中国中车股份有限公司
2022年度审计与风险管理委员会履职情况报告
公司第三届董事会审计与风险管理委员会由非执行董事翁
亦然先生、姜仁锋先生以及魏明德先生担任委员,其中翁亦然先生具备较丰富的会计专业知识和经验,具备注册会计师资格,担任审计与风险管理委员会主席。报告期内,各位委员严格按照《公司章程》《董事会审计与风险管理委员会工作细则》《董事会审计与风险管理委员会年报工作规程》等制度的规定,恪尽职守,认真履行董事会赋予的职责,按照监管机构和公司的要求按时参加各种会议,研究和审议各项议案,并积极与公司管理层、外部审计师和公司相关部门进行沟通等,完成以下各项工作:
1.召开会议。报告期内,中国中车第三届董事会审计与风险管理委员会共召开4次会议,审议通过了《关于中国中车股份有限公司2021年年度报告的议案》《关于中国中车股份有限公司2022年半年度报告的议案》等17项议案,听取了《关于“严肃财经纪律、依法合规经营”综合治理专项行动进展情况的报告》
等6项汇报事项。各成员董事出席率如下:
董事姓名出席次数/会议次数出席率
翁亦然4/4100%
姜仁锋4/4100%
魏明德4/4100%
12.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会就
公司2022年度审计工作计划和时间安排与年审会计师事务所进
行了沟通,分别听取了会计师事务所的专题汇报,确定了公司
2022年度审计工作计划安排。
3.审核公司财务信息及其披露。审计与风险管理委员会多
次检查、研究公司报告、财务报表等披露的财务信息,认真审核公司相关财务报告的议案。
4.指导公司内部审计工作。审计与风险管理委员会审议了
由审计部门提交的各项议案,审核批准了公司提交的内部审计工作计划,对内部审计工作的开展提出要求。
5.审查公司内部控制与风险管理开展情况。审计与风险管
理委员会审议了公司提交的有关内部控制和风险管理的议案,对公司2021年度内部控制审计报告发表审阅意见。
中国中车股份有限公司董事会审计与风险管理委员会
2023年3月30日
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