矿开采机械化、自动化、智能化的发展，逐步形成了以近水介质液压技术、多场景高性能设备端智能控制技术和矿山多设备数据集成及协同控制技术为核心的三大

技术平台，涵盖电液控制系统、智能集成管控系统、液压控制系统、智能供液系统为主的煤炭开采智能化控制系统产品。

在智慧工厂方面，公司对内推动智造升级与自主技术应用，对外以解决方案为差异化竞争点，以智能行车、移动机器人等高端智能装备为关键载体，逐步将自身技术积累产业化，目前公司已经获取了非煤矿山、造船厂、钢厂、港机、汽车零部件等多行业订单，市场开拓初见成效。

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八、公司主营业务的具体情况

（一）主营业务收入情况

1、报告期内按产品类型划分的主营业务收入构成

报告期内，公司按照产品类型划分的主营业务收入构成情况如下所示：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额占比金额占比金额占比煤机装备及相关

1877824.6045.99%1707028.1846.85%1602199.9845.48%

物料

汽车零部件1988148.7548.69%1743520.7547.85%1745999.2149.56%

工业智能217228.435.32%192995.075.30%174908.014.96%主营业务收入

4083201.77100.00%3643544.00100.00%3523107.20100.00%

合计

2、报告期内按销售区域划分的主营业务收入构成

报告期内，公司主营业务收入按销售区域分布如下所示：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

分地区金额比例金额比例金额比例

境内2767257.1967.77%2443583.1367.07%2264700.0664.28%

境外1315944.5832.23%1199960.8632.93%1258407.1535.72%

主营业务收入合计4083201.77100.00%3643544.00100.00%3523107.20100.00%

报告期内，公司来源于境内的收入占主营业务收入比例分别为64.28%、67.07%及67.77%，来源于境外的收入占主营业务收入比例分别为35.72%、32.93%及32.23%，

占比相对较为稳定。

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（二）主要产品

1、煤机板块相关产品

（1）液压支架产品类型产品说明产品图片

也叫两柱掩护式液压支架，用于直接顶中等稳定以掩护式液压支下，顶板周期来压不强烈的采煤工作面，支架采用二架柱式，部分支架采用电液控制也叫四柱掩护式液压支架，适用于直接顶中等稳定、支撑掩护式液稳定和坚硬，周期压力强烈，底板软硬均可，支架大压支架 多采用四柱式。主要用于倾角一般不大于 o25 ，煤层厚度1.1－5.0米的煤层

大采高液压支属于掩护式支架，支架采用二柱式。主要用于3.8-6.5架米一次采全高煤层。目前较多采用电液控制全球支护高度最高的智能化液压支架，支护高度10超大采高液压米，适用于8米以上特厚煤层一次采全高，大幅提升支架煤炭资源采出率与开采工效

采用三级伸缩立柱技术，伸缩比大、适应煤层范围广

（1.9米至4.8米各类煤层），解决中厚煤层到厚煤三伸缩液压支

层跨限高开采难题。在煤层厚度变化大的条件下，一架

套设备可替代2-3套普通支架，回采率保持高位，实现一次采全高

支架最大支护高度一般在4.0米以下，大多采用支撑放顶煤液压支掩护式，也有采用两柱掩护式结构。主要用于厚煤层架开采，适应煤层厚度7－13米包括矸石充填、膏体充填、超高水充填等型号，支架前部采煤、后部充填，实现采充平行作业，主要适用充填液压支架

于“三下”压煤及矸石回填等绿色开采工作面，有效控制地表沉降、提高资源回收率

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（2）刮板运输机产品类型产品说明产品图片

高产高效综采工作面成套设备之一，用刮板输送机成于工作面煤炭的运输，同时也是采煤机套设备的运行轨道。由中双链刮板输送机、中双链转载机、破碎机共同组成。

2、汽车零部件板块相关产品

（1）发动机相关零部件产品

1）活塞环

活塞环是内燃机关键零件之一，它与活塞、气缸套相互联系在一起，组成发动机动力源组件。随着内燃机向高强化、低排放、高寿命方向发展，对活塞环质量要求越来越高，不仅要求活塞环有很高的可靠性、经济性，而且要有最佳性能。

产品类型产品说明产品图片

实现气缸密封、控制机油消耗并传导热量，是保障发活塞环动机高效燃烧与稳定运转的关键基础件

2）缸体、缸盖

亚新科山西的主营业务为以 OEM 形式生产、销售商用车发动机缸体、缸盖，是汽车铸件方案的提供商和汽车缸体、缸盖、飞轮、飞轮壳等铸件的独立的、专业化供应商。

产品类型产品说明产品图片

作为发动机核心基体，承载内部运动机构，为缸体动力总成提供结构支撑与工作空间

1-1-116中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

产品类型产品说明产品图片

封闭气缸形成燃烧室，配合配气机构工作，保缸盖障发动机热力循环稳定运行

（2）车用减振、密封产品产品类型产品说明产品图片

安装在底盘等系统中的关键阻尼部件，通过将弹簧吸收的路面冲击动能转化为热能并耗散，减振类产品

有效抑制车身振动，提升车辆行驶稳定性与驾乘舒适性

应用于车门、车窗、发动机舱等车身缝隙的橡

胶/塑胶件，实现车身密封、防水、防尘、隔音密封类产品

降噪及减震，是衡量整车装配质量与舒适性的重要指标

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（3）起动机、发电机产品类型产品说明产品图片

启动系统的核心执行部件，将蓄电池的电能转起动机化为机械扭矩，通过传动机构带动发动机飞轮旋转，使发动机从静止状态进入正常工作循环车辆供电系统的核心发电装置，在发动机运转发电机时将机械能转化为电能，为整车用电器提供持续电力，并为蓄电池进行充电补充

（4）新能源汽车相关零部件产品类型产品说明产品图片

驱动电机的核心电磁部件，定子绕组通电后产生旋转磁场，转子随之旋转输出机械动力，实定转子总成

现电能到驱动力的高效转换，是新能源汽车的动力心脏

3、工业智能板块相关产品

（1）煤炭智能化开采产品

煤炭智能化开采主要产品为电液控制系统、智能集成管控系统、液压控制系统与

智能供液系统四大系统，涵盖了综采工作面装备的智能控制以及全工作面的智能感知和集成管控。其中，电液控制系统与液压控制系统是针对综采工作面各单机装备配置的控制系统，也是实现综采智能化的基础；智能供液系统是为综采工作面液压系统提供压力和流量的动力系统；智能集成管控系统是对各系统数据集成监测和智能协同控

制的智能管控系统。公司四大系统与煤矿综采工作面设备的对应关系如下：

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产品类型产品说明

电液控制系统是由嵌入式硬件、实时操作系统和相关传感器组成的控制系统，采用千电液控制系兆工业以太网、现场总线冗余通信架构，能够实现综采工作面装备由液压的单一控制统（ZES） 向电控的群组智能控制升级，是综采工作面装备智能化的重要基础。公司电液控制系统主要应用在液压支架、转载机、顺槽皮带机、刮板输送机等综采装备上智能集成管控系统是实现综采工作面由单机智能化向多设备协同联动智能化转变的关键产品。智能集成管控系统由一系列软件和硬件产品组成，通过兼容各种工业协议和智能集成管

数据接口实现综采工作面各子系统的数据接入，配合视频监控、人员及设备定位等手控系统

段实现对综采工作面设备的状态感知和协同控制。运用工业互联网、大数据、人工智（ZCS）

能、数字孪生等技术，智能集成管控系统能够实现综采工作面多层级、多维度的智能管控

液压控制系统是由控制元件、执行元件与辅助元件构成的一整套安装在液压支架上的

控制系统，主要包括液控单向阀、液控换向阀、截止阀、回液断路阀、过滤器、特殊液压控制系

功能阀及其它辅件。通过控制液压阀阀门开合与闭锁实现对乳化液流动方向的控制，统（ZHS）

进而控制支架立柱及千斤顶做出伸收及闭锁动作，实现液压支架在综采工作面的支护、升降、前移等动作，为煤矿开采提供安全操作空间智能供液系统是为煤矿综采工作面液压系统提供压力和流量的动力系统。智能供液系统通常安装在综采工作面顺槽或巷道固定硐室内，通过高压胶管与工作面液压支架等装备连接，为液压支架实现立柱及千斤顶伸收动作、安全支护提供动力。智能供液系统由乳化液保障系统（包括水处理净化站、乳化液自动配液站、高压反冲洗过滤站、智能供液系回液过滤站）、泵站、泵站控制系统、远程供液系统组成。井下原水经过水处理净化统（ZPS）

站净化后进入乳化液自动配液站转化为乳化液，由乳化液泵把乳化液增压为高压液，经过多级过滤系统后通过远程供液管路或高压胶管为工作面液压支架等装备提供动力。高压液经过液压支架等装备配置的管路循环后进入回液过滤站，过滤完成后进入乳化液箱实现乳化液的循环

（2）智能工厂产品

公司工业智能业务发源于智慧煤矿领域，依托“灯塔工厂”建设经验，形成了以

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方案设计、软件平台及系统集成为主的服务能力。近年来，公司逐步将业务拓展至汽车零部件、船舶、钢构等离散制造行业，积累了一批行业客户与项目订单。公司智能工厂产品主要包括智能天车、AGV 等，具体如下：

产品类型产品说明产品图片针对重型物料搬运场景，提供高负载（可达20吨以上）和长行程（50米以上）的空中搬运机智能天车器人，集成物联网接口实现与 MES 系统无缝对接

涵盖激光导航、视觉导航及复合导航等物流机器人，适用于汽车制造、3C 电子、电商物流AGV等场景，支持定制化功能如自动充电和折叠设计

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（三）发行人主要业务流程及产品的生产工艺流程

1、煤机板块产品工艺流程图

1）液压支架

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2）刮板运输机

2、汽车零部件板块产品工艺流程图

1）活塞环

公司发动机活塞环产品工艺流程图如下：

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2）缸体、缸盖

公司发动机缸体、缸盖产品工艺流程图如下：

3）减振类产品

公司减振类产品工艺流程图如下：

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4）密封类产品

公司密封类产品工艺流程图如下：

5）起动机、发电机

公司起动机产品工艺流程图如下：

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公司发电机产品工艺流程图如下：

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6）电机定转子

公司定子产品工艺流程图如下：

公司转子产品工艺流程图如下：

3、工业智能板块产品工艺流程图

公司电液控制系统生产流程图如下：

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公司智能集成管控系统生产流程图如下：

公司液压控制系统生产流程图如下：

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公司智能供液系统生产流程图如下：

公司空中搬运机器人生产流程图如下：

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公司工业移动机器人生产流程图如下：

（四）主要经营模式

1、煤机业务

（1）采购模式

公司的采购模式为自主采购。根据采购原材料的不同，主要有招标采购、市场比

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价采购、生产厂家直接供货、向代理商采购等方式。公司对采购产品供应方进行定期评价与选择，并由采购部门负责具体组织评价选择的过程，公司的相关质量技术部门参与评价与选择。根据公司的生产和材料定额以及各生产单位提出的物资需求计划，采购部门提出物资供应计划和订货方案，遵照采购计划，在合格供方中进行采购。

（2）生产模式

由于煤矿综采产品需要应对各种复杂的工作环境，公司的生产采取以销定产、个性化定制的生产模式。公司依据矿井煤层赋存条件及相关地质资料进行装备技术方案设计，中标以后与客户签订商务合同，合同签订后，销售部门将合同信息反馈给生产组织部门进行排产、制造。通常每套产品先进行样机的生产制造，样机通过寿命试验并经客户验收评议后进行批量生产。公司生产部实行成套化产品管理模式，由生产部负责统一生产计划下达、排产组织及协调。

（3）销售模式

公司煤机业务主要采取直销模式，公司获得订单的方式有投标、竞标、单一来源几种方式。公司液压支架产品的定价模式是成本加成的原则，即根据当期材料价格、产品中各种材料比例和配套件要求核算产品成本、进行价格测算和报价。公司的市场营销部负责国内市场开发、产品销售及服务，市场营销部下设多个市场开发处，主要负责各自不同区域的市场开发、产品销售和回收货款工作。公司的国际市场部负责国际市场开发及产品销售，国际市场部根据世界各国的煤炭开采量和煤炭装备技术水平情况，结合自身的产品技术、质量、价格等因素，重点开发美国、澳大利亚、印尼、印度、土耳其以及其他东南亚、东欧区域。

2、汽车零部件业务

（1）采购模式

公司采用以销定产、以产定采的模式。生产部门根据销售计划制定下月的生产计划，采购部门根据下月的生产计划安排原材料的采购。公司与主要供应商拥有长期稳定的合作关系。在生产准备阶段，采购部门根据产品的需求及性能筛选供应商，在审核潜在供应商的资质及能力后确定最终供应商。在生产阶段，公司根据原材料质量、成本、服务等情况对供应商进行评估，并不断提高与供应商的合作效率。

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（2）生产模式

公司汽车零部件业务采取以销定产的生产模式，公司销售部门会根据订单实际情况制定销售计划，生产部门再根据销售计划制定生产计划，之后采购部门根据生产计划安排相关原材料的采购。对于一些相对成熟的批量产品，公司结合市场状况，生产一定数量的成品进行备货，以及时满足客户的临时采购需求。

（3）销售模式

由于汽车零部件行业本身所具有复杂性及专业性的特点，以及整车厂商对其上游厂商具有严格的质量要求，汽车零部件行业逐步形成多层级供应商体系结构。供应商按照与整车制造商之间的供应关系划分为一级供应商、二级供应商、三级供应商等多层级结构。其中，一级供应商直接为整车厂商供应产品，双方之间往往具有长期、稳定的合作关系，一级供应商之间的竞争格局也较为稳定；二级供应商通过一级供应商向整车厂商供应配套产品。

公司主要通过直销的方式进行汽车零部件产品销售。公司起动机、发电机、减振类等产品下游客户主要为整车厂商，缸体缸盖、活塞环等发动机零部件以及密封类产品下游客户主要为一级配套设备供应商。公司汽车零部件业务与下游客户建立了长期稳定的合作关系。

3、工业智能业务

（1）采购模式

煤矿智能化领域：公司实行“以产定采”的采购模式，采购物料主要包含机械零部件、电控组件、控制单元、电子电气件、原料及配件等。公司设有生产管理部、质量与供应链部、采购部、仓储物流部，其中生产管理部负责生产、采购指令下达，质量与供应链部负责供应商寻源、准入、供应商关系管理、质量验收、供应商质量提升等工作，采购部负责采购订单全流程管理工作，仓储物流部负责出入库管理。

智慧工厂领域：依据项目需求制定采购计划，以市场询价、比价为基础，结合供应商资质择优采购，部分通用零部件适当备库。

（2）生产模式

煤矿智能化领域：公司采取订单式生产与备货式生产相结合的生产模式，及时响

1-1-131中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书应客户需求。针对控制器硬件、传感器等标准化程度较高的通用产品，公司根据销售订单及未来销售预测、库存等情况，结合生产能力制定批量生产计划，并根据市场需求进行动态调整；针对电液控换向阀、驱动器等标准化程度较低的产品，公司主要依据订单情况制定生产计划。

智慧工厂领域：以项目为导向进行定制化生产，将需求分析、方案设计、系统开发、设备集成、现场实施等环节有机结合，主要环节自主实施，部分非核心或产能受限环节通过外协方式完成。

（3）销售模式

煤矿智能化领域：公司拥有成熟的销售团队及完善的销售体系，在全国主要产煤省份和我国大型煤炭基地设有销售服务机构。公司以产品质量和技术能力作为支撑，建立了“技术、销售、服务一体化”的销售服务体系，由市场营销部、项目运维部、技术支持部等各部门相互协同，根据煤矿地质条件和用户需求提供智能化开采控制系统解决方案。公司采取以直销为主、经销为辅的销售模式。直销模式分为两种：一是直接向终端煤炭企业进行销售，公司与终端煤炭企业签署合同并提供产品；二是向综采装备制造企业等主机厂销售，公司与主机厂签署合同并提供产品，由主机厂配套提供给煤炭企业。经销模式下，公司与经销商签署销售合同，由经销商进行销售，公司为其提供技术方案支持和售后服务保障。

智慧工厂领域：采取直销为主的方式，依托品牌影响力和技术实力通过招投标获取订单，为客户提供定制化的数字化工厂整体解决方案。

（五）主要原材料和能源采购情况

1、主要原材料采购情况

报告期内，公司的原材料主要是钢材（含废钢）等金属材料、铜原材料及铜线、液压电控零部件、电气组件、铝压铸件、轴承、NVH 骨架、成套项目、锻造件、塑料

件、车削件等，公司对主要原材料采购情况如下：

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单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目占营业成本占营业成本占营业成本金额金额金额比重比重比重

钢材、废钢等金属

838684.6226.22%797388.4628.34%945795.4433.04%

材料

铜原材料及铜线142350.074.45%132267.764.70%127586.444.46%

液压电控零部件145439.524.55%124354.354.42%145439.525.08%

电气组件133153.334.16%123168.404.38%119857.754.19%

铝压铸件96767.953.03%94703.723.37%101468.313.54%

轴承91039.732.85%95074.073.38%98525.663.44%

NVH 骨架 110869.27 3.47% 94648.69 3.36% 59002.14 2.06%

成套项目55588.691.74%60434.752.15%47820.551.67%

锻造件48743.801.52%50573.161.80%59165.172.07%

塑料件43986.741.38%40512.431.44%44634.801.56%

车削件42916.421.34%41406.341.47%48075.701.68%

外购液压电控41560.281.30%62742.022.23%76691.492.68%

铁芯类20192.410.63%7646.400.27%802.000.03%

磁性零件16525.920.52%4172.780.15%887.930.03%

合计1827818.7257.15%1729093.3561.44%1875752.9065.53%

2、主要能源的供应情况

公司主营业务所需的能源以电力为主，由公司经营所在地的电力公司统一供应，整体供应有充分的保证，可以满足日常生产需求。报告期各期，公司电力采购的相关情况如下：

单位：万千瓦时项目2025年度2024年度2023年度

电力64527.1664453.1663700.88

（六）报告期前五大供应商采购情况

报告期内，公司前五名供应商情况如下：

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单位：万元占当期营业成本年度序号供应商名称采购内容金额比例

1安阳钢铁集团有限责任公司金属材料等169625.245.30%

2中国宝武钢铁集团有限公司金属材料等129255.544.04%

PCB、电子元

3 Celestica（天弘科技） 62812.02 1.96%

2025件等

年度4河钢集团有限公司金属材料等59853.351.87%汽车动力系统

5 Litens（莱顿汽车集团） 56534.92 1.77%

零部件等等

合计478081.0714.95%

1安阳钢铁集团有限责任公司金属材料等205387.907.30%

2中国宝武钢铁集团有限公司金属材料等76523.762.72%

汽车动力系统

3 Litens（莱顿汽车集团） 51586.33 1.83%

2024零部件等

年度4陕西煤业化工集团有限责任公司金属材料等49412.891.76%

PCB、电子元

5 Celestica（天弘科技） 46447.11 1.65%

件等

合计429357.9915.26%

1安阳钢铁集团有限责任公司金属材料等264159.529.23%

2中国宝武钢铁集团有限公司金属材料等110493.183.86%

3 Bosch（博世集团） 汽车零部件等 80738.60 2.82%

2023

4中信泰富特钢投资有限公司金属材料等71911.042.51%

年度汽车发动机系

5 Litens（莱顿汽车集团） 统及动力传动 49454.95 1.73%

系统零部件等

合计576757.2920.32%

注：同一控制下合并计算。

报告期各期，公司前五大供应商主要包括安阳钢铁集团有限责任公司、中国宝武钢铁集团有限公司等大型钢铁企业以及 Litens、Celestica 等大型知名跨国企业。报告期各期，公司向前五名供应商合计采购金额占当期营业成本的比例分别为20.15%、

15.26%和14.95%。报告期内，因公司引入太原钢铁（集团）有限公司、河钢集团有限

公司等供应商分散钢材采购，且河南安钢周口钢铁有限责任公司因螺纹钢业务暂停、双方停止合作，导致安钢集团采购额下降。

报告期内，公司前五大供应商中除安钢集团为公司5%以上股份股东河南国有资本运营集团有限公司控制的主体外，公司与其他供应商之间不存在关联关系，公司董事、

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高级管理人员和其他核心人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在前五大供应商中占有权益。

（七）主要产品的产能、产量和销量情况

报告期内，公司主要产品的产能、产量和自产产品销量情况如下：

1、煤机板块主要产品

单位：万吨产品类型项目2025年度2024年度2023年度

产能78.9078.9078.90

产量72.3278.6488.02

液压支架销量74.3883.2683.17

产能利用率91.66%99.67%111.56%

产销率102.85%105.88%94.49%

产能6.005.004.00

产量4.634.063.21

刮板运输机销量4.634.063.22

产能利用率77.22%81.17%80.14%

产销率100.00%100.00%100.56%

注：煤机业务验收周期较长，为保证数据的连续性，表中销量选取液压支架、刮板运输机的发运数量进行统计。

报告期内，公司液压支架、刮板运输机产能利用率较为稳定。

2、汽车零部件板块主要产品

产品类型项目2025年度2024年度2023年度产能（万片）12950.0012940.0012320.00产量（万片）11175.6911797.6812062.82

活塞环销量（万片）12267.8612180.7212077.60

产能利用率86.30%91.17%97.91%

产销率109.77%103.25%100.12%产能（万吨）12.0012.008.00

缸体产量（万吨）9.509.506.20销量（万吨）9.509.506.20

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产品类型项目2025年度2024年度2023年度

产能利用率79.17%79.17%77.50%

产销率100.00%100.00%100.00%产能（万吨）6.006.004.00产量（万吨）4.504.003.20

缸盖销量（万吨）4.504.003.20

产能利用率75.00%66.67%80.00%

产销率100.00%100.00%100.00%产能（万件）9328.0210196.286581.01产量（万件）8508.238509.646075.91

减振类销量（万件）9127.718952.706496.09

产能利用率91.21%83.46%92.32%

产销率107.28%105.21%106.92%产能（万件）70427.5264178.9656441.79产量（万件）80031.2871807.8263503.37

密封类销量（万件）78352.9270969.6461392.31

产能利用率113.64%111.89%112.51%

产销率97.90%98.83%96.68%产能（万件）2333.752222.892222.89产量（万件）1270.451263.601321.44

起动机销量（万件）1312.481306.741350.73

产能利用率54.44%56.84%59.45%

产销率103.31%103.41%102.22%产能（万件）2062.112119.812119.81产量（万件）1204.471254.521392.92

发电机销量（万件）1211.861268.421281.12

产能利用率58.41%59.18%65.71%

产销率100.61%101.11%91.97%产能（万套）68.9818.813.56产量（万套）52.7210.701.31

定子销量（万套）47.4210.250.94

产能利用率76.42%56.89%36.70%

产销率89.94%95.77%71.85%

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产品类型项目2025年度2024年度2023年度产能（万套）74.3223.342.48产量（万套）55.4811.001.26

转子销量（万套）46.8510.500.80

产能利用率74.65%47.14%50.99%

产销率84.45%95.44%63.21%

报告期内，公司汽车零部件业务中除定子、转子处于产能爬坡期、逐步释放导致产能利用率快速提升之外，其他产品的产能利用率较为稳定。

3、工业智能板块主要产品

（1）电液控制系统

单位：万件产品类型项目2025年度2024年度2023年度

产能4.324.014.32

产量4.214.024.44

控制器出库量4.253.994.43

产能利用率97.50%100.29%102.75%

产品出库率100.98%99.17%99.73%

产能4.764.674.67

产量4.894.714.79

电液控换向阀出库量4.894.714.79

产能利用率102.65%100.82%102.63%

产品出库率99.98%100.01%99.98%

产能6.486.175.82

产量6.446.145.98

电磁阀驱动器出库量6.456.145.99

产能利用率99.31%99.57%102.81%

产品出库率100.25%99.87%100.17%

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（2）智能集成管控系统

单位：件产品类型项目2025年度2024年度2023年度产能463380380产量456390385矿用隔爆兼本出库量453390385安型主机

产能利用率98.49%102.63%101.32%

产品出库率99.34%100.00%100.00%产能988922988产量942896994矿用隔爆兼本出库量942894994安型显示器

产能利用率95.34%97.18%100.61%

产品出库率100.00%99.78%100.00%产能433638产量413430矿用隔爆兼本安型惯性导航出库量413330装置

产能利用率95.35%94.44%78.95%

产品出库率100.00%97.06%100.00%

（3）液压控制系统

单位：万件产品类型项目2025年度2024年度2023年度

产能49.7243.8743.87

产量49.0142.6945.83

安全阀出库量48.1642.4345.93

产能利用率98.56%97.30%104.46%

产品出库率98.27%99.40%100.22%

产能14.5514.5515.44

产量14.3213.8815.59

液控单向阀出库量14.2513.7815.57

产能利用率98.40%95.34%101.03%

产品出库率99.53%99.31%99.87%

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产品类型项目2025年度2024年度2023年度

产能7.206.986.98

产量7.407.066.87

双向锁出库量7.387.066.92

产能利用率102.80%101.19%98.44%

产品出库率99.76%100.00%100.77%

（4）智能供液系统

单位：件产品类型项目2025年度2024年度2023年度产能86107107产量82104108井下水处理净出库量81104108化站

产能利用率95.35%97.20%100.93%

产品出库率98.78%100.00%100.00%产能123185108产量127185107乳化液自动配出库量127185107液站

产能利用率103.25%100.00%99.07%

产品出库率100.00%100.00%100.00%产能120160160产量117152161高压自动反冲出库量117152163洗过滤站

产能利用率97.50%95.00%100.63%

产品出库率100.00%100.00%101.24%产能162191155产量159192147回液过滤站出库量158192148

产能利用率98.15%100.52%94.84%

产品出库率99.37%100.00%100.68%

报告期内，公司工业智能板块主要产品产能较为饱和，产能利用率保持稳定。

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（八）报告期前五大客户销售情况

报告期内，公司前五名客户情况如下：

单位：万元占当期营业年度序号客户名称销售内容金额收入比例

1 VW（大众集团） 发电机等 252715.29 6.11%

2国家能源投资集团有限责任公司液压支架等238406.835.77%

20253山西省国有资本运营有限公司液压支架等219027.795.30%

年度 4 Stellantis（斯泰兰蒂斯集团） 凸轮轴等 122225.95 2.96%

5 Nissan（日产集团） 发电机等 111681.38 2.70%

合计944057.2422.83%

1国家能源投资集团有限责任公司液压支架等246829.506.67%

2 VW（大众集团） 发电机等 227587.52 6.15%

2024 3 Nissan（日产集团） 发电机等 120110.98 3.24%

年度4山西省国有资本运营有限公司液压支架等119169.413.22%

5 Stellantis（斯泰兰蒂斯集团） 凸轮轴等 102506.41 2.77%

合计816203.8122.04%

1 VW（大众集团） 发电机等 224455.28 6.17%

2国家能源投资集团有限责任公司液压支架等167286.964.60%

20233山东能源集团有限公司液压支架等145129.103.99%

年度 4 Nissan（日产集团） 发电机等 131089.78 3.60%

5 Stellantis（斯泰兰蒂斯集团） 凸轮轴等 118907.24 3.27%

合计786868.3621.62%

注：同一控制下合并计算

报告期各期，公司前五大客户主要为国家能源投资集团有限责任公司、山东能源集团有限公司等大型煤炭企业以及 VW、Nissan、Stellantis 等大型知名跨国车企。报告期各期，公司向前五名客户合计销售金额占营业收入的比例分别为21.62%、22.04%和22.83%，前五名客户集中度较为稳定。

报告期内，公司与前五大客户之间不存在关联关系，公司董事、高级管理人员和其他核心人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东均未在前五大客户中占有权益。

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（九）安全生产及环保情况

1、安全生产情况

根据发行人确认并经核查，报告期内，发行人及其控股子公司未发生严重安全生产事故，未受到安全生产监管部门有关安全生产重大行政处罚，公司在安全生产方面合法合规。

2、环境保护情况

根据发行人确认并经核查，发行人的主营业务不属于高耗能、高污染行业。经核查，发行人遵守国家和地方环境保护法律、法规的要求，报告期内未因发生违反环保法律、法规行为而受到环保部门的重大行政处罚的情况。

（十）现有业务发展安排及未来发展战略

1、煤机板块

煤机板块是公司发展核心基石，紧扣国家能源战略与行业智能化、绿色化转型趋势，以“成套化、智能化、国际化”等为发展方向，巩固液压支架核心技术优势，推动煤矿智能化全场景升级。公司坚持国内国际双轮驱动，深耕核心产区、拓展海外市场，绑定头部煤企抵御周期波动；依托数字技术研发绿色智能装备，打造无人开采成套解决方案，同时转型“装备+方案+服务”模式，拓展全生命周期增值服务，致力成为世界一流煤机综采设备与全周期服务商，筑牢能源安全装备支撑。

2、汽车零部件板块

公司汽车零部件板块持续巩固核心优势，做精做稳基本盘，加快新能源转型，提升市场竞争力。商用车业务聚焦起动机、发电机、活塞环、缸体缸盖、凸轮轴等传统产品，做强重卡及重型发动机配套；乘用车传统业务持续优化成本与供应链效率，保持市场领先地位；售后业务丰富产品矩阵，提升全生命周期服务能力。增长极方面，起动机、发电机进入新的客户市场，围绕大马力大缸径发动机新增的终端应用开发新产品，零碳燃料内燃机活塞环领域保持技术领先，满足高温、高爆压产品的严苛需求；

智能底盘业务加速全主动电液泵系统、中央气源单元、制动电机等创新产品规模化落地；高压驱动电机业务立足中国、辐射全球，打造一流的汽车电气化系统解决方案提供商。同时以 AI 技术贯穿全业务流程，构建成本与技术双重壁垒，全力打造一流汽车

1-1-141中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

电气化系统解决方案提供商，以多元业务布局支撑集团可持续高质量发展。

3、工业智能板块

工业智能板块作为公司新的业务增长点，将紧抓“人工智能+制造”发展机遇，聚焦离散制造与矿山数字化，不断提高自身软硬件产品技术水平并逐步将自身角色从产品供应商向智能工厂总体方案提供商转变。未来，公司将联合煤矿、汽车零部件行业供应链中的头部企业不断打磨场景化解决方案，研发通用工业大模型以实现方案快速复用，深耕智慧矿山、智慧工厂下游领域，以智能制造全场景端研发平台推动多板块协同，以高端人才机制强化核心竞争力，在智能制造与矿山智能化领域抢占竞争制高点。

九、技术与研发情况

（一）研发投入情况

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

研发投入205663.36188308.32181685.95

研发投入占营业收入的比重4.97%5.09%4.99%

研发投入的具体构成情况，详见“第五节财务会计信息与管理层分析”之“七、经营成果分析”之“（四）利润主要来源及经营成果变化分析”之“3、期间费用分析”相关内容。

（二）研发人员情况

报告期内研发人员情况如下：

单位：人项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日研发人员231120161776

研发人员数量占公司总人数的比例14.02%11.80%10.55%

报告期内，公司高度重视产品研发，不断增加研发力量，研发人员占比逐年上升。

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（三）报告期内研发形成的重要专利及非专利技术及其应用情况

具体情况详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“十、公司主要固定资产、无形资产情况”之“（三）主要无形资产”之“2、专利权”。

（四）核心技术来源及其对发行人的影响

经过多年的潜心钻研，公司积累了一系列包括产品设计、制造工艺等方面的核心技术，提升了公司的竞争实力。公司主要核心技术的具体情况如下：

1、公司在煤机业务掌握的核心技术

主要核心应用项目/技术所处序号核心技术概述技术产品来源阶段本技术围绕重型煤炭综采装备高强钢焊接可靠性提升，自主研发中厚板全位置自适应机器人高可靠焊接工艺，创新复杂结构全位置无断弧与工艺参数自适应弧焊机器人焊接技术，首创窄间隙焊缝多参数协同控制及低缺欠自动焊接工艺，开发零件外形与 Y 型坡口一次成型高精度切割方法，实现液压支架狭小箱体内重型煤炭综部高密集、多类型焊缝的机器人高可靠焊接，焊接缺采装备高强陷率下降60%。自主研制液压支架异形工件复杂焊缝自主批量

1液压支架

钢高可靠焊高精度智能焊接与检测装备，开发适配异形工件多点研发生产接关键技术定位的双丝宽电弧机器人焊接工作站，研制大坡口非熔透焊缝超声相控阵自动检测装备，建立液压支架焊缝质量等级自主评价体系，解决液压支架复杂焊缝内部缺陷自动识别与质量等级评定难题，实现机器人焊接全过程闭环质量控制，保障异形工件焊缝在焊接、探伤、评定全流程的高精度与稳定性。2026年2月荣获河南省科技进步奖二等奖。

本技术针对薄煤层安全高效规模化开采的行业瓶颈，提出综采成套装备适应性设计及智能选型方法，解决成套装备适配性难题；针对井下恶劣工况下关键零部

薄煤层无人件可靠性不足、使用寿命偏短问题，研发综采成套装综采智能化综采成套备关键零部件绿色高性能制造工艺；针对成套装备协自主批量

2

成套装备关装备同作业精度不足、智能化水平不高等问题，构建综采研发生产键技术成套装备智能控制与精准协同作业体系，全面提升装备适配性、可靠性与智能化水平，形成具有自主知识产权的薄煤层无人综采智能化成套装备。2024年12月荣获河南省科技进步奖二等奖。

本技术形成四大核心创新：强力支护结构采用双层伸

缩梁+三级护帮板一体化机构，有效解决高煤壁片帮、特厚煤层10顶板支护不稳等行业难题，显著提升支护可靠性与作米超大采高 业安全性；高压抗冲击液压系统研发 Φ630mm 缸径抗 自主 批量

3液压支架

综采关键技 冲击立柱，配套 1600L/min 大流量卸荷阀及 研发 生产术 4000L/min+1000L/min 阶梯泄液安全阀组合系统，提升设备对动态载荷的缓冲与卸荷能力；重型结构制造

采用 Q890/Q960 高强钢焊接工艺，结合精密变形控制

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主要核心应用项目/技术所处序号核心技术概述技术产品来源阶段

与静电喷涂技术，通过63000次压架严苛测试，确保结构强度、耐腐蚀性与使用寿命达标；智能集成控制

系统搭载千兆以太网电液控制技术，融合全景视频监控与 AI 智能分析，实现支架运行状态实时监测、数据精准研判及多支架协同控制，推动支护作业智能化升级。2024年荣获中国煤炭工业科学技术奖特等奖。

本技术针对综采工作面恶劣环境下直线度精确检测与

智能控制难题，提出基于联盟链的“三机”同步协同设计与评价方法，实现成套装备群组协同设计与精准控制；围绕液压支架智能跟机与采煤机智能截割控煤矿工作面制需求，创新一体化装备协同动作精准控制及移架补一体化智能综采成套自主批量

4偿技术，提升装备协同动作精度与跟机可靠性；针对

综采成套装装备研发生产

远程智能监控与数据传输瓶颈，研发高带宽低延时通备关键技术

讯协议及一体化智能控制系统，搭建三维可视化设计平台并实现设备在线监测，全面提升工作面智能化运行水平。2023年12月荣获中国煤炭工业科学技术奖三等奖。

本技术以液压支架长寿命、高可靠为目标，围绕结构优化、油缸核心部件性能提升、复合加载试验规范、

高端产品作业指导、焊接接头细节处理及智能监测等

方向开展系统研发，突破支架拓扑优化设计、超大超超长寿命高长液压缸设计制造、高抗冲击密封等关键技术，解决可靠性液压拉缸、渗漏、结构疲劳等失效问题。通过材料改良、自主批量

5液压支架

支架关键技工艺升级及智能传感系统集成，实现支架寿命延长研发生产术50%以上、可靠性提升30%，大幅降低井下维护成本。项目已建成标准化生产流水线并实现规模化量产，可适配不同煤层开采工况，推动煤矿装备向智能化、长效化升级，助力煤炭行业安全、高效、绿色发展。2021年2月荣获河南省科学技术进步奖一等奖。

本技术完成常水液压支架五项关键技术升级：油缸材

料防腐技术开发系列超耐蚀专用钢，显著提升钢材固有耐蚀性；全防护表面处理技术实现油缸内孔、外

圆、深孔等部位100%全防护；超耐磨高压密封技术

经多轮联合开发与18个月寿命试验，密封试验次数常水支架关自主批量

6液压支架突破30000次；高寿命水介质支架阀技术通过材质、键技术研发生产

密封、加工工艺三重优化，阀寿命试验突破50000次，远超国家标准；智能水介质净化供液系统具备实时监测、智能过滤、运行稳定、成本可控等特点，配套建设的水介质试验台已实现持续稳定运行。公司同步完成常水支架八大重点研究并取得重大突破。

本技术通过三伸缩液压支架高、低位配置适应性研究，开发可更换采煤机实现高、低位采高全覆盖的开采工艺，突破三伸缩液压支架选型技术，实现选型配三伸缩液压

套理论创新；研发三级伸缩立柱，采用等压平衡技术自主批量

7支架关键技液压支架

攻克抗冲击关键难题，建立三伸缩立柱挠度分析理研发生产术论，形成高精度缸筒加工工艺，解决立柱设计制造瓶颈；创新双位平衡机构、异形结构弯掩护梁、超薄顶

梁前部内置式伸缩梁千斤顶、可折叠双护帮机构，解

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主要核心应用项目/技术所处序号核心技术概述技术产品来源阶段

决高、低位结构适应性难题，突破支架结构设计与制造瓶颈；建立三伸缩液压支架试验标准体系，编制《煤矿三伸缩掩护式液压支架通用技术条件》，解决型式试验难题并完成煤安认证。

1.智能单元支架搬运车：适用于风巷、机巷、沿空留巷

等场景单元支架机械化搬运，采用防爆柴油发动机动力，最大搬运重量10吨，解决传统单轨吊、平板车搬运装卸困难、效率偏低、倾倒坠落风险高等问题。

2.末采收煤机器人：行业首创产品，采用星形收煤机构

1.智能单元

侧卸方式卸煤，实现回撤通道积煤机械化连续作业，支架搬运

支持遥控操作，配备重载多功能机械臂并可更换作业车

危险作业机机构，用于工作面末采回撤通道积煤清理，解决人工自主批量

82.末采收煤

器人清煤劳动强度大、交叉作业风险高等问题，显著提升研发生产机器人作业安全性。

3.转载机清

3.转载机清底机器人：用于工作面机巷底鼓变形清挖起

底机器人底，在有限空间内利用转载机起桥段下部空间布局，实现全断面铣挖、装运、卸料一体化作业，大功率铣挖头配合迈步式移动，解决人工清底劳动强度大、效率偏低、危险隐患突出等问题，大幅提升作业安全性。

本技术全面开展矸石充填、膏体充填系统选型设计研究，为业务拓展与技术开发奠定基础；创新工作面充填工艺，结合井下煤矸就地分选采充一体化技术及双煤矿矸石与工法转换液压支架，提升采充循环作业效率；研发适自主批量

9膏体充填开液压支架配不同采高的膏体充填液压支架封堵装置，可覆盖薄

研发生产

采关键技术煤层、中厚煤层、大采高及特厚煤层等多种工况；推

进系列化矸石充填液压支架研制，突破传统支护与充填技术瓶颈，实现采充平行作业，大幅提升生产效能。2024年荣获中国煤炭工业科学技术奖三等奖。

本技术首创超前支护与转载机一体化智能装备，兼顾支护安全与作业效率；首创 L 型破碎机结构，设备宽度缩减11%，减少巷道扩帮工程量，提升狭窄巷道适配性；创新无释压支护技术与转载机一体化集成设煤矿支护运

综采成套计，配套设备宽度缩减12%，杜绝顶板离层隐患，提自主批量

10成套装备关

装备升巷道稳定性；升级端头支架，工作阻力提升65%通研发生产键技术

过四柱+四连杆稳定机构、加宽底座、加长顶梁结构优化，可有效抵御强矿压冲击；研发机巷一体化控制系统，实现设备一键启动与协同联动，精简人员配置，为少人化开采提供支撑。

本技术对中部槽中板、底板及槽帮等关键部位实施全

表面熔覆强化处理，有效减缓磨损速度，显著延长中部槽整体使用寿命，经井下工业性试验验证技术方案可靠、应用效果突出。强化后中部槽使用寿命达到进刮板机全熔自主批量

11刮板机口耐磨板材1.5倍以上，熔覆层表面摩擦系数较进口耐

覆技术研发生产

磨板降低11%，磨合期过后设备运行电耗降低10%以上；耐磨合金熔覆层可多次修复再利用，实现中部槽全生命周期循环利用，大幅降低井下设备维护与运营成本。

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2、公司在汽车零部件业务掌握的核心技术

序主要核心应用项目/技术所处核心技术概述号技术产品来源阶段

通过橡胶配方生胶、防护、填充以及硫化等不同体系间减振配方实

ICEV/HEV 优化协作，将原本相互制约的低动静比与高耐热耐久需现低动静比自主批量

1 /PHEV/RE 求解耦，实现在极端热害环境下车辆的舒适性与可靠性

高耐热高耐研发生产

V/EV 悬置 共存，解决了全球化使用环境下汽车悬置使用寿命不足久技术的难点。

电机悬置的高频隔振技术，包含橡胶加质量方案及二级隔振方案；橡胶加质量方案是通过改变橡胶质量、结构

来改变橡胶的振型达到降低橡胶的峰值动刚度的目的，高频隔振技自主批量

2 EV 悬置 有效的改善特定频率的隔振问题，可以通过 FEA 分析

术研发生产进行设计确认；二级隔振方案是在原有悬置基础上增加

小衬套形成二级隔振系统，把高频动刚度降下来，有效解决高频隔振问题。

传统 SN 方法，基于单轴理论，无法用于计算复杂的路谱载荷；

复杂路谱条 悬置、衬 路谱条件转 block 用于耐久分析，转换过程路谱信号相自主批量

3 件下仿真分 套、Top- 位关系丢失，不能准确反应路谱信号对产品的损伤；

研发生产

析技术 Mt 基于内部自主开发软件，实现路谱载荷下的应变映射处理，建立路谱条件下产品损伤分析流程，实现复杂路谱条件下的橡胶耐久仿真分析；

基于 OTPA、TPA 技术，对悬置、衬套等产品整车悬置、衬 NVH 测试分析，找到关键路径的贡献量，进一步 RAM整车 NVH 自主 批量

4 套、Top- 响应修正分析及实车 NVH 测试验证，建立 NVH 问题

测试技术研发生产

Mt、TVD 排查方法及能力，为项目正常开发提供 NVH 性能保障，同时提高了客户满意度。

1.无飞边模具结构，具备结构紧凑、升温速率高、保温

效果好、温度控制精确、重量轻、操作简便、产品质量稳定的特点。我司在模具材质、加工工艺、模板结构、加热系统、排气机构等每一个细节都进行了大量的前期验证，保证产品脱模后达到无飞边的效果；

2.无飞边皮碗材料，要求 EPDM 橡胶配方具有高硬度（IRHD 高达 90 度），低压缩永久变形，高撕裂强度，高回弹性以及优异的耐制动液性能和低温性能，我司开发测试合格，批量供货；

主皮碗、自主批量

5无飞边技术3.自动化检测设备，我司和供应商合作定制开发，四个

副皮碗研发生产

技术的创新应用 a、集成应用了亿万像素的工业相机及

双远心镜头（一个像素精度达3.75微米）对产品进行图像采集。b、对凸包算法进行演变结合运用常规的开闭、膨胀、腐蚀等算法提升了对产品内外缺口及毛刺的

检测精度，针对像素点内部进行浮点数划分定位实现亚像素级别检测（检测精度提升至 1.88 微米）。c、通过控制机构让相机随产品不同切换不同的高度，实现了一台设备完成橡胶圈六大类上百个型号的产品的检测需求。d、立体光度算法等等。

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序主要核心应用项目/技术所处核心技术概述号技术产品来源阶段高铁电机

-50℃低温冲通过优化微量元素指标实现不退火不额外添加合金的状自主批量

6关键零部

击球铁技术 态下稳定实现低温（-50℃≥12J）冲击韧性 研发 生产件

铸铁件全能型材料，引进 Sintercast3000 系统 两步法蠕超级材料高化处理、可保证蠕化率达80%以上，其短厚的蠕虫状石CGI 缸 自主 批量

7强度蠕墨铸墨使得铸铁件的强度和抗疲劳性能大幅提升的同时又具

体、缸盖研发生产

铁技术备接近灰铸铁的优良导热及减震性，是高性能柴油机的理想型材料在保温炉出铁槽口使用包芯孕育线喂丝对铁水进行后孕保温连续浇高强度发育（比随流孕育量更大）处理解决自动保温浇注炉连续自主批量

8注后孕育处动机缸

浇注过程包内孕育衰退问题，替代随流孕育使孕育渣研发生产理技术体、缸盖不带入型腔系统

Fe-N 间隙固 低成本非金属小原子的间隙固溶强化替代贵重金属大原

溶替代高强度、子的置换固溶强化，微量的元素加入和更大的晶格畸自主批量

9 （Cu、Mo、 低硬度合 变，使铸件硬度小幅度变化的同时显著提高抗拉强度，研发生产Sn 等）的置 金材料 保证了 HT300 铸件高强度的前提下具备良好的加工性换固溶方案能。

采用真空多弧离子镀气相沉积法，利用多个多弧离子乘用车活源，结合配备不同的单一金属靶材和多元元素靶材，在塞环、商自主批量

10 PVD 技术 钢质或铸铁活塞环表面沉积多层多元复合低摩擦系数硬

用车活塞研发生产

质 PVD 镀层。该镀层与活塞环表面结合强度高，硬度环高，摩擦系数低，耐磨性好。

采用磁过滤阴极真空电弧 （FCVA），在电弧源和工乘用车活

件间加上磁过滤装置，筛选掉大颗粒，只让纯净的碳离外圆 DLC 技 塞环、商 自主 批量11 子通过。制备出的 DLC 镀层表面光滑（粗糙度可达术用车活塞研发生产0.015μm）、sp3键含量高（约 40%）的高质量 ta-C 涂

环层。

在活塞环的端面沉积复合 DLC 镀层，镀层为四面体非乘用车活

晶碳结构，具有良好的厚度均匀性，镀层晶粒细腻，提端面 DLC 技 塞环、商 自主 批量

12高了活塞环外圆面及端面的耐磨性能，降低了活塞环端

术用车活塞研发生产

面对活塞环槽的攻击性，同时避免了活塞环与活塞环槽环之间产生粘着乘用车活

塞环、商保证刮油性能的前提下，降低接触高度，实现低弹力设自主批量

13 HPO 油环

用车活塞计，进而降低摩擦功损失，提高燃油经济性研发生产环

1.集成空气压缩机、进排气管路、阀系产品、整车系统布置；

开式空气悬新能源电2.为空气悬架系统提供干燥清洁的高压气体，实现车身智能批量

14架系统空气动汽车空的上升与下降；汽车

生产

供给单元气悬架3.整车系统匹配，通过一二级悬置系统开发，整车自研NVH 水平较高；

4.核心零件空气压缩机的耐久寿命超过1000小时；

1.行业首发无刷电机空气压缩机；

新能源电2.寿命提高30%，噪声水平降低5%-10%，电机效率提智能无刷电机空批量

15动汽车空高20%；汽车

气压缩机生产

气悬架3.变扭矩负载电机控制技术；自研

4.压缩机整车通讯技术开发

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序主要核心应用项目/技术所处核心技术概述号技术产品来源阶段

带集成温控该继电器，可使温控开关直接与继电器串联，无需再通自主批量

16开关的继电起动机过转接器与继电器连接，减少了转接器所占据的空间及

研发生产器连接部件。

具有该电磁开关具有在触点发生粘连倾向时用动铁芯和拉杆Hammer（锤 自主 批量

17 起动机 之间的 hammer 结构产生二次断开力，有效避免触点粘

子）功能的研发生产连的最终发生。

电磁开关

该啮合系统装置可快速实现啮合，保证一定的初始啮合起动机的啮自主批量

18起动机深度，小齿轮可自行啮合进齿圈，能最大限度地减少铣

合装置研发生产齿对齿圈地影响。

能提高驱动齿轮行程精该电磁开关可灵活控制制造拨叉与电磁开关拉杆的接合自主批量

19起动机

度的电磁开窗口，从而达到提高驱动齿轮定位精度的目的。研发生产关

起动机配置双开关（啮合开关、电力开关）及集成线并联同步起自主批量

20起动机束，当并联的起动机都成功啮合后，所有起动机的主电

动技术研发生产

路才会同时接通，从而实现同步起动电机接线端该接线端子组件结构紧凑，易于制造，装配便捷，连接自主批量

21发电机

子组件可靠，承载能力强。研发生产发电机整流该整流器减少了定子振动向其它焊接点地传递，提高了自主批量

22发电机

器正二极管和负二极管与连接板的焊接处的使用寿命。研发生产新能源乘

本方案基于动力系统电机方案，设计了新型无油环冷却动力系统电用车、商

油路方案，结合 Mini-Pin 工艺，实现电机整体轴向长度 自主 批量

23机新型绕组用车驱动

缩短5%，并优化电机零件种类，达到简化装配，降低创新生产技术电机、发

轴向空间实现轻量化，同时降低成本电机针对新能源汽车在全速域（低速爬坡、中速巡航、高速超车）下的差异化需求，创新性地融合了定子注塑、定子浸没冷却、可变磁通转子、铜铝混合绕组及高转矩密验证新能源乘度拓扑四大技术，解决当前电机仍然存在“高速效率打

用车、商低、持续功率衰减、绝缘长期可靠性、精准降本难度

新一代动力样，用车、工高”等高挑战。相比当前行业产品能力，电机持续功率自主

24系统电机技预计

程机械驱密度可提升20%以上，且支持多次急加速后无性能衰创新术2026

动电机、 减；高速工况（120km/h 以上）效率提升 3-5%；在电年度

发电机机性能（效率、温升、输出特性）几乎不变的前提下，量产

定子绕组成本降低约10~20%，重量减轻约10%以上；

电机峰值转矩密度提升10%以上，在相同体积下能输出更高扭矩，为整车提供强劲瞬时响应。

1、全主动悬架系统通过电机、电控与齿轮泵的深度集成，并结合新材料、新工艺，显著提升电液泵的效率、验证

NVH 及响应速度。

打

2、双电控技术深度融合功能安全与信息安全。功能安

全主动悬架全主动悬样，全遵循 ISO 26262 标准，采用冗余控制、故障诊断与容 自主

25电液泵系统架电液泵预计错机制，确保极端工况下的安全运行。信息安全则依据创新相关技术系统2026

ISO/SAE 21434 标准，集成硬件安全模块与加密协议，年度

通过固件签名、数据加密及入侵检测，有效抵御网络攻量产击。

3、采用基于神经网络预测模型的高性能先进算法，实

1-1-148中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

序主要核心应用项目/技术所处核心技术概述号技术产品来源阶段

现功率模块与电机的温度估算及在线参数识别，增强产品可靠性与鲁棒性。

4、开发基于整车运动学模型的半实物仿真系统，构建

高逼真度的控制器闭环验证环境。该系统涵盖路面激励与车身动态响应仿真，并搭建具备实时监控与参数配置功能的 HIL 环境，通过联合仿真架构实现测试模型的模块化与可扩展性。

3、公司在工业智能业务掌握的核心技术

序主要核心应用项目/技术所处核心技术概述号技术产品来源阶段

采用低功耗设计技术，在保障产品性能的前提下，可靠矿用产品本

ZES/ZKS/Z 的限制产品运行产生的电火花和热效应，满足本质安全质安全及高自主批量

1 PS 产品线 需求；采用平面密封和特殊装配结构，满足了井下高温

可靠防护设研发生产

产品高湿高压冲洗恶劣环境下对设备的高防护等级要求，延计技术长了设备使用寿命和运行可靠性。

基于倾角传感器、测距传感器等在工作面的广泛应用，系统可以对支架的姿态进行实时监测，通过相邻支架间的姿态、数据进行比对分析，可以对动作过程中可能发无人开采液 ZCS/ZES 生的咬架进行预警与干预；通过对支架的顶梁、底座姿自主批量

2压支架姿态产品线产态与立柱压力的耦合计算及立柱升降、自动补压过程中

研发生产

控制技术品的姿态控制，进行平衡补偿，减少空顶的发生，有效控制顶梁受力；通过地磁传感器的应用及系统的分析计算，实时监测运输机的位置变化，在立柱发生上窜下滑时及时进行系统预警与干预，减少危险现象的发生。

ZCS 采煤机惯性导

航装置、借助惯性装置与直线度控制算法，由液压支架电控系统工作面直线

工作面自 进行调直工艺执行，可以使得控制精度达到 5mm，工 自主 批量

3度检测与精

动找直系 作面整体直线度控制误差≤50mm（300 米工作面），满 研发 生产准控制技术

统ZHS 双 足综采工作面无人化自动调整直线度的功能要求。

速缓冲阀及系统

通过将千兆以太网技术应用于综采工作面电控系统，实工作面以太 ZES 支架 现了人员定位、无线覆盖、视频系统、环境监测和电控自主批量

4 网高速通信 电液控制 系统的五网融合，并将网络传输延迟控制在≤100ms，

研发生产

技术器提升了系统的集成能力，减少了支架之间布线，降低了工作面设备安装复杂度和运维难度。

利用激光脉冲发射体发出的窄束激光脉冲依次扫过被测区域来实现连续多点测距及滤波算法计算出煤流量。通ZKS 产品

过刮板机煤量和负载电流检测，计算采煤机所处位置和煤流负载平线产品、自主批量

5工作状态，协调所有设备根据具体的工艺进行调优，实

衡控制技术激光雷达研发生产现整体最优的运行状态。通过工作面设备运行全参数监煤量仪

测及运行机理分析，结合专家经验和机器学习算法，智能诊断与预测设备健康，保证设备的稳定可靠运行。

1-1-149中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

序主要核心应用项目/技术所处核心技术概述号技术产品来源阶段

基于工作面地质信息、采煤机三维空间信息、液压支架

ZCS 工作 姿态信息、三机动力部监测信息，通过视频监视和分析综采工作面

面集控中系统解决综采工作面开采过程中的设备顺序启停控制、自主批量

6装备协同开

心、地面设备防碰撞预警、液压支架动态跟机、工作面大块煤/研发生产采技术

分控中心堆煤预警、矿压预警、人员安全设备闭锁等联动安全防护问题，提升综采工作面开采质量。

ZCS 工作 通过工作面地质信息、采煤机历史截割曲线与人工经验智能化开采

面集控中修正进行下一刀顶底板截割曲线的规划，实现系统推测自主批量

7工艺规划技

心、地面加人工干预的规划截割工艺，满足采煤机智能割煤的工研发生产术

分控中心艺快速修改要求，提升工作面采煤优化调整效率。

ZCS 工作

面集控中通过扩展硬件接口、设计模块化可视通讯配置接口、标

工作面多源心、地面准化数据模型和统一数据并发机制的方式，实现不同厂自主批量

8异构数据融分控中家系统间视频数据、传感器数据、状态数据和控制数据

研发生产

合技术 心、ZMS 的实时冗余安全传输，大幅降低系统的调试难度和运维智能综采难度。

管控平台

采用多级卸载结构设计技术、抗冲击结构设计技术、与

高可靠性高低压密封稳定性结构设计，实现全系列支架高压大流量 用阀 40MPa 及以上配套，研制了 2000L 安全阀，1600LZHS 产品 自主 批量

9 液压控制技 供液阀，1600L 液控单向阀，有效提高了采煤效率，成

线产品研发生产

术功解决了高压漏液和高压大流量液压阀使用寿命问题，实现了电液换向阀5万次寿命验证、安全阀2万次寿命

验证、液控单向阀6万次寿命验证。

ZHS 双速 基于对双速阀的控制，实现在移架动作的前期阶段双速缓冲系阀处于高速档位，保证支架的移架速度。当接近目标值液压阀流量

统、ZCS 时双速阀切换为低速档位保证移架精度，作为工作面自 自主 批量

10精确控制技

工作面自动调直功能的最终执行环节，双速阀的使用同时保证了研发生产术

动找直系移架速度和移架精度，对工作面的自动调直起到了关键统性作用。

通过对供液系统水质、压力、流量、乳化液浓度等数据

的实时监测，控制水处理净化站、进液和回液过滤站的近水介质关滤芯反冲洗，控制乳化液配液浓度的调整，保障供液系键技术指标 ZPS 产品 统介质的清洁度、浓度等指标，减少支架液压元件的故 自主 批量

11

检测及质量线产品障率，减少液压系统的配件用量及维修时间；还可通过研发生产保障技术对工作面用水、乳化油、和进出工作面乳化液的流量监测，掌握井下用水和用油量的消耗量，及工作面乳化液的损耗量。

基于分布式将离散制造模型抽象为通用基础业务与定制化业务，将制造模型的基础业务抽象为驱动架构，通过配置业务模型，驱动基制造经营管础业务流转，将定制化业务抽象为定制化框架，通过低自主批量

12 MOM 系统

理系统快速代码、零代码快速实施工具配置定制化业务，并驱动业研发生产实施软件架 务流转。以此达到 MOM 系统快速实施能力，降低用户构上线成本。

采用永磁同基于永磁同步电机的大扭矩特性，在其上增加工业编码步电机配多起重机和器精准测量旋转，再通过多传驱动器实现对电机的精准自主批量

13

传实现起重 AGV 产品 控制，实现重载（整机自重+负载达到 100t）定位精度 研发 生产机精准驱动 控制在±5mm 内

1-1-150中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

序主要核心应用项目/技术所处核心技术概述号技术产品来源阶段

采用磷酸铁采用共直流母线技术，可将起升下降和大小车制动势能锂电池实现转化为电能，并提供两种能源策略：“并网回馈模式”起重机产自主批量

14动能回收降将电能直接回馈工厂电网，实现即时节能并降低厂区总

品研发生产

低设备能耗负荷；“储能缓冲模式”则将电能存储，用于用电高和使用成本峰，实现“削峰填谷”。

采用 3D 视觉系统，在起重机大小车已到预定位置后二次定位系起重机产自主批量

15 （±5mm），二次确认货位相对吊具的偏差，进而超低

统品研发生产

速微调吊具位置，绝对精度控制在±2mm 内大车行驶采用双激光测距系统，在检测起重机位置的同起重机产时检测起重机运行姿态是否摆正，配合毫秒级通讯与算自主批量

16防蹭轨系统

品法实时微调两侧速度，避免由导轨变形或者磨损导致的研发生产蹭轨。

多传动驱动器与控制子站靠近电机位置摆放，大幅度减起重机产自主批量

17分布式系统少线槽与拖链内的线缆，配合航插实现快速插拔，还可

品研发生产降低高精度高速编码器由线缆过长产生的干扰。

采用控制与照明双 UPS，安全 PLC，安全继电器，冗安全冗余系起重机产自主批量

18余传感器，双闭点限位以及同一动作多维度检测，确保

统品研发生产设备与人身的安全。

采用永磁同步伺服电机驱动链轮组机构，带动内门架上前移叉车小批

叉车电动举下移动，从而实现货叉的举升运动，取消了液压系统，自主

19 式 AGV 产 量验

升系统简化了举升系统的结构，减少维护点，且通过伺服控制研发品证

实现精准的举升控制，举升精度±5mm。

采用伺服电动缸+摇臂机构，通过电动缸的伸缩带动摇前移叉车臂旋转，来推动货叉架，实现货叉的俯仰功能，取消了小批货叉电动俯自主

20 式 AGV 产 液压系统，简化了俯仰系统的结构，减少维护点，且通 量验

仰系统研发

品过伺服控制实现精准的俯仰控制，俯仰角度精度证±0.1°。

采用一体式铸造轮组传动箱、伺服驱动电机，末端行星重载 AGV 重载 AGV 传动轮毂减速机，大幅简化轮组结构，与同类产品相比 自主 测试

21

差速轮组产品回转直径缩小10%以上，且各组件模块化生产，便于维研发验证护；

十、公司主要固定资产、无形资产情况

（一）主要固定资产

1、固定资产总体情况

截至2025年12月31日，发行人主要固定资产情况如下表所示：

单位：万元序号资产名称原值累计折旧减值准备账面价值成新率

1房屋及建筑物334745.5995642.51656.47238446.6171.23%

2机器设备909990.62514606.5610100.30385283.7642.34%

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序号资产名称原值累计折旧减值准备账面价值成新率

3运输工具10597.286212.06-4385.2241.38%

4电子设备及其他271688.12215925.90922.3754839.8520.18%

5经营租出煤矿装备25777.5117630.62-8146.8931.60%

合计1552799.11850017.6611679.13691102.3244.51%

（二）不动产

1、土地使用权

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司共拥有40宗主要用于生产经营土地使用权，具体情况详见本募集说明书“附件一、发行人及境内全资、控股子公司的境内自有土地使用权”。

2、房屋所有权

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司已取得主管部门核发权利证书、主要用于生产经营的自有房屋共146处，具体情况详见本募集说明书“附件二、发行人及境内全资、控股子公司的境内自有房屋”。此外，发行人境内控股子公司亚新科双环就其坐落于仪征市开发区原种场的“年产1.2亿片汽车活塞环零部件项目”所建房屋，已完成建筑工程竣工验收备案并取得《建设工程竣工验收备案表》，其不动产权权属证书正在办理过程中。

发行人及其境内控股子公司其他尚未取得权属证书的房屋情况如下：

（1）中创智领：郑煤机煤矿智能综采成套装备数字化联调实验厂房项目

该项目坐落于郑州经济技术开发区第九大街167号，存在违规建设、未竣工验收即投入使用等问题。就该项目，发行人已取得郑州经济技术开发区经济发展局开具的《证明》，确认该项目符合投资项目备案相关的要求，公司未因违反项目备案相关法律法规行为受到行政处罚。此外，发行人亦取得郑州经济技术开发区建设局、郑州自然资源和规划局经开分局分别开具的《证明》，同意相关建设项目继续使用，并且在相关权利人提交资料符合相关要求的情况下，不动产权权属证书办理预计不存在实质性障碍。

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（2）中创智领：大型洗选成套关键装备建设项目

该项目坐落于郑州经济技术开发区第九大街以东、经南三路以南、107国道以西、

经南四路以北，具体分为1#、2#、4#厂房建设。该项目存在违规建设、未竣工验收即投入使用等问题，并且该项目所在土地使用权人已于2025年10月24日由中创智领变更为其全资子公司郑煤机有限。就该项目，发行人已取得郑州经济技术开发区经济发展局开具的《证明》，确认该项目符合投资项目备案相关的要求，公司未因违反项目备案相关法律法规行为受到行政处罚。此外，发行人亦取得郑州经济技术开发区建设局、郑州自然资源和规划局经开分局分别开具的《证明》，确认发行人不存在重大违法违规行为，同意相关建设项目继续使用，并且在相关权利人提交资料符合相关要求的情况下，不动产权权属证书办理预计不存在实质性障碍。

（3）恒达智控：恒达智控智能产品研发及产业化项目、智能供液系统研发及产业化项目

该等项目均坐落于郑州经济技术开发区第二十二大街以东、第二十三大街以西，存在违规建设、未竣工验收即投入使用等问题。就该等项目，恒达智控已取得郑州经济技术开发区建设局、郑州自然资源和规划局经开分局分别开具的《证明》，确认恒达智控不存在重大违法违规行为，同意相关建设项目继续使用，并且在相关权利人提交资料符合相关要求的情况下，不动产权权属证书办理预计不存在实质性障碍。

（4）亚新科双环：汽车智能底盘系统研发中心项目、亚新科智能汽车零部件研发及制造项目

该等项目分别坐落于仪征市开发区原种场、仪征市新城镇东升村。该等项目存在被仪征市城乡建设综合服务中心建筑质量管理科要求工程质量监督抽查整改、未竣工

验收即投入使用的问题。就该等项目，亚新科双环已取得江苏省仪征经济开发区管委会开具的《证明》，确认知悉公司正在进行逐项落实整改，公司该整改事项不属于重大违法违规情形，同意公司维持现状使用，并将积极协调、督促办理上述项目的相关竣工验收备案等审批手续，相关权利人办理上述手续以及取得不动产权权属证书不存在实质性障碍。

上述各建设项目所属的发行人、恒达智控及亚新科双环均已取得河南省营商环境

和社会信用建设中心/扬州市公共信用信息中心出具的《专用信用报告》，确认发行人

1-1-153中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

报告期内不存在因违反住房和城乡建设相关法律法规而受到处罚的情形。

基于上述，（1）发行人及其相关境内控股子公司已就尚未取得权属证书的房屋，办理完成建筑工程竣工验收备案手续；或已取得相关主管部门确认允许其继续使用，且在提交资料符合相关要求的情况下，办理不动产权权属证书不存在实质性障碍的证明文件，并且（2）发行人及其相关境内控股子公司已取得相关《专用信用报告》等证明，确认其报告期内不存在违反住房和城乡建设相关法律法规而受到处罚的情形，因此发行人及其相关境内控股子公司上述部分房屋尚未取得产权权属证书的情形不会对本次发行构成实质性法律障碍。

3、租赁不动产

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司自第三方租赁的主要用于生产经营的不动产情况详见本募集说明书“附件三、发行人及境内全资、控股子公司作为承租方正在履行的不动产租赁合同”。

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司作为承租方正在履行的不动产租赁，存在部分租赁物业尚未办理房屋租赁登记备案的情形，根据《中华人民共和国民法典》第七百零六条规定，当事人未依照法律、行政法规规定办理租赁合同登记备案手续的，不影响合同的效力，且未办理租赁登记备案的不动产主要用于员工宿舍或办公用途，可替代性强。因此，发行人及其境内全资、控股子公司租赁房产未办理租赁备案手续不属于重大违法行为，不影响该等租赁合同的效力，不会对发行人及其境内全资、控股子公司的持续经营造成重大不利影响，也不会构成本次发行的实质性法律障碍。

此外，序号1、序号3、序号11、序号12因房屋性质等问题，出租方暂未取得或提供不动产权证书，该等租赁房屋主要用于存放物品等用途，不属于发行人及其境内控股子公司的主要生产性用房，具有较强的可替代性，在发生停用或搬迁情形时，发行人及其境内控股子公司在同等条件下可在较短时间内寻找符合要求的可替代的租赁房屋，不会对发行人及其境内控股子公司的生产经营造成重大不利影响。

（三）主要无形资产

1、注册商标

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司拥有255项已注册的

1-1-154中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书商标，具体情况详见本募集说明书“附件四、发行人及境内全资、控股子公司拥有的注册商标”。

2、专利权

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司拥有的已获得授权的专利共计1516项。具体情况详见本募集说明书“附件五、发行人及境内全资、控股子公司拥有的已获得授权的专利”。

3、著作权

（1）软件著作权

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司共取得402项软件著作权，具体情况详见本募集说明书“附件六、发行人及境内全资、控股子公司拥有的软件著作权”。

（2）作品著作权

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司已取得5项作品著作权，具体如下：

创作完成序号权利人作品名称作品类别登记号登记日期日期采煤机（郑煤机 国作登字-2025-F-

1中创智领美术2025.04.072025.07.07IP 形象） 00207894刮板机（郑煤机 国作登字-2025-F-

2中创智领美术2025.04.072025.07.07IP 形象） 00207895液压支架（郑煤机 国作登字-2025-F-

3中创智领美术2025.04.072025.07.07IP 形象） 00207896

郑州数耘工业技 黔作登字-2020-F-

4郑煤机数耘科技美术2020.09.012020.12.25

术有限公司00174348

国作登字-2025-F-

5 郑煤机有限 郑煤机 IP 美术 2020.07.01 2025.11.28

00347613

十一、公司拥有的特许经营权情况

截至2025年12月31日，发行人及其下属企业无特许经营权。

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十二、公司业务经营资质

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司从事主营业务已取得的主要资质情况如下：

（一）高新技术企业证书序号持有人编号发证机构有效期

河南省科学技术厅、河南省财政2023.11.22至

1 中创智领 GR202341001939

厅、国家税务总局河南省税务局2026.11.22

河南省科学技术厅、河南省财政2025.11.04至

2 恒达智控 GR202541002057

厅、国家税务总局河南省税务局2028.11.04

河南省科学技术厅、河南省财政2025.11.04至

3 数耘工业 GR202541000632

厅、国家税务总局河南省税务局2028.11.04

河南省科学技术厅、河南省财政2023.11.22至

4 煤机智控 GR202341001061

厅、国家税务总局河南省税务局2026.11.22

深圳市科技创新委员会、深圳市财2025.12.25至

5 智行机器人 GR202544201039

政局、国家税务总局深圳市税务局2028.12.25

河南省科学技术厅、河南省财政2025.11.04至

6 综机公司 GR202541002024

厅、国家税务总局河南省税务局2028.11.04

河南省科学技术厅、河南省财政2025.11.04至

7 长壁机械 GR202341001619

厅、国家税务总局河南省税务局2028.11.04

河南省科学技术厅、河南省财政2025.11.04至

8 格林公司 GR202541000140

厅、国家税务总局河南省税务局2028.11.04

河南省科学技术厅、河南省财政2024.11.21至

9 郑煤机有限 GR202441002752

厅、国家税务总局河南省税务局2027.11.21

河南省科学技术厅、河南省财政2024.11.21至

10 智能工作面 GR202441002726

厅、国家税务总局河南省税务局2027.11.21

江苏省科学技术厅、江苏省财政2023.11.06至

11 亚新科双环 GR202332003324

厅、国家税务总局江苏省税务局2026.11.06

亚新科合金材料江苏省科学技术厅、江苏省财政2024.11.19至

12 GR202432005519（仪征）有限公司厅、国家税务总局江苏省税务局2027.11.19

江苏省科学技术厅、江苏省财政2025.12.19至

13 亚新科凸轮轴 GR202532017642

厅、国家税务总局江苏省税务局2028.12.19

安徽省科学技术厅、安徽省财政2023.11.30至

14 亚新科 NVH GR202334007942

厅、国家税务总局安徽省税务局2026.11.30

安徽省科学技术厅、安徽省财政2024.10.29至

15 亚新科密封 GR202434002546

厅、国家税务总局安徽省税务局2027.10.29

山西省科学技术厅、山西省财政2023.12.08至

16 亚新科山西 GR202314001050

厅、国家税务总局山西省税务局2026.12.08

湖南省科学技术厅、湖南省财政2024.12.16至

17 SEG 中国 GR202443002534

厅、国家税务总局湖南省税务局2027.12.16

湖南省科学技术厅、湖南省财政2024.12.16至

18 SES GR202443002434

厅、国家税务总局湖南省税务局2027.12.16

1-1-156中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

（二）防爆合格证

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司主要拥有的防爆合格证详见本募集说明书“附件七、发行人及境内全资、控股子公司拥有的防爆合格证”。

（三）中国国家强制性产品认证证书

截至2025年12月31日，发行人及其境内全资、控股子公司主要拥有的中国国家强制性产品认证证书详见本募集说明书“附件八、发行人及境内全资、控股子公司拥有的中国国家强制性产品认证证书”。

（四）排污许可及登记

编号主体许可/登记类型证书编号发证机关/登记平台有效期至固定污染源排污914101007156314全国排污许可证管理

1恒达智控2028.07.30

登记回执 98Y001W 信息平台固定污染源排污914101821701259全国排污许可证管理

2综机公司2030.06.04

登记回执 734003W 信息平台固定污染源排污914101006871113全国排污许可证管理

3长壁机械2031.04.20

登记回执 12H001X 信息平台

914101060626605

4格林公司排污许可证郑州市生态环境局2026.09.07

81W001X

郑煤机集团潞安新固定污染源排污916523006702059全国排污许可证管理

52029.11.03

疆机械有限公司 登记回执 88Q001W 信息平台

91410100MA9F4G

6郑煤机有限排污许可证郑州市生态环境局2030.04.13

X96C002V

固定污染源排污 91410100MA466C 全国排污许可证管理

7智能工作面2030.07.20

登记回执 0K9P001X 信息平台

913210816087241

8亚新科双环排污许可证扬州市生态环境局2027.12.10

70P001Z

扬州映炜汽车零部固定污染源排污913210810618846全国排污许可证管理

92030.10.20

件有限公司 登记回执 122001X 信息平台

913210817624089

10亚新科凸轮轴排污许可证扬州市生态环境局2027.10.24

50B001C

913418006106320

11 亚新科 NVH 排污许可证 宣城市生态环境局 2030.12.29

64U001V

亚新科噪声与振动

固定污染源排污 91500112MA60H8 全国排污许可证管理

12技术（安徽）有限2029.12.15

登记回执 HC95001Y 信息平台公司重庆分公司

913418813959358

13亚新科密封排污许可证宣城市生态环境局2028.06.21

703001Q

宁国市亚新科五金固定污染源排污913418816789008全国排污许可证管理

142028.10.12

制品有限公司 登记回执 970001Z 信息平台

911400006029073绛县经济开发区行政

15亚新科山西排污许可证2028.06.02

988001Q 审批局

亚新科国际铸造 91140899MA0LG 运城经济技术开发区

16排污许可证2030.05.05（运城）有限公司 5WL22001Q 行政审批局

1-1-157中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号主体许可/登记类型证书编号发证机关/登记平台有效期至

固定污染源排污 91321081MAC4X 全国排污许可证管理

17亚新科智能2029.07.07

登记回执 AMF24001W 信息平台

91430100MA4L3

18 SEG 中国 排污许可证 长沙市生态环境局 2028.06.04

K3970001U索恩格汽车部件

91220101MA0Y6

19（中国）有限公司排污许可证长春市生态环境局2027.12.08

ME26P001Q长春分公司

（五）海关进出口货物收发货人及其他业务资质编号持有人发证机构主要资质资质内容有效期编号报关单位注册进出口货物收发

1 中创智领 新区海关 长期 4101268A6F

登记证书货人报关单位注册进出口货物收发

2 恒达智控 新区海关 长期 41012680KT

登记证书货人报关单位注册进出口货物收发

3 数耘工业 经开综保海关 长期 410166AA1D

登记证书货人报关单位注册进出口货物收发

4 煤机智控 新区海关 长期 4101268ABX

登记证书货人郑州煤矿机械报关单位注册进出口货物收发

5 集团物资供销 新区海关 长期 41012680VH

登记证书货人有限公司报关单位注册进出口货物收发

6 长壁机械 新区海关 长期 410126805Q

登记证书货人报关单位注册进出口货物收发

7 郑煤机有限 新区海关 长期 4101268A6E

登记证书货人报关单位注册进出口货物收发

8 智能工作面 郑航空港海关 长期 410186996W

登记证书货人报关单位注册进出口货物收发

9亚新科双环扬州海关长期3213931094

登记证书货人亚新科合金材报关单位注册进出口货物收发

10 料（仪征）有 扬州海关 长期 321391091C

登记证书货人限公司扬州映炜汽车报关单位注册进出口货物收发

11零部件有限公扬州海关长期3213963003

登记证书货人司报关单位注册进出口货物收发

12亚新科凸轮轴扬州海关长期3213931923

登记证书货人报关单位注册进出口货物收发

13 亚新科 NVH 宣城海关 长期 3414961132

登记证书货人报关单位注册进出口货物收发

14亚新科密封宣城海关长期3414260205

登记证书货人报关单位注册进出口货物收发

15亚新科山西运城海关长期1412960531

登记证书货人亚新科国际铸报关单位注册进出口货物收发

16 造（运城）有 运城海关 长期 14129606GF

登记证书货人限公司

1-1-158中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号持有人发证机构主要资质资质内容有效期编号报关单位注册进出口货物收发

17 SEG 中国 星沙海关 长期 4301245083

登记证书货人索恩格汽车部件（中国）有报关单位注册进出口收发货人

18 兴隆海关 长期 2201340A05

限公司长春分登记证书分支机构公司索恩格汽车电报关单位注册进出口货物收发

19 动系统有限公 星沙海关 长期 43012608GV

登记证书货人司郑煤机矿山起报关单位注册进出口货物收发

20 重机（郑州） 新区海关 长期 4101268A4B

登记证书货人有限责任公司郑煤机技术研报关单位注册进出口货物收发21 发中心（北 京中关村海关 长期 1108960BTQ登记证书货人

京）有限公司

（豫）JZ 安许河南省住房和安全生产许可

22恒达智控建筑施工2028.11.21证字

城乡建设厅证

[2025]J019308电子与智能化工程专业承包二郑州城乡建设建筑业企业资级；机电工程施

23 恒达智控 2030.08.01 D341810684

局质工总承包二级；

矿山工程施工总承包二级起重机械制造

河南省市场监 特种设备生产 TS2441218-24数耘工业（含安装、修2027.12.21督管理局许可证2027理、改造）此外，公司已取得生产经营所需的矿用产品安全标志证书、质量管理体系认证证书等。

十三、发行人报告期内重大资产重组情况

报告期内，发行人不存在《上市公司重大资产重组管理办法》（2025修订）中规定的重大资产重组的情况。

十四、公司的境外经营情况发行人境外重要子公司 SEG 德国的经营情况请参见本募集说明书之“第四节 发行人基本情况”之“二、公司组织结构及重要权益投资情况”之“（二）公司重要子

1-1-159中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书公司情况”之“1、发行人重要子公司概况”之“（2）重要境外控股子公司情况”。

除 SEG 德国外，根据境外律师出具的法律意见书，发行人境外重要生产性子公司情况如下：

2025年

主要2025年12月312025年营2025年序公司主营注册实收12月31经营成立时间股权结构注册地日总资产业总收入净利润号名称业务资本资本日净资产地区（万元）（万元）（万元）（万元）发电

机、 1000 SEG 德

1000

SEG 起动 万印 2016 年 2 国持有

1印度万印度印度97258.1648093.98183108.829603.25

印度机等度卢月19日100.00%卢比生产比实益权益销售发电

SEG 机、 961.6 SEG 德

西班961.61994年9

2西班起动万欧国持股西班牙131618.6386320.60239995.274633.37

牙万欧元月14日

牙机等元100.00%生产发电

SEG 机、 1505 SEG 德匈牙15052016年4

3匈牙起动万欧国持股匈牙利152256.0860688.35230120.766881.57

利万欧元月15日

利机等元100.00%生产

注1：上述财务数据均为单体口径；

注2：2025年度财务数据已按照企业会计准则的规定编制，并包含在公司经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的合并财务报表中。

十五、报告期内的分红情况

（一）公司现行利润分配政策

公司现行有效的《公司章程》中利润分配政策的具体规定如下：

“第二百五十一条公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

公司从税后利润中提取法定公积金后，可以从税后利润中提取10%的任意盈余公积金。

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公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。

股东会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

公司持有的本公司股份不参与分配利润。

第二百五十二条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。

法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的

25%。

第二百五十三条公司股东会按照国家有关法律法规规定通过利润分配方案决议，公司应当在股东会审议通过方案后2个月内，或者董事会根据年度股东会审议通过的中期现金分红条件和上限制定具体方案后2个月内，完成利润分配及公积金转增股本事宜。

第二百五十四条公司的利润分配政策需遵守下列规定：

（一）公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报，在兼顾公司合理资金需求

的情况下，应结合股本规模、发展战略、投资规划、利润增长状况、现金流量情况等因素制定符合公司可持续发展要求和利益最优化原则的利润分配方案。

（二）公司可以采取现金或股票方式分配股利，可以进行中期现金分红。在现金

流允许的情况下，应尽量以现金分红方式进行利润分配。

（三）公司现金分红条件：公司当年实现盈利，且弥补以前年度亏损和依法提取

公积金后，累计未分配利润为正值，且审计机构对公司的该年度财务报告出具无保留意见的审计报告，公司优先采取现金方式分配股利。公司采取现金方式分配股利的，应当按照下列规定进行：

（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分

红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分

红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

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（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分

红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。重大投资或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产（含土地使用权）或者购买设备等的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%。

（四）发放股票股利的具体条件：公司在经营状况良好，保证股本规模合理的前提下，并且公司董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以提出股票股利分配预案，并经股东会审议通过后实施；

（五）公司的利润分配不得超过公司累计可分配利润的范围。

（六）在当年盈利的情况下，公司足额提取法定公积金后，最近三年以现金方式

累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。

（七）公司发行证券、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更的，公司应当在募集说明书或发行预案、重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告书中详细披露募集或发行、重组或者控制权发生变更后公司的现金分红

政策及相应的安排、董事会对上述情况的说明等信息；

（八）在充分考虑股东回报、切实保障社会公众股东合法权益的前提下，公司当

年实现盈利，由董事会提出科学、合理的利润分配建议和预案，提交股东会表决。公司应当切实保障社会公众股股东参与股东会的权利，董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集股东会投票权。

（九）公司利润分配的决策程序和机制

1、公司董事会结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的分红建议和预案，经董事会审议通过后报经公司股东会审议批准后实施。如需调整利润分配方案，应重新履行上述程序。公司独立董事应对利润分配预案进行审核并发表独立意见；

独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。

2、公司应当严格执行本章程确定的现金分红政策以及股东会审议批准的现金分红具体方案。确有必要对本章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，应当满足本章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东会的股东所

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持表决权的2/3以上通过；独立董事要对调整或变更的理由真实性、充分性、合理性、

审议程序真实性和有效性以及是否符合本章程规定的条件等事项发表明确意见，且公司应在股东会召开前与中小股东充分沟通交流，并及时答复中小股东关心的问题，必要时，可通过网络投票系统征集股东意见。

3、公司调整现金分红政策的具体条件：（1）公司发生亏损或者已发布预亏提示

性公告的；（2）自利润分配的股东会召开日后的两个月内，公司除募集资金、政府专项财政资金等专款专用或专户管理资金以外的现金（含银行存款、高流动性的债券等）

余额均不足以支付现金股利；（3）按照既定分红政策执行将导致公司股东会或董事会

批准的重大投资项目、重大交易无法按既定交易方案实施的；（4）董事会有合理理由相信按照既定分红政策执行将对公司持续经营或保持盈利能力构成实质性不利影响的。

（十）现金分红的监督约束机制

1、审计与风险管理委员会应对董事会和管理层执行公司分红政策和股东回报规划

的情况及决策程序进行监督；

2、公司董事会、股东会在对利润分配政策进行决策和论证过程中应当充分考虑独

立董事和中小股东的意见。股东会对现金分红具体方案进行审议时，应通过多种渠道（包括但不限于电话、传真、电子邮件、信函、互联网等方式）主动与股东特别是中

小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东诉求，并及时答复中小股东关心的问题；

3、在公司盈利的情况下，公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报

告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表明确的独立意见；

4、公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，说明是否符

合公司章程的规定或者股东会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。”

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（二）最近三年公司利润分配情况

1、最近三年利润分配方案

（1）公司2023年利润分配方案

经公司2024年6月12日召开的2023年年度股东大会审议通过：以方案实施前的

公司总股本1785537930股为基数，每股派发现金红利人民币0.84元（含税），共计派发现金红利人民币1499851861.20元（含税）。公司2023年度利润分配方案已实施完毕。

（2）公司2024年利润分配方案

经公司2025年6月5日召开的2024年年度股东大会审议通过：以方案实施前的

公司总股本1785399930股为基数，每股派发现金红利人民币1.12元（含税），共计派发现金红利1999647921.60元（含税）。公司2024年度利润分配方案已实施完毕。

（3）公司2025年利润分配方案

经公司2026年5月26日召开的2025年年度股东会审议通过：以方案实施前的公

司总股本1785399930股为基数，每股派发现金红利人民币1.25元（含税），共计拟派发现金红利人民币2231749912.50元（含税）。

2、最近三年现金股利分配情况

公司2023年-2025年的现金分红情况如下：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

现金分红金额（含税）223174.99199964.79149985.19

以其他方式（如回购股份）现金分红的金额---分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的

429339.23393383.61327396.27

净利润

现金分红金额（含其他方式）占合并报表中归属于

51.98%50.83%45.81%

上市公司普通股股东的净利润的比率

最近三年累计现金分红额（含其他方式）573124.97

最近三年年均可分配净利润383373.04

最近三年累计现金分红额（含其他方式）/最近三年

149.50%

年均可分配净利润

注：2025年度利润分配方案已经股东会通过，实施中

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公司最近三年以现金方式累计分配的利润（含其他方式）共计573124.97万元，占最近三年实现的年均可分配利润的149.50%，公司的现金分红符合中国证监会以及《公司章程》的相关规定。

（三）现金分红的能力及影响因素

报告期各期，公司实现营业收入分别为3639595.67万元、3702456.63万元和

4135380.50万元，归属于母公司所有者的净利润分别为327396.27万元、393383.61

万元和429339.23万元，随着公司收入规模的扩大，盈利能力增强，公司的现金分红能力将提升。

公司基于实际经营情况及未来发展需要，依据《公司法》及《公司章程》，制定利润分配方案，影响公司现金分红的因素主要包括公司的收入规模、盈利情况、现金流状况、发展所处阶段、资本性支出需求、未来资金需求等。

（四）实际分红情况与公司章程及资本支出需求的匹配性

公司基于日常生产经营的实际需求，兼顾分红政策的连续性和相对稳定性的要求，本着回报股东、促进公司稳健发展的综合考虑，实施相关现金分红计划。现金分红与公司的资本支出需求相匹配。

综上，公司实际分红情况符合《公司章程》规定，与公司的资本支出需求较匹配。

（五）公司未来三年的分红规划

为完善和健全公司的利润分配政策，建立持续、稳定、科学、积极的股东回报机制，进一步强化回报股东的意识，根据《公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2025年修订）》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，公司董事会制定了《未来三年（2025—2027年）股东回报规划》。具体内容如下：

“一、本规划的制定原则公司重视对投资者的合理投资回报，执行持续、稳定的利润分配政策；公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力；公司股东回报规划的制定需充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见；在符

合相关条件的前提下，公司未来三年（2025年-2027年）优先采取以现金分红形式进

1-1-165中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书行利润分配。

二、本规划制定考虑的因素

公司制定股东回报规划着眼于公司的长远和可持续发展，在综合分析公司经营发展实际情况、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司的战略发展规划及发展所处阶段、目前及未来的盈利能力和规模、现金流量

状况、经营资金需求和银行信贷及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，保证利润分配政策的连续性和稳定性。

三、公司未来三年（2025年-2027年）股东回报具体规划

1、利润分配的形式

公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，公司优先采用现金分红的利润分配形式。根据公司累计可供分配利润、现金流状况等实际情况，在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下，公司可以采取发放股票股利的方式分配利润，具体分红比例由董事会提出预案。

2、现金分红的最低比例

公司以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%；

具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案。在现金流状况允许的情况下，公司可以提高现金分红比例。

3、现金分红的条件

公司实施现金分红须同时满足下列条件：

（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；

（2）审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告。

4、现金分红的比例

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、债务偿还能

力、盈利水平以及是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素，区分下列情形，并按照《公司章程》以及本规划规定的程序，提出差异化的现金分红政策：

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（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分

红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；

（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分

红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；

（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分

红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。重大投资或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产（含土地使用权）或者进行固定资产投资（包括购买设备）等的累计支出达到或者超过公司最近一

期经审计净资产的10%。

5、发放股票股利的具体条件

根据公司累计可供分配利润、现金流状况等实际情况，在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下，公司可以采取发放股票股利的方式分配利润，具体分红比例由董事会提出预案。公司董事会在确定发放股票股利的具体金额时，应充分考虑发放股票股利后的总股本是否与公司目前的经营规模、企业发展相适应，并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄因素，以确保利润分配方案符合全体股东的整体利益和长远利益。

6、利润分配的时间间隔

在公司当年盈利且当年经营性现金流和累计未分配利润均为正数的前提下，公司每年度至少进行一次利润分配，此外也可以进行中期利润分配。

四、利润分配的决策程序与机制

公司的利润分配预案由公司管理层拟定，拟定预案时应参考投资者意见，预案拟定后应提交公司董事会审议。公司董事会应当在充分考虑公司持续经营能力、保证正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理回报的前提下，按照公司章程的规定，充分研究论证利润分配预案。公司董事会在有关利润分配预案的论证和决策过程中，应充分听取独立董事的意见。

董事会在审议利润分配预案时，需经全体董事过半数同意。独立董事认为现金分

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红具体方案可能损害公司或者中小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体理由，并披露。

董事会就利润分配预案形成决议后提交股东大会审议。董事会如收到符合条件的其他股东提出的利润分配预案，应当向提案股东了解其提出议案的具体原因、背景，按照公司章程以及公司《股东大会议事规则》规定的程序公告提案的内容、原因等事项并提交股东大会审议。

股东大会对利润分配预案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。

股东大会在审议利润分配方案时，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。如股东大会审议发放股票股利或以公积金转增股本的方案的，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

五、本规划的制定周期和调整机制

公司制定未来三年股东分红回报规划，应经公司董事会通过后，提交公司股东大会审议，并由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通过。公司调整既定利润分配政策尤其是现金分红政策应听取独立董事和中小股东的意见。

公司董事会原则上应每三年重新拟定一次股东回报规划。若公司未发生需要调整分红回报规划的情形，可以参照最近一次制订或修订的股东回报规划执行，不另行制订或修订回报规划。

公司对股东回报规划的调整应由董事会向股东大会提出，并按照本规划第四条的规定履行相应的程序。

六、公司利润分配的信息披露

公司应当在定期报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，说明：是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求；分红标准和比例是否明确和清晰；相关

1-1-168中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

的决策程序和机制是否完备；公司未进行现金分红的，应当披露具体原因，以及下一步为增强投资者回报水平拟采取的举措等；独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用；中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。如对现金分红政策进行调整或者变更的，还应当对调整或者变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。

七、附则

1、本规划自公司股东大会审议通过之日起实施，修订时亦同。

2、本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定执行。

3、本规划由公司董事会负责解释。”

十六、最近三年及一期公开发行的债券或者其他债务是否存在违约或延迟支付本息的情形

最近三年及一期，公司未公开发行公司债券，不存在其他债务有违约或者延迟支付本息的情形。

十七、最近三年平均可分配利润是否足以支付各类债券一年的利息的情况

2023年度、2024年度及2025年度，公司归属于母公司所有者的净利润分别为

327396.27万元、393383.61万元及429339.23万元，最近三年实现的平均可分配利润

为383373.04万元。本次向不特定对象发行可转债按募集资金435000.00万元计算，并参考近期可转换公司债券市场的发行利率水平，经合理估计：公司最近三年平均可分配利润足以支付可转换公司债券一年的利息。

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第五节财务会计信息与管理层分析

一、财务报告及相关财务资料

（一）最近三年财务报表审计情况公司2023年度、2024年度和2025年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并已出具信会师报字 [2024]第 ZB10109 号、信会师报字[2025]第ZB10125 号和信会师报字[2026]第 ZB10138 号标准无保留意见的审计报告。

除特别说明以外，本节分析的内容以公司经审计的三年年度合并财务报表为基础。

本公司提示投资者阅读财务报告和审计报告全文，以获取全部的财务信息。

（二）重要性水平的判断标准

公司根据自身业务特点和所处行业，从项目性质及金额两方面判断与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平。在判断项目性质重要性时，公司主要考虑该项目的性质是否显著影响公司财务状况、经营成果和现金流量，是否会引起特别的风险。在判断项目金额大小的重要性时，综合考虑该项目金额占总资产、净资产、营业收入、净利润等项目金额比重情况。

以下财务数据若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

二、最近三年财务报表

（一）合并资产负债表

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

流动资产：

货币资金447449.74401766.30587683.52

交易性金融资产504335.60665212.35631653.75

衍生金融资产--1033.41

应收票据148031.17136207.43123754.25

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项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

应收账款1384805.18924484.07785892.46

应收款项融资204048.77168499.48261055.25

预付款项69933.7368091.1363475.77

其他应收款31750.0034817.1223266.98

存货687550.15945366.62929929.27

持有待售资产9107.179107.179107.17

一年内到期的非流动资产50635.5226889.8624520.44

其他流动资产127628.59124753.27210876.23

流动资产合计3665275.623505194.803652248.51

非流动资产：

长期应收款47442.3037404.6927477.09

长期股权投资71880.9572339.7477718.47

其他权益工具投资119988.5142062.9740945.48

其他非流动金融资产12447.2588412.85126955.85

投资性房地产25191.5826067.0931835.75

固定资产691102.32602449.76485063.01

在建工程86833.3099851.17105764.24

使用权资产112186.86113637.30128534.00

无形资产166709.05151850.56119168.01

开发支出17932.5425069.9216276.50

商誉-8828.288828.28

长期待摊费用18188.8316143.7315998.58

递延所得税资产47334.4937248.6437741.33

其他非流动资产51933.7330051.8242884.70

非流动资产合计1469171.721351418.541265191.31

资产总计5134447.344856613.344917439.82

流动负债：

短期借款180412.53141102.1966205.77

交易性金融负债302.798455.801145.31

应付票据340313.38301977.45352174.76

应付账款978617.14835599.98705387.03

预收款项30849.8624745.144494.27

合同负债149818.15316409.47422067.96

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项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

应付职工薪酬58854.9066606.6174675.18

应交税费75945.1170969.9765180.93

其他应付款107098.2379635.6774779.43

一年内到期的非流动负债202443.64216741.5366511.97

其他流动负债34900.4348160.1559839.92

流动负债合计2159556.172110403.971892462.52

非流动负债：

长期借款253684.67263299.51616423.61

租赁负债103430.43105008.42120181.33

长期应付款16400.7312696.901673.03

长期应付职工薪酬38583.8929737.7429813.24

预计负债24339.2424674.7631192.72

递延收益27149.1624876.9122743.61

递延所得税负债20093.7611184.3514355.60

其他非流动负债151.65159.93461.34

非流动负债合计483833.52471638.53836844.47

负债合计2643389.692582042.502729306.99

所有者权益：

股本178539.99178539.99178140.90

资本公积459790.29458657.69540998.31

减：库存股55618.71-5242.66

其他综合收益38850.71-8564.732420.93

专项储备5490.284212.042737.12

盈余公积102351.95102351.95102351.95

未分配利润1689268.651459883.011216414.65

归属于母公司所有者权益合计2418673.152195079.952037821.20

少数股东权益72384.4979490.88150311.63

所有者权益合计2491057.652274570.842188132.83

负债和所有者权益总计5134447.344856613.344917439.82

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（二）合并利润表

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

一、营业总收入4138512.803705204.193642323.65

其中：营业收入4135380.503702456.633639595.67

利息收入3132.302747.562727.97

二、营业总成本3648667.753231820.303267348.76

其中：营业成本3198383.102814073.882862473.61

利息支出706.631090.861340.26

税金及附加18135.4215030.8918086.55

销售费用92135.4392174.9386931.95

管理费用153054.52144014.62126184.60

研发费用162599.91152015.06156064.99

财务费用23652.7513420.0516266.80

其中：利息费用21158.5025176.8337122.07

利息收入5880.148757.5612679.28

加：其他收益39730.2247543.7529058.86

投资收益（损失以“-”号填列）4014.2314863.8612619.80

其中：对联营企业和合营企业的投资收益4382.705973.495285.77

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-6.68-435.48-1019.96

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）43963.5814769.72-5646.26

信用减值损失（损失以“-”号填列）-40597.55-15771.834846.50

资产减值损失（损失以“-”号填列）-28515.77-14825.49-7740.41

资产处置收益（损失以“-”号填列）487.971648.961111.23

三、营业利润（亏损以“-”号填列）508927.74521612.86409224.60

加：营业外收入2901.755154.402293.62

减：营业外支出1005.086751.232943.89

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）510824.41520016.02408574.34

减：所得税费用75125.3098057.4461666.77

五、净利润（净亏损以“-”号填列）435699.11421958.58346907.57

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）435699.11421958.58346907.57

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）---

（二）按所有权归属分类

1-1-173中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

项目2025年度2024年度2023年度1.归属于母公司所有者的净利润（净亏损以“-”号填

429339.23393383.61327396.27

列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）6359.8828574.9719511.30

六、其他综合收益的税后净额47415.44-10985.664520.08

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额47415.44-10985.664520.08

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额---

七、综合收益总额483114.55410972.92351427.65

（一）归属于母公司所有者的综合收益总额476754.67382397.95331916.35

（二）归属于少数股东的综合收益总额6359.8828574.9719511.30

八、每股收益：

（一）基本每股收益（元/股）2.452.211.85

（二）稀释每股收益（元/股）2.442.211.85

（三）合并现金流量表

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金3338372.573365428.263352731.17

收到的税费返还130098.12124744.86139765.01

收到其他与经营活动有关的现金88517.9772634.9081322.92

经营活动现金流入小计3556988.653562808.023573819.10

购买商品、接受劳务支付的现金2455734.782367547.662516638.95

客户贷款及垫款净增加额11057.4731058.15-4945.52

支付给职工及为职工支付的现金393711.79362712.45328146.25

支付的各项税费347170.13289564.61313245.77

支付其他与经营活动有关的现金108898.21117677.37115056.18

经营活动现金流出小计3316572.393168560.243268141.62

经营活动产生的现金流量净额240416.27394247.77305677.48

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金1096450.361055339.111135484.69

取得投资收益收到的现金27043.4534676.3026645.97

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收

6165.6220039.134640.50

回的现金净额

1-1-174中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

项目2025年度2024年度2023年度

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额---

收到其他与投资活动有关的现金644.91383.251544.83

投资活动现金流入小计1130304.341110437.801168315.99

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

155521.48197248.08108199.81

付的现金

投资支付的现金884125.37969530.831190049.82

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额-6884.51-

支付其他与投资活动有关的现金170.60228.591086.08

投资活动现金流出小计1039817.461173892.011299335.71

投资活动产生的现金流量净额90486.88-63454.21-131019.72

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金48492.452371.7454900.98

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金20521.56400.0054492.00

取得借款收到的现金415941.90254586.45433573.58

收到其他与筹资活动有关的现金63465.6046667.1918660.30

筹资活动现金流入小计527899.95303625.37507134.85

偿还债务支付的现金407779.00386687.35422745.21

分配股利、利润或偿付利息支付的现金221587.01203079.11142871.11

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润960.0529426.737237.19

支付其他与筹资活动有关的现金189006.39191996.5436182.02

筹资活动现金流出小计818372.40781763.01601798.34

筹资活动产生的现金流量净额-290472.45-478137.63-94663.49

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响1143.96-2937.175198.45

五、现金及现金等价物净增加额41574.66-150281.2485192.72

加：期初现金及现金等价物余额298632.68448913.92363721.20

六、期末现金及现金等价物余额340207.33298632.68448913.92

三、合并财务报表编制基础及范围变化情况

（一）合并财务报表编制基础公司财务报表以持续经营为编制基础。按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证

1-1-175中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。

（二）合并财务报表范围变化情况

最近三年合并财务报表范围主要变化情况如下：

1、2023年度合并范围的主要变化无。

2、2024年度合并范围的主要变化

序号子公司全称合并范围变化

1郑州煤机智能工作面科技有限公司增资后取得控制权新纳入

2郑煤机矿山起重机（郑州）有限责任公司新设子公司新纳入

3、2025年度合并范围的主要变化

序号子公司全称合并范围变化

1亚新科汽车零部件（重庆）有限公司新设子公司新纳入

2创信数智（河南）科技有限公司新设子公司新纳入

3亚新科热管理技术（仪征）有限公司新设子公司新纳入

4郑煤机技术研发中心（北京）有限公司新设子公司新纳入

5索恩格电动科技（常州）有限公司新设子公司新纳入

6郑州中创智领未来投资管理有限公司新设子公司新纳入

7 郑煤机（德国）有限公司（ZMJ Germany GmbH） 完成注销不再纳入

8 SMG Acquisition Luxembourg Holdings S.à r.1. 完成注销不再纳入

四、最近三年主要财务指标及非经常性损益明细表

（一）主要财务指标表

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目

/2025年度/2024年度/2023年度

流动比率（倍）1.701.661.93

速动比率（倍）1.381.211.44

资产负债率（合并）51.48%53.17%55.50%

资产负债率（母公司）35.36%42.86%48.99%

1-1-176中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目

/2025年度/2024年度/2023年度

应收账款周转率（次/年）3.584.335.00

存货周转率（次/年）3.923.003.34归属于母公司所有者的每股净资

13.5512.2911.44产（元）

每股经营活动现金流量（元）1.352.211.72

每股净现金流量（元/股）0.23-0.840.48归属于母公司所有者的净利润

429339.23393383.61327396.27（万元）

研发费用占营业收入的比重3.93%4.11%4.29%

注1：上述指标除资产负债率（母公司）外均依据合并报表口径计算。

注2：各指标的具体计算公式如下：

1）流动比率＝流动资产/流动负债

2）速动比率＝（流动资产-存货）/流动负债

3）资产负债率＝总负债/总资产

4）应收账款周转率＝营业总收入/应收账款平均账面价值

5）存货周转率＝营业成本/存货平均账面价值

6）归属于母公司所有者的每股净资产＝期末归属于母公司所有者权益/期末总股本

7）每股经营活动现金净流量＝经营活动产生的现金流量净额/期末普通股股份总数

8）每股净现金流量＝现金及现金等价物净增加额/期末普通股股份总数

9）研发费用占营业收入的比重=研发费用/营业收入

（二）公司最近三年净资产收益率及每股收益公司按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》（中国证券监督管理委员会公告[2010]2号）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》（中国证券监督管理委员会公告[2023]65号）要求计算的

净资产收益率和每股收益如下：

项目2025年度2024年度2023年度

扣除非经常损基本每股收益（元/股）2.452.211.85

益前稀释每股收益（元/股）2.442.211.85

扣除非经常损益前加权平均净资产收益率18.88%18.34%17.15%

1-1-177中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

项目2025年度2024年度2023年度

扣除非经常损基本每股收益（元/股）2.072.031.71

益后稀释每股收益（元/股）2.062.031.71

扣除非经常损益后加权平均净资产收益率16.18%16.93%15.96%注1：上述基本每股收益、稀释每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）》的相关规定计算。

（三）公司最近三年非经常性损益明细表

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值

650.081648.961040.37

准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定

26099.8916812.3317852.56

的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产

40848.6911459.11-19555.89

生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益

委托他人投资或管理资产的损益2850.6011848.3121949.45

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回7120.12907.1410455.47

债务重组损益-563.32100.37-705.80

除上述各项之外的其他营业外收入和支出2193.71-1596.84-588.40

其他符合非经常性损益定义的损益项目230.89156.51133.31

非经常性损益合计79430.6541335.8930581.06

减：所得税影响金额12009.297404.435118.28

少数股东权益影响额（税后）747.59908.50773.86

归属于母公司所有者的非经常性损益合计66673.7733022.9724688.92

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五、报告期会计政策和会计估计变更情况

（一）重要的会计政策变更情况

1、2023年度

（1）重要的会计政策变更财政部于2022年11月30日公布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕

31号，以下简称“解释第16号”），其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定自2023年1月1日起施行。

解释第16号规定，对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应

纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的租赁交易，以及因固定资产等存在弃置义务而确认预计负债并计入相关资产成本的交易等单项交易），不适用豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定，企业在交易发生时应当根据《企业会计准则第18号——所得税》等有关规定，分别确认相应的递延所得税负债和递延所得税资产。

对于在首次施行该规定的财务报表列报最早期间的期初至施行日之间发生的适用

该规定的单项交易，以及财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，企业应当按照该规定进行调整。

（2）对公司报表的影响执行上述解释第16号规定对公司无重要影响。

2、2024年度

（1）重要的会计政策变更

1）执行《企业数据资源相关会计处理暂行规定》财政部于2023年8月1日发布了《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（财会〔2023〕11号），适用于符合企业会计准则相关规定确认为无形资产或存货等资产的数据资源，以及企业合法拥有或控制的、预期会给企业带来经济利益的、但不满足资

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产确认条件而未予确认的数据资源的相关会计处理，并对数据资源的披露提出了具体要求。

公司根据《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（财会〔2023〕11号）的规定

对会计政策进行相应变更，并于2024年1月1日开始执行。

2）执行《企业会计准则解释第17号》（财会[2023]21号）2023年10月25日，财政部发布《企业会计准则解释第17号》（财会[2023]21号）（以下简称“解释第17号”），规定“关于流动负债与非流动负债的划分”、“关于供应商融资安排的披露”、“关于售后租回交易的会计处理”相关内容。

公司根据财政部发布解释第17号，规定“关于流动负债与非流动负债的划分”、“关于供应商融资安排的披露”、“关于售后租回交易的会计处理”相关内容对会计

政策进行相应变更，并于2024年1月1日开始执行。

*关于流动负债与非流动负债的划分企业在资产负债表日没有将负债清偿推迟至资产负债表日后一年以上的实质性权利的，该负债应当归类为流动负债。

对于企业贷款安排产生的负债，企业将负债清偿推迟至资产负债表日后一年以上的权利可能取决于企业是否遵循了贷款安排中规定的条件（以下简称契约条件），企业在判断其推迟债务清偿的实质性权利是否存在时，仅应考虑在资产负债表日或者之前应遵循的契约条件，不应考虑企业在资产负债表日之后应遵循的契约条件。

对负债的流动性进行划分时的负债清偿是指，企业向交易对手方以转移现金、其他经济资源（如商品或服务）或企业自身权益工具的方式解除负债。负债的条款导致企业在交易对手方选择的情况下通过交付自身权益工具进行清偿的，如果企业按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》的规定将上述选择权分类为权益工具并将

其作为复合金融工具的权益组成部分单独确认，则该条款不影响该项负债的流动性划分。

*关于供应商融资安排的披露

解释第17号要求企业在进行附注披露时，应当汇总披露与供应商融资安排有关的信息，以有助于报表使用者评估这些安排对该企业负债、现金流量以及该企业流动性

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风险敞口的影响。在识别和披露流动性风险信息时也应当考虑供应商融资安排的影响。

该披露规定仅适用于供应商融资安排。供应商融资安排是指具有下列特征的交易：一个或多个融资提供方提供资金，为企业支付其应付供应商的款项，并约定该企业根据安排的条款和条件，在其供应商收到款项的当天或之后向融资提供方还款。与原付款到期日相比，供应商融资安排延长了该企业的付款期，或者提前了该企业供应商的收款期。

*关于售后租回交易的会计处理

解释第17号规定，承租人在对售后租回所形成的租赁负债进行后续计量时，确定租赁付款额或变更后租赁付款额的方式不得导致其确认与租回所获得的使用权有关的利得或损失。

3）执行《企业会计准则应用指南汇编（2024）》

2024年3月，财政部会计司印发了《企业会计准则应用指南汇编（2024）》（以下简称“《应用指南2024》”），明确了关于保证类质保费用的列报规定，规定保证类质保费用应计入营业成本。

公司根据财政部编写并发行的《应用指南2024》对会计政策进行相应变更，并于

2024年1月1日开始执行。

（2）对公司报表的影响

上述会计政策变更是公司根据财政部的相关规定和要求进行的变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。上述会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司和股东利益的情形。

3、2025年度

（1）重要的会计政策变更

财政部于2025年7月8日发布标准仓单交易相关会计处理实施问答，明确规定，根据金融工具确认计量准则，企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实物的，通常表明企业具有收到合同标的后在短期内将其再次出售以从短期波动中获取利润的惯例，企业应当将其签订的买卖标

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准仓单的合同视同金融工具，并按照金融工具确认计量准则的规定进行会计处理。企业按照前述合同约定取得标准仓单后短期内再将其出售的，不应确认销售收入，而应将收取的对价与所出售标准仓单的账面价值的差额计入投资收益；企业期末持有尚未

出售的标准仓单的，应将其列报为其他流动资产。对于按照前述合同约定取得的标准仓单，如果能够消除或显著减少会计错配的，企业可以在初始确认时选择以公允价值计量且其变动计入当期损益，并一致应用于符合选择条件的所有标准仓单。对于初始确认时已选择以公允价值计量且其变动计入当期损益的标准仓单，企业在后续期间不得撤销该选择。

根据《关于严格执行企业会计准则切实做好企业2025年年报工作的通知》（财会〔2025〕33号）的要求，企业因执行上述标准仓单相关规定而调整会计处理方法的，应当对财务报表可比期间信息进行调整。

（2）对公司报表的影响执行上述规定未对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（二）重要的会计估计变更情况

1、2023年度

2023年度，公司无重大会计估计变更。

2、2024年度

2024年度，公司无重大会计估计变更。

3、2025年度

2025年度，公司无重大会计估计变更。

六、财务状况分析

（一）资产情况

1、资产的构成及分析

截至报告期各期末，公司资产构成情况如下：

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单位：万元

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

流动资产3665275.6271.39%3505194.8072.17%3652248.5174.27%

非流动资产1469171.7228.61%1351418.5427.83%1265191.3125.73%

资产合计5134447.34100.00%4856613.34100.00%4917439.82100.00%

截至2023年末、2024年末及2025年末，发行人资产总额分别为4917439.82万元、4856613.34万元及5134447.34万元，公司资产规模总体呈增长趋势。

2、流动资产的构成及分析

截至报告期各期末，公司流动资产构成及变化情况如下：

单位：万元、%

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比

货币资金447449.7412.21401766.3011.46587683.5216.09

交易性金融资产504335.6013.76665212.3518.98631653.7517.29

衍生金融资产----1033.410.03

应收票据148031.174.04136207.433.89123754.253.39

应收账款1384805.1837.78924484.0726.37785892.4621.52

应收款项融资204048.775.57168499.484.81261055.257.15

预付款项69933.731.9168091.131.9463475.771.74

其他应收款31750.000.8734817.120.9923266.980.64

存货687550.1518.76945366.6226.97929929.2725.46

持有待售资产9107.170.259107.170.269107.170.25一年内到期的非流

50635.521.3826889.860.7724520.440.67

动资产

其他流动资产127628.593.48124753.273.56210876.235.77

流动资产合计3665275.62100.003505194.80100.003652248.51100.00

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司流动资产金额分别为3652248.51万元、3505194.80万元及3665275.62万元，流动资产占总资产的比例分别为74.27%、

72.17%及71.39%。

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公司的流动资产由货币资金、交易性金融资产、衍生金融资产、应收票据、应收

账款、应收款项融资、预付款项、其他应收款、存货、持有待售资产、一年内到期的

非流动资产和其他流动资产构成，其中货币资金、交易性金融资产、应收账款和存货的占比相对较高。报告期各期末，公司主要流动资产的变动情况分析如下：

（1）货币资金

截至报告期各期末，公司货币资金的具体构成情况如下：

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

库存现金12.6130.5765.43

银行存款340194.73298602.10448848.49

其他货币资金107242.41103133.62138769.61

合计447449.74401766.30587683.52

公司货币资金由库存现金、银行存款和其他货币资金构成，其他货币资金主要包括承兑保证金、履约保证金等。截至2023年末、2024年末及2025年末，公司货币资金余额分别为587683.52万元、401766.30万元及447449.74万元，占流动资产的比例分别为16.09%、11.46%及12.21%。2024年末，公司货币资金较2023年末减少

31.64%，主要系公司收购恒达智控、亚新科、煤机板块下属子公司少数股东股份、偿

还借款及年度分红所致。

（2）交易性金融资产

截至报告期各期末，公司交易性金融资产的具体构成情况如下：

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

理财产品381958.13545473.94512242.68

大额存单121034.94115681.51116614.77

权益工具投资377.67418.26443.02

衍生金融资产905.612611.302280.80

远期结售汇59.251027.3472.48

合计504335.60665212.35631653.75

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公司持有的交易性金融资产主要包括理财产品投资、远期结售汇、权益工具投资、衍生金融资产等。公司持有的理财产品投资主要系公司开展现金管理而购买的相关理财产品；远期结售汇及衍生金融资产主要为 SEG 开展的以套期保值为目的的衍生品投资，公司适度开展外汇套期保值业务有效规避和防范原材料价格波动、汇率大幅波动对经营造成的不利影响，降低经营风险。

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司交易性金融资产金额分别为

631653.75万元、665212.35万元及504335.60万元，占流动资产的比例分别为

17.29%、18.98%及13.76%。2025年末，公司交易性金融资产金额较2024年末同比减

少24.18%，主要系因理财产品到期赎回所致。

（3）应收票据

截至报告期各期末，公司应收票据的具体分类情况如下：

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

银行承兑汇票83267.0377501.6273013.63

财务公司承兑汇票23155.069577.0416893.07

商业承兑汇票41609.0849128.7733847.56

合计148031.17136207.43123754.25

公司的应收票据包括银行承兑汇票、财务公司承兑汇票及商业承兑汇票。截至

2023年末、2024年末及2025年末，公司应收票据账面价值分别为123754.25万元、136207.43万元及148031.17万元，占流动资产的比例分别为3.39%、3.89%及4.04%，变化较小。

（4）应收账款

1）应收账款余额分析

截至报告期各期末，公司应收账款具体情况如下表所示：

单位：万元

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目

/2025年度/2024年度/2023年度

应收账款账面余额1491207.35993429.39837954.28

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2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目

/2025年度/2024年度/2023年度

坏账准备106402.1668945.3252061.82

应收账款账面价值1384805.18924484.07785892.46

营业收入4135380.503702456.633639595.67

应收账款账面价值/营业收入33.49%24.97%21.59%

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司应收账款账面价值分别为

785892.46万元、924484.07万元及1384805.18万元，占流动资产的比例分别为

21.52%、26.37%及37.78%。

报告期各期末，公司应收账款总体随收入增加呈上升趋势。2025年末，公司应收账款账面价值较2024年末同比增加49.79%，主要系收入增长及煤机板块应收账款周转速度下降所致。一方面，2025年度，公司营业收入同比增长11.69%，收入规模的增长导致当年应收账款余额有所增长；另一方面，2025年煤机板块应收账款周转天数同比增长36天，主要受下游煤炭行业经济效益下滑影响，客户流动性压力增加，下游市场整体回款节奏有所放缓，客户实际付款周期有所延长。针对煤机行业下游客户的回款节奏变慢，公司已加强应收账款管理，采取包括积极与客户沟通，强化信用风险管控等多项措施。

2）公司应收账款账龄分析

截至报告期各期末，公司应收账款余额账龄分布情况如下：

单位：万元

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

账龄金额比例金额比例金额比例

1年以内（含1年）1312136.3387.99%865956.8187.17%732074.8987.36%

1-2年127618.118.56%81301.768.18%80692.919.63%

2-3年27422.921.84%37106.783.74%13466.631.61%

3年以上24170.611.62%9223.760.93%12178.531.45%

减：应收保理款递延

140.620.01%159.720.02%458.690.05%

利息

应收账款余额1491207.35100.00%993429.39100.00%837954.28100.00%

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截至2023年末、2024年末及2025年末，公司1年以内的应收账款余额占比分别为87.36%、87.17%及87.99%。从账龄分布上看，报告期各期末，公司1年以内应收账款余额占应收账款余额的比重均在85%以上，应收账款回款风险较小。

3）公司应收账款前五大情况

截至报告期各期末，公司应收账款余额前五名的情况如下：

单位：万元

2025年12月31日

序号单位名称余额占期末应收账款余额的比例

1山西省国有资本运营有限公司217999.7514.62%

2国家能源投资集团有限责任公司115660.047.76%

3淮河能源控股集团有限责任公司59100.793.96%

4陕西延长石油（集团）有限责任公司34209.012.29%

5贵州能源集团有限公司33440.712.24%

合计460410.2930.87%

2024年12月31日

序号单位名称余额占期末应收账款余额的比例

1山西省国有资本运营有限公司71272.237.17%

2国家能源投资集团有限责任公司43508.254.38%

3陕西煤业化工集团有限责任公司31331.423.15%

4 VOLKSWAGEN AG 22595.90 2.27%

5淮河能源控股集团有限责任公司22266.672.24%

合计190974.4719.21%

2023年12月31日

序号单位名称余额占期末应收账款余额的比例

1山西省国有资本运营有限公司53535.766.39%

2山东能源集团有限公司45192.365.39%

3国家能源投资集团有限责任公司35008.764.18%

4贵州能源集团有限公司26480.563.16%

5陕西煤业化工集团有限责任公司26063.623.11%

合计186281.0622.23%

截至报告期各期末，公司应收账款前五名客户主要为能源行业知名央国企或国际

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知名整车厂等，客户资信状况良好，已与公司建立了稳定的合作关系，坏账风险较小。

公司主要应收账款方与主要客户整体较为匹配。公司应收账款回款情况良好，款项回收不存在重大不确定性。

4）应收账款按坏账计提方法分类情况

公司应收账款的坏账计提政策为：对于由《企业会计准则第14号——收入》规范

的交易形成的应收款项，无论是否包含重大融资成分，公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。如果有客观证据表明某项应收款项已经发生信用减值，则公司在单项基础上对该应收款项计提减值准备。除单项计提坏账准备的应收款项外，公司依据信用风险特征将其余金融工具划分为若干组合，在组合基础上确定预期信用损失。公司对应收账款计提预期信用损失的组合类别及确定依据如下：

项目组合类别确定依据

应收账款组合1：账龄标准组合-煤机及工业智能板块客户类型

应收账款组合1：账龄标准组合-汽车零部件板块-亚新科业务组客户类型、所在地理区域

应收账款 组合 2：信用期组合-汽车零部件板块-SEG 业务组 客户类型、所在地理区域

应收账款组合3：应收保理款客户类型

截至报告期各期末，公司应收账款余额分类情况如下表所示：

单位：万元

2025年12月31日

账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例

按单项计提坏账准备72110.324.84%46651.3664.69%25458.96按信用风险特征组合

1419097.0295.16%59750.804.21%1359346.22

计提坏账准备

其中：

组合1：账龄标准组合1151923.2777.25%52132.334.53%1099790.94

组合2：信用期组合234218.7615.71%7288.923.11%226929.84

组合3：应收保理款32954.992.21%329.551.00%32625.44

合计1491207.35100.00%106402.167.14%1384805.18

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2024年12月31日

账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例

按单项计提坏账准备35943.443.62%26328.7073.25%9614.74按信用风险特征组合

957485.9596.38%42616.624.45%914869.33

计提坏账准备

其中：

组合1：账龄标准组合721471.4072.62%36657.435.08%684813.97

组合2：信用期组合210394.5721.18%5702.992.71%204691.59

组合3：应收保理款25619.982.58%256.201.00%25363.78

合计993429.39100.00%68945.326.94%924484.07

2023年12月31日

账面余额坏账准备类别账面价值金额占比金额计提比例

按单项计提坏账准备23176.692.77%14992.1464.69%8184.55按信用风险特征组合

814777.5997.23%37069.684.55%777707.91

计提坏账准备

其中：

组合1：账龄标准组合589911.6470.40%31882.835.40%558028.81

组合2：信用期组合199634.6523.82%4934.542.47%194700.11

组合3：应收保理款25231.303.01%252.311.00%24978.98

合计837954.28100.00%52061.826.21%785892.46

*重要的按单项计提坏账准备的应收账款

单位：万元序号单位名称期末账面余额坏账准备计提比例计提理由

2025年12月31日

1中煤国际租赁有限公司10820.259123.4384.32%财务困难

2新疆一成投资有限公司7681.576081.5779.17%财务困难

3郑州新发展商业保理有限公司4900.004900.00100.00%财务困难

4西伯利亚煤矿安装有限责任公司3365.663365.66100.00%财务困难

5汇永控股集团有限公司山阴县分公司950.68285.2030.00%财务困难

6陕西永陇能源开发建设有限责任公司4031.152015.5850.00%财务困难

7河南能源集团重型装备有限公司6801.082040.3230.00%财务困难

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序号单位名称期末账面余额坏账准备计提比例计提理由

8山西东泰矿山机械有限公司5412.231623.6730.00%财务困难

9榆林市千树塔矿业投资有限公司4137.581241.2730.00%财务困难

2024年12月31日

1中煤国际租赁有限公司13730.2211392.8382.98%财务困难

2西伯利亚煤矿安装有限责任公司3442.083442.08100.00%财务困难

3汇永控股集团有限公司山阴县分公司2843.94853.1830.00%财务困难

4陕西永陇能源开发建设有限责任公司4615.151384.5530.00%财务困难

2023年12月31日

1西伯利亚煤矿安装有限责任公司3391.473391.47100.00%财务困难

2汇永控股集团有限公司山阴县分公司5343.941603.1830.00%财务困难

注：此处重要单项的列示口径为报告期各期末余额3000万元以上的按单项计提坏账准备的应收账款。

*按信用风险特征组合计提坏账准备情况

报告期各期末，公司按组合计提坏账准备的应收账款坏账计提情况如下：

A. 组合 1：账龄标准组合-煤机及工业智能板块

单位：万元

2025年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

90天以内418430.96--

91至180天199352.903987.062.00%

181天至1年192055.809602.795.00%

1至2年114537.7022907.5420.00%

2至3年16396.798198.3950.00%

3年以上4792.624792.62100.00%

合计945566.7549488.405.23%

2024年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

90天以内195654.93--

91至180天128658.932573.182.00%

181天至1年132824.516641.235.00%

1至2年77658.0315531.6120.00%

1-1-190中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

2至3年14275.067137.5350.00%

3年以上3035.673035.67100.00%

合计552107.1334919.216.32%

2023年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

90天以内188663.19--

91至180天99799.281995.992.00%

181天至1年106431.135321.565.00%

1至2年67084.1813416.8420.00%

2至3年9602.724801.3650.00%

3年以上4925.984925.98100.00%

合计476506.4830461.726.39%

B. 组合 1：账龄标准组合-汽车零部件板块-亚新科业务组

单位：万元

2025年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

90天以内172295.62--

91至180天25402.28--

181天至1年7524.221881.0525.00%

1至2年743.03371.5250.00%

2至3年277.98277.98100.00%

3年以上113.39113.39100.00%

合计206356.522643.941.28%

2024年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

90天以内137804.80--

91至180天26321.76--

181天至1年4398.361099.5925.00%

1至2年401.44200.7250.00%

2至3年35.9535.95100.00%

3年以上401.96401.96100.00%

合计169364.271738.221.03%

1-1-191中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

2023年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

90天以内79176.57--

91至180天30359.48--

181天至1年3090.77772.6925.00%

1至2年259.85129.9250.00%

2至3年113.24113.24100.00%

3年以上405.25405.25100.00%

合计113405.161421.111.25%

C. 组合 2：信用期组合-汽车零部件板块-SEG 业务组

单位：万元

2025年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

90天以内222496.833504.731.58%

91至270天7419.9527.960.38%

271天至1年553.73276.8750.00%

1至2年1476.061207.1881.78%

2至3年2272.192272.19100.00%

3年以上---

合计234218.767288.923.11%

2024年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

90天以内194537.57847.050.44%

91至270天9604.94153.101.59%

271天至1年2452.251126.9345.95%

1至2年1017.29793.3777.99%

2至3年2782.532782.53100.00%

3年以上---

合计210394.575702.992.71%

2023年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

90天以内185014.06724.320.39%

1-1-192中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

91至270天9462.1938.530.41%

271天至1年1246.68429.1834.43%

1至2年2479.242310.0393.17%

2至3年1432.481432.48100.00%

3年以上---

合计199634.654934.542.47%

D. 组合 3：应收保理款

单位：万元

2025年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

未逾期32954.99329.551.00%

逾期1年以内---

逾期1至2年---

逾期2年以上---

合计32954.99329.551.00%

2024年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

未逾期25619.98256.201.00%

逾期1年以内---

逾期1至2年---

逾期2年以上---

合计25619.98256.201.00%

2023年12月31日

项目应收账款账面余额坏账准备计提比例

未逾期25231.30252.311.00%

逾期1年以内---

逾期1至2年---

逾期2年以上---

合计25231.30252.311.00%

公司按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量应收账款的减值准备，应收账款坏账计提充分。

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5）应收账款坏账计提政策与同行业可比公司对比情况

*煤机及工业智能板块应收账款坏账计提政策及预计违约损失率公司名称

计提方法1年以内1-2年2-3年3-4年4-5年5年以上

编制应收账款账龄表，参考历史信用损失经验，根据以前年度的实际信用天地科技损失，并考虑本年的前瞻性信息，预5%10%20%50%80%100%计违约损失率，按资产负债表日余额确定应收账款的预期信用损失。

预期信用损失率矩阵初始基于本集团的历史观察违约率。本集团将利用前瞻性资料校准矩阵以调整历史信用损失经验。例如，倘若预测经济状况（即国内生产总值）预期会于未来一年恶化，从而导致制造业三一国际

的违约次数增加，则会调整历史违约率。于各报告日期，会对历史观察违约率进行更新并分析前瞻性估计的变动。

编制应收账款账龄表，参考历史信用损失经验，根据以前年度的实际信用天玛智控损失，并考虑本年的前瞻性信息，预5%10%20%50%80%100%计违约损失率，按资产负债表日余额确定应收账款的预期信用损失依据信用风险特征将应收账款划分为5%（91-中创智领煤机

若干组合，在组合基础上确定预期信180天20%50%100%及工业智能用损失。2%）*汽车零部件板块发行人汽车零部件板块子公司与同行业可比公司均依据信用风险特征将应收账款

划分为若干组合，在组合基础上确定预期信用损失，不同账期对应的预计违约损失率统计如下：

预计违约损失率

公司名称90天91-181-271天-

1-2年2-3年3-4年4-5年5年以上

以内180天270天1年中鼎股份5%10%30%50%50%100%

2023年4.29%26.56%34.99%86.51%82.09%100%

中原内配2024年4.39%36.14%43.11%53.19%94.25%100%

2025年4.23%15.55%61.05%62.04%80.64%100%

信质集团3%10%30%100%

中创智领亚新科-25%50%100%

2023年0.39%0.41%34.43%93.17%100%

中创智领

2024年0.44%1.59%45.95%77.99%100%

SEG

2025年1.58%0.38%50%81.78%100%

1-1-194中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

如上表统计，公司应收账款坏账计提政策与同行业可比公司相比较为谨慎。

6）应收账款坏账计提比例与同行业可比公司对比情况

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司应收账款坏账计提比例与同行业可比上市公司的对比情况如下：

公司名称2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

天地科技12.89%14.68%15.78%

三一国际7.10%6.14%6.32%

中鼎股份5.35%5.67%5.49%

中原内配5.14%5.74%5.75%

信质集团3.01%3.00%3.02%

天玛智控8.79%7.31%6.53%

可比公司平均值7.05%7.09%7.15%

剔除天地科技后可比公司平均值5.88%5.57%5.42%

中创智领7.14%6.94%6.21%

注 1：应收账款坏账计提比例=坏账准备/应收账款账面余额，由于报表差异，三一国际（0631.HK）此处统计为报表中的“贸易应收款项”的减值比例。

注 2：数据源自各公司年度报告、同花顺 iFind。

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司应收账款坏账准备计提比例分别为

6.21%、6.94%及7.14%。

2023年末及2024年末，公司应收账款坏账损失计提比例低于同行业可比公司平均值，主要系因天地科技的应收账款坏账计提比例较高。天地科技的应收账款账龄结构中，1年以上账龄的占比超25%，从而使得天地科技计提了较高的坏账准备。剔除天地科技后，2023-2025年末，其他同行业可比公司应收账款坏账准备计提比例平均值分别为5.42%、5.57%及5.88%，公司应收账款坏账准备计提比例高于该平均值，坏账计提较为充分。

（5）应收款项融资

公司应收款项融资主要为上市银行出具的银行承兑票据。截至2023年末、2024年末及2025年末，公司应收款项融资账面价值分别为261055.25万元、168499.48万

1-1-195中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

元及204048.77万元，占流动资产的比例分别为7.15%、4.81%及5.57%。

（6）其他应收款

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司其他应收款账面价值分别为

23266.98万元、34817.12万元及31750.00万元，占流动资产的比例分别为0.64%、

0.99%及0.87%。公司其他应收款主要包括押金及保证金、应收政府补助款、往来款、备用金等。2024年末，公司其他应收款账面价值较2023年末增加49.64%，主要系公司应收政府补助款及正常业务保证金增加所致。

（7）存货

1）存货构成明细

截至报告期各期末，公司存货的明细情况如下：

单位：万元

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比

原材料178295.7824.97%191694.3919.75%202971.1021.26%

周转材料186.600.03%262.130.03%396.550.04%

委托加工物资4872.480.68%3071.930.32%2054.640.22%

在产品98397.4413.78%93735.429.66%89816.219.41%

库存商品221708.2331.05%174617.0117.99%191475.4520.05%

发出商品210587.1829.49%506999.9352.25%465938.3948.80%

其他62.460.01%29.990.00%2228.720.23%

余额合计714110.17100.00%970410.79100.00%954881.05100.00%

减：跌价准备26560.0225044.1724951.79

账面价值687550.15945366.62929929.27

公司的存货主要包括原材料、周转材料、委托加工物资、在产品、库存商品、发出商品及其他。截至2023年末、2024年末及2025年末，公司存货账面价值分别为

929929.27万元、945366.62万元及687550.15万元，占流动资产的比重分别为

25.46%、26.97%及18.76%。2025年末，公司存货账面价值较2024年末减少27.27%，

主要系因整体运营效率提升，存货周转效率提高所致。

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2）存货跌价准备计提情况

报告期各期末，公司存货余额及其跌价准备计提情况如下：

单位：万元

2025年12月31日

项目账面余额存货跌价准备账面价值

原材料178295.7810477.44167818.34

周转材料186.600.35186.25

委托加工物资4872.48-4872.48

在产品98397.442463.5095933.94

库存商品221708.2312297.30209410.93

发出商品210587.181281.28209305.90

其他62.4640.1522.31

合计714110.1726560.02687550.15

2024年12月31日

项目账面余额存货跌价准备账面价值

原材料191694.3911089.29180605.10

周转材料262.13-262.13

委托加工物资3071.93-3071.93

在产品93735.423128.8690606.56

库存商品174617.019276.88165340.13

发出商品506999.931519.15505480.78

其他29.9929.99-

合计970410.7925044.17945366.62

2023年12月31日

项目账面余额存货跌价准备账面价值

原材料202971.1010161.69192809.41

周转材料396.5536.85359.70

委托加工物资2054.64-2054.64

在产品89816.211635.5188180.70

库存商品191475.4511224.97180250.48

发出商品465938.39939.63464998.76

其他2228.72953.141275.58

合计954881.0524951.79929929.27

1-1-197中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司存货跌价准备分别为24951.79万元、25044.17万元及26560.02万元。发行人在资产负债表日，对存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。

报告期各期末存货跌价准备构成如下：

单位：万元

2025年12月31日

项目本期增加金额本期减少金额期初余额期末余额计提其他转回或转销其他

原材料11089.294305.38837.905126.33628.7910477.44

周转材料-0.35---0.35

委托加工物资------

在产品3128.86781.98222.101590.0079.442463.50

库存商品9276.884133.09346.131453.135.6812297.30

发出商品1519.15875.36-1113.23-1281.28

其他29.9920.45-10.29-40.15

合计25044.1710116.621406.129292.98713.9126560.02

2024年12月31日

项目本期增加金额本期减少金额期初余额期末余额计提其他转回或转销其他

原材料10161.692606.44-1363.19315.6511089.29

周转材料36.85--36.85--

委托加工物资------

在产品1635.512300.39-718.1788.863128.86

库存商品11224.972769.34-4565.74151.699276.88

发出商品939.63657.07-77.55-1519.15

其他953.14453.58-1376.73-29.99

合计24951.798786.81-8138.22556.2025044.17

2023年12月31日

项目本期增加金额本期减少金额期初余额期末余额计提其他转回或转销其他

原材料9918.861694.41483.861809.43126.0110161.69

周转材料22.8420.69-6.68-36.85

1-1-198中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

委托加工物资------

在产品2572.80259.1797.691277.2116.931635.51

库存商品8209.535557.74212.482148.31606.4811224.97

发出商品939.63----939.63

其他-945.277.87--953.14

合计21663.668477.28801.905241.63749.4224951.79

3）存货跌价准备计提政策及计提比例与同行业可比公司对比情况

经查询公开信息，发行人与同行业可比公司关于存货跌价准备的计提政策具体如下：

公司名称存货跌价准备的确认标准和计提方法

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变天地科技现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

存货按成本及可变现净值两者中的较低者入账。成本以加权平均基准厘定，若为在三一国际制品及制成品，则包括直接物料、直接人工及适当比例的间接成本。可变现净值按估计售价减达至完成及出售所产生的任何估计成本计算。

资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提中鼎股份存货跌价准备，计入当期损益。在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变中原内配现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提信质集团存货跌价准备，计入当期损益。在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变天玛智控现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变中创智领现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司存货跌价准备计提比例分别为

2.61%、2.58%及3.72%。分业务类型来看，公司存货跌价准备计提比例与同行业可比

上市公司的对比情况如下：

1-1-199中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

*煤机业务公司名称2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

天地科技1.26%2.36%3.10%

三一国际2.94%2.93%3.34%

煤机板块可比公司平均值2.10%2.65%3.22%

中创智领煤机业务1.16%0.53%0.61%

注1：存货跌价准备计提比例=存货跌价准备/存货账面余额，下同；

注 2：数据源自各公司年度报告、同花顺 iFind，下同；

注 3：由于报表差异，三一国际（0631.HK）存货跌价准备此处统计为报表中的“滞销及过时存货拨备”。

截至报告期各期末，公司煤机业务存货跌价准备计提比例低于同行业可比公司，主要原因包括：1）可比公司业务结构及主要产品与发行人煤机装备存在一定差异，天地科技业务覆盖煤炭开采全产业链，产品除煤机装备外还包括安全技术装备、节能环保产品等，而三一国际产品除矿山装备外还包括物流装备、油气装备等，因此存货结构存在差异；2）公司是煤机装备龙头企业，较同行业公司市场优势、技术优势、装备优势、成本优势明显，具有较好的品牌知名度和市场影响力，客户认可度高、在手订单充足；3）公司执行“以销定产”的生产模式，产品与销售订单高度匹配，存货中多为有明确销售合同对应的库存商品和发出商品，该类存货可变现净值高于账面成本，减值风险较低；4）公司存货周转效率较高，原材料、在产品及产成品的库龄结构较为合理，长库龄存货占比小。因此，公司煤机业务存货跌价准备计提比例低于同行业可比公司具有合理性。

*汽车零部件业务公司名称2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

中鼎股份5.21%5.26%6.04%

中原内配6.23%6.39%6.31%

信质集团6.72%6.14%5.16%汽车零部件可比公司

6.05%5.93%5.84%

平均值

中创智领汽车零部件业务5.89%5.97%6.36%

截至报告期各期末，公司汽车零部件业务板块存货跌价准备计提比例与同行业可

1-1-200中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

比公司相比无显著差异。

*工业智能公司名称2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

天玛智控0.31%0.32%0.19%

中创智领工业智能业务2.05%0.69%0.35%

截至报告期各期末，公司工业智能业务板块存货跌价准备计提比例高于同行业可比公司天玛智控，存货跌价准备计提较为充分。

综上，公司存货跌价准备计提比例与同行业公司相比具有合理性。

（8）其他流动资产

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司其他流动资产分别为210876.23万元、124753.27万元及127628.59万元，占流动资产的比例分别为5.77%、3.56%及

3.48%。公司其他流动资产主要包括大额存单/定期存款、预/多缴增值税及留抵、待认

证增值税、预/多缴企业所得税及关税、应收增值税及其他等。2024年末，公司其他流动资产较2023年末下降40.84%，主要系因大额存单减少所致。

3、非流动资产的构成及分析

截至报告期各期末，公司非流动资产构成及变化情况如下：

单位：万元、%

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比

长期应收款47442.303.2337404.692.7727477.092.17

长期股权投资71880.954.8972339.745.3577718.476.14

其他权益工具投资119988.518.1742062.973.1140945.483.24

其他非流动金融资产12447.250.8588412.856.54126955.8510.03

投资性房地产25191.581.7126067.091.9331835.752.52

固定资产691102.3247.04602449.7644.58485063.0138.34

在建工程86833.305.9199851.177.39105764.248.36

使用权资产112186.867.64113637.308.41128534.0010.16

无形资产166709.0511.35151850.5611.24119168.019.42

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2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比

开发支出17932.541.2225069.921.8616276.501.29

商誉--8828.280.658828.280.70

长期待摊费用18188.831.2416143.731.1915998.581.26

递延所得税资产47334.493.2237248.642.7637741.332.98

其他非流动资产51933.733.5330051.822.2242884.703.39

非流动资产合计1469171.72100.001351418.54100.001265191.31100.00

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司非流动资产金额分别为

1265191.31万元、1351418.54万元及1469171.72万元，非流动资产占总资产的比

例分别为25.73%、27.83%及28.61%。

公司的非流动资产由长期应收款、长期股权投资、其他权益工具投资、其他非流

动金融资产、投资性房地产、固定资产、在建工程、使用权资产、无形资产、开发支

出、商誉、长期待摊费用、递延所得税资产和其他非流动资产组成，其中固定资产、在建工程、使用权资产、无形资产的占比相对较高。报告期各期末，公司主要非流动资产的变动情况分析如下：

（1）长期股权投资

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司长期股权投资账面金额分别为

77718.47万元、72339.74万元及71880.95万元，占非流动资产的比例分别为6.14%、

5.35%及4.89%。

截至2025年末，公司长期股权投资明细具体如下：

单位：万元被投资单位账面价值

合营企业：

仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司7416.30

联营企业：

郑州速达工业机械服务股份有限公司23057.74

郑州煤机特种锻压制造有限公司1106.28

仪征纳环科技有限公司5804.39

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被投资单位账面价值

南京北路智控科技股份有限公司28500.00

太原恒达智控科技有限公司209.21

陕西陕煤中创智控科技有限公司4988.05

济源市丰泽精密制造有限公司798.97

合计71880.95

（2）其他权益工具投资

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司其他权益工具投资账面金额分别为

40945.48万元、42062.97万元及119988.51万元，占非流动资产的比例分别为3.24%、3.11%及8.17%。2025年末，公司其他权益工具投资较2024年末同比增加185.26%，

主要系对洛阳轴承集团股份有限公司权益性股权投资公允价值变动及新增对瀚博半导体（上海）股份有限公司的投资所致。

截至2025年末，公司其他权益工具投资明细具体如下：

单位：万元项目名称账面价值

洛阳轴承集团股份有限公司股权86837.36

瀚博半导体（上海）股份有限公司33049.56

其他101.58

合计119988.51

（3）其他非流动金融资产

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司其他非流动金融资产账面金额分别为126955.85万元、88412.85万元及12447.25万元，占非流动资产的比例分别为10.03%、6.54%及0.85%。报告期内各期末，公司其他非流动金融资产呈大幅缩减趋势，

主要系各期末公司持有的一年以上的银行大额存单减少。

（4）固定资产

1）固定资产构成明细

截至报告期各期末，公司固定资产具体情况如下：

1-1-203中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

单位：万元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值

2025年12月31日

房屋及建筑物334745.5995642.51656.47238446.61

机器设备909990.62514606.5610100.30385283.76

运输工具10597.286212.06-4385.22

电子设备及其他271688.12215925.90922.3754839.85

经营租出煤矿装备25777.5117630.62-8146.89

合计1552799.11850017.6611679.13691102.32

2024年12月31日

房屋及建筑物292066.4584438.39656.47206971.58

机器设备814080.84465883.768924.51339272.57

运输工具10011.155243.80-4767.36

电子设备及其他252827.34210183.79710.9441932.62

经营租出煤矿装备25777.5116271.89-9505.62

合计1394763.29782021.6210291.91602449.76

2023年12月31日

房屋及建筑物226616.5975828.04656.47150132.08

机器设备733603.84438757.849410.34285435.65

运输工具9158.224444.63-4713.59

电子设备及其他260641.85216479.93742.0343419.89

经营租出煤矿装备16225.6814863.88-1361.80

合计1246246.17750374.3210808.84485063.01

注：公司经营租出的固定资产主要为专用设备“液压支架”。

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司固定资产的账面价值分别为

485063.01万元、602449.76万元及691102.32万元，占非流动资产的比例分别为

38.34%、44.58%及47.04%。公司固定资产由房屋及建筑物、机器设备、运输工具、电

子设备及其他、经营租出煤矿装备组成，其中，机器设备占比较高。报告期内公司固定资产账面金额有所增长，主要为在建工程转固所致。

2）固定资产折旧年限及与同行业对比情况

公司各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：

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类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率

房屋、建筑物年限平均法20-33.330%、5%、10%5.00%-3.00%

机器设备年限平均法8-110%、5%、10%12.50%-8.18%

运输工具年限平均法55%、10%19.00%-18.00%

电子设备及其他年限平均法3-120%、5%、10%33.33%-8.33%

经营租出煤矿装备年限平均法75%13.57%

公司主要固定资产折旧年限与同行业可比公司对比如下：

单位：年

公司名称房屋、建筑物机器设备运输工具电子设备及其他

天地科技20-4015125（电子及办公设备）三一国际未详细披露

中鼎股份201055（其他设备）

中原内配20-40105-63-5信质集团201045

天玛智控20-4015125

中创智领20-33.338-1153-12综上，发行人主要固定资产折旧年限与同行业公司相比整体较为合理。

（5）在建工程

截至报告期各期末，公司在建工程明细情况如下：

单位：万元期间序号项目账面价值

1集团公司设备安装及其他11785.28

2智能产品研发及产业化项目6721.29

3智慧园区二期工程16097.98

2025年4亚新科安徽生产基地工程2044.29

12月31日5亚新科山西生产基地工程3057.45

6亚新科仪征双环生产基地工程4399.98

7 SES 长沙高压电机生产线 22536.06

8 SEG 匈牙利生产基地工程 3929.58

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期间序号项目账面价值

9 SEG 北美生产基地工程 3941.82

10 SEG 中国生产基地工程 4650.50

11 SEG 德国工程 624.63

12其他7044.43

合计86833.30

1集团公司设备安装及示范工厂建设工程等4983.86

2亚新科安徽生产基地工程2451.39

3亚新科山西生产基地工程17328.87

4亚新科仪征双环生产基地工程9629.88

5亚新科智能汽车生产基地工程3800.45

6 SES 长沙高压电机生产线 22967.23

2024年

7 SEG 西班牙生产基地工程 17599.38

12月31日

8 SEG 匈牙利生产基地工程 3737.99

9 SEG 北美生产基地工程 6746.03

10 SEG 中国生产基地工程 1180.77

11 SEG 德国工程 633.66

12其他8791.66

合计99851.17

1集团公司设备安装及示范工厂建设工程等11876.56

2煤矿智能化研发建设工程27755.28

3亚新科安徽生产基地工程4250.50

4亚新科山西生产基地工程21412.37

5亚新科仪征双环生产基地工程2636.31

6亚新科智能汽车生产基地工程2698.44

2023 年 7 SES 长沙高压电机生产线 22199.01

12 月 31 日 8 SEG 西班牙生产基地工程 4229.45

9 SEG 匈牙利生产基地工程 2141.57

10 SEG 北美生产基地工程 3600.57

11 SEG 中国生产基地工程 185.67

12 SEG 德国工程 13.97

13其他2764.53

合计105764.24

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截至2023年末、2024年末及2025年末，公司在建工程账面价值分别为

105764.24万元、99851.17万元及86833.30万元，占非流动资产的比例分别为8.36%、

7.39%及5.91%。报告期内公司在建工程账面价值有所下降，主要为在建工程转固金额

高于新增在建工程金额所致。报告期各期末，公司存在历史上的少量在建工程因市场情况变化等原因导致预计使用情况无法达到预期造成的减值，各期金额分别为263.75万元、263.75万元及269.30万元，金额较小，对公司经营情况影响不大。

（6）使用权资产

截至报告期各期末，公司使用权资产明细情况如下：

单位：万元项目账面原值累计折旧减值准备账面价值

2025年12月31日

房屋、建筑物177347.4269247.43-108099.99

土地使用权564.23389.63-174.60

机器设备2404.721165.78-1238.94

运输工具4903.813020.95-1882.86

电子设备及其他1012.58222.11-790.46

合计186232.7674045.90-112186.86

2024年12月31日

房屋、建筑物167815.7158195.61-109620.10

土地使用权564.23333.97-230.26

机器设备1973.47954.41-1019.06

运输工具4778.092739.76-2038.32

电子设备及其他1070.18340.64-729.54

合计176201.6962564.39-113637.30

2023年12月31日

房屋、建筑物171379.4148790.99-122588.42

土地使用权4295.472118.73-2176.74

机器设备2471.631153.19-1318.44

运输工具4083.002337.87-1745.13

电子设备及其他1198.57493.30-705.27

合计183428.0954894.08-128534.00

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截至2023年末、2024年末及2025年末，公司使用权资产账面价值分别为

128534.00万元、113637.30万元及112186.86万元，占非流动资产的比例分别为

10.16%、8.41%及7.64%。2024年末，公司使用权资产账面价值较2023年末减少

11.59%，主要系汇率折算及累计折旧影响所致。

（7）无形资产

1）无形资产构成明细

截至报告期各期末，公司无形资产明细情况如下：

单位：万元项目账面原值累计摊销减值准备账面价值

2025年12月31日

土地使用权112936.6017515.85-95420.75

专利技术、非专利

170581.91106801.419687.6454092.86

技术

商标使用权8223.796990.96-1232.83

客户资源44798.6136833.66-7964.95

软件及其他30675.4122558.65119.097997.67

合计367216.31190700.539806.73166709.05

2024年12月31日

土地使用权111695.4815403.10-96292.38

专利技术、非专利

126531.4985101.328852.6932577.48

技术

商标使用权8223.796249.78-1974.00

客户资源41966.3630371.23-11595.13

软件及其他28646.6919123.80111.329411.56

合计317063.81156249.238964.01151850.56

2023年12月31日

土地使用权67800.9213509.55-54291.37

专利技术、非专利

122751.5972572.259244.9940934.34

技术

商标使用权8223.795508.61-2715.18

客户资源43297.0926973.03-16324.06

软件及其他22631.5417613.51114.974903.05

合计264704.92136176.959359.96119168.01

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公司无形资产由土地使用权、专利技术及非专利技术、商标使用权、客户资源、

软件及其他组成。截至2023年末、2024年末及2025年末，公司无形资产账面价值分别为119168.01万元、151850.56万元及166709.05万元，占非流动资产的比例分别为9.42%、11.24%及11.35%。2024年末，公司无形资产账面价值较2023年末同比增加27.43%，主要系新增土地使用权所致。

2）无形资产摊销年限

公司无形资产的摊销方法及年限情况如下：

项目预计使用寿命摊销方法残值率预计使用寿命的确认依据

土地使用权50年直线法0.00%证书期限

专利技术10、20年直线法0.00%预计使用年限

非专利技术8-10年直线法0.00%预计使用年限

商标使用权10年直线法0.00%证书期限

客户资源10年直线法0.00%预计使用年限

软件及其他5年直线法0.00%预计使用年限

公司主要无形资产摊销年限与同行业可比公司对比如下：

单位：年公司名称土地使用权专利技术非专利技术商标使用权客户资源软件及其他

天地科技50-7010/10/3-10三一国际未详细披露

中鼎股份50/10//5

中原内配5020/10、20/3-10

信质集团50////10

天玛智控50////10

中创智领5010、208-1010105综上，发行人主要无形资产摊销年限与同行业公司相比整体较为合理。

（8）商誉

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司商誉账面价值分别为8828.28万元、

8828.28万元及0万元，占非流动资产的比例分别为0.70%、0.65%及0%。

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公司根据《企业会计准则》等相关规定对报告期内各年末的商誉进行了减值测试。

2025年末，公司对并购亚新科产生的商誉进行了减值测试，根据减值测试结果，公司

基于企业发展现状、未来的行业判断及未来的盈利预测，对并购亚新科双环产生的商誉计提减值准备8828.28万元。

（9）其他非流动资产

公司其他非流动资产包括预付长期资产款、预付客户款项、大额存单/定期存款、

所得税退税、合同履约成本及其他。截至2023年末、2024年末及2025年末，公司其他非流动资产金额分别为42884.70万元、30051.82万元及51933.73万元，占非流动资产的比例分别为3.39%、2.22%及3.53%。

（二）负债情况

1、负债的构成及分析

截至报告期各期末，公司负债构成情况如下：

单位：万元

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额比例金额比例金额比例

流动负债2159556.1781.70%2110403.9781.73%1892462.5269.34%

非流动负债483833.5218.30%471638.5318.27%836844.4730.66%

负债合计2643389.69100.00%2582042.50100.00%2729306.99100.00%

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司负债总额分别为2729306.99万元、

2582042.50万元及2643389.69万元。

2、流动负债的构成及分析

报告期各期末，公司流动负债构成情况如下：

单位：万元、%

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比

短期借款180412.538.35141102.196.6966205.773.50

交易性金融负债302.790.018455.800.401145.310.06

应付票据340313.3815.76301977.4514.31352174.7618.61

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2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比

应付账款978617.1445.32835599.9839.59705387.0337.27

预收款项30849.861.4324745.141.174494.270.24

合同负债149818.156.94316409.4714.99422067.9622.30

应付职工薪酬58854.902.7366606.613.1674675.183.95

应交税费75945.113.5270969.973.3665180.933.44

其他应付款107098.234.9679635.673.7774779.433.95一年内到期的非流

202443.649.37216741.5310.2766511.973.51

动负债

其他流动负债34900.431.6248160.152.2859839.923.16

流动负债合计2159556.17100.002110403.97100.001892462.52100.00

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司流动负债金额分别为1892462.52万元、2110403.97万元及2159556.17万元，流动负债占负债总额的比例分别为

69.34%、81.73%及81.70%。

公司的流动负债由短期借款、交易性金融负债、应付票据、应付账款、预收款项、

合同负债、应付职工薪酬、应交税费、其他应付款、一年内到期的非流动负债和其他

流动负债构成，其中短期借款、应付票据、应付账款、合同负债、一年内到期的非流动负债的占比相对较高。报告期各期末，公司主要流动负债的变动情况分析如下：

（1）短期借款

截至报告期各期末，公司短期借款具体情况如下：

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

质押借款47835.7885433.6430234.67

抵押借款--2300.00

保证借款13414.4144883.5219011.60

信用借款119162.3410785.0314659.50

合计180412.53141102.1966205.77

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司短期借款金额分别为66205.77万

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元、141102.19万元及180412.53万元，占流动负债的比例分别为3.50%、6.69%及

8.35%。报告期内公司短期借款规模有显著增长，主要系因公司用于日常经营活动相关

的流动资金贷款增加。

（2）应付票据

截至报告期各期末，公司应付票据具体情况如下：

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

商业承兑汇票9800.004000.0012580.20

银行承兑汇票330513.38297977.45339594.56

合计340313.38301977.45352174.76

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司应付票据金额分别为352174.76万元、301977.45万元及340313.38万元，占流动负债的比例分别为18.61%、14.31%及

15.76%，主要为银行承兑汇票。

（3）应付账款

截至报告期各期末，公司应付账款具体情况如下：

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

材料及外协831796.41731443.11606864.52

劳务62967.1354788.9646438.03

基建24171.1827870.5720522.41

设备59682.4221497.3531562.07

合计978617.14835599.98705387.03

公司应付账款包括应付材料及外协款项、应付劳务、应付基建、应付设备等款项。

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司应付账款金额分别为705387.03万元、

835599.98万元及978617.14万元，占流动负债的比例分别为37.27%、39.59%及

45.32%。报告期内，公司采购量随着业务规模的增长而增长，从而导致应付账款规模有所增加。2025年度，应付设备款金额及占比有所提升，主要系因亚新科双环、山西

1-1-212中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

等子公司及 SES 因厂房建设完毕后进行产线建设，购置的设备增加。

（4）合同负债

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司合同负债金额分别为422067.96万元、316409.47万元及149818.15万元，占流动负债的比例分别为22.30%、14.99%及

6.94%，均为预收货款。报告期内，公司合同负债金额呈缩减趋势，主要系煤机板块下

游煤矿行业周期性下行，市场竞争加剧，客户的合同预付款比例减少所致，此外2025年公司煤机产品受下游需求影响销量下降亦导致当期合同负债有所下降。

（5）其他应付款

截至报告期各期末，公司其他应付款具体情况如下：

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

押金、保证金14547.3713293.348889.83

往来款28522.9529975.2326444.17

应付销售折扣折让3163.234656.345530.56

应付客户款项（quick saving） 737.44 1065.74 1275.24

预提费用29299.9222806.9324541.18

限制性股票回购义务23589.44-5242.66

其他7237.887838.092855.79

合计107098.2379635.6774779.43

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司其他应付款金额分别为74779.43万元、79635.67万元及107098.23万元，占流动负债的比例分别为3.95%、3.77%及

4.96%。公司其他应付款主要包括押金及保证金、往来款、应付销售折扣折让、应付客

户款项、预提费用、限制性股票回购义务及其他。

（6）一年内到期的非流动负债

截至报告期各期末，公司一年内到期的非流动负债具体情况如下：

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

1年内到期的长期借款185961.86202017.5151239.27

1-1-213中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

1年内到期的租赁负债16406.9914470.1814601.45

1年内到期的其他长期负债74.79253.84671.25

合计202443.64216741.5366511.97

公司一年内到期的非流动负债包括1年内到期的长期借款、1年内到期的租赁负

债和1年内到期的其他长期负债。截至2023年末、2024年末及2025年末，公司一年内到期的非流动负债余额分别为66511.97万元、216741.53万元及202443.64万元，占流动负债的比例分别为3.51%、10.27%及9.37%。2024年末，公司一年内到期的非流动负债较2023年末大幅增加的原因是部分长期借款即将到期重分类所致。

3、非流动负债的构成及分析

截至报告期各期末，公司非流动负债构成及变化情况如下：

单位：万元、%

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目金额占比金额占比金额占比

长期借款253684.6752.43263299.5155.83616423.6173.66

租赁负债103430.4321.38105008.4222.26120181.3314.36

长期应付款16400.733.3912696.902.691673.030.20

长期应付职工薪酬38583.897.9729737.746.3129813.243.56

预计负债24339.245.0324674.765.2331192.723.73

递延收益27149.165.6124876.915.2722743.612.72

递延所得税负债20093.764.1511184.352.3714355.601.72

其他非流动负债151.650.03159.930.03461.340.06

非流动负债合计483833.52100.00471638.53100.00836844.47100.00

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司非流动负债金额分别为836844.47万元、471638.53万元及483833.52万元，非流动负债占负债总额的比例分别为

30.66%、18.27%及18.30%。

公司的非流动负债由长期借款、租赁负债、长期应付款、长期应付职工薪酬、预

计负债、递延收益、递延所得税负债和其他非流动负债构成，其中长期借款、租赁负

1-1-214中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

债的占比相对较高。报告期各期末，公司主要非流动负债的变动情况分析如下：

（1）长期借款

截至报告期各期末，公司长期借款具体情况如下：

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

质押借款3487.9516481.7713391.15

保证借款121520.81-115393.05

信用借款128675.91246817.75487639.41

合计253684.67263299.51616423.61

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司长期借款金额分别为616423.61万元、263299.51万元及253684.67万元，占非流动负债的比例分别为73.66%、55.83%及52.43%。2024年末，公司长期借款较2023年末同比减少57.29%，主要原因是正常到期还款及部分即将到期的长期借款重分类所致。

（2）租赁负债

截至报告期各期末，公司租赁负债具体情况如下：

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

租赁付款额120210.34120691.61136218.14

减：未确认融资费用372.921213.011435.36

租赁负债119837.43119478.60134782.78

减：一年内到期的租赁负债16406.9914470.1814601.45

合计103430.43105008.42120181.33

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司租赁负债金额分别为120181.33万元、105008.42万元及103430.43万元，占非流动负债的比例分别为14.36%、22.26%及 21.38%。公司租赁负债主要系 SEG 租赁土地、厂房及办公楼等形成。

（3）预计负债

截至报告期各期末，公司预计负债具体情况如下：

1-1-215中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

单位：万元项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

对外提供担保1395.081395.081395.08

产品质量保证20788.7720819.5321317.63

待执行的亏损合同2153.222457.928281.09

其他2.172.23198.91

合计24339.2424674.7631192.72

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司预计负债余额分别为31192.72万元、24674.76万元及24339.24万元，占非流动负债的比例分别为3.73%、5.23%及

5.03%。公司预计负债包括对外提供担保、产品质量保证和待执行的亏损合同。其中：

1）对外提供担保系公司为富源县东南矿业有限公司提供的担保，该等事项系公司为以

融资租赁方式购买煤机相关产品的客户提供的担保，该对外担保事项已经公司董事会及股东会审议通过，并由该等客户提供了必要的反担保措施；2）产品质量保证主要系汽车零部件业务产生，为汽车零部件行业的惯例，主要是为提高客户满意度，亚新科及 SEG 依据约定向客户提供所有出售产品的质量保证，对汽车零部件产品售出后一定时间内出现的质量问题提供质保服务。公司根据近期的质保经验，就售出汽车零部件产品时向客户提供的产品质量保证估计并计提预计负债；3）公司待执行亏损合同主要

为 SEG 的合同。SEG 参与部分客户业务竞争时，会存在部分产品出于占领市场份额和保持供货关系的考虑而出现低毛利或亏损的情况。针对该情况，公司出于谨慎性考虑，根据《企业会计准则第13号——或有事项》将其确认为待执行的亏损合同，进而形成预计负债。

（4）递延收益

公司递延收益为收到的政府补助。截至2023年末、2024年末及2025年末，公司递延收益分别为22743.61万元、24876.91万元及27149.16万元，占非流动负债的比例分别为2.72%、5.27%及5.61%。

（三）偿债能力分析项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

流动比率（倍）1.701.661.93

1-1-216中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

速动比率（倍）1.381.211.44

资产负债率（合并）51.48%53.17%55.50%

资产负债率（母公司）35.36%42.86%48.99%

注1：上述指标除资产负债率（母公司）外均依据合并报表口径计算。

注2：各指标的具体计算公式如下：

1）流动比率＝流动资产/流动负债

2）速动比率＝（流动资产－存货）/流动负债

3）资产负债率＝总负债/总资产

1、偿债能力分析

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司流动比率分别为1.93倍、1.66倍及

1.70倍，速动比率分别为1.44倍、1.21倍及1.38倍。整体来看，公司流动比率和速动

比率处于相对良好的水平。

截至2023年末、2024年末及2025年末，公司合并报表层面资产负债率分别为

55.50%、53.17%及51.48%，总体保持稳定。公司在发展过程中依据生产、经营管理的

需要及资金充裕水平而适当调整各期借贷规模，资产负债率处于合理水平。

2、偿债能力对比分析

（1）短期偿债能力

报告期各期末，公司与可比上市公司的流动比率、速动比率比较情况如下：

项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

天地科技1.391.581.83

三一国际1.281.241.28

中鼎股份1.731.461.76

中原内配1.722.171.50

流动比率信质集团1.051.061.22

（倍）

天玛智控3.213.704.07

可比公司平均值1.731.871.94剔除天玛智控后

1.431.501.52

平均值

中创智领1.701.661.93

1-1-217中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

天地科技1.171.341.59

三一国际1.010.981.02

中鼎股份1.271.071.29

中原内配1.211.461.06

速动比率信质集团0.850.850.99

（倍）

天玛智控2.823.333.63

可比公司平均值1.391.511.60剔除天玛智控后

1.101.141.19

平均值

中创智领1.381.211.44

注：数据源自各公司定期报告、同花顺 iFind。

截至报告期各期末，发行人流动比率及速动比率与同行业可比公司平均值较为接近但略低于平均值，主要系因工业智能业务可比公司天玛智控的流动比率及速动比率大幅高于其他煤机及汽车零部件业务可比公司。天玛智控为轻资产经营模式，其产品主要为无人化智能开采控制系统，资产结构及经营模式方面与其他可比公司有所差异。

由于发行人工业智能板块业务报告期内占比不高，故剔除天玛智控后计算，发行人流动比率及速动比率均高于其他可比公司平均值。整体而言，发行人短期偿债能力较强。

（2）长期偿债能力

报告期各期末，公司与可比上市公司的资产负债率比较情况如下：

项目2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

天地科技45.09%46.24%45.41%

三一国际71.33%70.25%67.00%

中鼎股份47.37%45.98%47.05%

中原内配35.77%32.69%34.32%

资产负债率信质集团66.90%66.92%62.36%

天玛智控24.76%25.47%23.64%

可比公司平均值48.54%47.93%46.63%剔除天玛智控后

53.29%52.42%51.23%

平均值

中创智领51.48%53.17%55.50%

注：数据源自各公司定期报告、同花顺 iFind。

1-1-218中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

截至报告期各期末，发行人资产负债率高于同行业可比公司均值，主要系因同行业可比公司中天玛智控的资产负债率较低。天玛智控为轻资产经营模式，固定资产占总资产比重极低，其产品主要为无人化智能开采控制系统，资产结构及经营模式方面与其他可比公司有所差异。剔除天玛智控后，发行人报告期各期末资产负债率与可比公司资产负债率平均值较为接近。整体而言，发行人资产负债率处于合理水平。

（四）资产周转能力分析

1、存货周转率

2023年度、2024年度及2025年度，公司存货周转率分别为3.34次/年、3.00次/

年及3.92次/年。公司根据销售及生产情况合理控制存货水平，存货周转情况较好。

2025年度，公司存货周转率有显著提升，主要系公司合理控制存货规模，整体运营效率提升所致。

报告期各期，公司与可比上市公司的存货周转率比较情况如下：

项目2025年度2024年度2023年度

天地科技3.873.914.07

三一国际3.202.132.41

中鼎股份3.783.993.98

存货周转率中原内配3.173.103.09（次/年）信质集团4.655.384.29

天玛智控2.021.912.31

可比公司平均值3.453.403.36

中创智领3.923.003.34

注：数据源自各公司定期报告、同花顺 iFind。

报告期内，公司存货周转率与同行业可比公司存货周转率平均值较为接近，公司存货周转情况较好。

2、应收账款周转率

2023年度、2024年度及2025年度，公司应收账款周转率分别为5.00次/年、4.33

次/年及3.58次/年，公司应收账款周转速度有所下降，主要系因煤机板块应收账款回

1-1-219中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书款周期变长。

报告期各期，公司与可比上市公司的应收账款周转率比较情况如下：

项目2025年度2024年度2023年度

天地科技2.613.043.30

三一国际2.102.132.41

中鼎股份4.604.504.49

应收账款周转率中原内配4.014.294.51（次/年）信质集团4.604.494.56

天玛智控1.201.422.16

可比公司平均值3.193.313.57

中创智领3.584.335.00

注：数据源自各公司定期报告、同花顺 iFind。

报告期内，公司应收账款周转率高于同行业可比公司均值，公司应收账款周转情况较为良好。

（五）财务性投资

1、财务性投资及类金融业务的认定依据

根据《上市公司证券发行注册管理办法》，上市公司向不特定对象发行可转债的：

“除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资”，“除金融类企业外，本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。”根据中国证监会《证券期货法律适用意见第18号》，对财务性投资说明如下：

“（一）财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营业务无关

的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。

（二）围绕产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，以收购

或者整合为目的的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的拆借资金、委托贷款，如符合公司主营业务及战略发展方向，不界定为财务性投资。

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（三）上市公司及其子公司参股类金融公司的，适用本条要求；经营类金融业务

的不适用本条，经营类金融业务是指将类金融业务收入纳入合并报表。

（四）基于历史原因，通过发起设立、政策性重组等形成且短期难以清退的财务性投资，不纳入财务性投资计算口径。

（五）金额较大是指，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司合并报表归属

于母公司净资产的百分之三十（不包括对合并报表范围内的类金融业务的投资金额）。

（六）本次发行董事会决议日前六个月至本次发行前新投入和拟投入的财务性投

资金额应当从本次募集资金总额中扣除。投入是指支付投资资金、披露投资意向或者签订投资协议等。”根据证监会发布的《监管规则适用指引——发行类第7号》，除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机构外其他从事金融活动的机构均为类金融机构。类金融业务包括但不限于：融资租赁、融资担保、商业保理、典当及小额贷款等业务。与公司主营业务发展密切相关，符合业态所需、行业发展惯例及产业政策的融资租赁、商业保理及供应链金融，暂不纳入类金融业务计算口径。

2、最近一期末公司持有财务性投资情况

截至2025年末，发行人与财务性投资相关的各类报表项目情况如下：

单位：万元

其中：财务性投资财务性投资余额占归属于项目期末金额金额母公司净资产的比例

交易性金融资产504335.60377.670.02%

其他应收款31750.00--

一年内到期的非流动资产50635.52--

其他流动资产127628.59--

长期股权投资71880.95--

其他权益工具投资119988.51101.580.00%

其他非流动金融资产12447.25820.000.03%

其他非流动资产51933.73--

合计970600.151299.250.05%

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（1）交易性金融资产

截至2025年末，公司交易性金融资产账面价值为504335.60万元，具体构成明细如下：

单位：万元项目金额

理财产品投资、远期结售汇等502993.06

权益工具投资377.67

衍生金融资产964.86

合计504335.60公司持有的理财产品投资主要系公司为开展现金管理而购买的相关理财产品；远

期结售汇及衍生金融资产主要为 SEG 开展的以套期保值为目的的衍生品投资，公司适度开展外汇套期保值业务有效规避和防范原材料价格波动、汇率大幅波动对经营造成

的不利影响，降低经营风险；权益工具投资主要为从下游客户债务重组中获取的上市公司股票。

上述交易性金融资产中，理财产品主要为安全性高、流动性好的中低、低风险结构性存款、理财产品等，该部分资产具有持有收益稳定、安全性高及风险低的特点，不属于收益波动大且风险较高的金融产品，不属于财务性投资。基于谨慎性考虑，交易性金融资产中的权益工具投资拟认定为财务性投资，金额合计377.67万元。

（2）其他应收款

截至2025年末，发行人其他应收款账面价值31750.00万元。公司其他应收款包括应收利息及其他应收款项。其中，应收利息主要系保证金存款利息等，其他应收款项主要系由日常经营往来产生的押金及保证金、备用金、往来款、应收代垫模具款、

应收政府补助款、预缴进口关税等，不属于财务性投资。

（3）一年内到期的非流动资产

截至2025年末，发行人一年内到期的非流动资产金额为50635.52万元，主要系一年内到期的长期应收款，系日常经营业务产生，不属于财务性投资。

1-1-222中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

（4）其他流动资产

截至2025年末，发行人其他流动资产账面价值127628.59万元，主要系大额存单/定期存款、预/多缴增值税及留抵、待认证增值税进项税、预/多缴企业所得税、关税、应收增值税等。公司其他流动资产中，大额存单/定期存款的风险较低，系公司为充分利用闲置资金、提升资金使用效率而购买的安全性较高、流动性较强、风险较低的银

行存款类产品，不属于财务性投资；预/多缴增值税及留抵及待认证增值税进项税、预/多缴企业所得税及关税、应收增值税及其他为公司日常业务经营产生，不属于财务性投资。

（5）长期股权投资

截至2025年末，公司长期股权投资账面价值71880.95万元，具体明细如下：

单位：万元被投资单位账面价值

合营企业：

仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司7416.30

联营企业：

郑州速达工业机械服务股份有限公司23057.74

郑州煤机特种锻压制造有限公司1106.28

仪征纳环科技有限公司5804.39

南京北路智控科技股份有限公司28500.00

太原恒达智控科技有限公司209.21

陕西陕煤中创智控科技有限公司4988.05

济源市丰泽精密制造有限公司798.97

合计71880.95

公司对上述被投资单位的投资明细具体如下：

被投资公司名称被投资公司主要业务持股比例与发行人主营业务的关系仪征日环亚新科粉末冶金制生产粉末冶金制造的汽车用零

50.00%汽车零部件行业上下游公司

造有限公司部件等

郑州速达工业机械服务股份煤矿、工程、隧道施工专用机

14.87%煤机板块上下游公司

有限公司械配件销售等郑州煤机特种锻压制造有限

矿山机械配件加工及销售等49.00%煤机板块上下游公司公司

仪征纳环科技有限公司活塞环表面处理等49.00%汽车零部件行业上下游公司

1-1-223中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

被投资公司名称被投资公司主要业务持股比例与发行人主营业务的关系南京北路智控科技股份有限

矿自动化、信息化智能化等5.98%煤机板块上下游公司公司

太原恒达智控科技有限公司智能控制系统集成等20.00%煤机板块上下游公司陕西陕煤中创智控科技有限

矿山机械制造49.00%煤机板块上下游公司公司济源市丰泽精密制造有限公

金属加工机械制造等15.00%煤机板块上下游公司司

上述被投资单位均从事实业经营，符合公司主营业务及战略发展方向，该等投资系围绕公司产业链上下游以获取技术、原料或者渠道为目的的产业投资，不构成财务性投资。

（6）其他权益工具投资

截至2025年末，公司其他权益工具投资账面价值119988.51万元，具体明细如下：

单位：万元被投资持股被投资方主要业务账面金额公司名称比例

洛阳轴承集团股份有限轴承制造；轴承销售；轴承、齿轮和传动部件制

86837.3615.00%

公司造；轴承、齿轮和传动部件销售集成电路设计；集成电路芯片设计及服务；信息

瀚博半导体（上海）股

系统集成服务；云计算装备技术服务；人工智能33049.562.25%份有限公司行业应用系统集成服务从事汽车和发动机零部件、机电产品（不含汽滨州博海联合动力部件车、电梯）、润滑油、齿轮油、防冻液、润滑

76.0812.00%

有限公司脂、车用尿素、刹车油的销售，从事以上产品的进出口贸易郑州煤机物业管理有限

物业服务；房屋租赁；停车场管理等25.5030.05%公司

公司与洛阳轴承集团股份有限公司报告期内存在交易往来，与瀚博半导体签署了《战略合作协议》，该等投资系围绕公司产业链上下游以获取技术和原料为目的的产业投资，不构成财务性投资。

基于谨慎性考虑，对滨州博海联合动力部件有限公司、郑州煤机物业管理有限公司等投资拟认定为财务性投资，金额合计101.58万元。

（7）其他非流动金融资产

截至2025年末，发行人其他非流动金融资产金额为12447.25万元，为大额存单/

1-1-224中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

定期存款及权益工具投资，具体情况如下：

单位：万元项目账面价值

大额存单/定期存款5202.25

权益工具投资7245.00

合计12447.25

公司大额存单及定期存款的风险较低，系公司为充分利用闲置资金、提升资金使用效率而购买的安全性较高、流动性较强、风险较低的银行存款产品，不属于财务性投资。

公司权益工具投资系对重庆市能源投资集团物资有限责任公司及泓楷基金的投资。

出于谨慎性考虑，公司对重庆市能源投资集团物资有限责任公司的投资（账面价值820.00万元）拟认定为财务性投资。泓楷基金定向投资于超聚变数字技术股份有限公司，该公司主要布局算力、城企数智、能源智慧解决方案等业务领域，系公司围绕产业链上下游以获取技术为目的的产业投资，不构成财务性投资。

综上，公司对重庆市能源投资集团物资有限责任公司的权益工具投资820.00万元认定为财务性投资，其余其他非流动金融资产不属于财务性投资。

（8）其他非流动资产

截至2025年末，公司其他非流动资产账面价值为51933.73万元，公司其他非流动资产包括预付长期资产款、大额存单/定期存款、所得税退税、合同履约成本等，不属于财务性投资。

综上，截至2025年末，公司持有的财务性投资金额合计1299.25万元，占公司最近一期归母净资产的比例为0.05%，不超过30%。截至最近一期末，公司不存在持有金额较大的财务性投资的情形，符合相关法律法规的规定。

3、最近一期末公司类金融业务情况

截至2025年12月31日，公司合并范围内存在商业保理公司，主要系服务公司主营业务需求，一定程度解决上下游企业资金需求，属于与公司主营业务发展密切相关、符合业态所需、行业发展惯例及产业政策的业务，根据《监管规则适用指引——发行

1-1-225中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

类第7号》的规定，暂不纳入类金融业务计算口径。

4、自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司实施或拟实施的财务性投资（包括类金融投资）情况

公司于2026年1月15日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过本次向不特定对象发行可转债的相关事项。自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今（即自2025年7月15日至今），经过逐项对照核查，公司实施或拟实施的财务性投资及类金融业务的情形具体如下：

（1）类金融业务

公司主营煤矿机械、汽车零部件、工业智能三大核心业务板块，是全球规模最大的煤矿综采技术和装备供应商、国际领先的汽车零部件制造企业，不属于类金融机构。

经2019年公司第四届董事会第十一次会议审议通过，公司全资设立了郑煤机商业保理有限公司，主要通过围绕自身产业链上下游企业合作开展商业保理业务的形式进行产业链优化，降低交易双方的业务风险，降低整个业务链的运营风险和运营成本，进而构建供应链上下游企业互信互惠、协同发展的商业信用环境，同时通过开展该等业务打通新的拓客渠道，进而促进公司的主营业务发展。根据《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，公司全资子公司郑煤机商业保理有限公司开展的保理业务，属于与公司主营业务发展密切相关的业务，暂不纳入类金融业务计算口径。除该等情况外，公司及公司子公司不存在从事类金融业务的情况。

（2）投资产业基金、并购基金

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，除按协议约定履行出资义务外，

2026年3月，发行人的全资附属企业中创智领（郑州）产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“中创智领产投”）作为有限合伙人，以自有资金对嘉兴云泽丰远创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“丰远创投”）出资3667.41万元，认缴出资额度占丰远创投出资总额的94.83%。

丰远创投拟以股权受让形式定向投资于浙江金麦特集团有限公司（以下简称“金麦特集团”）。金麦特集团是国家级专精特新小巨人及高新技术企业，专注于为客户提供全面的智能制造解决方案及高端数字化智能设备，其智能制造业务覆盖新能源汽车零部件、智能驾驶部件、车身及零部件焊接、医疗设备及半导体设备等领域。

1-1-226中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

本次投资完成后，公司与金麦特集团将围绕工业自动化和智能制造领域展开深度合作，进一步拓展公司工业智能板块业务边界和应用场景，完善工业智能生态圈；同时协同推进公司汽车零部件板块工厂的智能化数字化改造，利用金麦特集团在产线规划与交付方面的成熟经验，赋能主业升级，提升生产效能与产品质量；通过资本与产业的深度融合，构筑生态壁垒，强化公司在高端智能制造产业链的布局，共同把握制造业转型升级机遇，助力公司实现高质量与可持续发展。

上述产业基金投资系公司围绕产业链上下游以获取技术和渠道为目的的产业投资，不构成财务性投资。

（3）拆借资金

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在资金拆借情况。

（4）委托贷款

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在为上市公司合并范围内子公司以外的主体发放委托贷款的情形。

（5）以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资公司不存在以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资情形。

（6）购买收益波动大且风险较高的金融产品

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在购买收益波动大且风险较高的金融产品的情形。

（7）非金融企业投资金融业务

自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今，公司不存在投资金融业务的情况。

综上所述，截至报告期末，公司不存在持有金额较大、期限较长的交易性金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。自本次发行相关董事会决议日前六个月起至今公司不存在实施或拟实施的财务性投资及类金融业务的情况。

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七、经营成果分析

（一）营业收入分析

1、营业收入的整体变化情况

报告期内，公司营业收入构成情况如下所示：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额比例金额比例金额比例

主营业务收入4083201.7798.74%3643544.0098.41%3523107.2096.80%

其他业务收入52178.731.26%58912.631.59%116488.473.20%

合计4135380.50100.00%3702456.63100.00%3639595.67100.00%

报告期内各期，公司实现营业收入分别为3639595.67万元、3702456.63万元及

4135380.50万元；其中，主营业务收入分别为3523107.20万元、3643544.00万元

及4083201.77万元，占营业收入的比例分别为96.80%、98.41%及98.74%，发行人主营业务较为突出。

2、主营业务收入按产品类型分析

报告期内，公司按照产品类型划分的主营业务收入构成情况如下所示：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额占比金额占比金额占比煤机装备及相关

1877824.6045.99%1707028.1846.85%1602199.9845.48%

物料

汽车零部件1988148.7548.69%1743520.7547.85%1745999.2149.56%

工业智能217228.435.32%192995.075.30%174908.014.96%主营业务收入

4083201.77100.00%3643544.00100.00%3523107.20100.00%

合计

报告期内，发行人主营业务收入来自煤机装备及相关物料、工业智能、汽车零部件三大业务板块。报告期内，发行人主营业务收入稳步增长，其中：

（1）报告期内各期，公司煤机装备及相关物料收入金额分别为1602199.98万元、

1-1-228中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

1707028.18万元及1877824.60万元，占公司主营业务收入的比例分别为45.48%、

46.85%及45.99%。公司煤机装备板块作为核心“压舱石”业务，收入保持稳步增长趋势。公司牢牢把握煤矿智能化建设持续深化的市场需求，大力推广以液压支架、刮板运输机、采煤机为主的成套装备解决方案，一方面液压支架销售稳步增长，另一方面成套化带动相关煤机设备销售业务实现一定增长。

（2）报告期内各期，公司汽车零部件板块收入金额分别为1745999.21万元、

1743520.75万元及1988148.75万元，占公司主营业务收入的比例分别为49.56%、

47.85%及48.69%。

公司汽车零部件板块子公司包括亚新科、索恩格（SEG）及索恩格电动（SES），具体收入构成如下：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额占比金额占比金额占比

亚新科604849.7130.42%492570.5528.25%415857.7723.82%

SEG 1305890.34 65.68% 1226200.27 70.33% 1326402.28 75.97%

SES 77408.70 3.89% 24749.93 1.42% 3739.16 0.21%汽车零部件

1988148.75100.00%1743520.75100.00%1745999.21100.00%

主营业务收入

1）亚新科致力于汽车减振系统、底盘系统、热管理系统、空气悬架系统，以及粉

末冶金制品、橡胶制品和发动机零部件产品领域的研发与制造，涉及三大业务板块，即商用车市场、乘用车市场和新能源汽车市场。报告期内，公司亚新科主营业务收入保持稳定增长，主要得益于新能源汽车市场蓬勃发展且该等市场更侧重车辆舒适性配置，公司减振密封类产品销售有所提升、减振系统收入在2025年快速增长。

2）SEG 主要产品为汽车起动机及发电机，产品应用于乘用车、商用车领域。SEG

作为整车厂的全球合作伙伴，在全球多个国家分布有销售网点，覆盖各大汽车厂商，在中国、西班牙、匈牙利等国家拥有多个生产基地。2024 年度 SEG 主营业务收入较

2023年度同比略有减少，2025年度又有所回升，整体变化较小，主要系下游客户产品

需求有所波动所致。

3）SES 成立于 2022 年，专注于开展汽车电驱动系统的测试研发、制造、销售及

1-1-229中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

工程服务等业务。报告期内，SES 主营业务收入实现快速增长，主要系新能源电机业务收入大幅上升。随着 SES 已量产项目产能逐渐爬坡并获得更多新项目客户定点，预计未来收入将保持一定增幅。

（3）报告期内各期，公司工业智能收入金额分别为174908.01万元、192995.07

万元及217228.43万元，占主营业务收入的比例分别为4.96%、5.30%及5.32%。公司工业智能板块收入实现一定增长，一方面煤矿智能化需求持续深化，以电液控制系统、智能集成管控系统、液压控制系统与智能供液系统为核心的业务销售收入有所增长，另外与智能工厂相关业务也有所突破。

3、主营业务收入按销售区域分析

报告期内，公司主营业务收入按销售区域分布如下所示：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

分地区金额比例金额比例金额比例

境内2767257.1967.77%2443583.1367.07%2264700.0664.28%

境外1315944.5832.23%1199960.8632.93%1258407.1535.72%

主营业务收入合计4083201.77100.00%3643544.00100.00%3523107.20100.00%

报告期内，公司来源于境内的收入占主营业务收入比例分别为64.28%、67.07%及67.77%，来源于境外的收入占主营业务收入比例分别为35.72%、32.93%及32.23%，

占比相对较为稳定。

4、营业收入季节性变动情况

报告期内，公司营业收入季节性变动情况如下表所示：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

季度金额比例金额比例金额比例

一季度975627.6323.59%966496.7226.10%921094.3725.31%

二季度1021412.7324.70%927801.7425.06%900004.0724.73%

三季度1077440.5926.05%889638.2724.03%902985.6824.81%

四季度1060899.5525.65%918519.9024.81%915511.5525.15%

合计4135380.50100.00%3702456.63100.00%3639595.67100.00%

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报告期内，公司营业收入无特别的季节性变动特征。

（二）营业成本分析

1、营业成本的整体变化情况

报告期内公司营业成本构成情况如下所示：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额占比金额占比金额占比

主营业务成本3161692.9198.85%2768743.3698.39%2756915.3596.31%

其他业务成本36690.191.15%45330.531.61%105558.263.69%

合计3198383.10100.00%2814073.88100.00%2862473.61100.00%

报告期各期，发行人营业成本分别为2862473.61万元、2814073.88万元及

3198383.10万元；其中，主营业务成本分别为2756915.35万元、2768743.36万元

及3161692.91万元，占营业成本的比例分别为96.31%、98.39%及98.85%，与主营业务收入相匹配。报告期内，发行人营业成本与营业收入变动趋势基本保持一致。

2、主营业务成本按产品类型分析

报告期内，公司主营业务成本按产品构成情况如下所示：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额比例金额比例金额比例煤机装备及相关

1334323.8542.20%1163210.0242.01%1178679.7342.75%

物料

汽车零部件1701031.7653.80%1504124.4054.33%1486261.8353.91%

工业智能126337.314.00%101408.943.66%91973.783.34%主营业务成本

3161692.91100.00%2768743.36100.00%2756915.35100.00%

合计

报告期内，公司主营业务成本构成与其主营业务收入构成差异较小，主要系不同业务板块毛利率存在一定差异所致，变动趋势基本匹配。

1-1-231中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

3、主营业务成本按成本类型分析

报告期内，公司主营业务成本分成本类型构成情况如下所示：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

成本类型金额比例金额比例金额比例

直接材料2427657.8876.78%2150973.4077.69%2221813.4980.59%

直接人工226977.987.18%192163.246.94%165701.226.01%

折旧91742.712.90%79870.502.88%74011.322.68%

制造费用及其他415314.3513.14%345736.2112.49%295389.3210.71%主营业务成本

3161692.91100.00%2768743.36100.00%2756915.35100.00%

合计

报告期内，公司主营业务成本包括直接材料、直接人工、折旧、制造费用及其他，其中直接材料是构成主营业务成本的主要部分。

（三）毛利率分析

1、毛利结构分析

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额比例金额比例金额比例

主营业务921508.8698.35%874800.6498.47%766191.8698.59%

其他业务15488.541.65%13582.111.53%10930.211.41%

合计936997.40100.00%888382.75100.00%777122.07100.00%

报告期内，公司毛利主要来自主营业务。2023年度、2024年度及2025年度，公司主营业务毛利分别为766191.86万元、874800.64万元及921508.86万元，变动趋势与公司主营业务收入基本保持一致。

报告期内，公司主营业务毛利构成情况如下：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额比例金额比例金额比例

煤机装备及相关物料543500.7558.98%543818.1662.16%423520.2555.28%

1-1-232中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

2025年度2024年度2023年度

项目金额比例金额比例金额比例

汽车零部件287116.9931.16%239396.3527.37%259737.3833.90%

工业智能90891.129.86%91586.1310.47%82934.2310.82%

主营业务毛利921508.86100.00%874800.64100.00%766191.86100.00%

报告期内，公司主营业务毛利总额整体呈上升趋势。公司毛利主要来自于煤机装备及相关物料、汽车零部件两大业务，报告期各期，公司煤机装备及相关物料业务毛利占主营业务毛利的比例分别为55.28%、62.16%及58.98%；汽车零部件板块业务毛

利占主营业务毛利的比例分别为33.90%、27.37%及31.16%。

2、毛利率分析

报告期内，公司毛利率情况如下：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目毛利毛利率毛利毛利率毛利毛利率

主营业务921508.8622.57%874800.6424.01%766191.8621.75%

其他业务15488.5429.68%13582.1123.05%10930.219.38%

合计936997.4022.66%888382.7523.99%777122.0721.35%

报告期内，公司综合毛利率分别为21.35%、23.99%及22.66%，有小幅波动但整体相对稳定。

报告期内，公司主营业务毛利率分产品情况如下：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目毛利毛利率毛利毛利率毛利毛利率

煤机装备及相关物料543500.7528.94%543818.1631.86%423520.2526.43%

汽车零部件287116.9914.44%239396.3513.73%259737.3814.88%

工业智能90891.1241.84%91586.1347.46%82934.2347.42%

主营业务合计921508.8622.57%874800.6424.01%766191.8621.75%

1-1-233中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

2023年度、2024年度及2025年度，公司主营业务毛利率分别为21.75%、24.01%

及22.57%。其中：

（1）报告期内，公司煤机装备及相关物料毛利率分别为26.43%、31.86%及28.94%。2024年度，公司煤机装备及相关物料毛利率较2023年度增加5.43个百分点，

主要是因为原材料钢材价格下跌，公司利润水平相应提升。2025年度，公司煤机装备及相关物料毛利率较2024年度下降2.92个百分点，主要系因下游煤炭行业周期性调整，煤矿企业资本性开支收紧，市场竞争加剧，公司利润空间承压。

（2）报告期内，公司汽车零部件业务毛利率分别为14.88%、13.73%及14.44%。

2024年度，公司汽车零部件业务毛利率较2023年度下降1.15个百分点，主要系整车

厂降本传导导致；2025年度，公司汽车零部件业务毛利率较2024年度增加0.71个百分点，主要系汽车零部件业务板块汽车电机业务降本增效导致毛利率有所上升。

报告期内，受汽车市场竞争加剧影响，公司作为上游汽车零部件企业面临着来自整车厂的降本压力，毛利率有所承压。但公司通过在减振系统产品、汽车电机领域不断开发新产品、拓展市场份额，进而保证自身经营能力的稳定。

分子公司来看，公司汽车零部件板块主营业务毛利及毛利率情况具体如下：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目毛利毛利率毛利毛利率毛利毛利率

亚新科79732.0213.18%80909.4916.43%76292.2718.35%

SEG 200971.69 15.39% 155911.35 12.71% 182996.30 13.80%

SES 6413.29 8.28% 2575.51 10.41% 448.81 12.00%

汽车零部件合计287116.9914.44%239396.3513.73%259737.3814.88%

1）报告期内，亚新科的主营业务毛利率分别为 18.35%、16.43%及 13.18%；SES

的主营业务毛利率分别为12.00%、10.41%、8.28%，均整体呈下降趋势，主要系因国内汽车市场竞争加剧，利润及毛利有所承压。

2）报告期内，SEG 主营业务毛利率分别为 13.80%、12.71%及 15.39%。2025 年度，SEG 主营业务毛利率较 2024 年度增加 2.68 个百分点，主要原因为高毛利率产品收入占比提高，叠加多种采购策略下实现的材料成本节约。

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（3）报告期内，公司工业智能业务毛利率分别为47.42%、47.46%及41.84%，保持较高水平。报告期内，公司工业智能板块主要围绕煤矿智能开采领域开展。公司深耕煤矿智能开采核心技术，行业龙头优势显著。依托完备的多元产品线及全场景数字化一体化解决方案，技术壁垒高、产品附加值强，品牌认可度与定价能力突出，有效支撑板块保持了较高毛利率水平。

2025年，受煤炭行业周期性调整及能源结构调整影响，煤炭企业整体承压资本开支收缩，行业竞争加剧，导致公司产品价格波动，销售毛利率有所下降。

3、发行人毛利率与同行业上市公司毛利率比较

（1）煤机装备及相关物料

报告期内，发行人装备及相关物料毛利率与同行业上市公司对应产品的毛利率对比情况如下：

公司简称2025年度2024年度2023年度

天地科技25.60%30.54%30.93%

三一国际22.29%22.43%26.86%

可比公司平均值23.95%26.49%28.90%中创智领煤机装备及相关物料

28.94%31.86%26.43%

毛利率

注：数据来源为上市公司公告、同花顺 iFind。

公司煤机板块毛利率与同行业公司毛利率水平较为接近，其中2024年度公司毛利率变动趋势与同行业公司存在一定差异，具体原因包括：1）可比公司业务结构与发行人煤机业务存在一定差异，天地科技业务覆盖煤炭开采全产业链，产品除煤机装备外还包括安全技术装备、节能环保产品等，而三一国际产品除矿山装备外还包括物流装备、油气装备等，导致综合毛利率与发行人煤机业务板块毛利率存在差异；2）可比公司煤机主要产品与发行人存在差异，天地科技以掘进机、采煤机产品为主，三一国际以掘进机、采煤机、矿用车辆产品为主，而发行人以液压支架产品为主，发行人对钢材的需求量较大，规模效应下成本控制优势更为明显，受钢材价格影响也更明显。3）公司是煤机装备龙头企业，市场优势、技术优势、装备优势、成本优势明显，具有较好的品牌知名度和市场影响力，议价能力更强，因此2024年度原材料钢材价格下跌时，仍能凭借自身竞争优势在一定时期保持价格水平，进而提高了毛利率水平。因此，公

1-1-235中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

司煤机板块与同行业公司相比毛利率存在差异具有合理性。

（2）汽车零部件

报告期内，发行人汽车零部件业务毛利率与同行业上市公司对应产品的毛利率对比情况如下：

公司简称2025年度2024年度2023年度

中鼎股份23.24%22.82%21.95%

中原内配27.36%25.74%26.91%

信质集团11.04%8.49%13.80%

可比公司平均值20.55%19.41%20.50%

中创智领汽车零部件业务毛利率14.44%13.73%14.88%

注：数据来源为上市公司公告、同花顺 iFind。

报告期内，发行人汽车零部件业务毛利率低于同行业上市公司毛利率平均值，主要原因为：汽车零部件产品细分领域较为广泛，发行人与同行业可比公司均属于汽车零部件行业企业，主要产品有部分重合但整体类别及结构存在一定差异，尤其是发行人汽车零部件子公司 SEG 产品可比公司未有涉及且 SEG 主要为全球化运营，因此毛利率存在差异。

发行人与可比公司在汽车零部件领域的细分主要产品具体如下：

公司简称主要产品

中鼎股份空气压缩机、控制单元、多系统传感器、空气弹簧、减震器等

中原内配气缸套、活塞、活塞环、轴瓦等内燃机核心零部件

信质集团新能源汽车驱动电机定转子铁芯、扁线定子总成等

NVH 及制动密封件、启停电机、起动机、发电机等部件、发动机缸体&缸中创智领

盖、凸轮轴、活塞环、新能源电机等综上，发行人汽车零部件业务毛利率低于同行业上市公司毛利率平均值，主要是由于汽车零部件企业产品类别及结构有所差异，具有合理性。

（3）工业智能

报告期内，发行人工业智能业务毛利率与同行业上市公司对应产品的毛利率对比情况如下：

1-1-236中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

公司简称2025年度2024年度2023年度

天玛智控30.32%44.42%46.26%

中创智领工业智能业务毛利率41.84%47.46%47.42%

注：数据来源为上市公司公告、同花顺 iFind。

报告期内，发行人工业智能业务毛利率与同行业可比公司天玛智控的毛利率均属于相对较高水平。2025年度，发行人工业智能业务毛利率及天玛智控毛利率均较2024年度有明显下降，变动趋势保持一致，主要系因煤机行业市场竞争加剧，产品利润空间承压；但发行人工业智能毛利率跌幅小于天玛智控，主要原因为：依托煤机行业龙头地位，公司工业智能板块产品议价能力更强，天玛智控则通过价格策略来巩固份额从而毛利率大幅下降。

（四）利润主要来源及经营成果变化分析

最近三年，公司利润表主要项目构成如下：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

一、营业总收入4138512.803705204.193642323.65

其中：营业收入4135380.503702456.633639595.67

利息收入3132.302747.562727.97

二、营业总成本3648667.753231820.303267348.76

其中：营业成本3198383.102814073.882862473.61

利息支出706.631090.861340.26

税金及附加18135.4215030.8918086.55

销售费用92135.4392174.9386931.95

管理费用153054.52144014.62126184.60

研发费用162599.91152015.06156064.99

财务费用23652.7513420.0516266.80

其中：利息费用21158.5025176.8337122.07

利息收入5880.148757.5612679.28

加：其他收益39730.2247543.7529058.86

投资收益（损失以“-”号填列）4014.2314863.8612619.80

其中：对联营企业和合营企业的投资收益4382.705973.495285.77

1-1-237中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

项目2025年度2024年度2023年度

以摊余成本计量的金融资产终止确认收益-6.68-435.48-1019.96

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）43963.5814769.72-5646.26

信用减值损失（损失以“-”号填列）-40597.55-15771.834846.50

资产减值损失（损失以“-”号填列）-28515.77-14825.49-7740.41

资产处置收益（损失以“-”号填列）487.971648.961111.23

三、营业利润（损失以“-”号填列）508927.74521612.86409224.60

加：营业外收入2901.755154.402293.62

减：营业外支出1005.086751.232943.89

四、利润总额（损失以“-”号填列）510824.41520016.02408574.34

减：所得税费用75125.3098057.4461666.77

五、净利润（损失以“-”号填列）435699.11421958.58346907.57归属于母公司所有者的净利润（净亏损以

429339.23393383.61327396.27“-”号填列）

少数股东损益（净亏损以“-”号填列）6359.8828574.9719511.30

1、营业收入分析

报告期内，公司营业收入的变动情况及分析参见本节之“七、经营成果分析”之

“（一）营业收入分析”的相关内容。

2、营业成本分析

报告期内，公司营业成本的变动情况及分析参见本节之“七、经营成果分析”之

“（二）营业成本分析”的相关内容。

3、期间费用分析

（1）期间费用整体占比及变动情况

报告期内，公司各项期间费用金额及其占营业收入的比例情况如下：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额占比金额占比金额占比

销售费用92135.432.23%92174.932.49%86931.952.39%

管理费用153054.523.70%144014.623.89%126184.603.47%

研发费用162599.913.93%152015.064.11%156064.994.29%

1-1-238中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

2025年度2024年度2023年度

项目金额占比金额占比金额占比

财务费用23652.750.57%13420.050.36%16266.800.45%

合计431442.6110.43%401624.6610.85%385448.3410.59%

报告期各期，发行人期间费用合计分别为385448.34万元、401624.66万元及

431442.61万元，占营业收入的比例分别为10.59%、10.85%及10.43%。报告期内，公

司期间费用占营业收入比例相对保持稳定，且整体变动趋势与营业收入匹配。

（2）销售费用

报告期内，公司各期销售费用主要项目及所占比例情况如下：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额占比金额占比金额占比

职工薪酬40433.6443.89%41872.7445.43%39164.5745.05%

服务费16823.2118.26%20872.2822.64%17269.3019.87%

出口产品费332.340.36%1028.901.12%1845.372.12%

差旅费6130.146.65%4546.044.93%3628.244.17%

业务招待费3439.923.73%4052.344.40%3823.094.40%

参展费1613.881.75%917.351.00%1095.441.26%

广告宣传费1881.372.04%1217.291.32%1240.211.43%

包装费1365.231.48%1636.141.78%3009.323.46%

物料消耗7299.737.92%4526.374.91%3680.734.23%

租赁及相关费用1721.241.87%1599.741.74%2305.992.65%

折旧及摊销2517.972.73%1712.791.86%1643.891.89%

其他8576.769.31%8192.978.89%8225.799.46%

合计92135.43100.00%92174.93100.00%86931.95100.00%

公司销售费用主要包括人工薪酬、服务费、差旅费、业务招待费、物料消耗等。

报告期各期，发行人销售费用分别为86931.95万元、92174.93万元及92135.43万元，占营业收入的比例分别为2.39%、2.49%及2.23%。报告期内，发行人持续加强内部管理，提升销售开发效率，合理控制业务招待费等支出，销售费用占营业收入比例较为

1-1-239中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书稳定。

（3）管理费用

报告期内，公司各期管理费用主要项目及所占比例情况如下：

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额占比金额占比金额占比

职工薪酬83871.2454.80%77695.7553.95%64520.3351.13%

折旧及摊销20632.8813.48%16568.3111.50%13693.7210.85%

中介机构费用25733.4216.81%14665.2910.18%23709.5018.79%

差旅费2580.821.69%1689.031.17%1378.161.09%

业务招待费867.120.57%1078.500.75%1293.831.03%

维修费2437.351.59%2542.181.77%3026.472.40%

租赁及相关费用652.880.43%1033.700.72%1151.250.91%

办公费1266.570.83%1598.711.11%1623.181.29%

物料消耗费1536.571.00%1716.001.19%2256.011.79%

董事会费172.530.11%56.000.04%168.400.13%

其他13303.148.69%25371.1617.62%13363.7510.59%

合计153054.52100.00%144014.62100.00%126184.60100.00%

公司管理费用主要包括职工薪酬、折旧及摊销、中介机构费用等。报告期各期，公司管理费用分别为126184.60万元、144014.62万元及153054.52万元，占营业收入的比例分别为3.47%、3.89%及3.70%。

2024年度，公司管理费用较2023年同期增长14.13%，主要是2024年度公司对原

SEG 重组计划项下的员工离职补偿款进行最终结算时产生的附加费用所致。2025 年度，公司管理费用较2024年同期有小幅增长，主要是公司为进一步提升运营效率、强化内部管控，全面推进下属业务板块数字化转型及 SAP 系统建设工作，中介咨询服务费用相应增加所致。

（4）研发费用

报告期内，公司各期研发费用主要项目及所占比例情况如下：

1-1-240中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

单位：万元

2025年度2024年度2023年度

项目金额占比金额占比金额占比

职工薪酬66962.7041.18%62339.2541.01%70435.9845.13%

材料、燃料、动力56212.8134.57%56932.4637.45%54480.5334.91%

折旧及摊销10628.216.54%9795.896.44%8592.155.51%

技术咨询及设计费7456.684.59%10276.426.76%6498.244.16%

差旅费2063.081.27%1857.271.22%1194.350.77%

检验检测费用4100.722.52%3215.722.12%2224.291.43%

委外研发支出5155.663.17%1233.710.81%1245.320.80%

其他费用10020.056.16%6364.344.19%11394.137.30%

合计162599.91100.00%152015.06100.00%156064.99100.00%

公司研发费用主要包括职工薪酬、材料、燃料、动力等。报告期各期，公司研发费用分别为156064.99万元、152015.06万元及162599.91万元，占营业收入的比例分别为4.29%、4.11%及3.93%，占比较为稳定。

（5）财务费用

报告期内，公司各期财务费用主要项目情况如下：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

利息费用21158.5025176.8337122.07

其中：租赁负债利息费用3431.793440.993803.15

减：利息收入5880.148757.5612679.28

汇兑损益7722.74-3648.12-8407.16

手续费及其他651.65648.91231.18

合计23652.7513420.0516266.80

报告期各期，公司财务费用分别为16266.80万元、13420.05万元及23652.75万元，占营业收入的比例分别为0.45%、0.36%及0.57%，公司财务费用金额及占比有一定波动但整体较低。

2025年度，公司财务费用较2024年度同期增加76.25%，主要是煤机板块财务汇

1-1-241中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

兑损益影响和汽车零部件板块利息费用增加所致。

4、其他收益

报告期内，公司各期其他收益主要项目情况如下：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

政府补助30087.5623043.7524359.93

进项税加计抵减9101.5324265.874565.62

代扣个人所得税手续费230.89156.51133.31

直接减免的税费310.2477.63-

合计39730.2247543.7529058.86

报告期各期，公司取得的其他收益金额分别为29058.86万元、47543.75万元及

39730.22万元，包括政府补助、进项税加计抵减、代扣个人所得税手续费、直接减免的税费。报告期各期，公司计入其他收益的政府补助金额分别为24359.93万元、

23043.75万元及30087.56万元。

5、投资收益

报告期内，公司投资收益明细情况如下表：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

权益法核算的长期股权投资收益4382.705973.495285.77

处置长期股权投资产生的投资收益459.14180.34-

处置交易性金融资产取得的投资收益-2481.86-1864.61-12220.64

债务重组产生的投资收益-563.32140.37-705.80

定期存款/大额存单、理财等投资收益2850.6011880.2621949.45

满足金融资产终止确认条件的票据贴现息-626.35-1010.52-669.02满足金融资产终止确认条件的应收账款转

-6.68-435.48-1019.96让损益

合计4014.2314863.8612619.80

报告期各期，公司取得的投资收益分别为12619.80万元、14863.86万元及

4014.23万元，主要为权益法核算的长期股权投资收益、定期存款/大额存单、理财等

1-1-242中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书投资收益。

2025年度，公司投资收益较2024年度同期减少10849.63万元，减幅为72.99%，

主要是煤机板块理财规模减少、到期收益减少所致。

6、公允价值变动收益

报告期内，公司公允价值变动收益明细情况如下表：

单位：万元产生公允价值变动收益的来源2025年度2024年度2023年度

交易性金融资产43848.5814752.72-5582.28

其中：衍生金融工具产生的公允价值变动

8636.05-7833.433834.68

收益

权益工具115.0017.00-63.98

合计43963.5814769.72-5646.26

报告期各期，公司公允价值变动收益分别为-5646.26万元、14769.72万元及

43963.58万元，主要为交易性金融资产的公允价值变动。

2024年度，公司公允价值变动收益较2023年度同期增加20415.98万元，主要是

由于公司2023年度确认信托理财产品公允价值变动损失27150.00万元，导致煤机板块2024年度计提理财及大额存单未实现收益较2023年同期有大幅增加。2025年度，公司公允价值变动收益较2024年度增加29193.86万元，主要原因包括：（1）煤机板块2025年度追回以前年度已计提公允价值变动损失的信托理财产品相关款项

19941.78 万元，因此增加公允价值变动收益；（2）汽车零部件板块 SEG 以套期保值

为目的开展的远期外汇合约、大宗商品等衍生金融产品相关业务公允价值变动带来的未实现收益增加。

7、信用减值损失

报告期内，公司信用减值损失明细情况如下表：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

应收票据坏账损失357.23-486.82-131.73

应收账款坏账损失39429.6417641.70-6122.12

其他应收款坏账损失729.17-590.61388.74

1-1-243中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

项目2025年度2024年度2023年度

长期应收款坏账损失-5.74-792.44-376.48

应收利息坏账损失87.25--

财务担保相关减值损失--1395.08

合计40597.5515771.83-4846.50

公司信用减值损失包括应收票据坏账损失、应收账款坏账损失、其他应收款坏账

损失、长期应收款坏账损失、应收利息坏账损失、财务担保相关减值损失等。报告期内各期，发行人信用减值损失分别为-4846.50万元、15771.83万元及40597.55万元。

2024年以来，公司计提的坏账准备有所增加，主要是应收账款增加所致。

8、资产减值损失

报告期内，公司资产减值损失明细情况如下表：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

存货跌价损失及合同履约成本减值损失6864.502727.313349.18

长期股权投资减值损失8603.999331.47-

开发支出减值损失3177.272621.01-

固定资产减值损失886.16145.70-

商誉减值损失8828.28-4362.23

其他非流动资产减值损失150.00--

在建工程减值损失5.55--

无形资产减值损失--29.00

合计28515.7714825.497740.41

公司资产减值损失包括存货跌价损失及合同履约成本减值损失、长期股权投资减

值损失、开发支出减值损失、固定资产减值损失、商誉减值损失、其他非流动资产减

值损失、在建工程减值损失及无形资产减值损失。报告期各期，公司资产减值损失金额分别为7740.41万元、14825.49万元及28515.77万元。

2024年度，公司计提的资产减值准备较2023年度增加7085.07万元，主要系参

股公司南京北路智控科技股份有限公司经营业绩承压，存在减值迹象，期末根据减值

1-1-244中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

测试结果计提长期股权投资减值损失9331.47万元。2025年度，公司计提的资产减值准备较2024年度增加13690.28万元，主要系收购亚新科双环产生的商誉计提减值

8828.28万元所致；公司计提的存货跌价损失及合同履约成本减值损失较2024年度增

加4137.19万元，主要系因受煤机板块行业周期性调整原因，煤机业务存货跌价损失同比增加。

9、营业外收入和营业外支出

（1）营业外收入

报告期内，公司营业外收入情况如下：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

非流动资产毁损报废收益94.5921.7170.46

违约金、罚款收入541.23841.83250.15

其他2265.934290.861973.02

合计2901.755154.402293.62

报告期各期，公司营业外收入分别为2293.62万元、5154.40万元及2901.75万元，包括非流动资产毁损报废收益、违约金及罚款收入、其他。报告期内，公司的营业外收入规模整体较低。

（2）营业外支出

报告期内，公司营业外支出情况如下：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

对外捐赠277.6078.74142.49

商业罚款、赔偿、滞纳金支出及其他335.851844.972660.08

非流动资产毁损报废损失391.624827.52141.32

合计1005.086751.232943.89

报告期各期，公司营业外支出分别为2943.89万元、6751.23万元及1005.08万元，包括对外捐赠、商业罚款、赔偿及滞纳金支出及其他、非流动资产毁损报废损失。

1-1-245中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

报告期内，公司营业外支出规模整体较低。

（五）非经常性损益情况

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减

650.081648.961040.37

值准备的冲销部分

计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照

26099.8916812.3317852.56

确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负

40848.6911459.11-19555.89

债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益

委托他人投资或管理资产的损益2850.6011848.3121949.45

单独进行减值测试的应收款项减值准备转回7120.12907.1410455.47

债务重组损益-563.32100.37-705.80

除上述各项之外的其他营业外收入和支出2193.71-1596.84-588.40

其他符合非经常性损益定义的损益项目230.89156.51133.31

非经常性损益合计79430.6541335.8930581.06

减：所得税影响金额12009.297404.435118.28

少数股东权益影响额（税后）747.59908.50773.86

归属于母公司所有者的非经常性损益合计66673.7733022.9724688.92

2023年度、2024年度及2025年度，公司归属于母公司所有者的非经常性损益合

计金额分别为24688.92万元、33022.97万元及66673.77万元，公司非经常性损益主要构成项目为计入当期损益的政府补助、非金融企业持有的金融资产和金融负债产生

的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益。2025年度，公司归属于母公司所有者的非经常性损益较2024年度大幅增加，主要原因包括：（1）公司计入当期损益的政府补助同比增加；（2）煤机板块2025年度追回以前年度已计提公允

价值变动损失的信托理财产品相关款项19941.78万元，因此增加公允价值变动收益；

（3）汽车零部件板块 SEG 以套期保值为目的开展的远期外汇合约、大宗商品等衍生金融产品相关业务公允价值变动带来的未实现收益增加。

1-1-246中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

（六）纳税情况

1、主要税种及税率

税种计税依据税率按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入

境内：6%、9%、13%；

增值税为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣境外：1.65%-27%

的进项税额后，差额部分为应交增值税城市维护建设税按实际缴纳的增值税计缴7%、5%

教育费附加按实际缴纳的增值税计缴3%、2%

境内：15%、20%、25%；

企业所得税按应纳税所得额计缴

境外：9%-34.01%

（1）不同企业所得税税率情况所得税税率纳税主体名称

（%）中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司（原名称“郑州煤矿机械集团股份有

15.00限公司”）

郑州煤机综机设备有限公司15.00

郑州恒达智控科技股份有限公司15.00

郑州煤机长壁机械有限公司15.00

郑州煤机格林材料科技有限公司15.00

郑州煤矿机械集团有限责任公司（原名称“郑煤机智鼎液压有限公司”）15.00

郑州数耘工业技术有限公司（原名称“郑州煤机数耘智能科技有限公司”）15.00

亚新科国际铸造（山西）有限公司15.00

亚新科噪声与振动技术（安徽）有限公司15.00

安徽亚新科密封技术有限公司15.00

仪征亚新科双环活塞环有限公司15.00

亚新科合金材料（仪征）有限公司15.00

扬州映炜汽车零部件有限公司20.00

亚新科凸轮轴（仪征）有限公司15.00

ASIMCO International Inc. 27.00

Asimco sealing technologies （Thailand） Co. ltd. 15.00

SEG Automotive Components Brazil Ltda. 34.00

索恩格汽车部件（中国）有限公司15.00

SEG Automotive Germany GmbH 30.58

SEG Automotive France S.A.S. 25.00

1-1-247中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

所得税税率纳税主体名称

（%）

SEG Automotive India Private Limited 25.17

SEG Automotive Italy S.r.l. 27.90

SEG Automotive Japan Corporation 34.01

SEG Automotive Korea Co. Ltd. 9.90

SEG Automotive Mexico Manufacturing S.A. de C.V. 30.00

SEG Automotive Mexico Service S.de R.L. de C.V. 0.00

SEG Automotive Mexico Sales S. de R.L. de C.V. 30.00

SEG Automotive Portugal Unipessoal Lda. 22.50

SEG Automotive Spain S.A.U. 25.00

SEG Automotive South Africa （Pty） Ltd. 27.00

Starters E-Components Generators Automotive Hungary Kft. 9.00

SEG Automotive North America LLC 21.08

2、税收优惠

报告期内的税收优惠情况具体如下：

（1）企业所得税

1）发行人于2023年11月22日取得了河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家

税务总局河南省税务局颁发的高新技术企业证书，自2023年开始的三年内，企业所得税按15%优惠税率计缴。

2）发行人子公司郑州煤机综机设备有限公司分别于2022年12月1日、2025年

11月4日取得了河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局颁发

的高新技术企业证书，报告期内企业所得税按15%优惠税率计缴。

3）发行人子公司郑州恒达智控科技股份有限公司分别于2022年12月1日、2025年11月4日取得了河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局颁

发的高新技术企业证书，报告期内企业所得税按15%优惠税率计缴。

4）发行人子公司郑州煤机长壁机械有限公司于2023年11月22日取得了河南省

科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局颁发的高新技术企业证书，自2023年开始的三年内，企业所得税按15%优惠税率计缴。

1-1-248中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

5）发行人子公司郑州煤机格林材料科技有限公司分别于2022年12月1日、2025年11月4日取得了河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局颁

发的高新技术企业证书，报告期内企业所得税按15%优惠税率计缴。

6）发行人子公司郑州煤矿机械集团有限责任公司（原名：郑煤机智鼎液压有限公司）分别于2021年10月28日、2024年11月21日取得了河南省科学技术厅、河南

省财政厅、国家税务总局河南省税务局颁发的高新技术企业证书，报告期内企业所得税按15%优惠税率计缴。

7）发行人子公司郑州数耘工业技术有限公司（原名：郑州煤机数耘智能科技有限公司）分别于2022年12月1日、2025年11月4日取得了河南省科学技术厅、河南

省财政厅、国家税务总局河南省税务局颁发的高新技术企业证书，报告期内企业所得税按15%优惠税率计缴。

8）发行人子公司亚新科国际铸造（山西）有限公司于2023年12月8日取得了山

西省科学技术厅、山西省财政厅、国家税务总局山西省税务局颁发的高新技术企业证书，自2023年开始的三年内，企业所得税按15%优惠税率计缴。

9）发行人子公司亚新科噪声与振动技术（安徽）有限公司于2023年11月30日

取得了安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、国家税务总局安徽省税务局颁发的高新技

术企业证书自2023年开始的三年内企业所得税按15%优惠税率计缴

10）发行人子公司安徽亚新科密封技术有限公司分别于2021年9月18日、2024年10月29日取得了安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、国家税务总局安徽省税务局

颁发的高新技术企业证书，报告期内企业所得税按15%优惠税率计缴。

11）发行人子公司仪征亚新科双环活塞环有限公司于2023年11月6日取得了江

苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局颁发的高新技术企业证书，自2023年开始的三年内，企业所得税按15%优惠税率计缴。

12）发行人子公司亚新科合金材料（仪征）有限公司分别于2021年11月30日、

2024年11月19日取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税

务局颁发的高新技术企业证书，自2024年开始的三年内，企业所得税按15%优惠税率计缴。

13）发行人子公司亚新科凸轮轴（仪征）有限公司分别于2022年12月12日、

1-1-249中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

2025年12月19日取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税

务局颁发的高新技术企业证书，报告期内企业所得税按15%优惠税率计缴。

14）发行人子公司索恩格汽车部件（中国）有限公司分别于2021年9月18日、

2024年12月30日取得了湖南省科学技术厅、湖南省财政厅、国家税务总局湖南省税

务局颁发的高新技术企业证书，报告期内企业所得税按15%优惠税率计缴。

15）根据财政部、国家税务总局、国家发展改革委、工业和信息化部2020年12月11日发布的《关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政策的公告》（财政部税务总局发展改革委工业和信息化部公告2020年第45号），“工业和信息化部国家发展改革委财政部国家税务总局公告2021年第10号”确定了国家鼓励

的软件企业应符合的条件。发行人子公司智控网联科技（深圳）有限公司自2020年度

起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收

企业所得税，发行人子公司郑州煤机智控技术创新中心有限公司自2022年度起，第一

年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。

16）发行人个别子公司为小型微利企业。按照《财政部税务总局关于小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2023年第6号）规定，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税，该政策执行期限为2023年1月1日至2024年12月31日。按照《财政部税务总局关于进一步支持小微企业和个体工商户发展有关税费政策的公告》（财政部税务总局公告2023年第12号），对小型微利企业减按25%计算应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税政策，延续执行至2027年12月31日。

按照《财政部税务总局关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2022年第13号）规定，对小型微利企业年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。该政策执行期限为2022年1月1日至2024年12月31日。

按照《财政部税务总局关于进一步实施小微企业所得税优惠政策的公告》（财政部税务总局公告2023年第12号）规定，对小型微利企业年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所

1-1-250中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书得税。该政策执行期限为2025年1月1日至2027年12月31日。

17）本公司境外子公司按照当地所得税政策执行。

（2）增值税1）公司根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号），自2011年1月1日起，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。报告期公司子公司郑州恒达智控科技股份有限公司、智控网联科技（深圳）有限公司、郑州煤机智控技术创新中心有限公司、郑州数耘工业技术有限公司享受软件产品增值税即征即退优惠政策（备注：根据相关增值税改革政策，目前增值税税率为13%）。

2）财政部、税务局于2023年9月3日发布了《关于先进制造业企业增值税加计抵减政策的公告》（财政部税务总局公告2023年第43号）。先进制造业企业是指高新技术企业（含所属的非法人分支机构）中的制造业一般纳税人。自2023年1月1日至2027年12月31日，允许先进制造业企业按照当期可抵扣进项税额加计5%抵减应纳增值税税额。

3）发行人个别子公司为小型微利企业。根据财政部、国家税务总局发布的《财政部税务总局关于明确增值税小规模纳税人减免增值税等政策的公告》（财政部税务总局公告2023年第1号）规定，自2023年1月1日至2023年12月31日，对月销售额10万元以下（含本数）的增值税小规模纳税人，免征增值税。自2023年1月1日至2023年12月31日，增值税小规模纳税人适用3%征收率的应税销售收入，减按1%征收率征收增值税；适用3%预征率的预缴增值税项目，减按1%预征率预缴增值税。

根据财政部、国家税务总局发布的《财政部税务总局关于增值税小规模纳税人减免增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2023年第19号），对月销售额10万元以下（含本数）的增值税小规模纳税人，免征增值税。增值税小规模纳税人适用3%征收率的应税销售收入，减按1%征收率征收增值税；适用3%预征率的预缴增值税项目，减按1%预征率预缴增值税。该政策执行至2027年12月31日。

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八、现金流量分析

（一）经营活动现金流

报告期内，公司经营活动产生的现金流量情况如下：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金3338372.573365428.263352731.17

收到的税费返还130098.12124744.86139765.01

收到其他与经营活动有关的现金88517.9772634.9081322.92

经营活动现金流入小计3556988.653562808.023573819.10

购买商品、接受劳务支付的现金2455734.782367547.662516638.95

客户贷款及垫款净增加额11057.4731058.15-4945.52

支付给职工及为职工支付的现金393711.79362712.45328146.25

支付的各项税费347170.13289564.61313245.77

支付其他与经营活动有关的现金108898.21117677.37115056.18

经营活动现金流出小计3316572.393168560.243268141.62

经营活动产生的现金流量净额240416.27394247.77305677.48

报告期内各期，公司经营活动产生的现金流量净额分别为305677.48万元、

394247.77万元及240416.27万元，其中销售商品、提供劳务收到的现金分别为

3352731.17万元、3365428.26万元及3338372.57万元。2025年度，公司经营活动

产生的现金流量净额较2024年度同比减少39.02%，主要是购买商品、接受劳务支付的现金及支付的各项税费增加所致。报告期内，公司经营活动现金流量净额始终保持正向流入，公司经营活动产生的现金流情况较好，体现了公司整体良好的经营态势。

（二）投资活动现金流

报告期内，公司投资活动产生的现金流量情况如下：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金1096450.361055339.111135484.69

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项目2025年度2024年度2023年度

取得投资收益收到的现金27043.4534676.3026645.97

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收

6165.6220039.134640.50

回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额---

收到其他与投资活动有关的现金644.91383.251544.83

投资活动现金流入小计1130304.341110437.801168315.99

购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

155521.48197248.08108199.81

付的现金

投资支付的现金884125.37969530.831190049.82

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额-6884.51-

支付其他与投资活动有关的现金170.60228.591086.08

投资活动现金流出小计1039817.461173892.011299335.71

投资活动产生的现金流量净额90486.88-63454.21-131019.72

报告期内各期，公司投资活动产生的现金流量净额分别为-131019.72万元、-

63454.21万元及90486.88万元。2024年以来，公司投资支付的现金有所减少，故投

资活动产生的现金流量净额增加。

（三）筹资活动现金流

报告期内，公司筹资活动产生的现金流量情况如下：

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金48492.452371.7454900.98

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金20521.56400.0054492.00

取得借款收到的现金415941.90254586.45433573.58

收到其他与筹资活动有关的现金63465.6046667.1918660.30

筹资活动现金流入小计527899.95303625.37507134.85

偿还债务支付的现金407779.00386687.35422745.21

分配股利、利润或偿付利息支付的现金221587.01203079.11142871.11

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润960.0529426.737237.19

支付其他与筹资活动有关的现金189006.39191996.5436182.02

筹资活动现金流出小计818372.40781763.01601798.34

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项目2025年度2024年度2023年度

筹资活动产生的现金流量净额-290472.45-478137.63-94663.49

报告期内各期，公司筹资活动产生的现金流量净额分别为-94663.49万元、-

478137.63万元及-290472.45万元。2024年度，公司筹资活动产生的现金流量净额较

2023年度大幅减少383474.14万元，主要原因是2024年取得银行借款及偿还到期银

行借款净额流出超20亿元，以及收购控股子公司恒达智控、亚新科南京、长壁公司的部分股份支付16.63亿元导致。2025年度，公司筹资活动产生的现金流量净额较2024年度增加187665.18万元，主要是因为2025年取得银行借款及偿还借款净额流入

14.02亿元及2024年收购子公司部分股份导致当年流出增加。

九、资本性支出分析

（一）报告期内重大资本性支出情况

报告期内，公司重大资本性支出主要为购建固定资产、无形资产及其他长期资产支出。报告期各期，公司购建固定资产、无形资产及其他长期资产支出分别为

108199.81万元、197248.08万元及155521.48万元。

（二）未来重大资本性支出计划及资金需求情况

截至本募集说明书签署日，未来可预见的重大资本支出主要为本次定向发行募集资金投资项目及现有未完工在建工程的持续投入，具体情况详见本募集说明书“第七节本次募集资金运用”的有关内容。未来公司将根据宏观经济形势、行业发展状况、同行业公司竞争状况及公司自身财务状况确定资本支出计划。

十、技术创新分析

（一）技术先进性及具体表现

公司技术先进性具体情况请参见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“九、技术与研发情况”之“（四）核心技术来源及其对发行人的影响”。

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（二）正在从事的研发项目及进展情况

公司一直致力于根据行业技术的发展方向开展前瞻性技术研究工作，以保证能够顺应行业发展趋势，并保持公司在市场竞争中的技术优势。公司在研项目的研发技术属于行业先进水平。发行人及其子公司目前正在从事的主要研发项目及进展情况具体如下：

1、公司在煤机业务的主要研发项目

研发序号项目名称项目介绍阶段

煤炭综采工作本项目构建煤矿运输巷超前支护与精准选型理论，突破巷道多工面运输巷高效况安全支护瓶颈，攻克运输巷成套化、智能化关键技术，提升巷

1智能成套装备道作业效率；依托综采工作面与运输巷协同作业一体化智能控制研发中

关键技术研究系统，优化采支运协同作业工艺，推动高效智能成套装备落地应及产业化用。

本项目聚焦我国立槽煤（倾角 90°±15°、煤厚 20m 以下）开采技术空白，针对现有开采工艺落后、回采率低、安全性差、作业效中厚煤层立槽率低、资源浪费突出、配套装备缺失等痛点，研发“掘进式分层

2煤开采技术及下采”开采工艺、井巷支护、工作面支护采煤装备及采空区充填研发中

成套装备研究等核心技术与成套装备，形成系统化立槽煤开采体系及配套成果，实现立槽煤安全高效开采，提高资源回收率，降低开采成本，补齐领域技术短板。

本项目围绕煤矿综采核心装备与智能制造全过程，聚焦高端采煤煤矿综采核心

装备研制、多工况煤矿智能特种机器人研发、国产化采煤工作面装备及智能制

3协作控制系统构建、煤矿综采核心装备生产线全生命周期管理，研发中

造关键技术研以及核心装备产线多协议互联与智能化协同应用五大核心业务场究与应用景开展技术研究。

本项目针对保水限高开采技术难以采出的厚煤层资源，同时为了特厚煤层非密实现大宗煤矸石固废资源规模化利用，缓解地面排矸生态压力。

4闭充填关键技通过研究放顶煤、一次采全高非密实充填支架的充填工艺、工序研发中

术及装备研究及充填率，实现7.8米特厚煤层一次采全高开采，架后充填高度

3.9米，充填率50%，煤炭回收率提升35%以上。

本项目聚焦煤矿各采掘工作面，围绕巷道铣挖、破碎钻凿、巷道清底、水沟清淤等多样化作业场景需求，解决传统设备功能单一、利用率低、井下占用空间大、闲置损耗严重等问题，研发矿井下多功能作

5用多功能作业机器人。采用模块化快速换装结构，适配多类作业研发中

业车研究

属具与多工况协同作业；集成高智能化控制系统，实现一体化智能管控，形成高集成、高通用性井下多功能装备，提升井下辅助作业效率。

工作面两巷

本项目聚焦综采工作面风巷、机巷破、装、运、支一体化作业需

破、装、运、求，解决传统两巷清底效率低、安全风险高、工序协同性不足等

6支一体化高效研发中问题，研发集成化多功能清底机器人，实现巷道清底自动化与智作业机器人研能化，形成行业领先的巷道一体化成套装备。

究

全工作面放煤本项目聚焦综采放顶煤工作面顶煤回收作业需求，解决传统放顶

7关键技术及装煤工作面过渡区域不放煤、端头顶煤难回收等痛点，研究端头顶研发中

备研究煤破碎机理与放出规律，研发集成破网、扰动、放煤、装煤、运

1-1-255中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

研发序号项目名称项目介绍阶段

输功能的成套装备，实现顶板有效支护、顶煤充分放出及高效转运，形成行业领先的全工作面放煤成套装备。

本项目针对膏体充填地面站作业效率低、设备协调落后等痛点攻关，围绕地面站建设选型、高效率作业装备，研发成套及高效辅膏体充填地面

助作业装备；研究适配型膏体充填地面成套作业装备，攻克长距站选型及高效

8离膏体输送稳定控制技术，提升地面站远距离适配与连续作业能研发中

智能作业装备力，实现少人化运行。同时研究膏体充填工作面后部高效封堵装研究

置及适配的充填作业机器人、高适应性封堵装置，实现工作面减人提效，提升整体开采效率。

本项目针对当前立柱抗冲击能力不足、超大缸径系统理论薄弱、

焊接易产生缺陷、局部镦粗力学性能不稳定、加工难度高制造精

530mm 以上超

度低、材料耐腐蚀性差等难题，研发超大缸径液压支架抗冲击立大缸径液压支

9柱，研究其应力消减、高精度加工、高品质焊接、局部镦粗及内研发中

架立柱关键技

外圆高速激光熔覆工艺，攻克超长超大超重立柱加工制造技术障术开发及应用碍，提升生产效率、制造精度及产品可靠性，降低规模化生产难度，延长使用寿命，满足矿业发展需求。

本项目围绕液压支架核心部件液压油缸智能制造全流程，聚焦高端油缸智能化产线、智能化装配、自动化仓储物流、信息化方案油缸智能化车四大核心方向开展研究。构建自动化工艺流程与智能化生产体

10间建设关键技研发中系，攻克多品种小批量零部件快速换产、智能化拼装焊接、智能术研究与应用

化对中立式装配等关键技术难题，建成郑煤机智鼎液压超高端油缸智能制造基地，为液压支架生产线自动化升级提供示范引领。

本项目聚焦立柱阀传统装配人工依赖高、装配定位难、精度不

足、效率低、质量一致性差的痛点，研发全自动装配生产线及配立柱阀组自动

11套控制技术，形成一体化技术成果与成套装备，实现装配自动研发中

装配技术研究

化、精度标准化、质量可追溯，提升效率与合格率、降低人工成本，推动装配环节智能化升级。

本项目聚焦液压支架结构件对接焊缝焊接过程管控难、拼装尺寸

偏差适配性差、打底熔透工艺不统一、大熔深焊接工艺规范缺失等问题，研发焊接机器视觉实时追踪与动态焊缝特征高精度识别液压支架结构技术，建立拼装间隙、钝边尺寸、焊接参数动态匹配数据库；开件焊接熔深的

12 展 SMAW、MAG、TIG、HLAW 多工艺打底焊适配性研究，剖析 研发中

关键控制技术高稳定潜弧焊接高能量密度大熔深弧焊机理及接头熔深影响规研究律；形成适配液压支架结构件的优质对接焊缝打底熔透最优工艺，制定专用大熔深焊接工艺规范，提升液压支架焊接精度、接头质量与工艺适配性。

本项目针对煤矿井下工作面人工巡检安全风险高、现有机器人井

下复杂环境适配性不足等问题开展系统研究，采集梳理井下空间尺寸、障碍物分布、照度、粉尘浓度等环境关键参数，为机器人技术指标制定提供数据支撑；对轮式、足式、轮足复合式移动平

具身智能机器台开展通行、越障、续航等性能测试，明确不同构型设备适用场人煤矿井下应景与应用边界；验证多传感器融合导航方案在高粉尘、弱光照工

13研发中

用关键技术研况下的运行可靠性，研究人工智能设备状态识别与远程预警实现究方式；结合设备投入、运维成本与应用效益开展经济性分析，依据防爆、防尘、电气安全及井下通信规范，研发满足煤安认证及行业标准的设计方案并完成合规论证，同步起草井下具身智能机器人行业标准草案，完成四足机器人传感器集成、控制接口优化与行走调试，形成实体样机。

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研发序号项目名称项目介绍阶段

本项目聚焦煤矿巷道掘进设备自动化、智能化发展需求，针对掘掘锚一体机智进设备用水粗放、冷却和除尘效率低、设备运行安全可靠性差等

14能冷却及除尘问题，研发水系统关键控制元器件和智能控制系统，实现煤矿巷研发中

系统的研发道掘进设备水系统的自动化与智能化运行，形成行业领先的掘进设备冷却及除尘智能控制系统。

本项目针对薄煤层半煤岩巷道硬岩截割、巷道空间受限、设备可半煤岩横轴式

靠性差、作业效率低等问题，开展隔爆型高功率密度截割技术、

15掘锚一体机组研发中

低矮机身结构、重载振动扰动研究，同时攻关高效柔性运输及智研发能化关键技术。

本项目聚焦超长距离刮板输送机对高可靠性应用需求，针对负载计算、性能预测的行业共性难题，通过离散元法等数值仿真与试超长工作面超验验证，构建涵盖物料特性、输送过程、负载分析、功率计算的

16重型刮板输送研发中

完整技术体系，同时开展链轮齿形优化、低功耗中部槽、轻量化机研发

刮板链等创新研究，实现超长工作面刮板输送机功率与链条精确匹配设计，开发适配超长工作面的链轮与高强度低功耗中部槽。

本项目聚焦矿用刮板输送机高效、智能、集成化驱动系统需求，针对传统驱动系统结构复杂、效率偏低及国外技术壁垒等痛点，研发具有完全自主知识产权的永磁智能驱动系统。通过将永磁同新型智能永磁

17 步电机、集成 CST 功能的减速器、智能控制器与液压系统一体化 研发中

驱动系统研发融合，实现电机、减速器、联轴器、紧链器四大功能高度集成。

研制结构紧凑、启停平稳、智能保护、维护简便的新型驱动部样机。

2、公司在汽车零部件业务的主要研发项目

研发序号项目名称项目介绍阶段本项目聚焦空气悬架系统核心部件空气压缩机的研发。针对主流增程及新能源车型需求，自主开发开式空气悬架系统压缩机。采用模块化设计，分为压缩、干燥、泄压及电机四大模

1有刷空气压缩机块，在保证性能统一的同时缩短验证周期、实现平台化降本。研发中

产品定义基于与头部主机厂的深度沟通，系统解决供气可靠性与高压气体干燥等核心痛点。作为国内首个开式空气悬架系统压缩机量产供应商，项目实现了关键部件的自主可控。

本项目研发无刷空气压缩机，采用电子调速与模块化设计，相比有刷方案效率更高、寿命更长。无碳刷结构降低故障率与维护成本，实现噪音更优、功效更优、成本更优。项目将压缩机

2无刷空气压缩机划分为压缩、干燥、泄压、电机四大模块，通过平台化开发缩研发中

短验证周期、保持参数统一，并兼顾工艺借用与质量稳定。作为中国首发无刷电机技术空气压缩机量产供应商，产品已适配主流增程及新能源平台，实现关键部件自主可控。

本项目针对现有空气压缩机进行升级迭代，开发1.5代产品。

通过优化设计，在综合性能上实现大幅提升，同时显著降低外购件成本。项目已完成产品定义及性能验收，目前正与多家主

31.5代无刷空压机研发中

机厂推进搭载方案，目标实现整车量产。该方案提供系统化用气解决方案，可配合主机厂探索更多整车用气场景，满足不断提升的性能与成本要求。

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研发序号项目名称项目介绍阶段

针对主流增程应用市场，开发出高度集成的电机及电控二合一增程系统平台，电机优选极槽配合，保证性能的同时降低绕组端高，极致紧凑的轴向空间体现出小型化、向心式喷淋油路以

400V 增程二合一

4及机械齿轮泵的油路设计方案大幅提升电机的持续发电功率，研发中

系统研发

取代电子泵且有效降低设计成本，性能及成本优势趋于行业领先水平；逆变器电容，EMC 滤波器采用整体灌封技术，进一步小型化。

通过电机、电控与齿轮泵的深度集成，结合新材料、新工艺，以及深度融合功能安全与信息安全的双电机控制技术，显著提升全主动悬架电液泵系统的效率、NVH、响应速度和安全性。

全主动电液悬架同时，开发基于整车运动学模型的半实物仿真系统，构建涵盖

5研发中

泵系统研发路面激励与车身动态响应的高逼真度控制器闭环验证环境，为客户提供可快速落地的全主动悬架系统开发与标定验证解决方案，缩短整车适配周期，赋能客户底盘操控、驾乘和安全体验升级。

通过和电机电控的深度集成实现小型化的同时具备高压力和高

功率密度优势，并通过齿轮型线优化、间隙自动补偿、摩擦优化、模型分析和参数识别等在高压和动态工况下实现高容积效率和机械效率。同步从流体脉动，机械噪音和传递路径三个维高压内啮合齿轮

6 度极致优化 NVH 并达到业界领先水平。结合结构设计、仿真 研发中

泵研发

的迭代优化，攻克和导入新材料和新工艺应用实现整个生命周期的耐磨损能力，提升高压密封可靠性、安全性。全程开发基于全主动悬架系统的系统仿真指导性能精准匹配和系统级协同优化。已申请专利20余项，已授权2项。

针对高压电驱逆变器、全主动悬架电液泵等核心产品，研发基逆变器功率模块

于神经网络预测模型的先进算法，实现功率模块结温、电机定结温及电机定转

7转子温度精准估算与在线参数辨识。通过多物理场模型实时观研发中

子温度估算功能

测与动态优化，显著提升系统控制精度与运行稳定性，增强产开发

品在复杂工况下的可靠性与鲁棒性，保障系统高效安全运行。

针对高压电驱系统轴承电腐蚀带来的噪音和安全问题，构建基于设计-仿真-验证全闭环的轴电压和轴电流预测模型，在产品高压轴电压轴电早期精准识别轴承电腐蚀风险，通过改变仿真系统敏感参数的

8研发中

流研究正向设计方法提出轴电抑制方案，将轴电水平降低到安全线以下，大幅提高轴承的耐久寿命，实现车辆全寿命周期的运行可靠性。

注塑定子将传统定子铁芯槽内的绝缘纸更换为注塑料，可达到降低铁芯两端绕组高度的目的，从而减少铜线使用量，降低生高压电机注塑定产成本；而且注塑料相较于绝缘纸，能够明显改善定子的散热

9研发中子开发 性能。该产品使用 SES 与供应商联合开发的全新注塑料，SES自主进行模流分析和注塑模具设计，已完全掌握注塑定子的工艺过程。

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3、公司在工业智能业务的主要研发项目

研发序号项目名称项目介绍阶段本项目的核心目的是系统性地获取美国和澳大利亚官方认可的煤国际化电液控

矿防爆安全认证，并打通产品进入两国煤矿市场的法规与技术壁

1系统开发及应研发中垒，确保产品能在煤矿井下危险环境（主要是甲烷气体和煤尘环用

境）中安全、合法地销售和使用。

针对支架状态检测传感器寿命短、可靠性低、安装及现场维护困

难、人员定位不准确、数据漂移等痛点问题，展开针对工作面开采装备传感器的技术研究，意欲通过优化检测方式、引入新型检工业 AI 及无线 测技术以提升产品可靠性，降低安装维护难度；

2传感技术的应针对现有矿用隔爆兼本安型电源体积大、效率低的问题，引入新研发中

用研究技术开发小型化、轻量化的电源以提升产品灵活性、降低现场安装难度。结合 AI 厂家算能大算力芯片解决方案，推出符合煤矿/工厂等行业大语言模型落地方案，探索生产作业环境 AI 助手产品落地，帮助客户解决日常生产作业过程中的维护与故障处理指导重载 AGV 控制 1、研发设计并开发 AGV 控制器产品（硬件+结构）

3 系统开发与应 2、AGV 线控系统框架设计与开发，实现多车灵活适配 研发中

用 3、AGV 智控系统框架设计与开发，实现多场景算法灵活切换

1、AGV 订单任务分配以系统效率最大化为目标，结合任务优先

级、AGV 负载能力、当前位置等参数，通过动态调度算法实现最优分配。

2、根据 AGV 二维扫描图生成路由拓扑图，使用路径规划算法计

AGV 调度系统

4 算出 AGV 的行驶路线 研发中

开发与应用

3、AGV 交通管制借鉴城市交通管理逻辑，通过划分交通区域、设定通行规则（如单向通道、交叉路口优先级）、实时监控 AGV

运行状态，避免 AGV 拥堵或碰撞。

4、工厂模型的建立与维护

1、研发一款具备 DI、DO 功能以及 0.75KW 至 3KW 三相电机变

仓储物流控制频控制器

5研发中

器开发与应用 2、开发一款支持工业总线 Profinet、EIP、ETHERCAT 协议的控制软件

1、设计线控底盘子系统（制动、转向、驱动、靶机系统）控制方

案与智控底盘全局协同策略，实现底盘精准、稳定的控制功能。

特种行业机器2、摸底底盘运动算法原理与性能并优化适配，同时分析底盘结构

6研发中

人开发与应用参数及性能，明确结构设计改进方向。

3、设计基于 RTK 的车辆定位硬件方案，完成其与智能驾驶相关

硬件的集成，保障定位与硬件系统稳定。

1、630A 隔爆兼本安型电控箱设计开发；

2、矿用隔爆兼本安型可编程控制箱：主要用于存量市场掘进智能

化升级改造项目。

3、矿用隔爆兼本安型车载无线接收器：主要用于掘进机的遥控接

630A 大功率掘 收与控制。

7进机控制系统4、矿用本安型遥控发送器：矿用本安型遥控发送器（以下简称发研发中开发送器）与矿用隔爆兼本安型车载无线接收器配套使用，用于电气设备的遥控操作。

5、矿用隔爆兼本质安全型无线基站；无线基站可以实现无线组

网、中继、设备接入功能，带有光纤输出接口，可远距离连接交换机等设备。

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研发序号项目名称项目介绍阶段

6、功能模块的开发。对标拓新电气，开发配套关键电气件如漏电

检测模块、三相指示隔离转换模块、声光报警器、混合量采集模

块等硬件、软件的开发。

1.电磁/电永磁吊具的国产化研发；

2.钢板搬运电永磁吊具实现自主生产；

钢板搬运电永

83.为湘钢集配中心堆板机积累技术基础；研发中

磁吊具

4.降低生产成本，逐步摆脱对进口电磁吊具的技术依赖，实现产品阶梯化布局。

智能运维平台旨在集成 IOT/EAM/ESM 系统，融合 AI 预测诊断、智能运维平台知识图谱推理等关键技术，对智能行车进行全生命周期管理与智

9研发中

V1.0 能化运维，驱动制造企业从“被动维修”向“主动维护”、“智慧决策”转变，构建新一代高可靠、低成本的运维体系。

离散型制造企业，具有多品种、单件小批量、市场变化快的特点，客户的交货期短并可能随时调整，这就要求企业必须有快速反应能力，随时调整排产计划，通过对资源的调配，达到按时交APS V2.0 研发

10 货的目的。APS 智能排产软件系统就是通过综合考虑产能、工 研发中

项目

装、设备、人力、班次、工作日历、模具、委外资源、加工批次等约束，主要解决在有限产能条件下，交期产能精确预测、工序生产与物料供应最优详细计划的问题。

本项目旨在研发一款行星集成驱动车轮组（以下简称：集成轮组），以解决传统驱动轮组在高速、小空间、高精度作业、能耗低等场景下的应用难题。该集成驱动轮组有着强大的动力驱动系集成驱动轮组统，专为重型工业物流搬运场景设计。可广泛应用于仓储物流、

11研发中

研发 生产制造、园区港口码头等领域的 AGV 和起重机械，提升物流效率，降低人力成本，推动工业自动化进程。通过本项目的实施，将提升国内高端物流装备的应用，推动智能制造与智慧物流的发展。

本项目旨在研发一款全向前移式无人重载叉车 AGV（以下简称：叉车 AGV），以解决传统叉车 AGV 在大负载（≥5T）、狭窄空间、高精度作业、能耗低等场景下的应用难题。该叉车 AGV 集全向前移式无成了先进的自动驾驶技术、高精度定位导航系统、智能感知与决

12研发中

人重载叉车策算法以及强大的动力驱动系统，专为重型工业物流仓储搬运场景设计，旨在实现自主导航、精确定位、智能避障、自主识别托盘、自动装卸、远程操作等功能，实现货物搬运的柔性高效搬运。

现代工业焊接制造中，每家公司都会建立不同程度的焊接工艺库参数，提高焊接生产效率。焊接作为数智化生产中不可缺少的工序，建立专业化的焊接工艺库参数是必不可少的。

3类焊接工艺库盾构类、港机吊具类、传动结构类具有典型行业代表性，数据库

13研发中

参数建立的建立可以为类似行业客户提供快速高效的服务体验，还可以给客户留下“有专业、有能力、有实力”的印象，提升企业竞争力；其次，可以缩短给客户焊接工件打样的作业时间，具备“专业、降本、增效”特性

郑煤机数耘数字化管理平台（企智耘）致力于项目管理科学化，以流程为枢纽，将所有信息统一到同一平台，让管理者“知进

14 企智耘 V3.0 度，控成本，防风险，守质量”，同时让项目每个成员实现作业 研发中

过程模块化，高效协同。

企智耘 V3.0 针对 CRM（基于 LTC 流程）、人资招聘（人才招

1-1-260中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

研发序号项目名称项目介绍阶段聘、人事档案、入离调转、人才盘点、校园招聘）、项目管理

（基于 IPD 体系完善项目及研发管理流程，结合 CMMI 标准完善项目监控过程，建议征集）三大模块开发随着工业自动化、智能化发展趋势，无人驾驶工业重载车辆在物流运输等场景中的应用需求日益增长。在物流运输领域，无人驾驶重载车辆能够提高运输效率，减少人力成本，并在一些恶劣或危险环境中替代人工操作，保障人员安全，实现更高效、安全的货物运输。同时它们可以与自动行车等自动化设备配合使用，进而提高全局的物流转效率。

无人驾驶工业重载车辆的技术正在不断发展，包括传感器技术、自动驾驶算法、车路协同技术等。这些技术的进步将使得无人驾工业重载车辆

驶工业重载车辆能够更加精准地感知周围环境，做出更智能的决

15无人驾驶技术研发中策，从而提高运输效率和安全性。随着技术的不断成熟，无人驾研发

驶工业重载车辆的应用场景也将不断拓展，从物流园区、矿山等封闭场景逐渐扩展到更广泛的工业领域。

无人驾驶工业重载车辆的应用将带来显著的经济效益和社会效益。首先，通过提高运输效率和减少人力成本，企业可以降低运营成本，提高盈利能力。其次，这类车辆在安全性方面具有显著优势，能够有效减少交通事故的发生，保护人员生命安全。最后，无人驾驶工业重载车辆的应用还有助于推动工业智能化和自动化的发展，提升整个行业的竞争力和创新能力。

2.0代智能起重

16永磁同步电机驱动及三电控制在智能起重机上的运用。研发中

机研发本项目针对工业生产/运维场景，研发智能知识管理平台（涵盖知识管理、检索问答、知识应用及分析统计），提升技术稳定性、

17知识管理平台性能与使用体验。实现工业知识高效复用、人机便捷协同，突破研发中

工业生产知识管理与人机交互瓶颈，提升生产运营效率，助力工业生产智能化升级。

项目研发一台智能仓储系统使用的3吨级通用堆垛机，使用永磁同步电机驱动，配套的驱动器变频器进行控制，实现堆垛机在水平、提升方向的快速精确定位、同时将设备定位精度提升到 3mm

18智能堆垛机以内。供电方面使用磷酸铁锂电池进行直接供电，同时具备减速研发中

及载货台下降时的动能和重力势能的能量回收功能。堆垛机整体采用模块化设计，可实现标准化模块的快速更换和方案调整，满足公司3吨以下常用标准托盘仓储场景的覆盖。

（三）保持持续技术创新的机制和安排

1、体系化研发布局夯实创新根基

公司坚守创新驱动核心战略，构建研究总院统筹、板块研究院协同的创新治理体系，持续加大研发资源投入，打造专业化创新人才梯队。推行专项创新基金与“揭榜挂帅”攻关机制，聚焦智能装备、新能源电驱、工业智能等关键领域，推动技术从单点突破向系统升级迈进，以硬核研发实力筑牢企业高质量发展根基。

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2、开放式协同创新拓展技术边界

公司秉持自主创新与开放融合并举思路，联合行业头部企业、高校科研院所搭建协同创新平台，依托省级研展中心、海外技术中心等载体深化产学研合作。积极布局前沿技术领域，攻克核心技术难题，推出多项行业首创装备与解决方案，实现关键技术自主可控，持续提升产业链核心竞争力与行业引领力。

3、全维度机制赋能激活创新动能

公司建立绩效考核、薪酬激励、股权激励相结合的人才激励体系，实施全球领军人才引进计划，为技术创新提供智力支撑。依托数字化手段贯通研发全流程，完善知识产权布局，形成研发投入、技术突破、市场转化的良性循环。同时创新业务模式，推动技术与服务深度融合，以持续创新引领产业转型升级。

十一、重大担保、诉讼、其他或有事项及重要期后事项

（一）重要担保事项

截至2025年12月31日，公司及其控股子公司为客户提供融资租赁回购担保或买方信贷保证担保额为66994.17万元，占公司最近一期经审计净资产的2.69%。公司无逾期担保情况。

截至2025年12月31日，公司对外担保情况具体如下：

担保是否是否担保担保金额担保起担保到担保反担保为关关联序号担保方被担保方担保物已经是否（万元）始日期日类型情况联方关系履行逾期担保完毕富源县东南连带

2021-03-2026-10-

1中创智领矿业有限公1395.08责任无否否是否无

0128

司担保连带

沁和能源集2023-06-2026-06-

2中创智领1926.07责任无否否是否无

团有限公司1212担保山西平定汇连带

2023-11-2026-11-

3中创智领能煤业有限2379.61责任无否否是否无

1717

公司担保黑河市宝发连带

2024-03-2026-01-

4中创智领煤矿有限公156.82责任无否否是否无

2523

司担保

1-1-262中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

担保是否是否担保担保金额担保起担保到担保反担保为关关联序号担保方被担保方担保物已经是否（万元）始日期日类型情况联方关系履行逾期担保完毕山西平定汇连带

2024-04-2027-04-

5中创智领能煤业有限2151.89责任无否否是否无

2626

公司担保连带

沁和能源集2024-08-2027-07-

6中创智领677.93责任无否否是否无

团有限公司0525担保富源县龙蟒连带

2024-08-2029-02-

7中创智领矿产品有限6172.56责任无否否是否无

1616

责任公司担保韩城市枣庄连带

2024-09-2027-09-

8中创智领实业有限公4666.67责任无否否是否无

3020

司担保贵州贵能投连带

2024-10-2029-04-

9中创智领资股份有限5045.02责任无否否是否无

1705

公司担保贵州贵能投连带

2024-11-2029-06-

10中创智领资股份有限3604.44责任无否否是否无

2210

公司担保山西平定汇连带

2025-02-2028-02-

11中创智领能煤业有限1219.81责任无否否是否无

1414

公司担保山西离柳焦连带

2025-02-2028-05-

12中创智领煤集团有限3946.45责任无否否是否无

2819

公司担保连带

沁和能源集2025-04-2028-04-

13中创智领1321.04责任无否否是否无

团有限公司1818担保贵州贵能世连带

2025-06-2029-06-

14中创智领纪春煤业有4432.35责任无否否是否无

2727

限责任公司担保镇雄县欣堰连带

2025-08-2028-08-

15中创智领煤业有限公6183.83责任无否否是否无

2915

司担保连带

贵州林华矿2025-11-2028-11-

16中创智领5574.80责任无否否是否无

业有限公司1312担保黑河市宝发连带

2025-11-2027-08-

17中创智领煤矿有限公959.40责任无否否是否无

2525

司担保连带

山西永红煤2025-11-2028-11-

18中创智领3710.91责任无否否是否无

业有限公司2727担保

1-1-263中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

担保是否是否担保担保金额担保起担保到担保反担保为关关联序号担保方被担保方担保物已经是否（万元）始日期日类型情况联方关系履行逾期担保完毕贵州正阳金连带

佳河边井区2025-12-2030-04-

19中创智领4376.10责任无否否是否无

矿业有限公1010担保司贵州水城矿连带

2025-12-2028-12-

20中创智领业股份有限7093.39责任无否否是否无

1915

公司担保

上述对外担保事项已经公司第六届董事会第十三次会议、2024年年度股东大会、

第六届董事会第十六次会议和2025年第三次临时股东会审议通过。公司及子公司为部

分客户提供融资租赁回购担保或买方信贷保证担保，是为了解决部分信誉良好但需融资支付货款的客户融资需要提供担保的问题；公司及子公司均要求客户或客户指定的

第三方就公司或子公司承担的担保责任提供必要的反担保措施，公司承担的担保风险基本可控。

为部分客户提供融资租赁回购担保或买方信贷保证担保，有利于促进集团业务销售、加速销售货款的回收、有利于公司业务的发展，担保风险基本可控，符合公司和公司全体股东的利益。

报告期内，公司担保情况均依法履行审批程序，不存在违规提供担保情况。

（二）重大诉讼、仲裁及其他或有事项等截至本募集说明书签署日，发行人及其控股子公司报告期内不存在《上海证券交易所股票上市规则》第7.4.1条规定的重大诉讼和仲裁事项，亦不存在尚未了结的或可预见的对发行人生产经营、财务状况、募投项目实施产生重大不利影响的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。

（三）资产负债表日后事项

截至本募集说明书签署日，公司不存在需要披露的重大期后事项。

（四）其他重大事项

截至2025年12月31日，发行人不存在其他对发行人财务状况、盈利能力及持续

1-1-264中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

经营产生影响的重大事项。

十二、本次发行的影响

（一）本次发行完成后，上市公司业务及资产的变动或整合计划

本次向不特定对象发行可转债募集资金到位后，公司的货币资金、总资产和总负债规模将相应增加，可为公司的后续发展提供有力保障。本次可转债转股前，公司使用募集资金的财务成本较低，利息偿付风险较小。随着可转债持有人未来陆续转股，公司的资产负债率将逐步降低，有利于优化公司的资本结构、提升公司的抗风险能力。

本次发行募集资金到位后，可能短期内会导致公司净资产收益率、每股收益等财务指标出现一定幅度摊薄，但本次可转债募集资金投资项目符合国家产业政策要求和行业市场发展趋势，随着本次募投项目效益的实现，公司长期盈利能力将会得到显著增强，经营业绩预计会有一定程度的提升。

截至2025年12月31日，公司存续债券余额为0元，公司合并口径净资产为

2491057.65万元，本次发行募集资金总额不超过435000.00万元（含本数）。本次发

行完成后，累计债券余额为435000.00万元，不超过最近一期末净资产的50%。

本次发行可转换债券募集资金投资项目与公司主营业务紧密相关，不会导致上市公司业务发生变化，亦不产生资产整合事项。

（二）对公司控制权的影响

本次发行完成后，公司股权结构未发生重大变更，亦不会对控股股东控股地位造成影响，不会导致上市公司控制权发生变化。

1-1-265中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

第六节合规经营与独立性

一、报告期内与生产经营相关的重大违法违规行为及受到处罚的情况

公司严格按照《公司法》等相关法律、法规及《公司章程》的规定规范运作、依法经营，报告期内不存在重大违法违规行为，也未受到相关主管机关的重大行政处罚。

二、公司及董事、高级管理人员、控股股东报告期内被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况

2024年7月22日，上海证券交易所上市审核中心对公司控股子公司恒达智控出具了《关于对郑州恒达智控科技股份有限公司予以监管警示的决定》（上证科审〔2024〕271号，以下简称“《决定》”），指出恒达智控作为分拆上市发行人，为信息披露第一责任人，存在研发归集不准确的问题，未能保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整。

恒达智控收到《决定》后高度重视，针对上述问题认真进行自查、讨论和分析，后续保证研发归集准确，严格遵守法律法规和上海证券交易所业务规则，诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必须的信息，未来上述问题不会再发生。

除此以外，报告期内发行人及其董事、高级管理人员、控股股东不存在被证监会行政处罚或采取监管措施的情况，不存在被证券交易所公开谴责的情况，亦不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被证监会立案调查的情况。

三、资金占用和对控股股东的担保情况

报告期内，发行人不存在资金被控股股东及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情况，不存在为控股股东及其控制的其他企业担保的情况。

1-1-266中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

四、同业竞争

（一）发行人目前与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争情况

公司的主营业务涵盖煤矿机械、汽车零部件、工业智能三大业务板块，提供的产品或服务包括煤炭综采装备及其零部件，动力系统、底盘系统、密封系统、驱动系统及新能源电驱动系统等核心零部件及“智能开采+智能工厂”一体化服务等。营业范围包括许可项目：一般项目：矿山机械制造；矿山机械销售；环境保护专用设备制造；

通用设备制造（不含特种设备制造）；机械电气设备制造；机械设备研发；机械设备销售；机械零件、零部件加工；机械零件、零部件销售；模具制造；模具销售；金属材料销售；煤炭及制品销售（禁燃区内不得含有原煤、散煤、煤矸石、煤泥、煤粉、水煤浆、型煤、焦炭、兰炭等）；软件开发；软件销售；信息系统运行维护服务；技

术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；企业管理咨询；业

务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；货物进出口；技术进出口；进出口代理；机械设备租赁；住房租赁；非居住房地产租赁；土地使用权租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

发行人控股股东控制的其他企业，详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“三、控股股东及实际控制人的基本情况”。

公司的控股股东及其控制的其他企业与公司之间不存在同业竞争。本次发行后，公司不会因实施募集资金项目与控股股东及其控制的其他企业产生同业竞争。

截至本募集说明书签署日，发行人控股股东及其控制的其他企业均未从事与发行人主营业务相同或相似的业务；发行人与控股股东及其控制的其他企业之间不存在同业竞争。

（二）关于避免同业竞争的承诺

为避免出现同业竞争情形，公司的控股股东已于受让公司原控股股东河南装备集团股份时出具《关于避免同业竞争的承诺函》，该承诺函内容长期有效。承诺的主要内容如下：

“1、本企业及控制的其他企业、本企业的控股股东及实际控制人未来不会以直接或间接的方式从事与郑煤机及其下属企业相同或者相似的业务，以避免与郑煤机及其

1-1-267中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

下属企业的业务构成可能的直接或间接的业务竞争。

2、如本企业控制的其他企业进一步拓展业务范围，本企业控制的其他企业将以优

先维护郑煤机的权益为原则，采取一切可能的措施避免与郑煤机及其下属企业产生同业竞争。

3、如郑煤机及其下属企业或相关监管部门认定本企业及本企业控制的其他企业正

在或将要从事的业务与郑煤机及其下属企业存在同业竞争，本企业将放弃或将促使下属直接或间接控股的企业放弃可能发生同业竞争的业务或业务机会，或将促使该业务或业务机会按公平合理的条件优先提供给郑煤机或其全资及控股子公司，或转让给其他无关联关系的第三方。

4、如违反以上承诺，本企业愿意承担由此产生的全部责任，充分赔偿或补偿由此给郑煤机造成的所有直接或间接损失。”上述承诺均长期有效。截至本募集说明书签署日，上述避免同业竞争的承诺均正常履行。

（三）避免同业竞争承诺的履行和实施情况

报告期内，发行人控股股东及实际控制人严格遵守避免同业竞争的承诺，未实施与承诺相背的行为。

五、关联交易

（一）关联方和关联关系

根据《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》和《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，结合发行人实际情况，发行人主要关联方包括：

1、控股股东、实际控制人

发行人的控股股东为泓羿投资、河南资产，无实际控制人，具体情况详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“三、控股股东及实际控制人的基本情况”。

2、子公司

发行人重要子公司具体情况详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“二、

1-1-268中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书公司组织结构及重要权益投资情况”之“（二）公司重要子公司情况”。

公司其他全资、控股子公司情况如下：

持股比例（%）子公司名称注册资本注册地业务性质直接间接

郑州数耘工业技术有限公司5000万人民币郑州制造60.00郑州煤机智控技术创新中心有

10000万人民币郑州软件100.00

限公司郑州煤矿机械集团物资供销有

1000万人民币郑州贸易100.00

限公司

15838.007万人民

郑州煤机长壁机械有限公司郑州制造87.19币

郑州煤机铸锻有限公司3000万人民币郑州制造55.26郑州煤机格林材料科技有限公

5000万人民币郑州制造100.00

司

郑煤机国际贸易（香港）有限

750万美元香港贸易100.00

公司

SMGAcquisitionGP 5 万美元 开曼群岛 投资 100.00

郑煤机西伯利亚有限责任公司10万美元俄罗斯服务100.00

郑煤机美洲公司50万美元加拿大贸易100.00

郑煤机澳大利亚有限公司20万美元澳大利亚贸易100.00郑煤机集团潞安新疆机械有限

5000万人民币昌吉制造54.00

公司

郑州芝麻街实业有限公司10000万人民币郑州租赁100.00

郑煤机煤矿机械有限责任公司100000万人民币郑州制造100.00

郑煤机商业保理有限公司10000万人民币天津金融100.00

智控网联科技（深圳）有限公

800万人民币深圳软件100.00

司

郑州恒达鲲鹏科技有限公司10000万人民币郑州销售及研发100.00

郑煤机新兴产业投资（河南）租赁和商务

40000万人民币郑州100.00

合伙企业（有限合伙）服务业

亚新科工业技术（南京）有限150679.4876万人

南京投资95.50公司民币

亚新科合金材料（仪征）有限4130.828498万人

仪征制造100.00公司民币

扬州映炜汽车零部件有限公司200万人民币仪征贸易100.00

亚新科凸轮轴（仪征）有限公22775.52542万人

仪征制造80.10司民币

安徽亚新科密封技术有限公司5000万人民币宁国制造100.00宁国市亚新科五金制品有限公

2000万人民币宁国制造100.00

司

Asimco sealing technologies

2250万泰铢泰国制造100.00（Thailand） Co. Ltd.

1-1-269中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

持股比例（%）子公司名称注册资本注册地业务性质直接间接

亚新科国际铸造（运城）有限

20000万人民币运城制造100.00

公司

亚新科智能汽车技术（仪征）生产销售及

10000万人民币仪征100.00

有限公司研发

CACG Ltd.I 41.897 万人民币 开曼群岛 投资 100.00

ASIMCO International Inc. 1 美元 美国 销售 100.00

ASIMCO Europe GmbH 2.5 万欧元 德国 销售 100.00

郑州圣吉机电设备有限公司245000万人民币郑州投资100.00

72491.9999万欧

香港圣吉国际有限公司香港投资100.00元

74299.9905万欧

SMG Acquisition Fund L.P. 开曼群岛 投资 100.00元

New Neckar Autoparts Holding

2.5万欧元德国投资100.00

GmbH

New Neckar Autoparts Holdings

500欧元德国投资100.00

and Operations GmbH&Co.KG

Starters E-Components Gener

1505万欧元匈牙利生产100.00

ators Automotive Hungary Kft.SEG Automotive India Private

1000万印度卢比印度生产销售99.99

Limited

索恩格汽车电动系统有限公司70000万人民币长沙生产销售95.005.00

SEG Automotive North America

1美元北美销售100.00

LLC

SEG Automotive Mexico

3000墨西哥比索墨西哥行政管理100.00

Service S.deR.L.deC.V.SEG Automotive Mexico

5万墨西哥比索墨西哥生产99.99

Manufacturing S.A.de C.V.SEG Automotive Mexico Sales

3000墨西哥比索墨西哥销售100.00

S.deR.L.deC.V.SEG Automotive

11494万雷亚尔巴西生产销售99.99

ComponentsBrazil Ltd a.SEG Automotive Spain S.A.U 96.16 万欧元 西班牙 生产 100.00

SEG Automotive Italy S.r.l. 50 万欧元 意大利 销售 100.00

SEG Automotive Korea Co.Ltd. 4400 万韩元 韩国 销售 100.00

SEG Automotive Japan Corpor

9550万日元日本销售100.00

ation

SEG Automotive France SAS 5 万欧元 法国 销售 100.00

SEG Automotive SouthAfrica

3500南非兰特南非销售100.00（Pty）Ltd.SEG Automotive Portugal

2.5万欧元葡萄牙行政管理100.00

Unipessoal Lda.郑煤机矿山起重机（郑州）有

2000万人民币郑州销售60.00

限责任公司郑州煤机智能工作面科技有限

10000万人民币郑州制造56.82

公司

1-1-270中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

持股比例（%）子公司名称注册资本注册地业务性质直接间接

亚新科热管理技术（仪征）有

27000万人民币仪征制造100.00

限公司

郑煤机技术研发中心（北京）

1000万人民币郑州软件开发100.00

有限公司

亚新科汽车零部件（重庆）有

15000万人民币重庆制造100.00

限公司

创信数智（河南）科技有限公

2000万人民币郑州软件开发51.00

司

索恩格电动科技（常州）有限

30000万人民币常州制造100.00

公司郑州中创智领未来投资管理有投资与资产

1000万人民币郑州100.00

限公司管理

3、持有发行人5%以上股份的其他股东

截至2025年12月31日，除控股股东外，其他持有发行人5％以上股份的股东为河南资本集团及其全资子公司河南国有资本运营集团投资有限公司、河南中豫格林新能源有限公司1。

4、控股股东及实际控制人控制的除发行人以外的其他企业

除发行人及其下属子公司外，截至2025年12月31日，发行人控股股东的主要对外投资的具体情况详见本募集说明书“第四节发行人基本情况”之“三、控股股东及实际控制人的基本情况”之“（四）控股股东及实际控制人对其他企业的投资情况”。

5、公司的董事、监事、高级管理人员

（1）2025年1月9日，因工作调整或拟专注于其他工作事务，公司董事付祖冈

先生、岳泰宇先生辞去董事职务。

（2）2025年6月17日，发行人2025年第二次临时股东大会审议同意，发行人

将不再设置监事会，原监事刘强、程翔东、祝愿不再担任监事职务。

（3）2025年10月20日，因担任独立董事任期满六年，公司独立董事程惊雷先生辞去董事职务。

1 HKSCC NOMINEES LIMITED 即香港中央结算（代理人）有限公司，为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人， 其持有的股份虽超过 5%，但其持有的 H 股股份为代表多个客户持有。

1-1-271中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

（4）截至2025年12月31日，发行人设有8名董事，其中3名独立董事、1名

职工代表董事；发行人聘任有总经理1名，副总经理3名、董事会秘书1名、财务总监1名。发行人未设置监事会，由审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，审计委员会成员均由董事组成。具体为：焦承尧（董事长）、贾浩（副董事长、职工代表董事、总经理）、崔凯（董事）、孟贺超（董事）、李开顺（董事）、季丰（独立董事）、方远（独立董事）、姚艳秋（独立董事）、付奇（副总经理）、张海斌（副总经理）、王永强（副总经理）、张易辰（董事会秘书）、邱泉（财务总监）。

根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条的规定，截至2025年12月31日，付祖冈、岳泰宇、刘强、程翔东、祝愿、程惊雷卸任发行人董事、监事和高级管理人员未满12个月，该等人员仍为发行人关联自然人；前述人员卸任满12个月后，该等人员将不再被视为发行人的关联自然人。

6、其他关联方

（1）除上述关联自然人外，截至报告期末，发行人之关联自然人还包括发行人董事、监事和高级管理人员关系密切的家庭成员（关系密切的家庭成员包括配偶、年满

18岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，下同），以及申报基准日前12个月内存在前述情形的自然人。

（2）除上述关联方外，发行人的关联方还包括发行人关联自然人直接或者间接控

制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除发行人、发行人的控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）。

截至报告期末，除发行人及其控股子公司外，因发行人关联自然人直接或间接控制或施加重大影响的，或担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员而形成的主要关联方如下：

编号关联人关联方名称主要关联关系

1北京星杰企业管理咨询有限公司方远担任执行董事、经理

方远星界私募股权投资基金管理（深圳）有限方远担任创始管理合伙人、总经

2

公司理

3王永强南京北路智控科技股份有限公司王永强担任董事

张易辰担任董事长，崔凯担任董

4张易辰、崔凯泓谦企业管理（河南）有限公司

事、总经理

5张易辰郑州速达工业机械服务股份有限公司张易辰担任董事

1-1-272中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号关联人关联方名称主要关联关系

张易辰持股51%并担任执行董

6郑州正洛企业管理有限公司

事、总经理

张易辰持股60%并担任执行董

7郑州康凝盛企业管理咨询有限公司

事、总经理

张易辰持股60%并担任执行董

8郑州君之合企业管理咨询有限公司

事、总经理

张易辰持股60%并担任执行董

9郑州君之正企业管理咨询有限公司

事、总经理

张易辰持股60%并担任董事、总

10郑州优耐德企业管理咨询有限公司

经理郑州贤臻企业管理咨询合伙企业（有限合张易辰担任执行事务合伙人委派

11

伙）代表

12焦承尧黑龙江郑龙煤矿机械有限公司焦承尧担任董事

13岳泰宇徐州徐工能源装备有限公司原董事岳泰宇担任董事、总经理

（3）发行人报告期内的过往关联方

根据《公司法》《企业会计准则第36号——关联方披露》《上市公司信息披露管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》的规定，截至报告期末，过往与发行人存在关联关系的主体因注销、股权转让、关联自然人离任等原因关联关系解除已满12个月的，为发行人的过往关联方。与发行人之间存在交易的主要过往关联方情况如下：

编号关联人关联方名称经营范围主要关联关系

创业投资、股权投资、投资管理及投资公司原董事费广胜扬中市徐工产业投资咨询（不得开展吸收公众存款、投资担先生担任其执行事1费广胜合伙企业（有限合保、设立资金池、代客理财等金融业务合伙人徐州徐工伙）务）。（依法须经批准的项目，经相关股权投资有限公司部门批准后方可开展经营活动）的董事长、总经理经营进出口业务；物业租赁。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）激光、机器人及自动化技术在智能公司原监事张永龙大族激光科技产业集

2张永龙制造领域的系统解决方案；激光雕刻先生担任董事的企

团股份有限公司

机、激光焊接机、激光切割机、激光器业

及相关元件（不含限制项目）、机器人

相关产品的研发、生产和销售；普通货运。

1-1-273中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

（二）报告期内的关联交易

1、重大关联交易的判断标准根据《上海证券交易所股票上市规则》，公司与关联人发生的交易金额（包括承担的债务和费用）在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，为重大关联交易。

2、重大关联交易

（1）经常性关联交易

1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

*采购商品、接受劳务的关联交易

单位：万元关联方关联交易内容2025年度2024年度2023年度

安阳钢铁集团有限责任公司材料及劳务169625.24205387.90264159.52

合计169625.24205387.90264159.52

2023年度、2024年度及2025年度，公司向关联方安钢集团采购的材料及劳务金

额分别为264159.52万元、205387.90万元及169625.24万元，占对应期间营业成本的比重分别为9.20%、7.30%及5.30%，占比相对较低。公司向安钢集团采购高强度中厚板、卷板、螺纹钢等钢材产品，液氧、液氩等工业气体和相关产品仓储运输服务。

安钢集团与发行人原先均属于河南国资委下属企业，发行人上市前安钢集团即为重要供应商（非关联方），后因安钢集团混改形成关联关系。

发行人与安钢集团的交易定价确定原则为：按市场方式通过公开招标、比价以及

双方公平协商，并按照一般商业条款厘定。具体价格条款在双方签署的具体业务合同中列明，且主要条款必须对合同各方都是公平合理的，任何一方不得损害另一方的利益。发行人每月会向不少于三家提供同类产品的独立第三方供应商进行询价及比价。

由安钢集团向发行人销售钢板、卷板等钢材产品及液氧、液氩等工业气体的价格，不超过独立第三方向发行人提供该等商品的价格。公司与安钢集团的关联交易定价公允。

除上述交易外，报告期内无其他重大经常性关联交易。

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（2）偶发性关联交易

报告期内，公司与关联方未发生重大偶发性关联交易。

3、一般关联交易

（1）经常性关联交易

1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易

*采购商品、接受劳务的关联交易

单位：万元关联方关联交易内容2025年度2024年度2023年度

郑州速达工业机械服务股份有限公司材料及外协14563.1911609.2323234.23

郑州煤机特种锻压制造有限公司材料及外协1210.041420.911402.72

仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司材料及劳务2333.732220.282797.91

仪征双环设备制造有限公司劳务及设备407.99341.05218.81

仪征纳环科技有限公司材料及劳务7593.527266.144220.30郑州煤机智能工作面科技有限公司

商品及劳务-5191.407972.23

（注）

仪征六方金属渗浸陶瓷有限公司材料及劳务7.7313.9160.51

江苏省仪征活塞环有限公司劳务及设备1454.34928.53537.08

南京北路智控科技股份有限公司材料及劳务7443.5110080.8011175.51

大族激光科技产业集团股份有限公司材料及劳务--201.79

洛阳轴承集团股份有限公司材料及劳务29.300.20-

济源市丰泽精密制造有限公司材料及外协2733.20--

太原恒达智控科技有限公司材料197.77--

徐州徐工基础工程机械有限公司材料329.67--

徐州徐工能源装备有限公司材料172.62--

合计38476.6139072.4551821.09

注1：关联方单位郑州煤机智能工作面科技有限公司于2024年9月30日纳入公司合并报表范围，与该单位发生的早于合并日的交易仍作为关联方交易及关联方往来披露，下同。

注2：公司对关联方的水电燃气等业务的交易数据为按最终结算价格列示，下同。

2023年度、2024年度及2025年度，公司一般关联交易中向关联方采购商品、接

受劳务的关联交易金额分别为51821.09万元、39072.45万元及38476.61万元，占对应期间营业成本的比重分别为1.81%、1.39%及1.20%，整体占比较低。上述关联交易

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的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有助于公司业务开展。

*出售商品、提供劳务的关联交易

单位：万元关联方关联交易内容2025年度2024年度2023年度

郑州速达工业机械服务股份有限公司材料及能源12182.815715.8510825.95

仪征六方金属渗浸陶瓷有限公司材料及外协0.131.622.55

郑州煤机特种锻压制造有限公司材料及能源276.93343.43297.87

仪征双环设备制造有限公司材料及外协23.1018.629.85

仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司材料及外协4.833.320.71

郑州煤机智能工作面科技有限公司材料及能源-504.21180.96

仪征纳环科技有限公司材料及外协189.4013.7717.50

平顶山市郑煤机液压电控有限公司煤机配件--0.35

南京北路智控科技股份有限公司煤机配件34.511.43-

安阳钢铁集团有限责任公司材料及外协53290.618904.2843.47

郑州煤矿机械制造技工学校物业服务--19.98

徐州徐工能源装备有限公司煤机配件108.5135.04-

滨州博海联合动力部件有限公司材料-400.69-

太原恒达智控科技有限公司煤机配件2837.12408.49-

江苏省仪征活塞环有限公司材料及外协247.62--

济源市丰泽精密制造有限公司劳务267.98--

陕西陕煤中创智控科技有限公司煤机配件227.07--

郑州煤机物业管理有限公司煤机配件0.26--

合计69690.8816350.7511399.19

2023年度、2024年度及2025年度，公司一般关联交易中向关联方出售商品、提

供劳务的关联交易金额分别为11399.19万元、16350.75万元及69690.88万元，占对应期间的营业收入的比重分别为0.31%、0.44%及1.69%，整体占比较低。上述关联交易的定价政策严格遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则，有助于公司业务开展。

2025年，公司一般关联销售金额较2024年有所增长，主要系2025年公司对安钢

集团销售合金板坯等产品增加所致。安钢集团基于其自身产能情况及经济效益考虑，

1-1-276中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

从外部第三方采购合金板坯等产品，公司对其销售的合金板坯等产品占其同类采购的金额比例较低，相关交易系遵循公开、公平、公正、等价有偿的一般商业原则开展。

2）关联租赁

*公司作为出租方的关联交易

单位：万元关联方租赁资产种类2025年度2024年度2023年度

郑州速达工业机械服务股份有限公司房屋190.48291.02285.40

郑州煤机智能工作面科技有限公司房屋、设备-324.30377.40

河南国有资本运营集团投资有限公司房屋104.42173.22189.47

郑州煤机特种锻压制造有限公司房屋、设备51.2451.3351.19

仪征纳环科技有限公司设备185.87210.64215.04

江苏省仪征活塞环有限公司房屋28.87--

合计560.881050.511118.50

根据业务特点和业务发展的需要，公司在正常生产经营过程中与关联方在建筑物租赁方面发生持续的日常关联交易。2023年度、2024年度及2025年度，公司作为出租方的关联租赁金额分别为1118.50万元、1050.51万元及560.88万元，占对应期间营业收入的比重分别为0.03%、0.03%及0.01%，占比较低。

*公司作为承租方的关联交易

单位：万元关联方租赁资产种类2025年度2024年度2023年度

江苏省仪征活塞环有限公司房屋325.09177.63150.66

合计325.09177.63150.66

2023年度、2024年度及2025年度，公司作为承租方的关联租赁金额分别为

150.66万元、177.63万元及325.09万元，占对应期间营业成本的比重分别为0.01%、

0.01%及0.01%，占比较低。

2025年度，公司作为承租方向江苏省仪征活塞环有限公司租入的金额有所增加，

主要系因2024年末子公司亚新科双环因业务需要，在原有租赁生产厂房基础上，向江苏省仪征活塞环有限公司新增租入厂房以用于冷板业务生产。同时，公司2025年度同

1-1-277中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

时对江苏省仪征活塞环有限公司有租出建筑物，主要系为方便业务流程操作与运营以及降低物流转运成本，子公司亚新科双环将原有的后方车间厂房主体及附房临时租赁给关联方江苏省仪征活塞环有限公司使用。

3）关键管理人员报酬

单位：万元项目2025年度2024年度2023年度

关键管理人员报酬1934.122339.672010.43

4）其他关联交易

*保理业务公司全资子公司郑煤机商业保理有限公司主要业务为以受让应收账款的方式提供

贸易融资、应收账款的收付结算、管理与催收、销售分户（分类）账管理，根据其业务特点，公司在正常生产经营过程中与关联方或其子公司在商业保理业务方面发生了持续的日常关联交易。

报告期内，公司关联方为公司交易对手方的保理业务情况如下：

单位：万元卖方融资金额期限利率放款日到期日

2025年度

安阳钢铁股份有限公司5000.00176天5.90%2025/7/72025/12/30

郑州赛福流体技术有限公司3247.1077天/2025/12/292026/3/16

2024年度

郑州煤机智能工作面科技有限公司230.00305天6.00%2023/3/132024/1/12

郑州煤机智能工作面科技有限公司600.00273天6.00%2023/7/72024/4/5

郑州煤机智能工作面科技有限公司300.00273天6.00%2023/8/222024/5/21

郑州煤机智能工作面科技有限公司350.00152天6.00%2023/9/182024/2/17

郑州煤机智能工作面科技有限公司200.00270天6.00%2023/10/112024/7/7

郑州煤机智能工作面科技有限公司400.00240天6.00%2023/11/22024/6/29

郑州煤机智能工作面科技有限公司120.00212天6.00%2023/11/272024/6/26

郑州煤机智能工作面科技有限公司400.00234天6.00%2023/12/62024/7/27

郑州速达工业机械服务股份有限公司4872.3583天1.66%2023/12/252024/3/17

1-1-278中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

卖方融资金额期限利率放款日到期日

郑州赛福流体技术有限公司4182.5789天1.96%2023/12/252024/3/23

郑州煤机智能工作面科技有限公司230.00213天6.00%2024/1/122024/8/12

郑州煤机智能工作面科技有限公司350.00180天6.00%2024/2/52024/8/3

郑州煤机智能工作面科技有限公司600.00180天6.00%2024/3/282024/9/24

郑州煤机智能工作面科技有限公司300.00180天6.00%2024/4/302024/10/27

郑州赛福流体技术有限公司2319.89123天5.05%2024/5/202024/9/20

郑州煤机智能工作面科技有限公司120.00180天6.00%2024/6/122024/12/9

郑州煤机智能工作面科技有限公司400.00180天6.00%2024/6/282024/12/25

郑州煤机智能工作面科技有限公司200.00180天6.00%2024/7/32024/12/30

郑州煤机智能工作面科技有限公司400.00180天6.00%2024/7/122025/1/8

郑州煤机智能工作面科技有限公司1000.001个月6.00%2024/7/192024/8/18

郑州煤机智能工作面科技有限公司500.0030天6.00%2024/7/262024/8/25

郑州煤机智能工作面科技有限公司500.0030天6.00%2024/7/262024/8/25

郑州煤机智能工作面科技有限公司350.005个月6.00%2024/8/62025/1/5

郑州煤机智能工作面科技有限公司230.00180天6.00%2024/8/122025/2/8

郑州煤机智能工作面科技有限公司1000.0090天6.00%2024/8/162024/11/15

郑州煤机智能工作面科技有限公司70.0030天6.00%2024/8/162024/9/15

郑州煤机智能工作面科技有限公司1000.0090天6.00%2024/8/222024/11/20

郑州煤机智能工作面科技有限公司651.99120天4.80%2024/8/222024/12/21

郑州煤机智能工作面科技有限公司200.0090天6.00%2024/8/222024/11/20

郑州煤机智能工作面科技有限公司1000.0090天6.00%2024/8/232024/11/21

2023年度

郑州煤机智能工作面科技有限公司200.008个月6.00%2023/2/102023/10/9

郑州煤机智能工作面科技有限公司100.0027天6.00%2023/2/172023/3/16

郑州煤机智能工作面科技有限公司230.00305天6.00%2023/3/132024/1/12

郑州煤机智能工作面科技有限公司500.0029天6.00%2023/4/82023/5/7

郑州煤机智能工作面科技有限公司300.00121天6.00%2023/4/212023/8/20

郑州煤机智能工作面科技有限公司400.00184天6.00%2023/5/62023/11/6

郑州煤机智能工作面科技有限公司400.00182天6.00%2023/6/72023/12/6

郑州煤机智能工作面科技有限公司600.00273天6.00%2023/7/72024/4/5

郑州煤机智能工作面科技有限公司300.00273天6.00%2023/8/222024/5/21

郑州煤机智能工作面科技有限公司350.00152天6.00%2023/9/182024/2/17

郑州煤机智能工作面科技有限公司200.00270天6.00%2023/10/112024/7/7

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卖方融资金额期限利率放款日到期日

郑州煤机智能工作面科技有限公司400.00240天6.00%2023/11/22024/6/29

郑州煤机智能工作面科技有限公司120.00212天6.00%2023/11/272024/6/26

郑州煤机智能工作面科技有限公司400.00234天6.00%2023/12/62024/7/27

郑州速达工业机械服务股份有限公司4872.3583天1.66%2023/12/252024/3/17

郑州赛福流体技术有限公司4182.5789天1.96%2023/12/252024/3/23

（2）偶发性关联交易

1）2023年度

2023年度，公司子公司亚新科工业技术（南京）有限公司以增资扩股方式实施事

业合伙人持股计划，同时引入战略投资者持股。参与本次增资的事业合伙人包括公司董事、监事、高级管理人员；参与本次增资的战略投资者河南泓盛基金是公司股东河南资产实际控制的基金；战略投资者扬中徐工基金的执行事务合伙人徐州徐工股权投

资有限公司的董事长、总经理费广胜先生为公司时任董事，同时担任扬中徐工基金实际控制人徐工集团工程机械股份有限公司董事会秘书。河南泓盛基金、扬中徐工基金为公司的关联法人，构成关联交易。

2）2024年度

*收购控股子公司恒达智控部分股份

2024年10月14日，公司召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于收购控股子公司部分股份暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金向恒达智控少数股东河南泓松股权投资基金合伙企业（有限合伙）、河南资产

企业转型发展基金（有限合伙）、芜湖信郑投资合伙企业（有限合伙）、嘉兴顺泰股

权投资合伙企业（有限合伙）、中原前海股权投资基金（有限合伙）、嘉兴荣盈股权

投资合伙企业（有限合伙）等收购合计52102209股的恒达智控股份，占恒达智控股比例为14.47%，该次交易全部完成后，公司持有恒达智控的股份比例将由85.02%提升至99.49%。

截至2025年末，该次交易已经全部完成。

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*收购控股子公司亚新科南京部分股权

2024年12月13日，公司召开第六届董事会第十次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于收购控股子公司亚新科工业技术（南京）有限公司部分股权暨关联交易的议案》，同意公司使用自有资金698985650.96元（含税金额）收购控股子公司亚新科南京的其他股东郑州贤明企业管理合伙企业（有限合伙）、郑州新科志

合壹号企业管理合伙企业（有限合伙）、郑州新科志合贰号企业管理合伙企业（有限合伙）、河南泓盛股权投资基金（有限合伙）、扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）等所持有的亚新科南京合计16.61%股权（对应亚新科南京注册资本为

238989107元），本次交易完成后，公司持有亚新科南京的股权比例将由83.39%提升至100%。

截至2024年末，本次股权收购已完成。

*对参股子公司智能工作面公司增资后，其变更为公司控股子公司经2024年8月13日召开的公司经理层办公会审议通过，公司以人民币10000万元对参股子公司智能工作面公司增资。本次增资以2024年3月31日为基准日，公司委托中联资产评估集团有限公司对智能工作面公司履行了资产评估程序。本次增资前，智能工作面公司注册资本10000万元，公司持有智能工作面公司2800万元出资额，对应28%股权，智能工作面公司为公司合营企业。本次增资后，智能工作面公司注册资本变更为16676.04万元，公司持有智能工作面公司9476.04万元出资额，对应

56.82%股权，其变更为公司控股子公司，纳入公司合并范围。

3）2025年度公司于2025年9月22日召开第六届董事会第十七次会议，审议通过了《关于参与投资私募基金暨关联交易的议案》，同意公司与关联人河南资产、河南资产基金等专业投资机构合作，参与投资泓楷基金，泓楷基金将以股权受让等形式定向投资于超聚变数字技术有限公司，并以未来投资标的的股权增值实现投资收益。

经董事会批准，公司于2025年9月22日与河南资产签订《财产份额转让协议》，约定公司以零元价格受让河南资产持有的泓楷基金尚未实缴出资的20200.00万元有限合伙份额；同日与河南资产、河南资产基金管理共同签订《河南泓楷股权投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，约定公司作为有限合伙人对泓楷基金认缴出资人民

1-1-281中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

币20200.00万元，认缴出资金额占泓楷基金总认缴出资额的25.0935%。公司董事会授权公司管理层根据基金管理人发送的《缴付出资通知》，在人民币20200.00万元的额度内参与基金投资。

泓楷基金于2025年9月29日完成私募投资基金备案手续，具体如下：

基金名称：河南泓楷股权投资基金合伙企业（有限合伙）；管理人名称：河南资

产基金管理有限公司；托管人名称：华夏银行股份有限公司；备案编码：SBGV86；

备案日期：2025年09月29日。

截至2025年末，公司根据基金管理人发送的《缴付出资通知》，对泓楷基金实缴出资人民币5050.00万元，公司通过泓楷基金对超聚变数字技术有限公司的实际投资金额为人民币5000.00万元。截至2025年年报披露日，泓楷基金因资金安排及出资需求等原因，基金规模暨出资总额由人民币80499.00万元减至人民币10783.78万元，其中普通合伙人认缴出资额不变，全体有限合伙人的认缴未实缴出资部分全部缩减减资。公司对泓楷基金的认缴出资额变更为5050.00万元，与实缴出资金额一致。

4、应收、应付关联方等未结算项目情况

（1）应收项目

单位：万元

2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面余额坏账准备郑州煤机智能工作

----6353.4467.36面科技有限公司郑州速达工业机械

1028.1439.532067.9720.413083.2427.62

服务股份有限公司安阳钢铁集团有限

6.351.2754.377.7774.375.60

责任公司徐州徐工基础工程

应收账款--2428.3348.571.510.30机械有限公司徐州徐工能源装备

8.440.1639.600.40--

有限公司太原恒达智控科技

18.76-----

有限公司陕西陕煤中创智控

333.17-----

科技有限公司郑州速达工业机械

应收票据、577.52---1439.05-服务股份有限公司应收款项融徐州建机工程机械

资----30.00-有限公司

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2025年12月31日2024年12月31日2023年12月31日

项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备账面余额坏账准备安钢集团国际贸易

----300.00-有限责任公司安阳钢铁集团有限

--100.00-0.00-责任公司太原恒达智控科技

1867.89-----

有限公司徐州徐工基础工程

1315.11-----

机械有限公司安阳钢铁集团有限

6226.05-13183.67-15636.90-

责任公司郑州煤机智能工作

----1167.24-面科技有限公司郑州速达工业机械

预付款项284.55-59.76-460.91-服务股份有限公司郑州煤机特种锻压

--118.84---制造有限公司郑州煤机物业管理

1.46-----

有限公司郑州煤机物业管理

40.74-18.14---

有限公司仪征纳环科技有限

其他应收款--360.08---公司洛阳轴承集团股份

29.10-----

有限公司仪征纳环科技有限

长期应收款3603.76-3502.64-4044.35-公司

（2）应付项目

单位：万元

2025年2024年2023年

项目名称关联方

12月31日12月31日12月31日

南京北路智控科技股份有限公司6204.106716.006516.58

大族激光科技产业集团股份有限公司--1980.76

郑州速达工业机械服务股份有限公司4779.887139.664308.72

仪征纳环科技有限公司6293.061453.012096.17

应付账款郑州煤机特种锻压制造有限公司477.98522.47685.30

仪征双环设备制造有限公司571.40780.41466.62

仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司1609.352372.072197.92

安阳钢铁集团有限责任公司162.7027.98234.12

郑州煤机物业管理有限公司16.0138.15101.34

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2025年2024年2023年

项目名称关联方

12月31日12月31日12月31日

仪征六方金属渗浸陶瓷有限公司0.7937.0790.43

洛阳轴承集团股份有限公司27.111.570.23

徐州徐工基础工程机械有限公司37.25--

徐州徐工能源装备有限公司80.32--

济源市丰泽精密制造有限公司2252.13--

江苏省仪征活塞环有限公司880.14--

南京北路智控科技股份有限公司2300.001500.003700.00

郑州速达工业机械服务股份有限公司3852.342713.026537.75

郑州煤机智能工作面科技有限公司--387.43

安阳钢铁集团有限责任公司--600.00

大族激光科技产业集团股份有限公司--25.40

应付票据郑州煤机特种锻压制造有限公司310.00-80.00

郑州煤机物业管理有限公司15.7161.12114.78

徐州徐工基础工程机械有限公司223.52--

仪征日环亚新科粉末冶金制造有限公司517.46--

济源市丰泽精密制造有限公司716.00--

仪征双环设备制造有限公司10.49--

南京北路智控科技股份有限公司--1.54

郑州煤机智能工作面科技有限公司--0.09

太原恒达智控科技有限公司736.55388.40-

合同负债、其

郑州速达工业机械服务股份有限公司56.00270.43-他流动负债

徐州徐工基础工程机械有限公司515.33--

洛阳轴承集团股份有限公司258.00--

郑州煤机物业管理有限公司0.08--

江苏省仪征活塞环有限公司50.31-159.55

郑州速达工业机械服务股份有限公司24.050.75400.99

仪征纳环科技有限公司-1.0035.02

郑州煤矿机械制造技工学校81.00-81.00其他应付款

新疆克瑞郑煤机重型机械股份有限公司-25.6330.63

郑州煤机智能工作面科技有限公司--78.89

郑州煤机物业管理有限公司7.7210.2410.19

仪征双环设备制造有限公司--3.50

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2025年2024年2023年

项目名称关联方

12月31日12月31日12月31日

郑州赛福流体技术有限公司-20.00-

（3）其他项目

单位：万元

2025年2024年2023年

项目名称关联方

12月31日12月31日12月31日

一年内到期的非流动资产仪征纳环科技有限公司532.31526.89535.51

5、关联交易对公司财务状况和经营成果的影响

报告期内，发生的关联交易对公司经营成果和财务状况未产生重大影响，关联交易均具有必要性，定价公允、合理。

（三）公司报告期内关联交易的履行情况和独立董事对关联交易的意见

为规范关联交易行为，保证关联交易的公平、公正、公开，保护公司股东的合法权益，特别是中小股东的合法权益，公司在《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》《关联交易决策制度》中对关联交易事项决策程

序、信息披露等事项进行了明确规定，对关联交易的公允性提供了决策程序上的保证。

报告期内，公司前述关联交易均严格按照上述制度文件的规定经董事会、监事会、股东会确认或预计，独立董事发表了独立意见。

（四）规范和减少关联交易的措施

对于在公司经营过程中，根据业务需要与关联方进行的关联交易，公司将按照《公司章程》和有关法律法规对关联交易的有关规定，严格执行关联交易基本原则、决策程序、回避制度、信息披露等措施，将关联交易的数量和对经营成果的影响降至最小程度。对于不可避免的关联交易，公司将严格执行《公司章程》规定的关联交易决策程序、回避表决制度和信息披露制度，进一步完善独立董事制度，加强独立董事对关联交易的监督，并进一步健全公司治理结构，保证关联交易的公平、公正、公允，避免关联交易损害公司及股东利益。

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第七节本次募集资金运用

一、本次募集资金投资项目计划

公司拟向不特定对象发行可转债募集资金总额不超过43.50亿元（含43.50亿元），扣除发行费用后，募集资金拟用于以下项目：

单位：亿元序号项目名称投资总额拟投入募集资金额

1新能源汽车高端零部件产业基地项目21.8718.65

2高端液压部件生产系统智能化升级项目6.115.35

3智能移动机器人制造基地项目6.194.70

4智能制造全场景研发中心项目3.982.80

5补充流动资金12.0012.00

合计50.1543.50

如本次发行实际募集资金（扣除发行费用后）少于拟投入本次募集资金总额，公司董事会（或董事会授权人士）将根据募集资金用途的重要性和紧迫性安排募集资金

的具体使用，不足部分将通过自筹方式解决。在不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会（或董事会授权人士）可根据项目实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。

本次募集资金投资项目紧密围绕公司主营业务展开，符合国家产业政策及公司现实情况和业务发展需要，有利于公司扩大业务经营布局、提升公司总体盈利能力和核心竞争力、增强公司的可持续发展能力和风险抵御能力，助力公司保持长期健康的经营发展。本次发行不会导致公司的主营业务发生变化。

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二、本次发行募集资金投资项目的必要性及可行性

（一）新能源汽车高端零部件产业基地项目

1、项目必要性

（1）顺应行业高速发展趋势，抢占核心赛道近年来，国家持续培育新能源汽车产业，推动行业高质量发展，国内新能源汽车渗透率稳步攀升，自动驾驶技术快速迭代。随着工业和信息化部批准首批 L3 级有条件自动驾驶车型产品准入，国内掀起了新一轮产业升级浪潮，新能源汽车“三电”系统（电池、电机、电控）作为核心赛道，技术迭代呈现不断加速且价值占比不断提升的趋势。其中，新能源驱动电机被誉为车辆的“心脏”，其性能直接决定整车的动力性、经济性和舒适性等关键指标，定转子是其核心关键部件，是电机动力输出与效率提升的核心支撑，伴随电机系统向高效化、轻量化升级，其市场需求与技术附加值持续增长，成为产业链竞争的核心环节；制动、转向、悬架等相关底盘电机部件则依托线控底盘发展机遇，具备明确发展空间。

从行业趋势来看，高阶智能驾驶落地对车辆核心部件的性能与可靠性提出更高要求，进一步推动“三电”系统及底盘核心部件的技术升级。新能源汽车市场渗透率的持续提升，为驱动电机定转子等关键零部件提供了坚实的需求基本盘，市场容量与增长确定性显著。公司聚焦定转子等核心部件研发生产，精准卡位新能源汽车高增长、高价值核心赛道，同步布局制动、转向、悬架等相关电机部件，是紧跟国家产业政策导向、契合行业升级趋势的关键举措，可紧抓市场增长的历史机遇，巩固产业链核心竞争地位。

（2）突破现有产能瓶颈，满足业务快速发展与客户订单交付需求近年来，公司汽车零部件板块精准把握新能源汽车市场机遇，以电驱动、底盘及热管理系统为代表的新业务线实现了爆发式增长，相关产品已获得国内外主流客户的广泛认证与批量订单，部分核心产品的产能利用率持续饱和，订单排产周期拉长，难以同步满足多家客户的交付需求。该等产能瓶颈状态若不能得到及时改善，不仅可能影响现有合同的如期履约，损害客户信任与满意度，更将制约公司承接潜在的战略性增量订单，错失市场扩张的黄金窗口期。

因此，投资建设全新的、具备高度自动化与柔性的产业基地，是公司突破当前生

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产约束、将市场与技术优势转化为确定性的营收与市场份额的关键一步。新基地将致力于打造规模化、高效率、高质量的数字化标杆工厂，为公司汽车零部件业务的持续高速增长提供坚实的产能保障。

（3）深化区域产业协同，打造高效敏捷的供应链体系

在新能源汽车产业竞争日益激烈的背景下，供应链的效率、成本与韧性已成为整车企业选择核心供应商的核心考量。“近地化”与“区域化集群”供应模式在快速响应、降低物流与库存成本、保障供应链安全等方面具备显著优势，已成为行业趋势。

长三角地区作为我国新能源汽车产业的核心高地与世界级产业集群承载地，已形成以上海、江苏、浙江、安徽为核心的跨区域协同生态，集聚了上汽、吉利、奇瑞、江淮、理想等一批头部主机厂，发展为从整车制造、三电系统到关键零部件的完整产业集群。常州为长三角产业协同网络的重要节点，本项目落子常州武进高新区，核心战略意图在于深度嵌入长三角产业集群生态，快速衔接理想、上汽、吉利、奇瑞、江淮等核心主机厂的供应链体系。此举将推动公司与区域内头部整车企业实现紧密的物理毗邻与全流程业务协同，不仅可大幅提升准时交付与顺序供货能力，有效降低跨区域物流与库存成本，更能深度参与主机厂的同步研发流程，快速响应设计变更需求、共同开展产品迭代创新，从而显著增强客户黏性，构建与长三角主机厂集群长期合作壁垒，夯实公司在区域产业链核心零部件环节的竞争地位。

2、项目可行性

（1）契合国家战略与区域布局，享有明确且持续的政策红利

新能源汽车产业作为国家战略性新兴产业，其核心零部件研发制造环节持续获得政策红利加持，为项目落地实施与长远发展提供坚实保障。

国家层面，《新能源汽车产业发展规划（2021-2035年）》明确提出“构建关键零部件技术供给体系，加强智能网联汽车关键零部件及系统开发”；2025年《政府工作报告》强调巩固扩大智能网联新能源汽车领先优势，从顶层设计上强化了产业地位；

工业和信息化部等八部门联合印发的《汽车行业稳增长工作方案（2025—2026年）》

为行业提供了明确的政策指引与增长目标，要求保障产业链供应链稳定，培育特色产业集群。国家层面从技术创新、产业升级、市场应用等多维度给予的政策扶持，为公司扩大新能源汽车核心零部件产能、进一步嵌入主流整车厂商供应链提供了顶层政策

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支持和广阔的市场空间预期。

（2）市场根基稳固、技术体系完备，拥有覆盖全球的研发与量产实力

公司汽车零部件板块经多年国际化运营，已成功搭建了覆盖全球主要市场的销售体系，市场地位不断加强。2024年，公司汽车零部件板块收入为174.82亿元，其中，核心电机业务营收占比超70%；公司已深度嵌入全球主流整车供应链，服务多家国际知名车企及国内头部主机厂，为项目提供坚实市场与产能消化保障。

目前，公司汽车零部件板块已构建了完备且经过市场验证的技术研发与质量管理体系，为项目成功实施奠定了坚实的内在基础。一方面，经过多年研发投入，公司汽车零部件业务形成了平台研发（产品系列研发）加应用研发的两大体系，并在德国、中国拥有世界级研发能力的核心研发中心，在全球多地设立区域性研发中心，能够深度参与全球主要整车厂的研发流程，共同开展产品迭代创新，不断夯实业务基础；另一方面，公司具备全球化的生产组织与供应链管理能力，长期服务全球整车厂形成生产工艺优化能力、成本控制能力及供应链协同经验等，可有效保障本次项目投产后产品的量产稳定性、交付及时性，确保产品质量符合全球各主要整车厂商的标准。

（3）客户资源储备充足，市场需求为项目提供持续动能

公司汽车零部件板块拥有深厚的全球化客户根基与成熟的配套体系，为项目提供了稳固的市场基础。公司在欧洲、亚洲、美洲多国设有制造与销售网络，业务广泛覆盖大众、宝马、奔驰、通用、沃尔沃、福特、长城、赛力斯、奇瑞、长安等乘用车客

户以及戴姆勒、康明斯、潍柴、解放、东风商用、中国重汽等商用车客户。多元、优质的客户矩阵，为新项目承接高端订单、不断加深在国际供应链中的地位奠定了坚实基础。

项目落子常州武进高新区，旨在进一步深度嵌入中国最核心的新能源汽车产业集群。长三角地区汇聚了上汽、吉利、奇瑞、江淮、理想等一批头部主机厂，区位优势可实现近地化配套，显著降低物流成本、提升响应速度。目前，公司已与多家区域头部客户达成合作意向，确保产能就近高效消化。同时，依托公司现有技术口碑与全球销售网络，项目可进一步拓展国内外主流新能源客户，打开长远增长空间。综上，公司“全球化高端客户基本盘”与“本土化产业集群区位优势”相结合，形成了明确且可持续的双重市场保障。

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（二）高端液压部件生产系统智能化升级项目

1、项目必要性

（1）响应国家产业升级战略，契合装备制造业智能化转型导向当前，全球制造业正经历以智能制造为核心的深刻变革。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》明确提出“推动技术改造升级，促进制造业数智化转型，发展智能制造、绿色制造、服务型制造，加快产业模式和企业组织形态变革”；2025年8月，工信部等八部门联合印发的《机械工业数字化转型实施方案》更是将智能制造列为机械工业发展的主攻方向，并设定了明确目标：到2027年，建成不少于200家卓越级智能工厂。2026年1月，工信部等八部门联合印发《“人工智能+制造”专项行动实施意见》（以下简称“专项行动意见”），要求深化智能工厂梯度培育，推动大模型技术深度嵌入生产制造核心环节，深化人工智能技术在工业核心流程控制、工艺优化、排产调度等环节的应用。

我国制造业规模稳居全球首位，产业智能化升级已成为高质量发展的核心方向。

液压部件作为高端装备核心组件，其智能化生产水平直接关联装备制造业整体竞争力。

公司在煤矿综采装备液压部件领域深耕多年，凭借成熟的技术体系、稳定的产品品质和丰富的行业服务经验，相关业务已实现稳健发展，在细分领域树立了良好的市场口碑。本次智能化改造项目，系公司在现有业务基础上的战略升级，通过打造煤机液压油缸领域的智能工厂，促进生产过程分析、决策、执行的智能化，强化产线实时监测和预测性维护，进一步提升生产效率、优化产品精度、强化核心竞争力，推动业务实现跨越式增长。本项目的实施，不仅是公司响应国家战略、顺应国家政策导向、把握产业升级窗口期的主动作为，更是以实际行动引领煤炭综采装备行业走向“高端智能”，为推进新型工业化贡献实质力量。

（2）赋能核心部件升级，引领煤机装备智能化转型我国煤炭综采装备行业正处在由规模领先向质量与效能领先转型升级的关键阶段。

液压油缸作为液压支架的核心“关节”部件，其制造水平的持续提升，对保障综采装备的高可靠性、推动煤矿智能化发展具有决定性作用。公司在煤机领域深耕多年，凭借卓越的技术研发能力、规模化生产优势及全球化市场布局，已成为全球煤机行业的领军企业。当前，煤矿开采领域正朝着智能化、高效化、绿色化方向加速迈进，亟需

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行业领军者发挥引领作用，推动产业整体升级。

本项目通过构建涵盖智能加工、智能装配、智慧物流、智能运维的智能化生产体系，打造液压油缸领域的智能工厂标杆，这不仅是对公司自身制造能力的升级，更是从核心部件制造源头为行业提供高可靠性解决方案的重要举措。项目形成的智能生产模式与精益管理体系，具备行业可复制性与推广价值，能够有效助力行业探索智能化、智慧化转型升级方向，从而引领煤炭综采装备制造业整体实现新的突破。

（3）迈向智能制造新标杆，支撑高质量发展与核心竞争力提升

公司在煤机液压油缸制造领域已确立行业领军地位，现有生产体系成熟可靠，能够稳定交付高品质产品，充分满足市场主流需求。公司油缸工厂自2011年左右投产以来，已持续高效运行十余年，有力支撑了公司业务的发展和行业地位的取得。面对高端市场对产品一致性、可靠性与全流程可追溯性提出的更高标准，以及智能制造技术的快速发展，对现有产能进行系统性升级已成为公司保持领先、面向未来的必然选择。

本项目通过系统性的工艺布局优化、智能化生产线与仓储物流建设，以及全业务流程数字化升级，实现生产能力的迭代跃升。项目将在现有坚实基础上，进一步提升生产效率与产品合格率，培育数据驱动能力，实现全流程智能协同与精准决策；强化柔性化生产能力，快速响应市场多样化需求。此次升级将助力公司持续巩固行业龙头地位、深度拓展高端市场，为实现可持续高质量发展注入强劲动力。

2、项目可行性

（1）契合产业高端化智能化导向，项目享有明确政策红利

政策层面，智能制造与装备制造业升级已成为国家高质量发展的核心战略方向，政策支持体系日趋完善。《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》《智能制造发展规划》《专项行动意见》等政策明确对数字化工厂建设、智

能生产线升级给予多项政策支持。地方层面，河南省作为装备制造业重要基地，立足本地产业优势，出台了针对性的配套鼓励政策，助力高端装备企业转型升级。多重政策红利叠加，不仅降低项目投资与运营成本，更能为项目顺利实施奠定政策基础。

（2）公司技术积累深厚，具备智能化升级核心基础

公司在煤机液压油缸制造领域已处于行业领先水平，具备一定的自动化生产技术

1-1-291中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书基础，为全流程智能化升级提供了良好技术积淀。同时，公司深刻认知技术创新与智能制造的核心价值，已形成成熟的研发与生产管理体系。公司已有全球煤机行业首座“灯塔工厂”的成功建设和运营经验，实现生产效率提升、制造周期下降，同时构建覆盖设计、生产、质量的数字孪生模型。本次项目升级可有效参考其在智能装备集群应用、全域数据融合平台、智能物流调度系统等方面的核心技术与管理经验，结合公司对煤炭综采装备液压油缸生产工艺的深刻理解，可有效保障智能化升级方案的可行性与落地效果。

（3）行业经验与资源禀赋充足，保障项目高效推进

公司深耕煤炭综采装备及液压部件制造多年，积累了丰富的生产管理经验、客户资源及供应链资源，可快速协调项目建设所需的设备、技术团队等资源。在智能矿山领域，公司不仅具备充足的技术储备，更拥有从井下工作面智能开采、设备智能联动到地面集中监控与调度的全链条智能化改造经验。公司在国内外拥有20余座智能制造工厂，近几年多个工厂荣获了国家工信部、各地方工信部门评选的数字化标杆工厂项目，公司工业智能板块也承接了多个行业的智能工厂改造项目，丰富的智能化工厂改造建设经验为本项目的实施提供了坚实的保障。

（三）智能移动机器人制造基地项目

1、项目必要性

（1）深化技术融合，布局智能装备以构筑长期竞争壁垒当前，制造业的智能化升级正从生产环节向覆盖仓储、搬运、分拣的内部物流全流程深度拓展，其核心在于打破“信息孤岛”，实现物流与信息流的高效融合。在此进程中，物流装备本身经历了从执行固定程序的传统自动化设备（AGV）向具备环境感知、自主决策与协同作业能力的智能移动机器人（AMR）的范式跃迁。特别是 AI视觉、数字孪生等技术的成熟，使得市场对高柔性、高可靠性的高端物流装备需求激增。因此，布局核心智能装备制造，是公司顺应技术融合趋势，将技术领先性固化为产品领先性，从而构筑长期竞争壁垒的战略必需。

（2）完善“软硬一体”业务闭环，提升解决方案竞争力与客户粘性

从行业现状来看，当前智慧工厂核心物流与仓储装备领域的主流产品多停留在基础自动化层面，缺乏精准自主感知、多设备协同运作能力，存在软硬件协同脱节问题，

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难以适配复杂生产场景下的高效作业需求，因此市场对具备更高智能水平、一体化集成能力的装备需求日益迫切。

公司在智慧工厂领域已积淀深厚的技术储备与实践经验，相关智能装备研发制造能力分散于恒达智控、数耘技术、郑州煤机综机设备有限公司等下属企业。本次建设智能移动机器人制造基地，通过整合各主体分散资源，打造统一的核心装备制造中心，显著扩大生产规模、提升产能集中度。

本次项目布局空中搬运机器人、物流机器人、仓储机器人等核心装备产能升级，标志着公司不断深化“核心装备制造+整体解决方案”纵向一体化战略。通过自研自产核心装备，公司可实现从底层硬件组件到上层算法系统的全链路协同优化，打造性能更稳定、成本更可控的一体化产品。这一战略转变不仅将构建独特的“软硬一体”竞争优势，强化客户粘性与项目落地性，更能依托装备制造环节完成技术集成验证，持续保障核心技术领先性。

（3）抢占高速增长市场窗口，将技术积累转化为规模化增长动能

随着制造业向数字化、智能化全面转型，不仅新能源、半导体、汽车等先进制造业对柔性、智能的生产物流与仓储自动化等系统需求强劲，传统产业的智能化升级也催生了广泛而迫切的应用需求。智能移动机器人作为实现“黑灯工厂”、柔性产线及智能仓配的核心物理载体，其市场空间正持续快速扩张。当前，行业正经历从单一功能设备向具备具身智能、多机协同能力的系统级解决方案范式跃迁。在此背景下，公司建设规模化制造基地，旨在将自身技术积累与对智慧工厂场景的深刻理解，迅速转化为可批量交付的智能产品，从而精准把握产业升级红利，打造未来增长的核心引擎。

2、项目可行性

（1）政策支持体系完备，多维度降低项目实施成本

国家《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》明确提

出“推动智能物流与生产环节深度融合，突破智能移动机器人等核心装备关键技术”，《专项行动意见》要求“一端抓技术供给，推动‘智能产业化’，一端抓赋能应用，加快‘产业智能化’，整体壮大产业生态，促进人工智能科技创新与产业创新深度融合、人工智能技术与制造业应用‘双向赋能’”。当前我国制造业数字化、智能化转型进入深水区，生产物流与仓储自动化等是打破“信息孤岛”、实现全流程协同的核

1-1-293中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书心抓手。完备的政策支持体系可有效降低项目投资与运营成本，为项目顺利落地提供坚实保障。

（2）技术积累与集成能力深厚，奠定装备制造基础

公司在智慧工厂领域深耕多年，已形成从智能装备的单机集成、产线装配到整体解决方案设计的业务闭环，在物流自动化、AI 视觉应用、数字孪生等核心技术领域积累了深厚经验。目前，公司已积累了装备集成与装配能力，并形成了相应的产品与技术储备，初步实现了技术成果的市场转化。但由于该等技术成果尚分散于多个主体，尚未形成规模化、标准化、可复制的制造体系，因此难以充分响应市场对高质量、高一致性智能装备的快速增长需求。通过本项目的实施，公司将建设规模化制造基地，系统整合已有的装备技术、集成经验与生产资源，构建统一的生产、制造平台。这不仅能够将公司对智慧工厂场景的实践经验快速转化为可批量交付的标准化机器人产品，更能通过搭建关键技术集成验证平台，实现从核心部件到整机性能的持续迭代优化，不断提高自身市场竞争力。

（3）产业生态与客户资源适配，保障项目顺利开展

产业生态方面，公司所处的郑州及周边区域已形成完善的智能制造产业集群，聚集了大量汽车、电子、装备制造等行业企业，可为项目提供优质的供应链配套资源，降低生产与协作成本。客户资源方面，公司在智慧工厂赛道已积累一批核心客户，其内部物流智能化升级需求可直接对接项目生产的空中搬运机器人、物流机器人、仓储

机器人等产品，为项目投产后产能释放提供有力保障。同时，依托“软硬一体”模式，公司可实现解决方案与核心装备的协同推广，提升市场拓展效率。

（四）智能制造全场景研发中心项目

1、项目必要性

（1）响应国家智能制造战略，契合产业政策导向当前，以人工智能、数字孪生为核心的下一代工业智能技术正与制造业深度融合，驱动产业范式变革。国家《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》明确提出“促进制造业数智化转型，发展智能制造”，将数字孪生、人工智能等前沿技术列为重点攻关方向。2026年1月，工信部等八部门联合印发《“人工智能+制造”专项行动实施意见》，要求加快“产业智能化”，整体壮大产业生态，促进

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人工智能科技创新与产业创新深度融合、人工智能技术与制造业应用“双向赋能”；

推动大模型技术深度嵌入生产制造核心环节，改造研发设计（含工业设计）、中试验证、生产制造、营销服务、运营管理等全流程，提升辅助设计、仿真模型构建、排产调度、设备预测性维护等能力。

当前我国正处于制造强国建设关键阶段，智能制造是推动制造业高端化、智能化、绿色化转型的核心引擎。

本项目聚焦智慧工厂软硬件研发与迭代，系统布局前沿技术，既是落实国家智能制造发展战略的具体举措，能充分享受政策红利，助力企业在国家产业升级浪潮中抢占发展先机，具备明确的政策必要性；同时，建设专注于全场景的研发中心，是系统布局数字孪生、工业智能体等关键技术，确保技术研发与行业演进同步的必然战略选择。

（2）适配行业技术迭代趋势，破解市场需求升级痛点

我国智能制造已进入从“数字化、网络化”迈向“智能化”的关键跃升期，市场对智能工厂的需求正从单点自动化向全流程、全要素的智能化解决方案快速演进。下游客户不再满足于离散的硬件或软件，而是需要全链条的集成式智能系统。当前，行业对智慧工厂的软件智能化决策与硬件柔性适配能力提出了更高要求，其技术落地与复杂场景匹配仍是普遍存在的核心挑战。公司在此领域已具备从规划到实施的前期技术积累与实践经验，为应对更广泛、更复杂的商业场景需求，仍需对关键技术进行深化开发与系统化迭代，从而将已验证的智能制造经验，转化为可复制、可推广的行业级解决方案。

本项目将通过建设全场景研发中心，加速技术迭代与前瞻储备，可精准匹配市场对场景化、智能化解决方案的核心需求，系统性地将公司在煤机、汽车零部件等领域验证的智能化经验进行系统整合，形成一套标准化的技术与管理体系，从而抓住制造业“智改数转”市场扩容的战略机遇，是顺应行业发展趋势的必然选择。

（3）落实公司“智能引领”核心战略，打造未来增长第三极

公司已完成从“郑煤机”到“中创智领”的战略更名与业务重构，明确将“工业智能”作为与煤矿机械、汽车零部件并行的第三大业务板块。这一战略转型的实现，亟需一个强大的、统一的创新引擎作为支撑。目前，公司各业务板块在经营过程中已

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经积累了不少智能工厂改造技术与实践经验，但尚未将相关资源系统化、体系化。建设智能制造全场景研发中心，有利于集中优势资源，聚焦“数字化工业智能”核心，打通从实践到理论之间的联系，实现底层技术研发到顶层方案设计的全链路突破。

本项目的实施，是将公司实践经验及战略蓝图转化为具体技术路线图和产品路线图的必要措施，也是培育工业智能板块成为公司新增长极，驱动公司向千亿级工业智能科技集团迈进的重要支点。

2、项目可行性

（1）锚定创新驱动战略，项目实施获多重政策支撑本项目处于政策红利集中释放的窗口期，具备优越的外部环境。国家层面，《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十五个五年规划的建议》《专项行动意见》

《关于推动制造业高端化智能化绿色化发展的指导意见》《制造业数字化转型行动方案》等顶层设计为智能制造提供了长期指引。本项目聚焦的数字孪生、工业互联网平台等核心研发内容，与国家政策鼓励的智能制造核心技术攻关方向高度契合；同时，相关政策还明确提出对智能制造领域关键技术研发项目给予人才引育、产学研合作等

配套支持，为组建高水平研发团队、对接前沿技术资源提供了便利条件。完备且具有强针对性的政策支持体系，为项目顺利实施提供了坚实的政策保障与资源支撑。

（2）公司技术积累深厚，具备研发升级核心基础公司在智能制造与智慧矿山领域已具备深厚的业务基础与体系化的研发实力。旗下郑州恒达智控科技股份有限公司（以下简称“恒达智控”）、郑州数耘工业技术有

限公司（以下简称“数耘技术”）等实体，组建了约200人的专职智能制造研发团队，并在智能制造领域积累了50项授权及申请中的专利，其中已授权专利25项，正在申请中的专利25项，已授权软件著作权40余项，形成了扎实的自主知识产权体系。这些研发成果已在多个真实场景中得到验证：在智能工厂方面，公司拥有自身建成的煤机“灯塔工厂”标杆与汽车零部件数字化车间的跨行业经验；在智慧矿山方面，已成功实施了智能综采、数字孪生运维等解决方案。本次研发中心的建设依托于公司现有的技术力量、场景数据和落地经验，对数字孪生、AI 决策等前沿方向进行聚焦深化与体系化升级，从而确保研发成果能够高效转化。

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（3）遵循“内生孵化、外化赋能”的可行路径，助力项目高效推进

本项目采用稳健且可持续的发展模式，相关研发成果具备转化为市场产品的深厚潜力。内生孵化方面，研发成果可优先应用于公司内部持续的智能化改造升级，如液压部件油缸智能产线项目，实现研发投入的快速内部循环和价值验证。外化赋能方面，公司已开始将煤矿场景验证的智能化系统向非煤矿山、造船厂、钢厂、港机、汽车零

部件等其他制造业推广，并获得了积极的市场反馈。

此外，公司依托行业积累，便捷对接上下游资源，降低研发与协作成本。公司已具备一定的客户基础与市场渠道，研发成果可快速对接客户需求进行验证与迭代，进一步提升研发效率。

（五）补充流动资金

1、项目必要性近年来，随着下游规模持续扩张，公司营收规模呈现增长趋势。2023年、2024年和2025年，公司分别实现营业总收入364.23亿元、370.52亿元和413.85亿元。公司在业务规模迅速扩大的同时也面临着持续性的营运资金压力，营运资金不足将成为制约公司进一步发展的重要因素；随着公司募投项目建设的有序开展，业务规模进一步扩张，对流动资金的需求不断增加。

本次通过向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集资金补充流动资金，可在一定程度上缓解公司因业务规模而产生的资金压力，保障公司业务发展，增强公司总体竞争力。此外，可进一步优化公司资本结构，有效降低资产负债率，改善公司财务情况，有利于维持公司快速发展的良好势头，保障公司的长期可持续发展，符合公司全体股东的利益。

综上，本次向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集资金用于补充流动资金，可以更好地满足公司生产、运营的日常资金周转需要，对公司财务状况及经营成果产生积极影响，有利于控制财务风险，降低财务费用对净利润的影响，同时可以促进公司规模的持续扩大，推动公司可持续发展。

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2、项目可行性

本次发行的部分募集资金用于补充流动资金，符合公司当前的实际发展情况以及所处行业发展的相关产业政策和行业现状，有利于增强公司的资本实力，满足公司经营规模快速增长的需求，为公司未来业务的发展提供资金支持，推动公司长期持续稳定发展。

三、本次募集资金投资项目的基本情况

（一）新能源汽车高端零部件产业基地项目

1、项目基本情况

本项目拟在常州市武进国家高新技术产业开发区（简称“武进高新区”）建设产业基地，包括新建生产车间以及仓库等配套设施，购置先进产品生产线等，主要生产新能源汽车高压驱动电机定转子以及电驱动系统、全主动悬架电液泵、底盘电机等新

能源汽车高端零部件。项目建设期共3年，计划总投资21.87亿元，其中拟使用募集资金投资18.65亿元。项目建成达产后预计可实现年产约250万套电动化电驱系统电机定转子总成、40万套电驱动系统、60万套全主动悬架电液泵、385万台智能化底盘小电机。

项目成功实施后，不仅有助于缓解公司产能瓶颈问题，更好地满足下游整车厂客户需求；还能助推公司产品技术的电动化、智能化战略升级，为公司可持续高质量发展奠定坚实基础。

2、项目建设的投资概算

本项目投资预算总额为218658.00万元，其中建设投资203088.66万元，铺底流动资金15569.34万元，拟使用募集资金投入186500.00万元。建设投资情况如下：

序号项目投资额（万元）

1建筑工程费37470.46

2设备购置费138111.01

3安装工程费3452.78

4工程建设其他费用14703.09

5预备费9351.32

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序号项目投资额（万元）

建设投资合计203088.66

3、项目的经济效益评价

本项目完全达产后预计形成达产期年均销售收入610050.00万元、年利润总额为

40411.40万元。本项目预计税后内部收益率为12.24%、税后静态投资回收期为8.94年（含建设期），具有良好的经济效益。

4、项目实施主体及实施地点

本项目实施主体为全资子公司索恩格电动科技（常州）有限公司。实施地点为武进高新区龙门路北侧、淹城南路以东。

5、项目时间周期和进度

项目计划建设期约为36个月，具体实施安排如下：

单位：年

序号 项目 T+1 T+2 T+3

1前期准备

2勘察设计

3土建施工

4设备采购、安装及调试

（二）高端液压部件生产系统智能化升级项目

1、项目基本情况

本项目系公司通过工艺布局重新调整、智能化生产线规划、智能仓储物流建设和

全业务流程的数字化系统建设，实现液压支架油缸加工及装配的精益化、智能化、绿色化生产，效率和质量进一步提升，降低生产成本，建立起国际技术领先的智能工厂。

项目总投资为6.11亿元，拟使用募集资金5.35亿元升级项目完成后，预计液压油缸年产能提升至约402000支/120000吨。

2、项目建设的投资概算

项目投资预算总额为61080.00万元，其中新增建设投资为58671.00万元，新增

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铺底流动资金为2409.00万元，拟使用募集资金投入53500.00万元。建设投资情况如下：

序号项目投资额（万元）

1建筑工程费6409.03

2设备购置费47467.00

3安装工程费450.00

4工程建设其他费用826.97

5预备费3518.00

建设投资合计58671.00

3、项目的经济效益评价

本项目完全达产后预计形成达产期年均增加销售收入48489.00万元、实现达产期

年均增加利润总额24635.00万元。本项目预计税后内部收益率为28.6%、税后静态投资回收期为5.2年（含建设期），具有良好的经济效益。

4、项目实施主体及实施地点

本项目实施主体为公司全资子公司郑州煤矿机械集团有限责任公司，实施地点位于河南省郑州市经济技术开发区第九大街167号。

5、项目时间周期和进度

项目生产线建设期约为24个月，具体实施安排如下：

单位：年

序号 项目 T+1 T+2

1前期准备

2土建基础设施改造实施

3产线搬迁、建设

4工艺设备安装、调试等

（三）智能移动机器人制造基地项目

1、项目基本情况

公司拟建设智能移动机器人制造基地，生产空中搬运机器人、物流机器人、仓储

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机器人等，全面升级物流装备基础能力，构建统一技术底座和场景化应用套件相结合的智能硬件支撑体系，打造智能移动机器人数字化标杆工厂，有效推动公司从以提供解决方案为主向解决方案与智能装备制造并重转型，进一步为客户构建高效、柔性的内部物流体系。项目建设期共2年，计划总投资6.19亿元，其中拟使用募集资金投资

4.70亿元。项目建成达产后可实现年产约210台空中搬运机器人、10240台物流机器人（含 1140 台重载 AGV、9100 台轻载 AGV）、650 台仓储机器人（含 300 台堆垛车和350台穿梭车），年产量合计为11100台。

2、项目建设的投资概算

项目投资总额为61939.27万元，其中建设投资57372.63万元，铺底流动资金为

4566.64万元，拟使用募集资金投入47000.00万元。建设投资情况如下：

序号项目投资额（万元）

1建筑工程费17141.97

2设备购置费31700.00

3工程建设其他费用5976.95

4预备费2553.71

建设投资合计57372.63

3、项目的经济效益评价

本项目完全达产后预计形成达产期年均销售收入149804.00万元、实现达产期年

利润总额为14239.51万元。本项目预计税后内部收益率为15.69%、税后静态投资回收期为7.40年（含建设期），具有良好的经济效益。

4、项目实施主体及实施地点

本项目实施主体为控股子公司郑州恒达智控科技股份有限公司，实施地点为河南省郑州市国家经济技术开发区。

5、项目时间周期和进度

项目生产线建设期约为24个月，具体实施安排如下：

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单位：年

序号 项目 T+1 T+2

1前期准备

2土建工程施工

3设备采购与安装调试

4联调联试及试生产

（四）智能制造全场景研发中心项目

1、项目基本情况

项目总投资为3.98亿元，拟使用募集资金2.80亿元。公司拟建智能制造全场景研发中心，核心聚焦人工智能技术在制造业融合应用，系统梳理各个行业重点环节应用场景，全面融合行业大模型、人工智能、数字孪生等前沿技术，重点围绕人工智能技术与工业互联网融合应用、生产运营全流程智能化、平台技术迭代、软件智能化升级、

工业智能体及智能装备核心技术展开研发攻关，构建以人工智能为驱动的新质生产力。

通过升级研发设备、扩容研发场地、整合现有技术资源，加大核心研发人才引育力度，打造制造业数字化转型促进中心，加快标杆解决方案和经验推广应用，公司将努力实现“成为全球领先并可持续发展的智能工业解决方案提供商”的宏伟愿景。

2、项目建设的投资概算

项目投资总额为39800.00万元，包含建筑工程费18216.35万元、设备购置费

6382.43万元、其他费用13291.30万元、预备费1909.92万元，拟使用募集资金投入

28000.00万元。

3、项目的经济效益评价

本项目不直接产生经济效益，项目建成后，将显著提升公司智能制造全场景研发能力。

4、项目实施主体及实施地点

本项目实施主体为控股子公司郑州恒达智控科技股份有限公司，实施地点为河南省郑州市国家经济技术开发区。

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5、项目时间周期和进度

项目生产线建设期约为24个月，具体实施安排如下：

单位：年

序号 项目 T+1 T+2

1前期准备

2土建工程施工

3设备招标及安装调试

4联调联试及试生产

（五）补充流动资金

公司在综合考虑行业发展情况、自身经营及财务状况、市场融资环境等内外部因素后，拟将本次发行募集资金中不超过12.00亿元的部分用于补充流动资金，以满足公司业务规模不断扩大对营运资金的需求，保持公司主营业务持续健康发展。

本项目为补充流动资金，不直接产生经济效益。本项目实施完毕后，将通过增强公司资金实力及营运能力的形式为公司带来效益。

四、本次募集资金投资项目审批备案情况序号项目名称项目备案情况项目环境评价项目土地情况

苏（2026）常州市

新能源汽车高端零部2602-320451-04-01-

1常环审（2026）21号不动产权第

件产业基地项目884993

0055541号

高端液压部件生产系2601-410171-04-02-

2郑经环建（2026）12号现有土地建设

统智能化升级项目640209

智能移动机器人制造2604-410171-04-01-

3已取得豁免证明办理中

基地项目266616

智能制造全场景研发2604-410171-04-01-

4已取得豁免证明办理中

中心项目774037注：智能移动机器人制造基地项目、智能制造全场景研发中心项目不在《建设项目环境影响评价分类管理名录（2021年版）》所规定的环评项目之中，因此获取了相关部门出具的豁免证明。

注：针对智能移动机器人制造基地项目及智能制造全场景研发中心项目的土地情况，公司已于

2026年6月1日摘牌土地使用权，截至2026年6月11日正在公示中。

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五、本次募投项目与公司既有业务的区别和联系

公司主营业务包括煤机业务、汽车零部件业务和工业智能业务三大板块。其中煤机业务主要包括煤炭综采装备及其零部件的研发、设计、生产、销售和服务，为全球煤炭客户提供安全、高效、智能的一流的煤矿综采技术、成套装备解决方案和服务；

汽车零部件业务主要包含汽车动力系统零部件、底盘系统零部件、起动机及发电机、

新能源驱动电机零部件等生产、销售；工业智能业务以自身“灯塔工厂”实践经验为引领，推进业务全流程数字化变革，推进“人工智能+制造”应用，为煤矿、非煤矿山、造船厂、钢厂、港机、汽车零部件等制造场景提供智能工业解决方案。

（一）新能源汽车高端零部件产业基地项目

本项目主要生产新能源汽车高压驱动电机定转子以及电驱动系统、全主动悬架电

液泵、底盘电机等新能源汽车高端零部件。其中，高压驱动电机定转子主要在公司现有定、转子产品基础上进行扩产；电驱动系统系公司定、转子产品在动力系统的进一

步延伸；底盘电机系公司在原有电机总成产品进行型号调整，并在汽车底盘系统应用的延伸；公司布局全主动悬架电液泵，深耕智能底盘领域，打造差异化竞争优势，抢抓智能驾驶发展浪潮，丰富产品矩阵、持续增强客户粘性。

（二）高端液压部件生产系统智能化升级项目

本项目依托现有设备与工艺基础，通过优化调整工艺布局与生产流程、更新老旧设备，同步规划智能化生产线、搭建智能仓储物流体系及全业务流程数字化系统，实现液压支架油缸加工及装配的精益化、智能化、绿色化生产，有效提升生产效率与产品品质，降低综合生产成本。

（三）智能移动机器人制造基地项目

本项目生产空中搬运、物流、仓储等机器人产品。项目依托现有设备工艺，升级多传感器融合与柔性生产线工艺，优化生产流程、提升生产效率；同时构建统一技术底座与场景化应用套件相结合的智能硬件体系，打造数字化标杆工厂，推动公司向解决方案与智能装备制造并重转型，为客户搭建高效柔性的内部物流体系。

（四）智能制造全场景研发中心项目

本项目升级研发设备、扩容场地、整合技术资源，加大核心研发人才引育力度，

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打造制造业数字化转型促进中心，加快标杆方案与经验的推广应用。作为研发类项目，不生产产品，通过建设全场景研发中心，加速技术迭代与前瞻储备，系统整合公司在煤机、汽车零部件等领域已验证的智能化经验，精准匹配市场对场景化、智能化解决方案的核心需求。目前，各业务板块已积累大量智能工厂改造经验，但尚未体系化。

建设该中心有利于集中优势资源，聚焦“数字化工业智能”核心，打通实践与理论联系，实现从底层技术研发到顶层方案设计的全链路突破。

六、本次募集资金对公司经营管理和财务状况的影响

（一）本次发行对公司经营管理的影响

本次募集资金投资项目符合国家相关产业政策以及公司未来整体战略发展方向，具有良好的市场发展前景和经济效益。项目完成后，有助于巩固和发展公司在行业中的产品及技术优势，同时进一步提升公司生产效率、扩大成本优势。本次募集资金投资项目将巩固并提升公司的市场竞争地位、核心竞争力和抗风险能力。募集资金的用途合理、可行，符合公司及全体股东利益。

（二）本次发行对公司财务状况的影响

本次可转债发行完成后，公司货币资金、总资产和总负债规模将相应增加。可转债持有人转股前，公司一方面可以以较低的财务成本获得债务融资，另一方面不会因为本次融资而迅速摊薄每股收益。随着公司募投项目的逐步实施以及可转债持有人陆续转股，公司的资本实力将得以加强，资产负债率将逐步降低，偿债风险也随之降低，抗风险能力将得以提升，为未来可持续发展提供良好保障。

募集资金到位后，募投项目产生的经营效益需要一定时间才能体现，本次可转债如短期内转股可能会导致净资产收益率、每股收益等财务指标出现一定幅度的下降。

但随着本次募集资金投资项目的逐步实施和投产，公司盈利能力将进一步提升，整体实力和抗风险能力进一步加强，进一步支持公司未来发展战略的有效实施，符合公司及全体股东的利益。

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七、募集资金投资项目可行性分析结论

综上所述，本次募投项目与公司现有业务紧密相关。公司主营业务及本次募集资金使用符合公司整体发展规划，符合国家产业政策，符合有关环境保护、土地管理等法律行政法规的规定。公司投资项目市场潜力较大，募集资金投资项目实施后将给公司带来良好的经济效益，扩大公司业务规模，进一步提升公司经营质量。该项目方案可行，投资风险可控，符合公司和全体股东的利益。

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第八节历次募集资金运用

一、最近五年内募集资金基本情况

最近五年内，公司不存在通过配股、增发、可转换公司债券等方式募集资金的情况。

二、前次募集资金使用情况

根据《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，前次募集资金使用情况报告对前次募集资金到账时间距今未满五个会计年度的历次募集资金实际使用情况进行说明，会计师应当以积极方式对前次募集资金使用情况报告是否已经按照相关规定编制，以及是否如实反映了上市公司前次募集资金使用情况发表鉴证意见。

由于公司最近五个会计年度内不存在通过配股、增发、发行可转换公司债券等

《上市公司证券发行注册管理办法》规定的证券品种募集资金，且公司前次募集资金为2017年非公开发行募集发行股份购买资产的配套资金，募集资金到账时间距今已满五个会计年度。因此根据上述规定，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券无需编制前次募集资金使用情况的报告，无需聘请会计师事务所出具前次募集资金使用情况鉴证报告。

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第九节声明

一、发行人及全体董事、审计委员会、高级管理人员声明

本公司及全体董事、审计委员会以及高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

全体董事：

焦承尧贾浩崔凯孟贺超李开顺季丰方远姚艳秋

中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司年月日

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一、发行人及全体董事、审计委员会、高级管理人员声明

本公司及全体董事、审计委员会以及高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

审计委员会成员：

季丰姚艳秋崔凯

中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司年月日

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1-1-312中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

一、发行人及全体董事、审计委员会、高级管理人员声明

本公司及全体董事、审计委员会以及高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、

准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

高级管理人员：

贾浩付奇张海斌王永强张易辰邱泉

中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司年月日

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二、发行人控股股东声明

本公司或本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

公司控股股东：

泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）（盖章）

执行事务合伙人委派代表（签字）：

韩静年月日

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二、发行人控股股东声明

本公司或本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。

公司控股股东：

河南资产管理有限公司（盖章）

法定代表人（签字）：

成冬梅年月日

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三、保荐人（主承销商）声明

本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

法定代表人：

陈亮

保荐代表人：

杨曦于洋

项目协办人：

李烁中国国际金融股份有限公司年月日

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保荐人董事长声明

本人已认真阅读中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司向不特定对象发行

A股可转换公司债券募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。

董事长：

陈亮中国国际金融股份有限公司年月日

1-1-317中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

保荐人总裁声明

本人已认真阅读中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司向不特定对象发行

A股可转换公司债券募集说明书的全部内容，确认募集说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对募集说明书真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任。

总裁：

王曙光中国国际金融股份有限公司年月日

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四、发行人律师声明

本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的法律意见书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

经办律师：

方夏骏高小敏

律师事务所负责人：

张金恩北京市海问律师事务所年月日

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五、会计师事务所声明

本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具的审计报告、盈利预测审核报告（如有）等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中引用的审计报告、盈利预测审核报告（如有）等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

签字注册会计师：________________________________________

会计师事务所负责人：____________________

立信会计师事务所（特殊普通合伙）年月日

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六、资信评级机构声明

本机构及签字资信评级人员已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本机构出具的资信评级报告不存在矛盾。本机构及签字资信评级人员对发行人在募集说明书中引用的资信评级报告的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。

签字资信评级人员：________________________________________

资信评级机构负责人：________________________________________中诚信国际信用评级有限责任公司年月日

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七、董事会关于本次发行的相关声明及承诺

（一）公司董事会关于公司未来十二个月内再融资计划的声明关于公司除本次向不特定对象发行可转换公司债券外未来十二个月内的其他再融资计划，公司董事会作出如下声明：“自本次向不特定对象发行 A 股可转换公司债券方案被公司股东会审议通过之日起，公司未来十二个月将根据业务发展情况确定是否实施其他再融资计划。”

（二）公司填补回报的具体措施

公司对保证此次募集资金有效使用、防范本次发行摊薄即期回报拟采取的措施如

下：

1、加大产品研发和市场拓展力度，持续增强公司竞争力

公司将依托自身的技术研发能力，加强研发与创新，提升产品质量、优化产品结构，提高公司的市场地位和盈利能力，巩固和提升公司的市场竞争优势。

2、加强内部控制管理，全面提升经营管理效率

公司已根据法律法规和规范性文件的规定建立健全了股东会、董事会及其各专门

委员会、独立董事、董事会秘书和高级管理层的管理结构，夯实了公司经营管理和内部控制的基础。未来公司将进一步提高经营管理水平，提升公司的整体盈利能力。另外，公司将努力提高资金的使用效率，完善并强化投资决策程序，设计更为合理的资金使用方案，合理运用各种融资工具和渠道，控制公司资金成本，节省财务费用支出。

同时，公司也将继续加强企业内部控制，加强成本管理并强化预算执行监督，全面有效地控制公司经营和管控风险，保障公司持续、稳定、健康发展。

3、加强募集资金管理，加快募投项目实施进度为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存储、使用、监督等做出了明确规定。

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本次募集资金到位后，公司将根据相关法律法规和《募集资金管理制度》的要求，严格管理募集资金使用，确保公司规范、有效使用募集资金。在保证建设质量的基础上，公司将加快推进募投项目建设，提高募集资金使用效率，争取募投项目早日达成并实现预期效益，从而提高公司的盈利水平，增强未来几年的股东回报，降低本次发行导致的即期回报被摊薄的风险。

4、保持稳定的利润分配制度，强化投资者回报机制

为进一步完善和健全持续、科学、稳定的股东分红机制和监督机制，公司已根据中国证监会的相关规定及监管要求，就利润分配政策事宜进行了详细规定，并制定了《郑州煤矿机械集团股份有限公司未来三年（2025年-2027年）股东回报规划》，从而积极回报投资者，切实保护全体股东的合法权益，强化中小投资者权益保障。

本次发行后，公司将坚定不移地推动公司实现高质量发展，结合公司经营现状和业务发展规划，统筹好经营发展、业绩增长和股东回报的动态平衡，兼顾投资者的短期利益和长期利益，积极落实利润分配政策，努力强化股东回报，继续为投资者提供持续、稳定的分红回报，及时回馈广大投资者。

公司制定的上述填补回报措施不等于对公司未来利润作出保证，投资者不应据此进行投资决策，特此提示。

（三）公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员对公司本次向不特定对象发

行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报采取填补措施事宜的承诺

1、控股股东承诺

公司控股股东泓羿投资、河南资产对公司本次向不特定对象发行 A 股可转换公司

债券摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以下承诺：

“1、不越权干预发行人经营管理活动，不侵占发行人利益；2、本企业/本公司将严格遵守发行人制定的填补回报措施，将根据中国证监会、上海证券交易所等监管机构出台的相关规定，积极采取一切必要、合理措施，在本企业/本公司职权范围内督促发行人制定的填补回报措施的执行；

3、自本承诺出具日至本次发行实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易所作出

关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本企业/本公司承诺届时将按照中国证监会、上海证券交

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易所的最新规定出具补充承诺；

4、本企业/本公司承诺切实履行发行人制定的有关填补回报措施以及本企业/本公

司对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本企业/本公司违反该等承诺或拒不履行该等承诺，本企业/本公司同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本企业/本公司作出相关处罚或采取相关监管措施。

若本企业/本公司违反该等承诺并给发行人或投资者造成损失的，本企业/本公司愿依法承担由此而导致的对发行人或投资者相应的补偿责任。”

2、董事、高级管理人员承诺

公司全体董事、高级管理人员对公司本次向不特定对象发行 A 股可转换公司债券

摊薄即期回报采取填补措施事宜作出以下承诺：

“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害发行人利益；

2、承诺对本人相关的职务消费行为进行约束；

3、承诺不动用发行人资产从事与本人所履行职责无关的投资、消费活动；

4、承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与发行人填补回报措施的执

行情况相挂钩；

5、若发行人未来实施新的股权激励计划，承诺拟公布的股权激励方案的行权条件

将与发行人填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、自本承诺出具日至发行人本次发行实施完毕前，若中国证监会、上海证券交易

所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会、上海证券交易所该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会、上海证券交易所的最新规定出具补充承诺；

7、本人承诺切实履行发行人制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有

关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺或拒不履行该等承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关监管措施。若本人违反该等承诺并给发行人或投资者造成损失的，本人愿依法承担由此而导致的对发行人或投资者相应的补偿责任。”

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中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司董事会年月日

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第十节备查文件

除本募集说明书外，本公司将以下备查文件供投资者查阅。有关目录如下：

（一）本公司最近三年的财务报告及审计报告，以及最近一期的财务报告；

（二）保荐机构出具的发行保荐书、发行保荐工作报告和尽职调查报告；

（三）法律意见书和律师工作报告；

（四）资信评级报告；

（五）中国证监会对本次发行予以注册的文件；

（六）其他与本次发行有关的重要文件。

自本募集说明书公告之日起，投资者可至发行人、主承销商住所查阅募集说明书全文及备查文件，亦可在上交所网站和符合中国证监会规定条件的信息披露媒体查阅本次发行的《募集说明书》全文及备查文件。

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附件一、发行人及境内全资、控股子公司的境内自有土地使用权使用权面积地类权利权利使用权终止他项

序号土地使用权人土地使用证证号宗地位置（坐落）发证日期

（㎡）（用途）类型性质日期权利

豫（2025）郑州市国有建设用

1中创智领不动产权第协和东路南、天山路东23682.88工业用地出让2025.04.282074.06.06无

地使用权

0089759号

豫（2024）郑州市国有建设用

2中创智领不动产权第岗坡路南、科创街东25605.89工业用地出让2024.12.312074.06.06无

地使用权

0366859号

豫（2024）郑州市

宁和路（协和东路）南、天国有建设用

3中创智领不动产权第29060.13工业用地出让2024.12.312074.06.06无

山路西地使用权

0366858号

豫（2024）郑州市国有建设用

4中创智领不动产权第岗坡路南、科创路西15188.24工业用地出让2024.12.312074.06.06无

地使用权

0366855号

豫（2024）郑州市国有建设用

5中创智领不动产权第岗坡路北、文创街东33405.75工业用地出让2024.12.312074.06.06无

地使用权

0366854号

豫（2024）郑州市国有建设用

6中创智领不动产权第岗坡路北、文创街西39039.01工业用地出让2024.12.312074.06.06无

地使用权

0366618号

豫（2024）郑州市国有建设用

7中创智领不动产权第市场西街北、天山路东7740.09工业用地出让2024.12.312074.06.06无

地使用权

0366589号

豫（2024）郑州市市场西街北、宁和路（协和国有建设用

8中创智领不动产权第24095.26工业用地出让2024.12.312074.06.06无

路）东地使用权

0366581号

豫（2024）郑州市市场西街北、宁和路（协和国有建设用

9中创智领不动产权第11852.01工业用地出让2024.12.312074.06.06无

路）西地使用权

0366559号

1-1-327中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

使用权面积地类权利权利使用权终止他项

序号土地使用权人土地使用证证号宗地位置（坐落）发证日期

（㎡）（用途）类型性质日期权利

豫（2024）郑州市国有建设用

10中创智领不动产权第岗坡路南、文创街西27382.09工业用地出让2024.12.312074.06.06无

地使用权

0366441号

豫（2024）郑州市国有建设用

11中创智领不动产权第岗坡路北、科创街东28594.03工业用地出让2024.12.312074.06.06无

地使用权

0366439号

豫（2024）郑州市国有建设用国有土

12中创智领不动产权第协和路南、天山路西7651.64工业用地2024.12.272029.02.17无

地使用权地租赁

0364280号

豫（2024）郑州市国有建设用国有土

13中创智领不动产权第协和东路南、天山路东1470.17工业用地2024.12.272029.02.17无

地使用权地租赁

0364277号

豫（2024）郑州市国有建设用国有土

14中创智领不动产权第郑坡路南、协和路西1193.50工业用地2024.12.272029.02.17无

地使用权地租赁

0364273号

豫（2024）郑州市国有建设用国有土

15中创智领不动产权第岗坡路北、协和路西293.50工业用地2024.12.272029.02.17无

地使用权地租赁

0364272号

豫（2024）郑州市国有建设用国有土

16中创智领不动产权第岗坡路南、文创街东10000.30工业用地2024.12.272029.02.17无

地使用权地租赁

0364270号

豫（2024）郑州市国有建设用国有土

17中创智领不动产权第市场西街北、天山路东4427.30工业用地2024.12.272029.02.17无

地使用权地租赁

0363995号

豫（2024）郑州市国有建设用国有土

18中创智领不动产权第市场西街北、天山路西10906.38工业用地2024.12.272029.02.17无

地使用权地租赁

0363994号

豫（2024）郑州市国有建设用国有土

19中创智领不动产权第市场西街南、协和路西16836.62工业用地2024.12.272029.02.17无

地使用权地租赁

0363990号

1-1-328中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

使用权面积地类权利权利使用权终止他项

序号土地使用权人土地使用证证号宗地位置（坐落）发证日期

（㎡）（用途）类型性质日期权利

豫（2024）郑州市国有建设用国有土

20综机公司不动产权第天山路东、豫园路北9556.67工业用地2024.12.272029.03.10无

地使用权地租赁

0364281号

荥国用（2015）第

21综机公司荥阳市豫龙镇槐西村7193.71工业用地土地使用权出让2015.03.052056.08.25无

0009号

荥国用（2015）第荥阳市中原路与关公路交叉

22综机公司17679.71工业用地土地使用权出让2015.01.262060.10.24无

0004号口东北角

荥国用（2012）第荥阳市中原路与唐王路交叉

23综机公司76541.35工业用地土地使用权出让2012.02.032061.10.24无

0007号口西南侧

荥国用（2009）第荥阳市泽众路与关公路交叉

24综机公司29611.97工业用地土地使用权出让2009.12.302059.07.11无

0116号口东南侧

豫（2023）郑州市

经开第十大街东、经南五路国有建设用

25长壁机械不动产权第17070.71工业用地出让2023.11.132073.12.04无

南地使用权

0527756号

郑国用（2010）第经开第十大街东、经南五路

26长壁机械45769.90工业用地土地使用权出让2010.08.092060.05.03无

0352号南

豫（2025）郑州市

经南四路南、经开第九大街国有建设用

27郑煤机有限不动产权第321915.40工业用地出让2025.10.242059.06.02无

东地使用权

0250172号

豫（2025）郑州市

经开第九大街东、经南三路国有建设用

28郑煤机有限不动产权第176248.69工业用地出让2025.10.242062.05.31无

南地使用权

0250163号

苏（2024）仪征市国有建设用

29亚新科双环不动产权第仪征市新城镇东升村164804.00工业用地出让2024.02.232074.02.22无

地使用权

0007133号

苏（2022）仪征市国有建设用

30亚新科双环不动产权第仪征市开发区原种场61481.00工业用地出让2022.06.072072.06.06无

地使用权

0015629号

仪国用（2004）第

31亚新科凸轮轴仪征市汽车工业园33333.00工业用地土地使用权出让2004.09.202054.09.19无

1893号

1-1-329中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

使用权面积地类权利权利使用权终止他项

序号土地使用权人土地使用证证号宗地位置（坐落）发证日期

（㎡）（用途）类型性质日期权利

皖（2024）宁国市国有建设用

32 亚新科 NVH 不动产权第 宁国市中溪镇中溪村 58571.20 工业用地 出让 2024.11.25 2074.10.20 无

地使用权

0009712号

华信国用（2003）

33亚新科山西华信开发区268117.48工业用地土地使用权出让2003.12.292049.05.20无

第126号

晋（2024）运经开亚新科国际铸造运城经济技术开发区汤里街国有建设用

34不动产权第27027.00工业用地出让2024.05.232074.05.22无（运城）有限公司与港东路交界处东北侧地使用权

8005610号

晋（2024）运经开亚新科国际铸造运城经济技术开发区河东东国有建设用

35不动产权第150331.00工业用地出让2023.04.042073.04.03抵押（运城）有限公司街以南、港东路以东地使用权

8005585号

渝（2025）合川区亚新科汽车零部件重庆市合川区高新区黄金组国有建设用

36不动产权第66910.00工业用地出让2025.06.232075.06.17无（重庆）有限公司 团（HC25-115-1） 地使用权

000524913号

苏（2026）常州市

索恩格电动科技武进高新区龙门路北侧、淹国有建设用

37不动产权第111834.00工业用地出让2026.04.072076.04.06无（常州）有限公司城南路以东地使用权

0055541号

豫（2023）郑州市

经开第二十二大街以东、航国有建设用

38恒达智控不动产权第66668.00工业用地出让2023.03.312072.04.20无

海东路以南地使用权

0116501号

郑煤机集团潞安新昌市国用（2010）昌吉高新技术产业开发区

39201141.54工业用地土地使用权出让2010.03.242059.01.14无

疆机械有限公司第20100330号（榆树沟镇）

郑煤机集团潞安新昌市国用（2010）昌吉高新技术产业开发区城镇住宅用

4033495.00土地使用权出让2010.03.242078.11.08无

疆机械有限公司第20100329号（榆树沟镇新户村）地

1-1-330中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

附件二、发行人及境内全资、控股子公司的境内自有房屋房屋面积编号权利人权证号坐落使用权类型用途他项权利

（㎡）

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

1中创智领出让/其他工业25666.07无

0174702号167号研发中心123456层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

2中创智领出让/其他工业8320.82无

0173427号167号研发中心-1层

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

3中创智领出让/其他工业4632.30无

0174696号167号食堂123层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

4中创智领出让/其他工业22701.51无

0174517号167号单身宿舍楼

包河区曙光路69号创景花园3幢

5中创智领房地权证合产字第8110184660号-办公用房551.01无

办公201包河区曙光路69号创景花园3幢

6中创智领房地权证合产字第8110185100号-办公用房546.93无

办公301包河区曙光路69号创景花园3幢

7中创智领房地权证合产字第8110185103号-办公用房62.36无

办公202

8中创智领郑房权证第0901009898号中原区华山路105号1号厂房-工业2689.51无

9中创智领郑房权证第0901009899号中原区华山路105号11号厂房-工业2735.09无

10中创智领郑房权证第0901009901号中原区华山路105号2号厂房-工业1332.80无

11中创智领郑房权证第0901009902号中原区华山路105号3号厂房-工业1985.60无

12中创智领郑房权证第0901009905号中原区华山路105号6号办公房-工业677.74无

13中创智领郑房权证第0901009907号中原区华山路105号8号办公房-办公344.38无

14中创智领郑房权证第0901009908号中原区华山路105号9号办公房-办公2327.82无

15中创智领郑房权证第0901009909号中原区华山路16号楼-工业396.00无

16中创智领郑房权证第0901009911号中原区华山路15号楼-工业131.25无

1-1-331中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

房屋面积编号权利人权证号坐落使用权类型用途他项权利

（㎡）

17中创智领郑房权证第0901009912号中原区华山路12号楼-工业6929.77无

18中创智领郑房权证第0901009913号中原区华山路105号-办公4297.38无

19中创智领郑房权证第0901009914号中原区华山路105号18号厂房-工业3305.12无

20中创智领郑房权证第0901009915号中原区华山路105号16号厂房-工业210.00无

21中创智领郑房权证第0901009916号中原区华山路105号13号厂房-工业443.44无

22中创智领郑房权证第0901009918号中原区华山路105号14号厂房-工业1331.50无

23中创智领郑房权证第0901009920号中原区华山路10号楼-工业15575.75无

24中创智领郑房权证第0901009921号中原区华山路78号楼-工业18226.94无

25中创智领郑房权证第0901009922号中原区华山路84号楼-工业63.75无

26中创智领郑房权证第0901009923号中原区华山路38号楼-工业1044.33无

27中创智领郑房权证第0901009925号中原区华山路78-1号楼-工业2082.38无

28中创智领郑房权证第0901009927号中原区华山路4号-工业4622.70无

29中创智领郑房权证第0901009928号中原区华山路102号-工业667.75无

30中创智领郑房权证第0901009929号中原区华山路91号-工业8107.51无

31中创智领郑房权证第0901009930号中原区华山路60号-工业15413.73无

32中创智领郑房权证第0901009931号中原区华山路46号楼-工业4330.77无

33中创智领郑房权证第0901009932号中原区华山路45号楼-工业252.65无

34中创智领郑房权证第0901009934号中原区华山路30号-工业63.75无

35中创智领郑房权证第0901009935号中原区华山路28号-工业478.92无

36中创智领郑房权证第0901009936号中原区华山路27号-工业3340.06无

1-1-332中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

房屋面积编号权利人权证号坐落使用权类型用途他项权利

（㎡）

37中创智领郑房权证第0901009937号中原区华山路25号-工业547.82无

38中创智领郑房权证第0901009938号中原区华山路24号-工业61.76无

39中创智领郑房权证第0901009939号中原区华山路23号-工业7465.25无

40中创智领郑房权证第1001017985号中原区华山路105号168号厂房-工业9781.74无

郑东新区金水东路88号2号楼1

41中创智领郑房权证第1601142545号-办公135.45无

单元8层802号郑东新区金水东路88号2号楼1

42中创智领郑房权证第1601142547号-办公280.32无

单元8层803号郑东新区金水东路88号2号楼1

43中创智领郑房权证第1601142548号-办公524.02无

单元8层804号郑东新区金水东路88号2号楼1

44中创智领郑房权证第1601142551号-办公138.00无

单元8层806号郑东新区金水东路88号2号楼1

45中创智领郑房权证第1601142552号-办公133.65无

单元8层805号郑东新区金水东路88号2号楼1

46中创智领郑房权证第1601142553号-办公491.88无

单元8层801号

47中创智领郑房权证字第0801004203号中原区华山路105号17号厂房-工业638.82无

48中创智领郑房权证字第0001029109号中原区岗坡路三院36号-办公296.39无

2

49中创智领郑房权证字第9901014604号中原区岗坡路三院-办公100.00无

50综机公司荥房权证字第0801000969号荥阳市豫龙镇槐西村中原路北侧-工业14352.67无

51综机公司荥房权证字第0801000970号荥阳市豫龙镇槐西村中原路北侧-工业7585.76无

52综机公司荥房权证字第0801000971号荥阳市豫龙镇槐西村中原路北侧-工业5450.93无

2根据公司的说明，上表第48-49项房屋的证载权利人为“郑州煤矿机械厂”，系公司前身。

1-1-333中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

房屋面积编号权利人权证号坐落使用权类型用途他项权利

（㎡）

53综机公司荥房权证字第0801000972号荥阳市豫龙镇槐西村中原路北侧-工业2399.71无荥阳市中原路与荥泽大道（唐王

54综机公司荥房权证字第1201089502号路）交叉口西南侧郑煤机1号楼-工业14913.00无

1层荥阳市中原路与荥泽大道（唐王

55综机公司荥房权证字第1201089503号路）交叉口西南侧郑煤机2号楼-工业6858.00无

1层荥阳市中原路与荥泽大道（唐王

56综机公司荥房权证字第1201089504号路）交叉口西南侧郑煤机4号楼-工业4968.00无

1层荥阳市中原路与荥泽大道（唐王

57综机公司荥房权证字第1201089507号路）交叉口西南侧郑煤机3号楼-工业10573.08无

1层荥阳市中原路与荥泽大道（唐王

58综机公司荥房权证字第1201089508号路）交叉口西南侧郑煤机5号楼-工业5102.34无

1-2层

59综机公司郑房权证字第0801005891号中原区华山路105号-工业2160.50无

60综机公司郑房权证字第0801005912号中原区华山路105号-工业976.13无

61综机公司郑房权证字第0801005917号中原区华山路105号-工业1266.90无

62综机公司郑房权证字第0801005921号中原区华山路105号-工业1905.50无

郑州经济技术开发区第十大街

63长壁机械郑房权证字第1201008043号-工业21385.32无

123号联合厂房1层1

郑州经济技术开发区第十大街

64长壁机械郑房权证字第1201008044号-工业4159.93无

123号办公楼1-3层1

豫（2025）上街区不动产权第上街区丹江路58号锻造车间配电

65格林公司出让/自建房配套98.80无

0030896号室

豫（2025）上街区不动产权第上街区丹江路58号锻造模具厂房

66格林公司出让/自建房厂房1581.44无

0030897号（锻造车间扩建）

1-1-334中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

房屋面积编号权利人权证号坐落使用权类型用途他项权利

（㎡）

豫（2025）上街区不动产权第上街区丹江路58号铸造厂房

67格林公司出让/自建房配套34.26无

0030898号（一）配电室

豫（2025）上街区不动产权第

68格林公司上街区丹江路58号铸造模型厂房出让/自建房厂房4303.22无

0030899号

豫（2026）上街区不动产权第

69格林公司上街区丹江路58号锻造车间出让/自建房厂房12831.17无

0000681号

豫（2026）上街区不动产权第

70格林公司上街区丹江路58号沐浴间出让/自建房工业185.38无

0000683号

豫（2026）上街区不动产权第

71格林公司上街区丹江路58号废钢厂房出让/自建房厂房3090.37无

0000684号

豫（2026）上街区不动产权第

72格林公司上街区丹江路58号机修厂房出让/自建房厂房1372.52无

0000685号

豫（2026）上街区不动产权第

73格林公司上街区丹江路58号综合站房出让/自建房工业623.13无

0000686号

豫（2026）上街区不动产权第

74格林公司上街区丹江路58号机加工厂房出让/自建房厂房15920.51无

0000687号

豫（2026）上街区不动产权第

75格林公司上街区丹江路58号卫生间出让/自建房工业34.56无

0000688号

豫（2026）上街区不动产权第

76格林公司上街区丹江路58号变电所出让/自建房工业146.51无

0000740号

豫（2026）上街区不动产权第上街区丹江路58号铸造厂房

77格林公司出让/自建房厂房17419.96无

0000741号（一）

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

78郑煤机有限出让/其他工业8213.06无

0252469号167号1号厂房1号楼1-2层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

79郑煤机有限出让/其他工业13857.47无

0252470号167号10号厂房10号楼1-2层

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

80郑煤机有限出让/其他工业12034.14无

0252471号167号11号厂房11号楼1-2层

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

81郑煤机有限出让/其他工业1359.66无

0252472号167号焊丝库1层1

1-1-335中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

房屋面积编号权利人权证号坐落使用权类型用途他项权利

（㎡）

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

82郑煤机有限出让/其他工业18215.39无

0252473号167号8号厂房8号楼1，2层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

83郑煤机有限出让/其他工业16499.87无

0252474号167号6号厂房6号楼1-2层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

84郑煤机有限出让/其他工业20905.77无

0252475号167号7号厂房7号楼1，2层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

85郑煤机有限出让/其他工业4032.63无

0252476号167号废品中转站1层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

86郑煤机有限出让/其他工业955.90无

0252477号167号制氧站1层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

87郑煤机有限出让/其他工业8650.93无

0252478号167号3号厂房3号楼1-2层

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

88郑煤机有限出让/其他工业17651.34无

0252479号167号9号厂房9号楼1，2层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

89郑煤机有限出让/其他工业12944.01无

0252480号167号2号厂房2号楼1-2层

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

90郑煤机有限出让/其他工业15065.52无

0252481号167号4号厂房4号楼1-2层

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

91郑煤机有限出让/其他工业16770.38无

0252482号167号5号厂房5号楼1-2层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

92郑煤机有限出让/其他工业34451.29无

0252483号167号12号厂房12号楼1-2层

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

93郑煤机有限出让/其他工业547.68无

0252484号167号污水处理站-1-1夹层1

豫（2025）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

94郑煤机有限出让/其他工业138.57无

0252485号167号污水处理站1层1

苏（2019）仪征市不动产权第

95亚新科凸轮轴仪征市汽车工业园双环路8号出让/自建房工业19987.71无

0004971号

96亚新科凸轮轴仪房权证真州镇字第0001023106号汽车工业园双环路8号等7户-非居住13946.39无

1-1-336中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

房屋面积编号权利人权证号坐落使用权类型用途他项权利

（㎡）宁国市中溪镇亚新科厂区702号

97 亚新科 NVH 房地权宁字第 12328 号 - - 1404.76 无

土地宁国市中溪镇亚新科厂区703号

98 亚新科 NVH 房地权宁字第 12330 号 - - 7240.01 无

土地宁国市中溪镇亚新科厂区699号

99 亚新科 NVH 房地权宁字第 12333 号 - - 3193.74 无

土地

100 亚新科 NVH 房地权证宁字第 00075364 号 宁国市中溪镇亚新科厂区 - 工业 7991.94 无

皖（2020）宁国市不动产权第

101 亚新科 NVH 中溪镇亚新科厂区 出让/自建房 工业 17660.00 无

0001576号

皖（2020）宁国市不动产权第

102 亚新科 NVH 中溪镇亚新科厂区 出让/自建房 工业 171.95 无

0001577号

皖（2021）宁国市不动产权第

103 亚新科 NVH 中溪镇亚新科厂区 出让/自建房 工业 42079.87 无

0004953号

皖（2021）宁国市不动产权第

104 亚新科 NVH 宁国市中溪镇中溪村 出让/自建房 工业 22619.94 抵押

0015130号

皖（2024）宁国市不动产权第

105 亚新科 NVH 宁国市中溪镇中溪村 出让/自建房 工业 31682.65 无

0000658号

皖（2022）宁国市不动产权第宁国经济技术开发区河沥园区八

106亚新科密封出让/自建房工业59142.84抵押

0003141号里路

107 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000004 号 绛县经济开发区 - 非住宅 33.44 无

108 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000005 号 绛县经济开发区 - 非住宅 669.74 无

109 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000006 号 绛县经济开发区 - 非住宅 427.14 无

110 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000007 号 绛县经济开发区 - 非住宅 14511.44 无

绛县经济开发区亚新科国际铸造

111 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000015 号 - 非住宅 1043.13 无（山西）有限公司第8幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

112 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000016 号 - 非住宅 1240.77 无（山西）有限公司第30幢

1-1-337中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

房屋面积编号权利人权证号坐落使用权类型用途他项权利

（㎡）绛县经济开发区亚新科国际铸造

113 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000017 号 - 非住宅 1661.09 无（山西）有限公司第6幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

114 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000018 号 - 非住宅 2550.83 无（山西）有限公司第14幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

115 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000019 号 - 非住宅 130.23 无（山西）有限公司第25-2幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

116 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000020 号 - 非住宅 1266.50 无（山西）有限公司第12幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

117 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000021 号 - 非住宅 1538.06 无（山西）有限公司第26幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

118 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000022 号 - 非住宅 417.92 无（山西）有限公司第21幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

119 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000023 号 - 非住宅 640.16 无（山西）有限公司第28幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

120 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000024 号 - 非住宅 3751.15 无（山西）有限公司第15幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

121 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000025 号 - 非住宅 1006.68 无（山西）有限公司第11幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

122 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000026 号 - 非住宅 12865.28 无（山西）有限公司第19幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

123 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000027 号 - 非住宅 672.97 无（山西）有限公司第9幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

124 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000028 号 - 非住宅 2550.49 无（山西）有限公司第13幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

125 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000029 号 - 非住宅 866.04 无（山西）有限公司第18幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

126 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000030 号 - 非住宅 2257.45 无（山西）有限公司第27幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

127 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000031 号 - 非住宅 907.44 无（山西）有限公司第20幢

1-1-338中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

房屋面积编号权利人权证号坐落使用权类型用途他项权利

（㎡）绛县经济开发区亚新科国际铸造

128 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000032 号 - 非住宅 831.76 无（山西）有限公司第10幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

129 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000033 号 - 非住宅 1022.57 无（山西）有限公司第17幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

130 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000034 号 - 非住宅 17129.09 无（山西）有限公司第16幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

131 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000035 号 - 非住宅 4728.44 无（山西）有限公司第5幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

132 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000036 号 - 非住宅 2099.10 无（山西）有限公司第31幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

133 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000037 号 - 非住宅 861.15 无（山西）有限公司第24幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

134 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000038 号 - 非住宅 89.84 无（山西）有限公司第22幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

135 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000039 号 - 非住宅 312.56 无（山西）有限公司第7幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

136 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000040 号 - 非住宅 119.94 无（山西）有限公司第29幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

137 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000041 号 - 非住宅 126.07 无（山西）有限公司第25-1幢绛县经济开发区亚新科国际铸造

138 亚新科山西 绛县房权证 2016 字第 KF-000043 号 - 非住宅 669.49 无（山西）有限公司第23幢

晋（2023）绛县不动产权第

139亚新科山西绛县华信开发区（401模具）出让/自建房工业753.45无

0008392号

晋（2023）绛县不动产权第绛县华信开发区（503叉车大院

140亚新科山西出让/自建房工业5404.02无

0008393号彩钢棚非标车间503库房）等

豫（2023）郑州市不动产权第郑州经济技术开发区第九大街

141恒达智控出让/其它工业19043.23无

0113644号167号液压电控中心123层1

1-1-339中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

房屋面积编号权利人权证号坐落使用权类型用途他项权利

（㎡）郑煤机集团潞昌吉市榆树沟镇区工业园区丘

142安新疆机械有房权证昌市房字第00125501号-厂房6084.93无

193栋

限公司郑煤机集团潞昌吉市榆树沟镇区工业园区丘

143安新疆机械有房权证昌市房字第00125502号-其它45.10无

189栋

限公司郑煤机集团潞昌吉市榆树沟镇区工业园区丘

144安新疆机械有房权证昌市房字第00125503号-办公3291.59无

190栋

限公司郑煤机集团潞昌吉市榆树沟镇区工业园区丘

145安新疆机械有房权证昌市房字第00125504号-综合楼5601.71无

191栋

限公司郑煤机集团潞昌吉市榆树沟镇区工业园区丘

146安新疆机械有房权证昌市房字第00125539号-厂房13809.08无

192栋

限公司

1-1-340中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

附件三、发行人及境内全资、控股子公司作为承租方正在履行的不动产租赁合同

（一）租赁土地登记的土地权使用权面积

序号承租方出租方土地证号宗地位置（坐落）用途租赁起始日期租赁终止日期利人（㎡）广州风神汽广州风神汽车成品煤矿

郑国用2015第经开第十大街西、经南

1郑煤机有限车有限公司有限公司郑州23295.00采掘机械2026.01.012026.12.31

XQ1069 号 八路北郑州分公司分公司存放

（二）租赁房产租赁面积编号承租方出租方房地产所在地租赁期限用途

（㎡）郑州凯归机械设备有存放液压支

1综机公司上街区峡窝镇博文路丹霞路西侧10000.002023.08.01-2026.07.31

限公司架等产品郑州三和水工机械有

2综机公司中原西路槐西厂区内28052.002024.09.01-2029.08.30生产

限公司

创力集团（贵州）矿创力集团（贵州）矿山智能装备有限公司自支架、千斤顶转移至租赁场

3综机公司1268.00存放物品

山智能装备有限公司厂区内7号车间和9号车间地开始-2026.12.31亚新科工业技术（南南京谷升企业管理有

4 G03 熊猫·万谷金融科技中心 15F-ABNOP 1070.00 2025.10.08-2027.10.07 办公

京）有限公司限公司江苏省仪征活塞环有

5亚新科双环仪征市科研2路1号2240.002025.08.01-2026.07.31公司经营

限公司亚新科合金材料（仪江苏省仪征活塞环有

6仪征市汽车工业园联众路8号6805.152025.01.01-2026.12.31公司经营

征）有限公司限公司亚新科合金材料（仪江苏省仪征活塞环有

7仪征市汽车工业园联众路8号3306.402025.01.01-2026.12.31公司经营

征）有限公司限公司重庆市渝北机械设备渝北区双凤桥街道空港大道1002号2幢1

8 亚新科 NVH 1905.00 2023.12.10-2026.09.30 生产

有限公司层

1-1-341中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

租赁面积编号承租方出租方房地产所在地租赁期限用途

（㎡）重庆市渝北机械设备渝北区双凤桥街道空港大道1002号2幢1

9 亚新科 NVH 5253.74 2023.10.01-2026.09.30 生产

有限公司层重庆市渝北机械设备渝北区双凤桥街道空港大道1002号4幢1

10 亚新科 NVH 2331.60 2023.10.01-2026.09.30 生产

有限公司层部分

居住、办

11恒达智控江艳艳宿州市埇桥区三八办事处十里村80.002025.11.21-2026.11.20

公、商业凤台县展盛工贸有限

12恒达智控安徽省淮南市凤台县桂集镇勇敢村1392.002025.11.01-2026.10.30厂房

公司

中铝河南铝业有限公生产、检

13数耘工业郑州经济技术开发区航海东路1662号8025.9152025.06.01-2026.05.31

司郑州冷轧厂测、办公上海江盈科技发展有上海市曹杨路1888弄星光耀广场1号楼3

14数耘工业183.002024.11.01-2028.05.31商办综合

限公司层322室深圳市鑫诚通网络信深圳市南山区科技中二路19号劲嘉科技大

15智行机器人428.002024.08.01-2026.07.31办公

息科技有限公司厦10楼1006房上海苏河汇科技服务上海市长宁区金钟路633号（晨讯科技大合同未载明

16 SES 2025.02.01-2027.01.31 办公股份有限公司 楼 B 座）717 室 面积长沙经济技术开发集长沙经济技术开发区人民路与东六线交汇

17 SEG 中国 48794.00 2019.01.01-2028.12.31 工业

团有限公司处西南角长沙经济技术开发集

18 SEG 中国 长沙经济技术开发区东五路 75 号南部地块 39122.00 2021.12.31-2031.12.31 工业

团有限公司索恩格汽车部件有限吉林省嘉为投资有限

19长春市高新技术开发区超强街17500.002018.07.01-2028.06.30厂房公司（长春）分公司公司

郑煤机商业保理有限天津市榕丰置业有限天津自贸试验区（东疆保税港区）亚洲路

2052.392025.07.03-2026.07.02办公

公司公司6975号金融贸易中心南区1-1-1601

1-1-342中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

附件四、发行人及境内全资、控股子公司拥有的注册商标

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

1中创智领40719777类机械设备2016.09.21-2026.09.20

2中创智领53366787类机械设备2009.05.07-2029.05.06

3中创智领53366797类机械设备2009.05.07-2029.05.06

4中创智领53366807类机械设备2009.05.07-2029.05.06

5中创智领53366817类机械设备2009.07.21-2029.07.20

6中创智领82256387类机械设备2011.04.28-2031.04.27

7中创智领82256437类机械设备2011.04.28-2031.04.27

8中创智领82256507类机械设备2011.04.28-2031.04.27

9中创智领82256577类机械设备2011.04.28-2031.04.27

10中创智领82360056类金属材料2011.04.28-2031.04.27

11中创智领82360118类手工器械2011.07.28-2031.07.27

1-1-343中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

12中创智领82360219类科学仪器2011.11.14-2031.11.13

13中创智领823603217类橡胶制品2011.04.28-2031.04.27

14中创智领823604135类广告销售2011.06.21-2031.06.20

15中创智领823604837类建筑修理2011.08.28-2031.08.27

16中创智领823606140类材料加工2011.07.28-2031.07.27

17中创智领823607442类设计研究2011.12.07-2031.12.06

18中创智领258716127类机械设备2018.08.28-2028.08.27

19中创智领4508254035类广告销售2020.12.14-2030.12.13

20中创智领4508757442类设计研究2021.03.28-2031.03.27

21中创智领4508917535类广告销售2021.08.07-2031.08.06

22中创智领4508918735类广告销售2021.08.14-2031.08.13

1-1-344中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

23中创智领4509725242类设计研究2020.12.21-2030.12.20

24中创智领4510130842类设计研究2021.03.28-2031.03.27

25中创智领5253288635类广告销售2022.01.21-2032.01.20

26中创智领629154166类金属材料2022.09.14-2032.09.13

27中创智领629193836类金属材料2022.11.07-2032.11.06

28中创智领637351617类机械设备2023.04.07-2033.04.06

29中创智领637393167类机械设备2023.04.07-2033.04.06

30中创智领637406867类机械设备2023.04.28-2033.04.27

31中创智领637411917类机械设备2023.04.07-2033.04.06

32中创智领637559797类机械设备2023.04.07-2033.04.06

33智能工作面202569367类机械设备2017.07.28-2027.07.27

1-1-345中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

34智能工作面333483057类机械设备2019.06.07-2029.06.06

35智能工作面348829537类机械设备2019.07.21-2029.07.20

36 SES 75986425 7 类 机械设备 2024.06.21-2034.06.20

37 SES 75991758 37 类 建筑修理 2024.06.14-2034.06.13

38 SES 75997008 35 类 广告销售 2024.06.14-2034.06.13

39 SES 75999310 9 类 科学仪器 2024.06.21-2034.06.20

1-1-346中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

40 SES 76004652 42 类 设计研究 2024.06.14-2034.06.13

41 SES 76020264 12 类 运输工具 2024.06.21-2034.06.20

42 SES 84351218 7 类 机械设备 2025.10.14-2035.10.13

43 SES 84351384 35 类 广告销售 2025.09.14-2035.09.13

44 SES 84353997 42 类 设计研究 2025.09.14-2035.09.13

45 SES 84356131 9 类 科学仪器 2025.10.14-2035.10.13

1-1-347中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

46 SES 84359122 12 类 运输工具 2025.12.14-2035.12.13

47 SES 84361446 37 类 建筑修理 2025.09.14-2035.09.13

48 SES 84366675 35 类 广告销售 2025.10.14-2035.10.13

49 SES 84367944 42 类 设计研究 2025.10.14-2035.10.13

50 SES 84370225 7 类 机械设备 2025.09.14-2035.09.13

51 SES 84370972 9 类 科学仪器 2025.12.14-2035.12.13

1-1-348中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

52 SES 84371433 12 类 运输工具 2025.10.14-2035.10.13

53 SES 84375935 9 类 科学仪器 2025.09.14-2035.09.13

54 SES 84380259 37 类 建筑修理 2025.10.14-2035.10.13

亚新科工业技术（南京）

5515235238类手工器械2001.02.14-2031.02.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

5615235578类手工器械2001.02.14-2031.02.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

5715235588类手工器械2001.02.14-2031.02.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

5815235598类手工器械2001.02.14-2031.02.13

有限公司

1-1-349中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

59153574811类灯具空调2001.03.07-2031.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

60153574911类灯具空调2001.03.07-2031.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

61153575011类灯具空调2001.03.07-2031.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

62153578711类灯具空调2001.03.07-2031.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

6315389967类机械设备2001.03.14-2031.03.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

6415389977类机械设备2001.03.14-2031.03.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

6515389987类机械设备2001.03.14-2031.03.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

66154350712类运输工具2001.03.21-2031.03.20

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1-1-350中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

67154350812类运输工具2001.03.21-2031.03.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

68154350912类运输工具2001.03.21-2031.03.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

69154351012类运输工具2001.03.21-2031.03.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

7015462229类科学仪器2001.03.28-2031.03.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

7115462239类科学仪器2001.03.28-2031.03.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

7215462249类科学仪器2001.03.28-2031.03.27

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亚新科工业技术（南京）

7315462259类科学仪器2001.03.28-2031.03.27

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1-1-351中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

74155372517类橡胶制品2001.04.14-2031.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

75155372617类橡胶制品2001.04.14-2031.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

76155372717类橡胶制品2001.04.14-2031.04.13

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亚新科工业技术（南京）

77155373317类橡胶制品2001.04.14-2031.04.13

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亚新科工业技术（南京）

7815738976类金属材料2001.05.21-2031.05.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

7915738986类金属材料2001.05.21-2031.05.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

8015738996类金属材料2001.05.21-2031.05.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

8115739006类金属材料2001.05.21-2031.05.20

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1-1-352中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

82357119740类材料加工2005.02.21-2035.02.20

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亚新科工业技术（南京）

83357157137类建筑修理2005.08.14-2035.08.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

84357157237类建筑修理2009.10.07-2029.10.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

85357157337类建筑修理2009.10.07-2029.10.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

86357157437类建筑修理2009.10.07-2029.10.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

87357157540类材料加工2005.02.21-2035.02.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

8835715796类金属材料2005.01.07-2035.01.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

8935715806类金属材料2005.01.07-2035.01.06

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1-1-353中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

9035715817类机械设备2010.05.28-2030.05.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

9135715827类机械设备2010.05.28-2030.05.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

9235715837类机械设备2010.05.28-2030.05.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

93357158435类广告销售2005.02.21-2035.02.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

94357158535类广告销售2008.06.21-2028.06.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

95357158635类广告销售2008.06.21-2028.06.20

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亚新科工业技术（南京）

96357158735类广告销售2008.06.21-2028.06.20

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亚新科工业技术（南京）

9735715887类机械设备2005.01.21-2035.01.20

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1-1-354中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

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98357217941类教育娱乐2008.07.28-2028.07.27

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亚新科工业技术（南京）

99357218041类教育娱乐2008.06.21-2028.06.20

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亚新科工业技术（南京）

100357218141类教育娱乐2008.06.21-2028.06.20

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亚新科工业技术（南京）

101357218241类教育娱乐2008.06.21-2028.06.20

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亚新科工业技术（南京）

102357218342类设计研究2005.06.07-2035.06.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

103357218442类设计研究2008.07.07-2028.07.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

104357218542类设计研究2008.07.21-2028.07.20

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亚新科工业技术（南京）

105357218642类设计研究2008.07.21-2028.07.20

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1-1-355中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

10635721886类金属材料2025.03.28-2035.03.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

107429493817类橡胶制品2007.12.07-2027.12.06

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亚新科工业技术（南京）

108429493911类灯具空调2007.04.21-2027.04.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

10942949409类科学仪器2007.04.21-2027.04.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

11042949418类手工器械2007.04.21-2027.04.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

11142949427类机械设备2007.04.14-2027.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

11242949436类金属材料2007.04.14-2027.04.13

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1-1-356中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

113429494442类设计研究2008.03.28-2028.03.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

114429494541类教育娱乐2008.09.21-2028.09.20

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亚新科工业技术（南京）

115429494640类材料加工2008.03.21-2028.03.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

116429494737类建筑修理2009.04.14-2029.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

11742949489类科学仪器2007.04.14-2027.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

11842949498类手工器械2007.04.14-2027.04.13

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亚新科工业技术（南京）

11942949507类机械设备2007.04.14-2027.04.13

有限公司

1-1-357中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

12042949516类金属材料2007.04.14-2027.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

121429495242类设计研究2008.03.28-2028.03.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

122429495341类教育娱乐2008.09.21-2028.09.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

123429495440类材料加工2008.03.21-2028.03.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

124429495537类建筑修理2009.04.14-2029.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

125429495635类广告销售2009.04.14-2029.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

126429495712类运输工具2007.04.14-2027.04.13

有限公司

1-1-358中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

12742949587类机械设备2007.04.14-2027.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

12842949596类金属材料2007.04.14-2027.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

129429496042类设计研究2008.03.28-2028.03.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

130429496141类教育娱乐2008.09.21-2028.09.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

131429496240类材料加工2008.03.21-2028.03.20

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亚新科工业技术（南京）

132429496337类建筑修理2009.04.14-2029.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

133429496435类广告销售2009.04.14-2029.04.13

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1-1-359中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

134429496517类橡胶制品2007.12.07-2027.12.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

135429496612类运输工具2007.04.14-2027.04.13

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亚新科工业技术（南京）

136429496711类灯具空调2007.04.14-2027.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

137429496842类设计研究2008.03.21-2028.03.20

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亚新科工业技术（南京）

138429496941类教育娱乐2008.03.21-2028.03.20

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亚新科工业技术（南京）

139429497040类材料加工2008.03.21-2028.03.20

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亚新科工业技术（南京）

140429497137类建筑修理2008.03.21-2028.03.20

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1-1-360中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

141429497235类广告销售2008.03.21-2028.03.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

142429497317类橡胶制品2007.12.07-2027.12.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

143429497412类运输工具2007.04.14-2027.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

144429497511类灯具空调2007.04.14-2027.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

14542949769类科学仪器2007.04.14-2027.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

14642949778类手工器械2007.04.14-2027.04.13

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1-1-361中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

147429497840类材料加工2008.03.21-2028.03.20

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亚新科工业技术（南京）

148429497935类广告销售2008.03.21-2028.03.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

149429498037类建筑修理2008.03.21-2028.03.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

150429498117类橡胶制品2007.12.07-2027.12.06

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亚新科工业技术（南京）

151429498212类运输工具2007.04.14-2027.04.13

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亚新科工业技术（南京）

152429498311类灯具空调2007.04.14-2027.04.13

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1-1-362中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

15342949849类科学仪器2007.04.14-2027.04.13

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亚新科工业技术（南京）

15442949858类手工器械2007.04.14-2027.04.13

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亚新科工业技术（南京）

15542949867类机械设备2007.04.14-2027.04.13

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亚新科工业技术（南京）

15642949876类金属材料2007.04.14-2027.04.13

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亚新科工业技术（南京）

157429498835类广告销售2009.04.14-2029.04.13

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亚新科工业技术（南京）

158429498917类橡胶制品2007.12.07-2027.12.06

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亚新科工业技术（南京）

159429499012类运输工具2007.04.14-2027.04.13

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亚新科工业技术（南京）

160429499111类灯具空调2007.03.07-2027.03.06

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1-1-363中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

16142949929类科学仪器2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

16242949938类手工器械2007.03.07-2027.03.06

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亚新科工业技术（南京）

16342949947类机械设备2007.03.07-2027.03.06

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亚新科工业技术（南京）

16442949956类金属材料2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

165429499642类设计研究2008.03.21-2028.03.20

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亚新科工业技术（南京）

166429499741类教育娱乐2008.03.21-2028.03.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

167429504442类设计研究2008.03.28-2028.03.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

168429504541类教育娱乐2008.09.21-2028.09.20

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亚新科工业技术（南京）

169429504640类材料加工2008.03.21-2028.03.20

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1-1-364中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

170429504737类建筑修理2009.04.14-2029.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

171429506840类材料加工2008.03.21-2028.03.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

172429506937类建筑修理2009.04.14-2029.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

173429507035类广告销售2009.04.14-2029.04.13

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亚新科工业技术（南京）

174429507117类橡胶制品2007.10.28-2027.10.27

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175429507212类运输工具2007.03.07-2027.03.06

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亚新科工业技术（南京）

176429507311类灯具空调2007.03.07-2027.03.06

有限公司

1-1-365中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

17742950749类科学仪器2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

17842950758类手工器械2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

17942950767类机械设备2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

18042950776类金属材料2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

181429507835类广告销售2009.04.14-2029.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

182429507917类橡胶制品2007.10.28-2027.10.27

有限公司

1-1-366中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

183429508012类运输工具2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

184429508111类灯具空调2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

18542950829类科学仪器2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

18642950838类手工器械2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

18742950847类机械设备2007.03.07-2027.03.06

有限公司

亚新科工业技术（南京）

18842950856类金属材料2007.03.07-2027.03.06

有限公司

1-1-367中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

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亚新科工业技术（南京）

189429508642类设计研究2008.03.28-2028.03.27

有限公司

亚新科工业技术（南京）

190429508741类教育娱乐2008.09.21-2028.09.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

1914494356912类运输工具2021.04.21-2031.04.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

192449474667类机械设备2022.08.14-2032.08.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

193457623037类机械设备2022.08.14-2032.08.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

1944576342612类运输工具2020.12.21-2030.12.20

有限公司

1-1-368中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

亚新科工业技术（南京）

195457679527类机械设备2020.12.21-2030.12.20

有限公司

亚新科工业技术（南京）

196565509157类机械设备2022.04.14-2032.04.13

有限公司

亚新科工业技术（南京）

197565587007类机械设备2022.04.14-2032.04.13

有限公司

198亚新科山西241578947类机械设备2018.10.14-2028.10.13

199亚新科双环1214297类机械设备2023.03.01-2033.02.28

200亚新科双环6625597类机械设备1993.10.21-2033.10.20

1-1-369中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

201亚新科双环6967087类机械设备1994.07.07-2034.07.06

202亚新科双环7424357类机械设备1995.04.28-2035.04.27

203亚新科双环7568657类机械设备1995.07.21-2035.07.20

204亚新科双环108630219类建筑材料1997.08.28-2027.08.27

205亚新科双环90196627类地毯席垫1996.11.21-2026.11.20

206亚新科双环90208133类酒1996.11.21-2026.11.20

207亚新科双环90435814类珠宝钟表1996.11.28-2026.11.27

1-1-370中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

208亚新科双环90699634类烟草烟具1996.11.28-2026.11.27

209亚新科双环90904218类皮革皮具1996.12.07-2026.12.06

210亚新科双环90971421类厨房洁具1996.12.07-2026.12.06

211亚新科双环90993424类布料床单1996.12.07-2026.12.06

212亚新科双环90995726类钮扣拉链1996.12.07-2026.12.06

213亚新科双环91094231类饲料种籽1996.12.07-2026.12.06

1-1-371中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

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214亚新科双环91140932类啤酒饮料1996.12.07-2026.12.06

215亚新科双环91199338类通讯服务1996.12.07-2026.12.06

216亚新科双环9125364类燃料油脂1996.12.14-2026.12.13

217亚新科双环91406711类灯具空调1996.12.14-2026.12.13

218亚新科双环91471610类医疗器械1996.12.14-2026.12.13

219亚新科双环91591042类设计研究1996.12.14-2026.12.13

1-1-372中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

220亚新科双环91767628类健身器材1996.12.21-2026.12.20

221亚新科双环9178452类颜料油漆1996.12.21-2026.12.20

222亚新科双环91934729类食品1996.12.21-2026.12.20

223亚新科双环92186022类绳网袋篷1996.12.28-2026.12.27

224亚新科双环92188423类纱线丝1996.12.28-2026.12.27

225亚新科双环92379635类广告销售1996.12.28-2026.12.27

226亚新科双环92382839类运输贮藏1996.12.28-2026.12.27

1-1-373中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

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227亚新科双环9264258类手工器械1997.01.07-2027.01.06

228亚新科双环92792637类建筑修理1997.01.07-2027.01.06

229亚新科双环93163736类金融物管1997.01.14-2027.01.13

230亚新科双环93999440类材料加工1997.01.28-2027.01.27

231亚新科双环9440291类化学原料1997.02.14-2027.02.13

232亚新科双环94408817类橡胶制品1997.02.14-2027.02.13

1-1-374中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

233亚新科双环94776741类教育娱乐1997.02.14-2027.02.13

234亚新科双环15193656类金属材料2001.02.07-2031.02.06

235亚新科双环15193676类金属材料2001.02.07-2031.02.06

236亚新科双环16657527类机械设备2001.11.14-2031.11.13

237亚新科双环16657537类机械设备2001.11.14-2031.11.13

238亚新科双环30804337类机械设备2003.08.07-2033.08.06

239亚新科双环30804456类金属材料2003.05.21-2033.05.20

240亚新科双环30809267类机械设备2003.08.07-2033.08.06

1-1-375中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

241亚新科双环30809686类金属材料2003.05.21-2033.05.20

242亚新科双环223105987类机械设备2018.03.28-2028.03.27

243亚新科双环2231064840类材料加工2018.01.28-2028.01.27

244亚新科双环267030307类机械设备2018.09.14-2028.09.13

245亚新科凸轮轴240828337类机械设备2018.05.07-2028.05.06

246恒达智控662968929类科学仪器2023.04.07-2033.04.06

247恒达智控662986907类机械设备2023.02.07-2033.02.06

1-1-376中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

248恒达智控663003909类科学仪器2023.02.07-2033.02.06

249数耘工业523115129类科学仪器2021.10.21-2031.10.20

250数耘工业5231857042类设计研究2021.10.21-2031.10.20

251数耘工业523845837类机械设备2021.08.14-2031.08.13

252数耘工业787770749类科学仪器2025.01.21-2035.01.20

253数耘工业805588749类科学仪器2025.03.07-2035.03.06

1-1-377中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号注册人商标注册号核定使用商品/服务类别专用权期限

254郑州芝麻街实业有限公司4210192236类金融物管2020.07.14-2030.07.13

255郑州芝麻街实业有限公司4211276341类教育娱乐2020.07.14-2030.07.13

1-1-378中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

附件五、发行人及境内全资、控股子公司拥有的已获得授权的专利编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型中创智领唐山开滦勘察设计

1 带有铰接轴防锈机构的液压支架 ZL202520571795.5 2025.03.28 2025.12.30 实用新型

有限公司

2 中创智领 一种矿用窄轨平板起吊车 ZL202422352719.3 2024.09.26 2025.06.17 实用新型

3 中创智领 一种大倾角液压支架用可变角度脚踏板 ZL202520571797.4 2025.03.28 2025.12.30 实用新型

4 中创智领 便于清煤的挡矸装置及挡矸垛式支架和支护系统 ZL202520161352.9 2025.01.23 2025.12.30 实用新型

5 中创智领 一种适用两种采煤方法的充填液压支架 ZL202520571796.X 2025.03.28 2025.12.30 实用新型

6 中创智领 一种可自锁的弹簧起吊装置 ZL202423225352.5 2024.12.26 2025.12.12 实用新型

7 中创智领 一种液压支架用桁架结构连杆 ZL202423225356.3 2024.12.26 2025.12.12 实用新型

8 中创智领 一种液压支架用气动侧推机构 ZL202423225353.X 2024.12.26 2025.12.12 实用新型

9 中创智领 一种抗冲击电液一体式重载电缸 ZL202423225358.2 2024.12.26 2025.12.12 实用新型

10 中创智领 一种充填液压支架超长伸缩顶梁结构 ZL202520161350.X 2025.01.23 2025.12.12 实用新型

中创智领恒达智控，国能榆

11 刮板输送机调直方法、电子设备及存储介质 ZL202210319338.8 2022.03.29 2025.12.09 发明

林能源有限责任公司

12 中创智领 一种用于煤矿两巷诱导坚硬顶板垮落的装置 ZL202211197002.5 2022.09.29 2025.10.31 发明

13 中创智领 一种前部放煤液压支架的伸缩梁结构 ZL202423234799.9 2024.12.27 2025.10.14 实用新型

14 中创智领 清淤机器人 ZL202422621630.2 2024.10.29 2025.09.16 实用新型

15 中创智领 破底滚筒铲板及破底清煤机 ZL202422897335.X 2024.11.27 2025.09.16 实用新型

16 中创智领 煤矿用大侧帮过渡支架 ZL202422897328.X 2024.11.27 2025.09.16 实用新型

17 中创智领 电磁桥式起重机吊具防抖装置 ZL202422636012.5 2024.10.30 2025.09.16 实用新型

18 中创智领 带有伸缩挡矸板的煤矿用大采高液压支架 ZL202422897327.5 2024.11.27 2025.09.16 实用新型

1-1-379中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

19 中创智领 门式液压支架搬运车 ZL202422897331.1 2024.11.27 2025.09.16 实用新型

20 中创智领 一种新型液压支架顶梁结构 ZL202422897337.9 2024.11.27 2025.09.16 实用新型

21 中创智领 带自复位机构的液压支架 ZL202422636009.3 2024.10.30 2025.08.19 实用新型

22 中创智领 收煤机器人 ZL202422621625.1 2024.10.29 2025.08.19 实用新型

23 中创智领 一种液压支架底座脚踏板翻转支撑装置 ZL202422352714.0 2024.09.26 2025.08.19 实用新型

24 中创智领 一体机调节立柱装置 ZL202422636011.0 2024.10.30 2025.08.19 实用新型

25 中创智领 开槽机器人 ZL202422621634.0 2024.10.29 2025.08.19 实用新型

26 中创智领 一种防磨折弯模具 ZL202422344740.9 2024.09.25 2025.08.19 实用新型

27 中创智领 巷道用端头液压支架 ZL202422636010.6 2024.10.30 2025.08.19 实用新型

28 中创智领，智能工作面 一种煤矸分采的采煤机及采煤方法 ZL202210369016.4 2022.04.08 2025.07.15 发明

一种综放工作面端头支架破网放煤机构及其放煤方

29 中创智领 ZL202210630117.2 2022.06.06 2025.07.01 发明

法

30 中创智领 一种综采工作面顺槽柔性刮板转载机 ZL202211164424.2 2022.09.23 2025.07.01 发明

31 中创智领 一种急倾斜煤层柔性门式液压支架 ZL202422344737.7 2024.09.25 2025.06.20 实用新型

32 中创智领 带自移机构及抬底功能的单元支架 ZL202422363045.7 2024.09.27 2025.06.17 实用新型

33 中创智领 一种煤矿综采工作面机尾多功能机 ZL202422352717.4 2024.09.26 2025.06.17 实用新型

34 中创智领郑煤机有限 一种薄壁导向套凹槽切削加工方法 ZL202211514918.9 2022.11.30 2025.05.16 发明

35 中创智领郑煤机有限 一种液压缸缸筒自动生产线找正定位机构 ZL202421763121.7 2024.07.24 2025.05.16 实用新型

36 中创智领郑煤机有限 具有端盖防退功能的液压缸 ZL202421770938.7 2024.07.25 2025.05.16 实用新型

37 中创智领郑煤机有限 超大型液压支架立柱二级缸体耐腐蚀制造方法 ZL202410766609.3 2024.06.14 2025.04.22 发明

38 中创智领郑煤机有限 一种超长超大缸径液压支架油缸 ZL202410474896.0 2024.04.19 2025.03.04 发明

1-1-380中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型中创智领恒达智控国能榆林一种综采设备中液压支架动作循环的划分和信息提

39 能源有限责任公司北京工业 ZL202111013780.X 2021.08.31 2025.02.11 发明

取方法大数据创新中心有限公司

40 中创智领郑煤机有限 一种新型轧制线标高调整液压缸 ZL202420583454.5 2024.03.25 2025.01.07 实用新型

中创智领郑煤机有限亚琛联

41 一种油缸内孔高速激光熔覆的制造方法 ZL202311823087.8 2023.12.27 2025.01.07 发明

合科技（天津）有限公司

中创智领，鄂托克前旗长城

42 用于短壁充填开采工艺的挡浆设备及作业方法 ZL202111606176.8 2021.12.26 2024.10.29 发明

六号矿业有限公司中创智领恒达智控国能榆林综采设备三角煤刀的自动分类方法及采煤刀信息提

43 能源有限责任公司北京工业 ZL202111015267.4 2021.08.31 2024.07.26 发明

取方法大数据创新中心有限公司中创智领恒达智控国能榆林一种综采设备作业过程中已采区顶底板形状的估算

44 能源有限责任公司北京工业 ZL202111015475.4 2021.08.31 2024.04.30 发明

方法大数据创新中心有限公司

中创智领枣庄矿业（集团）

45 一种煤矿井下膏体高效充填液压支架 ZL202322403321.3 2023.09.05 2024.03.22 实用新型

有限责任公司中创智领神木市锟源矿业有

46 一种放顶煤液压支架后部横推式清煤装置 ZL202321242603.3 2023.05.22 2023.12.15 实用新型

限公司

中创智领枣庄矿业（集团）

47 一种低矮巷道液压支架运输装置 ZL202320317366.6 2023.02.27 2023.09.19 实用新型

有限责任公司柴里煤矿

中创智领枣庄矿业（集团）一种大倾角工作面端头支架的刮板输送机机头压紧

48 ZL202320331439.7 2023.02.28 2023.09.19 实用新型

有限责任公司柴里煤矿机构中创智领山西忻州神达晋保

49 一种多功能分体支撑式巷道液压支架单元 ZL202223045171.5 2022.11.16 2023.04.25 实用新型

煤业有限公司中创智领河南擂鼓机械制造

50 矿用单元支架搬运机器人履带转弯系统 ZL202223303894.0 2022.12.09 2023.04.25 实用新型

有限公司中创智领河南擂鼓机械制造

51 矿用单元支架搬运机器人快速装卸系统 ZL202223275932.6 2022.12.07 2023.04.25 实用新型

有限公司中创智领山西忻州神达晋保

52 一种端头支架底调机构 ZL202223022855.3 2022.11.14 2023.01.31 实用新型

煤业有限公司

1-1-381中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

液压支架用 Q690 级别调质钢中厚板低预热焊接方

53 中创智领 ZL202110734731.9 2021.06.30 2022.12.02 发明

法

液压支架用 750MPa 级高强钢中厚板不预热焊接方

54 中创智领 ZL202110600837.X 2021.05.31 2022.12.02 发明

法

55 中创智领 用于井下工作面的门式支架搬运装置 ZL202221967233.5 2022.07.28 2022.11.29 实用新型

56 中创智领 一种液压油缸电镀铜锡合金的方法 ZL202111012808.8 2021.08.31 2022.11.29 发明

57 中创智领 一种放煤口大小可控的综放工作面端头支架 ZL202221388662.7 2022.06.06 2022.10.28 实用新型

58 中创智领 一种综采工作面液压支架回撤装置 ZL202221985948.3 2022.07.29 2022.10.28 实用新型

59 中创智领 一种端头支架破网机构 ZL202221392738.3 2022.06.06 2022.10.28 实用新型

60 中创智领 一种液压支架结构件 Y 形坡口零件加工方法 ZL202110087239.7 2021.01.22 2022.09.13 发明

中创智领中铝宁夏能源集团

61 一种带有破网放煤机构的端头支架 ZL202221392739.8 2022.06.06 2022.09.02 实用新型

有限公司

62 中创智领 一种用于薄煤层工作面运输机机头机尾的垫架 ZL202221314165.2 2022.05.30 2022.09.02 实用新型

63 中创智领 一种适用拱形巷道顶板的滑移顶梁式液压支架 ZL202221377194.3 2022.06.02 2022.09.02 实用新型

64 中创智领 一种喇叭口式液压支架的弧形板压型下胎 ZL202221268759.4 2022.05.25 2022.09.02 实用新型

65 中创智领 一种综采工作面落煤清理装置 ZL202221362405.6 2022.06.02 2022.09.02 实用新型

中创智领中铝宁夏能源集团

66 一种两架一组端头支架破网放煤机构 ZL202221389346.1 2022.06.06 2022.09.02 实用新型

有限公司

67 中创智领 一种用于煤矿无通风工作面的自移式智能皮带机尾 ZL202123333120.8 2021.12.28 2022.08.26 实用新型

68 中创智领 一种综采工作面运输顺槽单元支架搬运系统 ZL202011473958.4 2020.12.15 2022.08.16 发明

中创智领恒达智控，国能榆

69 一种嵌入式采煤机控制系统 ZL202220607586.8 2022.03.18 2022.08.12 实用新型

林能源有限责任公司

中创智领，河南擂鼓机械制

70 一种中置起吊型单元支架搬运车 ZL202222552545.6 2022.09.27 2023.01.31 实用新型

造有限公司

1-1-382中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

71 中创智领 一种超前支架双伸缩护顶护帮机构 ZL202123295865.X 2021.12.24 2022.07.26 实用新型

神华神东煤炭集团有限责任

72 可调节式推拉杆装置以及液压支架 ZL202120375644.4 2021.02.18 2022.07.22 实用新型

公司中创智领

73 中创智领 运输巷道支护运一体化系统 ZL202011491621.6 2020.12.16 2022.07.08 发明

74 中创智领 一种自回弹多介质环保柔性液压缸 ZL202011474006.4 2020.12.15 2022.07.08 发明

75 中创智领 一种可调节中心距的支架组合机构 ZL202123312216.6 2021.12.27 2022.06.07 实用新型

76 中创智领 一种档矸支架的挡板机构 ZL202123262354.8 2021.12.23 2022.06.07 实用新型

77 中创智领 一种液压支架顶梁后部挡矸装置 ZL202123184377.1 2021.12.17 2022.06.07 实用新型

78 中创智领 一种推移千斤顶 ZL202123262351.4 2021.12.23 2022.06.07 实用新型

79 中创智领 一种端尾、风巷两用液压支架 ZL202123295886.1 2021.12.27 2022.06.07 实用新型

80 中创智领 运输巷道支护行进机构 ZL202011491636.2 2020.12.16 2022.06.03 发明

81 中创智领 一种液压支架连杆的柔性化自动拼点方法 ZL202110735513.7 2021.06.30 2022.06.03 发明

82 中创智领 一种高强度轻量超前支架 ZL202123295879.1 2021.12.24 2022.05.17 实用新型

83 中创智领 一种液压支架双向大行程底调机构及巷道单元支架 ZL202123193328.4 2021.12.17 2022.05.17 实用新型

84 中创智领 一种高可靠性辅助推移机构 ZL202123295954.4 2021.12.27 2022.05.17 实用新型

窑街煤电集团有限公司中创

85 一种抗冲压地压巷道液压支架 ZL202122625058.3 2021.10.29 2022.04.26 实用新型

智领

86 中创智领 适用于软底工作面的大断面薄煤层液压支架 ZL202121717218.0 2021.07.27 2022.04.15 实用新型

87 中创智领 一种带活动侧护板的新型铰接尾梁 ZL202122915156.0 2021.11.25 2022.04.12 实用新型

88 中创智领 一种防漏顶综采掩护式过渡支架 ZL202122915157.5 2021.11.25 2022.04.12 实用新型

89 中创智领 一种液压支架连杆用子母式 RGV 小车结构 ZL202121192177.8 2021.05.31 2022.03.11 实用新型

90 中创智领 一种液压支架连杆全自动拼装和焊接系统 ZL202121193116.3 2021.05.31 2022.02.18 实用新型

1-1-383中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

91 中创智领 带有可拆装伸缩垫架的端头支架 ZL202121716600.X 2021.07.27 2022.02.18 实用新型

92 中创智领 一种井下液压支架安装平台 ZL202121716581.0 2021.07.27 2022.02.18 实用新型

93 中创智领 一种锡青铜合金镀层的液压缸 ZL202122079300.1 2021.08.31 2022.02.18 实用新型

国能榆林能源有限责任公

司、中创智领、南京北路智

94 一种工作面人机闭锁定位系统 ZL202122082041.8 2021.08.31 2022.02.18 实用新型

控科技股份有限公司、恒达智控

95 中创智领 带清运装置的端头支架 ZL202121716618.X 2021.07.27 2022.02.18 实用新型

96 中创智领 一种液压支架连杆抓取用二轴桁架 ZL202121193109.3 2021.05.31 2021.12.07 实用新型

97 中创智领 自断屑切削刀具 ZL202120479899.5 2021.03.05 2021.12.07 实用新型

98 中创智领 一种高适应性滑移顶梁门式巷道支架 ZL202023041649.8 2020.12.15 2021.11.19 实用新型

99 中创智领 一种门式超前支架搬运车 ZL202023022497.7 2020.12.16 2021.10.26 实用新型

100 中创智领 具有工况监测和控制功能的戗顶机构 ZL202023031313.3 2020.12.16 2021.10.26 实用新型

101 中创智领 一种超前支架伸缩支撑腿安装结构 ZL202023015863.6 2020.12.15 2021.08.31 实用新型

102 中创智领 一种液压缸传感器接头防水保护装置 ZL202023031326.0 2020.12.16 2021.08.31 实用新型

103 中创智领 一种用于井下设备列车的双工位戗顶机构 ZL202023008523.0 2020.12.15 2021.08.31 实用新型

一种用于半截割采煤工艺的对称式液压支架推移千

104 中创智领 ZL202022818494.8 2020.11.30 2021.08.31 实用新型

斤顶

105 中创智领 一种液压支架立柱用外置防尘装置 ZL202023022478.4 2020.12.16 2021.08.31 实用新型

一种用于半截割采煤工艺的非对称式液压支架推移

106 中创智领 ZL202022820951.7 2020.11.30 2021.08.31 实用新型

千斤顶

107 中创智领 一种带有载人系统的工作面刮板机 ZL202023015658.X 2020.12.15 2021.08.31 实用新型

108 中创智领 适应不同配套设备的伸缩梁装置及液压支架 ZL202023031314.8 2020.12.16 2021.08.31 实用新型

1-1-384中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

109 中创智领 一种用于圆弧包板锻造的胎具 ZL202022458000.X 2020.10.29 2021.08.31 实用新型

中创智领国家能源集团宁夏

110 一种液压支架顶梁前部机构 ZL202022450931.5 2020.10.29 2021.07.02 实用新型

煤业有限责任公司中创智领国家能源集团宁夏

111 一种超大伸缩比液压支架 ZL202022450918.X 2020.10.29 2021.07.02 实用新型

煤业有限责任公司中创智领国家能源集团宁夏

112 一种煤矿用液压支架掩护梁 ZL202022450919.4 2020.10.29 2021.07.02 实用新型

煤业有限责任公司中创智领国家能源集团宁夏

113 一种新型液压支架伸缩侧护板 ZL202022450923.0 2020.10.29 2021.07.02 实用新型

煤业有限责任公司

114 中创智领 一种液压支架连杆盖板 ZL202022450864.7 2020.10.29 2021.07.02 实用新型

115 中创智领 液压支架连杆体专用抓手机构 ZL201910325913.3 2019.04.23 2021.06.29 发明

116 中创智领 薄煤层卧式抬底机构的安全防护装置 ZL202021224423.9 2020.06.29 2021.02.26 实用新型

117 中创智领 一种液压支架可拆卸底调机构 ZL202021224427.7 2020.06.29 2021.02.26 实用新型

118 中创智领 一种液压支架仿真实训装置 ZL202021810701.9 2020.08.26 2021.02.02 实用新型

119 中创智领 具备内循环介质置换的液压支架立柱 ZL201810749372.2 2018.07.10 2020.11.06 发明

120 中创智领 用于循环前移式超前支架的防倒机构 ZL201811176781.4 2018.10.10 2020.11.03 发明

121 中创智领 液压支架用大工作阻力双伸缩立柱 ZL201921234465.8 2019.08.01 2020.07.07 实用新型

122 中创智领 液压支架连杆体的自动化拼焊方法 ZL201810383713.9 2018.04.26 2020.07.07 发明

123 中创智领 液压支架挡轴装置 ZL201921328044.1 2019.08.16 2020.05.12 实用新型

124 中创智领 煤炭综采工作面用液压支架抬底机构 ZL201811317979.X 2018.11.07 2020.05.05 发明

125 中创智领 新型双重定位卡箍式高寿命液压支架用双伸缩立柱 ZL201921327974.5 2019.08.16 2020.04.28 实用新型

126 中创智领 用于液压支架连杆生产线的柔性化自动拼装平台 ZL201810383721.3 2018.04.26 2020.04.21 发明

127 中创智领 液压支架底座调架机构 ZL201921233988.0 2019.08.01 2020.04.21 实用新型

1-1-385中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

128 中创智领 液压支架柱窝拼装焊接方法 ZL201810383609.X 2018.04.26 2020.04.21 发明

129 中创智领 超前支架抬底机构 ZL201921234009.3 2019.08.01 2020.04.21 实用新型

130 中创智领 单元支架搬运机 ZL201921327975.X 2019.08.16 2020.04.21 实用新型

131 中创智领 用于板件焊接坡口切割及其上下料系统 ZL201920948455.4 2019.06.24 2020.04.07 实用新型

132 中创智领 液压支架挡风装置、巷道挡风系统 ZL201920894045.6 2019.06.13 2020.04.03 实用新型

133 中创智领 一种液压支架装配线高压乳化液供液系统 ZL201920637574.8 2019.05.07 2020.03.24 实用新型

134 中创智领 CLOOS 焊接机器人焊枪修复方法 ZL201810749366.7 2018.07.10 2020.02.11 发明

使用直径 1.6mm 焊丝进行液压支架结构件自动焊接

135 中创智领 ZL201710134428.9 2017.03.08 2019.06.07 发明

的方法

136 中创智领 液压支架掩护梁的拼焊方法 ZL201710135472.1 2017.03.08 2019.02.22 发明

137 中创智领 薄煤层液压支架顶梁细长主筋坡口热切割方法 ZL201710139400.4 2017.03.10 2019.02.05 发明

138 中创智领 一种液压支架侧护板的拼装焊接方法 ZL201610400848.2 2016.06.08 2018.10.23 发明

139 中创智领 液压支架推移框架复合外加载试验设备 ZL201510127214.X 2015.03.23 2018.05.11 发明

神华神东煤炭集团有限责任

140 具有电缆收放功能的采煤机 ZL201610350715.9 2016.05.25 2017.08.01 发明

公司中创智领

141 中创智领 液压支架模拟试验平台 ZL201410791613.1 2014.12.19 2017.04.19 发明

神华神东煤炭集团有限责任

142 用于液压支架的双伸缩立柱 ZL201620481753.3 2016.05.25 2016.11.23 实用新型

公司中创智领神华神东煤炭集团有限责任

143 煤矿综采工作面机头、机尾处液压支架脚踏板装置 ZL201620481754.8 2016.05.25 2016.10.12 实用新型

公司中创智领神华神东煤炭集团有限责任

144 用于液压支架的掩护梁 ZL201620481752.9 2016.05.25 2016.10.12 实用新型

公司中创智领

145 中创智领 采煤工作面沿空留巷支护方法 ZL201410791618.4 2014.12.19 2016.08.24 发明

146 中创智领 液压支架销轴座的加工方法 ZL201410555937.5 2014.10.20 2016.08.17 发明

1-1-386中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

147 中创智领 煤矿用薄煤层液压支架 ZL201310383973.3 2013.08.29 2016.08.10 发明

148 中创智领 液压支架用导杆端部长槽的加工方法 ZL201410555751.X 2014.10.20 2016.05.25 发明

149 中创智领 带有移后溜装置的放顶煤液压支架底座 ZL201310639942.X 2013.12.04 2016.04.27 发明

150 中创智领 液压支架用三伸缩立柱 ZL201310383905.7 2013.08.29 2016.02.10 发明

151 中创智领 液压支架用抗冲击伸缩立柱 ZL201310383791.6 2013.08.29 2015.10.28 发明

152 中创智领 流体充填液压支架 ZL201110118152.8 2011.05.09 2013.04.03 发明

中国神华能源股份有限公司

153 煤矿大采高工作面设备布置方法 ZL201010270407.8 2010.09.02 2012.01.04 发明

中创智领中国神华能源股份有限公司

154 大采高工作面两级侧护过渡支架 ZL201010270409.7 2010.09.02 2011.12.21 发明

中创智领

155 恒达智控 一种阀串装配润滑装置 ZL202520622617.0 2025.04.03 2025.12.30 实用新型

156 恒达智控、煤机智控 一种矿井掘进设备的防护系统 ZL202520529176.X 2025.03.25 2025.12.23 实用新型

157 恒达智控 少参数拉架控制方法 ZL202210293649.1 2022.03.24 2025.12.23 发明

158 恒达智控 一种基于 CAN 通讯的沿线编址方法 ZL202411438323.9 2024.10.15 2025.12.05 发明

159 恒达智控煤机智控 机载操作箱（矿用本安型） ZL202530192667.5 2025.04.11 2025.11.25 外观设计

160 恒达智控 电子设备的掘进机智控主机系统图形用户界面 ZL202430688740.3 2024.10.31 2025.11.18 外观设计

161 恒达智控 一种压力可调式平衡阀 ZL202423172230.4 2024.12.23 2025.10.31 实用新型

162 恒达智控煤机智控 激光扫描仪（矿用隔爆兼本安型） ZL202430489445.5 2024.08.02 2025.10.24 外观设计

163 恒达智控 一种抗冲击的液控阀 ZL202411788550.4 2024.12.06 2025.10.03 发明

一种基于 CANET 对工作面液压支架控制器的以太

164 恒达智控 ZL202411841335.6 2024.12.13 2025.10.03 发明

网维护方法

165 恒达智控 一种动态可配置的第三方设备接入方法 ZL202411413967.2 2024.10.11 2025.09.23 发明

166 恒达智控 带式运输机的自动张紧系统 ZL202422636007.4 2024.10.30 2025.09.16 实用新型

1-1-387中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

167 恒达智控煤机智控 一种隔爆兼本安型电控箱 ZL202422458109.1 2025.08.12 2025.09.05 实用新型

168 恒达智控 一种带压擦顶移架阀 ZL202423000760.0 2024.12.06 2025.09.05 实用新型

169 恒达智控 一种 90°翻转装置 ZL202422628663.X 2024.10.30 2025.09.05 实用新型

170 恒达智控 一种推移油缸调速控制系统 ZL202423000759.8 2024.12.06 2025.09.05 实用新型

171 恒达智控 一种液压支架用抬底保压阀 ZL202422994859.0 2024.12.05 2025.09.02 实用新型

172 恒达智控煤机智控 一种基于热成像的掘进机预警联动系统及方法 ZL202411146320.8 2024.08.20 2025.08.26 发明

173 恒达智控煤机智控 基于液压支架的顶板稳定性监测调控方法 ZL202310717817.X 2023.06.16 2025.08.26 发明

郑州恒达鲲鹏科技有限公一种用于煤矿工作面及液压支架的紧急截止卸荷系

174 ZL202310586233.3 2023.05.23 2025.08.26 发明

司、恒达智控统及方法

175 恒达智控 一种安全阀调压测试方法 ZL202310471508.9 2023.04.27 2025.08.19 发明

176 恒达智控 一种阀套抛光装置 ZL202422203858.X 2024.09.09 2025.08.19 实用新型

177 恒达智控 一种零配件加工清洁装置 ZL202422190175.5 2024.09.06 2025.08.19 实用新型

178 恒达智控 一种零配件加工打磨装置 ZL202422190171.7 2024.09.06 2025.08.19 实用新型

179 恒达智控 一种煤机行走测距装置 ZL202422636006.X 2024.10.30 2025.08.19 实用新型

180 恒达智控 基于采煤机拖缆装置的运动控制系统 ZL202422636004.0 2024.10.30 2025.08.19 实用新型

181 恒达智控 一种掘进面用的架棚机遥控器操作台 ZL202422189634.8 2024.09.06 2025.08.12 实用新型

182 恒达智控 一种液压支架回液系统 ZL202422189640.3 2024.09.06 2025.08.05 实用新型

国能榆林能源有限责任公司

183 恒达智控北京工业大数据创 液压支架行为划分方法 ZL202211087274.X 2022.09.07 2025.07.29 发明

新中心有限公司

184 恒达智控 集成调速功能的电液主阀 ZL202210005927.9 2022.01.05 2025.07.29 发明

185 恒达智控 一种零件加工输送装置 ZL202422190170.2 2024.09.06 2025.07.25 实用新型

1-1-388中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

186 恒达智控 一种集成位移传感器的安全阀 ZL202422463860.0 2024.10.12 2025.07.15 实用新型

187 恒达智控 一种浮球先导式液控截止阀 ZL202422465640.1 2024.10.12 2025.07.15 实用新型

188 恒达智控 用于电子设备的智能无线控制器图形用户界面 ZL202430341425.3 2024.06.05 2025.07.04 外观设计

一种激光雷达的液压支撑架护帮板开合角度的检测

189 恒达智控煤机智控 ZL202310518129.0 2023.05.08 2025.06.24 发明

方法

190 恒达智控 用于电子设备的刮板机设计图形用户界面 ZL202430341429.1 2024.06.05 2025.05.23 外观设计

191 恒达智控 用于电子设备的采煤机控制图形用户界面 ZL202430348757.4 2024.06.07 2025.05.23 外观设计

192 恒达智控 用于电子设备的泵站控制系统图形用户界面 ZL202430352618.9 2024.06.11 2025.05.23 外观设计

193 恒达智控 用于电子设备的回液过滤站图形用户界面 ZL202430355827.9 2024.06.12 2025.05.23 外观设计

194 恒达智控 用于电子设备的供液箱系统图形用户界面 ZL202430341428.7 2024.06.05 2025.05.23 外观设计

195 恒达智控 用于电子设备的多皮带集控图形用户界面 ZL202430341427.2 2024.06.05 2025.05.23 外观设计

196 恒达智控 用于电子设备的转载机运行状态图形用户界面 ZL202430355819.4 2024.06.12 2025.05.23 外观设计

197 恒达智控 用于电子设备的高压过滤站图形用户界面 ZL202430352617.4 2024.06.11 2025.05.23 外观设计

198 恒达智控煤机智控 一种煤流仪 ZL202421877873.6 2024.08.05 2025.05.23 实用新型

199 恒达智控 用于电子设备的井下净水处理系统图形用户界面 ZL202430355822.6 2024.06.12 2025.05.23 外观设计

200 恒达智控 用于电子设备的工作面语音集控系统图形用户界面 ZL202430341431.9 2024.06.05 2025.05.23 外观设计

201 恒达智控 用于电子设备的自动配比站图形用户界面 ZL202430355818.X 2024.06.12 2025.05.23 外观设计

202 恒达智控 用于电子设备的智能支架控制器图形用户界面 ZL202430341426.8 2024.06.05 2025.05.23 外观设计

203 恒达智控 用于电子设备的皮带机图形用户界面 ZL202430355821.1 2024.06.12 2025.05.23 外观设计

204 恒达智控 用于电子设备的智能化采煤机控制界面 ZL202430348758.9 2024.06.07 2025.05.23 外观设计

205 恒达智控煤机智控 掘进机操作箱（矿用本安型） ZL202430489436.6 2024.08.02 2025.05.02 外观设计

1-1-389中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型国能神东煤炭集团有限责任

206 煤矿智能开采综合管理系统 ZL202111347209.1 2021.11.15 2025.04.25 发明

公司恒达智控

207 恒达智控 液压支架用互锁阀 ZL202011497310.0 2020.12.17 2025.04.22 发明

208 恒达智控 计算机测试平台（矿用本安型） ZL202430494938.8 2024.08.06 2025.04.11 外观设计

209 恒达智控煤机智控 采集分站（矿用本安型） ZL202430489437.0 2024.08.02 2025.04.11 外观设计

210 恒达智控 状态检测器（矿用隔爆型） ZL202430490958.8 2024.08.05 2025.04.11 外观设计

211 恒达智控煤机智控 温度传感器（矿用本安型） ZL202430489451.0 2024.08.02 2025.04.04 外观设计

212 恒达智控 一种阀套钻孔分拣输送装置 ZL202420402776.5 2024.03.04 2025.04.04 实用新型

213 恒达智控煤机智控 振动温度传感器（矿用本安型） ZL202430489447.4 2024.08.02 2025.04.04 外观设计

214 恒达智控 一种旋钮装置 ZL202421350468.9 2024.06.14 2025.03.21 实用新型

215 恒达智控 电控箱（采煤机用矿用隔爆兼本安型） ZL202430494932.0 2024.08.06 2025.03.18 外观设计

216 恒达智控 矿用液压支架控制器测试平台 ZL202430494939.2 2024.08.06 2025.03.18 外观设计

217 恒达智控 矿用本安型集控终端 ZL202430498076.6 2024.08.07 2025.03.18 外观设计

218 恒达智控 架棚机遥控器操作台 ZL202430490953.5 2024.08.05 2025.03.18 外观设计

219 恒达智控 纯水装置（矿用隔爆兼本安型） ZL202430494937.3 2024.08.06 2025.03.18 外观设计

220 恒达智控煤机智控 电控箱（掘进机用隔爆兼本安型） ZL202430489435.1 2024.08.02 2025.03.18 外观设计

221 恒达智控煤机智控 后配套操作箱（矿用本安型） ZL202430489439.X 2024.08.02 2025.03.18 外观设计

222 恒达智控煤机智控 一种采煤输送机刮板组件 ZL202420559637.3 2024.03.22 2025.03.14 实用新型

223 恒达智控 数据模块箱（矿用本安型） ZL202430494934.X 2024.08.06 2025.03.14 外观设计

224 恒达智控 遥控器充电装置 ZL202430498071.3 2024.08.07 2025.03.14 外观设计

225 恒达智控煤机智控 一种采煤机摇臂 ZL202420711186.0 2024.04.09 2025.03.14 实用新型

1-1-390中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

226 恒达智控 编码器（矿用隔爆型） ZL202430490961.X 2024.08.05 2025.03.11 外观设计

227 恒达智控 矿用工作面网关 ZL202430498074.7 2024.08.07 2025.03.11 外观设计

228 恒达智控 倾角传感器（矿用隔爆型） ZL202430490959.2 2024.08.05 2025.03.11 外观设计

229 恒达智控 语音报警器（矿用本安型） ZL202430490955.4 2024.08.05 2025.03.11 外观设计

230 恒达智控 俯仰角传感器（矿用隔爆型） ZL202430490952.0 2024.08.05 2025.03.11 外观设计

231 恒达智控 一种煤矿井下乳化液泵电机快速安装与脱开机构 ZL202421360140.5 2024.06.14 2025.03.07 实用新型

232 恒达智控 矿用无线倾角传感器 ZL202430498075.1 2024.08.07 2025.03.07 外观设计

233 恒达智控 采煤工作面液压支架护帮板定位方法 ZL202111234203.3 2021.10.22 2025.03.04 发明

234 恒达智控煤机智控 一种煤矿机修中心安全监测系统 ZL202421277368.8 2024.06.06 2025.02.28 实用新型

235 恒达智控 一种高效阀套打孔定位装置 ZL202420282477.2 2024.02.06 2025.02.11 实用新型

236 恒达智控 一种用于煤矿液压支架上的电磁先导阀阀壳 ZL202420141875.2 2024.01.19 2025.02.07 实用新型

237 恒达智控 矿用手自一体电磁先导阀 ZL202430322822.6 2024.05.29 2025.01.28 外观设计

238 恒达智控 半滑模拉架控制方法 ZL202210293555.4 2022.03.24 2025.01.28 发明

239 恒达智控 液压支架用卸荷阀 ZL202110673244.6 2021.06.17 2025.01.28 发明

240 恒达智控 终端耦合话机 ZL202430315829.5 2024.05.27 2025.01.28 外观设计

241 恒达智控 一种液压支架多级初撑力控制系统 ZL202420140802.1 2024.01.19 2025.01.28 实用新型

242 恒达智控 矿用本安型电磁阀驱动器壳体 ZL202430322846.1 2024.05.29 2025.01.28 外观设计

243 恒达智控 支架遥控器（本安型） ZL202430315828.0 2024.05.27 2025.01.28 外观设计

244 恒达智控 矿用控制主站（本安型） ZL202430315830.8 2024.05.27 2025.01.28 外观设计

245 恒达智控 一种工件铆堵压机设备 ZL202420707496.5 2024.04.08 2025.01.28 实用新型

246 恒达智控 快速连接插头（矿用隔爆型） ZL202430322820.7 2024.05.29 2024.12.31 外观设计

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编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

247 恒达智控 多功能融合交换机（矿用） ZL202430318961.1 2024.05.28 2024.12.31 外观设计

248 恒达智控 UPS 电源（矿用） ZL202430318963.0 2024.05.28 2024.12.31 外观设计

249 恒达智控 警示灯（矿用） ZL202430318969.8 2024.05.28 2024.12.31 外观设计

250 恒达智控煤机智控 一种矿用本安型数据采集与振动分析装置 ZL202420666138.4 2024.04.02 2024.12.31 实用新型

251 恒达智控 快速连接插座（矿用隔爆型） ZL202430322790.X 2024.05.29 2024.12.31 外观设计

252 恒达智控 惯性导航装置（矿用） ZL202430318966.4 2024.05.28 2024.12.31 外观设计

253 恒达智控 矿用隔爆兼本安型电源 ZL202430322791.4 2024.05.29 2024.12.31 外观设计

254 恒达智控 集控交换机（矿用） ZL202430318972.X 2024.05.28 2024.12.31 外观设计

255 恒达智控 一种阀套智能识别装置 ZL202420382191.1 2024.02.29 2024.12.27 实用新型

256 恒达智控 先导阀高压堵头检测设备 ZL202420707453.7 2024.04.08 2024.12.24 实用新型

257 恒达智控 控制分站（矿用本安型） ZL202430315827.6 2024.05.27 2024.12.24 外观设计

258 恒达智控 一种先导阀座的组合式加工装置 ZL202420707448.6 2024.04.08 2024.12.24 实用新型

259 恒达智控 一种液压支架初撑力控制系统 ZL202420140797.4 2024.01.19 2024.12.10 实用新型

260 恒达智控 一种液压支架用电动反冲洗过滤器 ZL202420982677.9 2024.05.08 2024.12.06 实用新型

261 恒达智控 一种液压支架操纵阀阀架 ZL202420345318.2 2024.02.23 2024.11.26 实用新型

262 恒达智控 拉线急停装置 ZL202430315826.1 2024.05.27 2024.11.26 外观设计

263 恒达智控 一种放顶煤液压支架用集成放煤阀 ZL202421030886.X 2024.05.13 2024.11.15 实用新型

264 恒达智控 一种煤矿液压支架操纵阀防护装置 ZL202420345334.1 2024.02.23 2024.11.12 实用新型

265 恒达智控 一种综采支架智能化喷雾除尘设备 ZL202420356172.1 2024.02.26 2024.11.12 实用新型

266 恒达智控 交流接触器 ZL202430603045.2 2024.09.23 2024.11.01 外观设计

267 恒达智控 信号转换器 ZL202430603043.3 2024.09.23 2024.11.01 外观设计

1-1-392中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

268 恒达智控 电池充电仓 ZL202430603047.1 2024.09.23 2024.11.01 外观设计

269 恒达智控 电路过载保护装置 ZL202430603046.7 2024.09.23 2024.11.01 外观设计

270 恒达智控 煤机电控模块安装箱 ZL202430603044.8 2024.09.23 2024.11.01 外观设计

271 恒达智控 煤矿综采工作面智能型三机控制系统 ZL202323089552.8 2023.11.16 2024.10.29 实用新型

272 恒达智控 一种可快速更换指示灯式本安电器盒 ZL202420141685.0 2024.01.19 2024.09.13 实用新型

国能榆林能源有限责任公司

273 恒达智控北京工业大数据创 采煤机位置传感器异常识别方法 ZL202211087443.X 2022.09.07 2024.09.06 发明

新中心有限公司陕西有色榆林煤业有限公司

274 恒达智控陕西昱晟华创能源 一种煤矿综掘工作面防尘喷雾装置 ZL202323071304.0 2023.11.14 2024.08.23 实用新型

技术开发有限公司

275 恒达智控 一种便携式移动试验台 ZL202323415994.7 2023.12.14 2024.08.16 实用新型

基于液压支架惯导系统的煤矿综采工作面自动调直

276 恒达智控煤机智控 ZL202210916686.3 2022.08.01 2024.08.16 发明

方法恒达智控中铝宁夏能源集团

277 一种基于多部件姿态感知的放煤口开度控制方法 ZL202210753853.7 2022.06.28 2024.08.16 发明

有限公司

278 恒达智控 液压支架用三级卸荷大流量立柱液控单向阀 ZL202011563342.6 2020.12.25 2024.08.06 发明

279 恒达智控 自动反冲洗回液过滤站及控制方法 ZL202210429352.3 2022.04.22 2024.08.06 发明

陕西有色榆林煤业有限公司

280 恒达智控陕西昱晟华创能源 一种煤矿井下采掘用安全支护结构 ZL202323071306.X 2023.11.14 2024.08.06 实用新型

技术开发有限公司

281 恒达智控 液压支架用截止卸荷阀 ZL202011503215.7 2020.12.17 2024.08.06 发明

282 恒达智控 用于电子设备的控制器可视化配置图形用户界面 ZL202330442411.6 2023.07.14 2024.07.23 外观设计

283 恒达智控 用于电子设备的语音终端可视化配置图形用户界面 ZL202330442401.2 2023.07.14 2024.07.23 外观设计

284 恒达智控 引流平衡式双向回液交替阀 ZL201910604059.4 2019.07.05 2024.07.19 发明

1-1-393中创智领（郑州）工业技术集团股份有限公司 向不特定对象发行 A 股可转换公司债券募集说明书

编号专利权人专利名称专利号专利申请日授权公告日类型

285 恒达智控 开关控制箱（本安型） ZL202430340606.4 2024.06.05 2024.07.16 外观设计

一种基于移动三维扫描技术的抖动检测分段滤波方

286 恒达智控 ZL202111594366.2 2021.12.24 2024.07.16 发明

法

287 恒达智控 数据采集器（矿用外扩型） ZL202430340604.5 2024.06.05 2024.07.16 外观设计

288 恒达智控 外扩话机（本安型） ZL202430340605.X 2024.06.05 2024.07.16 外观设计

289 恒达智控 电子设备的破碎机控制图形用户界面 ZL202430353718.3 2024.06.11 2024.07.16 外观设计

290 恒达智控 一种供电电路及应用该供电电路的 CAN 设备 ZL202323089545.8 2023.11.16 2024.07.09 实用新型

291 恒达智控 一种液压支架用气液喷雾控制系统 ZL202322163271.6 2023.08.11 2024.06.04 实用新型

292 恒达智控 采煤机端头控制站及采煤机系统 ZL202322442436.3 2023.09.08 2024.05.28 实用新型

293 恒达智控 用于薄煤层液压支架的自动反冲洗式电液换向阀 ZL201910903553.0 2019.09.24 2024.04.30 发明

294 恒达智控煤机智控 一种用于机加工车床的铁屑分拣装置 ZL202321452528.3 2023.06.08 2024.03.26 实用新型

295 恒达智控 液压支架用先导式截止卸荷阀 ZL202322205880.3 2023.08.16 2024.03.26 实用新型

296 恒达智控 显示屏幕面板的电控系统维护图形用户界面 ZL202330442406.5 2023.07.14 2024.03.22 外观设计

297 恒达智控 一种工业机器人数据检测系统 ZL202322442441.4 2023.09.08 2024.03.19 实用新型

鄂尔多斯市昊华红庆梁矿业

298 采煤工作面推进位置的检测装置及方法 ZL202111150089.6 2021.09.29 2024.03.08 发明

有限公司恒达智控带泵站控制箱可视化配置图形用户界面的显示屏幕

299 恒达智控 ZL202330442649.9 2023.07.14 2024.03.08 外观设计

面板带超前架自移可视化配置图形用户界面的显示屏幕

300 恒达智控 ZL202330442413.5 2023.07.14 2024.03.08 外观设计

面板